第一篇：江蘇省2015年上半年期貨法律法規(guī)之保全和執(zhí)行模擬試題

江蘇省2015年上半年期貨法律法規(guī)之保全和執(zhí)行模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

2、商品基金的組織結(jié)構(gòu)包括（）。A．商品交易顧問 B．商品基金經(jīng)理 C．交易經(jīng)理 D．托管人

3、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無效的是（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格符合的條件有__。

A．申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% C．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% D．凈資本不低于10億元

5、期貨投機(jī)與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在__。A．風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不同 B．參與人員不同 C．運(yùn)作機(jī)制不同 D．經(jīng)濟(jì)職能不同

6、具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A．工會(huì) B．董事會(huì) C．獨(dú)立監(jiān)事 D．獨(dú)立董事

7、以下屬于布萊爾-斯科爾斯期權(quán)基本定價(jià)公式中，看漲期權(quán)定價(jià)公式的是 A： B： C： D：

8、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是____ A：設(shè)計(jì)期貨合約

B：行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C：聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

9、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十

10、下列關(guān)于投機(jī)的各項(xiàng)表述中，錯(cuò)誤的有__。A．投機(jī)者一般進(jìn)行實(shí)物交割

B．投機(jī)者的交易目的就是為了轉(zhuǎn)移或規(guī)避市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．投機(jī)交易主要利用期貨市場和現(xiàn)貨市場之間的價(jià)差獲取收益 D．期貨投機(jī)交易以較少資金作高速運(yùn)轉(zhuǎn)，以獲取較大利潤為目的

11、已知今日8月天然橡膠的收盤價(jià)為15560元/噸，昨日EMA（12）的值為16320，昨日EMA（26）的值為15930，則今日DIF的值為（）。A．200? B．300? C．400? D．500

12、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A．過錯(cuò)責(zé)任 B．無過錯(cuò)責(zé)任 C．過錯(cuò)推定 D．嚴(yán)格責(zé)任

13、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書 D．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書

14、套利交易在期貨市場起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對沖的機(jī)會(huì) B．增加市場流動(dòng)性

C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高

15、某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)，最新的3月大豆成交價(jià)格為839．25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于____ A：實(shí)值期權(quán) B：深度實(shí)值期權(quán) C：虛值期權(quán)

D：深度虛值期權(quán)

16、目前，我國上海期貨交易所采用交割方式，鄭州商品交易所采用交割方式。A：集中，滾動(dòng) B：集中，集中 C：滾動(dòng)，集中 D：滾動(dòng)，滾動(dòng)

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求(見附件)采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。也應(yīng)當(dāng)保存。A：營業(yè)部 B：人事部 C：財(cái)務(wù)部 D：勞資部

18、有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的（）。A．20% B．80% C．60% D．40%

19、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會(huì) B．全國證券商協(xié)會(huì) C．全國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．商品期貨交易委員會(huì)

20、______是由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)作為注冊資本，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性法人。A．股份制期貨交易所 B．會(huì)員制期貨交易所 C．期貨公司 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

21、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以__的名義設(shè)立賬戶。A．保障基金管理機(jī)構(gòu) B．保障基金 C．客戶 D．會(huì)員

22、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

23、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

24、當(dāng)期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話信息發(fā)生變化時(shí)，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起個(gè)工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。A：5 B：10 C：3 D：6

25、__依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國期監(jiān)會(huì)

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有__。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者

C．商品交易顧問 D．期貨傭金商

2、對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

3、某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè) B．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)

C．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握

D．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握

4、期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

5、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查 C．期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

6、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給。A：交易結(jié)算會(huì)員期貨公司 B：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 C：非結(jié)算會(huì)員 D：投資者

7、短期國庫券期貨屬于____ A：外匯期貨 B：股指期貨 C：利率期貨 D：商品期貨

8、套利的特點(diǎn)有__。A．風(fēng)險(xiǎn)較小 B．成本較低 C．風(fēng)險(xiǎn)較大 D．成本較高

9、下列關(guān)于當(dāng)日結(jié)算價(jià)的說法正確的有。

A：當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約最后1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià) B：合約最后1小時(shí)無成交的，以前1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)

C：合約當(dāng)日無成交的，當(dāng)日結(jié)算價(jià)計(jì)算公式為：當(dāng)日結(jié)算價(jià)=該合約上一交易日結(jié)算價(jià)+基準(zhǔn)合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)-基準(zhǔn)合約上一交易日結(jié)算價(jià)

D：合約為新上市合約的，取其掛盤基準(zhǔn)價(jià)為上一交易日結(jié)算價(jià)

10、下列選項(xiàng)中，屬于能源期貨的標(biāo)的資產(chǎn)的有 A：原油 B：汽油 C：天然氣 D：玉米

11、的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定． A：《期貨交易效益說明書》 B：《期貨公司勞動(dòng)合同》 C：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 D：《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》

12、發(fā)生重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟 C：期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出或投資事項(xiàng)

D：期貨交易所的可能帶來較大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

13、__對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。A．中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu) B．中期協(xié) C．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) D．中金所

14、見下表，計(jì)算移動(dòng)平均數(shù).A：SMA4等于2.44 B：SMA4等于2.49 C：SMA5等于2.53 D：SMA5等于2.44

15、以下有關(guān)國際收支說法正確的有

A：是一種流量概念，反映的是兩個(gè)時(shí)點(diǎn)之間存量的變化額 B：指特定時(shí)期一國居民與非居民之間經(jīng)濟(jì)交易的系統(tǒng)記錄 C：這里的居民包括政府、企業(yè)和非盈利性團(tuán)體 D：這里的居民不包括政府、企業(yè)和非盈利性團(tuán)體

16、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括． A：營業(yè)場所和設(shè)施 B：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) C：客戶資產(chǎn)保護(hù)

D：公司治理和內(nèi)部控制

17、營業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，內(nèi)部控制制度包括以下（）項(xiàng)目。

A．期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；營業(yè)部市場營銷管理制度

B．營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；營業(yè)部投資者回訪制度

C．營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度

D．營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度

18、下列股價(jià)指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計(jì)算的有__。A．道·瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)

C．金融時(shí)報(bào)30指數(shù) D．DAX指數(shù)

19、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 B．注冊資本不低于5000萬元

C．結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人必須具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人1年以上經(jīng)歷

D．公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

20、期貨投資者保障基金的．由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定． A：規(guī)模 B：繳納比例 C：繳納方式 D：財(cái)務(wù)監(jiān)管

21、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是__。

A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責(zé)任

C．介紹業(yè)務(wù)的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

22、建倉時(shí)，當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格__近期月份合約的價(jià)格時(shí)，做空頭的投機(jī)者應(yīng)該賣出近期月份合約。A．等于 B．低于 C．大于 D．接近于

23、期貨市場上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．買入套期保值 D．賣出套期保值

24、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)

B．各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小 C．過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系 D．過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

25、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D． 參與期貨交易

第二篇：天津2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：保全和執(zhí)行考試試題

天津2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：保全和執(zhí)行

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、形成效率市場的前提包括__。A．投資者數(shù)目不宜過多

B．投資者都以利潤最大化為目標(biāo)

C．任何與期貨投資相關(guān)的信息都以隨機(jī)方式進(jìn)入市場 D．投資者對新的信息的反應(yīng)和調(diào)整可迅速完成

2、對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D：中國證監(jiān)會(huì)

3、__負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

4、在買入合約后，如果價(jià)格下降則進(jìn)一步買人合約，以求降低平均買入價(jià)，一旦價(jià)格反彈可在較低價(jià)格上賣出止虧盈利，這稱為____ A：平均賣高 B：買低賣高 C：平均買低 D：賣高買低

5、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在__公示。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 B．期貨交易所網(wǎng)站 C．中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊 D．中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

6、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起__日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A．3 B．5 C．7 D．10

7、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶

8、期貨公司通常采用的風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括__。A．控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

B．嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 C．嚴(yán)格經(jīng)營管理

D．對客戶的逆市交易行為進(jìn)行勸止

9、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是__。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生

10、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。A．加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理 B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 C．維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序

D．推動(dòng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

11、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時(shí)賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機(jī)交易 D：套期保值

12、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A．國務(wù)院 B．中國銀監(jiān)會(huì)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：國務(wù)院

D：中國證監(jiān)會(huì)

14、經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。A．100 B．300 C．500 D．1500

15、在期貨公司會(huì)員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

16、以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時(shí)機(jī)

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

17、通過期貨交易形成的價(jià)格具有的特點(diǎn)之一是（）。A．離散性? B．周期性? C．跳躍性? D．公開性

18、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求

19、下列屬于短期利率期貨品種的有__。A．歐洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds 20、假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權(quán) D．買入看漲期權(quán) 21、10月1日，次年3月份玉米合約價(jià)格為2.15美元/蒲式耳，5月份合約價(jià)格為2.24美元/蒲式耳。交易者預(yù)測玉米價(jià)格將上漲，3月與5月的期貨合約的價(jià)差將有可能縮小。交易者買入1手(1手為5000蒲式耳)3月份玉米合約的同時(shí)賣出1手5月份玉米合約。到了12月1日，3月和5月的玉米期貨價(jià)格分別上漲至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者將兩種期貨合約平倉，則交易盈虧狀況為__美元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損160 D．獲利160

22、某套利者以461美元/盎司的價(jià)格買入1手12月的黃金期貨，同時(shí)以450美元/盎司的價(jià)格賣出1手8月的黃金期貨。持有一段時(shí)間后，該套利者以452美元/盎司的價(jià)格將12月合約賣出乎倉，同時(shí)以446美元/盎司的價(jià)格將8月合約買入平倉。該套利交易的盈虧狀況是（）美元/盎司。A．虧損5 B．獲利5 C．虧損6 D．獲利6

23、貨幣市場利率工具主要包括__。A．長期國債 B．商業(yè)票據(jù)

C．可轉(zhuǎn)讓定期存單 D．短期國庫券

24、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料不包括__。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營業(yè)部管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

25、美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

2、下列選項(xiàng)中，屬于控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．根據(jù)客戶資信情況核對持倉限額

B．在客戶不能按要求追加保證金時(shí)實(shí)行強(qiáng)行平倉 C．將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

D．對客戶資金來源情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，保證客戶有足夠的資金從事交易

3、目前世界上交易量最大、影響最廣泛的原油期貨合約分別是 A：紐約商業(yè)交易所的輕質(zhì)低硫原油即WTI期貨合約 B：倫敦國際石油交易所的BRENT期貨合約 C：新加坡國際金融交易所的DUBAI期貨合約 D：上海期貨交易所燃料油期貨合約

4、理事會(huì)由下列（）組成。A．會(huì)員理事 B．非會(huì)員理事 C．理事長 D．副理事長

5、下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。A．召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B．審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過 C．決定會(huì)員的接納和退出

D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

6、在確定了獲利目標(biāo)和虧損限度后，還要確定投資的資金額度，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤量，有必要做到以下哪幾點(diǎn)? A：要分散資金投入，而不是集中用于某一筆交易 B：持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)

C：應(yīng)有長遠(yuǎn)的眼光，為可能出現(xiàn)的新交易機(jī)會(huì)留出一定數(shù)額的資金 D：將資金集中用于一筆交易中，而不是分散資金投入

7、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（）。A．人民幣9000萬元 B．人民幣5000萬元

C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的7% D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

8、《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。A．不得濫用權(quán)利

B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)

C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

9、下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。A．能源業(yè) B．金融業(yè) C．軟件業(yè) D．旅游業(yè)

10、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護(hù)市場參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)

11、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

12、下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是（）。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．國債 C．公司債券 D．股票

13、期貨交易所一般不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．期貨投資

14、有關(guān)「賠償準(zhǔn)備基金」之?dāng)⑹龊握邽槭? a.結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)提存賠償準(zhǔn)備金 b.第一次應(yīng)提存臺幣三億元 c.并于每季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準(zhǔn)備基金得貸予他人 A：a b c d B：a b c C：b c d D：a b。

15、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，正確的有（）。

A．理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名

B．理事會(huì)主持期貨交易所的日常工作

C．理事因故不能出席理事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席 D．參加理事會(huì)會(huì)議的理事應(yīng)該超過理事會(huì)成員的1/2

16、境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A．交易活躍

B．交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性 C． 管理規(guī)范 D．上市品種齊全

17、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴

18、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和____ A：基礎(chǔ)結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B：一般結(jié)算業(yè)務(wù)資格 C：特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格 D：全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

19、期貨投機(jī)和套期保值的區(qū)別主要體現(xiàn)在__等方面。A．參與市場 B．交易目的 C．交易方式

D．交易風(fēng)險(xiǎn)與收益

20、期貨公司有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．?dāng)M更換董事長、總經(jīng)理

B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響 D．公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

21、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有（）。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者

C．商品交易顧問 D．期貨傭金商

22、下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法，正確的有__。

A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測商品價(jià)格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤 D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約

23、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價(jià)的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易

24、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

25、下列應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料． A：期貨公司 B：期貨交易所

C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D：其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

第三篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競爭

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員

5、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評價(jià)申訴機(jī)制

B．分類評價(jià)“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

15、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)

18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時(shí)的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國人民銀行 D．財(cái)政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會(huì)

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無論時(shí)間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會(huì)員的紀(jì)律處分

12、在面對__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實(shí)踐中，企業(yè)識別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進(jìn)行刑事處罰

D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示 C．中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

23、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

第四篇：江蘇省2015年下半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題

江蘇省2015年下半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

2、____是指當(dāng)損失達(dá)到一定的程度時(shí)，立即對沖了結(jié)先前進(jìn)行的造成該損失的交易，以便把損失限定在一定的范圍之內(nèi)。A：指數(shù)期貨交易 B：多CTA策略 C：保護(hù)性止損 D：期貨加期權(quán)

3、某投資者在5月份以5美元/盎司的權(quán)利金買進(jìn)1手執(zhí)行價(jià)格為500美元/盎司的6月黃金看漲期權(quán)，又以7美元/盎司的權(quán)利金賣出1手執(zhí)行價(jià)格為500美元/盎司的6月黃金看跌期權(quán)，再以市場價(jià)格501美元/盎司賣出1手6月黃金期貨合約。則套利者的收益為 A：1美元/盎司 B：2美元/盎司 C：3美元/盎司 D：5美元/盎司

4、下列關(guān)于技術(shù)分析的說法，正確的是____ A：期貨市場里的人分為多頭和空頭兩種 B：壓力線只存在于上升行情中

C：一旦市場趨勢確立，市場變動(dòng)就朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)，直到趨勢改變 D：支撐線和壓力線是短暫的?？梢韵嗷マD(zhuǎn)換

5、是指在期貨市場上，現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致期貨價(jià)格波動(dòng)，而期貨市場特有的運(yùn)行機(jī)制會(huì)加劇價(jià)格頻繁波動(dòng)乃至異常波動(dòng)，從而產(chǎn)生高風(fēng)險(xiǎn)。A：價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B：杠桿效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn) C：非理性投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

D：市場機(jī)制不健全風(fēng)險(xiǎn)

6、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)__。

A．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格 B．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷其從業(yè)資格

C．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格 D．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷其從業(yè)資格

7、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A：1年 B：5年 C：2年 D：3年

8、是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A：股東大會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：董事會(huì) D：理事會(huì)

9、某日，美國銀行的外匯報(bào)價(jià)為100美元／人民幣為679.73，該報(bào)價(jià)方法采用的是。

A：直接標(biāo)價(jià)法 B：間接標(biāo)價(jià)法 C：美元標(biāo)價(jià)法 D：指數(shù)標(biāo)價(jià)法

10、關(guān)于芝加哥商業(yè)交易所(CME)3個(gè)月歐洲美元期貨，下列表述正確的是__。A．3個(gè)月歐洲美元期貨和3個(gè)月國債期貨的指數(shù)不具有直接可比性 B．成交指數(shù)越高，意味著買方獲得的存款利率越高

C．3個(gè)月歐洲美元期貨實(shí)際上是指3個(gè)月歐洲美元國債期貨 D．采用實(shí)物交割方式

11、我國期貨交易所撮合成交的原則是（）。A．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先，平倉優(yōu)先 C．平倉優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 D．時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

12、若K線呈陽線，說明____ A：收盤價(jià)高于開盤價(jià) B：開盤價(jià)高于收盤價(jià) C：收盤價(jià)等于開盤價(jià) D：最高價(jià)等于開盤價(jià)

13、中長期國債期貨采取__報(bào)價(jià)法。A．價(jià)格 B．指數(shù) C．差額 D．百分比

14、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．商品品質(zhì) B．商品計(jì)量 C．交割月份 D．交割地點(diǎn)

15、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國倫敦金屬交易所 B．美國紐約商業(yè)交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

16、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者

17、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以承擔(dān)違約責(zé)任． A：該會(huì)員的保證金 B：期貨投資者保障基金 C：自有資金 D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

18、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C．受影響，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

19、期貨市場的一個(gè)主要經(jīng)濟(jì)功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具。要實(shí)現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并提供風(fēng)險(xiǎn)資金。扮演這一角色的就是。A：投機(jī)者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者 20、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。A：期貨公司 B：期貨交易所

C：所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) D：期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)

21、在一個(gè)有家庭、企業(yè)、政府和國外的部門構(gòu)成的四部門經(jīng)濟(jì)中，GDP是____的總和。

A：消費(fèi)、總投資、政府購買和凈出口 B：消費(fèi)、凈投資、政府購買和凈出口 C：消費(fèi)、總投資、政府購買和總出口 D：工資、地租、利息、利潤和折舊

22、某投資者買入執(zhí)行價(jià)格為3．4美元／蒲式耳的玉米看跌期權(quán)，當(dāng)時(shí)玉米期貨合約價(jià)格為3．3美元／蒲式耳時(shí)，則該投資者擁有的是。A：實(shí)值期權(quán) B：極度實(shí)值期權(quán) C：虛值期權(quán)

D：極度虛值期權(quán)

23、當(dāng)市場情況如下圖所示時(shí)，下列說法正確的有（）。A．圖表明市場由反向市場轉(zhuǎn)向正向市場 B．此圖表明市場上基差走強(qiáng)

C．在t1時(shí)刻市場上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 D．在t2時(shí)刻市場上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格

24、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)__。A．自身利益優(yōu)先 B．公司利益優(yōu)先 C．投資者利益優(yōu)先

D．確保投資者的利益得到公平的對待

25、期貨市場對某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。

A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù)，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤

B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估或者出具法律意見。

A．期貨公司的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載 B．期貨公司的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在誤導(dǎo)性陳述 C．期貨公司的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在重大遺漏 D．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

2、根據(jù)《期貨公司管理辦法》，下列選項(xiàng)中，對期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有直接影響的有__。

A．控股股東的公司治理情況

B．控股股東近期是否受過行政處罰 C．控股股東的內(nèi)部控制制度 D．控股股東的凈資產(chǎn)

3、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行，并且事后客戶未予追認(rèn)的，對該交易造成客戶的損失，____應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A：期貨公司 B：客戶

C：期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，客戶承擔(dān)次要責(zé)任 D：期貨交易所

4、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會(huì)的． A：監(jiān)督 B：指導(dǎo) C：領(lǐng)導(dǎo) D：審核

5、下列關(guān)于價(jià)差交易的說法，正確的有__。

A．若套利者預(yù)期不同交割月的合約價(jià)差將擴(kuò)大，則進(jìn)行買進(jìn)套利 B．建倉時(shí)計(jì)算價(jià)差，用遠(yuǎn)期合約價(jià)格減去近期合約價(jià)格 C．某套利者進(jìn)行買進(jìn)套利，若價(jià)差變大，則該套利者虧損

D．在價(jià)差交易中，交易者要同時(shí)在相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易

6、出于__的目的，可以買進(jìn)看漲期權(quán)。A．獲取價(jià)差 B．產(chǎn)生杠桿作用 C．限制風(fēng)險(xiǎn)

D．立即獲得權(quán)利金

7、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)

8、下列不屬于反向市場熊市套利的市場特征的是__。A．供給過旺，需求不足

B．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 C．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格

D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

9、交割倉庫給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任． A：未能及時(shí)交割

B：未履行貨物驗(yàn)收職責(zé) C：交割數(shù)量不符 D：因保管不善

10、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司不得（）。A．利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼 D．代理客戶進(jìn)行期貨交易

11、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

D．具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

12、下列行為給期貨公司帶來風(fēng)險(xiǎn)的有。A：期貨公司進(jìn)行違法、違規(guī)活動(dòng) B：期貨公司管理不善 C：期貨公司客戶穿倉

D：期貨公司從業(yè)人員缺乏職業(yè)道德或操作失誤

13、期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風(fēng)險(xiǎn)與利潤同時(shí)放大，期貨投機(jī)的原則有__。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標(biāo) C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本

14、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下（）行為。A．操縱期貨交易價(jià)格 B．欺詐投資者 C．內(nèi)幕交易

D．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

15、下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過的是（）。A．董事長 B．副董事長 C．獨(dú)立董事 D．董事會(huì)秘書

16、通常在下列哪一種情況下將導(dǎo)致本國貨幣貶值__ A．政局動(dòng)蕩 B．提高本國利率

C．實(shí)施緊縮的貨幣政策 D．外國資本大量流入

17、A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

18、根據(jù)不同的目的，限倉可以采取的形式有__。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B．對會(huì)員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對大客戶的資格進(jìn)行審查

19、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程 20、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的__負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

21、在威廉指標(biāo)中，出現(xiàn)__情況可以考慮買入建倉。A．WMS%R為18 B．WMS%R為90 C．WMS%R進(jìn)入低位后反彈，且價(jià)格繼續(xù)下降 D．WMS%R幾次撞底，局部形成雙重底

22、下列對買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入價(jià)

B．履約收益=標(biāo)的物價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金 C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金 D．隨著合約時(shí)間的減少，時(shí)間價(jià)值會(huì)一直上漲

23、期貨結(jié)算部門的作用有__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險(xiǎn)

C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計(jì)算期貨交易盈虧

24、作為公司制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)就公司的重大事項(xiàng)如__等做出決議。

A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃 C．?dāng)M定公司基本管理制度 D．增加或減少注冊資本

25、在其他情況不變的條件下，會(huì)導(dǎo)致期權(quán)的權(quán)利金降低。A：期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值增加 B：標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率減小 C：期權(quán)到期日剩余時(shí)間減少 D：標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)幅度增大

第五篇：江蘇省2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：保障基金的籌集模擬試題

江蘇省2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：保障基金的籌集模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、相關(guān)關(guān)系是指變量之間的的依存關(guān)系 A：不確定 B：確定 C：一元線性 D：多元線性

2、關(guān)于芝加哥商業(yè)交易所(CME)3個(gè)月歐洲美元期貨，下列表述正確的是__。A．3個(gè)月歐洲美元期貨和3個(gè)月國債期貨的指數(shù)不具有直接可比性 B．成交指數(shù)越高，意味著買方獲得的存款利率越高

C．3個(gè)月歐洲美元期貨實(shí)際上是指3個(gè)月歐洲美元國債期貨 D．采用實(shí)物交割方式

3、基金托管人的主要職責(zé)有__。

A．記錄，報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息 B．保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息 C．對期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作 D．簽署基金決算報(bào)告 4、5月15日，某交易所8月份黃金期貨合約的價(jià)格為399.5美元/盎司，10月份黃金期貨合約的價(jià)格為401美元/盎司。某交易者此時(shí)入市，買入一份8月份黃金期貨合約，同時(shí)賣出一份10月份黃金期貨合約。在不考慮其他因素影響的情況下，則下列選項(xiàng)中能使該交易者盈利最大的是__。

A．8月份黃金合約的價(jià)格漲至402.5美元/盎司，10月份黃金合約的價(jià)格漲至401.5美元/盎司 B．8月份黃金合約的價(jià)格降至398.5美元/盎司，10月份黃金合約的價(jià)格降至399.5美元/盎司

C．8月份黃金合約的價(jià)格漲至402.5美元/盎司，10月份黃金合約的價(jià)格漲至404.00美元/盎司

D．8月份黃金合約的價(jià)格降至398.5美元/盎司，10月份黃金合約的價(jià)格降至397.00美元/盎司

5、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括__。A．依法合規(guī)經(jīng)營 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) C．客戶資產(chǎn)保護(hù)

D．公司治理和內(nèi)部控制

6、回歸系數(shù)的顯著性檢驗(yàn)就是檢驗(yàn) A：檢驗(yàn)回歸系數(shù)β0是否為零

B：檢驗(yàn)回歸系數(shù)β0和β1是否為零 C：檢驗(yàn)回歸系數(shù)β1是否為零 D：檢驗(yàn)回歸系數(shù)β1是否顯著大于零

7、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)____備案。A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：本交易所會(huì)員大會(huì) C：本交易所理事會(huì) D：中國證監(jiān)會(huì)

8、上升趨勢由一系列和構(gòu)成，和逐步向上移動(dòng).A：較低的低點(diǎn)較高的低點(diǎn)頂點(diǎn)低點(diǎn) B：較低的頂點(diǎn)較低的低點(diǎn)頂點(diǎn)低點(diǎn) C：較高的高點(diǎn)較高的低點(diǎn)頂點(diǎn)低點(diǎn) D：較高的高點(diǎn)較低的低點(diǎn)頂點(diǎn)低點(diǎn)

9、我國會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。A．總經(jīng)理 B．理事長 C．獨(dú)立董事 D．會(huì)員代表

10、結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括__。A．設(shè)計(jì)期貨合約 B．結(jié)算期貨交易盈虧 C．擔(dān)保交易履行 D．控制市場風(fēng)險(xiǎn)

11、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交__名推薦人的書面推薦意見。A．1 B．2 C．3 D．5

12、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向__報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會(huì)

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

13、《期貨交易管理?xiàng)l例》自起施行．1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止． A：2007年4月15日 B：2007年5月1日 C：2007年5月15日 D：2007年4月25日

14、銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加

C．某銅消費(fèi)大國突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)

15、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法

16、對滬深300股指期貨進(jìn)行投機(jī)交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為。A：10手 B：100手 C：1 000手 D：10 000手

17、在小麥期貨市場，甲為買方，建倉價(jià)格為1600元/噸，乙為賣方，建倉價(jià)格為1800元/噸。小麥搬運(yùn)、儲存、利息等交割成本為60元/噸，雙方商定的平倉價(jià)為1740元/噸，商定的交收小麥價(jià)格比平倉價(jià)低40元/噸，即1700元/噸。期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨后節(jié)約費(fèi)用總和是______元/噸，甲方節(jié)約了______元/噸，乙方節(jié)約了______元/噸。__ A．60；40；20 B．60；50；25 C．65；55；30 D．70；60；40

18、下圖不可能是__形態(tài)的形成過程。A．雙重頂 B．三重頂 C．楔形 D．矩形

19、下列關(guān)于江恩理論的說法，正確的是__。A．構(gòu)造圓形圖預(yù)測價(jià)格的具體點(diǎn)位 B．用方形圖預(yù)測價(jià)格的長期周期 C．用角度線預(yù)測價(jià)格的短期周期

D．用輪中輪將時(shí)間和價(jià)位結(jié)合進(jìn)行預(yù)測

20、當(dāng)標(biāo)的物的市場價(jià)格等于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，看跌期權(quán)買方不行使期權(quán)，其最大損失為______。A．權(quán)利金 B．價(jià)格 C．零

D．無窮大

21、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣______億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣______億元。（）A．2；5 B．5；10 C．10；15 D．15；20

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀(jì)律懲戒

23、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處元以下罰款． A：3萬 B：5萬 C：10萬 D：20萬

24、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有__。

A．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建

B．所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會(huì)員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是由交易雙方直接交割清算

C．結(jié)算所通常采取公司制

D．結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每周結(jié)算制度

25、我國期貨交易采用的結(jié)算制度是（）。A．平倉結(jié)算制度

B．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 C．循環(huán)結(jié)算制度

D．合約到期結(jié)算制度

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于期權(quán)類型的說法，正確的有__。

A．根據(jù)期權(quán)合約標(biāo)的物的不同，可分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán) B．根據(jù)期權(quán)買方的權(quán)利的不同，可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán) C．根據(jù)期權(quán)交易地域的不同，可分為美式期權(quán)和歐式期權(quán) D．近年來，歐式期權(quán)已占據(jù)主流，交易量超過美式期權(quán)

2、金融期貨交易的特點(diǎn)中，與保證金交易制度不相關(guān)的有__。A．交易成本低 B．市場效率高

C．具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的職能 D．具有杠桿效應(yīng)

3、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，以下哪些負(fù)債項(xiàng)目可以按照一定比例計(jì)人凈資本__ A．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

B．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期債款 C．期貨公司應(yīng)付交易所質(zhì)押款 D．期貨公司借入的次級債務(wù)

4、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，（）。A．應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會(huì)的意見

B．在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì) C．可以直接發(fā)布實(shí)施 D．應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國人民銀行

5、一般可以通過分析價(jià)格變化與成交量變化的關(guān)系來驗(yàn)證價(jià)格運(yùn)動(dòng)的方向，下列說法正確的是.A：如果在價(jià)格上升時(shí)成交量上升，說明大量交易者跟市買入 B：如果成交量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，說明賣出者很少

C：如果價(jià)格上升時(shí)成交量下降，說明市場交易者不愿意跟市買入 D：如果價(jià)格下跌時(shí)成交量上升，說明賣出者較多

6、某投資者以65 000元/噸賣出一手8月銅期貨合約，同時(shí)以63 000元/噸買入一手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為元/噸時(shí)，該投資者獲利。A：1 000 B：1 500 C：-300 D：2 000

7、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理必要性的說法，正確的是。A：有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B：有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場對社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 C：期貨市場風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 D：有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要

8、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況

9、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

10、對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

11、下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。A．居間人可以是公民也可以是法人 B． 只能接受客戶的委托

C．期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D．居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

12、目前，鄭州商品交易所交易的品種有。A：硬冬小麥、優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 B：棉花、白糖

C：LLDPE、棕櫚油

D：PTA、菜籽油、早秈稻

13、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見． A：公司 B：客戶 C：控股股東 D：中小股東

14、營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，不得誤導(dǎo)的投資者參與期貨交易。A：無投資意愿 B：無風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C：無交易經(jīng)驗(yàn)

D：無期貨專業(yè)知識

15、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是__。A．聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

B．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù) D．按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

16、江恩認(rèn)為價(jià)格運(yùn)動(dòng)必然遵守的有__。A．百分比線 B．支撐線

C．黃金分割線 D．阻力線

17、下列單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金． A：期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：期貨公司 C：證券業(yè)協(xié)會(huì)

D：證券期貨監(jiān)督管理部門

18、假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權(quán) D．買入看漲期權(quán)

19、發(fā)展期貨市場的作用有______。A．有助于現(xiàn)貨市場的完善 B．有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營

C．有利于國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，有助于政府的宏觀決策 D．有助于增強(qiáng)在國際價(jià)格形成中的主導(dǎo)權(quán)

20、某交易者預(yù)計(jì)大豆期貨價(jià)格會(huì)上升，故買入10手11月份大豆期貨合約，此后該大豆期貨價(jià)格上升，若此交易者要進(jìn)行金字塔式操作，應(yīng)__。A．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手

C．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手

21、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由下列（）組成。A．期貨公司會(huì)員 B．非期貨公司會(huì)員 C．結(jié)算會(huì)員 D．非結(jié)算會(huì)員

22、下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個(gè)體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

23、除下列（）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

24、下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．陰極銅

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C．PTA D．玉米

25、根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．非期貨公司結(jié)算會(huì)員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)