第一篇：問責(zé)管理制度課案

問責(zé)管理制度

一、目的

為實(shí)行規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)化管理，提高各級崗位工作的執(zhí)行力和時效性，增進(jìn)部門之間工作的良性協(xié)調(diào)，將“問責(zé)與效能提高，加強(qiáng)與過程相結(jié)合”，使之有章可循，有責(zé)必問，有錯必究。遵循“獎優(yōu)、治庸、罰劣”的原則，促使公司各級員工培養(yǎng)成恪盡職守、嚴(yán)于律己的良好作風(fēng)，特制訂本制度。

一、適用范圍

本制度適用于公司各級崗位員工。

三、問責(zé)對象

指公司對各級管理人員、各崗位任職人員（以下統(tǒng)稱“問責(zé)對象”），在崗位責(zé)權(quán)、執(zhí)行能力、監(jiān)督檢查、授權(quán)執(zhí)行等工作職責(zé)范圍內(nèi)，因故意或者過失等原因，不履行或者不正確履行部門及崗位職責(zé)，導(dǎo)致影響正常工作秩序和工作效率，貽誤良機(jī)，甚至損害公司或其他部門（同事）的合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為。

不履行部門及崗位職責(zé)，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責(zé)等情形；不正確履行部門和崗位職責(zé)，包括無合理依據(jù)以及不依照規(guī)章制度、規(guī)定程序、規(guī)定權(quán)限和規(guī)定時限履行職責(zé)等情形。

四、問責(zé)原則

（一）核心原則

1.制度面前人人平等原則；

2.責(zé)任與權(quán)利對等原則；

3.誰主管誰負(fù)責(zé)原則；

4.實(shí)事求是、客觀、公平、公正原則。

“問責(zé)制度”是依照部門負(fù)責(zé)人“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制”及員工“崗位承擔(dān)制”的工作原則，堅(jiān)持“實(shí)事求是、獎罰分明、追究過錯與責(zé)任相對應(yīng)、教育與懲戒相結(jié)合”的原則。在追究過錯責(zé)任的同時，應(yīng)當(dāng)主動糾正錯誤，以便及時采取補(bǔ)救措施，盡量減少和避免不良后果的發(fā)生。同時，堅(jiān)持“問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合”的管理原則。

五、職責(zé)劃分

（一）公司成立問責(zé)小組：由公司總經(jīng)理擔(dān)任組長，副總擔(dān)任副組長，各部門主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任問責(zé)小組成員。

（二）行政部負(fù)責(zé)牽頭，組織各項(xiàng)會議以及各項(xiàng)問責(zé)責(zé)任認(rèn)定及調(diào)查工作。

（三）公司任何部門和個人均有權(quán)向公司董事會實(shí)名舉報被問責(zé)人不履行職責(zé)或不正確履行職責(zé)的行為。行政部核查確認(rèn)后，按制度規(guī)定提出相關(guān)方案，上報問責(zé)小組處理。

（四）出現(xiàn)以下第六條問責(zé)范圍內(nèi)的任何事項(xiàng)，公司都將依據(jù)有關(guān)規(guī)定做出處理決定。

六、問責(zé)范圍

（一）問責(zé)對象有下列情形之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：

1.公司各項(xiàng)會議決議及在討論中決定的重要工作任務(wù)，非因客觀原因，而是主觀工作不力未能完成的。

2.不認(rèn)真執(zhí)行公司和上級領(lǐng)導(dǎo)的指示、決策和交辦的工作任務(wù)，不落實(shí)上級有關(guān)決 2

議或決定事項(xiàng)，影響公司整體工作及對外形象的。

3.管理不作為，對上隱瞞問題，對下包庇、袒護(hù)、縱容的；或指使、暗示下屬單位或人員濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

4.未認(rèn)真履行職責(zé)，因管理及責(zé)任心不到位，導(dǎo)致工作目標(biāo)任務(wù)不能完成，影響公司整體工作和全局發(fā)展的。

5.管理不作為，對上隱瞞問題，對下包庇、袒護(hù)、縱容的；或指使、暗示下屬單位或人員濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

6.未依據(jù)公司規(guī)定的職責(zé)權(quán)限、程序和時限（特殊情況除外）而進(jìn)行決策或?qū)徟?，造成決策延誤、工作貽誤或損失的。

7.在公司合同簽署、采購、招標(biāo)、營銷等經(jīng)濟(jì)活動中出現(xiàn)嚴(yán)重徇私舞弊行為的。

8.虛報、浮夸或瞞報、遲報，對工作造成不良影響或損失的。

9.發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違反財(cái)務(wù)紀(jì)律行為以及造成項(xiàng)目嚴(yán)重虧損、潛虧損的。

10.在抗御各種自然災(zāi)害、處理重特大事故中未按有關(guān)規(guī)定和上級要求，及時、有效地處理，造成嚴(yán)重后果或損失的。

11.工作過程中因責(zé)任心不到位或個人行為方式而造成公司客戶投訴、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受到影響的。

12.在公司運(yùn)營過程中，出現(xiàn)嚴(yán)重的經(jīng)營性質(zhì)虧損的。

13.依照公司下達(dá)的業(yè)績指標(biāo)及工作計(jì)劃未能按時完成和交付的。

14.未能按時完成入職時承若的業(yè)績指標(biāo)及工作計(jì)劃和公司指令所要求任務(wù)的。

15.商務(wù)活動中因違反規(guī)定而造成重大損失的。

16.問責(zé)過程中應(yīng)遵守回避制度要求而未回避者。

17.公司認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。

（二）問責(zé)對象所管理部門或所管理的工作范圍內(nèi)有以下情形之一的，對問責(zé)對象追究責(zé)任（公司各級管理人員所屬管理范圍項(xiàng)問責(zé)條款）：

1.發(fā)生重大責(zé)任安全事故、重大案件或因決策不當(dāng)、措施不力，造成公司重大經(jīng)濟(jì)損失的。

2.在日常工作過程中，違規(guī)聘用、引進(jìn)不符合公司條件者，導(dǎo)致工作秩序混亂、工作貽誤、損害公司利益、帶來不良后果的。

3.在實(shí)施監(jiān)督檢查和處罰過程中，因不按既定職責(zé)、權(quán)限、程序和以事實(shí)為依據(jù)，而私自違規(guī)進(jìn)行日常檢查和處罰。無具體事由，擅自實(shí)施檢查、設(shè)立處罰或擅自改變檢查、處罰額度以及其他違規(guī)行為，給公司造成不良影響，甚至給員工及合作伙伴造成人身利益侵害的。

4.不接受所管轄范圍內(nèi)違規(guī)行為的投訴、舉報，對應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的行為不進(jìn)行處理的。

5.問責(zé)執(zhí)行部門應(yīng)按照回避要求而未回避，或問責(zé)工作不能公平公正處理的。

6.在年度或月季度中本部門有被公司給予警告，而后續(xù)未按照要求在規(guī)定時間內(nèi)整改到位的。

7.泄露公司商業(yè)、技術(shù)上等相關(guān)保密事項(xiàng)，從而造成公司損失的。

8.公司認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的過錯行為。

（三）上述問責(zé)條件中的經(jīng)濟(jì)損失界定如下：

5000元（含）以內(nèi)的損失屬工作失誤；

20000元（含）以內(nèi)的損失屬重大經(jīng)濟(jì)損失； 20000元以上的損失屬嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失。

備注：以上的經(jīng)濟(jì)損失所定性的損失種類，在問責(zé)處理工作環(huán)節(jié)中，將根據(jù)事態(tài)及過程 4

中的實(shí)際情況和問責(zé)對象的態(tài)度、影響面的大小等情況將結(jié)合第七大項(xiàng)《問責(zé)處罰》條例進(jìn)行處罰。所涉及到經(jīng)濟(jì)賠償和處罰部分，均由問責(zé)小組會議決定。

（四）問責(zé)對象的問責(zé)，由行政部或問責(zé)小組根據(jù)員工、客戶、合作伙伴（含：股東、供應(yīng)商等）的檢舉、投訴、控告或工作考核評估結(jié)果或以實(shí)際工作情況提出。由行政部組織人員進(jìn)行調(diào)查并核實(shí)，匯總書記面報告提交問責(zé)小組審批，由公司進(jìn)行責(zé)任追究。

七、問責(zé)處罰

（一）問責(zé)處罰的原則

1.責(zé)任的核定要追求過程與結(jié)果并重原則。在問責(zé)情況產(chǎn)生后，不單注重事態(tài)的結(jié)果，同時注重于員工處理事情過程中的態(tài)度和行為表現(xiàn)是否及時、努力和負(fù)責(zé)。

2.處罰客觀原則。問責(zé)程序嚴(yán)肅并公開化，力求以事實(shí)為依據(jù)，堅(jiān)決維護(hù)問責(zé)的嚴(yán)肅性。

（二）問責(zé)的形式及種類

1.責(zé)令改正并作檢討；

2.通報批評；

3.留用察看；

4.降職、降薪；

5.調(diào)離崗位、撤職；

6.責(zé)令辭職；

7.承擔(dān)相應(yīng)的損失賠償金；

8.依據(jù)《獎勵與處罰管理規(guī)定》中的有關(guān)規(guī)定處理。

9.以上追究方式可單獨(dú)適用或合并適用。

10.當(dāng)公司高級管理人員、各部門主要負(fù)責(zé)人，出現(xiàn)問責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)時，公司在進(jìn)行上述處罰的同時可附帶經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額由問責(zé)小組視事件情況進(jìn)行具體確定。

11.如因工作未達(dá)延誤其他部門工作，影響較大的，罰款100-200元。

12.當(dāng)月出現(xiàn)3次，一年內(nèi)達(dá)到5次的，降薪一級。

13.多次拖延工作進(jìn)度，以各種借口推脫，敷衍、怠慢工作任務(wù)的，降薪或降職處理。

14.無故拖延工作、變相降低工作質(zhì)量、長時間無反饋結(jié)果，經(jīng)強(qiáng)調(diào)后依舊我行我素的，對相關(guān)責(zé)任人免職處理。

15.跨級工作任務(wù)，工作首要責(zé)任人未依時完成工作任務(wù)，部門負(fù)責(zé)人有不可推卸的連帶責(zé)任。

（三）因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，被問責(zé)人需承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

（四）因過失造成經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)嚴(yán)重性按比例承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任；具體金額由問責(zé)委員會會議確定。

（五）有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：

1.情節(jié)輕微，未造成不良后果和嚴(yán)重影響的；

2.主動承認(rèn)錯誤并積極糾正的；

3.確因意外和自然因素造成的；

4.非主觀因素且未造成重大影響的；

5.因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（六）有下列情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰：

1.情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確因個人主觀因素所造成的；

2.拒不承認(rèn)錯誤的；

3.事故發(fā)生后未及時采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的；

4.造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無法補(bǔ)救的。

5.高層管理人員利用職務(wù)之便中飽私囊，侵吞公司財(cái)產(chǎn)的。

（七）每一年度中問責(zé)對象被問責(zé)1次的，取消被問責(zé)者年度晉升資格；年度內(nèi)被問責(zé)2次（含）以上的，取消年度加薪資格；年度內(nèi)被問責(zé)3次或兩年內(nèi)累計(jì)問責(zé)5次的，根據(jù)前述第七條第（二）條重復(fù)合并處理，情節(jié)嚴(yán)重者將直解除勞動合同，追究其經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，并追究法律責(zé)任。

八、回避原則及申訴處理

（一）問責(zé)調(diào)查處理實(shí)行回避制度。問責(zé)小組成員與被問責(zé)者有親戚或?yàn)橐]關(guān)系，有可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)自行提出回避請示。

（二）問責(zé)小組在做出問責(zé)處理決定之前，應(yīng)當(dāng)聽取被問責(zé)者當(dāng)事人的陳述和申辯。問責(zé)處理應(yīng)當(dāng)以書面形式直接交由當(dāng)事人；處理決定應(yīng)當(dāng)說明錯誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人整改要求和整改完成期限。

（三）被問責(zé)者出現(xiàn)過失后，應(yīng)做出產(chǎn)生過失的文字說明及避免今后工作中再發(fā)生過的防范措施和改正計(jì)劃，防范類似過失重復(fù)發(fā)生。

（四）被問責(zé)者應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊、報復(fù)提供事實(shí)依據(jù)的個人。否則將依據(jù)有關(guān)管理規(guī)定直接嚴(yán)肅處理，情節(jié)嚴(yán)重者將直接解除勞動合同。

（五）公司宣布問責(zé)決定時，由行政部和當(dāng)事人上級共同與被問責(zé)當(dāng)事人談話，并將《問責(zé)書》直接交由被問責(zé)者。問責(zé)的材料存入員工個人檔案。

九、其他

（一）公司相關(guān)制度中規(guī)定有問責(zé)方式的參照本制度執(zhí)行，凡與本制度相沖突的，以本制度為準(zhǔn)。

（二）公司各級管理人員、一般職員的問責(zé)均參照本制度執(zhí)行，由公司問責(zé)小組負(fù)責(zé)。

（三）本制度自董事會批準(zhǔn)之日起，試運(yùn)行三個月后正式執(zhí)行。

第二篇：問責(zé)管理制度

集團(tuán)問責(zé)管理辦法（試行）

目錄

第一章總則………………………………………………………1 第二章問責(zé)情形…………………………………………………2 第三章問責(zé)方式與適用…………………………………………3 第四章問責(zé)權(quán)限和程序…………………………………………4 第五章罰則………………………………………………………4 第六章申訴………………………………………………………6 第七章附則………………………………………………………6

第一章

第一條 為了加強(qiáng)集團(tuán)全面管理，提升管理效能，強(qiáng)化工作責(zé)任制，促進(jìn)中高層管理人員勤勉盡責(zé)，堅(jiān)決減少和杜絕各類職務(wù)失職、瀆職等行為，建立“愛崗敬業(yè)、恪盡職守、創(chuàng)新務(wù)實(shí)、獎罰分明”的管理體制，特制定本辦法。

第二條 責(zé)任問責(zé)制度，是根據(jù)“有職就有責(zé)、任職要負(fù)責(zé)、失職要問責(zé)”的原則，對責(zé)任問責(zé)對象在其管轄的部門和在經(jīng)營管理活動過程中，由于故意或者過失、不履行職責(zé)或者不正確履行職責(zé)，以致

總則

造成經(jīng)濟(jì)合同糾紛、企業(yè)合法權(quán)益受損或者在社會上造成不良影響及后果的，都要進(jìn)行責(zé)任追究的制度。

第三條集團(tuán)執(zhí)行總裁為問責(zé)工作決定人，根據(jù)本制度規(guī)定，視具體情形，作出是否問責(zé)的決定。審計(jì)監(jiān)察中心為問責(zé)工作執(zhí)行機(jī)構(gòu)（下稱“問責(zé)執(zhí)行機(jī)構(gòu)”），調(diào)查、核實(shí)問責(zé)事實(shí)，提出問責(zé)意見并根據(jù)問責(zé)決定實(shí)施問責(zé)。

第四條 依據(jù)本制度進(jìn)行問責(zé)時，應(yīng)堅(jiān)持以下原則：

（一）制度面前人人平等原則；

（二）責(zé)任與權(quán)利對等原則；

（三）誰主管誰負(fù)責(zé)原則；

（四）公正原則；

（五）問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合的原則。

第二章 問責(zé)范圍

第五條 問責(zé)情形的具體運(yùn)行

（一）決策嚴(yán)重失誤或違反程序和權(quán)限規(guī)定決策的；

（二）為完成經(jīng)營考核指標(biāo)弄虛作假、虛報數(shù)據(jù)，導(dǎo)致當(dāng)期數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大錯報，給公司造成損失的；

（三）不履行或不正確履行職責(zé)，造成公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額較大的；

（四）因工作失職或管理不力，致使發(fā)生重大安全、質(zhì)量事故,或者

連續(xù)（3次及以上）發(fā)生一般性安全、質(zhì)量事故的；

（五）因工作失職或管理不力，致使發(fā)生群體性、突發(fā)性、重大性事件，造成公司形象受到嚴(yán)重影響的，或?qū)σ陨鲜录幚聿患皶r、處臵不當(dāng),導(dǎo)致事態(tài)惡化的；

（六）因工作失職、失誤，致使公司受到上級黨委、政府職能部門和監(jiān)管部門處罰或批評的；

（七）對特別重大事項(xiàng)或問題隱瞞不報或上報不及時的；

（八）招投標(biāo)活動出現(xiàn)內(nèi)外勾結(jié)、串通招投標(biāo)，被監(jiān)督部門查處的；

（九）出現(xiàn)員工多人罷工、辭職或上訪的；

（十）招錄、任用、選拔人員失察、失誤，致使一年內(nèi)出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)違法等行為，情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的；(十一)泄露公司商業(yè)秘密的；

(十二)出現(xiàn)被公司辭退、開除等離職人員在集團(tuán)及其所屬公司較長時間內(nèi)承攬業(yè)務(wù)未發(fā)現(xiàn)或者制止的；

(十三)弄虛作假，牟取不正當(dāng)利益的，數(shù)額較大的；

(十四)本系統(tǒng)或本單位內(nèi)出現(xiàn)3人次以上吃拿卡要違規(guī)行為或一人以上被司法機(jī)關(guān)處理的；

(十五)在特定期間內(nèi)，多次（3次及以上）出現(xiàn)相同或類似錯誤，屢教不改，被監(jiān)督部門查處的；

(十六)嚴(yán)重違反有關(guān)工作作風(fēng)和生活作風(fēng)的規(guī)定，造成惡劣影響的；（十七）公司及下屬子公司違反規(guī)定向關(guān)聯(lián)方輸送利益的；（十八）公司內(nèi)部控制出現(xiàn)重大缺陷，導(dǎo)致公司合法利益受損的；（十九）對資金的使用不履行監(jiān)督職責(zé)造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的；（二十）挪用公司資金或?qū)①Y金借貸給他人，或未經(jīng)批準(zhǔn)以公司信用、資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

（二十一）管理不作為，導(dǎo)致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)行為，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的；對下屬部門或人員濫用職權(quán)徇私舞弊等行為包庇、袒護(hù)、縱容的；

(二十一)其他違反公司制度，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響

第三章 問責(zé)方式與適用

第六條 問責(zé)的方式：

（一）責(zé)令改正并作檢討；

（二）通報批評；

（三）留用察看；

（四）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職；

（五）罷免、解除勞動合同。

（六）其他方式

第七條對被問責(zé)人處以本制度第五條規(guī)定的問責(zé)形式之外，可同時附

帶經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額由審計(jì)監(jiān)察中心視情況進(jìn)行具體確定。第八條因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，被問責(zé)人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任； 因過失造成經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)按比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第九條有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：

（一）情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的；

（二）主動承認(rèn)錯誤并積極糾正的；

（三）確因意外和自然因素造成的；

（四）非主觀因素未造成重大影響的；

（五）因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第十條 有下列情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰：

（一）情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個人因素所致的；

（二）屢教不改且拒不承認(rèn)錯誤的；

（三）事故發(fā)生后未及時采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的；

（四）造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無法補(bǔ)救的。

第四章 問責(zé)權(quán)限和程序

第十一條問責(zé)權(quán)限和程序

（一）對因檢舉、控告、處理重大事故事件、查辦案件、審計(jì)或者其他方式發(fā)現(xiàn)的公司員工應(yīng)當(dāng)問責(zé)的線索，審計(jì)監(jiān)察中心按照權(quán)限和程序進(jìn)行調(diào)查后，對需要實(shí)行問責(zé)的，按照公司管理權(quán)限向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)提出問責(zé)建議；

（二）公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)可以根據(jù)審計(jì)監(jiān)察中心提出的問責(zé)建議作出問責(zé)決定；

（三）公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)作出問責(zé)決定后，由人事部門辦理相關(guān)事宜，或者由審計(jì)監(jiān)察中心責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)事宜。

第五章 罰則

第十二條 對管理不善、違規(guī)違法行為按其給公司造成的直接經(jīng)濟(jì)損失的金額，分為輕微、輕度、中度、嚴(yán)重、重大、特別重大五個等級。按經(jīng)濟(jì)損失大小劃分如下：

（一）涉及金額在人民幣500元（含）以上至5000元以下的，為輕微違規(guī)行為；

（二）涉及金額在人民幣5000元（含）以上至1萬元以下的，為輕度違規(guī)行為；

（三）涉及金額在人民幣1萬元（含）以上至5萬元以下的，為中度違規(guī)行為；

（四）涉及金額在人民幣5萬元（含）以上至10萬元以下的，為嚴(yán)重違規(guī)行為；

（五）涉及金額在人民幣10萬元（含）以上，20萬以下的，為重大違規(guī)行為；

（六）涉及金額在人民幣20萬元（含）以上，為特別重大違規(guī)行為。

第十三條

經(jīng)濟(jì)損失處罰標(biāo)準(zhǔn)

（一）涉及經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)事故大小、情節(jié)輕重，除賠償經(jīng)濟(jì)損失之外,按以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰：

1、輕微違規(guī)行為，按損失金額35%的比例處罰；

2、輕度違規(guī)行為，按損失金額30%的比例處罰；

3、中度違規(guī)行為，按損失金額25%的比例處罰；

4、嚴(yán)重違規(guī)行為，按損失金額20%的比例處罰；

5、重大違規(guī)行為，按損失金額15%的比例處罰；

6、特別重大違規(guī)行為，按損失金額10%的比例處罰。屬輕度以上違規(guī)行為的，實(shí)行分段處罰。

原則上罰金由員工自行繳納到公司財(cái)務(wù)管理中心，如果逾期或拒絕繳納則由公司組織人事中心負(fù)責(zé)從員工收入中扣除，對當(dāng)月不能全部處罰的部分，由組織人事中心負(fù)責(zé)逐月從員工月收入中扣除，當(dāng)年至發(fā)年終獎仍未扣完者，可從年終獎中扣除。

（二）員工及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)處罰標(biāo)準(zhǔn)：

1、屬輕微和輕度違規(guī)行為的，由直接責(zé)任人承擔(dān)。

2、屬中度或較大違規(guī)行為的，直接責(zé)任人承擔(dān)全責(zé)，主管跟罰5%，部門負(fù)責(zé)人跟罰5%。部門未設(shè)主管的，由部門負(fù)責(zé)人跟罰10%。

3、屬重大違規(guī)行為的，直接責(zé)任人承擔(dān)全責(zé)，主管跟罰5%，部門負(fù)責(zé)人跟罰5%。

4、屬特別重大違規(guī)行為的，直接責(zé)任人承擔(dān)全責(zé)，主管跟罰5%，部門負(fù)責(zé)人跟罰5%，部門分管領(lǐng)導(dǎo)跟罰5%。

第六章 申 訴

第十四條

被處罰人對審計(jì)監(jiān)察中心處罰決定不服的，可以自收到處罰決定之日起5日內(nèi)向?qū)徲?jì)監(jiān)察中心提出書面申訴，逾期未提出書面

申訴的視為認(rèn)可審計(jì)監(jiān)察中心的處罰決定。

第十五條 對審計(jì)監(jiān)察中心處罰決定不服的申訴，審計(jì)監(jiān)察中心應(yīng)組織進(jìn)行復(fù)議，復(fù)議決定為最終決定。審計(jì)監(jiān)察中心應(yīng)當(dāng)自受理之日起30日內(nèi)做出復(fù)議結(jié)論。

第十六條 在復(fù)審、復(fù)核部門未做出改變原處罰決定以前，仍按原處罰決定執(zhí)行。

第七章 附則

第十七條本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度如與上述法律法規(guī)有沖突的，按照法律法規(guī)執(zhí)行。

第十八條 本制度由審計(jì)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)解釋。第十九條本制度自發(fā)布之日起生效。

集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察中心

2017-8-1

第三篇：事故隱患問責(zé)管理制度

事故隱患問責(zé)管理制度

為進(jìn)一步強(qiáng)化王臺鋪煤礦各單位和科室部門安全責(zé)任意識，全面落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，使安全管理由事故追查型向超前預(yù)防型轉(zhuǎn)變，由事故問責(zé)型向隱患問責(zé)制型轉(zhuǎn)變，根據(jù)《晉城煤業(yè)集團(tuán)重大安全生產(chǎn)隱患責(zé)任追究制度》，特制定本制度。

一、重大隱患問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)組： 組 長：礦長

黨總支書記 副組長：副礦級領(lǐng)導(dǎo) 職 責(zé)：

１、負(fù)責(zé)對事故隱患問責(zé)工作的全面領(lǐng)導(dǎo)、決策。

２、聽取生產(chǎn)單位或業(yè)務(wù)科室就重大隱患的報告或說明，并對存在重大隱患的責(zé)任單位或業(yè)務(wù)科室第一責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。

３、對責(zé)任單位提出的重大事故隱患的整改方案、處理意見做出指導(dǎo)或決策。４、對相關(guān)重大事故隱患或失職行為進(jìn)行認(rèn)定，并決定問責(zé)與否。

二、領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)重大隱患問責(zé)辦公室：

辦公室設(shè)在安全檢查科，主任由安全檢查科科長兼。辦公室職責(zé)：

１、負(fù)責(zé)向事故隱患責(zé)任單位下達(dá)《問責(zé)通知單》；

２、負(fù)責(zé)對安全工作失誤或事故隱患整改不力的單位第一責(zé)任人下達(dá)《問責(zé)通知單》； ３、負(fù)責(zé)按本制度對責(zé)任單位或第一責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究； ４、負(fù)責(zé)對重大安全生產(chǎn)事故隱患的整改情況進(jìn)行復(fù)查和落實(shí)。

三、事故隱患問責(zé)的內(nèi)容及對象： １、發(fā)生各類重大事故隱患的單位負(fù)責(zé)人；

２、由于失職造成的安全工作失誤或事故隱患整改不力的單位負(fù)責(zé)人及分管副職； ３、重大事故隱患問責(zé)工作領(lǐng)導(dǎo)組認(rèn)定需要進(jìn)行問責(zé)的相關(guān)責(zé)任人員。

四、事故隱患問責(zé)內(nèi)容及對象的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：

（一）、本制度所稱重大安全生產(chǎn)事故隱患：

是指在王臺鋪煤礦生產(chǎn)經(jīng)營區(qū)域發(fā)生的可能導(dǎo)致人身傷亡事故或者可能造成重大經(jīng)濟(jì)損失的潛在危險或?yàn)?zāi)害，主要表現(xiàn)為人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)以及管理上的缺陷等。

（二）、本制度所指安全工作失誤或事故隱患整改不力是： 指由于工作漂浮，安全責(zé)任不落實(shí)造成下列情形之一的： １、生產(chǎn)現(xiàn)場事故隱患出現(xiàn)第三次下卡的單位。２、事故防范措施不能及時落實(shí)的。

３、對會議精神不能及時傳達(dá)、規(guī)程措施不能及時貫徹學(xué)習(xí)的。

五、問責(zé)程序：

１、問責(zé)辦公室根據(jù)安全生產(chǎn)問責(zé)內(nèi)容的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，確定責(zé)任單位，下達(dá)《問責(zé)通知單》。２、接到《問責(zé)通知單》的單位第一責(zé)任人，于規(guī)定日期到規(guī)定地點(diǎn)接受問責(zé)。３、未按時到問責(zé)辦公室接受問責(zé)的，推遲一天罰款500元。

六、責(zé)任追究：

（一）、對單位重大安全生產(chǎn)事故隱患的責(zé)任追究： １、存在重大安全生產(chǎn)事故隱患的作業(yè)現(xiàn)場要立即停產(chǎn)。

２、對查出的重大安全生產(chǎn)事故隱患，現(xiàn)場要進(jìn)行“五定”（定項(xiàng)目、定措施、定時間、定責(zé)任人、定資金），并按“五定”要求進(jìn)行停產(chǎn)整改。

３、對查出的重大安全生產(chǎn)事故隱患的單位，行政正職處以罰款1000元，對分管業(yè)務(wù)科室的行政正職處以罰款500元。

（二）、對工作失誤或事故隱患整改不力的責(zé)任追究：

對責(zé)任單位行政正職及分管副職分別處以300元、500元的罰款。

七、本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。

第四篇：合規(guī)問責(zé)管理制度

XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行 合規(guī)問責(zé)管理制度

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱“本行”）合規(guī)管理，樹立“全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的意識，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性與主動性，加快合規(guī)管理長效機(jī)制的建立與完善，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、《江蘇省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》，結(jié)合本行實(shí)際，特制定本制度。

第二條 本制度明確了合規(guī)問責(zé)的原則、范圍以及問責(zé)程序等內(nèi)容和要求。第三條 本制度適用于本行全部在崗人員合規(guī)問責(zé)的管理。第四條 概念釋義

（一）本制度所稱合規(guī)問責(zé)，是指對全轄各機(jī)構(gòu)、員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行責(zé)任追究的一項(xiàng)制度；

（二）本制度所稱問責(zé)，是指管理、監(jiān)督機(jī)構(gòu)或部門對其管理、監(jiān)督的工作人員履行崗位職責(zé)過程中的違規(guī)違紀(jì)失職行為，依據(jù)本制度的規(guī)定追究責(zé)任的活動；

（三）本制度所稱失職，是指工作人員怠于履行崗位職責(zé)，應(yīng)作為而未作為，或者錯誤作為、不當(dāng)作為，造成本行重大損失或惡劣影響，或者無正當(dāng)理由未能完成重要職責(zé)目標(biāo)或重大工作任務(wù)的情形。

第二章 職責(zé)與權(quán)限

第五條 合規(guī)管理部負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險管理問責(zé)的日常管理工作，主要職責(zé)：

（一）決定是否啟動問責(zé)程序；

（二）調(diào)查取證并出具調(diào)查報告；

（三）做出處理建議；

（四）做好上級管理部門交辦的問責(zé)事項(xiàng)，接受上級合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的檢查和督導(dǎo)。

第六條 人力資源、監(jiān)察管理部門負(fù)責(zé)涉及對被問責(zé)人崗位調(diào)整或行政處分等問責(zé)方式的實(shí)施。

第七條 總行分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)問責(zé)事項(xiàng)的審批。

第三章 內(nèi)容與要求

第八條 問責(zé)原則

（一）實(shí)事求是、有錯必究的原則。以事實(shí)為依據(jù)，單位或個人一旦被發(fā)現(xiàn)并經(jīng)查實(shí)有違規(guī)違紀(jì)行為，不論錯誤大小，是否形成損失，一律追究相關(guān)人員的違規(guī)責(zé)任；

（二）問責(zé)與整改相結(jié)合的原則。在追究責(zé)任的同時，必須把整改落實(shí)到位，不能一查了事，避免屢查屢犯；

（三）教育與懲戒相結(jié)合的原則。不能以懲處為目的，要在懲處的同時，加強(qiáng)對違規(guī)違紀(jì)人員的教育，增強(qiáng)他們的法律法規(guī)知識和合規(guī)經(jīng)營意識；對于屢查屢犯，屢教不改的，要停崗學(xué)習(xí)，直至測試合格，使每個員工都做到知規(guī)、守規(guī)、行規(guī)，避免無知犯錯。

第九條 問責(zé)范圍

有下列情形之一的，應(yīng)實(shí)施問責(zé)：

（一）執(zhí)行國家法律法規(guī)或落實(shí)監(jiān)管部門和上級管理部門各項(xiàng)規(guī)章制度、決定、命令不力的；

（二）授信調(diào)查未盡職或授信違規(guī)的；

（三）不認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)，對下級報告、請示事項(xiàng)不簽署具體意見，對內(nèi)部管理中出現(xiàn)的問題放任不管，對下屬的違法違紀(jì)行為不制止、不查處的；

（四）向上級主管部門報告，弄虛作假、隱瞞真相的；

（五）對群眾反映強(qiáng)烈并經(jīng)查實(shí)的問題有條件處理而不及時處理的；

（六）對群眾反映的屬職責(zé)范圍內(nèi)的問題不認(rèn)真調(diào)查，故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規(guī)定追究責(zé)任人的責(zé)任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的；

（七）其他違反國家法律法規(guī)和本行管理制度規(guī)定的行為。

第十條 問責(zé)的方式有：引咎辭職、責(zé)令辭職、免職、解除勞動合同、調(diào)離原崗位、解聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)、限期調(diào)離、誡勉談話、責(zé)令書面檢查、責(zé)令限期改正、通報批評等。

第十一條 責(zé)任劃分。問責(zé)實(shí)行過錯責(zé)任原則，根據(jù)合規(guī)管理過錯責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人：

（一）直接責(zé)任人：直接實(shí)施違規(guī)違紀(jì)行為的人員；

（二）相關(guān)責(zé)任人：由于不履行或不正確履行自己的職責(zé)而對直接責(zé)任人的違規(guī)違紀(jì)行為及其后果負(fù)有一定責(zé)任的人員。包括相關(guān)制約人、內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人等。

第十二條 具有本制度規(guī)定所列需要問責(zé)情形，并且具有下列情節(jié)之一的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)：

（一）干擾、阻礙問責(zé)調(diào)查的；

（二）弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相的；

（三）對檢舉人、控告人打擊、報復(fù)、陷害的；

（四）其他從重情節(jié)。

第十三條 具有本制度規(guī)定所列需要問責(zé)情形，并且具有下列情節(jié)之一的，可以從輕問責(zé)：

（一）主動采取措施，有效避免損失或者挽回影響的；

（二）積極配合問責(zé)調(diào)查，并且主動承擔(dān)責(zé)任的。

第四章 問責(zé)管理流程 第一節(jié) 問責(zé)程序

第十四條 問責(zé)啟動

合規(guī)管理部門通過信息來源，發(fā)現(xiàn)認(rèn)為需要問責(zé)的事項(xiàng)時，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審批后，啟動問責(zé)程序。下列情形可以作為合規(guī)風(fēng)險管理問責(zé)的信息來源：

（一）各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題；

（二）其他人員、組織提出的附有相關(guān)證據(jù)材料的舉報、控告、申訴；

（三）新聞媒體和輿論監(jiān)督的事實(shí)與建議；

（四）其他有關(guān)問責(zé)的信息來源。第十五條 調(diào)查取證

根據(jù)總行領(lǐng)導(dǎo)批示，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)開始調(diào)查工作，并向行領(lǐng)導(dǎo)提交調(diào)查報告。調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括過錯行為的具體事實(shí)、基本結(jié)論等內(nèi)容。

第十六條 審核決定

行領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)問責(zé)調(diào)查報告，依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，做出審核、審批決定。

（一）根據(jù)調(diào)查報告決定不予追究責(zé)任的，應(yīng)將決定書面告知被調(diào)查的問責(zé)對象，并書面告知提出問責(zé)批示或建議的有關(guān)部門或個人；

（二）根據(jù)調(diào)查報告決定予以追究責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)以書面形式，在做出處理決定后5個工作日內(nèi)，由問責(zé)管理部門向被問責(zé)人送達(dá)處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知被問責(zé)人有申請復(fù)核調(diào)查權(quán)利。

第十七條 申訴復(fù)議

（一）被問責(zé)人對處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個工作日內(nèi)申請復(fù)議；

（二）在做出受理復(fù)議申請決定后，問責(zé)管理部門可根據(jù)復(fù)議申請的內(nèi)容，請示分管行領(lǐng)導(dǎo)，指定或派出人員進(jìn)行復(fù)議調(diào)查。調(diào)查人員應(yīng)在做出復(fù)議調(diào)查決定后20個工作日內(nèi)完成復(fù)議調(diào)查并寫成復(fù)議調(diào)查報告。在復(fù)議調(diào)查期間，處理決定不停止執(zhí)行；

（三）在復(fù)議調(diào)查結(jié)束后5個工作日內(nèi)，調(diào)查組應(yīng)把復(fù)議調(diào)查報告及擬處理意見報行領(lǐng)導(dǎo)，在征詢做出處理決定的問責(zé)管理部門意見后，做出最終決定；涉及對被問責(zé)人崗位調(diào)整或行政處分的由黨委會做出最終決定。對原問責(zé)調(diào)查報告反映的情況事實(shí)清楚、處理意見恰當(dāng)?shù)模^續(xù)執(zhí)行處理決定；對原問責(zé)調(diào)查報告反映的情況失實(shí)或處理意見不恰當(dāng)?shù)?，決定終止或變更處理決定。并在5個工作日內(nèi)，把復(fù)議調(diào)查處理意見書面送達(dá)被問責(zé)人。

復(fù)議決定為最終決定。第十八條 實(shí)施問責(zé)

人力資源部、監(jiān)察部門負(fù)責(zé)涉及對被問責(zé)人崗位調(diào)整或行政處分問責(zé)的實(shí)施。

第二節(jié) 問責(zé)追究

第十九條 問責(zé)后的處理

（一）受到問責(zé)的人員，取消當(dāng)年考核評優(yōu)和評選各類先進(jìn)的資格；

（二）引咎辭職、責(zé)令辭職、免職的人員，一年內(nèi)不得重新?lián)闻c其原任職務(wù)相當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，可以根據(jù)工作需要以及本人一貫表現(xiàn)、特長等情況，由黨委（總行領(lǐng)導(dǎo)）按照干部管理權(quán)限酌情安排適當(dāng)崗位或者相應(yīng)工作任務(wù)。

第二十條 凡被實(shí)施問責(zé)的對象，采取下列方式追究責(zé)任：

（一）誡免談話；

（二）責(zé)令做出書面檢查；

（三）通報批評或責(zé)令公開道歉；

（四）《員工違規(guī)違紀(jì)行為處理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的處理種類。

以上責(zé)任追究方式可以單獨(dú)或者合并適用。涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的，依法提起訴訟。

第二十一條 資料歸檔。

合規(guī)管理部及相關(guān)部門負(fù)責(zé)合規(guī)問責(zé)工作檔案的歸檔保管。

第五章 附則

第二十二條 本制度由XXXX農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。第二十三條 本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行。

第五篇：人民日報評問題疫苗案問責(zé)

人民日報評問題疫苗案問責(zé):堅(jiān)決維護(hù)最廣大人民身體健康

青海新聞網(wǎng)08-1708:20

只有堅(jiān)持最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、最嚴(yán)格的監(jiān)管、最嚴(yán)厲的處罰、最嚴(yán)肅的問責(zé)，才能維護(hù)好最廣大人民身體健康。

“堅(jiān)決守住公共安全底線，堅(jiān)決維護(hù)最廣大人民身體健康”。8月16日，中共中央政治局常務(wù)委員會召開會議，聽取關(guān)于吉林長春長生公司問題疫苗案件調(diào)查及有關(guān)問責(zé)情況的匯報，并進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。這充分體現(xiàn)了以習(xí)近平同志為核心的黨中央對人民群眾切身利益的高度負(fù)責(zé)，對藥品安全質(zhì)量監(jiān)督工作的高度重視，對全面從嚴(yán)治黨、堅(jiān)定去疴除弊的有力擔(dān)當(dāng)。

疫苗關(guān)系人民群眾健康，關(guān)系公共衛(wèi)生安全和國家安全。這起問題疫苗案件發(fā)生以來，總書記高度重視，多次作出重要指示，要求立即查清事實(shí)真相，嚴(yán)肅問責(zé)，依法從嚴(yán)處理，堅(jiān)決守住安全底線，全力保障群眾切身利益和社會穩(wěn)定大局。藥品安全性命攸關(guān)，容不得半點(diǎn)馬虎。維護(hù)疫苗等藥品安全，就要進(jìn)一步完善法律法規(guī)和制度規(guī)則，明晰和落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，尤其要嚴(yán)厲打擊那些利欲熏心、無視規(guī)則的不法企業(yè)，打擊那些敢于挑戰(zhàn)道德和良知底線的人。舉一反三，重典治亂?？v觀這起案件，從疫苗生產(chǎn)者逐利枉法，到地方政府和監(jiān)管部門失職失察，吉林長春長生公司問題疫苗案不僅暴露出監(jiān)管不到位等諸多漏洞，也反映出疫苗生產(chǎn)流通使用等方面存在的制度缺陷。這充分說明，藥品安全一絲都不能放松，監(jiān)管檢查一刻都不能松懈，只有堅(jiān)持最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、最嚴(yán)格的監(jiān)管、最嚴(yán)厲的處罰、最嚴(yán)肅的問責(zé)，才能維護(hù)好最廣大人民身體健康。藥品安全是最基本的公共安全，既是民生問題、經(jīng)濟(jì)問題，也是政治問題，承載著人民群眾對美好生活的向往。各級黨委和政府要認(rèn)真落實(shí)總書記重要指示精神，深刻認(rèn)識藥品安全的敏感性和重要性，切實(shí)承擔(dān)起應(yīng)有的責(zé)任，為維護(hù)最廣大人民身體健康構(gòu)筑牢不可破的堤壩。