第一篇：崗位職責及風險點認識

崗位職責及風險點認識

前臺柜員是直接面向客戶的第一人員,獨立為客戶提供服務并獨立承擔相應責任

我今天講的是前臺柜員操作風險。1.疏忽大意，操作不當

疏忽大意是柜員辦理業(yè)務時出現(xiàn)差錯的主要原因，一味地追求效率而不認真審核輸入內(nèi)容的準確性如開戶時戶名錄入錯誤；匯款業(yè)務金額，日 期，姓名，賬號，收款人姓名，身份證號碼，等極易錄入錯誤，而且錯了有時也比較難以發(fā)現(xiàn)。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及時發(fā)現(xiàn)還好，待客戶離開之后才發(fā)現(xiàn)就會造成嚴重的后果，所以我們辦理業(yè)務的過程中在提高效率的同時必須對每筆操作都認真地核對確保正確的情況下才提交。

2.原始憑證的保管

原始憑證是記載經(jīng)濟業(yè)務和明確經(jīng)濟責任的一種書面證明是記賬的法律依據(jù)。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟，有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們在每天的營業(yè)結束后必須保證我們辦理業(yè)務過程所產(chǎn)生的傳票完整不缺票，不跳票，保證憑證上的要素齊全，沒有遺漏客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒有辦理過該筆業(yè)務，而引起經(jīng)濟糾紛。填寫錯誤的憑證交回客戶自行作廢，辦理業(yè)務過程中打印的錯誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的，應該使用碎紙機作廢，不能隨手扔進垃圾桶。對客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。

3柜員風險防范意識不強，代客填寫單據(jù)。

代客戶填寫單據(jù)極易引起客戶糾紛，產(chǎn)生不必要的法律風險。在辦理業(yè)務過程中有時會遇到一些客戶抱怨自己填寫單據(jù)很慢趕時間或者自己不會填寫該單據(jù)要求柜員幫忙填寫，這時作為臨柜人員我們必須嚴格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產(chǎn)生的后果，我們要做好對客戶的解釋工作，或者叫大堂經(jīng)理指導該客戶填寫單據(jù)確認客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業(yè)務。

我們必須增強風險防范意識，規(guī)范日常業(yè)務操作，提高自身的業(yè)務技能水平，形成自我復核的良好習慣。加強培訓，杜絕因業(yè)務不熟而辦錯業(yè)務，進而形成風險隱患。

1.賬戶管理風險

是指由于主客觀因素影響，放松對客戶開戶條件的審查和賬戶活動情況的監(jiān)督從而導致的風險。其表現(xiàn)為不按銀行賬戶管理有關規(guī)定開立和使用賬戶，開戶手續(xù)不全或資金性質(zhì)與賬戶類別不符。2.客戶簽字管理風險

由于對客戶簽字要求不嚴，產(chǎn)生漏簽，代簽等現(xiàn)象，使銀行資金出現(xiàn)風險損失，尤其是對私人客戶在掛失，領用卡折，重要憑證，更改客戶信息等業(yè)務中審查不嚴，導致出現(xiàn)風險。3.憑證審核風險

只要表現(xiàn)是對憑證審查不嚴，發(fā)生憑證要素不全，賬號戶名不符，大小寫不符等現(xiàn)象，如果這些現(xiàn)象在發(fā)生糾紛或被犯罪分子利用的時候，造成資金損失風險。

為切實提高網(wǎng)點柜員業(yè)務操作技能，促進網(wǎng)點日常操作流程規(guī)范化，筆者所在網(wǎng)點，主要有三點做法，效果比較顯著。第一，按照自身年度培訓計劃并結合上級行統(tǒng)一安排，采取理論知識以柜員自學為主，每個月通過考試檢驗自學效果；第二，利用DCC、COST前臺模擬操作系統(tǒng)組織柜員經(jīng)常練習，在提高柜員輸入速度的過程中，盡可能提升柜員綜合技能水平。通過雙管齊下，可確保柜員對業(yè)務制度加強理解和掌握，真正做到學以致用，提升服務能力。第三，委派營業(yè)主管搜集內(nèi)部郵件、省行網(wǎng)站下發(fā)的新制度、風險提示，利用各種機會及時組織柜員集中學習、討論，通過案例分析、解讀規(guī)章制度等方法，提高柜員的案防意識和風險防范意識。

筆者主要做法為：第一，時刻利用與柜員在一起的機會，密切關注柜員一舉一動，對做得不到位的地方馬上指出，不要等事后。特別是要嚴格執(zhí)行對柜員的現(xiàn)金、單證包括自助設備的現(xiàn)金及時查庫，確保網(wǎng)點現(xiàn)金、單證帳實相符，形成緊箍咒。第二，借助電視監(jiān)控錄相，每周至少１次通過回放錄相，對日常關鍵時段、關鍵環(huán)節(jié)、關鍵業(yè)務進行回放，看柜員是否按章操作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作及時指出，并組織柜員分析討論，杜絕屢犯。比如：近期，對上級行篩選下發(fā)的2月1日至3月2日本網(wǎng)點大額存取現(xiàn)金、大額轉帳、沖正業(yè)務、柜員間現(xiàn)金調(diào)撥業(yè)務，調(diào)看錄相進行了逐筆核實?？傮w來說，柜員操作比較規(guī)范，在某些細節(jié)方面還有待加以注意的，在例會上進行通報、分析，以達到提升風險意識目的。

三是加強考核，以現(xiàn)實的利益約束柜員強化風險意識。無規(guī)矩不成方圓，為提升網(wǎng)點會計核算和運行質(zhì)量，要求所有柜員嚴格遵守各項操作規(guī)程。一般以鞏固、提升會計基礎工作為契機，認真總結上年度會計工作，針對短板，制定措施，在年初就制定好會計營運的考核方案，加大考核力度，將柜員日常核算質(zhì)量與績效掛鉤，獎罰分明。

第二篇：崗位職責風險點(共9篇)

篇一：崗位職責風險點和防控措施一覽表 崗位職責風險點和防控措施一覽表

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篇二：崗位風險點 崗位職責風險點： 一、一類(一級):行政許可、行政審批（證、照）類風險點：

行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

（一）在形式審查過程中，對重大質(zhì)疑點，疏忽或故意隱瞞、未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產(chǎn)生行政處理未到位或難以到位的后果。

（二）在形式審查過程中，因業(yè)務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向衛(wèi)生局或上級進行投訴。

（三）在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能產(chǎn)生提前發(fā)證（照），導致比較嚴重后果，引起行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

二、二類(一級)：行政處罰（案）類風險點

行政處罰類風險點是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

（一）不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運行，造成人情案、棄案的發(fā)生，可能導致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。

（二）違反辦案程序、裁量權等規(guī)定，濫用裁量權，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰，可能造成具體行政行為不合法，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（三）截留私分、變相私分、提前預收罰沒款的，可能導致不廉潔現(xiàn)象和行政復議撤銷和行政訴敗訴。

（四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅持證據(jù)窮盡原則，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（五）在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏案情，或利用職權收受當事人的好處，不能嚴格執(zhí)行案件處罰裁量權標準，可能導致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（六）暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數(shù)量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號出現(xiàn)差錯等不良后果。

三、三類(二級)：監(jiān)督檢查類風險點

監(jiān)督檢查類風險點是指承擔監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業(yè)務科工作人員，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

（一）對監(jiān)管責任區(qū)內(nèi)的管理相對人底數(shù)不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對重點行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)生安全隱患。

（二）對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報，不登記，可能產(chǎn)生收受當事人的好處等不廉潔行為。

（三）對發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響。

（四）對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、《監(jiān)督意見書》，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造成工作失職。

（五）對未辦理衛(wèi)生許可，不認真核查，造成數(shù)據(jù)不清，可能導致行政行為不合法。

（六）在辦理“衛(wèi)生許可”或日常監(jiān)督中，故意刁難或設置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才辦理衛(wèi)生許可，或?qū)τ谏嫦舆`法行為，私自默許繼續(xù)經(jīng)營。

（七）對企業(yè)恢復核準不認真，可能造成不符合企業(yè)恢復條件的企業(yè)給予恢復。

（八）復審審核不嚴格，使不該吊銷“衛(wèi)生許可”的企業(yè)、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業(yè)、個體工商戶的申訴。

（九）利用監(jiān)督行為，強行收取不應收取的費用，可能導致亂收費現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起管理相對人的不滿，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。

（十）對容易產(chǎn)生問題的行業(yè)未制定應急預案，可能導致出現(xiàn)緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查處的后果。

（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣檢測要求檢測，可能導致衛(wèi)生安全事故。

（十二）廣告審查不嚴格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴重違法廣告、導致媒體曝光事件的發(fā)生。

（十三）對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證制度監(jiān)督檢查落實不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進入市場，出現(xiàn)人身安全事故，造成出現(xiàn)的問題無法追溯。

（十四）對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證及對案件審核、把關不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。

（十五）在處理消費者申訴、調(diào)解消費者糾紛過程中，不公平、公正，可能導致申訴人向一級上訪或群訪等后果。四、四類(一級)：行政事務管理類風險點

行政事務管理類風險點是指所機關、各分所在人事管理、財務管理、資產(chǎn)管理工作中，相關工作人員違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

（一）人事管理風險點：

1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導致領導決策失誤。

2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信息，可能造成不應有的影響。

4、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的機會，違反組織發(fā)展原則，收受被發(fā)展對象的好處，可能導致黨員標準降低。

6、在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案。

（二）財務管理風險點：

1、不認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，可能導致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉。

2、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。

3、年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數(shù)據(jù)不準，給財務工作帶來不良影響。

（三）資產(chǎn)管理風險點：

1、購置資產(chǎn)時，違反政府采購的相關規(guī)定采購物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

2、分配資產(chǎn)時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

3、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產(chǎn)丟失。

4、資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能導致固定資產(chǎn)的流失。

5、罰沒物品管理不嚴格，不能按規(guī)定出入庫，可能造成物品丟失或損壞。

五、五類(三級)、公共類風險點：

（一）公共類風險點是指全所工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有以下幾點

1、不認真履行“一崗雙責”，領導和監(jiān)督職責履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴重違法違紀問題。

2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過程中，可能產(chǎn)生違反法律和紀律規(guī)定的不廉潔行為。

3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

4、對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。

5、工作中，不注重服務態(tài)度和言行舉止，可能引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。

6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據(jù)的行為，造成無法挽回的損失。

7、在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不嚴，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響。

8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。

9、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。

10、印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。

11、接聽電話、收發(fā)郵件不及時，可能導致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。

12、機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給監(jiān)督所帶來影響。

思想道德風險點：

1、政治理論學習不夠，有注重業(yè)務知識學習、輕視政治理論知識學習的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。

3、不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內(nèi)工作，可能導致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

4、為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收授請托人的好處等不廉潔問題。

5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義思想，獨斷專行，可能導致創(chuàng)新發(fā)展、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，工作業(yè)績不佳。外部環(huán)境風險：

1、公務活動：在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證用、公款報銷或支付應由個人負擔的費用。

2、由于受到現(xiàn)今社會物質(zhì)為上的思想影響，可能“八小時”以外的個人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對工作不積極的風險。

3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產(chǎn)生違反紀律的行為，造成執(zhí)法不公的風險。

篇三：大隊長崗位職責風險點和防控措施一覽表 第二大隊崗位職責風險點和防控措施一覽表

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篇四：崗位職責和風險點查找表 崗位職責和風險點查找表

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篇五：風險管理部各崗位崗位職責 風險控制部各崗位崗位職責

經(jīng)理崗崗位職責

一、貫徹執(zhí)行公司政策和管理制度，整合業(yè)務操作流程，規(guī)范各類監(jiān)管合同文本，承擔監(jiān)管業(yè)務風險評定管理，檢查督導公司各部門風險防控操作程序，促進業(yè)務運營管理規(guī)范化，發(fā)現(xiàn)問題及時幫助糾正，有效防范業(yè)務經(jīng)營風險。

二、加強調(diào)查研究，注意分析經(jīng)濟和金融形勢變化，搞好經(jīng)濟預測，掌握監(jiān)管業(yè)務發(fā)展情況，及時向領導匯報，提出業(yè)務發(fā)展合理化建議。

三、負責對公司所有監(jiān)管項目的風險評定和管理。

四、負責公司監(jiān)管業(yè)務審批委員會辦公室日常工作，組織審核項目是否進入。

五、負責風險控制部日常工作，組織實施監(jiān)管業(yè)務風險管理、風險分類、風險監(jiān)測、風險預警工作。

六、組織審查認定監(jiān)管項目風險分類，定期分析匯總全轄總體風險狀況并形成書面報告。

七、負責組織對風險控制制度、實施方案的修訂和貫徹落實，組織監(jiān)管審查、風險管理條線的業(yè)務培訓和協(xié)調(diào)服務工作。

八、建立健全公司風險識別、風險評估和衡量、風險應對、風險監(jiān)測、風險報告的循環(huán)處理及反饋流程，并協(xié)助管理層將其整合、落實到公司各崗位以及業(yè)務流程之中；

九、協(xié)調(diào)本部門各崗位業(yè)務工作、負責本部門文件轉發(fā)、辦法制度草擬和簡報調(diào)研等綜合資料的整理完善，負責本部門對外宣傳協(xié)調(diào)和接待工作。

十、完成領導交辦的其他工作。

風險管控崗崗位職責

一、對公司貸款的各部門風險防控情況，進行檢查督導，發(fā)現(xiàn)風險及時預警，提出處置方案，并督促處置方案落實。

二、負責審核基層監(jiān)管員、客戶經(jīng)理、片區(qū)主管上報的風險分類認定資料，對全公司風險分類工作進行檢查督導，對本部門風險認定工作及時總結，提出整改方案和措施。

三、負責分析審查對外文書的修訂與發(fā)放（含監(jiān)管報告），對文書中涉及的風險管控類事件進行分類管理。

四、負責對各監(jiān)管項目業(yè)務風險定期分析，并將相關情況匯總上報。

五、負責對基層監(jiān)管員、客戶經(jīng)理、片區(qū)主管進行項目風險管理業(yè)務培訓。

六、負責組織協(xié)調(diào)已出現(xiàn)的業(yè)務風險事項處理、力爭將公司的損失減小至最低。

七、負責監(jiān)管業(yè)務的運營風險進行獨立核查。

八、服從公司和部門領導，完成公司和部門交辦的其他工作。檔案編匯管理及統(tǒng)計崗崗位職責

一、嚴格執(zhí)行統(tǒng)計制度及相關規(guī)定，并按規(guī)定及時、準確、完整地收集、編制、匯總和報送各項目監(jiān)管情況信息匯總表至相關管理職能部門，不得虛報、瞞報、漏報、遲報、偽造和篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實、準確。

二、積極開展統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預測工作，及時、準確、全面地提供統(tǒng)計分析資料。

三、對公司監(jiān)管項目建立詳細的檔案信息，并及時根據(jù)各種事件的發(fā)生及處理情況對檔案進行更新，做到每一個項目有據(jù)可查、有理可依。負責對以檔案資料的歸類、備份、保存等工作，確保檔案資料和數(shù)據(jù)安全可靠。

四、管理、指導、監(jiān)督和檢查下級相關部門和人員的相關工作。

五、嚴格遵守保密制度，未經(jīng)授權，不得泄漏和擅自公布本單位的任何統(tǒng)計信息。

六、服從公司和部門領導，完成公司和部門交辦的其他工作。

合規(guī)風險管理崗崗位職責

一、加強學習，明確崗位職責，及時轉變思維、角色，為崗位履行打下良好基礎。

二、草擬我公司合規(guī)風險管理實施細則，為公司合規(guī)風險管理工作提供制度保障。

三、組織梳理重要規(guī)章制度，力保公司出臺且現(xiàn)行的重要業(yè)務規(guī)章制度的合法合規(guī)性，制度辦法之間的相互銜接。

四、規(guī)范合規(guī)審查工作，對公司出臺的制度辦法嚴把制度審查關，進一步提升制度的合法、合規(guī)性、一致性和連續(xù)性。

五、做好公司員工合規(guī)教育與培訓工作。

六、定期或不定期對業(yè)務部門及其他部門合規(guī)職責履行及開展合規(guī)工作進行監(jiān)督檢查，并提出合規(guī)意見或建議。

七、負責按時報送合規(guī)工作報告。

八、服從公司和部門領導，完成公司和部門交辦的其他工作。

篇六：崗位(個人)廉政風險點查找表 個人崗位廉政風險點查找及防控措施登記表

單位（部門）名稱：**** 圖片已關閉顯示，點此查看

填表人：單位（部門）負責人：

個人崗位廉政風險點查找及防控措施登記表

單位（部門）名稱：

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填表人： 單位（部門）負責人：

篇七：對崗位職責風險的一點思考(南映山)崗位職責風險探析

南映山

為深入貫徹黨的十七大精神，大力完善懲治和預防腐敗體系，拓展從源頭上防止腐敗工作領域，進一步增強我黨反腐倡廉工作實效，黨中央早已開展了廉政風險防范管理工作。鑒于該項工作的艱巨性和復雜性，就要求我們必須防范于未然，從每一名黨員做起，著眼于每一個崗位職責風險點，使每一個崗位擔當職責，才能遏制腐敗。

所謂崗位職責風險是指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行職責或不作為，亂作為構成失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的風險。崗位職責風險作為廉政風險防范管理工作中的重要內(nèi)容，其對反腐倡廉工作的深入開展作用不容忽視?？赡墚a(chǎn)生崗位職責風險的原因是多方面的也是很復雜，有外因也有內(nèi)因，是內(nèi)因和外因共同作用的結果。結合城建檔案館工作的實際情況進行分析，風險因素主要涉及以下幾個方面。

(一)城建檔案館崗位職責的特殊性。盡管城建檔案工作默默無聞、枯燥無味，它雖然不是資金流動的主要渠道，但畢竟不是生存在真空里，也有崗位職責的風險點和造成腐敗的溫床。城建檔案所涉及的領域?qū)拸V，與人民群眾的生產(chǎn)生活關系十分密切，正因為它具有專業(yè)廣、接觸的領域跨行業(yè)、單位多的特

點，所以決定了城建檔案與社會有不可分割的必然聯(lián)系，也與城市建設各個部門和單位的城建檔案的有機聯(lián)系分不開,故而就使得該項工作崗位職責存在一定的風險性，就會有各種細菌的侵襲，時刻都有被感染的可能。

(二)思想道德方面存在的風險。城建檔案管理工作是城市建設中的一項重要的基礎性工作，是一項社會公益性事業(yè)，利在當今，澤及后代，與此同時，也就決定了城建檔案工作的產(chǎn)生的價值和作用不能在短期之內(nèi)體現(xiàn)出來。作為城建檔案館的工作人員，每天要面對細致繁雜的檔案整理工作卻不能體現(xiàn)人生價值，思想方面難免會出現(xiàn)厭煩和倦怠。

燈紅酒綠的花花世界與本職枯燥無味的工作形成強烈反差，導致意識形態(tài)領域要接受嚴峻的考驗，如果思想品行經(jīng)不起利益的誘惑，思想道德就存在一定的風險。

(三)外部環(huán)境誘惑存在的風險。隨著改革開放偉大成果的積累，人民生活水平的不斷提高，對城建檔案人也是一種物質(zhì)考驗。城建檔案人員每天上下班是兩點一線，工作寂寞清貧、月工資比公務員少近千元，生活質(zhì)量差，溫飽不保。有少數(shù)人來單位辦事，為了達到個人目的，用社會上一些不良習俗對工作人員進行物質(zhì)誘惑,那么相關人員能否堅持原則，就存在外部環(huán)境誘惑風險。

以上工作中存在的種種因素，都可能造成在崗人員不能夠正確履行職責或不作為、亂作為，構成失職瀆職、以權謀私、吃拿卡要等風險點，甚至衍生后果嚴重的腐敗行為。下面，我對可能出現(xiàn)的崗位職責風險點做一個大致的歸納。

1.如果缺乏監(jiān)督機制，就會造成經(jīng)濟管理上的漏洞形成腐敗。權力缺乏監(jiān)督就會滋生腐敗。為保證我們黨的執(zhí)政地位，提高黨執(zhí)政能力就必須加強對權力的監(jiān)督和制約。目前監(jiān)督機制的不足主要表現(xiàn)在:由于體制上的原因?qū)χ饕I導干部特別是黨政一把手的監(jiān)督成為黨內(nèi)監(jiān)督體系中的最薄弱環(huán)節(jié)，從而導致一些領導干部在沒有強有力監(jiān)督的情況下很容易利用職權，以權謀私、搞權錢交易、貪污受賄索賄。從很多腐敗大案要案上看足以證明這種“權力腐敗”在各類腐敗中危害最嚴重、影響最惡劣。同時，一把手自身腐敗就不可能在本單位、本部門真心實意地抓反腐敗工作，上行下效，那里就會腐敗成風。不監(jiān)督或監(jiān)督不了領導干部特別是一把手，只監(jiān)督一般干部，黨內(nèi)監(jiān)督就不能發(fā)揮應有的作用。市民政局最近發(fā)生的事情就是一個很突出的例子。

2.在行政決策上，如果沒有實施民主集中制，就會形成“一言堂”的家長制作風，產(chǎn)生決策失誤，造成不可彌補的后果。民主集中制是民主基礎上的集中與集中指導下的民主相結合。民主集中制的民主，就是黨的組織和黨員的意志、主張的充分表達，也就是充分發(fā)揮每個黨員的積極性和創(chuàng)造性地體現(xiàn)。民主集中制的集中，就是全黨意志、智慧的凝聚和行動的一致的體現(xiàn)?！耙话咽帧必撚兄卮筘熑?，“一把手”必須堅持原則，把

握全局，團結同志，善于帶好班子，既要充分發(fā)揚民主，不搞“一言堂”又要進行正確的集中，始終要保持清醒地政治頭腦，實事求是，解放思想，務實創(chuàng)新，具有寬闊胸襟，公道正派，知人善用，善于團結同志一道工作，自覺遵守民主集中制，維護班子的凝聚力和戰(zhàn)斗力，才能在決策行為上著眼大局、全面統(tǒng)籌。

3.單位對外服務窗口如果給好處就辦事，不給好處不辦事就會出現(xiàn)違規(guī)違紀問題。有些工作人員服務意識淡薄、官僚習氣重，對辦事來訪者推諉扯皮、敷衍塞責，不給好處不辦事，給了好處亂辦事。貪圖享樂、鋪張浪費，講關系不講原則、講人情不講紀律，搞小圈子、拉拉扯扯，甚至有極個別以權謀私、貪污腐化，把黨的紀律和國家法律拋在腦后，就極易出現(xiàn)違法違紀的風險點。

由于城建檔案工作的特殊性，及存在思想道德、外部環(huán)境的誘惑等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的腐敗風險。針對這些可能在工作中出現(xiàn)的風險狀況，我們應該如何采取相應措施來應對呢？我想針對崗位中可能出現(xiàn)的職責風險，提出如下對策。

1、完善權力監(jiān)督制約機制。權力制約比權力監(jiān)督更有力度，制約指的是對權力的節(jié)制、控制和約束，而監(jiān)督主要是對特定主體的監(jiān)視和督促。而權力制約的主體多為公權力部門，是權

力部門之間在法制軌道上，由于分工和責任的不同而形成的相互約束和牽制。完善權力監(jiān)督制約機制不是突破國家現(xiàn)行的權力監(jiān)督制約機制另搞一套，而應當根據(jù)黨的十七大部署，在構建社會主義和諧社會的總的目標下，根據(jù)反腐敗斗爭和廉政建設的新發(fā)展和新情況，在堅持行之有效的傳統(tǒng)手段的同時，修正缺陷，彌補不足，加強薄弱環(huán)節(jié)，對權力制約機制進行具體化、精密化的設計，推進權力監(jiān)督制約手段的完善和創(chuàng)新。

2、堅持民主集中制下的決策機制。第一，建立健全公眾參與、民主和集中相結合的決策機制。要實現(xiàn)決策的科學化、民主化，就必須完善深入了解民情、充分反映民意、廣泛集中民智、切實珍惜民力的決策機制。一要保障人民群眾參與決策。人民群眾參與決策既是決策科學化的保障，也是決策民主化的體現(xiàn),要通過制度化，讓人民群眾參與決策過程，充分表達決策意愿；二要提高單位領導的決策能力和水平。單位領導是行政決策的最終決定者，必須要學法懂法用法，不徇私枉法。要嚴格執(zhí)行民主集中制，在民主的基礎上實行正確的集中，防止久拖不決。在作出決策后，必須堅決執(zhí)行，防止各行其是。

3、健全行政決策規(guī)則。依法科學、合理界定決策權，建立分級自主決策的決策體制，實現(xiàn)事權、決策權和決策責任相統(tǒng)一，堅持決策前的論證制、決策中的票決制和決策后的責任制。對涉及發(fā)展全局的重大事項，要以深入扎實的調(diào)查研究為基礎，廣泛聽取各方面意見，由領導班子集體討論決定，堅決杜絕決

策的盲目性、隨意性和領導者個人獨斷專行。對與群眾切身利益密切相關的重大事項，要廣泛聽取群眾意見。對專業(yè)性、技術性較強的重大事項，還要進行論證、技術咨詢、決策評估等。

4、完善行政決策程序?？茖W嚴密的程序是正確決策的重要前提。只有按程序決策，才能有效防止決策的盲目性和隨意性。美國法官法蘭克弗特有一句名言：“自由的歷史在很大程度上就是遵守程序保障的歷史?！币獔猿职押戏ㄐ詫彶?、科學論證、集體討論作為重大決策過程的必要環(huán)節(jié)，明確決策的權力與責任，做到權力與責任相統(tǒng)一、決策職能與執(zhí)行職能相對分離。

5、加強對單位服務窗口的監(jiān)察和督促。新形勢下加強領導干部作風建設，是發(fā)展所需、民心所盼。我們一定要按照防范腐敗風險的總體要求，找準突出問題，有針對性地研究制定加強和改進領導干部作風建設的具體辦法和措施，確保作風建設有新提高。結合我們部門實際，堅持獎優(yōu)罰劣、獎勤罰懶，抓緊制定從嚴管理干部的具體辦法，為推進作風建設提供制度保障。各級領導干部要率先垂范、身體力行。主要領導是抓班子、帶隊伍的第一責任人，要切實抓好本部門的作風建設。

總而言之，只有全力控制好崗位職責可能的風險點，我們才能在工作中形成廉政風險防范的強大活力，推動黨風廉政建設工作的廣泛與深入開展。

第三篇：興安盟衛(wèi)生局辦公室崗位職責及風險點說明

興安盟衛(wèi)生局辦公室崗位職責及風險點說明 來源：責任編輯：包連祝 時間： 2009-11-23 辦公室是局機關工作的中樞，負責制定局機關和本系統(tǒng)的工作計劃及長遠發(fā)展規(guī)劃；處理局機關日常政務；起草和審核有關文件和報告；負責綜合性會議的組織籌辦工作；負責秘書事務、文電處理、文書檔案、文印、信訪、保密、衛(wèi)生宣傳和外事工作；負責全盟衛(wèi)生系統(tǒng)信息綜合工作；負責辦公自動化工作；制定辦公規(guī)章制度；負責督查督辦工作；組織實施綜合行政管理信息系統(tǒng)；負責衛(wèi)生報刊雜志的征訂發(fā)行工作；辦理人大代表建議、政協(xié)委員提案；負責安全保衛(wèi)和社會治安綜合治理工作；協(xié)助局領導對有關工作進行綜合協(xié)調(diào)并完成領導交辦的其他工作。按照《全盟衛(wèi)生系統(tǒng)關于開展“排查崗位風險 健全防控機制”主題活動的實施方案》要求，辦公室在明晰崗位職責、梳理工作流程的基礎上，通過進行個人排查，集體討論等形式認真排查各崗位存在風險的情況，現(xiàn)初步排查工作已完成，共排查出崗位風險點115個，其中一級風險點21個，二級風險點41個，三級風險點53個。辦公室崗位設置：

主

任

崗：楊文志

檔案管理崗：劉丹

綜合秘書崗：張景龍 宣傳秘書崗：李鑫

信息秘書崗：劉丹

政務秘書崗：盧穎

網(wǎng)站管理崗：李鑫

司機崗：張富貴、劉旭、吳曉明、黃成 興安盟衛(wèi)生局辦公室 二〇〇九年七月十七日

一、主任崗（楊文志）

（一）權限

1.綜合會議的組織籌辦； 2.黨組事務；

3.文件審核、受理； 4.本部門審核把關工作； 5.辦公用品采購。

（二）職責

1.做好各類綜合會議的組織籌辦； 2.安排好黨組日常工作事務；

3.對系統(tǒng)內(nèi)、外收發(fā)文件進行處理；

4.對宣傳、信息、公章等工作內(nèi)容進行審核； 5.采購機關內(nèi)辦公用品。

（三）內(nèi)容

1、安排會場、通知參會人員、做好會議記錄和會議紀要的下發(fā)；

2、起草黨組文件，落實黨組事項；

3、對發(fā)文進行核稿，對收文進行擬辦；

4、對宣傳稿件、信息稿件及公章、介紹信的使用進行審核、把關；

5、做好采購預算，通過政府采購程序采買辦公用品。

（四）依據(jù)

1、《興安盟衛(wèi)生局工作規(guī)則》；

2、《興安盟衛(wèi)生局黨組工作規(guī)則》；

3、《國家行政機關公文處理實施辦法》；

4、《衛(wèi)生部機關新聞宣傳工作管理規(guī)定》、《興安盟衛(wèi)生局工作制度》

（五）過錯追究

1.會議組織籌備不力的； 2.未落實好黨組事項的； 3.文件處理出現(xiàn)錯誤的； 4.對各類審核把關不嚴的； 5.辦公用品采購違規(guī)的。

二、檔案管理崗（劉丹）

（一）權限

1.機關內(nèi)檔案管理； 2.機關內(nèi)保密工作；

（二）職責

1.做好機關各門類檔案的立卷、歸檔和管理工作； 2.做好局機關的保密工作。

（三）內(nèi)容

1.負責局內(nèi)各科室文件整理歸檔的指導、監(jiān)督，接收局內(nèi)各科室已整理歸檔的檔案； 2.負責檔案庫房的日常管理，及對檔案的保管、利用； 3.負責機關保密文件的保管、使用。

（四）依據(jù)

1.《中華人民共和國檔案法》； 2.《檔案保密制度》。

（五）過錯追究

1.檔案的歸集、保管、利用出現(xiàn)失誤的； 2.保密文件的保管、利用出現(xiàn)問題的。

三、綜合秘書崗（張景龍）

（一）權限

1.起草機關工作總結和重要報告； 2.起草領導講話及其他綜合材料； 3.督查督辦；

4.《大事記》編寫。

（二）職責

1.做好機關各項綜合材料、機關計劃、總結的起草，報送工作。2.負責機關督查督辦事項的開展；

3.做好全盟衛(wèi)生系統(tǒng)《大事記》的編撰工作。

（三）內(nèi)容

1.通過開展調(diào)研，起草各項會議講話、計劃、總結等綜合材料；

2.對會議形成的議定事項、領導及各部門交辦的事項進行督查并反饋督查結果，報送督查專報。

3.通過日常積累，編撰好《大事記》，并移交檔案室。

（四）依據(jù)

《興安盟衛(wèi)生局工作制度》；

（五）過錯追究

1.未按要求擬寫各項綜合材料，報送計劃總結的； 2.未按規(guī)定開展督查工作的。

四、宣傳秘書崗（李鑫）

（一）權限 1.宣傳工作；

2.公章、介紹信的管理使用。

（二）職責

1.做好機關及系統(tǒng)內(nèi)對外宣傳工作；

2.嚴格保管、按規(guī)定使用機關公章、介紹信。

（三）內(nèi)容

1.圍繞全局工作，按照上級要求，做好宣傳稿件的審核、編寫、發(fā)表工作； 2.按照規(guī)定，經(jīng)上級領導同意，使用機關公章、介紹信。

（四）依據(jù)

《衛(wèi)生部機關新聞宣傳工作管理規(guī)定》

（五）過錯追究

1.宣傳報道不及時，或報道內(nèi)容出現(xiàn)錯誤的； 2.未按規(guī)定使用公章、介紹信的。

五、信息秘書崗（劉丹）

（一）權限

1.內(nèi)部信息的編輯上報； 2.機關外部收文處理； 3.機關綜合治理工作。

（二）職責

1.按規(guī)定報送內(nèi)部重要信息； 2.及時、準確處理機關外部收文； 3.做好機關綜合治理各項工作。

（三）內(nèi)容

1.采寫、編輯、上報系統(tǒng)內(nèi)部信息，同時對機關網(wǎng)頁進行更新； 2.對機關外部收文進行登記、分送、保管； 3.整理綜合治理檔案、開展各項綜治工作。

（四）依據(jù)

《興安盟衛(wèi)生局信息工作制度》

（五）過錯追究

1.信息報送不及時的、網(wǎng)頁更新不及時、出現(xiàn)錯誤的； 2.文件處理不及時的；

3.綜治工作檢查中出現(xiàn)錯誤的。

六、政務秘書崗（盧穎）

（一）權限

1.機關內(nèi)部公文的處理； 2.各項材料的復?。?/p>

3.打印機、復印機的維護。

（二）職責

1.做好機關內(nèi)收、發(fā)文件的登記、排版、分送等工作； 2.做好各項資料的復印工作；

3.做好打印機、復印機的日常維護工作。

（三）內(nèi)容

1.對機關的發(fā)文進行登記、排版、封發(fā)；對收文進行登記、分送、保管。2.對各科室日常資料、各項會議資料進行復?。?/p>

3.在打印機、復印機的日常使用中進行保養(yǎng)和維護。

（四）依據(jù)

1、《中國共產(chǎn)黨機關公文處理條例》；

2、《國家行政機關公文格式》。

（五）過錯追究

1、文件處理不及時，出現(xiàn)錯誤的；

2、復印資料不及時，出現(xiàn)錯誤的；

3、打印機、復印機維護不及時，造成損壞的。

七、網(wǎng)站管理崗（李鑫）

（一）權限

1.內(nèi)外網(wǎng)網(wǎng)站維護；

2.公文處理系統(tǒng)后臺維護； 3.圖片視頻資料采集。

（二）職責

1.對機關網(wǎng)站相關欄目進行設置與管理； 2.對機關公文處理系統(tǒng)后臺進行維護；

3.對機關重要會議及活動進行圖片、視頻資料采集。

（三）內(nèi)容

1.對機關內(nèi)外網(wǎng)站的程序及功能進行設計，對欄目進行設置與管理； 2.及時更新、維護公文處理系統(tǒng)后臺的內(nèi)容；

3.對機關重要會議及活動進行照相、錄像，同時做好電子歸檔。

（四）依據(jù)

《興安盟行政公署關于加強網(wǎng)站建設的通知》

（五）過錯追究

1.網(wǎng)站管理出現(xiàn)漏洞的；

2.公文處理后臺維護不及時的；

3.圖片視頻資料采集不及時、歸檔不完備的。

八、司機崗：（張富貴、劉旭、吳曉明、黃成）

（一）權限

1、單位安排用車

2、車輛養(yǎng)護、維修、費用繳納；

3、完成領導交辦及本崗相關的其他工作

（二）職責

1、負責盟局領導公務用車、機關公務用車；

2、負責車輛養(yǎng)護、維修、費用繳納；

3、完成領導交辦及本崗相關的其他工作

（三）內(nèi)容

1、車輛行駛

2、車輛養(yǎng)護、維修、費用繳納；

3、完成領導交辦及本崗相關的其他工作

（四）依據(jù)

《興安盟衛(wèi)生局車輛管理制度》

（五）過錯追究

1、因個人原因造成盟局領導公務用車、機關公務用車不及時

2、車輛養(yǎng)護、維修不及時造成車輛損壞

3、費用繳納不及時

4、酒后駕車肇事

5、完成領導交辦及本崗相關的其他工作不及時

崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室 姓

名 楊文志 部門 辦公室 職

務 主任 崗位名稱 主任崗 主要職責（分工事項）

1、負責主持辦公室全面工作；

2、負責組織制定辦公室工作計劃，安排部署辦公室工作；

3、負責綜合性會議的組織籌辦工作；

4、負責辦理盟局黨組日常工作，起草盟局黨組重要文件；

5、負責檢查指導全盟各旗縣市衛(wèi)生局和各直屬機構辦公室的工作；

6、負責組織及實施辦公自動化工作和綜合行政管理信息系統(tǒng)職能；

7、負責對局機關各科室涉及全局性工作進行綜合協(xié)調(diào)；

8、負責組織實施局領導交辦的其它工作。工作事項（工作流程）工作環(huán)節(jié)（節(jié)點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針 對性舉措 建設性意見 和建議

一、全面工作。

1.對本科實職責范圍內(nèi)的工作進行指導和管理；

2.制定科室工作計劃，安排部署各項工作，完成各項工作任務。3.抓好本科室政治思想工作和廉政建設。1.安排部署科內(nèi)工作； 2.科室內(nèi)廉政建設。

1.未及時制定科室工作計劃的（3級）；

2.對各項工作安排部署不及時、不到位，影響工作開展的（3級）； 3.抓科室廉政建設不力，致使出現(xiàn)廉政問題的（1級）?！杜d安盟衛(wèi)生局工作制度》

及時制定工作安排，并定期召開科室會議對各項工作進行督導，同時對人員進行愛崗、廉政教育。

二、協(xié)調(diào)及指導工作。

1.對局機關各科室涉及全局性工作進行綜合協(xié)調(diào)，同時協(xié)調(diào)科室內(nèi)部及本科室與其他部門的工作關系；協(xié)調(diào)本局與外部門之間的工作關系。

2.貫徹落實上級有關政策，圍繞盟局中心工作，按照盟局整體工作部署督導基層開展工作。1.協(xié)調(diào)科室之間關系； 2.指導基層工作。

1.協(xié)調(diào)科室之間關系不利，影響工作開展的（3級）；

2.協(xié)調(diào)本局和外部門關系不利，致使工作出現(xiàn)障礙，影響全局工作的（2級）； 3.對基層工作指導不到位、督導不及時，影響工作開展的（3級）。

加強學習，提高自身素養(yǎng)，提升溝通協(xié)調(diào)本領。

三、各類綜合會議的組織籌備工作。

1.匯總、上報會議議題，準備（催辦）會議材料，分送材料，安排會場，通知參會人員； 2.安排人員做好會議記錄；

3.做好會議記錄、整理及會議紀要的下發(fā)工作； 4.做好會議議定事項的催辦、督辦工作； 5.做好大型會議的宣傳報道工作； 6強化會議管理，提高會議質(zhì)量。

1.會議的籌備； 2.會議的通知工作； 3.會議記錄工作； 4.紀要工作；

5.會議議定事項的催辦、督辦； 6.大型會議的宣傳報道； 7.會議的管理。

1.因安排不當、督促不力導致會議資料準備不足或場地安排不到位的（3級）； 2.會議通知不及時、不到位，影響會議召開的（3級）；

3.未安排會議記錄人員，或會議記錄不詳盡、不準確的（3級）； 4.需要下發(fā)會議紀要的，下發(fā)不及時、不準確的（2級）；

5.未及時對會議議定事項進行催辦、督辦，或未及時反饋督辦結果的（2級）； 6.未及時對全局性、綜合性會議進行宣傳、報道的（3級）；

7.對各類會議召開管理不嚴格，致使會議質(zhì)量不高，超出預算的（3級）。《國務院辦公廳關于精簡會議文件改進會風文風的意見》； 《興安盟衛(wèi)生局工作規(guī)則》

嚴格控制會議的次數(shù)、規(guī)模、層次，規(guī)范會議審批程序，強化會議管理，提高會議質(zhì)量和效率。

四、黨組事務。

1.辦理盟局黨組日常工作； 2.起草盟局黨組重要文件； 3.做好黨組會議記錄工作。1.黨組文件起草； 2.黨組會議記錄保存。

1.起草文件不當，錯誤傳達黨組意見，影響工作開展的（2級）； 2.黨組會議記錄保存不當，導致泄漏黨組會議內(nèi)容的（1級）。《興安盟衛(wèi)生局黨組工作規(guī)則》

加強學習，提高自身政治、業(yè)務素質(zhì)。

五、文件處理工作。

1.負責對機關文件進行處理；

2.對機關發(fā)文從行文規(guī)則、公文格式和公文內(nèi)容等方面進行初核； 3.對系統(tǒng)內(nèi)外收文提出承辦意見；

4.對有關單位送來的各類信件、文件進行審核、分送。1.文件報送程序； 2.發(fā)文審核；

3.外來文件的處理。

1.對文件報送程序報關不嚴，致使出現(xiàn)越級報送等問題的（1級）；

2.對機關發(fā)文的發(fā)文格式、行文規(guī)則、內(nèi)容等審核不細，導致行文錯誤，影響機關形象，造成不良影響的（2級）；

3.對各類收文、信件處理不及時或不妥當，影響工作的（2級）；

4.對重要文件、密件、急件處理不及時，或不正確，影響工作開展或泄露工作秘密的（1級）。

建立健全有關規(guī)章制度，加強對公文的審核把關，加快公文辦理速度，規(guī)范公文處理程序。

六、審核把關工作。

1.對系統(tǒng)內(nèi)信息、新聞宣傳稿件內(nèi)容進行把關；

2.對媒體編撰的外來稿件內(nèi)容、政策導向等方面進行審核把關； 3.對系統(tǒng)內(nèi)外需要蓋印的文件、表單以及介紹信的開具進行把關。1.內(nèi)部信息；

2.重大事項的上報；

3.外部發(fā)表稿件、報道的審核； 4.對外來稿件、報道的審核； 5.印鑒、介紹信的使用。

1.對系統(tǒng)內(nèi)報送的信息內(nèi)容審核不細出現(xiàn)問題的（2級）； 2.對重大事項上報不及時或隱瞞不報的（1級）；

3.對宣傳稿件、報道在內(nèi)容、實效上審核不細出現(xiàn)問題的（2級）；

4.對媒體編撰的稿件、報道審核不嚴，致使出現(xiàn)政策導向失誤，造成不良影響的（1級）； 5.對印章、介紹信的使用審核、把關不嚴，造成不良影響的（1級）?！缎l(wèi)生部機關新聞宣傳工作管理規(guī)定》

按照“明確職責、規(guī)范程序、杜絕漏洞、提高效率”的原則，加強各項工作的審核報關工作。

七、辦公用品采購工作。

提前做好購買預算，經(jīng)分管領導、分管財務領導和財務科審核后，通過政府采購程序進行購買。1.預算； 2.購買程序。1.未按照規(guī)定做好購買預算的（2級）；

2.未按照規(guī)定通過政府采購程序購買的（1級）。

認真貫徹財經(jīng)政策，嚴格執(zhí)行審批程序。

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規(guī)定時間上報，填寫內(nèi)容如有需要，可增頁填寫。

填表人（簽名）：楊文志

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點8個、二級風險點9個、三級風險點9個,共26個。

崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室

姓

名 劉丹 部門 辦公室 職

務 檔案管理員 崗位名稱 檔案管理崗

主要職責（分工事項）

1、負責盟局機關各門類檔案的立卷、歸檔和管理工作；

2、負責制定檔案工作計劃并組織實施；

3、負責全系統(tǒng)專、兼職檔案員的培訓工作；

4、負責對各旗縣市衛(wèi)生局檔案管理工作的指導、監(jiān)督、檢查；

5、負責全系統(tǒng)檔案開發(fā)利用工作；

6、負責對全系統(tǒng)工作人員進行保密教育，負責局機關的保密工作；

7、完成領導交辦的其它工作。工作事項（工作流程）工作環(huán)節(jié)（節(jié)點）潛在崗位風險

（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

一、檔案管理工作

1.負責局內(nèi)各科室文件整理歸檔的指導、監(jiān)督；接收局內(nèi)各科室已整理歸檔的檔案； 2.負責電子公文的標引、歸檔；對紙質(zhì)檔案進行電子化；負責電子檔案數(shù)據(jù)的管理； 3.對庫房檔案進行整理、排列； 4.負責檔案庫房的日常管理；

5.負責紙質(zhì)檔案、電子檔案的查閱、借出； 6.負責對全盟衛(wèi)生系統(tǒng)檔案工作進行業(yè)務指導。1.檔案整理、收集； 2.檔案分類歸檔； 3.檔案保管、使用； 4.庫房管理； 5.電子檔案保管； 6.對基層的指導。

1.未完整歸集檔案資料，致使檔案收集不全的（3級）2.未按規(guī)定分類歸檔，致使檔案資料遺失、不全的（2級）

3.因工作責任心不強造成檔案破損、丟失或被涂改、損毀的（1級）4.因工作失誤造成庫房檔案遭受火、水、蟲等損失，影響工作的（1級）； 5.因保管不善，導致電子檔案脫磁，電子數(shù)據(jù)丟失的（1級）；

6.對基層指導、督促不及時，不到位，致使檔案歸集不及時的（3級）?！吨腥A人民共和國檔案法》

加強硬件建設，落實八防措施，消除妨礙檔案安全的隱患

二、保密工作

收集、整理、保存保密文件，經(jīng)領導審批同意，為查閱者提供查詢服務。

1.保密文件的保存； 2.保密文件的查閱

1.違反檔案管理保密規(guī)定泄漏保密文件內(nèi)容的（3級）；

2.未經(jīng)上級機關或有關領導批準，擅自為查閱者復制或摘抄密級檔案的（3級）。《檔案保密制度》

提高保密意識，加強保密舉措

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規(guī)定時間上報，填寫內(nèi)容如有需要，可增頁填寫。填表人（簽名）：劉丹

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點3個、二級風險點1個、三級風險點4個,共8個。

崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室 姓

名 張景龍 部門 辦公室 職

務 綜合秘書 崗位名稱

綜合秘書崗

主要職責（分工事項）

一、起草工作總結、工作要點和重要工作報告。

二、起草盟局領導講話稿和重要文稿。

三、起草其他綜合文字材料。

四、負責局務會議、局領導專題會議的組織、記錄和會議紀要起草工作。

五、編撰全盟衛(wèi)生系統(tǒng)《大事記》和《年鑒》。

六、負責制定辦公規(guī)章制度。

七、全局性工作會議的會務工作。

八、負責盟局機關傳真機的管理和使用工作。

九、完成領導交辦的其它工作。工作事項（工作流程）工作環(huán)節(jié)（節(jié)點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

1、搜集盟局機關各科室和各個基層單位半年、工作總結和工作安排；搜集全盟各單位、各部門重要衛(wèi)生工作信息；搜集盟委、行署重大工作部署及相關匯報材料。

2、結合全盟衛(wèi)生工作會議精神和調(diào)研、資料搜集情況撰寫總結、要點初稿。

3、征求辦公室主任、局領導的意見和建議。

4、進行修改完善并經(jīng)過領導審閱定稿后走公文處理系統(tǒng)上報區(qū)局、盟委、行署。

5、年中6月25日前報送辦公室上半年工作總結及下半年工作計劃，年終12月25日前報送辦公室全年工作總結及下一年工作計劃。起草工作總結、工作要點

1、搜集資料不全面，或征求意見不及時，造成總結、安排不全面。（3級）

2、寫作不認真造成總結、安排質(zhì)量不高、條理不清、重點不突出、格式不規(guī)范。(3級）

3、未按照要求時限上報。（2級）

4、重要數(shù)字、文字錯誤等（1級)

1、嚴格執(zhí)行《興安盟衛(wèi)生局工作規(guī)則》中的“工作計劃、調(diào)研、總結、報告制度。”中的相關規(guī)定。

2、嚴格按照上級要求內(nèi)容及時限上報。

3、增強責任心和大局意識

4、提高文字綜合水平

1、相關資料的搜集、整理

2、征求相關科室或部門及領導意見。

3、列出提綱報領導審定。

4、撰寫初稿。

5、采取會議討論或傳閱、公示等方式廣泛征求意見。

6、修改并經(jīng)領導審定后按照規(guī)定要求、時限上報或打印。起草重要工作報告和綜合文字材料。

1、搜集資料不全面，或征求意見不及時，造成報告、綜合材料不全面、不客觀。（2級）

2、寫作不認真造成報告、綜合材料質(zhì)量不高、重點不突出、格式不規(guī)范、創(chuàng)新性差、指導性和可操作性不強。(2級）

3、未按照要求時限上報和印發(fā)。（2級）

4、重要數(shù)字、文字錯誤等。（1級)

1、增強責任心和大局意識

2、加強調(diào)查研究、吃透上情了解下情。

3、提高文字綜合水平

4、嚴格按照上級和領導要求內(nèi)容及時限上報或成稿。

1、根據(jù)局領導的意見安排確定局務會議的議題、時間。

2、在通告欄和黑板寫通知并通知各位局領導、通知會議室管理人員做好相關準備。

3、參會并做好記錄和錄音。

4、必要時形成會議紀要。如需形成會議紀要，應在次日按會議統(tǒng)一決定的意見整理完畢，由辦公室負責人審核（必要時送有關單位負責人審核）后，報會議主持人簽發(fā)，分送各位局領導及有關科室。

5、對會議決定的事項，應及時向未到會局長報告。局務會議局領導專題會議的組織、記錄和會議紀要起草

1、通知不及時或時間地點錯誤。（1級)

2、記錄不準確不全面，對一個問題的不同意見沒有如實記錄。（2級）

3、未按照領導要求及時形成會議紀要。（2級)

4、會議紀要不能完整表達會議決定事項和會議主持人的意見，內(nèi)容文字不夠簡練、準確，格式不規(guī)范。（2級)

1、嚴格按照《興安盟衛(wèi)生局工作規(guī)則》中

“會議議事制度”的要求進行會議組織記錄。

2、增強責任心。

3、提高文字綜合能力。

1、對照全盟一個的重要工作信息并參照總結和重要報告，從一月份開始逐月篩選大事要事并提煉、概括編寫《大事記》。

2、參照總結和重要報告，按照地方志辦公室要求的目錄概括全年全盟衛(wèi)生系統(tǒng)各項工作的突出成績和主要做法編寫《年鑒》（按照通知要求內(nèi)容、時限編寫）

編撰全盟衛(wèi)生系統(tǒng)《大事記》和《年鑒》中的衛(wèi)生部分

1、《大事記》《年鑒》涵蓋內(nèi)容不全面（2級）

2、《大事記》《年鑒》文字不夠精煉、重點不突出。（3級)

3、《大事記》《年鑒》格式不規(guī)范美觀。（3級）

4、未按照規(guī)定時限完成。（2級）

5、重大數(shù)字文字或原則性錯誤（1級）

1、增強責任心。

2、提高概括綜合能力。

1、按照領導和主任部署制定辦公室規(guī)章制度。

2、整理盟局機關和系統(tǒng)規(guī)章制度并匯編成冊。制定辦公規(guī)章制度

1、未及時制定。（2級）

2、未及時匯編成冊（2級）

3、未及時修訂、充實和完善。（2級)

4、文字數(shù)字標點錯誤。目錄不完整等。（3級）

1、廣泛開展調(diào)查研究和征求意見

2、增強責任心

按照規(guī)定管理和使用傳真機。傳真機的管理和使用工作。

1、未能及時為有關部門和人員發(fā)送傳真。（3級）

2、使用不當造成傳真損壞（2級)認真落實傳真機使用規(guī)定

做好會議資料的準備、進行會議通知、會場布置等。全局性工作會議的會務工作。

會議資料準備不足、會議通知不到位，影響會議召開的（2級）。增強責任心

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規(guī)定時間上報，填寫內(nèi)容如有需要，可增頁填寫。填表人（簽名）：張景龍

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點4個、二級風險點14個、三級風險點6個,共24個。

崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室 姓

名 李鑫 部門 辦公室 職

務 宣傳秘書 崗位名稱 宣傳秘書崗 主要職責（分工事項）

1、負責局長辦公會議的記錄和整理工作；

2、負責衛(wèi)生宣傳稿件的收集、篩選、整理、傳遞、上報、發(fā)布、開發(fā)利用工作；

3、根據(jù)領導意圖，組織、指導、協(xié)調(diào)本機關和下級機關的衛(wèi)生新聞宣傳工作；

4、負責衛(wèi)生宣傳計劃、衛(wèi)生宣傳考評辦法的制定和組織實施工作；

5、負責盟局機關印鑒的管理使用及介紹信的保管和使用工作；

6、完成領導交辦的其它工作。工作事項（工作流程）工作環(huán)節(jié)（節(jié)點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和 建議

一、局長辦公會議記錄、整理：參加局長辦公會，做好會議記錄、整理工作 會議記錄、整理

會議記錄不詳盡、不準確，出現(xiàn)差錯，影響工作的（3級）。使用錄音筆，會后進行整理。

提高速記能力，加強責任心，確保記錄準確。

二、新聞宣傳工作

1.對衛(wèi)生新聞宣傳進行管理，包括制定每年衛(wèi)生新聞宣傳規(guī)劃，以及衛(wèi)生熱點、重點衛(wèi)生政策、衛(wèi)生問題的宣傳計劃制定、實施，具體新聞宣傳課題的提出、申請、組織； 2.對全盟衛(wèi)生工作會議、專項會議等重要會議進行新聞報道；

3.與各大報刊、電視、廣播等媒體進行聯(lián)系溝通。對專項欄目的搜集、交流、制作、聯(lián)系播放等；

4.擬定每年衛(wèi)生宣傳月規(guī)劃，起草、下發(fā)宣傳月通知、總結；

5.對各級媒體編撰的外來稿件，進行稿件審理的接受、初審、辦理、送審、回傳； 6.負責輿情監(jiān)測，包括網(wǎng)絡、報刊、電視、廣播等媒體對衛(wèi)生工作的反映； 7.組織制作、播放衛(wèi)生宣傳專題片、文藝片，組織各類宣傳節(jié)目； 8.衛(wèi)生宣傳品制作及宣傳品制作類資源的積累和整理；

9.辦理新聞媒體記者采訪、宣傳衛(wèi)生工作的聯(lián)絡、協(xié)調(diào)等事項； 10.做好新聞宣傳制度建設； 11.組織新聞宣傳培訓；

12.組織、指導、協(xié)調(diào)本機關和下級機關的衛(wèi)生新聞宣傳工作； 13.向區(qū)局、盟內(nèi)外各新聞媒體報送稿件； 14．做好局領導交辦的衛(wèi)生新聞宣傳工作。1.衛(wèi)生熱點、重點問題的宣傳； 2.衛(wèi)生宣傳月工作的組織、實施； 3.發(fā)表稿件、報道的審核； 4.宣傳資料的積累、整理； 5.對基層宣傳工作的指導； 6.與媒體協(xié)調(diào)、溝通；

7.報送稿件刊播情況統(tǒng)計表； 8.稿件刊播情況； 9.制度建設； 10.組織培訓； 11.稿件的報送；

12.領導交辦的工作。

1.未及時制定衛(wèi)生熱點、重點問題計劃，致使重點工作宣傳不及時、不到位的（3級）； 2.未按照規(guī)定組織開展衛(wèi)生宣傳月活動，影響全區(qū)宣傳月活動開展的，未及時下發(fā)通知，報送總結的（3級）；

3.對報送的稿件、報道及媒體編撰的稿件、報道審核不嚴，致使出現(xiàn)政策導向失誤，造成不良影響的（2級）；

4.各類宣傳資料積累、整理不及時、不完善，影響工作開展的（3級）；

5.對基層單位宣傳工作指導、培訓不及時、不到位，導致影響宣傳工作開展的（3級）； 6.與各級媒體協(xié)調(diào)、溝通不利，致使通聯(lián)渠道不暢通，影響宣傳工作的（3級）； 7.按季度報送稿件刊播情況統(tǒng)計表，未按要求報送的（3級）；

8.全年稿件刊播數(shù)量未達到區(qū)局考核標準，受到通報批評的（2級）； 9.未制定工作制度，或制度制定出現(xiàn)漏洞的；（3級）；

10.未適時組織開展新聞宣傳培訓工作，阻礙工作開展的（3級）；

11.對系統(tǒng)內(nèi)宣傳稿件采集、報送不及時，影響時效性的，或報送內(nèi)容出現(xiàn)錯誤的（2級）； 12.未按要求、按時限完成領導交辦工作的（3級）。

《衛(wèi)生部機關新聞宣傳工作管理規(guī)定》

完善新聞宣傳工作流程，嚴格各類審批程序，加強業(yè)務培訓、指導，保證宣傳質(zhì)量和數(shù)量。

三、機關印鑒的管理使用及介紹信的保管和使用工作 1.印鑒的保管； 2.印鑒的使用；

3.介紹信的保管、使用。

1.印章保管不善，致使印章丟失的（1級）；

2.未經(jīng)領導審批違規(guī)使用印章，造成不良影響的（1級）； 3.未經(jīng)領導審批違規(guī)開具介紹信，造成不良影響的（2級）。

加強印章、介紹信的管理，使用印章、開具介紹信必須由領導簽批。

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規(guī)定時間上報，填寫內(nèi)容如有需要，可增頁填寫。填表人（簽名）：李鑫

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點2個、二級風險點4個、三級風險點10個,共16個。

崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室 姓

名 劉丹 部門 辦公室 職

務 信息秘書 崗位名稱 信息秘書崗 主要職責（分工事項）

1、負責《信息專報》的編發(fā)工作；負責對區(qū)局以及盟委、行署的信息報送工作；

2、負責制定全盟信息工作制度，負責對各旗縣市局、盟局各直屬機構信息工作進行指導；

3、負責盟局機關外部各類收文的錄入、登記和分送工作；

4、負責制定社會治安綜合治理工作計劃并組織實施及社會治安綜合治理檔案的管理工作；

5、負責盟局機關內(nèi)部網(wǎng)頁工作動態(tài)、信息專報兩個版塊的日常更新工作；

6、領導交辦的相關工作。工作事項（工作流程）

工作環(huán)節(jié)（節(jié)點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

通過FTP從盟局各科室、各旗縣市局以及盟局各直屬機構上報信息中采集稿件，對采集的稿件進行篩選、編輯，重大信息經(jīng)領導審閱后，按照區(qū)局、盟委、行署的要求報送信息

編輯和重點信息的領導審閱工作

1、日常信息采集不及時，造成信息失去實效性；（3級）

2、對信息進行編輯不認真，造成信息內(nèi)容失實；（2級）

3、未經(jīng)辦公室領導審閱造成重大信息的報送不及時以及信息內(nèi)容的失誤。（2級）及時、準確的編輯上報信息；重大信息的報送須經(jīng)辦公室領導審閱 加強工作責任心，增強服務意識

負責盟局機關外部各類收文的錄入、登記和分送工作 外收文 運轉工作

1、審核和分送：拆封后的文件未進行審核，未報分管主任閱示后，送局領導批示或分送有關科室辦理的急件；（3級）

2、限時件、特急件的處理：限時件、特急件，積壓未隨到隨辦，未及時送有關科室辦理的；（3級）

3、未經(jīng)辦公室領導批準對外復印涉密的重要文件；（1級）

4、未按領導簽批內(nèi)容及時傳閱，延誤傳閱時間，造成保密文件未及時辦理的。（3級）根據(jù)文件具體時限要求按時完成，無具體時限要求的按照公文處有關規(guī)定辦理

1、對領導簽批后的急件進行催辦，并及時收回保管。

2、限時件、特急件，隨到隨辦，及時送有關科室，并進行跟蹤辦理。

3、保守國家秘密是每個工作人員應盡職責，在工作中接觸的涉密文件不得泄漏。負責制定衛(wèi)生工作計劃并組織實施及綜合治理檔案的管理工作 綜合治理工作計劃及具體工作實施和綜治檔案的管理工作

1、未按照盟委綜治辦的工作要求及時制定工作計劃，從而使綜合治理工作得不到及時開展的；（3級）

2、未按照盟委綜治辦的要求建立綜合治理工作檔案，造成年底綜治工作驗收不合格的。（3級）

按照盟委綜治辦的工作要求及時制定工作計劃，并對綜治具體工作開展落實，綜治檔案分類歸檔，妥善保管

與盟委綜治辦保持工作聯(lián)系，按照要求分類、分項對檔案進行管理

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規(guī)定時間上報，填寫內(nèi)容如有需要，可增頁填寫。填表人（簽名）：劉丹

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點1個、二級風險點2個、三級風險點6個,共9個。

崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室 姓

名 盧穎 部門 辦公室 職

務 政務秘書 崗位名稱 政務秘書崗 主要職責（分工事項）

1、負責全盟衛(wèi)生系統(tǒng)公文的規(guī)范化工作；

2、負責各科室各種大小型會議的領導坐簽、領導講話，會議須知、會議材料等相關內(nèi)容的排版、印制；

3、負責盟局機關內(nèi)部各類收文的錄入、登記和分送工作；

4、負責各科室公文處理系統(tǒng)中各類電子發(fā)文文件的編號、排版、印刷、遠程封發(fā)；

5、負責區(qū)局的全盟衛(wèi)生系統(tǒng)遠程封發(fā)信箱的管理工作；

6、負責彩色激光打印機、復印機的維護管理工作。

7、領導交辦的相關工作。工作事項（工作流程）

工作環(huán)節(jié)（節(jié)點）潛在崗位風險（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

各科室各種大小型會議：

1、準備參會領導及參會人員坐簽；

2、會議材料按照規(guī)范樣式進行排版；

3、會議材料根據(jù)參會人員需要數(shù)量進行印制。

材料的排版和印制工作

1、未經(jīng)辦公室領導批準對外復制領導講話、有關會議資料；（3級）

2、會議材料印制時未做到認真、準確，造成紙張浪費；（3級）

3、材料未及時印出，造成會議延誤召開。（2級）按照《國家行政機關公文格式》，對各類發(fā)文、會議材料、資料根據(jù)規(guī)定的時限及時錄排。加強工作責任心，增強服務意識。盟局機關內(nèi)部收文：

1、電子文件登記：公文處理系統(tǒng)遠程封發(fā)信箱接到區(qū)局遠程封發(fā)文件后分送辦公室打字室，收到遠程信箱文件，登記行政收文編號后分送辦公室主任信箱；

2、紙質(zhì)文件登記：

填寫收文處理單（收文編號、日期、來文單位、文件字號、份數(shù)、密級、文件標題）；

3、分送工作：主任簽閱后，分送有關科室辦理并簽收；

4、傳閱工作：主任簽閱后，送有關局領導簽批，按領導簽批意見及時傳閱。收文運轉工作

1、審核和分送：拆封后的文件未報主任閱示，送局領導批示或分送有關科室辦理的急件；(3級)

2、限時件、特急件的處理：限時件、特急件，造成積壓未及時送有關科室辦理的；（2級）

3、電子文件處理：收到電子文件未及時處理，未分送辦公室主任的；（3急）

4、未經(jīng)辦公室領導批準對外復印涉密、黨組等重要文件的；（3級）

5、未按領導簽批內(nèi)容及時傳閱，延誤傳閱時間，造成保密文件未及時辦理的。（3級）根據(jù)文件具體時限要求按時完成，無具體時限要求的按照公文處有關規(guī)定辦理。

1、對領導簽批后的急件進行催辦，并及時收回保管。

2、限時件、特急件，隨到隨辦，及時送有關科室，并進行跟蹤辦理。

3、保守國家秘密是每個工作人員應盡職責，在工作中接觸的涉密文件不得泄漏。盟局機關發(fā)文：

1、文件編號：接到電子文件進行文件登記，查驗簽發(fā)人以及簽發(fā)日期，在發(fā)文登記簿中辦結，在相關處室文件中進行文件編號。

2、文件排版：按照排版正規(guī)樣式對電子文件進行排版，排版簽字并退回擬稿單位；

3、擬稿單位校對；擬稿人在校對無誤后，進行校對簽字，并再退回文印中心。特急件、急件電話通知擬稿單位校對；

4、打印室終校；

收到擬稿單位校對后的電子文件，需再次進行校對，如文件原稿有修改需重新排版；如無修改，需粘貼相應的文頭紙，以備電子文件封發(fā)，存盤退出。

5、打印文頭紙；

打印修改后的校對文件，打印文頭紙和局領導對文件的最后修改稿。（各科室保管歸檔）

6、文件印刷；

核實文件需用的文頭紙、印制數(shù)量、附件是否完整。對主送、抄送單位核實數(shù)量，對發(fā)紙質(zhì)文件和電子文件核實。根據(jù)使用科室需要數(shù)量進行印制。

7、文件封發(fā)；文件印刷完成后，根據(jù)文件主送單位、抄送單位封發(fā)到位，最后進行文件跟蹤，看各單位是否收到該文件。排版、封發(fā)

1、錄排、印制文件時未做到認真、準確，造成文號混亂；

2、文件套錯文頭、附件不完整使接收單位無法正常執(zhí)行文件內(nèi)容；

3、特急件、急件未及時電話通知擬稿單位校對，造成積壓延誤工作；

4、未及時印出、封發(fā)，延誤正常工作；

5、未經(jīng)辦公室領導批準對外復制電字文件、涉密文件；

6、廢磁盤和印有印章的版紙未經(jīng)專用設備處理；

7、印制過程中產(chǎn)生的廢文件未放在指定地點統(tǒng)一銷毀，導致文件泄密的。按照《國家行政機關公文格式》文件 認真細化工作，加強工作責任心。

負責區(qū)局的全盟衛(wèi)生系統(tǒng)遠程封發(fā)信箱的管理工作 接收遠程文件

區(qū)局封發(fā)的電子文件未及時接收，造成文件積壓。按照《國家行政機關公文格式》文件 加強工作責任心

彩色激光打印機、復印機的維護管理工作 操作和保養(yǎng)工作

打印機、復印機維護工作不及時，造成損壞的。

按照惠普HP-5550彩色激光打印機、KM-2550復印機操作指南、使用說明書使用。盡職盡責

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規(guī)定時間上報，填寫內(nèi)容如有需要，可增頁填寫。填表人（簽名）：盧穎

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點1個、二級風險點8個、三級風險點9個,共18個。

崗位風險點個人自查表 單

位： 姓

名 李鑫 部門 辦公室 職

務 網(wǎng)站管理員 崗位名稱 網(wǎng)站管理崗

主要職責（分工事項）

一、內(nèi)外網(wǎng)網(wǎng)站維護

1、網(wǎng)站結構與版面的設計及調(diào)整和升級

2、網(wǎng)站部分欄目中的內(nèi)容維護（增加、修改及刪除內(nèi)容）

3、網(wǎng)站相關欄目設置與管理

4、網(wǎng)站程序及功能設計

5、網(wǎng)站突發(fā)事件的處理

二、公文處理系統(tǒng)后臺維護

1、公文處理系統(tǒng)用戶維護（用戶名稱、權限、口令設置與恢復）

2、公文處理系統(tǒng)應用部門維護（部門名稱及文書流轉方式）

3、公文處理電子文件的銷毀

三、圖片視頻資料采集

1、重要會議及活動的圖片及視頻資料的采集

2、重要會議及活動的圖片及視頻資料的電子存檔

四、領導交辦的其他事項 工作事項（工作流程）工作環(huán)節(jié)（節(jié)點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

一、內(nèi)外網(wǎng)網(wǎng)站維護

1、不定期進行網(wǎng)站結構與版面的設計及調(diào)整和升級，按照上級要求對整個網(wǎng)站進行有計劃的改版。

2、定期按照維護分工和網(wǎng)站內(nèi)容發(fā)布審批相關規(guī)定進行內(nèi)容的維護，保證發(fā)布內(nèi)容的合法性和準確性。

3、保證網(wǎng)站欄目設置比較完整后，盡量少調(diào)整欄目的設置，以保障內(nèi)容的充實與網(wǎng)站結構的穩(wěn)定。

4、網(wǎng)站程序及功能設計，包括使用程序?qū)崿F(xiàn)更加豐富的功能，彌補網(wǎng)站的漏洞等。

5、網(wǎng)站突發(fā)事件的處理，主要指網(wǎng)站的安全方面，平時定期進行網(wǎng)站數(shù)據(jù)備份，當網(wǎng)站發(fā)生安全事件后及時進行修復與恢復。網(wǎng)站風格新穎、內(nèi)容豐富、相關欄目設置完整，能夠按照政務公開及工作需要公開相關內(nèi)容，采用的網(wǎng)站制作技術比較先進，為宣傳全局工作、服務于廣大干部職工

1、由于工作責任心不強導致網(wǎng)站不能按上級部門要求及時改版或者版式結構沒有按照工作需要及時進行調(diào)整，網(wǎng)站樣式不夠新穎。（三級）

2、如果不履行信息發(fā)布的相關規(guī)定，所發(fā)布的信息未經(jīng)過辦公室主任的審批，會導致不適合公開的信息被發(fā)布到網(wǎng)站上，影響全局的對外形象。（二級）

3、網(wǎng)站欄目不根據(jù)上級部門信息公開相關辦法進行設置，不能將應當公開的信息都能分門別類地進行發(fā)布，欄目設置混亂將導致網(wǎng)站結構不清晰，層次不分明。（三級）

4、使用先進的程序不僅能增強網(wǎng)站的安全性，還能帶給瀏覽者全新的體驗，同時實現(xiàn)新穎的交互式功能，使網(wǎng)站的服務更加人性化；反之，則會造成網(wǎng)站安全隱患及功能單一，影響宣傳效果。（三級）

5、如果對網(wǎng)站安全不能引起足夠的重視，將造成網(wǎng)站被篡改和攻擊，嚴重時導致網(wǎng)站癱瘓，如果不能及時恢復，將無法為全局對外宣傳服務。（二級）

1、嚴格按照《興安盟行政公署關于加強網(wǎng)站建設的通知》要求進行網(wǎng)站的規(guī)劃，設計與改版和升級工作。

2、定期進行網(wǎng)站技術更新和數(shù)據(jù)備份工作，定期檢查網(wǎng)站安全性。網(wǎng)站行業(yè)標準與技術更新?lián)Q代較快，應當組織有關網(wǎng)站管理人員參加相關培訓，學習新技術及網(wǎng)站建設新標準。

二、公文處理系統(tǒng)后臺維護

1、公文處理系統(tǒng)用戶維護（用戶名稱、權限、口令設置與恢復）

2、公文處理系統(tǒng)應用部門維護（部門名稱及文書流轉方式）

3、公文處理電子文件的銷毀

用戶擁有正確的使用權限進行服務設施處理系統(tǒng)的應用，各部門之間公文能夠正常流轉，按要求對于錯誤文件和失效文件進行銷毀。

1、由于工作責任心不強，導致需要修改公文處理用戶的權限時不能及時為相關人員設置本部門的應有的文件處理權限，導致工作延誤。（三級）

2、在需要變更部門之間的文書流轉方式時，不能及時修改導致導致工作延誤。（三級）

3、對于需要進行銷毀的電子文件，不能夠及時銷毀，任由其在公文處理系統(tǒng)中進行流轉，造成文件處理混亂。（三級）

公文處理的后臺維護權限由兩人同時掌握，當其中一人不在崗或無法及時完成相關權限修改和文件銷毀時，由另外一人進行處理。

三、圖片視頻資料采集

1、重要會議及活動的圖片及視頻資料的采集

2、重要會議及活動的圖片及視頻資料的電子存檔

對于全局的重要會議及活動進行圖片和錄像資料的采集和制作并交相關部門存檔。由于工作責任心不強，導致不能對局內(nèi)重要會議及活動留存圖片和視頻等資料或者留存的資料不夠完整，或者保存的相關資料未交由檔案部門存檔，導致電子檔案資料不齊全。（三級）由專人負責圖片和視頻資料的采集與圖形圖像設備的使用和保管，對于全局重要活動及時與相關組織部門溝通確定圖片與視頻資料采集的相關任務并落實。

組織相關人員參加攝影攝像技術培訓，加大相關的學習資料與設備投入。

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規(guī)定時間上報，填寫內(nèi)容如有需要，可增頁填寫。填表人（簽名）：李鑫

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：二級風險點2個、三級風險點7個,共9個。崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室 姓

名

張富貴、劉旭、吳曉明、黃成 部門 辦公室 職

務 司機 崗位名稱 司機崗 主要職責

（分工事項）

1、負責盟局領導公務用車、機關公務用車；

2、負責車輛養(yǎng)護、維修、費用繳納 ；

3、完成領導交辦及本崗相關的其他工作 工作事項（工作流程）工作環(huán)節(jié)（節(jié)點）潛在崗位風險

（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

1、單位安排用車

2、車輛養(yǎng)護、維修、費用繳納 ；

3、完成領導交辦及本崗相關的其他工作

1、車輛行駛

2、車輛養(yǎng)護、維修、費用繳納 ；

3、完成領導交辦及本崗相關的其他工作

1、因個人原因造成盟局領導公務用車、機關公務用車不及時（二級）；

2、車輛養(yǎng)護、維修不及時造成車輛損壞（一級）

3、費用繳納不及時（三級）

4、酒后駕車肇事（一級

5、完成領導交辦及本崗相關的其他工作不及時（三級）《興安盟衛(wèi)生局車輛管理制度》

增強執(zhí)行制度的嚴肅性，加強工作的責任心。

1、填表人（簽名）：張富貴、劉旭、吳曉明、黃成填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點2個、二級風險點1個、三級風險點2個，共5個

附表3

崗位風險點專項清查表 單

位：辦公室 牽頭部門 辦公室 協(xié)辦部門

清查項目

機關印鑒、介紹信的保管、使用以及機關保密工作的開展 工作范圍

（工作內(nèi)容）

機關印鑒、介紹信的保管、使用以及機關保密工作的開展 工作事項（工作流程）工作環(huán)節(jié)（節(jié)點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 相關工作崗位 防控措施

已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

對局機關印鑒、介紹信進行保管和使用 印鑒、介紹信的保管和使用

未按照規(guī)定保管、使用印鑒、介紹信的（3級）主任崗、宣傳秘書崗

興安盟衛(wèi)生局印章管理辦法

加強各項工作的審批、監(jiān)管 開展機關保密工作 保密文件的保存和使用

違反檔案管理保密規(guī)定泄漏保密文件內(nèi)容的或未經(jīng)上級機關或有關領導批準，擅自為查閱者復制或摘抄密級檔案的（3級）； 主任崗、檔案管理崗

《檔案保密制度》

提高保密意識，加強保密舉措

單位安排用車、車輛養(yǎng)護、維修、費用繳納 車輛行駛、車輛養(yǎng)護、維修、費用繳納

車輛養(yǎng)護、維修不及時造成車輛損壞、酒后駕車肇事 司機崗

《興安盟衛(wèi)生局車輛管理制度》

增強執(zhí)行制度的嚴肅性，加強工作的責任心

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規(guī)定時間上報，填寫內(nèi)容如有需要，可增頁填寫。

填表人：張景龍

填表日期：2009年7月17日 附表4

崗位風險點清查匯總表 單

位（蓋章）：辦公室 工作崗位

工作事項（工作流程）工作環(huán)節(jié)（節(jié)點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 風險等級 防控措施

已實施的針對性舉措 建設性意見和建議 主任崗

大型會議的會務工作 大型會議的管理 對各類會議召開管理不嚴格，致使會議質(zhì)量不高，超出預算的 3

1、《國務院辦公廳關于精簡會議文件改進會風文風的意見》；

2、《興安盟衛(wèi)生局工作規(guī)則》

嚴格控制會議的次數(shù)、規(guī)模、層次，規(guī)范會議審批程序，強化會議管理，提高會議質(zhì)量和效率

檔案管理崗

負責機關保密工作 保密文件的保存和使用

違反檔案管理保密規(guī)定泄漏保密文件內(nèi)容的或未經(jīng)上級機關或有關領導批準，擅自為查閱者復制或摘抄密級檔案的 3 《檔案保密制度》

提高保密意識，加強保密舉措 綜合秘書崗

撰寫總結、要點初稿。

起草工作總結、工作要點

搜集資料不全面，或征求意見不及時，造成總結、安排不全面，重要數(shù)字、文字錯誤等

嚴格執(zhí)行《興安盟衛(wèi)生局工作規(guī)則》中的“工作計劃、調(diào)研、總結、報告制度。”中的相關規(guī)定。

加強工作責任心，增強服務意識。宣傳秘書崗

負責局機關印鑒的保管和使用工作 機關印鑒、介紹信的使用

未按照規(guī)定保管、使用印鑒、介紹信的 3 興安盟衛(wèi)生局印章管理辦法 加強各項工作的審批、監(jiān)管 信息秘書崗 信息報送

編輯和重點信息的領導審閱工作

未經(jīng)辦公室領導審閱造成重大信息的報送不及時以及信息內(nèi)容的失誤。2

1、及時、準確的編輯上報信息；

2、重大信息的報送須經(jīng)辦公室領導審閱。加強工作責任心，增強服務意識。政務秘書崗

盟局機關內(nèi)部收文、盟局機關發(fā)文 材料的排版和印制工作、收文 運轉工作

1、未經(jīng)辦公室領導批準對外復制領導講話、有關會議資料；

2、會議材料印制時未做到認真、準確，材料未及時印出 3 《國家行政機關公文格式》

加強工作責任心，增強服務意識。網(wǎng)站管理崗

內(nèi)外網(wǎng)網(wǎng)站的安全工作 網(wǎng)站的安全管理

對網(wǎng)站監(jiān)管不力，使網(wǎng)站遭受非法攻擊，或出現(xiàn)非法信息，給網(wǎng)站造成安全隱患的 2 根據(jù)文件具體時限要求按時完成，無具體時限要求的按照公文處有關規(guī)定辦理 組織有關網(wǎng)站管理人員參加相關培訓，學習新技術及網(wǎng)站建設新標準。司機崗

單位安排用車、車輛養(yǎng)護、維修、費用繳納

車輛行駛、車輛養(yǎng)護、維修、費用繳納

車輛養(yǎng)護、維修不及時造成車輛損壞、酒后駕車肇事《興安盟衛(wèi)生局車輛管理制度》

增強執(zhí)行制度的嚴肅性，加強工作的責任心。合計（8）合計（8）合計（8）合計（9）––

合計（10）合計（8）

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規(guī)定時間上報，填寫內(nèi)容如有需要，可增頁填寫。

負責人：楊文志

填表人：張景龍

填表日期：2009年7月17日

第四篇：區(qū)發(fā)改委主任崗位職責及廉政風險點（模版）

區(qū)發(fā)改委主任崗位職責及廉政風險點

一、崗位職責

1、研究提出全區(qū)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的戰(zhàn)略目標和重大方針、政策；

2、組織編制和實施經(jīng)濟社會發(fā)展的中長期規(guī)劃和計劃；

3、爭取驛城區(qū)經(jīng)濟社會各項重大建設項目和資金；

4、協(xié)調(diào)解決各類基本建設項目等重大問題；

5、負責本委財務審批、組織人事，做好干部職工的政治思想教育，安排部署股室及所屬二級機構的各項工作；

二、廉政風險點

1、項目單位提交的報告或請示是否照有關規(guī)定和程序進行備案、核準或上報；

2、如不嚴格遵守有關規(guī)定，可能出現(xiàn)在項目和資金安排中厚此薄彼的行為；

3、在公務消費、項目和資金爭取過程中是否存在超標準開支的現(xiàn)象。

4、如果不能嚴格履行民主集中制，可能存在重大事項決策獨斷專行，搞“一言堂”的行為。

5、是否嚴格按照項目資金管理規(guī)定，管理和使用國家項目資金。

三、自我防范措施

1、堅決貫徹執(zhí)行黨中央關于黨風廉政建設和反腐敗斗爭的戰(zhàn)略決策和重大部署，在大問題、大事件上立場堅定，嚴格遵守黨紀國法，做到令行禁止。

2、嚴格遵守國民經(jīng)濟核算、投資管理、項目管理各項規(guī)定和單位的各項規(guī)章制度，依法依紀辦事，廉潔奉公，不違規(guī)辦事、不利用職務之便謀取私利。堅決杜絕“吃拿卡要”的情況發(fā)生。

3、堅決貫徹執(zhí)行民主集中制，重大事項集體研究決定。

4、切實為百姓謀福利，踏實工作作風，提高工作效率，自覺降低和消除工作中的廉政風險。

二〇一二年三月二十日

第五篇：風險點自查報告

一、加強領導、明確責任，切實抓好廉政風險防范點專項活動

(一)強化領導，狠抓落實。為切實加強對開展崗位廉政風險防范專項活動的領導，成立了以鄉(xiāng)紀委書記任組長，其它人員為成員的崗位廉政風險防范專項活動領導小組，具體負責廉政風險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)與實施。領導小組下設辦公室，由秦玉兵同志任辦公室主任，具體負責崗位廉政風險防控機制的落實和日常事務。

(二)精心組織，周密部署。根據(jù)鶴山區(qū)紀檢監(jiān)察系統(tǒng)“隊伍建設”活動第三階段工作方案的通知要求。精心組織，周密部署，我鄉(xiāng)結合慶祝建黨90周年活動，集中開展了黨的宗旨、意思、紀律教育，進一步明確了整改方向，使紀檢干部增強了黨性觀念，增強了忠臣意識，責任意識，切實增強了做好本職工作責任感和使命感，通過采取多種形式的討論、學習，將行政審批、征地拆遷、土地整治、項目管理、行政執(zhí)法、財務管理、車輛管理、后勤保障、干部管理等列為廉政風險防范管理的重點環(huán)節(jié)，紀檢組每月進行檢查并形成檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。確保了工作落實。

二、明確崗位，深入查找，健全機制，確保重點崗位、核心業(yè)務、重點部位等關鍵環(huán)節(jié)廉政制度建設

(一)明確職責。查找廉政風險點，首先明確崗位責任，把全系統(tǒng)工作崗位劃分為三大類：即領導崗位;機關崗位;事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據(jù)自己所在的工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，全面客觀查找日常并分析工作中潛在的工作責任風險，了解違規(guī)、違紀、違法行為將要承擔的行政責任和紀律法規(guī)責任。

(二)全面排查。根據(jù)工作特點，經(jīng)分析研究，我鄉(xiāng)從單位、個人將廉政風險進行了歸納。單位分為：制度機制風險、崗位職責風險、外部環(huán)境風險、業(yè)務流程風險四類風險;個人分為：思想道德風險、崗位職責風險和外部環(huán)境風險三類風險。單位職工通過自己找、群眾提、互相查、家屬幫、領導點、組

織評等方法，重點查找思想道德風險、崗位職責風險和外部環(huán)境風險等三類風險。個人按照黨政正職、班子成員、中層干部和一般干部四個層面，采取自己“找”、科室“議”、領導“點”、群眾“提”、組織“審”的辦法，依照崗位職責，分析和查找廉政風險，全面排查在思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面的風險點，逐一梳理，分類歸總，在部門內(nèi)部公示。同時，采取書面征求意見的方式，對權力運行風險點排查是否全面準確進行測評，力求把風險點找全、找準、找對。全系統(tǒng)干部職工基本查明、理清了自身存在的廉政風險點。分三個廉政風險等級進行評估。把利用職權為子女親屬謀私利、項目發(fā)包暗箱操作、征地拆遷、后勤保障、車輛管理、防治玩忽職守造成重大事故等風險點列為一級風險點;把利用職務之便蓋“人情章”、違反檔案查詢規(guī)定泄露有關信息等風險點列為二級風險點;把泄露來信來訪案件查處信息、等風險點列為三級風險點。在排查出廉政風險點的基礎上，分三個廉政風險等級進行評估。主要集中在審批審核、項目安排、督查檢查、政府采購、預算執(zhí)行、評估論證、選人用人等環(huán)節(jié)和崗位;事業(yè)單位的風險點主要集中在項目安排、重大資金使用、執(zhí)法監(jiān)察、公費采購、工程招投標、輔助行政審核審批、征地拆遷等環(huán)節(jié)和崗位?；鶎又饕性诘貫姆乐巍⒄鞯夭疬w、土地整治和建設用地復墾、非法礦山的監(jiān)管等等環(huán)節(jié)和崗位。

(三)健全機制。為了加大崗位廉政風險防控力度，堅持教育、制度與監(jiān)督并舉，豐富教育形式和載體，采取自學、集中學、走出去、請進來、大討論、撰寫學習體會等多種形式，增強教育實效。定期組織干部培訓，將廉政教育納入培訓與考試內(nèi)容，積極參加區(qū)紀委組織的政治業(yè)務培訓。針對排查出的廉政風險點，從堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作機制入手，建立廉政風險點評估防控制度，在健全領導干部(中層干部)述職述廉、重大事項

報告、民主生活會、民主評議等一系列制度的基礎上，健全完善了廉政風險季度分析例會制度、上下級領導干部談心制度、與檢察院建立預防職務犯罪聯(lián)席會議制度、與區(qū)紀委建立案件檢查協(xié)作制度等廉政風險預警機制，同時對原有的機關管理制度進行了修改和完善。普遍強化了風險意識和自律意識，收到了明顯的成效。干部職工不斷自我提醒、自我規(guī)范、自我約束，使組織意識、自律意識明顯增強，依法行政的理念不斷確立，行政效能明顯提高，各項工作有序推進。

三、存在問題

雖然排查防控機制已經(jīng)建立，但存在著缺少力量抓落實的問題。

四、下步工作打算

(一)進一步加強宣傳力度。通過制作宣傳欄,列出所有內(nèi)控事項、涉及的部門,廣泛開展防控廉政風險活動,使廣大干部認識到廉政風險點防范管理工作的重要性,自覺識別風險,精心查找風險,積極防范風險。

(二)做好防控措施的落實。將排查廉政風險點防控表發(fā)放到各各基層所,全面理解、掌握預控措施,防范風險。

(三)制定整改方案。結合部門實際，將梳理出來的風險制定整改方案，把各項整改措施明確到部門、明確到責任人，把解決問題與履行崗位職責很好的結合起來，確保每一項措施落實到部門、責任細化到個人。

(四)開展廉政文化教育宣傳活動。組織機關黨員干部進行正反兩方面的教育,增強法律意識,警鐘長鳴。

(五)進一步完善機制。積極探討建立健全預警機制,做到提醒在前、建章立制在前、約束在前,切實達到防范風險、保護干部、提高效能的目的