第一篇：紀檢監(jiān)察信訪制度

紀檢監(jiān)察信訪制度

信訪人員崗位責任制

一、理群眾來信，接待群眾來訪，接聽舉報電話，受理檢舉、控告和申訴。

二、好信訪工作的登記、呈批、轉辦、催辦、查處、報結、統(tǒng)計、歸檔等業(yè)務工作。

三、做好電腦化辦理信訪日常管理工作。

四、研究信訪情況，分析信訪動態(tài)，反映人民群眾的意見、要求與呼聲，為領導決策和黨風廉政建設提供信息。

五、擬訂信訪工作計劃和規(guī)章制度，抓好業(yè)務建設，總結和推廣信訪工作經(jīng)驗，做好信息反饋工作。

六、加強同其他部門的聯(lián)系，協(xié)調(diào)處理有關信訪問題。

七、做好信訪保密工作，維護當事人合法權益。

信訪工作保密制度

一、群眾來信由專人負責收拆，不得丟失和泄露。

二、接待群眾來訪應在不暴露來訪者條件下進行，無關人員不得在場，兩批來訪不得在同一室接待。

三、處理信訪嚴格按信訪處理程序進行，不得將檢舉控告材料轉至涉及到的單位或個人。

四、信訪材料、信訪登記簿和微機中信訪資料要妥善保管，不得讓無關人員翻閱查看。不得在外隨意談論信訪情況。

五、信訪材料列入密級管理，個人不得擅自攜帶外出或復印，信訪工作筆記本列入密級管理。

六、宣傳報道和獎勵舉報有功人員要注意保護舉報人，不經(jīng)本人同意，不得公開舉報人的姓名、地址和單位。

七、要求查詢信訪處理情況時，必須確認是此件的信訪舉報人，方予答復。不得在電話中答復查詢的有關問題。

八、向信訪舉報人復信不得使用標明我局紀檢監(jiān)察部門的信封。

九、作廢的文件資料、信訪材料和工作筆記本等，要按規(guī)定銷毀。

十、查閱信訪檔案和文件材料要辦理借閱登記手續(xù)，不得讓他人隨意復印或抄錄有關內(nèi)容。

信訪登記制度

一、來信及時拆封，并保持信封、郵戳、郵票、信紙完整無缺，不得臟污損缺。

二、承辦人在認真閱信，弄清來信類型，編信訪號后，根據(jù)反映問題的性質(zhì)、內(nèi)容，被舉報人、申訴人的單位、職務，擬定辦理意見，按信訪軟件?quot;信訪件錄入“各項要求認真登入。

三、填寫《信訪舉報索引》，并簡明扼要地摘錄信訪內(nèi)容，做到字跡端正清楚。

四、以順序號登記編號，按”控“、”申“分類，便于檢索統(tǒng)計。用鋼筆進行摘登。

信訪呈批制度

一、要信訪或反映問題比較嚴重，需呈報領導閱批的，打印出”信訪呈閱表“，并附原信及時交分管領導閱批。

二、管領導接到送閱信訪件，必須抓緊批閱，指示內(nèi)容一定要寫清辦理方式和要求，簽署組織調(diào)查的意見，最后簽上批辦人的姓名，批辦時間。

三、重要信訪在查處過程中，應及時將進度向分管領導匯報，以取得指導性指示，爭取盡早結案。

五、信訪舉報案件立案、查處、督辦、上報制度

1．信訪舉報案件必須經(jīng)過分管領導批示邱方可立案調(diào)查。

2．信訪案件要編號，并設立專冊登記。

3．實行辦案責任制，做到定人員、定時間、定責任、定質(zhì)量，一包到底。

4．明確督辦范圍，要及時掌握信訪舉報案件的查處情況，加強督催辦，促進按期優(yōu)質(zhì)結案。

5．承辦單位和交辦單位對擬結的信訪舉報案件要進行審核，把好質(zhì)量關。信訪舉報案件的結果要求是：事實清楚、結論正確、處理恰當、手續(xù)齊全。對符合結案要求的，報請領導審批結案；不符合要求的應及時補材料。

６． 按時按質(zhì)上報調(diào)查結果。信訪查處制度

一、凡上級和領導交辦要報查處結果的信訪要及時查處、催報和審理結案。

二、上級交辦和涉及局管干部的信訪，由局紀委、監(jiān)察室負責查處，涉及其他問題的由局紀委協(xié)調(diào)相關部門查處。

三、在時間上規(guī)定：一般信訪案件在三個月內(nèi)查結，對問題比較嚴重的信訪案件可申請延期，在6個月內(nèi)辦結。

四、在處理上：

（一）對界限清楚的輕微違紀問題，由本人向紀委、監(jiān)察室說明情況或檢討糾正。

（二）對重要信訪，逐個問題進行調(diào)查，認真做好談話筆錄和取證工作。

（三）對上級要求報結和反映問題比較嚴重的信訪件要寫出初查報告（調(diào)查報告）、提出處理意見，分管領導審核。需進一步調(diào)查的，應深入調(diào)查取證，完畢，再按程序?qū)徍恕?/p>

（四）夠上違紀處分的，轉立案進一步處理。

（五）錯誤事實和處理意見要與被反映人見面，被反映人要簽署意見、表明態(tài)度。對被反映人提出的不同意見，要作出書面說明。

（六）填寫”信訪案件結案表"，并由原批辦領導審核，簽署意見。

信訪案件審核制度

一、審核范圍。凡是上級要報結果的、報回單的，局紀委、監(jiān)察室轉基層要結果或處理意見的，以及轉立案處理的均屬審核的職責范圍。

二、審核程序。審核按以下先后次序進行：

（一）審核結果材料是否經(jīng)呈報單位領導討論批準，是否蓋紀檢監(jiān)察機關印章，以及是否簽署審核意見。

（二）審核必備材料是否齊全、事實是否清楚、定性是否準確、處理是否恰當、手續(xù)是否完備。

（三）審核調(diào)查材料的內(nèi)容是否回答了信訪者反映或申訴的問題。

（四）承辦人填寫《信訪案件結案表》，擬定審核意見，可分別情況提出同意結案、補報材料、補查問題或提出改變和新的處理意見等。

（五）對重大疑難案件、下級意見分歧案件，由承辦人寫成書面材料，呈送分管領導審定；對情節(jié)簡單、性質(zhì)輕微的案件，可由主任或分管領導審查決定。

（六）經(jīng)領導審批或經(jīng)集體討論提出的意見，如果必備材料不全，承辦人應及時通告呈報單位，限期補報；如需改變原呈報、承辦單位的處理意見，則報請領導指示后，通知有關單位．

（七）對已落實審核意見的案件，有關領導簽署結案歸檔意見后，承辦人對材料按歸檔要求進行整理，移交內(nèi)勤立卷歸檔。

三、審核方法。凡事實清楚、定性準確、處理恰當、處理意見落實；材料齊全、符合程序、手續(xù)完備；黨紀、政紀問題處理完畢或已提出意見并移交司法機關的案件作結案處理。對要求報結果的案件，由于時過境遷、無法查清、沒有必要繼續(xù)查處和唯一的被檢舉控告人已死亡或已由其它部門立案查處的案件。如承辦單位已有書面報告的，可作銷案處理。

四、審核報結。凡需向上級機關報結果的審核案件，由承辦人擬文經(jīng)分管領導簽發(fā)后，按案件性質(zhì)分別以局紀委名義上報交辦單位。

信訪反饋制度

一、對署名信件和來訪者，應把查處情況及時以信訪回復單的形式對反映人進行回復，對查處意見有異議的，應聽取合理意見，認真加以解決，對無理要求的，應進行解釋或批評教育，勸其息訴。

二、對黨員的申訴信訪，經(jīng)過復查，不論改變或維持原處理結論，均要回訪復信告知結果。

三、對受違紀處分的人，必須做好回訪工作，幫助他們進一步認識錯誤吸取教訓，鼓勵他們繼續(xù)為黨做好工作。

接待來訪制度

一、接待來訪熱情和藹，態(tài)度誠懇，并做到平等待人，急來訪者所急，想來訪者所想，耐心聽其陳述，做好筆錄。

二、善于掌握來訪者心理，說話講究藝術，做好筆錄，及時進行有關法律、政策、法規(guī)的宣傳工作。

三、對來訪反映的問題，情節(jié)簡單的，政策上有明確規(guī)定的，當面給予答復，及時解決，對情況復雜，案情嚴重的，一時無法解答的問題，應說明情況，并組織人員抓緊查處。

四、對于來訪者的過分言行，做到有禮有節(jié)，或給予適當?shù)呐u教育。

第二篇：紀檢監(jiān)察信訪舉報公開制度

古勒阿瓦提鄉(xiāng)紀檢監(jiān)察信訪舉報公開制度

為進一步加強紀檢監(jiān)察信訪舉報工作法制化、規(guī)范化建設，決定在紀檢監(jiān)察系統(tǒng)實行信訪舉報辦事公開制度。

一、指導思想

以 鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實中紀委五次全會精神，通過信訪辦事公開，增強信訪工作的透明度和群眾的參與程度，促進信訪問題及時 就地解決，預防和減少重復訪、集體訪、越級訪等問題的發(fā)生，進一步發(fā)揮信訪舉報工作在黨風廉政建設和反腐敗斗爭中的作用，為實現(xiàn)跨越式發(fā)展和長治久安做出新的貢獻。

二、公開內(nèi)容

１、紀檢監(jiān)察機關信訪舉報工作職責、受理范圍、工作程序、工作原則、舉報人、被舉報人的權利和義務、舉報電話、電子舉報信箱等。

２、重要信訪的辦理期限。

３、以下五種類型信訪案件的處理結果必須公開

（１）群眾反映強烈、涉及面廣、與群眾利益密切相關、容易引起群眾聯(lián)名或集體訪的信訪案件；

（２）群眾普遍關注的黨員領導干部以權利私和違法亂紀問題的信訪案件；

（３）經(jīng)過調(diào)查，所反映的問題與事實出入較大，舉報人有誤解，被舉報人有壓力，并已在一定范圍內(nèi)造成影響的信訪案件；（４）經(jīng)過多次調(diào)查處理仍不服又長期無理糾纏的信訪老戶的信訪案件；

（５）其它影響較大的信訪案件。

４、其他需要公開的內(nèi)容。

三、公開形式

１、張榜公開。對容易誘發(fā)集體訪、又涉及多數(shù)人利益的信訪案件，處理到位后，通過黨務政務公開欄等形式張榜公布，必要時，可在信訪問題發(fā)生地進行公布。

２、會議公開。對一些群眾反映強烈、問題比較復雜、需要直接與有關人員對話才能解釋清楚的信訪案件，采取聽證或召開不同類型的會議向有關人員通報處理結果或作出解釋。

３、通報公開。凡具有代表性、典型性及帶有普遍教育意義的信訪案件，調(diào)查結束后，在一定范圍內(nèi)以通報形式予以公開，達到處理一案，教育一片的目的。

4、媒體公開。對群眾反映強烈、政策性強、涉及面廣、關系到千家萬戶切身利益的信訪問題，調(diào)查結束后，可以借助電視、廣播、報刊等新聞媒體公布于眾。

四、公開期限

1、長期公開。各級紀檢監(jiān)察機關信訪接待室要常年公開上述公開內(nèi)容中所列第一條內(nèi)容。

2、定期公開。各級紀檢監(jiān)察機關定期在本部門紀檢監(jiān)察信息等內(nèi)部刊物上公布信訪件辦理情況，通報督辦情況，基層各單位定期在本單位政務公開欄中公布各類信訪件的辦理期限。

3、隨時公開。需公開的信訪案件辦結后，必須在15天內(nèi)公開，公開期一般為一周。

五、責任追究

在信訪工作中發(fā)現(xiàn)有以下情形之一的，將視情節(jié)和后果給予有關批評教育或黨紀政紀處分；涉嫌犯罪的移送司法機關追究刑事責任。

1、在信訪接待和辦理過程中推諉扯皮造成不良影響的；

2、工作中怕苦畏難、不負責任，不按程序及時辦理，致使案件不能按期報結的；

3、在規(guī)定期限內(nèi)不能查結而又未能說明原因，無故拖延不辦或?qū)σ汛_定處理意見拒不落實，致使案件久拖不決，酌成惡果的；

4、在公開過程中弄虛作假的；

5、丟失、隱匿或私自銷毀重要信訪材料的。

第三篇：榆中縣人民法院紀檢監(jiān)察信訪接待制度

榆中縣人民法院紀檢監(jiān)察信訪接待制度

為了更好地貫徹落實最高人民法院關于“五個嚴禁”的規(guī)定，進一步加強我院黨風廉政建設，確保司法公正、高效、廉潔，制定本

制度。

第一條

實行紀檢、監(jiān)察信訪接待制度，通過接訪，加大對違紀違法行為的監(jiān)督及處理力度。

第二條

每月第一、三周星期一為信訪接待日，由紀檢、監(jiān)察室負責接待來訪投訴群眾，接待室設在本院立案庭信訪室。第三條

紀檢、監(jiān)察室負責接待反映本院工作人員存在違紀違

法行為的來訪人員。

第四條

紀檢、監(jiān)察室對信訪案件應當進行登記，載明接待日期及來訪者的姓名、地址、聯(lián)系方式、反映的問題及具體的信訪請求等基本信息。接待人員應著裝掛牌接待，做到儀表端正、態(tài)度和藹、用語文明，認真聽取來訪者的情況反映，耐心向來訪者解答或作出其他

處理。

第五條

對在信訪室滯留、滋事、無理纏訴的信訪人，信訪接待人員應當對其進行勸阻、批評和說服教育。經(jīng)勸阻、批評、說服教

育無效的，依法處理。

第六條

紀檢、監(jiān)察信訪案件實行首問責任制度，首問責任人辦理信訪事項，應當恪盡職守，秉公辦事，查明事實，分清責任，宣傳法制，教育疏導，及時妥善處理，不得推諉、敷衍或拖延。第七條

紀檢、監(jiān)察室對于來訪群眾投訴的問題，應區(qū)別不同情況，分別作出處理。其中能夠當即解決的，當場作出解答和處理；不能立即解決的，則應核實情況，對信訪中反映的干警思想作風和工作作風問題屬一般廉潔和輕微違紀問題，或者對于信訪舉報中發(fā)現(xiàn)有苗頭性問題的人，由院領導參加，及時進行廉政誡勉談話并記錄在卷，需要立案的，由紀檢、監(jiān)察室進行立案調(diào)查；對重大疑難或者有群體上訪傾向的信訪案件，紀檢、監(jiān)察室負責人應及時向主管信訪工作的副院長匯報并報告院長。

第八條

紀檢、監(jiān)察信訪案件應當自決定受理之日起一個月內(nèi)辦結；情況復雜、疑難的，由主管院長批準，可以延長辦理期限三個月，并及時告知信訪人延長期限的理由。

第九條

信訪接待人員對信訪事項處理不當出現(xiàn)矛盾激化或者將信訪人的檢舉、揭發(fā)、投訴情況透露、轉給被檢舉、揭發(fā)、投訴的人員，造成不良后果的，對責任人給予嚴肅處理。

第十條

本制度自下發(fā)之日起實施

第四篇：彭塔鄉(xiāng)紀檢監(jiān)察信訪制度范文

接待來訪制度

1、接待來訪須二人進行，無關人員應主動回避。

2、接待來訪要文明、熱情、耐心，并把宣傳黨和國家政策及思想政治工作貫穿于接訪工作始終。

3、對來訪者不愿說出自己姓名的，要認真宣傳保護公民舉報的有關法律、法規(guī)及制度，經(jīng)宣傳仍不愿說出姓名的，不得勉強。

4、在接待中，要認真聽記來訪者陳述，詳細記錄被檢舉控告者姓名、性別、工作單位、職務及違紀事實、知情人等。

5、要針對來訪者反映的問題予以恰當答復，對不屬于紀檢、監(jiān)察機關受理范圍的事項，應及時告之來訪者到有關單位反映，對涉及法律、政策性問題要慎重對待、把握不準的不得輕易表態(tài)。

6、對于集體來訪及重要緊急舉報，應及時向領導匯報，必要時請領導親自接待。

7、不允許與來訪者爭吵。對無理取鬧經(jīng)說服教育無效者，應及時與其所在單位或公安部門聯(lián)系。

8、接待結束后，對接待記錄及來訪者提供的有關材料和來訪者有什么要求按照辦信程序及時辦理。

辦理來信制度

1、辦理來信應有專人負責。無關人員不得拆信、閱信或留存信件。

2、拆信時要注意保持信封、郵票、郵戳、信紙的完整，并 注意檢查來信是否缺頁，如有缺頁應予以說明。

3、閱信認真細致，準確把握來信所反映的具體內(nèi)容。

4、來信登記應按照《人民來信登記簿》所設欄目逐項填寫，并在收信的當日進行。

5、來信內(nèi)容摘要應簡明扼要、條理清楚、字跡工整，屬于領導批辦及上級交辦件應摘抄批辦、交辦意見。

6、對于上級批、轉辦信件，應根據(jù)上級轉辦意見認真處理，要反饋情況，或上報結果的一定要在規(guī)定的時間內(nèi)反饋或報結。

7、對于不服黨紀、政紀處分的申訴，要嚴格按照規(guī)定期限、程序及時辦理。

8、轉辦件應在收信后三日內(nèi)準確轉出，要求查報結果件一律以掛號信郵寄，以防丟失。

電話舉報制度

一、認真聽記來電話者的陳述，詳細記錄被檢舉控告者的姓名、性別、工作單位、職務及違法事實。

二、針對來電話者反映的問題予以恰當?shù)拇饛?，對不屬于紀檢、監(jiān)察機關受理范圍的事項，應及時告之到有關單位反映，對涉及法律、政策性問題的要慎重對待，把握不準的不得輕易表態(tài)。

三、記錄來電的電話號碼和舉報人姓名，對不愿說出自己姓名的，不得勉強，不要與對方發(fā)生爭吵。

四、接電話結束后，將其記錄按照辦信程序及時處理。

保 密 制 度

1、檢舉控告材料及有關簿表應妥善保管，無關人員不得翻閱和詢問。

2、檢舉、控告材料的呈閱、移送、轉辦等應嚴格手續(xù)，嚴防丟失。

3、不準將舉報材料轉給被舉報單位、被舉報人處理，不準向被 舉報單位、被舉報人泄露舉報人姓名，署名信件轉辦時要隱名摘轉。

4、找舉報人了解情況，應選擇適當場所，注意為舉報人保密。

5、不準將舉報材料帶回家中處理，不準以紀檢監(jiān)察機關名義打電話找舉報人，不準用紀檢監(jiān)察機關信封給舉報人復信。

6、不準公開表彰、獎勵舉報人。

信息工作制度

1、進一步拓寬信訪信息渠道的暢通，建立健全信訪信息網(wǎng)絡。

2、定期與信訪員取得聯(lián)系，確定聯(lián)系點，每季度到點上一次，有針對性的開展調(diào)查研究，廣泛收集信息，了解當?shù)攸h風黨紀、政風政紀情況，并進行業(yè)務指導。

3、對信訪員提供的信息及通過其他渠道收集的信息，要認真登記、綜合研究，分類處理，并及時向領導提供。

4、加強信息反饋工作，做到普遍性信息綜合反映，傾向性信息專題反映，信息的處理要嚴格控制呈閱范圍。信息反饋每季 度向上級業(yè)務部門報告一次。

保護獎勵舉報人制度

1、對舉報人姓名、工作單位、家庭住址等有關情況及舉報內(nèi)容要嚴格保密，舉報材料列入密件管理。

2、嚴禁將舉報材料轉給被舉報單位、被舉報人。

3、接受舉報人舉報或向舉報人核查情況時，應當在做好保密工作，不暴露舉報人身份的情況下進行。

4、宣傳報道和對舉報有功人員的獎勵，除征得舉報人的同意外，不得公開舉報人的姓名、工作單位。

5、任何單位和個人不得以任何借口阻攔、壓制舉報人的舉報和打擊報復舉報人。

6、打擊報復舉報人的，一經(jīng)查實，依照有關規(guī)定嚴肅處理，構成犯罪的，移送司法機關依法處理。

7、舉報人因受打擊報復而造成人身傷害、名譽經(jīng)濟損失的，監(jiān)察機關應當依照《行政監(jiān)察法》規(guī)定處理。舉報人也可以依法向人民法院起訴，請求損害賠償。

8、舉報事項經(jīng)查證屬實，使違法違紀者受到懲處，并為國家集體挽回或減少損失的，對舉報人可酌情給予獎勵，有重大貢獻的，可給予重獎。

初信初訪責任制

對群眾信訪反映的問題要認真登記，明確解決單位、部門及負責人，限期解決，及時督辦檢查，高度重視初信初訪工作，實行首辦責任制，堅持誰受理、誰負責、誰協(xié)調(diào)、誰處理，確保群

眾初信初訪一次性辦結率達80%以上（皖辦發(fā)[2004]2號）。信訪案件調(diào)查處理結束后，由承辦人與信訪人員及時反饋情況，答復信訪人提出的疑問，自覺接受群眾的監(jiān)督，推動信訪問題的解決。

情況匯報制度

1、每月向上級業(yè)務部門上報來信來訪情況統(tǒng)計表。

2、每季度向上級業(yè)務部門報送一期信訪舉報分析材料。

3、每年年初有計劃，半年有小結，年終有總結，并報上級業(yè)務部門。

4、除重要信件摘送領導閱批和不定期口頭匯報外，對信訪舉報中反映的傾向性、苗頭性、行業(yè)性、地區(qū)性問題及其他重要信息應認真分析研究，及時向領導及上級業(yè)務部門綜合反映。

信訪舉報回信回訪工作制度

一、對受理的所有署名舉報，必須件件進行回訪，回訪率要達到100%。

二、回信回訪工作主要由信訪部門負責，也可由承辦單位或承辦人完成。

三、對本委自辦的署名信訪舉報件，由調(diào)查人員在調(diào)查結束后，找到信訪人，形成見面材料，填寫回信回訪記錄單，完成回訪。

四、對下轉的署名信訪舉報件，由承辦單位或承辦人在調(diào)查結束后，進行回訪，并將回訪材料報送一份給縣紀委信訪室存檔。

五、對其他未署名的信訪案件，由承辦單位或承辦人查結后，在一定范圍內(nèi)公開查處結果，完成回訪。

六、回訪方式可采用電話告訴、發(fā)函通知、約談等多種方式進行。但一定要填寫回訪記錄。

信訪預測工作制度

一、將信訪工作的關口前移，以有效控制農(nóng)村基層集體訪、越級訪為目的，特制定本制度。

二、信訪預測的實施主要由鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢信訪部門進行，縣紀委信訪室進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，利用鄉(xiāng)、村信訪信息網(wǎng)絡，集中加強對本地區(qū)的未來信訪態(tài)勢進行分析，對一些苗頭性、傾向性和易發(fā)性問題進行超前預測，并制定出處置方案進行防范。

三、信訪預測可以分進行，也可針對某一階段或某一特定問題進行，重點是防范措施，做到責任明確，可操作性強。

四、每鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委必須制定出預測方案，并以文件形式上報縣紀委，由縣紀委信訪室統(tǒng)一掌握。

五、縣紀委將實施信訪預測同落實黨風廉政建設責任制和層層信訪工作責任制結合起來，進行綜合管理。

六、將實施信訪預測以制度形式固定下來，是為了便于管理和操作，使之保持連續(xù)性和經(jīng)常性。

信訪案件立卷歸檔制度

一、信訪案件檔案由調(diào)查組立卷，卷內(nèi)編寫頁碼，填寫目錄，在封面上書寫信訪案件名稱，用裝訂線扎齊裝訂成本，交信訪室歸檔保存。

二、信訪案件半年整理移送，要求辦結一件，歸檔一件。

三、信訪案件由信訪室確定專人保管，將移送來的案件檔案列表登記，以備本委存查。

四、嚴格管理手續(xù)，凡查閱檔案，需持本單位介紹信，經(jīng)本委領導同意方可查閱。如從檔案中摘錄作為證明材料，經(jīng)核對與原件相同后方可加蓋公章，本委各室借閱檔案，也需辦理有關手續(xù)。

第五篇：紀檢監(jiān)察信訪基本知識

《紀檢監(jiān)察基本知識》考試題

一、單選題

1、《華融湘江銀行“紅、黃、藍”牌處罰及賠償制度（員工履職問責辦法）》規(guī)定：總行履職問責領導小組主要職責有：決定涉及損失金額 B 萬元（含）以上案件（事件）的履職問責等重大問題

A5萬元 B10萬元 C15萬元 D20萬元

2、《華融湘江銀行“紅、黃、藍”牌處罰及賠償制度（員工履職問責辦法）》規(guī)定：違反授信業(yè)務制度的行為出示紅牌的事項有：A A未經(jīng)有權審批人審批，擅自對外出具承諾、擔保、信貸證明等 B未經(jīng)相關授權人員明確批準，向客戶或準客戶提供優(yōu)惠條件或折扣的 C未按照有關合同或協(xié)議規(guī)定履行資金監(jiān)管職責，導致監(jiān)管資金被挪用

3、《華融湘江銀行員工職業(yè)道德風險防范工作實施細則(試行)》規(guī)定：在營銷過程中應堅持 A，自覺抵制商業(yè)賄賂行為。

A誠實信用 B貶低同業(yè) C虛假宣傳 D商業(yè)欺詐

4、《華融湘江銀行監(jiān)察工作規(guī)定》規(guī)定：要規(guī)范舉報和申訴制度。對于 B 舉報的，一律予以查處并給予舉報人書面或口頭答復。

A匿名 B實名

5、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》所稱從業(yè)人員是指按照：C A《中國共產(chǎn)黨領導干部廉潔從政若干準則》規(guī)定 B《關于實行黨風廉政建設責任制的規(guī)定》規(guī)定 C《中華人民共和國勞動合同法》規(guī)定

6、從業(yè)人員應樹立 A 理念，與時俱進，提升素質(zhì)，完善技能。

A終身學習理念 B廉政從業(yè)理念 C不斷創(chuàng)新理念

7、各分行及總行各部門 B 對各單位員工的思想行為進行一次分析排查，召開一次員工思想行為動態(tài)分析會議，并于每季度末月25日前將本單位的排查情況報總行紀檢監(jiān)察部門。

A每月 B每季度 C每半年 D每年

8、各分行及各部門 C 召開一次員工行為動態(tài)分析例會，要對通過各種渠道了解的員工情況進行綜合系統(tǒng)的分析，著重分析產(chǎn)生問題的原因，并明確擬采取的具體防范措施。

A每月 B每季度 C每半年 D每年

9、對于有不正當行為和不正常表現(xiàn)、苗頭的員工，情節(jié)較輕微，沒有造成大的影響的，其所在單位主要負責人要對其 B，及時加以提示。

A談話誡勉 B批評教育 C書面檢查 D通報批評

10、商業(yè)銀行不得向關系人發(fā)放信用貸款，向關系人發(fā)放擔保貸款的條件不得優(yōu)于其他借款同類貸款的條件，所指的關系人應包括 A。

A商業(yè)銀行的董事、監(jiān)事、管理人員、信貸業(yè)務人員及近親屬 B商業(yè)銀行的所在職員工 C包括所有內(nèi)退及正式退休員工

二、多選題：

1、信訪舉報工作，是紀檢監(jiān)察部門通過 ABC 等渠道，受理有關事項。A接收群眾來信 B接待群眾來訪 C接聽舉報電話 D接受網(wǎng)上檢舉控告

2、信訪舉報件立卷一般是一案一卷，立卷歸檔的要求。ABCD A文件齊全 B科學組卷 C按規(guī)定要求加工整理 D按規(guī)定要求移送

3、員工出現(xiàn)不良行為或異常反映，損害本行形象，視其情節(jié)輕重和影響大小進行責任追究和處理，主要方式是：ABCDEFG。

A批評教育 B談話誡勉 C書面檢查 D通報批評 E停職檢查 F行政處分 G移交處理

4、銀行業(yè)監(jiān)管機構應當將 AC 執(zhí)行《指引》的情況納入任職資格管理范圍。A董（理）事會成員 B監(jiān)事會成員 C高級管理人員 D客戶經(jīng)理

5、《華融湘江銀行員工行為動態(tài)管理辦法》堅持以下原則：ABCD A以人為本、預防為主 B實事求是 C民主集中制 D獎懲結合

6、員工行為動態(tài)管理主要采取下列措施進行核查了解：ABCDE A客戶走訪 B信訪核實 C稽核中有關問題的核實 D人事考察考核 E日常了解和定期報告

7、《華融湘江銀行員工行為動態(tài)管理辦法》規(guī)定：建立健全重點排查人員檔案主 要包括：ABCE A人員基本情況

B納入重點排查時間、原因及思想行為表現(xiàn)形式 C幫教人與重點人的談話記錄 E走訪調(diào)查情況

8、《華融湘江銀行監(jiān)察工作規(guī)定》規(guī)定：監(jiān)察部門在調(diào)查違法違紀違規(guī)行為時，可以根據(jù)實際情況和需要在本行內(nèi)部采取下列措施：ABCD A暫予扣留、封存可以證明違法違紀違規(guī)行為的文件、資料、財務賬目及其他有關的材料

B責令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉移與案件有關的財物

C責令有違法違紀違規(guī)嫌疑的人員按規(guī)定就調(diào)查事項涉及的問題做出解釋和說明

D建議主管部門對有嚴重違法違紀違規(guī)嫌疑的人員調(diào)離原崗位、暫停其崗位工作、停職檢查

9、《華融湘江銀行員工廉潔從業(yè)規(guī)定》規(guī)定：本行員工要自覺遵守組織紀律，禁止自作主張，各行其是,不得有下列行為:ABCD A不得對上級的決策、決定、指示推諉扯皮，拖延不辦

B不得違反民主集中制原則，擅自決定重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項、大額度資金使用等“三重一大”事項 C不得隱瞞經(jīng)營管理中的重大風險隱患和案件

D不得違反規(guī)定組織、參與或者支持、縱容群體性上訪活動，干擾上級單位的正常工作秩序

10、《華融湘江銀行員工廉潔從業(yè)規(guī)定》規(guī)定：本行員工要忠實履行職責，禁止私自從事營利活動、損害銀行利益,不得有下列行為:ABCDE A不得個人或借他人名義經(jīng)商辦企業(yè)

B不得擅自在其他經(jīng)濟實體中兼職,經(jīng)批準兼職的不得違反規(guī)定領取兼職工資或其他報酬

C不得個人從事有償中介或代理活動

D不得利用銀行的商業(yè)秘密從事個人謀利活動，或?qū)⑵湫孤?、提供給他人或其他單位

E不得在貸款單位入股，坐分紅利，也不得接受貸款單位贈送的干股

三、簡答題（每題 4分 共計16分）：

（一）黨的紀律是什么內(nèi)容？

答：黨的紀律的主要內(nèi)容有：

1、政治紀律；

2、組織紀律；

3、經(jīng)濟紀律；

4、宣傳紀律；

5、人事紀律；

6、群眾紀律；

7、外事紀律；

8、保密紀律。

（二）根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》規(guī)定，何為從輕、從重？何為減輕、加重？

答：有下列情形之一的，可以依照規(guī)定從重或者加重處分：

1、強迫、唆使他人違紀違法的；

2、串供或者偽造、銷毀、隱匿證據(jù)的；

3、阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的；

4、包庇同案人員或者打擊報復批評人、檢舉人、控告人、證人及其他人員的；

5、有其他干擾、妨礙組織審查行為的；

有下列情形之一的，可以依照規(guī)定從輕或者減輕處分：

1、主動交代本人應當受到黨紀處分的問題的；

2、主動檢舉同案人或者其他人應當受到黨紀處分的問題，經(jīng)查證屬實的；

3、主動挽回損失或者有效阻止危害結果發(fā)生的；

4、主動退出違紀違法所得的。

5、有其他立功表現(xiàn)的。

（三）什么是“三重一大”重大決策？

答：“三重一大”重大決策是指關于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)權轉移和資產(chǎn)調(diào)整等重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項和大金額資金運作事項。

（四）商業(yè)賄賂的定義；

答：商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者以排斥競爭對手為目的，為爭取交易機會，暗中給予交易對方有關人員和能夠影響交易的其他相關人員以財物或其他好處的不正當競爭行為。

（五）“三重一大”中所稱的“重大決策”是那些內(nèi)容？

答：“三重一大”中所稱的“重大決策”是指關于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)權轉移和資產(chǎn)調(diào)整等重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項和大金額資金運作事項必須由領導班子集體作出決定的要求，進一步規(guī)范公司黨政領導班子決策行為，提高決策水平，防范決策風險而制定的重要制度的具體實施細則。

四、判斷題：（對的√，錯的×）（每題1分 共計10分）

1、紀檢監(jiān)察信訪文書類檔案一般指紀檢監(jiān)察部門在工作中形成的，除案件檔案以外能反映日常工作、主要活動的文件、資料。（√）

2、紀檢監(jiān)察信訪案件類檔案是指紀檢監(jiān)察部門履行職責，處理各種信訪案件工作中形成并處理完畢、具有保存價值、經(jīng)過整理立卷系統(tǒng)保管的案件材料。（√）

3、紀檢監(jiān)察部門在處理信訪舉報時應嚴格遵守有關保密制度，可以將信訪舉報材料轉給被舉報單位、被舉報人。（×）

4、詢問來信來訪或舉報電話的處理情況的電話，一般告訴，并做好解釋工作。（√）

5、來信要當日拆封，注意保護信封和郵票的完整。在左上角裝訂，信瓤在下，信封在上，然后在信的右上角加蓋收信專用章。(×)

6、從業(yè)人員未經(jīng)批準不得在其他經(jīng)濟組織兼職。（√）

7、從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息買賣資本市場產(chǎn)品，不得挪用本單位資金和 客戶資金或利用本人消費貸款買賣資本市場產(chǎn)品。（√）

8、從業(yè)人員遵守本指引的情況納入反腐倡廉、合規(guī)和操作風險管理、員工教育培訓和人力資源管理范圍，定期評估，建立持續(xù)的評價和監(jiān)督機制。（√）

9、從業(yè)人員應有效識別現(xiàn)實和潛在的利益沖突，并及時向有關部門匯報。（√）

10、銀行業(yè)金融機構不應當將《指引》和本單位員工職業(yè)行為規(guī)定以適當形式告知社會接受監(jiān)督。（×）

五、案例題（20分）

1、怎樣區(qū)分以交易形式收受請托人財物，分析“交易形式”的具體情形。答：市場經(jīng)濟奉行等價交易的原則，買方與賣方都須付出相應的對價。國家工作人員以低于市場的價格購買或者以高于市場的價格出出售房屋、汽車等大宗貴重物品，雖然行為人支付了一定的費用，但明顯違反等價交換原則，支付費用與該物品的正常價格明顯不符，這屬于一種象征性交易行為，即以交易為名，行賄賂之實，與一般的權錢交易并無不同，因此應當認定為受賄。

交易形式的具體情形有：

1、收受干股及股份分紅；

2、以合作投資名義收受賄賂；

3、以委托理財?shù)拿x收受財物；

4、以賭博的形式收受財物；

5、以特定關系人掛領取薪酬；

6、以特定關系人收受賄賂；

7、以收受賄賂物品未辦理權屬變更的等。

2、分析賭博方式收受請托人財物行為與賭博活動、娛樂活動的界限，請舉 列分析。

答：國家工作人員參與賭博是一種嚴重的違紀行為。國家工作人員不以營利為目的，與親朋好友偶爾進行帶有少量財物輸贏，具有賭博性質(zhì)的活動，屬于娛樂活動，不構成賭博罪。根據(jù)刑法的規(guī)定，構成賭博罪要求以營利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)。

3、分析《中國共產(chǎn)黨領導干部廉潔從政若干準則》中所稱的“多占住房、違反規(guī)定買賣保障性住房”的具體界限。

4、分析《中國共產(chǎn)黨領導干部廉潔從政若干準則》中所稱的“個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)”的具體界限。

5、用實列判斷收受或借用請托人房屋、汽車等物品的違紀行為。