第一篇：審計科廉政風(fēng)險點防范管理工作方案

審計科廉政風(fēng)險點防范管理工作方案

為深入貫徹落實《醫(yī)院廉政風(fēng)險防控工作實施方案》工作會議精神，按照院委部署，根據(jù)有關(guān)廉政建設(shè)的規(guī)定，結(jié)合審計工作實際，制定本方案。

一、總體要求

以醫(yī)院兩委思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真貫徹醫(yī)院廉政建設(shè)工作會議精神，從源頭上有效預(yù)防和遏制腐敗行為的發(fā)生，加強事前、事中監(jiān)督，實現(xiàn)關(guān)口前移，超前防范，最大限度地防止違紀(jì)違法行為的發(fā)生，不斷提高醫(yī)院審計隊伍依法審計、廉潔審計水平，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和審計監(jiān)督的健康發(fā)展。

二、方案設(shè)定的職責(zé)

（一）工作職責(zé)

貫徹執(zhí)行國家關(guān)于審計工作的法律、法規(guī)和規(guī)章、政策；制定醫(yī)院審計管理的具體措施；承擔(dān)收支、基本建設(shè)資金使用、國有資產(chǎn)管理和經(jīng)費預(yù)決算執(zhí)行情況的審計監(jiān)督工作。

（二）工作任務(wù)

組織擬定醫(yī)院內(nèi)部審計工作制度；組織、指導(dǎo)醫(yī)院內(nèi)部審計工作；負(fù)責(zé)對醫(yī)院的財務(wù)收支及其有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的審計監(jiān)督；負(fù)責(zé)對固定資產(chǎn)投資項目進(jìn)行審計監(jiān)督；對醫(yī)院財務(wù)管理、內(nèi)部控制制度的健全性、有效性及執(zhí)行情況進(jìn)行評估。

三、廉政風(fēng)險點及防范措施

（一）財務(wù)收支審計工作

1、風(fēng)險點：主要集中在審前調(diào)查、編制工作底稿、確定審計報告、送達(dá)審計決定或?qū)徲嬕庖姟?/p>

2、風(fēng)險點分析：沒有進(jìn)行詳細(xì)的審前調(diào)查，在審計實施過程中不按編制的審計實施方案執(zhí)行，工作不認(rèn)真造成重大問題未發(fā)現(xiàn)，對審計發(fā)現(xiàn)的主要事實表述不清楚，法律、法規(guī)、規(guī)章運用不準(zhǔn)確，不按規(guī)定與被審計科室核實相關(guān)審計事項，形成審計風(fēng)險。

3、防范措施：

（1）認(rèn)真做好審前調(diào)查工作，做到審計項目心中有數(shù)，掌握第一手材料。（2）按照審計實施方案的要求，開展審計工作，審計實施要徹底、對重大問題查深查透。

（3）審計取證及工作底稿要規(guī)范、定性準(zhǔn)確；審計綜合分析要透徹，編寫審計報告要做到規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)。

（4）強化復(fù)核程序，嚴(yán)格審計業(yè)務(wù)會議制度。審計項目負(fù)責(zé)人應(yīng)對報告和工作底稿的真實性、完整性進(jìn)行嚴(yán)格審核；審計機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真履行復(fù)核職責(zé)，提出相應(yīng)復(fù)核意見和建議。

（5）出具的審計意見應(yīng)具有針對性，便于被審計單位整改。

（二）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計工作

1、風(fēng)險點： 主要集中在下達(dá)審計通知書、審計報告中對經(jīng)濟(jì)責(zé)任人的評價。

2、風(fēng)險點分析：對單位主要負(fù)責(zé)人審計工作安排或其他部門委托審計理解不到位，審計通知書和審計實施方案沒有按照正確的審計依據(jù)編制，在審計報告中，對經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計評價不當(dāng)，形成的審計風(fēng)險。

3、防范措施：

（1）正確理解單位主要負(fù)責(zé)人審計工作安排或人事部門委托審計通知，審計通知書和審計實施方案要按照正確的審計依據(jù)編制，并與委托審計依據(jù)保持一致。

（2）依照《審計法》和相關(guān)審計法規(guī)，做出審計評價，絕不能主觀臆斷，要有根有據(jù)，實事求是。

（3）評價不能面面俱到，應(yīng)就審計所涉及的范圍，做出審計評價。對于沒有審計的事項，或者沒有搞清楚的審計事項都不宜進(jìn)行評價。

（4）對經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計的評價，要分清領(lǐng)導(dǎo)干部的直接責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和主管責(zé)任等，做到正確劃分責(zé)任層次，評價要合理、準(zhǔn)確。

（三）內(nèi)部審計制度建設(shè)工作

1、風(fēng)險點：內(nèi)部審計工作制度不完善風(fēng)險。

2、風(fēng)險點分析：內(nèi)部審計制度不夠完善，使得內(nèi)部審計人員判斷問題缺少依據(jù)，獲取正確審計意見的難度增加，形成審計風(fēng)險。

3、防范措施：

（1）建立健全科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)的內(nèi)部審計工作制度，以確保審計工作質(zhì)量。

（2）審計人員在履行職責(zé)時，嚴(yán)格遵守中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則及中國內(nèi)部審計協(xié)會制定的其他規(guī)定。

（3）認(rèn)真貫徹執(zhí)行《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計工作實施辦法》及《醫(yī)療機(jī)構(gòu)財務(wù)會計內(nèi)部控制規(guī)定（試行）的通知精神，進(jìn)一步完善醫(yī)院內(nèi)部審計制度

（四）廉政制度建設(shè)

1、風(fēng)險點：廉政風(fēng)險。

2、風(fēng)險點分析：審計人員收受被審計科室的賄賂、接受宴請或高消費娛樂活動，造成審計過程把關(guān)不嚴(yán)，形成審計風(fēng)險。

3、防范措施：

（1）加強對審計人員的反腐倡廉教育，從思想上提高拒腐防變、廉潔從政的自覺性。

（2）嚴(yán)格落實“八不準(zhǔn)”審計紀(jì)律和《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計工作實施辦法》有關(guān)規(guī)定等廉潔從政各項規(guī)章制度，用制度管人，按制度辦事。

（3）實行定期或不定期的廉政回訪，對審計人員執(zhí)行審計紀(jì)律和廉政規(guī)定等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（五）保密制度建設(shè)

1、風(fēng)險點：審計事項泄密風(fēng)險

2、風(fēng)險點分析：審計工作保密制度落實不夠嚴(yán)格，導(dǎo)致審計工作事項泄密。

3、防范措施：

（1）審計人員自覺地遵守審計人員職業(yè)道德規(guī)范，保守秘密，按規(guī)定使用被審科室提供的相關(guān)資料。

（2）把審計現(xiàn)場保密工作納入制度化、規(guī)范化管理軌道，確保審計信息安全和被審計科室各種秘密不被泄露。

（3）審計組長為審計現(xiàn)場保密工作第一責(zé)任人，審計人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密工作紀(jì)律，對造成失泄密事故的，要依照有關(guān)法律法規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。

（4）加強和完善審計檔案資料管理，根據(jù)審計檔案移交、歸檔、保管、保密等方面的要求，統(tǒng)一規(guī)范審計檔案資料收集、立卷管理制度。

（六）學(xué)習(xí)制度建設(shè)

1、風(fēng)險點：審計工作能力不強風(fēng)險。

2、風(fēng)險點分析：審計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高及工作經(jīng)驗不足，導(dǎo)致的審計風(fēng)險。

3、防范措施：

（1）加強審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)，組織系統(tǒng)內(nèi)部審計人員參加國家審計部門和衛(wèi)生部門組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加資格認(rèn)證培訓(xùn),不斷提高審計人員的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。

（2）注重在審計實踐中培養(yǎng)、造就專業(yè)審計人才，提高審計人員應(yīng)對復(fù)雜局面，解決突破難題的能力。

（3）加強審計工作信息化建設(shè)，培養(yǎng)一批能熟練應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù)、熟悉醫(yī)院行政管理工作、精通經(jīng)濟(jì)管理的復(fù)合型專業(yè)人才。

內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)權(quán)限

第十七條內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)在履行審計職責(zé)時，具有下列權(quán)限：

（一）要求被審計單位按時報送財務(wù)預(yù)算、財務(wù)決算、會計報表及有關(guān)文件、資料；

（二）參加本單位基建、設(shè)備購置、財務(wù)、對外投資等相關(guān)會議，主持召開與審計事項有關(guān)的會議；

（三）參與研究制定有關(guān)規(guī)章制度；

（四）審核會計憑證、賬簿、報表，現(xiàn)場勘察實物；

（五）檢查計算機(jī)系統(tǒng)有關(guān)電子數(shù)據(jù)和資料；

（六）對與審計有關(guān)的問題向被審計單位和個人進(jìn)行調(diào)查，并取得證明材料；

（七）對嚴(yán)重違反財經(jīng)法規(guī)、嚴(yán)重?fù)p失浪費的行為，做出臨時制止決定；

（八）經(jīng)本部門、本單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，對可能轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄會計憑證、會計賬簿、會計報表以及與經(jīng)濟(jì)活動有關(guān)的資料，予以暫時封存；

（九）根據(jù)審計結(jié)果，提出糾正、處理違反財經(jīng)法規(guī)行為、改進(jìn)管理、提高效益的建議；

（十）對模范遵守財經(jīng)法規(guī)的被審計單位和人員，提出表彰建議；對違法違規(guī)和造成損失浪費的被審計單位和人員，提出通報批評或者追究責(zé)任的建議。

第十八條本部門、本單位在管理權(quán)限范圍內(nèi)，授予內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)必要的處理、處罰權(quán)。

中華人民共和國衛(wèi)生部令二○○六年八月十六日 第51號 《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計工作規(guī)

定》和魯醫(yī)【2010】44號文

第二篇：辦公室廉政風(fēng)險點,防范管理工作方案

辦公室廉政風(fēng)險點防范管理工作方案

為不斷完善懲治和預(yù)防腐敗體系，努力拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，有效防范辦公室工作中的廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，結(jié)合辦公室工作實際，現(xiàn)就辦公室廉政風(fēng)險防范管理工作制定如下方案。

一、工作目標(biāo)

辦公室主要負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)文書、信息、統(tǒng)計、保密、檔案、信訪、政務(wù)公開、行政接待，以及機(jī)關(guān)各科室、直屬局、事業(yè)單位的人事管理、機(jī)構(gòu)編制、隊伍建設(shè)等工作。

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照全市黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會議精神，緊緊圍繞文印管理、統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理、勞資人事、信訪保密等要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，綜合運用教育、制度、監(jiān)督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，從源頭上杜絕不廉潔行為的發(fā)生和防范管理風(fēng)險。

二、辦公室廉政風(fēng)險點及其表現(xiàn)

1.在文件運轉(zhuǎn)管理方面，存在未及時將文件報送領(lǐng)導(dǎo)審批、轉(zhuǎn)發(fā)各單位、機(jī)關(guān)科室承辦、督促各單位、機(jī)關(guān)科室按時辦結(jié)及文件在多環(huán)節(jié)運轉(zhuǎn)后去向不明等風(fēng)險。

2.在印章使用管理方面，存在未審批蓋章和以信函交換的方式傳送印模時不派員監(jiān)印致使印模丟失、失控的風(fēng)險。

3.各項業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)在沒有對外公開前，存在被個別人或單位獲取利用的風(fēng)險。

4.在檔案管理工作中，存在違反規(guī)定提供檔案查詢服務(wù)以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風(fēng)險。

5.在調(diào)研、會議、培訓(xùn)等事務(wù)性支出和項目經(jīng)費使用方面，有擴(kuò)大支出范圍、虛列支出的風(fēng)險。

⒍濫用職權(quán)。封官許愿、買官賣官，搞權(quán)錢交易、權(quán)權(quán)交易；違反干部人事工作規(guī)定，為跑官要官的人說情、打招呼，聯(lián)系和引見有關(guān)人員；徇私舞弊，以權(quán)謀私，在干部工作中為本人、親友或特定關(guān)系人謀取非法利益或特殊照顧；在干部考察考核等工作中弄虛作假、隱瞞實情。

⒎用人失察?？己丝疾觳粔蛏钊牒蜏?zhǔn)確，工作走過場，對干部綜合評價不夠全面，對干部“以才掩德”沒有及時發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致“帶病提拔”、“帶病上崗”；在公務(wù)員錄用等工作中實地考核失察，留有隱患。

⒏工作失職。干部人事政策法規(guī)不熟，政策把握不準(zhǔn)，工作把關(guān)不嚴(yán)，不能堅持原則和標(biāo)準(zhǔn)；在有關(guān)工作中掌握標(biāo)準(zhǔn)差異較大，造成不公平；因疏忽違反工作程序，或未按要求執(zhí)行干部選拔任用工作回避制度，造成不良影響或后果；調(diào)研不夠全面深入，工作不夠嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，責(zé)任心不強，工作拖拉，辦理不及時。

⒐監(jiān)督不力。干部監(jiān)督管理工作中，監(jiān)督失之于寬、失之于軟，不能及時發(fā)現(xiàn)問題苗頭；對拉票賄選等問題不能及時發(fā)現(xiàn)、報告、制止；對群眾反映的線索不能及時調(diào)查處理。

⒑行為失范。違反干部人事工作紀(jì)律，在干部工作中跑風(fēng)漏氣，泄露未經(jīng)批準(zhǔn)對外公開的信息；拉幫結(jié)派、搞親親疏疏；收受他人貴重禮品、禮金、有價證券和支付憑證，參加可能影響工作的宴請、旅游和其他消費娛樂活動；接受單位或個人支付應(yīng)由本人或配偶、子女等親屬負(fù)擔(dān)的費用。

⒒缺乏敏銳性。在政治思想工作中，可能存在政治敏銳性不強，不能及時了解廣大干部職工思想動態(tài)的現(xiàn)象，不能為黨組提供及時有效的決策參考。

三、廉政風(fēng)險點防范管理措施

對上述廉政風(fēng)險點，要綜合采取加強教育、合理分權(quán)、完善程序等多種措施，進(jìn)行有效防范。

（一）文件運轉(zhuǎn)管理

1.針對未及時將文件報送領(lǐng)導(dǎo)審批的風(fēng)險點

防范管理措施：（1）辦公室工作人員快速瀏覽文件，根據(jù)文件時限要求區(qū)別處理。對急件單獨處理，快速準(zhǔn)確登記后報送辦公室主任審批。（2）完善與局領(lǐng)導(dǎo)、各科室文件運轉(zhuǎn)聯(lián)系溝通機(jī)制，密切關(guān)注文件去向。

2.針對未及時將文件轉(zhuǎn)發(fā)承辦各單位、機(jī)關(guān)科室的風(fēng)險點

防范措施：(1)在登記領(lǐng)導(dǎo)批示意見后，按照局領(lǐng)導(dǎo)的批示意見，及時轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)各單位、機(jī)關(guān)科室簽收、承辦、不延誤。（2）辦公室工作人員在文件送出合理時限內(nèi)要與承辦各單位、機(jī)關(guān)科室聯(lián)系，掌握文件運轉(zhuǎn)情況。對可能需由有關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室辦理的特急件，在報送局領(lǐng)導(dǎo)審批的同時，與有關(guān)承辦單位、機(jī)關(guān)科室提前溝通，請其先行做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。

3.針對未督促相關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室按時辦結(jié)的風(fēng)險點

防范管理措施：（1）嚴(yán)格辦文時限方面的規(guī)定。（2）文件上加蓋限時辦件章，要求承辦各市區(qū)局、機(jī)關(guān)科室按時限要求辦理并報辦公室。（3）在市局OA系統(tǒng)設(shè)計文件督辦提示系統(tǒng)。

4.針對在文件多環(huán)節(jié)運轉(zhuǎn)后去向不明的風(fēng)險點

防范管理措施：（1）辦公室工作人員在市委、市政府收發(fā)室領(lǐng)取文件時，與文件收發(fā)清單仔細(xì)核對，從源頭上防止文件缺失。（2）嚴(yán)格執(zhí)行文件簽收制度，及時與局領(lǐng)導(dǎo)、各科室溝通，跟蹤文件辦理流程，做到當(dāng)日文件當(dāng)日清。對于機(jī)要件，局領(lǐng)導(dǎo)批示有關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室負(fù)責(zé)人閱知的，局機(jī)要文件專管員要將文件親送有關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室主要負(fù)責(zé)人，并在辦公室等候，各單位、機(jī)關(guān)科室主要負(fù)責(zé)同志閱畢后即收回妥善保管。

（二）印章使用管理

1.針對未審批蓋章的風(fēng)險點

防范管理措施：（1）按照黨政機(jī)關(guān)印章管理有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明確印章管理的使用。（2）對印章使用實行登記備案制度。

2.針對印模丟失的風(fēng)險點

防范管理措施：（1）確定專人負(fù)責(zé)印章管理，確保印章安全和公文質(zhì)量。

（三）各項業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理使用

針對未經(jīng)批準(zhǔn)數(shù)據(jù)被別人（單位）獲取利用的風(fēng)險點

防范管理措施：（1）制定統(tǒng)計數(shù)據(jù)使用審批單，其他部門單位、機(jī)關(guān)科室需要相關(guān)數(shù)據(jù)，首先要填寫審批單，根據(jù)數(shù)據(jù)涉及的內(nèi)容，報辦公室負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（2）對未公開的數(shù)據(jù)，使用和儲存必須物理隔離，對其中重要的數(shù)據(jù)，安排專人負(fù)責(zé)管理。

（四）檔案管理工作

針對違反規(guī)定提供檔案查詢服務(wù)以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風(fēng)險

防范管理措施：（1）嚴(yán)格按照檔案查詢、服務(wù)收費的有關(guān)規(guī)定，向社會提供檔案查詢服務(wù)。（2）嚴(yán)格按照檔案管理規(guī)定，檔案及時入庫、登記備案，加強檔案的日常管理維護(hù)。

（五）勞資人事工作

針對濫用職權(quán)、用人失察、工作失職、監(jiān)督不力、行為失范、缺乏敏銳性的風(fēng)險

⑴認(rèn)真貫徹落實《干部任用條例》等干部工作法規(guī)，《公務(wù)員法》及其配套法規(guī)，堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的用人?biāo)準(zhǔn)和注重實績、群眾公認(rèn)的原則，全面考察干部的德、能、勤、績、廉。⑵建立健全體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀和正確政績觀要求的干部考核評價機(jī)制。完善考核內(nèi)容，改進(jìn)考核方式，細(xì)化考核標(biāo)準(zhǔn)，堅持走群眾路線，強化考核結(jié)果運用。⑶嚴(yán)格履行干部人事工作程序，不折不扣地執(zhí)行干部選拔任用工作的各項規(guī)定。⑷堅持民主、公開、競爭、擇優(yōu)的原則，增強干部工作的透明度和公開性。⑸認(rèn)真貫徹民主集中制原則，加強黨內(nèi)民主監(jiān)督，充分發(fā)揮干部監(jiān)督工作聯(lián)席會議制度的作用。⑹加強自身作風(fēng)和紀(jì)律建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范選人用人行為。⑺增強政治敏銳性，加強思想政治工作。

四、具體工作要求

推進(jìn)辦公室廉政風(fēng)險點防范管理意義重大、任務(wù)艱巨，要按照市局黨組的統(tǒng)一部署，精心組織，周密安排，狠抓落實。

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險點防范管理是一項全新的工作，加強組織領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵。把這項工作擺在重要位置，列入議事日程，建立健全工作機(jī)制，辦公室主任為第一責(zé)任人，副主任負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)工作負(fù)分管責(zé)任，切實做好辦公室廉政風(fēng)險點防范管理的組織、協(xié)調(diào)、實施、考核等工作。

（二）認(rèn)真組織實施。組織辦公室全體人員學(xué)習(xí)上級相關(guān)文件精神，不斷提高參與風(fēng)險點防范管理工作的積極性和主動性。緊緊圍繞辦公室廉政風(fēng)險點防范管理的熱點、難點問題，進(jìn)一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各項工作制度和防范措施的落實，督促各崗位嚴(yán)格按照風(fēng)險點管理要求做好本職工作。

（三）明確工作責(zé)任。堅持“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，一級抓一級，層層落實。辦公室主任對廉政風(fēng)險點的防范管理工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。其他分管主任負(fù)責(zé)抓好分管崗位的廉政風(fēng)險點的防范工作，確保落實到崗，落實到人。對落實不力、特別是發(fā)生違法違紀(jì)的人員，要嚴(yán)格追究責(zé)任。

(四)加強思想教育。要堅持開展經(jīng)常性的黨性黨風(fēng)黨紀(jì)和廉潔從政學(xué)習(xí)和教育，使全體干部牢固樹立正確的權(quán)力觀、地位觀和利益觀，牢固樹立“立黨為公，執(zhí)政為民”的宗旨意識，常修為政之德、常思貪欲之害、常懷律已之心，始終做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀，不斷提高拒腐防變的能力和廉潔從政的水平，自覺做到廉潔自律。

(五)嚴(yán)明用人紀(jì)律。對封官許愿或者為跑官要官的人說情、打招呼，以及泄露醞釀、討論干部任免情況的，嚴(yán)肅批評教育，調(diào)離組織人事部門，造成嚴(yán)重不良后果的，要依據(jù)黨紀(jì)政紀(jì)和有關(guān)法律法規(guī)追究責(zé)任。對受賄賣官的，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。對發(fā)現(xiàn)有重要違紀(jì)線索、不宜繼續(xù)從事干部人事崗位工作的干部，要堅決調(diào)離崗位，認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查核實。遏止用人上的不正之風(fēng)，營造風(fēng)清氣正的用人環(huán)境。

附件：1.文件處理流程

2.用印流程

3.各項業(yè)務(wù)及數(shù)據(jù)統(tǒng)計運用流程

⒋干部選拔配備工作流程

⒌干部考核工作流程

⒍因公出國（境）人員備案審查工作流程

⒎因私出國（境）審批工作流程

⒏公章管理工作流程

⒐干部人事檔案管理工作流程

⒑工資福利管理

⒒評選表彰工作流程

⒓行政懲處工作流程

⒔思想政治工作流程 附件1： 文件處理流程

按照通知到市委、市政府收發(fā)室收取文件

核對文件來文單位、份數(shù) 拆除信封，逐件登記

辦件 閱件 急件 一般文件

主任審批

主任審批

報送分管副局長或局長閱知

有關(guān)單位、科室閱知 報送分管副局長或局長審示

呈送局領(lǐng)導(dǎo)

登記領(lǐng)導(dǎo)批示意見 轉(zhuǎn)發(fā)單位、機(jī)關(guān)科室承辦 相關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室具體承辦

轉(zhuǎn)發(fā)單位、科室承辦 單位、科室具體承辦

呈送局領(lǐng)導(dǎo) 登記領(lǐng)導(dǎo)批示意見

分送相關(guān)市區(qū)局、機(jī)關(guān)科室閱知

風(fēng)險點 風(fēng)險點 風(fēng)險點 風(fēng)險點

附件2：

印章、印模用印流程

用印人員核對用印審批手續(xù) 從保險柜中取出印章或印模

經(jīng)辦人員在《用印登記薄》上按欄目要求逐項登記

現(xiàn)場手工用印 領(lǐng)取印模

確定專人負(fù)責(zé)印章管理，確保印章安全和公文質(zhì)量。

風(fēng)險點

風(fēng)險點 風(fēng)險點

附件3：

各項業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)提供流程

各項業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù) 各單位、機(jī)關(guān)科室數(shù)據(jù)需求 其他部門單位數(shù)據(jù)需求

辦公室

辦公室對外提供（風(fēng)險點）

附件4：

干部選拔配備工作流程

風(fēng)險點提示：一是有可能嚴(yán)重違反干部選拔配備有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致封官許愿、買官賣官、跑風(fēng)漏氣的風(fēng)險；二是有可能對干部“以才掩德”沒有及時發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致“帶病提拔”、“帶病上崗”的風(fēng)險。防范措施：

1、嚴(yán)格執(zhí)行干部工作法定程序，嚴(yán)明紀(jì)律要求。

2、合理確定參加民主測評和考察談話的人員范圍，保障干部群眾的知情權(quán)、參與權(quán)。

3、增強工作透明度，公開相關(guān)信息，杜絕暗箱操作。

4、暢通反映問題的渠道，自覺接受群眾監(jiān)督，對群眾來信來電反映的問題，認(rèn)真組織了解核實，對發(fā)現(xiàn)違反廉潔自律規(guī)定的實行“一票否決”制度。

5、堅持接受全局干部職工對各個工作環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)督。

研究制定干部選拔配備工作實施方案

民主推薦

紀(jì)檢監(jiān)察部門全程監(jiān)督

組織報名

領(lǐng)導(dǎo)小組審定競爭上崗人選

筆試和面試

工作實績評定和民主測評 黨委決定考察對象人選

組織考察 黨組決定擬任人選 擬任人選公示 黨委決定任職人選

黨委決定考察對象人選

組織考察 黨委決定擬任人選 任職人選公示 黨組決定任職人選 辦理任職通知 選任 競爭上崗

資格審查 辦理任職通知

附件5：

干部考核工作流程 制發(fā)考核通知 各單位做好考核準(zhǔn)備 撰寫工作總結(jié)和述職報告 召開考核測評會

進(jìn)行考核談話

確定考核等次

形成評價意見 考核結(jié)果反饋與運用

風(fēng)險點提示：有可能存在考核不夠深入和準(zhǔn)確，導(dǎo)致對干部綜合評價不夠全面的風(fēng)險。防范措施：

1、按《關(guān)于建立促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評價機(jī)制的意見》和《公務(wù)員考核規(guī)定》等要求，合理確定參加測評和談話的人員范圍，保障干部群眾的知情權(quán)、參與權(quán)。

2、增強考核工作透明度，自覺接受群眾監(jiān)督。

3、由兩人以上組成考核小組進(jìn)行考核測評和談話。附件6：

因公出國（境）人員備案審查工作流程 因公臨時出國（境）人員備案審查工作流程

因公臨時出國（境）人員備案 因公臨時出國（境）人員審查 審核出國（境）任務(wù)審批件

審核出國（境）人員行政隸屬關(guān)系、職級、原審查批件有效

期及文號

填制《因公臨時出國（境）人員備案表》（一式兩份）審核出國（境）任務(wù)審批件

審核出國（境）人員

行政隸屬關(guān)系

出國人員所在單位填寫《因公出國（境）人員審查表》（一

式兩份）人事政工科審核 分管領(lǐng)導(dǎo)審批

《因公臨時出國（境）人員備案表》、《因公出國（境）人員審查表》蓋人事政工科公章，由人事檔案歸檔

錄入政審備案信息

辦件歸檔

附件7：

因私出國（境）審批工作流程

因私出國（境）審批

本人申請

所在單位主要負(fù)責(zé)人意見

辦公室審核

在職處級干部、離退休處級干部

在職科級以下干部 分管人事局長審核 市委組織部審批 審批意見反饋所在單位

辦理因私出國（境）證照申請手續(xù)，按規(guī)定管理因私證照

錄入因私出國審批信息

辦件歸檔

根據(jù)人員調(diào)配、任免、離退等情況向威海市出入境管理局新增、變更或撤銷國家工作人員因私出國境報備信息 附件8：

公章管理工作流程

一般情況 介紹信 申請使用公章 局領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn) 申請使用印章 辦公室主任簽字 局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)

印章保管人員核對

簽字登記 加蓋公章 印章保管人員

監(jiān)印

風(fēng)險點提示：濫用職權(quán)，擅自使用公章謀取不正當(dāng)利益。防范措施：

1、在公章使用管理上，嚴(yán)格執(zhí)行市局有關(guān)制度規(guī)定和人事政工科公章使用保管制度，指定專人負(fù)責(zé)保管本科公章；

2、用章時，經(jīng)手人應(yīng)簽字登記，出示并留存辦公室主任簽字的原件。附件9：

干部人事檔案管理工作流程

干部人事檔案工作流程

嚴(yán)格遵守干部人事檔案工作各項法規(guī)文件 檔案接收 檔案轉(zhuǎn)出 材料歸檔 檔案維護(hù) 檔案使用

審核材料是否齊全 請轉(zhuǎn)檔單位補充材料 回執(zhí)寄轉(zhuǎn)檔單位 錄入檔案轉(zhuǎn)入信息 檔案目錄編號入庫 收集檔案材料歸檔 填制檔案轉(zhuǎn)遞通知單 錄入檔案轉(zhuǎn)出信息 轉(zhuǎn)出檔案、回執(zhí)存檔 審核材料是否完備 入檔材料登記臺賬 材料歸檔

人員調(diào)配任免離退 調(diào)整檔案目錄、編號 檔案整理、裝訂 查閱 借閱 復(fù)印 證明 附件10：

工資福利管理 調(diào)配通知 任免通知

根據(jù)工資文件核定基本工資

辦公室主任

審批

報分管局長審批 通知財務(wù)或直屬

單位執(zhí)行

附件11：

評選表彰工作流程

提出表彰意見，建議報請市局黨委審定

起草下發(fā)表彰工作通知 對上報材料進(jìn)行審查

提出擬表彰意見，報市局黨委審定

經(jīng)市局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)印發(fā)表彰決定，發(fā)放獎牌、獎?wù)潞妥C書

立卷歸檔；建立跟蹤聯(lián)系制度

風(fēng)險點提示：對各單位報來的材料審查不嚴(yán)，使不符合條件的個人或單位成為表彰對象；原則性不強，對說情、請客、“跑表彰要榮譽”的給予顯失公正的照顧。防范措施：

1、嚴(yán)格按照程序辦事，對有不同意見的推薦表彰對象，要認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查核實，避免因主觀武斷、工作失察，造成被動局面。

2、重點審查征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見和履行公示情況。附件12：

行政懲處工作流程

群眾舉報、公檢法機(jī)關(guān)通知、紀(jì)檢部門告知、日常工作中發(fā)

現(xiàn)涉嫌違紀(jì)線索 單獨或會同有關(guān)部門調(diào)查核實相關(guān)情況，提出調(diào)查核實報

告，按規(guī)定提出處理建議 處理建議報市局黨委研究決定 黨組決定給予處分、免于處分或撤銷案件

按黨委決定制發(fā)處理決定，按組織程序通知受處理公務(wù)員本

人

將處分決定歸入受處分公務(wù)員本人檔案

附件13：

思想政治工作流程

根據(jù)局黨委的部署，結(jié)合形勢任務(wù)的要求，把握思想政治工作的重點，指導(dǎo)各單位有針對性地開展工作

了解廣大干部群眾的思想動態(tài)，為黨組決策提供參考 開展多種形式的思想政治工作，做到解決思想問題與解決實際問題相結(jié)合

廣泛發(fā)動廣大干部職工，共同做好思想政治工作，努力創(chuàng)造良好的環(huán)境

風(fēng)險點：在政治思想工作中，可能存在政治敏銳度不高，不能及時了解廣大干部職工思想動態(tài)的現(xiàn)象，不能為黨委提供及時有效地決策參考。

防范管理措施：增強政治敏銳性，適時開展調(diào)查研究，廣泛了解干部群眾思想狀況，為黨組決策提供及時有效的依據(jù)。

第三篇：林業(yè)局廉政風(fēng)險點防范管理工作方案

為深入貫徹落實黨的十七大精神和中共中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》，更好地推動我局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，完善廉政預(yù)警和內(nèi)控防范機(jī)制，健全預(yù)防腐敗工作長效機(jī)制。根據(jù)《中共順昌縣委順昌縣人民政府關(guān)于開展廉政風(fēng)險點防范管理的通知》要求，特制定林業(yè)局開展廉政風(fēng)險點防范

管理工作實施方案。

一、充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險點防范管理的重要意義

廉政風(fēng)險是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉政風(fēng)險防范管理是把現(xiàn)代管理科學(xué)中的風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險，以有效防范或及時化解為核心內(nèi)容，通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理等措施，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。開展廉政風(fēng)險點防范管理，能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)口前移，把有效防范和化解廉政風(fēng)險的責(zé)任落實到每個單位、每個崗位和每個人，有利于掌握反腐倡廉建設(shè)主動權(quán)、增強預(yù)見性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求落到實處，真正做到用制度管權(quán)、管人、管事，為促進(jìn)我縣林業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)又好又快發(fā)展提供有力保障。

二、明確開展廉政風(fēng)險點防范管理的指導(dǎo)思想和工作重點

指導(dǎo)思想：堅持鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀，貫徹“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐敗工作基本方針，堅持“貫穿一條主線、強化兩種意識、立足三項建設(shè)、建立四個在前”，即：以貫徹落實《實施綱要》、《工作規(guī)劃》為主線，強化干部的廉潔自律意識和為民服務(wù)意識，立足班子作風(fēng)建設(shè)、干部隊伍建設(shè)和制度建設(shè)，建立查找風(fēng)險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監(jiān)督約束在前的防范機(jī)制，積極營造廉政勤政的工作格局，有力推動全局反腐倡廉建設(shè)。

工作重點：行政執(zhí)法部門，要結(jié)合本單位實際，重點對領(lǐng)導(dǎo)干部和行使干部人事權(quán)、行政自由裁量權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、為民服務(wù)事項、基建項目以及資金、資產(chǎn)監(jiān)察的部門及黨員干部進(jìn)行風(fēng)險防范和監(jiān)控。充分體現(xiàn)每個崗位的不同特點，抓住風(fēng)險查找、權(quán)力公開、教育防范、監(jiān)督控制和預(yù)警糾偏等重點環(huán)節(jié)，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、防范有效、動態(tài)監(jiān)控、處置有力、評價科學(xué)的風(fēng)險防范和控制體系。形成以人為本、以工作程序為線、以制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防范工作態(tài)勢。2009年重點抓好機(jī)關(guān)股室、基層林業(yè)站、森林公安派出所廉政風(fēng)險點防范管理工作。

三、開展廉政風(fēng)險點防范管理的工作環(huán)節(jié)

廉政風(fēng)險點防范管理工作以為周期，通過實施計劃、執(zhí)行、考核、修正四個步驟和廉政風(fēng)險規(guī)劃、廉政風(fēng)險教育、廉政風(fēng)險識別、廉政風(fēng)險防范、廉政風(fēng)險修正五個環(huán)節(jié)的管理活動，加強前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等工作手段，控制和約束權(quán)力運行，防范與消除領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員發(fā)生腐敗行為的可能性，解決監(jiān)督不到位的問題。

（一）廉政風(fēng)險規(guī)劃

要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，把廉政風(fēng)險防范管理工作放在突出位置。主要任務(wù)是制定計劃、成立機(jī)構(gòu)、健全機(jī)制，形成誰主管、誰負(fù)責(zé)，一級抓一級、一級對一級負(fù)責(zé)，層層抓落實的廉政風(fēng)險監(jiān)控推進(jìn)機(jī)制。主要負(fù)責(zé)人要承擔(dān)起“一把手”的責(zé)任，認(rèn)真研究部署，嚴(yán)密組織落實。為使廉政風(fēng)險點防范管理取得實效，我局成立廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組成員按業(yè)務(wù)分管各負(fù)其責(zé)，組織召開分管單位干部職工會議，學(xué)習(xí)相關(guān)文件切實抓好工作落實。

（二）廉政風(fēng)險教育

教育和保護(hù)干部職工是廉政風(fēng)險防范管理工作的最終目的。要明確崗位職責(zé)和廉政職責(zé)，主動防范思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。要圍繞轉(zhuǎn)變觀念、淡化權(quán)利、加強責(zé)任、強化服務(wù)，加強世界觀、人生觀、價值觀教育，筑牢防腐倡廉思想道德防線，促使廣大黨員干部健康成長，避免人生挫折，防止走上彎路。

（三）廉政風(fēng)險識別

綜合運用各種手段，查找廉政風(fēng)險點，開展廉政風(fēng)險評析工作，準(zhǔn)確劃分廉政風(fēng)險等級。

1、查找廉政風(fēng)險點。根據(jù)腐敗行為的變化特點，結(jié)合以往經(jīng)驗教訓(xùn)、社會評價和反腐倡廉工作實際，把所行使的全部行政權(quán)力納入風(fēng)險點查找范圍，重點查找工作實踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足。認(rèn)真開展“四查”工作，通過自己查、群眾提、集中評、領(lǐng)導(dǎo)幫、上級審等辦法，查找出每一項行政權(quán)力在運行過程中可能產(chǎn)生腐敗的風(fēng)險點。一是崗位自查。每個干部職工根據(jù)所在崗位特點，對工作職權(quán)行使的每個環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險進(jìn)行深入自查，填寫《崗位（個人）廉政風(fēng)險點自查與領(lǐng)導(dǎo)評查點》中的自查內(nèi)容，確定個人崗位風(fēng)險點。二是股室自查。在崗位自

查的基礎(chǔ)上，各股（室、站、所、場）結(jié)合實際，對本單位職權(quán)行使的每個環(huán)節(jié)中可能存在的廉政風(fēng)險進(jìn)行深入自查，填寫《股室（站所場）廉政風(fēng)險點自查與領(lǐng)導(dǎo)評查表》的自查內(nèi)容，確定本單位每個崗位的風(fēng)險點。三是領(lǐng)導(dǎo)評查。由局各分管領(lǐng)導(dǎo)召集有關(guān)人員，對所分管范圍內(nèi)的部門、崗位自查出的風(fēng)險點進(jìn)行評查完善。四是綜合聯(lián)查。召開股級以上干部會議，邀請行評

代表、廉政監(jiān)督員參加，對自查、評查出的所有風(fēng)險點進(jìn)行聯(lián)查和綜合評議，確定本單位各崗位、各環(huán)節(jié)的風(fēng)險點。根據(jù)會議情況填寫《廉政風(fēng)險點部門綜合評查記錄》。

2、評析廉政風(fēng)險等級。綜合聯(lián)查時，依據(jù)查找出的廉政風(fēng)險點的多少和權(quán)力的重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的機(jī)率等內(nèi)容，對廉政風(fēng)險點進(jìn)行風(fēng)險等級評析和確定，填寫《廉政風(fēng)險點部門綜合聯(lián)查表》。一是分析風(fēng)險表現(xiàn)，要從本單位、本崗位實際出發(fā)，對所行使的行政權(quán)力逐一進(jìn)行分析研究，看哪些部位有潛在廉政風(fēng)險；二是分析風(fēng)險危害和發(fā)生幾率，著重分析每一項權(quán)力發(fā)生腐敗問題后會帶來哪些經(jīng)濟(jì)損失和政治影響，在什么時間、哪些環(huán)節(jié)發(fā)生廉政風(fēng)險的可能性比較大，一段時期內(nèi)發(fā)生的幾率高不高等；三是開展風(fēng)險排序，由各單位對所負(fù)責(zé)的風(fēng)險點，按照風(fēng)險表現(xiàn)、發(fā)生幾率和危害大小進(jìn)行風(fēng)險排序，填寫《廉政風(fēng)險點和等級目錄匯總表》，認(rèn)定一般風(fēng)險與重大風(fēng)險，突出預(yù)防重點。廉政風(fēng)險等級分為三級：存在風(fēng)險，可能產(chǎn)生違紀(jì)違法行為的是一級風(fēng)險；存在風(fēng)險，可能產(chǎn)生違章違規(guī)行為的是二級風(fēng)險；存在苗頭，可能產(chǎn)生輕微違章違規(guī)行為的是三級風(fēng)險（一般風(fēng)險）。對分析評定的一、二、三級風(fēng)險點和等級目錄要報局黨委審定，同時報局紀(jì)委備案。

（四）廉政風(fēng)險防范

1、建立廉政風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。采取廉潔承諾、警示教育、風(fēng)險提示、廉政談話等多種形式，重點對風(fēng)險等級高的廉政風(fēng)險點進(jìn)行預(yù)警，提高單位和個人的防范意識和自律意識。根據(jù)行政權(quán)力不同等級風(fēng)險，分別制定相應(yīng)預(yù)防措施，逐個提出化解風(fēng)險的辦法，強化對風(fēng)險點的預(yù)防，提高預(yù)防的針對性和有效性。結(jié)合群眾來信來訪、行風(fēng)評議，及早發(fā)現(xiàn)征兆性、苗頭性、傾向性問題，開展風(fēng)險預(yù)警，努力把廉政風(fēng)險消除在萌芽狀態(tài)。

2、實行廉政風(fēng)險分級管理。一是分級負(fù)責(zé)。根據(jù)行政權(quán)力廉政風(fēng)險的不同等級，實行分級負(fù)責(zé)。對廉政風(fēng)險等級高的行政權(quán)力，在局分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由局長負(fù)總責(zé)；對廉政風(fēng)險等級較高的行政權(quán)力，在股室、基層站所場負(fù)責(zé)人直接管理的基礎(chǔ)上，由局分管領(lǐng)導(dǎo)人負(fù)責(zé)；對廉政風(fēng)險等級較低的權(quán)力項目，由股室、站、所、場負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。二是動態(tài)管理。要根據(jù)形勢變化、行政權(quán)力項目的增減、不同時期工作重點和隊伍建設(shè)現(xiàn)狀，針對黨風(fēng)廉政建設(shè)中出現(xiàn)的新情況、新問題，跟蹤掌握風(fēng)險變化情況，建立動態(tài)的風(fēng)險信息采集、分析、反饋和快速反應(yīng)處理系統(tǒng)。要適時、不定期或定期召開專門工作會議進(jìn)行綜合評析，填寫《崗位（個人）廉政風(fēng)險點動態(tài)評估表》、《股室（站所場）廉政風(fēng)險點動態(tài)評估表》，及時調(diào)整確定各廉政風(fēng)險點、風(fēng)險等級和預(yù)防措施。

3、開展廉政風(fēng)險動態(tài)監(jiān)督。要通過信息監(jiān)測、定期自查、垂直抽查、辦事公開、重點環(huán)節(jié)監(jiān)督、紀(jì)律檢查監(jiān)督、黨外監(jiān)督等方式，對黨員干部行為、制度機(jī)制落實、權(quán)力運行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，并迅速制止和糾錯，以免造成更加嚴(yán)重的后果。對屬于權(quán)力過于集中的，進(jìn)行合理分解和科學(xué)配置；屬于自由裁量權(quán)過大的，細(xì)化裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范行政程序；屬于制度缺失和不完善的，建立健全相關(guān)制度并抓好落實；屬于傳統(tǒng)手段難以有效監(jiān)控的，積極運用現(xiàn)代科技和管理手段。同時，要堅持內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)控相結(jié)合，形成防范合力。上級對下級廉政風(fēng)險要定期檢查糾正；紀(jì)檢機(jī)關(guān)采取受理、檢查、暗訪、巡視監(jiān)督等形式，對權(quán)限內(nèi)的黨員干部的從政行為、重大事項進(jìn)行重點監(jiān)控；群眾通過領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉、民主評議進(jìn)行監(jiān)控；新聞媒體通過事項公開、開設(shè)專欄和對典型案件曝光進(jìn)行監(jiān)控，形成全方位的廉政風(fēng)險監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。

4、開展廉政風(fēng)險評價考核。將廉政風(fēng)險點防范管理工作列入到本單位目標(biāo)考核管理體系。在執(zhí)行過程中和執(zhí)行之后，按照廉政風(fēng)險點防范管理的考核標(biāo)準(zhǔn)，采取日?？荚u、抽撿，半年與考核相結(jié)合的方式，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方式，加強對廉政風(fēng)險點防范管理工作落實情況的檢查考核，進(jìn)行工作整體評價。將其結(jié)果作為機(jī)構(gòu)和干部評先選優(yōu)的重要依據(jù)，凡機(jī)構(gòu)內(nèi)發(fā)生不廉潔行為的，取消該機(jī)構(gòu)和行為人評先選優(yōu)資格。考核工作由局紀(jì)檢監(jiān)察部門，局廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)。

（五）廉政風(fēng)險修正

1、叫停。對考核中發(fā)現(xiàn)存在廉政風(fēng)險的制度、崗位和人進(jìn)行“叫?！?，及時對存在的問題進(jìn)行糾正、完善。

2、問責(zé)。因廉政風(fēng)險查找、防范、監(jiān)控不到位出現(xiàn)違法違紀(jì)問題的，對自查自糾、專項檢查中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法行為，要依紀(jì)依法予以嚴(yán)肅追究，絕不姑息，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

3、整改。根據(jù)考核結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗，完善工作措施，修正風(fēng)險內(nèi)容。對可能發(fā)生的腐敗問題和一般風(fēng)險，采取上廉政黨課、警示教育、學(xué)習(xí)黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)和先進(jìn)人物事跡、加強辦事公開、縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)、信訪約談、誡勉談話、下達(dá)紀(jì)律檢查建議書等形式進(jìn)行提前處置，避免出現(xiàn)權(quán)力尋租問題；對重大風(fēng)險進(jìn)行定點監(jiān)測、定向分析和定期反饋，防止廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。

四、開展廉政風(fēng)險點防范管理的工作步驟和時間安排

（一）工作準(zhǔn)備階段（5月4日—5月31日）

1、規(guī)劃部署（5月4日—5月10日）。召開局班子成員擴(kuò)大會議，學(xué)習(xí)《縣委、縣政府關(guān)于開展廉政風(fēng)險點防范管理的通知》（順委〔2009〕021號）文件，研究制定我局工作方案，成立領(lǐng)導(dǎo)小組。召開全局股級以上干部動員會，安排部署廉政風(fēng)險防范工作。

2、查找風(fēng)險點（5月11日—5月18日）。股室、所、站、場根據(jù)工作職責(zé)和工作任務(wù)、崗位職責(zé)，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織定等多種方式，組織本部門干部職工全面、深入開展“四查”，查找在履行崗位職責(zé)中可能發(fā)生的廉政風(fēng)險，確定風(fēng)險點，并登記匯總。

2、評析風(fēng)險點（5月19日—5月24日）。各股室、站、所、場要建立廉政風(fēng)險評析預(yù)警機(jī)制。分析確定風(fēng)險等級重在準(zhǔn)確評析風(fēng)險程度，適時把握輕重緩急，明確不同時期防控重點。

4、制定風(fēng)險防范措施（5月25日—5月31日）。對照本單位查找到的風(fēng)險點，有針對性地制定本部門和個人的防范措施，做到廉政風(fēng)險清楚、防范措施有力。

（二）整改提高階段（6月1日—12月31日）

要建立完善的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，認(rèn)真制定廉政風(fēng)險防范措施，實行廉政風(fēng)險分級管理和動態(tài)監(jiān)控。對工作開展和運行情況進(jìn)行經(jīng)驗總結(jié)，量化效果，查找問題，完善措施，撰寫工作總結(jié)。局廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要采取座談、評議等形式，對局屬各單位的工作運行情況、實際效果進(jìn)行綜合驗收，并對考核評定中發(fā)現(xiàn)的問題要督促各部門進(jìn)行自我修正。

（三）規(guī)范運作階段（2010年1月啟動）

結(jié)合工作準(zhǔn)備和整改提高階段取得的經(jīng)驗和成效，召開專題會議進(jìn)行深入剖析，不斷規(guī)范完善相關(guān)制度，形成長效工作機(jī)制長期堅持運作。每年年底，由局廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織檢查考核，提出整改方案，第二年開始啟動新的防范周期。

第四篇：廉政風(fēng)險點防范管理

順質(zhì)監(jiān)〔2009〕17號

為深入貫徹中央紀(jì)委十七屆三次全會和市紀(jì)委五次全會精神，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《中共順昌縣委順昌縣人民政府關(guān)于開展廉政風(fēng)險點防范管理的通知》（順委〔2009〕21號）要求，結(jié)合我局實際，制定順昌縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局廉政風(fēng)險點防范管理工作實施方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，“貫穿一條主線、強化兩種意思、立足三項建設(shè)、建立四個在前”：即以貫徹落實《實施綱要》《工作規(guī)劃》為主線，強化干部的廉政自律意識和為民服務(wù)意識，立足作風(fēng)建設(shè)，干部部隊伍建設(shè)和制度建設(shè)，建立查找風(fēng)險在前、教育提醒在前、建章立制在前，監(jiān)督約束在前的防范機(jī)制，積極營造廉政勤政的工作格局，有力推動我局反腐倡廉建設(shè)深入開展。

二、工作目標(biāo)

通過開展廉政風(fēng)險防范管理工作，初步形成覆蓋機(jī)關(guān)和直屬單位的廉政風(fēng)險防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，逐步建立比較完善的廉政風(fēng)險防范管理長效機(jī)制，構(gòu)建“結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效”的權(quán)力制衡機(jī)制和廉政風(fēng)險防范管理考核評價體系，有效地化解和防范廉政風(fēng)險，促進(jìn)機(jī)關(guān)和直屬單位工作人員廉政高效。

三、工作重點

結(jié)合本局實際，對領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)、領(lǐng)導(dǎo)干部和機(jī)關(guān)各股室、標(biāo)準(zhǔn)計量所全體黨員干部在行使干部人事權(quán)、行政自由裁量權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、為民服務(wù)事項、基建項目以及資金、資產(chǎn)監(jiān)察等進(jìn)行風(fēng)險防范和監(jiān)控。充分體現(xiàn)每個崗位的不同特點，抓住風(fēng)險查找、權(quán)力公開、教育防范、監(jiān)督控制和預(yù)警糾偏等重點環(huán)節(jié)，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、防范有效、動態(tài)監(jiān)控、處置有力、評價科學(xué)的風(fēng)險防范和監(jiān)控體系。形成以人為點、以工作程序為主線、以制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防范工作態(tài)勢。

四、組織機(jī)構(gòu)

為有效推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作，我局成立廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長由黨組書記、局長張劍華同志擔(dān)任；副組長由紀(jì)檢組長高曉同志擔(dān)任；各股負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由紀(jì)檢組長高曉兼任，辦公室設(shè)在監(jiān)察室（辦公室），具體負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實施等工作。

五、主要內(nèi)容、工作步驟和時間安排

（一）主要內(nèi)容

廉政風(fēng)險防范管理工作涉及的主要風(fēng)險是因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險。因此，各股室、標(biāo)準(zhǔn)計量所的每個黨員干部都要緊密結(jié)合工作實際，重點圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，認(rèn)真查找易發(fā)生腐敗行為的廉政風(fēng)險點，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，通過廉政風(fēng)險規(guī)劃、廉政風(fēng)險教育、廉政風(fēng)險識別、廉政風(fēng)險防范、廉政風(fēng)險修正等環(huán)節(jié)，對預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。

（二）方法步驟

（一）準(zhǔn)備階段（5月4日－5月31日）

1、規(guī)劃部署（5月4日—5月10日）。按照縣委縣政府《中共順昌縣委順昌縣人民政府關(guān)于開展廉政風(fēng)險點防范管理的通知》要求，成立組織機(jī)構(gòu)、制定《順昌縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局廉政風(fēng)險點防范管理方案》，召開工作動員會，安排部署廉政風(fēng)險點防范工作。

2、查找風(fēng)險點（5月11日－5月18日）。根據(jù)工作職責(zé)和工作任務(wù)、崗位職責(zé)，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織定等多種方式，組織本局干部職工全面、深入開展“四查”，查找在履行崗位職責(zé)中可能發(fā)生的廉政風(fēng)險，確定風(fēng)險點，并登記匯總。

3、評析風(fēng)險點（5月19日—5月24日）。建立廉政風(fēng)險評析預(yù)警機(jī)制。分析確定風(fēng)險等級重在準(zhǔn)確評析風(fēng)險程度，適時把握輕重緩急，明確不同時期防控重點。

4、制定風(fēng)險防范措施（5月25日—5月31日）。對照本局查找到的風(fēng)險點，有針對性地制定本局及個人的防范措施，做到廉政風(fēng)險清楚、防范措施有力。

（二）整改提高階段（6月1日—12月31日）。建立和完善風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，認(rèn)真制定廉政風(fēng)險防范措施，實行廉政風(fēng)險分級管理和動態(tài)監(jiān)控。對工作開展情況和運行情況進(jìn)行經(jīng)驗總結(jié)，量化效果，查找問題，完善措施，撰寫工作總結(jié)。本局廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要采取座談、評議等形式，對本局的工作運行情況、實際效果進(jìn)行綜合驗收，縣廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室適時組織監(jiān)督檢查，對考核評定中發(fā)現(xiàn)的問題要進(jìn)行自我修正。

(三)規(guī)范運作階段（2010年1月啟動）。要結(jié)合工作準(zhǔn)備和整改提高階段取得的經(jīng)驗和成效，召開專題會議進(jìn)行深入剖析，不斷規(guī)范完善相關(guān)制度，形成長效工作機(jī)制長期運作。每年年底，由縣廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織檢查考核，提出整改方案，第二年開始啟動新的防范周期。

二○○九年五月四日

第五篇：廉政風(fēng)險防范管理工作方案

迎園醫(yī)院廉政風(fēng)險防范管理工作實施方案

為深入推進(jìn)全市衛(wèi)生系統(tǒng)懲防腐敗體系建設(shè)，切實做好腐敗風(fēng)險防控管理工作，努力減少腐敗行為的發(fā)生，保證權(quán)力行使安全、資金運用安全、項目建設(shè)安全，根據(jù)區(qū)衛(wèi)生局《關(guān)于進(jìn)一步深廉政風(fēng)險防范管理工作的方案》（嘉衛(wèi)委?2011?12號）的要求，結(jié)合我院實際，制定本實施方案。

一、指導(dǎo)思想

按照全面開展、突出重點、有序推進(jìn)、務(wù)實求效的工作原則，緊緊抓住“找、防、控”三個主要環(huán)節(jié)，有效識別工作崗位中已經(jīng)形成或潛在的廉政風(fēng)險，研究落實防范和化解風(fēng)險的措施，逐步建立健全風(fēng)險防控管理長效機(jī)制，進(jìn)一步提高醫(yī)務(wù)人員廉政自律意識，促進(jìn)依法行政、廉潔行醫(yī)的行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，推動我院反腐倡廉建設(shè)深入開展。

二、廉政風(fēng)險分類

（一）思想道德風(fēng)險。是指個人在堅定理想信念，模范遵守社會公德、職業(yè)道德、家庭美德，工作作風(fēng)、生活作風(fēng)、健康情趣等方面存在的風(fēng)險。

（二）崗位職責(zé)風(fēng)險。是指個人在行使職權(quán)、履行職責(zé)過程中，因失職瀆職、麻痹大意、玩忽職守等帶來的風(fēng)險。

（三）制度機(jī)制風(fēng)險。是提在權(quán)力運行、監(jiān)督管理、民主決策等方面，由于制度不健全或缺乏先進(jìn)性、科學(xué)性、實用性而帶來的風(fēng)險。

三、崗位風(fēng)險等級

（一）高風(fēng)險。直接擁有人、財、物（藥品）的管理權(quán)，風(fēng)險發(fā)生風(fēng)率高或危害大，一旦發(fā)生廉政事件就可能觸犯國家法律法規(guī)，受到法

律追究或黨紀(jì)政紀(jì)處分的崗位。

（二）一般風(fēng)險。間接擁有人、財、物（藥品）的管理權(quán)，風(fēng)險發(fā)生幾率較高或危害較大，一旦發(fā)生廉政事件就可能造成不良影響或損失，受到責(zé)任追究的崗位。

（三）低風(fēng)險?；静粨淼膱?zhí)法或人、財、物（藥品）的管理權(quán)，風(fēng)險發(fā)生幾率較小或危害較低，一旦發(fā)生廉政事件造成不良影響或損失較小的崗位。

四、方法步驟

為加強對本單位廉政風(fēng)險防范管理工作，醫(yī)院成立領(lǐng)導(dǎo)小組，召開腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作動員部署大會，部署相關(guān)工作，制定并下發(fā)方案。由朱亞萍、周嘉平同志任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，組員為楊志華、沈捍明、陸莉薇、石益斌、王明男、朱勇、顧琴芳等同志。下設(shè)辦公室，由黨辦負(fù)責(zé)辦公室日常工作，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作的組織實施、督查指導(dǎo)和考核、評估、建檔工作。

（二）排查確定風(fēng)險并制定防控措施（4月）

1、查找廉政風(fēng)險。首先是查找崗位（職責(zé)）風(fēng)險。按照崗位、科室、單位三個層面，對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種形式，認(rèn)真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在潛在的風(fēng)險和內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，填寫《醫(yī)院崗位風(fēng)險識別防控表》，經(jīng)所在科室審核，報院領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。二是查找科室室風(fēng)險。針對人、財、物等行政管理事項、醫(yī)務(wù)、藥劑科等重要科室，對照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找在業(yè)務(wù)工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或者可能存在的廉政風(fēng)險，并認(rèn)真細(xì)化、分析廉政風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，逐項填寫《科室風(fēng)險識別防控表》，經(jīng)

主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，報院領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核。三是查找單位風(fēng)險。重點查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報局領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

2、制定、實施防范措施。一是針對各崗位、科室和本單位排查出的風(fēng)險點，進(jìn)行認(rèn)真審核、研究分析，并按照風(fēng)險發(fā)生幾率和危害損失程度，從高到低依次確定為較高、一般、較低三個等級；二是制定防范措施，科學(xué)配置權(quán)力，加強流程控制，規(guī)范自由裁量權(quán)的使用，建立監(jiān)督檢查機(jī)制、考核評估機(jī)制、糾錯修正機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制。三是加強腐敗風(fēng)險教育，組織黨員干部學(xué)習(xí)法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)、有關(guān)制度和情景案例，幫助醫(yī)務(wù)人員了解所處崗位的行為規(guī)范和腐敗風(fēng)險，強化腐敗風(fēng)險防范意識，提高腐敗風(fēng)險處置能力。四是將排查出的腐敗風(fēng)險點、將審核、分級情況、制定的防范措施及反饋科室和職工個人，對《廉政風(fēng)險識別防控表》進(jìn)行補充完善，并報院領(lǐng)導(dǎo)小組審核。職能職權(quán)、政策法規(guī)、工作紀(jì)律、辦事規(guī)則、程序和結(jié)果等，在醫(yī)院進(jìn)行公示，并通過文件、網(wǎng)絡(luò)等形式進(jìn)行公開，接受群眾監(jiān)督。

3、公示風(fēng)險點及防控措施。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組反饋的審核意見，對本單位的各類風(fēng)險及防控措施進(jìn)行修訂完善，并以表格的形式向全體干部職工公示公開。

4、建立廉政風(fēng)險信息檔案庫及信息上報。經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)小組審核后的廉政風(fēng)險和防控措施分崗位、科室、單位三個層次進(jìn)行登記匯總、建立臺賬，由黨支部建立廉政風(fēng)險信息檔案庫集中管理，（三）加強監(jiān)督管理（5月）

根據(jù)權(quán)力運行的風(fēng)險層面和不同風(fēng)險等級，實行分級防控、動態(tài)監(jiān)督。

1、分級布防，對風(fēng)險系數(shù)較高的廉政風(fēng)險點，實行重點管理，實時掌控，對風(fēng)險系數(shù)一般的廉政風(fēng)險點，實行強化管理，定期檢查，對風(fēng)險系數(shù)較低的廉政風(fēng)險點，實行常規(guī)管理。

2、加強監(jiān)督，確保實效。醫(yī)院將開展腐敗風(fēng)險預(yù)警防控作為構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要任務(wù)，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容，建立日常檢查、階段督辦、考核機(jī)制，要通過信息監(jiān)測、定期自查、辦事公開、重點環(huán)節(jié)監(jiān)督、紀(jì)律檢查監(jiān)督、黨外監(jiān)督等形式，對黨員干部行為、制度機(jī)制落實、權(quán)力運行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，確保腐敗風(fēng)險防控管理取得實效。

（三）完善防控體系。（6月）

根據(jù)考核結(jié)果及行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，及時調(diào)整風(fēng)險內(nèi)容，糾正存在問題，完善工作程序，和風(fēng)險防范管理措施，總結(jié)廉政風(fēng)險防范管理經(jīng)驗。逐步健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責(zé)任追究等廉政風(fēng)險防范管理長效機(jī)制，基本形成內(nèi)容管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險防范管理體系。班子成員要帶頭落實好各階段任務(wù)，指導(dǎo)分管部門開展好崗位風(fēng)險排膜和防控措施制定工作。確保此項工作不流于表面和形式。

附件：迎園醫(yī)院廉政風(fēng)險識別防控表

中共嘉定區(qū)迎園醫(yī)院黨支部2011年4月