第一篇：江蘇省2016年期貨從業(yè)：執(zhí)業(yè)行為準則考試試題

江蘇省2016年期貨從業(yè)：執(zhí)業(yè)行為準則考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行

2、超過期貨交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價__。A．有效，但交易價格應調(diào)整至漲跌幅以內(nèi) B．無效，不能成交

C．無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日 D．將變?yōu)槭袃r單

3、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。A．月度風險監(jiān)管報表 B．年度風險監(jiān)管報表 C．按周報送風險監(jiān)管報表 D．按日報送風險監(jiān)管報表

4、下列屬于期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用的是（）。A．鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預期利潤

B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善

5、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立． A：期貨保證金安全使用審計機構(gòu) B：期貨保證金第三方管理機構(gòu) C：期貨風險金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

6、短期國庫券期貨屬于（）。A．外匯期貨? B．股指期貨? C．利率期貨? D．商品期貨

7、由正負差(DIF)和異同平均數(shù)(DEA)兩部分組成，DIF是核心，DEA是輔助。A：移動平均線

B：平滑異同移動平均線 C：黃金分割線 D：百分比線

8、套期保值比率是指套期保值中期貨合約所代表的數(shù)量與______之間的比率。A．期貨價格

B．被套期保值的現(xiàn)貨數(shù)量 C．現(xiàn)貨價格 D．遠期價格

9、期貨交易所調(diào)整基礎結(jié)算擔保金標準的，應當在報告中國證監(jiān)會． A：調(diào)整前

B：調(diào)整前3日內(nèi) C：調(diào)整后

D：調(diào)整后3日內(nèi)

10、督察人員在現(xiàn)場督察中發(fā)現(xiàn)公安機關的人民警察有違法違紀的，可以采取的措施有__。

A．對違反警容風紀規(guī)定的，可以當場予以糾正

B．對違反規(guī)定使用武器、警械以及警用車輛、警用標志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標志

C．對違法違紀情節(jié)嚴重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執(zhí)行現(xiàn)場督察工作任務的，必要時可以帶離現(xiàn)場 D．在酒館喝酒的，可以當場予以糾正

11、證券投資和期貨投資在運用資金上有區(qū)別。A：期貨投資主張橫向投資多元化 B：期貨投資主張縱向投資分散化

C：證券投資主張選擇少數(shù)幾個品種投資

D：證券投資主張選擇不同時段分散資金投資

12、期貨投機的一般性的資金管理要領有______。A．投資額應限定在全部資本的1/4至1/2以內(nèi)為宜

B．根據(jù)資金量的不同，投資者在單個品種上的最大交易資金應控制在總資本的10%～20%以內(nèi)

C．在單個市場中的最大總虧損金額宜控制在總資本的5%以內(nèi)

D．在任何一個市場群中所投入的保證金總額宜限制在總資本的20%～30%以內(nèi)

13、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用__。A．以期貨交易所風險準備金支付

B．期貨公司先行承擔后有權向有過錯的客戶追償 C．由期貨交易所承擔

D．由被平倉的期貨公司承擔

14、美國期貨市場中介機構(gòu)包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

15、下列對個人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是__。

A．開立個人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因為CTA通常都會設置一個非常高的最低投資要求

B．一些大型的機構(gòu)投資者，諸如養(yǎng)老基金，公益基金，投資銀行，保險基金往往采取這種形式而非購買大量公募或私募基金份額的形式來參與期貨市場，以優(yōu)化他們的投資組合

C．投資者采取把錢直接投向CTA的方式實際上相當于投資者購買了CTA的交易技能，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費 D．投資者不需具備投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力 16、1月5日，大連商品交易所黃大豆1號3月份期貨合約的結(jié)算價是2800元/噸，該合約下一交易日跌停板價格正常是__元/噸。A．2688 B．2720 C．2884 D．2912

17、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) C．國家外匯管理局 D．商務部

18、我國豆油進口的主要來源國是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美國 D．歐盟

19、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前（）使各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A．1個月 B．3個月 C．5個月 D．6個月

20、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（）審批。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會

D．期貨交易所會員大會

21、下列關于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票和債券市場的相關度比對沖基金高

22、就是技術分析派所使用的信息，據(jù)以預測未來市場價格 A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干擾信息

23、期貨交易者支付的保證金比例通常為期貨合約價值的______。A．1%～10% B．5%～15% C．8%～15% D．10%～20%

24、關于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．交易所應當按照手續(xù)費收入30%的比例提取風險準備金 B．風險準備金必須單獨核算，專戶存儲

C．風險準備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行

D．當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可不再提取

25、期貨公司應按照（）原則傳遞客戶交易指令。A．審慎 B．保證 C．安全交易 D．時間優(yōu)先

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于道氏理論的主要內(nèi)容，以下描述正確的是__。A．市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場波動可分為兩種趨勢

C．交易量在確定趨勢中有一定的作用 D．開盤價是最重要的價格

2、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當____ A：由期貨公司承擔責任 B：由客戶自己承擔責任

C：由期貨公司與客戶平均分擔責任

D：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

3、相關系數(shù)的值越接近一1，表明兩個變量間____ A：正線性相關關系越弱 B：負線性相關關系越強 C：線性相關關系越弱 D：線性相關關系越強

4、除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項．

A：會員資格及其管理辦法 B：會員的權利和義務 C：對會員的紀律處分 D：會員的保證金

5、下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營利為目的

C．期貨交易所是實行自律管理的法人

D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的

6、期貨公司在辦理下列事項時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)應當自受理申請之日20日內(nèi)作出批準或者不批準決定的有． A：變更業(yè)務范圍 B：變更注冊資本 C：變更法定代表人 D：設立境內(nèi)分支機構(gòu)

7、國際期貨市場的結(jié)算體系通常采用的管理體系。A：分級 B：分層 C：非分級 D：會員制

8、關于股指數(shù)貨合約的價值，下列說法錯誤的是。A：期貨合約的點數(shù)與某一既定的貨幣金額之和 B：期貨合約的點數(shù)與某一既定的貨幣金額之商 C：期貨合約的點數(shù)與某一既定的貨幣金額之積 D：期貨合約的點數(shù)與某一既定的貨幣金額之差

9、期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用主要包括__。

A．提供分散、轉(zhuǎn)移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟 B．為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù) C．可以促使企業(yè)關注產(chǎn)品質(zhì)量問題 D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善

10、下列關于賣出套利的說法，正確的有__。A．套利者預期不同交割月期貨合約的價差將減小 B．套利者買入價格較低合約，同時賣出價格較高合約 C．若不同交割月的期貨價格均上漲且價差減小，則虧損 D．只要價差增加，就會獲利

11、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

12、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．將客戶介紹給期貨公司 B．代理客戶從事期貨交易 C．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

13、首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起____個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A：5 B：10 C：15 D：20

14、股指期貨交易的實質(zhì)是將對股票市場價格指數(shù)的預期風險轉(zhuǎn)移到期貨市場的過程，其主要功能是__。A．價格發(fā)現(xiàn) B．資金融通 C．套期保值 D．投機

15、國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和副總經(jīng)理，原來B期貨公司的總經(jīng)理王某繼續(xù)留任新的B期貨公司的總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，王某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔任總經(jīng)理3年。新的B期貨公司向中國金融期貨交易所（簡稱中金所）申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，中金所未予批準。請問，從題干判斷，基于（）原因，新的B期貨公司不能取得金融期貨全面結(jié)算會員資格

A．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業(yè)時間在5年以上，因此不符合條件

B．注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。新的B期貨公司注冊資本僅有8000萬元，不符合期貨公司申請全面結(jié)算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件

C．注冊資本不低于人民幣1.5億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。新的B期貨公司注冊資本僅有8000萬元，不符合期貨公司申請全面結(jié)算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件

D．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少3人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業(yè)時間在5年以上，因此不符合條件

16、對股指期貨投資者的適當性綜合評估的評估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。

A．基本情況 B．相關投資經(jīng)歷 C．財務狀況 D．誠信狀況

17、期貨就是標準化合約，是一種統(tǒng)一的、遠期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標準化的。A．商品品種 B．交貨時間 C．商品數(shù)量 D．交易價格

18、關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。

A．期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B．期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔 C．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔 D．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

19、跨市套利中，不是通常決定同一品種在不同交易所間價差的主要因素的是__。A．倉儲費用 B．運輸費用 C．保險費 D．利息費 20、期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

21、目前，在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．豆粕期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．PTA期貨合約 D．小麥期貨合約

22、期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴禁從事以下（）行為。A．操縱期貨交易價格 B．欺詐投資者 C．內(nèi)幕交易

D．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

23、期貨交易活動實行（）原則。A．公開 B．公平C．公正

D．投資者投資決策自主、投資風險自擔

24、從持倉時間區(qū)分，期貨市場中的投機者可以劃分為__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

25、張某擬申請期貨公司經(jīng)理層任職資格，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以通過（）等方式，對張某的能力、品行和資歷進行審查。A．審核資料 B．考察談話

C．調(diào)查生活習慣 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

第二篇：2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)：制度實施辦法試題

2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)：制度實施辦法試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨交易所應當建立保證金管理制度．保證金管理制度的內(nèi)容不包括． A：向會員收取保證金的標準和形式

B：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低金額

C：當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法 D：經(jīng)期貨交易所確認的標準倉單

2、關于我國期貨持倉限額制度的說法，正確的是__。A．同一客戶在不同交易所的持倉限額應保持一致 B．同一會員在不同交易所的持倉限額應保持一致 C．同一交易所的期貨品種的持倉限額應保持一致

D．交易所可以根據(jù)不同期貨品種的的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額

3、受我國現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能__。A．從事經(jīng)紀業(yè)務

B．充當客戶的交易顧問

C．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約 D．從事自營業(yè)務

4、證券公司從事介紹業(yè)務，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應載明的事項不包括．

A：介紹業(yè)務的范圍

B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C：報酬支付及相關費用的分擔方式 D：為客戶提供融資的利率約定

5、期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當傳遞（）的指令。A．王某 B．李某 C．同時傳遞

D．通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

6、對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會

7、是交易者運用已有的技術資料，如成交價格以及波動幅度、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行判斷分析的方法。A：心理分析法 B：技術分析法 C：基本分析法 D：價值分析法

8、是期貨交易所的權力機構(gòu)。A：董事會 B：會員大會 C：理事會

D：中國證監(jiān)會

9、期貨公司應當開立期貨保證金賬戶，由__依法對保證金安全實施監(jiān)控。A．期貨交易所

B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) C．證券交易所

D．保證金存管銀行

10、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。A：中國證監(jiān)會 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：期貨交易所

D：中國證券登記結(jié)算有限公司

11、期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權 C．外匯期權 D．能源期權

12、首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有__。

A．情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選 B．責令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話

13、滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A：每點100元 B：每點200元 C：每點300元 D：每點400元

14、期貨投資基金的每季度財務報表和財務報告的制作者是__。A．期貨傭金商 B．基金經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

15、下列不屬于期貨投機者的特征的是__。

A．實際的合約標的物本身并不重要，重要的是標的物的價格走勢與自己的預測是否一致

B．利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值

C．預測標的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約 D．是套期保值者的交易對手

16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。A．期貨公司

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會

D．中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)

17、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。

A．利率期貨合約 B．股指期貨合約 C．外匯期貨合約 D．金融期貨合約

18、期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料不包括（）。A．擬設立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部管理制度文本

D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件

19、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)無權批準期貨公司辦理下列（）事項。A．變更法定代表人

B．設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu) C．變更注冊資本

D．變更住所或者營業(yè)場所

20、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，責令期貨公司限期整改。對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關措施。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日

21、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括__。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風險官的培訓情況和考試成績 C．期貨公司的中期報告和報告

D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關的其他事項

22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。A．3 B．5 C．7 D．15

23、期貨市場的風險成因包括__。A．價格波動 B．杠桿效應

C．市場機制不健全 D．理性投機

24、下列關于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場的中介組織

B．期貨公司以客戶的名義為客戶進行期貨交易

C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔交易結(jié)果

25、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A．2個月 B．3個月 C．5個月 D．6個月

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務分開。A：交易 B：結(jié)算 C：風險管理 D：財務

2、下列關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的說法，正確的有__。A．價格發(fā)現(xiàn)是期貨市場特有的功能

B．期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環(huán)境

C．所有在期貨交易所達成的交易價格都必須及時向會員報告并公之于眾 D．期貨價格具有對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能

3、多頭投機者建倉后，如果市場行情與預料的相反，可以采取__策略。A．平均賣高 B．金字塔式買入 C．平均買低 D．買低賣高 4、2008年5月份，某投資者賣出一張7月到期執(zhí)行價格為14900點的恒指看漲期權，權利金為500點，同時又以300點的權利金賣出一張7月到期、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__點時，可以獲得最大盈利。A．14800 B．14900 C．15000 D．15250

5、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A．自有資金 B．風險準備金 C．風險儲備金 D．其他客戶的保證金

6、在__中，進行賣出套期保值交易，可使保值者實現(xiàn)凈盈利。A．正向市場中，基差走強 B．反向市場中，基差走強 C．正向市場轉(zhuǎn)為反向市場 D．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場

7、根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設置在確保崗位（）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。A．相互制約 B．相對獨立 C．齊全完備 D．分工負責

8、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現(xiàn)值為1億元、β系數(shù)為1.1的股票進行套期保值，當時的現(xiàn)貨指數(shù)為3 600點，而期貨合約指數(shù)為3645點，假定一段時間后現(xiàn)貨指數(shù)跌到3430點，期貨合約指數(shù)跌到3 485點，乘數(shù)為100元/點。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進行空頭套期保值 B．該投資者應該賣出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

9、衍生品市場有__市場。A．遠期 B．期貨 C．期權 D．互換

10、套期保值的基本原理是__。A．建立風險預防機制 B．建立對沖組合 C．轉(zhuǎn)移風險

D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險

11、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D．不得為客戶提供期貨相關信息

12、下列關于期貨期權的說法，正確的有__。A．期貨期權對現(xiàn)貨商具有規(guī)避風險的作用

B．期貨期權對期貨商的期貨交易具有規(guī)避風險的作用

C．期貨期權是20世紀80年代出現(xiàn)的最重要的金融創(chuàng)新之一 D．期貨期權可以與其他投資工具相互組合實行靈活交易策略

13、進行蝶式套利的條件是。

A：必須是同種商品跨交割月份的套利

B：必須由兩個方向相反的跨期套利組成，一個賣出套利和一個買入套利 C：居中月份合約的數(shù)量必須等于兩旁月份合約之和

D：必須同時下達買空／賣空／買空三個指令，并同時對沖

14、目前，在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．豆粕期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．PTA期貨合約 D．小麥期貨合約

15、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有（）。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者

C．商品交易顧問 D．期貨傭金商

16、題干：一節(jié)一價制的叫價方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

17、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

18、某商品的個人需求曲線表明了____ A：個人愿望的最大限度 B：個人愿望的最小限度

C：既是個人愿望的最大限度又是個人愿望的最小限度

D：既不是個人愿望的最大限度又不是個人愿望的最小限度

19、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司的__實行資格管理。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級管理人員

D．其他期貨從業(yè)人員

20、期貨交易之結(jié)算，須由何者向結(jié)算機構(gòu)辦理? A：期貨商 B：期貨交易人 C：杠桿交易商

D：期貨結(jié)算會員。

21、移動平均線的特點有__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．波動性 D．助漲助跌性

22、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，高級管理人員應近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形。A：1年 B：2年 C：3年 D：4年

23、跨市套利在操作中應特別注意的因素包括__。A．運輸費用

B．交割品級的差異 C．交易單位與匯率波動 D．保證金和傭金成本

24、下列關于當日結(jié)算價的說法正確的有。

A：當日結(jié)算價是指某一期貨合約最后1小時成交價格按照成交量的加權平均價 B：合約最后1小時無成交的，以前1小時成交價格按照成交量的加權平均價作為當日結(jié)算價

C：合約當日無成交的，當日結(jié)算價計算公式為：當日結(jié)算價=該合約上一交易日結(jié)算價+基準合約當日結(jié)算價-基準合約上一交易日結(jié)算價 D：合約為新上市合約的，取其掛盤基準價為上一交易日結(jié)算價

25、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。A．檢查期貨交易所財務

B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為 C．向股東大會會議提出提案 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權

第三篇：2018執(zhí)業(yè)(從業(yè))藥師繼續(xù)教育考試試題

2018執(zhí)業(yè)（從業(yè)）藥師繼續(xù)教育考試試題(參考答案)選擇題（每題有一個或一個以上最佳選項，請選出最符合題意的答案）

1、中藥飲片規(guī)格有哪些（abc）：(1分)*

? ? ? ? A.片

B.塊

C.段

D.粉末

2、國際癌癥研究中心（IARC）將DEHP劃分為（b）致癌物，即動物可疑致癌物，目前只有動物試驗的結(jié)果表明DEHP 可能具有致癌性。：(1分)*

? ? ? ? A、第一類

B、第二類

C、第三類 D、第四類

3、醫(yī)用導管在臨床的應用廣泛，所用材料有（abd）：(1分)*

? ? ? ? A、硅膠

B、乳膠

C、纖維

D、塑料

4、下列敘述GnRHa錯誤的是：（d）：(1分)*

? A、使垂體分泌黃體生成素細胞失去敏感和受體負反饋機制激活通路阻斷，減少垂體促性腺激素的分泌。

? ? B、是目前治療中樞性性早熟的首選藥物。

C、GnRHa總體上是安全的，但也有些會出現(xiàn)不良反應，如過敏、輕度絕經(jīng)期癥狀、“撒退性”陰道出血等。

? D、GnRHa也主要用于假性性早熟

5、《互聯(lián)網(wǎng)藥品信息服務資格證書》有效期為（d）。：(1分)*

? ? ? ? A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

6、哪些人不宜服用枸杞（abc）：(1分)*

? ? ? ? A.外邪實熱，脾虛有濕及泄瀉者。B.患有高血壓、性情太過急躁之人。C.感冒發(fā)燒、身體有炎癥者。

D.肝腎虧虛之人。

7、以公共衛(wèi)生問題為導向，將健康素養(yǎng)劃分為6類健康問題素養(yǎng)，即（）安全與、基本醫(yī)療素養(yǎng)和健康信息素養(yǎng)。（abce）：(1分)*

? ? ? ? ? A.科學健康觀素養(yǎng)

B.傳染病防治素養(yǎng)

C.慢性病防治素養(yǎng)

D.文化素養(yǎng)

E.急救素養(yǎng)

8、下列哪些是智能化健康設備（abcd）：(1分)*

? ? ? ? A.物聯(lián)網(wǎng)智慧生活設施

B.健康手環(huán)等可穿戴健康智能設備

C.便攜血壓計

D.便攜血糖儀

9、下列哪一個不是聯(lián)合國千年發(fā)展目標（b）：(1分)*

? ? ? ? A.確保環(huán)境的可持續(xù)能力

B.保障食藥安全

C.降低兒童死亡率

D.改善孕產(chǎn)婦健康

10、下列哪一個不是《健康中國2030規(guī)劃綱要》中關于發(fā)展健身休閑運動產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容（b）：(1分)*

? ? ? ? A.完善全民健身公共服務體系

B.提高藥品質(zhì)量

C.加強體醫(yī)融合和非醫(yī)療健康干預

D.廣泛開展全民健身運動，促進重點人群體育活動

11、下列哪個不是我國醫(yī)療保障的主要形式（d）：(1分)*

? ? A.城鎮(zhèn)職工醫(yī)保

B.城鎮(zhèn)居民醫(yī)保 ? ? C.新型農(nóng)村合作醫(yī)療

D.全民醫(yī)保

12、目前中藥含量測定用的最多的方法是（a）：(1分)*

? ? ? ? A.高效液相

B.氣相色譜法

C.分光光度法

D.原子吸收分光光度法

13、線上的健康信息服務包含（abcd）等。：(1分)*

? ? ? ? ? A.“電子健康信息檔案” B.“遠程醫(yī)療系統(tǒng)” C.“健康信息推送” D.“公共衛(wèi)生信息平臺” E．“健康體檢場所”

14、健康中國2030促進居民健康長壽的路徑主要有（abde）：(1分)*

? ? ? ? ? A.優(yōu)化健康服務

B.發(fā)展健康產(chǎn)業(yè)

C.提供健康環(huán)境

D.完善健康保障

E.普及健康生活

15、下列哪些方法能夠制備固體分散體(acd)：(1分)*

? ? ? ? A.溶劑法

B.超臨界流體法

C.溶劑-熔融法

D.熔融法

16、健康信息服務的主要實現(xiàn)途徑（abcde）：(1分)*

? ? ? ? ? A.電子健康信息檔案

B.遠程醫(yī)療系統(tǒng)

C.健康信息推送

D.健康信息監(jiān)測工具

E.公共衛(wèi)生信息平臺

17、大劑量的碘治療甲亢的作用機制是：（c）：(1分)*

? ? ? ? A、促進甲狀腺激素的合成

B、通過抑制甲狀腺球蛋白的水解而抑制甲狀腺激素的釋放 C、能增強TSH促進腺體增生

D、不影響甲狀腺過氧化酶活性

18、對比人工燈檢的方法，采用燈檢機具有以下明顯的優(yōu)勢（abcd）：(1分)*

? ? ? ? ? A、效率高

B、可靠性好

C、穩(wěn)定性好

D、數(shù)據(jù)完整

E、可以檢測粉針等無菌產(chǎn)品

19、β受體阻滯藥治療甲亢的作用機制是（ab）：(1分)*

? ? ? ? A、可阻斷甲狀腺激素對心臟的興奮作用

B、還能抑制外周T4轉(zhuǎn)化成T3，減少T3的生成C、抑制甲狀腺內(nèi)的過氧化酶系統(tǒng)作用

D、使一碘酪氨酸和二碘酪氨酸的縮合過程受阻而抑制甲狀腺激素的合成

20、下列哪些是治療性早熟的目標：（acd）：(1分)*

? ? ? ? A、最大限度地縮小與同齡人的差異

B、改善成人終身高

C、控制和減緩第二性征的成熟程度和速度

D、預防初潮出現(xiàn)和減少心理行為的影響

21、優(yōu)化健康服務的具體內(nèi)容（abcd）：(1分)*

? ? ? ? A.提供優(yōu)質(zhì)高效的醫(yī)療服務

B.強化覆蓋全民的公共衛(wèi)生服務

C.充分發(fā)揮中醫(yī)藥獨特優(yōu)勢

D.加強重點人群健康服務

22、真品枸杞具有下列哪些特征（abc）：(1分)*

? ? ? A.果實皮薄肉厚飽滿，色紅或紫紅。B.果臍白色明顯。

C.有特殊的果香味。? D.放入清水中在短時間內(nèi)易下沉.23、以下哪味藥材含有豐富的揮發(fā)油（c）：(1分)*

? ? ? ? A.大黃 B.苦參

C.肉桂 D.丹參

24、中藥安全檢查中，外源性有害物質(zhì)不包括（ad）：(1分)*

? ? ? ? A.黃曲霉毒素 B.農(nóng)藥殘留

C.重金屬 D.吡咯里西啶

25、以下哪味藥材含有蒽醌類（b）：(1分)*

? ? ? ? A.決明子 B.大黃

C.杜仲 D.天麻

26、收集資料不可避免的誤差是(a)：(1分)*

? ? ? ? ? A.隨機誤差 B.系統(tǒng)誤差 C.過失誤差

D.記錄誤差 E．儀器故障誤差

27、健康事業(yè)與健康產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的主要路徑（abcd）：(1分)*

? ? ? ? A.提供優(yōu)質(zhì)高效的醫(yī)療服務 B.提高健康管理與促進水平

C.完善健康保險體系

D.擴大健康服務相關支撐產(chǎn)業(yè)規(guī)模

28、有機硅產(chǎn)品是（a）為上鏈結(jié)構(gòu)的，熱穩(wěn)定性高，高溫下或輻射照射下，分子的化學鍵不斷裂、不分解，也不易被紫外光和臭氧所分解。：(1分)*

? ? A、-Si-O-B、-C-O-? ? C、-S-O-D、-C-C-

29、乳膠材料醫(yī)用導管有（abcd）參數(shù)要求。：(1分)*

? ? ? ? A、相對密度 B、粘度

C、表面張力

D、PH值

30、中藥材是取自天然未加工或簡單的產(chǎn)地加工的原料藥，按其來源可分為（c）：(1分)*

? ? ? ? A.中藥飲片 B.中成藥

C.植物藥 D.動物藥

31、下面哪一個是普及健康生活的指標（c）：(1分)*

? ? ? ? A.經(jīng)常參加體育鍛煉人數(shù)（億人）

B.5歲以下兒童死亡率（‰）

C.重大慢性病過早死亡率（%）D.健康服務業(yè)總規(guī)模（萬億元）

32、健康中國建設的核心是（b）：(1分)*

? ? ? ? A.以人民幸福為中心 B.以人民健康為中心

C.以降低藥品價格為中心

D.以提供優(yōu)質(zhì)高效的醫(yī)療服務為中心

33、嬰兒死亡率（‰）到2030年目標到達到（a）：(1分)*

? ? ? ? A.5.3 B.6 C.8.1 D.9.6

34、近紅外光是指波長范圍為的電磁波（a）。：(1分)*

? ? A、780-2526nm B、210～600nm ? ? C、400～750 nm D、200～1000 nm

35、企業(yè)遺失《藥品經(jīng)營許可證》，應立即向發(fā)證機關報告，并在發(fā)證機關指定的媒體上登載遺失聲明。發(fā)證機關在企業(yè)登載遺失聲明之日起滿（a）后，按原核準事項補發(fā)《藥品經(jīng)營許可證》：(1分)*

? ? ? ? A、1個月

B、2個月 C、3個月 D、6個月

36、第三產(chǎn)業(yè)是指（b）：(1分)*

? ? ? ? A.工業(yè)

B.農(nóng)業(yè)

C.服務業(yè)

D.商業(yè)

37、下列中藥因富含漿汁和粘液質(zhì)及糖類，切后容易泛油、發(fā)粘、結(jié)團, 影響藥物質(zhì)量而不適合趁鮮切制的是（be）：(1分)*

? ? ? ? ? A、大戟

B、天南星

C、玉竹

D、何首烏

E、天冬

38、關于直線相關與直線回歸的說法正確的是(ab)：(1分)*

? ? ? ? ? A兩者意義不同 B兩者應用不同

C相關系數(shù)r與回歸系數(shù)b的意義不同

D相關系數(shù)r與回歸系數(shù)b的符合相同

E相關系數(shù)r與回歸系數(shù)b的檢驗結(jié)果相同

39、注冊申請人開展人體生物等效性試驗前，應當將擬開展的人體生物等效性試驗項目在哪里備案（d）：(1分)*

? ? A.省級藥品監(jiān)督管理總局

B.國務院衛(wèi)生行政部門 ? ? C.省級藥品監(jiān)督管理部門

D.國家食品藥品監(jiān)督管理總局指定的化學仿制藥生物等效性與臨床試驗備案信息平臺

40、下列枸杞的服用方法中哪些合理（abcd）：(1分)*

? ? ? ? A.與中藥配方用。

B.搭配食材煲湯喝。

C.搭配養(yǎng)生茶飲用。

D.直接嚼食。

41、中醫(yī)藥在哪些方面具有獨特優(yōu)勢（acd）：(1分)*

? ? ? ? A.常發(fā)病、多發(fā)病、慢性病

B.急痛重癥

C.養(yǎng)生保健治未病

D.特色康復服務

42、慢性病增加帶來的信息化健康需求主要包括哪些方面（abcd）：(1分)*

? ? ? ? A.電子健康檔案

B.電子病歷

C.云計算統(tǒng)計信息系統(tǒng)

D.跨機構(gòu)醫(yī)療信息整合平臺

43、大輸液器中的玻璃輸液瓶和塑料輸液瓶具有一個共同的缺點（d）：(1分)*

? ? ? ? A、氣密性差

B、透明度差

C、易破損

D、存在二次污染可能

44、藥物代謝研究常用的方法中體外法包括(abcd)：(1分)*

? ? ? ? A.肝微粒體體外溫孵法

B.肝細胞體外溫孵法

C.離體肝灌流法

D.肝切片法 45、2015版《中國藥典》規(guī)定恒重是指供試品連續(xù)干燥兩次相差不超過（d）：(1分)*

? ? A.0.4mg B.0.2mg ? ? C.0.5mg D.0.3mg

46、描述某疾病患者年齡（歲）的分布，應采用的統(tǒng)計圖是(d)：(1分)*

? ? ? ? ? A．線圖

B．條圖

C．百分條圖

D．直方圖

E．箱式圖

47、假設檢驗的目的是(d)：(1分)*

? ? ? ? ? A.檢驗參數(shù)估計的準確度

B.檢驗樣本統(tǒng)計量是否不同

C.檢驗樣本統(tǒng)計量與總體參數(shù)是否不同

D.檢驗總體參數(shù)是否不同

E.檢驗樣本的P值是否為小概率

48、觀測結(jié)果屬于等下列級資料的是(d)：(1分)*

? ? ? ? ? A．收縮壓測量值 B．脈搏數(shù) C．住院天數(shù)

D．病情程度 E．四種血型 49、2015版《中國藥典》枳殼測定水分是（d）：(1分)*

? ? ? ? A.減壓干燥法 B.烘干法

C.甲苯法

D.干燥法

50、過程分析技術是以實時監(jiān)測（例如在加工中）原材料、中間體和過程的關鍵質(zhì)量和性能特征為手段，建立起來的一種設計、分析和控制生產(chǎn)的系統(tǒng)，其中過程分析技術的縮寫是（b）。：(1分)*

? ? ? A、SAP B、PAT C、SIP ? D、MES

51、胰島素關于的作用下列哪一項是錯誤的（b）：(1分)*

? ? ? ? A、促進脂肪的合成，抑制脂肪的分解 B、抑制蛋白質(zhì)的合成及氨基酸轉(zhuǎn)運

C、抑制糖原分解異生，促進糖原的合成和貯存

D、促進葡萄糖轉(zhuǎn)運，加速葡萄糖的氧化；促進鉀離子進入細胞，降低血鉀

52、有機硅產(chǎn)品的最突出性能是（abcd）。：(1分)*

? ? ? ? A、耐溫特性 B、耐氧化特性

C、電氣絕緣性能

D、生理惰性

53、從事互聯(lián)網(wǎng)藥品信息服務網(wǎng)站的中文名稱，除與主辦單位名稱相同的以外，不得以（abc）等冠名：(1分)*

? ? ? ? A、中國

B、中華

C、全國

D、全省

54、一致性評價工作所涉及的所有生產(chǎn)批次（含BE批、工藝驗證批等）相關記錄，包括：(abcd)：(1分)*

? ? ? ? Ａ 批生產(chǎn)記錄

Ｂ 批檢驗記錄

Ｃ 穩(wěn)定性試驗記錄

Ｄ 儀器設備使用記錄

55、下列哪是治療妊娠伴尿崩癥時最佳藥物：（d）：(1分)*

? ? ? ? A、加壓素

B、長效尿崩癥

C、DDAVP（1-脫氨-8-右旋-精氨酸血管加壓素）

D、氯磺丙脲

56、口服給藥經(jīng)胃腸道吸收的主要部位(abc)：(1分)*

? ? A.十二指腸

B.空腸 ? ? C.回腸

D.結(jié)腸

57、以下哪些指標可以用于分析資料的變異程度？(abde)：(1分)*

? ? ? ? ? A．極差

B．四分位數(shù)間距

C．中位數(shù)

D．方差

E．標準差

58、乙基纖維素類屬于下列哪一類載體(d)：(1分)*

? ? ? ? A.水溶性載體

B.腸溶性載體

C.聯(lián)合載體

D.難溶性載體

59、生物等效性試驗英文縮寫是(b)：(1分)*

? ? ? ? Ａ 英文縮寫是BC Ｂ 英文縮寫是BE Ｃ 英文縮寫是BD Ｄ 英文縮寫是BF

60、下列屬于健康產(chǎn)業(yè)的是（acd）：(1分)*

? ? ? ? A.醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè) B.普通食品生產(chǎn)企業(yè)

C.保健食品產(chǎn)業(yè) D.中醫(yī)藥旅游產(chǎn)業(yè)

61、健康中國2030突出強調(diào)了三項重點內(nèi)容其中不包括（d）：(1分)*

? A.是預防為主、關口前移，推行健康生活方式，減少疾病發(fā)生，促進資源下沉，實現(xiàn)可負擔、可持續(xù)的發(fā)展

? B.調(diào)整優(yōu)化健康服務體系，強化早診斷、早治療、早康復，在強基層基礎上，促進健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更好地滿足群眾健康需求

? C.將“共建共享 全民健康”作為戰(zhàn)略主題，堅持政府主導，動員全社會參與，推動社會共建共享，人人自主自律，實現(xiàn)全民健康 ? D.以農(nóng)村為重點，預防為主，中西醫(yī)并重，依靠科技和教育，動員全社會參與

62、我國近幾年第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)什么趨勢（a）：(1分)*

? ? ? ? A.上升

B.下降

C.不變

D.不穩(wěn)定

63、（a）在美國已被批準添加于多種食品中，作為調(diào)味劑，同時也用于醫(yī)療器械產(chǎn)品。：(1分)*

? ? ? ? A、ATBC B、DINCH C、DEHP D、TOTM

64、影響固體分散體老化的因素有(abcd)：(1分)*

? ? ? ? A.載體

B.制備方法

C.冷卻速率

D.水分等其他儲存條件

65、為加強健康信息化服務體系建設，促進提升人民群眾的健康獲得感。有序推廣實施“三個一”工程，“三個一”指的是（acd）：(1分)*

? ? ? ? A.家庭醫(yī)生簽約

B.醫(yī)院就診卡

C.居民健康卡

D.居民電子健康檔案

66、下列哪一個不是提高健康水平的指標（d）：(1分)*

? ? ? ? A.人均預期壽命（歲）

B.嬰兒死亡率（‰）

C.5歲以下兒童死亡率（‰）

D.經(jīng)常參加體育鍛煉人數(shù)（億人）

67、醫(yī)用導管性能要求有（abcd）：(1分)*

? ? A、化學惰性

B、無過敏反應與致癌性 ? ? C、對人休組織不會引起炎癥和異物反應

D、具有良好的血液相容性

68、以下屬于描述集中趨勢的指標有（abc）：(1分)*

? ? ? ? ? A．算術均數(shù) B．幾何均數(shù) C．中位數(shù)

D．方差

E．標準差

69、下列不屬于促進健康事業(yè)與健康產(chǎn)業(yè)全面融合發(fā)展的政策措施中推進體制機制改革的內(nèi)容的是（c）：(1分)*

? ? ? ? A.創(chuàng)新體制機制

B.加大優(yōu)惠政策

C.優(yōu)化健康環(huán)境

D.健全行業(yè)標準

70、方差分析的應用條件之一是方差齊性,它是指(b)：(1分)*

? ? ? ? ? A.各比較組相應的樣本方差相等

B.各比較組相應的總體方差相等 C.組內(nèi)方差=組間方差

D.總方差=各組方差之和

E.總方差=組內(nèi)方差 + 組間方差

71、可用于片劑在線檢測的方法有（ab）：(1分)*

? ? ? ? ? A、運用成像技術進行缺片檢測并剔廢

B、通過X射線進行金屬異物檢測并剔廢

C、在線硬度檢測

D、在線片重檢測

E、在線片厚檢測及壓力檢測 72、2013年制定印發(fā)了《關于加快推進人口健康信息化建設的指導意見》，確立了建設國（c）級人口健康信息平臺：(1分)*

? ? ? A.二

B.三

C.四 ? D.五

73、下列不適合趁鮮切制的藥物有（d）：(1分)*

? ? ? ? ? A.黃芩

B.苦參

C.當歸

D.天南星

E.何首烏

74、下列健康中國建設的主要指標中，屬于健康水平指標的是（d）：(1分)*

? ? ? ? A.城鄉(xiāng)居民達到《國民體質(zhì)測定標準》合格以上的人數(shù)比例（%）

B.居民健康素養(yǎng)水平（%）

C.經(jīng)常參加體育鍛煉人數(shù)（億人）

D.孕產(chǎn)婦死亡率（%）

75、統(tǒng)計圖的五大要素中，通常不可或缺的要素包括(ac)：(1分)*

? ? ? ? ? A標題 B刻度 C標目

D圖域 E圖例

76、下列哪個文件印發(fā)，首次提出健康產(chǎn)業(yè)（a）：(1分)*

? ? ? ? A.《國務院關于促進健康服務業(yè)發(fā)展的若干意見》

B.《國務院關于印發(fā)衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃的通知》

C.《“健康中國2030”規(guī)劃綱要》

D.《國務院關于印發(fā)服務業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃的通知》

77、下列藥物中哪種為滋養(yǎng)肝腎、，明目之上品（c）：(1分)*

? ? ? ? A.千里光

B.夜明砂

C.枸杞

D.谷精草

78、互聯(lián)網(wǎng)藥品信息服務分為（bc）：(1分)*

? A、盈利性 ? ? ? B、經(jīng)營性 C、非經(jīng)營性

D、非盈利性

79、附子的藥用部位（c）：(1分)*

? ? ? ? A.母根

B.塊根

C.子根的加工品

D.根莖

80、健康中國建設的基本路徑為（c）：(1分)*

? ? ? ? A.改革創(chuàng)新

B.全民健康

C.共建共享

D.科學發(fā)展

81、人民群眾對健康事業(yè)快速發(fā)展的呼喚主要表現(xiàn)在以下哪幾個方面（abcd）：(1分)*

? ? ? ? A.人口老齡化嚴重

B.目前我國經(jīng)濟保持中高速增長，人民生活水平不斷改善

C.我國居民的整體健康狀況不容樂觀

D.我國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾

82、《藥品生產(chǎn)許可證》變更分為（ab）：(1分)*

? ? ? ? A、許可事項變更

B、登記事項變更

C、環(huán)境事項變更

D、生產(chǎn)事項變更

83、驗的供試品要求3批，按市售包裝，在溫度40℃±2℃，相對濕度75％±5％的條件下放置6個月。所用設備應能控制溫度±2℃，相對濕度±5％，并能對真實溫度與濕度進行監(jiān)測。在試驗期間多少月末取樣一次，按穩(wěn)定性重點考察項目檢測。(abcd)：(1分)*

? ? ? ? Ａ 第1個月末取樣一次 Ｂ 第2個月末取樣一次

Ｃ 第3個月末取樣一次

Ｄ 第6個月末取樣一次 84、芍藥苷和丹皮酚是牡丹皮的主要成分，牡丹皮的趁鮮切制與傳統(tǒng)切制對比二者的含量變化正確的是（c）：(1分)*

? ? ? ? A、趁鮮切制兩者都高于傳統(tǒng)切制

B、趁鮮切制芍藥苷含量高于傳統(tǒng)切制，丹皮酚含量低于傳統(tǒng)切制

C、趁鮮切制芍藥苷含量低于傳統(tǒng)切制，丹皮酚含量高于傳統(tǒng)切制

D、趁鮮切制兩者都低于與傳統(tǒng)切制

85、下列屬于遲釋制劑的是(a)：(1分)*

? ? ? ? A.腸溶制劑

B.泡騰片

C.氣霧劑

D.舌下片

86、下列不屬于養(yǎng)老機構(gòu)的是（d）：(1分)*

? ? ? ? A.養(yǎng)老院

B.臨終關懷機構(gòu)

C.養(yǎng)老康復醫(yī)療中心

D.老年大學

87、下列哪個糖皮質(zhì)激素藥物最具有生理性糖皮質(zhì)激素替代，且具潴鈉作用(a)：(1分)*

? ? ? ? A、氫化可的松

B、潑尼松

C、強的松

D、地塞米松

88、以下哪一個不屬于健康服務新業(yè)態(tài)（d）：(1分)*

? ? ? ? A.醫(yī)養(yǎng)結(jié)合B.中醫(yī)藥治未病

C.中醫(yī)藥旅游示范區(qū)建設

D.健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)

89、提高健康管理與促進水平主要包括那幾個方面（abc）：(1分)*

? ? ? ? A.健康管理水平提升

B.健康促進水平提升

C.提高人民群眾健康意識和素養(yǎng)

D.健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展 90、固體分散體制備的方法中，適合于易揮發(fā)、熱不穩(wěn)定、易溶于有機溶劑的藥物和載體材料的方法是(b)：(1分)*

? ? ? ? A.熔融法

B.溶劑法

C.溶劑-熔融法

D.研磨法

91、我國發(fā)展健康產(chǎn)業(yè)的主要內(nèi)容是（abcd）：(1分)*

? ? ? ? A.優(yōu)化多元辦醫(yī)格局

B.積極發(fā)展健康服務新業(yè)態(tài)

C.提升醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平

D.積極發(fā)展健身休閑運動產(chǎn)業(yè)

92、枸杞的有效成分中，哪種具有促進免疫、抗衰老、抗腫瘤作用（b）：(1分)*

? ? ? ? A.甜菜堿

B.枸杞多糖

C.枸杞色素

D.胡蘿卜素

93、下列哪些是固體分散體中藥物的分散狀態(tài)(c)：(1分)*

? ? ? ? A.基因芯片

B、蛋白芯片

C、PCR D、芯片實驗室

94、檳榔最好使用以下哪種方法處理（c）：(1分)*

? ? ? ? A.一體化加工

B.兩種皆可

C.趁鮮切制

D.兩種皆不可

95、光譜在過程分析技術中的應用基本有(abcd)。：(1分)*

? ? ? ? A、激光二級管

B、拉曼(Raman)、離子(UV/VIS，紫外線/可見

C、近紅外線(NIR)、中紅外線(MIR)D、ABC 96、下列那些不是過程分析技術在制藥生產(chǎn)質(zhì)量控制中的優(yōu)勢（c）。：(1分)*

? ? ? ? A、實時性 B、系統(tǒng)性

C、需等待實驗室檢測結(jié)果

D、無損、整體快速檢測

97、“十三五”期間國家建設互聯(lián)互通的國家、省、地市、縣四級人口健康信息平臺，實現(xiàn)全員人口、（b）和電子病歷等三大數(shù)據(jù)庫動態(tài)更新。：(1分)*

? ? ? ? A.醫(yī)院病房管理

B.電子健康檔案

C.患者資料

D.病人隨訪

98、下列中藥因需要炮制后入藥，而不能趁鮮切制的藥物有（c）：(1分)*

? ? ? ? ? A.何首烏

B.肉桂

C.半夏

D.薄荷

E.黃精

99、密封性檢測方法包括那些(abcde)。：(1分)*

? ? ? ? ? A、微生物挑戰(zhàn)法

B、色水發(fā)即色水噴淋+抽真空的方式

C、真空衰減法

D、燈檢法

E、高壓放電法和激光法

100、城市空氣質(zhì)量優(yōu)良是指（c）：(1分)*

? ? ? ? ? A.空氣污染指數(shù) >100且<=200 B..空氣污染指數(shù)>200 C.空氣污染指數(shù)<=100 D.空氣污染指數(shù)>300

提交答卷

江西省執(zhí)業(yè)藥師協(xié)會

第四篇：2017年江蘇省期貨從業(yè)資格：法律責任考試試卷

2017年江蘇省期貨從業(yè)資格：法律責任考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在2003年伊拉克戰(zhàn)爭期間，國際市場上原油期貨價格下跌幅度較大，這屬于__對期貨價格的影響。A．經(jīng)濟波動周期因素 B．金融貨幣因素 C．經(jīng)濟因素 D．政治因素

2、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準__ A．不受影響，應當予以批準 B．受影響，應當不予批準

C．受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D．不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務范圍應當受到限制

3、中國金融期貨交易所規(guī)定，當日結(jié)算價是指某一期貨合約__成交價格按照成交量的加權平均價。A．最后五分鐘 B．最后半小時 C．最后一小時 D．當日

4、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列__情形之外可以劃轉(zhuǎn)。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．繳納風險準備金

C．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

5、期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心

6、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業(yè)務的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)

7、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）元。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

8、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務

9、有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由（）規(guī)定。A．期貨交易所

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

10、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．上海期貨交易所

11、__不屬于期貨交易所的特性。A．高度集中化 B．高度嚴密性 C．高度組織化 D．高度規(guī)范化

12、下列關于客戶委托關系終止相關內(nèi)容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用

C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀簽訂之日起至少保存20年

13、全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應當以向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。A：自有資金 B：風險準備金

C：非結(jié)算會員的保證金

D：非結(jié)算會員的銀行賬戶資金

14、無論基差走強還是走弱，由于期貨交割的存在，隨著期貨合約交割月份的臨近，基差均會______。A．大于零 B．趨于零 C．不變

D．越來越大

15、期貨交易所分立的，其債權、債務由。A：原期貨交易所繼續(xù)負擔 B：期貨業(yè)協(xié)會負擔 C：中國證監(jiān)會負擔

D：分立后的期貨交易所承繼

16、國際期貨市場的發(fā)展大致表現(xiàn)為__。A．交易品種有所減少 B．交易規(guī)模不斷擴大 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾

17、期貨市場監(jiān)管的原則中，__指的是信息充分性、較低的市場進入與退出成本、大量較小的投資者等。A．充分競爭 B．規(guī)范性 C．安全性 D．穩(wěn)定性

18、期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的（）制度。A．存檔 B．保密 C．及時銷毀 D．備份

19、當ISM采購經(jīng)理人指數(shù)在50%以下但是在43%以上時 A：生產(chǎn)活動收縮，經(jīng)濟總體不再增長 B：制造業(yè)和整個經(jīng)濟都在擴張

C：生活活動收縮，但經(jīng)濟總體仍在增長 D：生產(chǎn)和經(jīng)濟都可能在衰退

20、期貨投機與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在__。A．風險機制不同 B．參與人員不同 C．運作機制不同 D．經(jīng)濟職能不同

21、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10

22、我國黃大豆1號期貨合約的可交割品級為__。A．四等黃大豆 B．三等黃大豆 C．二等黃大豆 D．一等黃大豆

23、持倉頭寸獲利后，如果要追加投資額，則__。A．追加的投資額應小于上次的投資額 B．追加的投資額應等于上次的投資額 C．追加的投資額應大于上次的投資額 D．立即平倉，退出市場

24、套利，是指分別賣出(買入)兩種不同執(zhí)行價格的1手期權，同時分別買入(賣出)較低與較高執(zhí)行價格的1手期權 A：跨式 B：蝶式 C：飛鷹式 D：轉(zhuǎn)換

25、期貨市場具有規(guī)避風險的功能，這主要是因為__。A．在期貨市場上可以進行套期保值操作 B．期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)的功能 C．期貨市場是有組織的規(guī)范化的市場

D．期貨市場和現(xiàn)貨市場走勢具有“趨同性”

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料 B．派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話 C．中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

D．中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

2、我國期貨交易所總經(jīng)理具有的權力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲 B．決定期貨交易所的變更事項 C．審議批準財務預算和決算方案 D．決定專門委員會的設置

3、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構(gòu) B．住房公積金管理機構(gòu) C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

4、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C．若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D．若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴

5、金融期貨產(chǎn)生的順序是__。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨

6、下列各種指數(shù)中，采用加權平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù) B．標準普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國金融時報指數(shù)

7、期貨投機與股票投機的區(qū)別有__。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同

D．有無特定到期日不同

8、關于中國金融期貨交易所結(jié)算體系，描述正確的是__。A．結(jié)算會員具備直接與交易所進行結(jié)算的資格 B．結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的 C．采取分級結(jié)算制度

D．特別結(jié)算會員為所有交易會員辦理結(jié)算

9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有__。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行夸大宣傳，誘導客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

10、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。A．月度風險監(jiān)管報表 B．風險監(jiān)管報表 C．按周報送風險監(jiān)管報表 D．按日報送風險監(jiān)管報表

11、下列關于期貨投機價格發(fā)現(xiàn)作用的說法，正確的是。A：期貨市場匯集幾乎所有供給和需求的信息

B：投機者的交易目的不是實物交割，而是利用價格波動獲取利潤，這就要求投機者必須利用各種手段收集整理有關價格變動的信息，分析市場行情

C：期貨市場把投機者的交易指令集中在交易所內(nèi)進行公開競價，由于買賣雙方彼此競價所產(chǎn)生的互動作用使得價格趨于合理

D：期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)機制正是由所有市場參與者對未來市場價格走向預測的綜合反映體現(xiàn)的

12、就目前階段人民幣相對美元不斷升值，匯率不斷降低的情況下，作為進口商來說，進口產(chǎn)品到海關報關的時間越____，結(jié)價時間越____越好。A：早 早 B：晚 晚 C：早 晚 D：晚 早

13、期貨公司有下面情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A：營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷 B：成立后無正當理由2個月未開始營業(yè) C：主動提出注銷申請

D：開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

14、客戶可采取的風險防范措施有__。A．對期貨經(jīng)紀公司財務進行監(jiān)控 B．慎重選擇經(jīng)紀公司

C．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受力

D．制定正確投資戰(zhàn)略，將風險降低至可以承受的程度

15、如果實際資源從國內(nèi)向國外凈轉(zhuǎn)移，則該國____ A：資本賬戶順差 B：資本賬戶逆差 C：經(jīng)常賬戶順差 D：經(jīng)常賬戶逆差

16、期貨公司有以下情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)（）。

A．營業(yè)執(zhí)照被期貨業(yè)務許可機關依法注銷 B．成立后無正當理由超過2個月未開業(yè) C．開業(yè)后連續(xù)停業(yè)1個月以上 D．主動提出注銷申請

17、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

18、在反向市場中，當客戶在做買人套期保值時，如果基差值縮小，在不考慮交易手續(xù)費的情況下，則客戶將會____ A：盈利 B：虧損 C：不變

D：無法確定是否盈利

19、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以為主要依據(jù)。A：本公司的研究報告 B：合法取得的研究報告 C：相關行業(yè)信息資料 D：公開發(fā)布的相關信息

20、在不可控風險中，宏觀環(huán)境變化的風險主要由__變動引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會因素

21、下列期貨交易品種采用滾動交割方式的是。A：鋁 B：優(yōu)質(zhì)強筋小麥 C：黃金 D：豆油

22、有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

23、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當__。A．于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會 B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C．于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會 D．經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

24、中金所應當從等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案． A：投資者經(jīng)濟實力

B：股指期貨產(chǎn)品認知能力 C：投資經(jīng)歷 D：家庭背景

25、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括． A：依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B：為客戶交存保證金 C：支付手續(xù)費、稅款

D：提取期貨公司活動經(jīng)費

第五篇：江蘇省2016年下半年期貨從業(yè)資格：資格條件與業(yè)務范圍考試試題

江蘇省2016年下半年期貨從業(yè)資格：資格條件與業(yè)務范圍

考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括。A：變更注冊資本申請書 B：變更注冊資本的詳細方案 C：高級管理人員情況表

D：股東會關于變更注冊資本的決議文件

2、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

3、在美國，股票指數(shù)期貨交易主要集中于（）。A．CBOT? B．KCBT? C．NYMEX? D．CME

4、期貨投機行為的存在有一定的合理性，這是因為__。A．期貨投機者的預期總是比套期保值者要準確 B．生產(chǎn)經(jīng)營者有規(guī)避價格風險的需求

C．如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達到轉(zhuǎn)移風險的目的 D．期貨投機者把套期保值者不能消滅的風險消滅了

5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括__。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風險官的培訓情況和考試成績 C．期貨公司的中期報告和報告

D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關的其他事項

6、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

7、期貨市場通過__來實現(xiàn)規(guī)避風險的功能。A．建倉 B．套期保值 C．買空 D．賣空

8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀律 C．職業(yè)責任

D．專業(yè)勝任能力

9、在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

10、期貨公司應當聘請（）對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計。A．會計師事務所 B．律師事務所

C．具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所 D．具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

11、中國證監(jiān)會總部設在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

12、題干：良楚公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸價格在鄭州小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費用忽略）為__。

A．-50000元 B．10000元 C．-3000元 D．20000元

13、買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應，該合約市場價值為60萬港元，即對應于恒生指數(shù)12 000點(恒指期貨合約的乘數(shù)為50港元)。假定市場年利率為4%，且預計兩個月后可收到4 000港元現(xiàn)金紅利。則該遠期合約的理論價格應為__港元。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987

14、已知某期貨今日收盤價為11 250元，結(jié)算價11 200元。該品種每日價格最大波動限制為±4%，則下一交易日該期貨的漲停板為__元。A．11 700 B．11 648 C．12 150 D．12 096

15、期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A：中國期貨業(yè)協(xié)會

B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) C：中國期貨保證金監(jiān)控中心 D：期貨交易所

16、期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用有__。A．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善 B．提高合約兌現(xiàn)率，穩(wěn)定產(chǎn)銷關系 C．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

17、某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破______點或恒指上漲______點時該投資者可以盈利。（）A．12800；13200 B．12700；13500 C．12200；13800 D．12500；13300

18、選擇期貨交易所所在地應該首先考慮的是__。A．政治中心城市

B．經(jīng)濟、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

19、某投資者2月份以500點買進5月份到期執(zhí)行價格為13000點的恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張5月份到期執(zhí)行價格為13000點的看跌期權，則其盈虧平衡點是__點。A．12200 B．13000 C．13600 D．13800

20、下列關于標準倉單在交易所進行實物交割中的流轉(zhuǎn)的說法，正確的有__。A．賣方投資者將標準倉單授權給賣方經(jīng)紀會員，以辦理實物交割業(yè)務 B．賣方會員將標準倉單提交給交易所 C．交易所將標準倉單分配給買方會員

D．買方經(jīng)紀會員將標準倉單分配給買方投資者

21、在芝加哥商業(yè)交易所中，1張歐元期貨合約的最小變動價位是。A：0．0001點 B：0．000001點 C：0．0002點 D：0．000002點

22、下列關于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商的表述，正確的是（）。A．供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責令停業(yè)整頓 B．供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關軟件 C．供應商必須經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定 D．供應商應在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

23、滬深300股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％

24、期貨市場最早萌芽于。A：美國 B：歐洲 C：亞洲 D：南美洲

25、__是在美國首度采用現(xiàn)金交割的期貨合約。A．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證期貨合約 B．歐洲美元定期存款期貨合約

C．美國國內(nèi)可轉(zhuǎn)讓定期存單期貨合約 D．美國長期國債期貨合約

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在期貨市場中，對期貨價格有著較為明顯影響的國際主要流通貨幣包括__。A．美元 B．人民幣 C．港幣 D．歐元

2、______時，應提高保證金比例。A．交易出現(xiàn)連續(xù)跌停板 B．隨著合約持倉量的增大 C．交易出現(xiàn)連續(xù)漲停板 D．隨著合約持倉量的減小

3、股票期貨的優(yōu)點有__。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應 D．可降低系統(tǒng)風險

4、以下各項中符合期貨從業(yè)資格申請條件的有__。A．已經(jīng)被期貨公司聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰 C．最近3年內(nèi)未受過行政處罰

D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

5、下面關于成交量的說法，錯誤的有__。

A．在雙重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，成交量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大成交量 C．下降趨勢中價格下跌，成交量較小 D．三角形整理形態(tài)中成交量較大

6、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資產(chǎn)為8000萬元，凈資本為6000萬元．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)了以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5％)；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為400萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整，在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為萬元． A：5900 B：5500 C：6300 D：6100

7、在我國，企業(yè)法人開戶從事期貨交易應提供__。A．由法定代表人簽署的授權書 B．法定代表人的印鑒 C．法定代表人身份證

D．《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》原件

8、資金管理包括__等方面。

A．投資組合的設計、止損點的設計 B．報償與風險比的權衡

C．在各個市場上應分配多少資金去投資

D．選擇保守穩(wěn)健的交易方式還是積極大膽的方式

9、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員． A：合法性

B：風險管理狀況 C：合法合規(guī)性 D：風險性

10、如果期貨保證金率是5%，當期貨合約價值變動5%，則期貨保證金的投資者的投資的可能情況是 A：收益率100% B：率5% C：血本無歸 D：虧損5%

11、有下列（）情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格之日起未逾5年的律師

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格之日起未逾5年的注冊會計師

C．因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾3年的證券交易所負責人 D．因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾5年的期貨交易所負責人

12、公司制期貨交易所的組織機構(gòu)包括__。A．股東大會 B．監(jiān)事會 C．董事會 D．理事會 13、1882年，CBOT允許____，大大增強了期貨市場的流動性。A：:會員入場交易 B：:全權會員代理非會員交易 C：:結(jié)算公司介入

D：:以對沖方式免除履約責任

14、下列人員中，應當對期貨公司的月度報告簽署確認意見的有__。A．期貨公司董事

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．法定代表人

15、在英國，實施政府監(jiān)管的機構(gòu)是證券投資委員會(SIB)，其下設的自律組織主要包括__。A．商品期貨交易委員會(CFTC)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權業(yè)務的公司

B．投資管理監(jiān)管組織(IMRO)，監(jiān)管從事基金管理的公司

C．金融中介、管理人和經(jīng)紀商監(jiān)管協(xié)會(FIMBRA)，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司

D．人壽保險和單位信托基金監(jiān)管組織(LAUTRO)，監(jiān)管推銷人壽保險和單位信托基金的公司 A．投資管理監(jiān)管組織(IMRO)，監(jiān)管從事基金管理的公司

B．在英國，實施政府監(jiān)管的機構(gòu)是證券投資委員會(SIB)，其下設的自律組織主要包括__。

C．金融中介、管理人和經(jīng)紀商監(jiān)管協(xié)會(FIMBRA)，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司

D．商品期貨交易委員會(CFTC)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權業(yè)務的公司

E．人壽保險和單位信托基金監(jiān)管組織(LAUTRO)，監(jiān)管推銷人壽保險和單位信托基金的公司 16、2006年9月8日，由__共同發(fā)起設立了中國金融期貨交易所。A．大連商品交易所和深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

17、期貨市場的核心服務層包括__。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供信息服務的信息公司

C．提供代理交易服務的期貨經(jīng)紀公司 D．提供結(jié)算服務的結(jié)算機構(gòu)

18、刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

19、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得__。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù) B．代理客戶從事期貨交易

C．提供期貨行情信息、交易設施 D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

20、期貨從業(yè)人員應當（）。

A．在投資者的授權范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B．嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務

C．及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況

D．對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內(nèi)盡快給予答復

21、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責（）。A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風險 C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

22、某公司在6月20日預計將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔心到9月10日時利率會下跌，于是以94.29的價格買進CME的3個月歐洲美元期貨合約進行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．該公司實際收益率為5.74%

23、下列選項中，屬于股指期貨的是（）。A．日經(jīng)225指數(shù)期貨 B．美國CRB期貨合約 C．德國DAX指數(shù)期貨 D．消費者物價指數(shù)期貨

24、下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A．國家機關和事業(yè)單位

B．證券、期貨市場禁止進入者

C．未能提供開戶證明材料的單位和個人

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

25、下列關于實值期權的說法，正確的是。

A：當看漲期權的執(zhí)行價格低于當時的標的物價格時，該期權為實值期權

B：當看漲期權的執(zhí)行價格遠遠低于當時的標的物價格時，該期權為極度實值期權

C：當看跌期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為實值期權

D：當看跌期權的執(zhí)行價格遠遠高于當時的標的物價格時，該期權為極度實值期權