第一篇：內(nèi)部檢查和審核管理程序（范文）

內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核管理程序

1、目的

通過策劃和實施內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核，驗證GAP管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，體系是否得到有效保持、實施和改進(jìn)，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或改進(jìn)措施，使質(zhì)量管理體系得到有效實施和保持。

2、使用范圍

本程序適用于GAP管理體系審核和自檢。

3、職責(zé)和權(quán)限 2.1總經(jīng)理

1)批準(zhǔn)公司的內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核計劃； 2)批準(zhǔn)內(nèi)部GAP管理體系檢查和審核報告； 3)任命內(nèi)審小組負(fù)責(zé)人； 2.2內(nèi)審小組組長

1)制定GAP管理體系內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核計劃； 2)全面負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核工作； 3)組建GAP內(nèi)審小組；

4)對內(nèi)部檢查不符合進(jìn)行處理并督促改進(jìn)； 5)組織編寫內(nèi)部審核報告； 2.3內(nèi)部審核員

1)依據(jù)檢查表執(zhí)行內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核任務(wù)； 2)編寫內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核報告；

3)對內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核不符合項進(jìn)行處理并督促改進(jìn)； 3內(nèi)部審核/檢查工作程序 3.1內(nèi)部審核和內(nèi)部檢查計劃

根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀態(tài)和重要程序，及以往審核的結(jié)果，由內(nèi)審小組組長負(fù)責(zé)策劃各部門全年審核方案和內(nèi)部檢查方案，編制年度內(nèi)審和內(nèi)檢計劃，確定審核和內(nèi)檢的適用范圍、頻率和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本組織質(zhì)量管理體系的所有要求。一半內(nèi)部檢查在內(nèi)部檢查之前，可由各獨立部門單獨檢查，也可由內(nèi)審小組組長統(tǒng)一實施。

內(nèi)部審核小組成員須具備GAP內(nèi)審員證，熟悉掌握GAP各項控制點，內(nèi)部審核計劃內(nèi)容主要包括：審核目的、適用范圍、依據(jù)和方法、受審部門、審核時間安排、審核員。

內(nèi)部檢查可由各部門單獨組織實施，對人員沒有特定要求，內(nèi)部檢查計劃內(nèi)容包括：檢查目的、檢查內(nèi)容、依據(jù)和方法、檢查人員。3.2內(nèi)部審核和內(nèi)部檢查時機(jī) 3.2.1內(nèi)部審核時機(jī)

每年內(nèi)部審核應(yīng)安排對所轄所以成員進(jìn)行檢查，檢查的時機(jī)應(yīng)基于對風(fēng)險的評估，選擇高風(fēng)險的階段進(jìn)行。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，由管理者代表及時組織進(jìn)行內(nèi)部審核。

1)組織機(jī)構(gòu)或管理體系發(fā)生重大變化時； 2)法律、法規(guī)及其他外部要求發(fā)生變更時； 3)第二、三方審核之前；

4)在認(rèn)證證書到期換證之前；

5)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或發(fā)生顧客重大投訴時； 3.2.2內(nèi)部檢查時機(jī)

每年內(nèi)部檢查都是在內(nèi)部審核之前，由各部門獨立組織和安排，內(nèi)部檢查時機(jī)基于內(nèi)部審核的實施。

3.3內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核人員要求 3.3.1內(nèi)部檢查人員

內(nèi)部檢查應(yīng)由公司批準(zhǔn)的內(nèi)部檢查人員來承擔(dān)，也可聘請能力的外部人員參與。內(nèi)部檢查人員能力要求：

1)熟悉并了解國家相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求 2)熟悉并掌握認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求 3)具備相應(yīng)種植技術(shù)知識或經(jīng)驗

4)熟悉本單位的GAP產(chǎn)品生產(chǎn)和加工管理體系及生產(chǎn)或加工過程 5)經(jīng)過內(nèi)部檢查員培訓(xùn)，并取得內(nèi)部檢查員資格。3.3.2內(nèi)部審核人員

內(nèi)部審核應(yīng)由具備內(nèi)部審核資歷的人員來承擔(dān)，也可聘請能力的外部人員參與。內(nèi)部審核人員能力要求： 2）1）熟悉并了解國家相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求；熟悉并掌握認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求； 3）具備相應(yīng)種植技術(shù)知識或經(jīng)驗；

4）熟悉本單位的GAP產(chǎn)品生產(chǎn)和加工管理體系及生產(chǎn)或加工過程；

5）經(jīng)過GAP審核員培訓(xùn)，并取得內(nèi)部檢查員資格。3.4內(nèi)部審核流程 3.4.1審核前的準(zhǔn)備

1)總經(jīng)理任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組員。內(nèi)審應(yīng)由于受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。2)由內(nèi)審小組組長策劃審核并編制本次《審核實施計劃》交管理則會代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性。內(nèi)審計劃內(nèi)容包括： a)內(nèi)部審核的工作安排； b)審核組成員；

c)審核的時間、地點； d)受審部門級審核要點； e)開會時間；

f)審核報告分發(fā)適用范圍、日期。

3)在了解受審核部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織編寫《質(zhì)量體系檢查記錄表》，內(nèi)審檢查表要詳細(xì)列出審核項目、依據(jù)、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。

4)內(nèi)審組長在內(nèi)部審核前一周將內(nèi)審時間通知受審部門，受審部門對內(nèi)審時間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。

5)內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)GAP體系認(rèn)證咨詢師培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。3.4.2內(nèi)審的實施 1）首次會議

參加會議人員：組長領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人，與會者簽到，并由生產(chǎn)部保留會議記錄。審核組長主持會議。

會議內(nèi)容：由組長介紹內(nèi)審目的、適用范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項。

2）審核報告

現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析、檢查結(jié)果、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認(rèn)不合格項，并發(fā)出不符合報告給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，由相關(guān)部門分析原因，制定糾正措施，經(jīng)審核確認(rèn)后實施糾正，審

核員負(fù)責(zé)對實施結(jié)果跟蹤驗證，并報告驗證結(jié)果。

3）現(xiàn)場審核后一周內(nèi)，審核組長完成《GAP質(zhì)量體系審核報告》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4）審核報告內(nèi)容：

a)審核目的、適用范圍、依據(jù)和方式； b)審核組成員、受審核方代表名單； c)審核計劃實施情況總結(jié)；

d)不合格項分布情況分析、不合格數(shù)量級嚴(yán)重程度； e)存在的主要問題分析；

f)對組織質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方； 4.3.4末次會議

1)參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門領(lǐng)導(dǎo)，與會者簽到，并由生產(chǎn)部保留會議記錄。審核組長主持會議。

2)會議內(nèi)容：內(nèi)審組長重申審核目的，宣讀不符合報告；宣讀《GAP質(zhì)量體系審核報告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由組織領(lǐng)導(dǎo)講話。

3)質(zhì)控部部將《GAP質(zhì)量體系審核報告》發(fā)放到相關(guān)部門。本次內(nèi)審結(jié)果要提交組織管理評審。

4.4內(nèi)部檢查工作程序

4.4.1每一種植基地應(yīng)至少每年一次針對G.GAP相關(guān)技術(shù)規(guī)范的檢查，該檢查包括申請等級內(nèi)的全部控制點；

4.4.2內(nèi)部檢查人員應(yīng)符合質(zhì)量手冊的要求；

4.4.3檢查通知：內(nèi)部檢驗可以提前通知也可以實施不通知檢查；

4.4.4內(nèi)部檢查結(jié)果后三天內(nèi)，應(yīng)于一周內(nèi)將糾正措施報檢查人，由檢查人對責(zé)任部門改進(jìn)狀態(tài)進(jìn)行驗證。

4.4.5被檢查部門接到檢查報告后，應(yīng)于一周內(nèi)將糾正措施報檢查人，由檢查人對責(zé)任部門改進(jìn)狀況進(jìn)行驗證。

4.4.6當(dāng)有種植基地正式加入時，應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部檢查，合格方可加入。4.4.7應(yīng)保持原始檢查報告和記錄，并確保在檢查需要時隨時提供。4.4.8檢查報告將包含下列信息： 1)種植基地名稱或種植戶姓名； 2)受審核方簽字； 3)日期； 4)檢查員； 5)認(rèn)證的產(chǎn)品；

6)針對控制點評價的結(jié)果； 7)不符合項描述； 8)GAP運(yùn)行狀態(tài)； 5相關(guān)記錄

《年度內(nèi)審和內(nèi)檢計劃》 《審核和檢查實施計劃》

《GAP質(zhì)量體系檢查記錄表》 《不符合報告》

《GAP質(zhì)量體系審核和檢查報告》 《內(nèi)審和內(nèi)檢會議簽到表》

第二篇：內(nèi)部審核管理程序

內(nèi)部審核管理程序

1目的對公司相關(guān)部門（單位）定期進(jìn)行內(nèi)部審核，以確保公司質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。2適用范圍

適用于本公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系的審核和管理。

3職責(zé)

3.1 管理者代表批準(zhǔn)公司內(nèi)部審核計劃，審批內(nèi)審報告，匯總情況向總經(jīng)理匯報。

3.2 貫標(biāo)辦是內(nèi)部審核歸口管理部門，負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核管理程序》，策劃和編制公司內(nèi)審計劃，具體組織公司內(nèi)審工作，做好內(nèi)審記錄。

3.3 內(nèi)審組長負(fù)責(zé)編制內(nèi)審計劃，組織實施內(nèi)審工作，編制內(nèi)審報告。

3.4 受審核方對內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格項負(fù)責(zé)分析原因、制定糾正措施并實施。

3.5 內(nèi)審組對受審核方已實施的糾正措施進(jìn)行跟蹤驗證，并做好驗證記錄。

4工作程序

4.1 內(nèi)審計劃

4.1.1貫標(biāo)辦負(fù)責(zé)策劃公司內(nèi)部質(zhì)量審核，制定內(nèi)審計劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后組織實施。

4.1.2 公司內(nèi)部審核每年進(jìn)行一次，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，可增加內(nèi)審次數(shù)：

4.1.2.1工程質(zhì)量出現(xiàn)波動。

4.1.2.2顧客有重大質(zhì)量投訴。

4.2 內(nèi)審準(zhǔn)備

4.2.1 總經(jīng)理任命內(nèi)審組長，并批準(zhǔn)由貫標(biāo)辦提出的內(nèi)審組成員。

4.2.2內(nèi)審組成員經(jīng)過GB/T19000系列標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，并取得2000版內(nèi)審員資格證書，且與被審核對象無直接責(zé)任者。

4.2.3由內(nèi)審組長組織制定內(nèi)審專用文件，文件包括：

4.2.3.1編制內(nèi)審計劃，由管理者代表批準(zhǔn)。內(nèi)審計劃包括：內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)審部門（單位）、時間、人員分工等。

4.2.3.2內(nèi)審組長組織內(nèi)審員編制內(nèi)審檢查表。

4.2.3.3準(zhǔn)備內(nèi)審所用表格。

4.2.4 內(nèi)審組長提前一周向受審核方發(fā)出內(nèi)審計劃。

4.2.5 受審核方收到內(nèi)審計劃后，若對內(nèi)審項目安排有異議，可在兩天內(nèi)通知內(nèi)審組。

4.2.6 受審核方確定陪同人員，以提供內(nèi)審過程中所需的資源。

4.3 內(nèi)審實施

4.3.1 召開首次會議，由內(nèi)審組長主持。受審核方領(lǐng)導(dǎo)參加。會議內(nèi)容包括：向受審核方領(lǐng)導(dǎo)介紹內(nèi)審組成員，宣讀內(nèi)審計劃，概括介紹實施內(nèi)審所采用的方法和程序，確定召開末次會議時間。

4.3.2 進(jìn)行現(xiàn)場審核，內(nèi)審按內(nèi)審計劃表進(jìn)行。通過交談、查閱文件、檢查現(xiàn)場、隨機(jī)抽樣等方式收集客觀證據(jù)，并做好內(nèi)審記錄。

4.3.3 召開內(nèi)審組會議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)文件的條款要求指出不合格項，提出整改建議。若有異議，由內(nèi)審組長裁決。

4.3.4 內(nèi)審員對不合格項填寫不合格項報告，并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)的確認(rèn)。

4.3.5 受審核方對不合格項原因進(jìn)行分析，制定糾正措施，填寫“不合格項整改措施計劃表”交內(nèi)審組審核，受審核方組織實施。

4.3.6 召開末次會議，由內(nèi)審組長主持。受審核方領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員參加。內(nèi)審組長宣讀不合格項報告，并對這次內(nèi)審及公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況作一總結(jié)。

4.3.7 編制內(nèi)審報告，內(nèi)審組長在內(nèi)審結(jié)束后一周內(nèi)編制內(nèi)審報告，并確認(rèn)發(fā)放范圍。

4.3.7.1內(nèi)審報告內(nèi)容：

a)內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、日期；

b)內(nèi)審組成員和受審核方負(fù)責(zé)人、主要參加人；

c)不合格項匯總分布表；

d)內(nèi)審綜述。

4.3.7.2內(nèi)審報告經(jīng)管理者代表審批后，發(fā)至公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核方、內(nèi)審組長，并做好發(fā)放記錄。

4.3.7.3內(nèi)審記錄由貫標(biāo)辦保存。

4.3.8 相關(guān)部門組織對所屬單位實施監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果每年12月上旬匯總上報貫標(biāo)辦。5文件和記錄

5.1 文件

5.1.1 公司內(nèi)審計劃。

5.1.2 公司內(nèi)審實施計劃。

5.1.3 內(nèi)審報告。

5.2 記錄

5.2.1 內(nèi)審首、末次會議簽到表。

5.2.2 內(nèi)審檢查表。

5.2.3 內(nèi)審記錄表。

5.2.4 不合格項報告。

第三篇：內(nèi)部審計管理程序

內(nèi)部審計管理程序

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部審計，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及其

他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定本程序。

第二條 公司實行審計制度，內(nèi)部審計履行監(jiān)督和管理雙重職能，對經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)公司依法經(jīng)營、規(guī)范管理、提高效益、健康發(fā)展。

第三條 內(nèi)部審計指由公司委派專職人員到下屬單位或職能部門

對財務(wù)收支活動進(jìn)行合法性和合規(guī)性的會計規(guī)范化審計，還包括對經(jīng)營目標(biāo)、離任及工程項目的審計。

第四條 財務(wù)部是內(nèi)部審計的主責(zé)部門，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計的方法、內(nèi)容、程序的確定及審計報告的編制。

第五條 內(nèi)部審計的方法按審計的對象采取不同的審計方法。

第六條 內(nèi)部審計的內(nèi)容主要包括會計規(guī)范化的審計、經(jīng)營目標(biāo)

審計、工程項目審計、其他專項審計。

第七條 內(nèi)部審計的程序由財務(wù)部向被審計單位發(fā)出審計通知

書，各單位按通知書要求準(zhǔn)備好審計資料。

第八條 財務(wù)部制訂審計方案，按方案要求開展審計工作。

第九條 根據(jù)審計工作底稿，選寫審計報告，做出結(jié)論和決定，并向公司總經(jīng)理匯報。

第十條 財務(wù)部根據(jù)總經(jīng)理批示后的審計報告反饋被審計單位，并制定整改措施和實施，由財務(wù)部監(jiān)督執(zhí)行。

第四篇：TS16949內(nèi)部審核檢查清單表

TS16949內(nèi)部審核檢查清單

受控文件清單 外來受控文件清單 文件發(fā)放（回收）登記表 文件更改申請單 檔案銷毀登記單 文件留用申請表 質(zhì)量記錄清單 文件歸檔登記表 檔案借閱登記表 檔案銷毀登記單 崗位任職要求 人員招聘計劃 培訓(xùn)計劃表 培訓(xùn)需求申請表 培訓(xùn)簽到表

員工培訓(xùn)有效性評價表 員工培訓(xùn)檔案 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項目表 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請表 合同訂單評審表 部門質(zhì)量成本記錄表 管理評審計劃 管理評審報告 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項目表 公司業(yè)務(wù)計劃 審核小組人員任命書 產(chǎn)品審核計劃 數(shù)據(jù)收集匯總表 部門月度數(shù)據(jù)報表 數(shù)據(jù)分析報告 持續(xù)改進(jìn)登記表 8D報告

體系審核計劃 過程審核計劃 內(nèi)審檢查表 體系審核實施計劃 過程審核實施計劃 過程審核檢查清單 過程審核打分表 過程審核結(jié)果 不符合項報告

內(nèi)部質(zhì)量體系審核報告 過程審核總評定 產(chǎn)品審核報告 糾正、預(yù)防措施單 管理評審計劃 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 項目小組任命書 可行性評審報告 設(shè)備購置通知單 體系審核計劃 過程審核計劃

產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃計劃進(jìn)度表 項目開發(fā)費(fèi)用預(yù)算及監(jiān)控表 可行性評審報告（含產(chǎn)能分析）開發(fā)協(xié)議 第一階段總結(jié)報告 第二階段總結(jié)報告 第三階段總結(jié)報告 第四階段總結(jié)報告 人機(jī)工程評價表 APQP有效性評價表 PPAP提交清單 PPAP報告 市場調(diào)研計劃 顧客信息一覽表

市場調(diào)研報告（含項目建議）市場營銷計劃 客戶訪問記錄表 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項目表 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請表 崗位任職要求 合同訂單評審表 部門質(zhì)量成本記錄表 質(zhì)量成本統(tǒng)計報表 質(zhì)量成本分析報告 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項目表 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請表 崗位任職要求 合同訂單評審表 部門質(zhì)量成本記錄表 設(shè)計任務(wù)書 初始材料清單

產(chǎn)品和過程初始特殊特性明細(xì)表 產(chǎn)品保證計劃 試生產(chǎn)控制計劃 相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書 測量系統(tǒng)分析計劃 過程能力研究計劃 過程流程圖 場地平面布置圖 特性矩陣圖 PFMEA 測量系統(tǒng)分析報告 初始過程能力研究報告 特殊過程確認(rèn)報告 控制計劃 控制計劃檢查清單 產(chǎn)品質(zhì)量策劃總結(jié)和認(rèn)定 PPAP提交清單 PPAP批準(zhǔn)報告 產(chǎn)品和過程確認(rèn)報告

文件歸檔登記表（行政部發(fā)放）PPAP提交要求清單 設(shè)備驗收單 防錯采用審批表 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項目表 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請表 崗位任職要求 合同訂單評審表 部門質(zhì)量成本記錄表 生產(chǎn)確認(rèn)試驗報告 原輔料申購?fù)ㄖ獑?交接班記錄 工藝卡 工藝作業(yè)指導(dǎo)書 設(shè)備購置申請單

設(shè)備安裝調(diào)試移交驗收單 設(shè)備臺賬 設(shè)備檔案 設(shè)備點檢表 生產(chǎn)日志

設(shè)備保養(yǎng)計劃/設(shè)備保養(yǎng)記錄單 設(shè)備大中修計劃 設(shè)備中修、大修驗收單 設(shè)備維修申請單 設(shè)備能力測定表 設(shè)備報廢申請單 設(shè)備封存/啟用申請單 材料驗收單 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項目表 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請表 崗位任職要求 合同訂單評審表 部門質(zhì)量成本記錄表 包裝評價/驗證表 收料單 檢測報告 質(zhì)量保證協(xié)議 原材料質(zhì)量檢驗報告

指導(dǎo)書、工藝卡、自檢、抽檢記錄 采購申請單

監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬 周期檢定計劃表

偏離校準(zhǔn)狀態(tài)產(chǎn)品復(fù)檢記錄 校準(zhǔn)記錄

監(jiān)視和測量設(shè)備報廢、丟失、損壞處理單 檢驗指導(dǎo)書 首件檢驗單 生產(chǎn)部巡檢單 檢驗作業(yè)指導(dǎo)書 型式試驗報告 控制計劃 不合格品評審表 不合格品返工通知單 班組生產(chǎn)日質(zhì)量統(tǒng)計單 月份質(zhì)量分析 不合格品處理清單 讓步接收申請單 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項目表 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請表 崗位任職要求 合同訂單評審表 部門質(zhì)量成本記錄表

第五篇：HSE內(nèi)部審核與檢查的差異

淺談HSE內(nèi)部審核與檢查的差異

在HSE管理體系中，內(nèi)部審核與檢查都是以程序文件的方式進(jìn)行的。內(nèi)審員進(jìn)行首次內(nèi)部審核工作時，容易混淆內(nèi)部審核與檢查的關(guān)系，把內(nèi)部審核當(dāng)作是在現(xiàn)場查找隱患，而忽視了從管理上，從整個體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性上進(jìn)行評審。筆者通過對“內(nèi)部審核程序”與“檢查和監(jiān)督管理程序”的對比，結(jié)合日常檢查工作，分析了內(nèi)部審核與檢查的差異，對HSE管理體系試運(yùn)行工作中的內(nèi)部審核與檢查工作提出建議。1

內(nèi)部審核與檢查的差異 1.1

所屬要素不同

在HSE管理體系的十大要素中，“檢查和監(jiān)督管理程序”屬于 “4.8檢查和監(jiān)督”要素，確保體系運(yùn)行過程中不發(fā)生偏差；而“內(nèi)部審核程序”屬于 “4.10審核評價和持續(xù)改進(jìn)”要素，是對管理體系的審核及評審，使HSE管理體系不斷完善，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。1.2

目的不同

內(nèi)部審核的目的是為了確定所建立的HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，符合HSE管理的計劃安排，符合法規(guī)要求，是否被適當(dāng)?shù)貙嵤┖捅３?，滿足組織的方針和目標(biāo)的有效性，以確保HSEMS的持續(xù)符合性、充分性和有效性。

而檢查的目的主要為了及時發(fā)現(xiàn)和解決體系運(yùn)行過程中存在的問題和缺陷。

由此可知，內(nèi)部審核是對HSEMS十個要素系統(tǒng)全面的檢查及審核；而檢查可以是對HSEMS某一個要素的某一個方面或某幾個要素的某幾個方面進(jìn)行檢查，甚至可以是專項的、單一的檢查。例如對施工現(xiàn)場的檢查就是對“4.6運(yùn)行和維修”的專項檢查，而不是內(nèi)部審核。1.3

組織人員及其素質(zhì)要求不同 1.3.1

組織人員不同

內(nèi)部審核工作需由建立HSE管理體系的單位（例如江蘇石油分公司）的管理者代表負(fù)責(zé)組織及策劃，任命審核組長，由安全技術(shù)部等相關(guān)部門配合開展。未建立并實施HSE管理體系的單位開展的檢查工作不能稱之為內(nèi)部審核。

而對檢查來說，各級HSE管理委員會、安全技術(shù)部及條線職能部門都可以組織，基層單位（如油庫、加油站、車隊等）也可以自行開展，甚至班組及崗位的周查、日查也屬于檢查范疇。1.3.2

對內(nèi)部審核員與檢查人員的素質(zhì)要求不同

內(nèi)部審核員的資格包括學(xué)歷、工作經(jīng)驗、正規(guī)審核員培訓(xùn)、審核經(jīng)驗、獨立身份等5個方面的嚴(yán)格要求。而對檢查人員的資格并沒有以上要求，只需要檢查人員針對某項具體檢查內(nèi)容具備一定的經(jīng)驗即可。1.4

頻次不同

內(nèi)部審核一般要求每年至少進(jìn)行一次、三年內(nèi)覆蓋本公司HSE管理體系的所有要求。

而檢查則包括崗位日查、班組周查、基層單位月查、職能部門季查、上級檢查、重大節(jié)日檢查及季節(jié)性檢查等專項檢查，對檢查頻次并沒有統(tǒng)一的要求。1.5

基本程序不同

內(nèi)部審核的基本步驟包括審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場審核、審核后續(xù)工作3個方面，而檢查的基本步驟包括制定計劃、組織實施2個方面。其不同點主要有：

a)內(nèi)部審核必須編制審核實施計劃，制定目標(biāo)、范圍、依據(jù)；而基層單位自行組織的檢查，可不編制檢查計劃。

b)在審核實施過程中，審核員需仔細(xì)閱讀評審文件，觀察審核對象現(xiàn)場活動及狀況，訪談相關(guān)人員。這就需要審核員具備一定的專業(yè)素質(zhì)，如善于提問、注意傾聽、仔細(xì)觀察、做好記錄等。而在檢查過程中，檢查人員可以僅檢查一個方面（如現(xiàn)場、記錄或訪談）的工作，對檢查人員（如上級領(lǐng)導(dǎo)檢查）的專業(yè)素質(zhì)并沒有苛刻的要求。

c)內(nèi)部審核實施過程中，要召開首次會議和末次會議，以實現(xiàn)審核方及被審核方的溝通；而檢查可不召開會議，對檢查出的不符合項匯總分析后，下發(fā)《不符合項報告單》或《隱患整改通知單》，直接通報受檢單位提出整改要求。

d)內(nèi)部審核是對體系進(jìn)行綜合的檢查，在內(nèi)部審核中下發(fā)的《不符合項報告單》是對體系要素從管理方面提出問題，其結(jié)果不一定與考核及獎懲直接掛鉤。而檢查中下發(fā)的《不符合項報告單》一般是針對具體問題，能夠與HSE管理績效、考核獎懲直接掛鉤。2

內(nèi)部審核與檢查的工作要點

通過以上分析不難看出，HSE內(nèi)部審核與檢查在諸多方面存在差異。因此，在實際工作中，對內(nèi)審及檢查提出的要求也不同。2.1

內(nèi)部審核的工作要點

在HSE內(nèi)部審核過程中，內(nèi)審組成員要注重通過綜合、全面的檢查，從管理上分析原因，從體系上查找缺陷。內(nèi)審員要善于提問，要能夠從問題的現(xiàn)象追蹤到對體系要素影響的本質(zhì)，從而避免在某項隱患或問題上糾纏不清；對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題要及時記錄，便于驗證。

內(nèi)審員要不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，掌握HSEMS文件及安全法律法規(guī)知識。特別要注重學(xué)習(xí)體系文件的相關(guān)內(nèi)容，明晰HSE要素與程序文件、運(yùn)行控制文件、作業(yè)指導(dǎo)書之間的關(guān)系。2.2

檢查的工作要點

在檢查過程中，要注意把握每次檢查的重點，避免眉毛胡子一把抓。如：在施工檢查中，要把施工方資質(zhì)、施工人員證件、安全合同、安全教育記錄、現(xiàn)場安全監(jiān)護(hù)及措施的落實、施工作業(yè)票等作為檢查重點；在重大節(jié)日檢查中，要把安全責(zé)任制的落實、員工安全意識、值班表及值班記錄、防盜防搶措施等作為檢查重點。