第一篇：BSCI審核相關(guān)要點(diǎn)

BSCI審核相關(guān)要點(diǎn)理解

一、BSCI的框架：

? 國際勞工組織公約（核心勞工公約具有法律約束力）? 聯(lián)合國人權(quán)宣言 ? 地方法律

? 與SA8000標(biāo)準(zhǔn)密切相關(guān)

理解要點(diǎn)：企業(yè)符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)是重點(diǎn)，同時(shí)引用了SA8000標(biāo)準(zhǔn)，BSCI審核對已通過SA8000的企業(yè)可以不進(jìn)行審核。

二、BSCI的審核流程：

前期的準(zhǔn)備：

公司12個(gè)月的考勤記錄及工資單，公司組織結(jié)構(gòu)圖，自有生產(chǎn)場所的數(shù)量和地址，每個(gè)生產(chǎn)場所的員工人數(shù)，分包商和供應(yīng)商的數(shù)量及其關(guān)系，BSCI文件清單中日常記錄表單。進(jìn)程的開始：

1、供應(yīng)商聯(lián)系BSCI成員、審核公司提出審核要求。

2、公司簽署B(yǎng)SCI行為守則。將BSCI的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)通知所有雇員和相關(guān)方。

3、自我評估/審核（認(rèn)真核對公司的實(shí)際完成情況）。

4、初次審核—整改計(jì)劃—整改過程—復(fù)審。

理解要點(diǎn)：同一個(gè)企業(yè)最多只有5次復(fù)審機(jī)會(huì)，如果企業(yè)在復(fù)審階段不能通過審核，BSCI會(huì)員會(huì)將該企業(yè)從供應(yīng)商名錄中刪除，同時(shí)也會(huì)刪除中間的貿(mào)易公司。初審每3年進(jìn)行一次，工廠報(bào)告過期后，換了客戶時(shí)才可以重新提出審核。BSCI審核不提供證書，可提供審核報(bào)告。

三、BSCI審核評分標(biāo)準(zhǔn)：

1、次要問題超過2個(gè)但不超過50%時(shí)得1分；

2、主要項(xiàng)不符合要求時(shí)得0分；

3、對工人造成“立即”傷害時(shí)，可判為主要項(xiàng)目；

4、系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)判為主要項(xiàng)目；

5、審核報(bào)告的分?jǐn)?shù)取所有13個(gè)標(biāo)準(zhǔn)大項(xiàng)中最低分?jǐn)?shù)，當(dāng)13個(gè)標(biāo)準(zhǔn)大項(xiàng)分?jǐn)?shù)全部為2分時(shí)，報(bào)告才是2分。

四、BSCI審核13個(gè)大項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)理解：

B1.管理實(shí)踐： B1.1企業(yè)必須以書面形式任命一位高管人員負(fù)責(zé)實(shí)施BSCI工作，同時(shí)要以書面形式任命執(zhí)行層負(fù)責(zé)人。

B1.2員工的需要進(jìn)行相關(guān)的培訓(xùn)（職業(yè)健康、安全、化學(xué)品使用、權(quán)利和義務(wù)等）。B1.3分包商的管理：

B1.3.1分包商應(yīng)列出產(chǎn)品名錄，所供產(chǎn)品名稱。

B1.3.2建立《分包商管理程序》，要求分包商簽訂BSCI行為守則。B1.3.3定期的對分包商進(jìn)行評估，評估中出現(xiàn)的整改要求需提供改善記錄。

理解要點(diǎn)：分包商的定義：當(dāng)所有產(chǎn)品工序外包時(shí)，才將該外包工廠作為分包商；如果公司沒有分包商，企業(yè)也應(yīng)該編寫《分包商管理程序》，以便后續(xù)管理操作。B2.文件記錄：

B2.1文件分類：a、資格類，b、證明類，c、記錄類

B2.1.a資格類：從事某種活動(dòng)的能力證明。例如企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，衛(wèi)生許可證證明，職業(yè)健康檢查報(bào)告，特殊工種證書，特殊工序、機(jī)床操作證等

B2.1.b證明類：證明公司符合標(biāo)準(zhǔn)的記錄。例如企業(yè)繳納社保證明，比例是否達(dá)到當(dāng)?shù)胤蓸?biāo)準(zhǔn)；加班時(shí)間是否符合當(dāng)?shù)胤梢约肮舅@得第三方認(rèn)可機(jī)構(gòu)的證明文件。B2.1.c日常記錄類：詳見BSCI文件清單。

理解要點(diǎn)：相應(yīng)的日常記錄需在日常工作中逐步填寫保存，工廠應(yīng)積極開展自查工作。工廠常見的缺失記錄：工廠廠房消防、環(huán)境驗(yàn)收報(bào)告；工廠與當(dāng)?shù)蒯t(yī)療機(jī)構(gòu)簽訂的“綠色救助協(xié)議”；飲用水的水質(zhì)檢測報(bào)告等。B3.工作時(shí)間：

B3.1企業(yè)的工作時(shí)間應(yīng)遵守相關(guān)法律和法規(guī)。

B3.2正常的周工作時(shí)間應(yīng)遵循國家法律但不能超過48小時(shí)。

B3.3每周的最高可承受的加班小時(shí)數(shù)不得超過12小時(shí)，加班小時(shí)數(shù)應(yīng)是員工自愿的。理解要點(diǎn)：

1、每周休一，周總工作時(shí)間不大于60h，連續(xù)6天要有一天休息時(shí)間，注意國務(wù)院放假調(diào)休通知的BSCI審核不認(rèn)可，休息時(shí)應(yīng)是連續(xù)的24小時(shí)。

2、對于工廠的加班時(shí)間操作，工廠可以去當(dāng)?shù)貏趧?dòng)局開據(jù)一份《綜合計(jì)算工時(shí)批文》進(jìn)行調(diào)劑加班時(shí)間。

3、提供12個(gè)月的考勤記錄，考勤記錄上應(yīng)規(guī)避“頻繁出現(xiàn)忘記打卡”現(xiàn)象。

4、員工應(yīng)按公司規(guī)定的作息時(shí)間進(jìn)行打卡，公司應(yīng)將明確的作息制度編制、粘貼，保證每個(gè)員工都知曉。

5、工廠吃飯時(shí)間，前后休息時(shí)間不算做工作時(shí)間內(nèi)。B4.薪 酬：

B4.1.1工資，最低工資應(yīng)符合當(dāng)?shù)匾?guī)定，不得有懲罰性的扣減工資，禁止不合規(guī)的學(xué)徒工制度，禁止以契約形式圖謀拒絕支付員工應(yīng)有的福利。B4.1.2加班工資（平時(shí)加班費(fèi)用+周末加班費(fèi)用+法定節(jié)假日）

B4.1.2.1計(jì)件加班工資的處理，基本工資/21.75/8=每小時(shí)工資，去乘以相應(yīng)的加班時(shí)間。B4.1.3社保繳費(fèi)，企業(yè)應(yīng)出據(jù)一份工廠有多少工人購買了什么樣的保險(xiǎn)，同時(shí)提交近3個(gè)月的繳費(fèi)收據(jù)。

B4.1.4有薪假期，有薪休假統(tǒng)一休息時(shí)，應(yīng)通告工人同意，懲罰性的罰款不能有，可以有賠償性的扣款?？劭顢?shù)額不能超過所拿總工資的20%，扣完后總額不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY。B4.1.5離職員工薪資，離職員工離職5天后工資必須結(jié)清，可與員工商定后最長不能超過一個(gè)月。

B4.2 支付時(shí)間，工資發(fā)放延期不能超過一個(gè)月，可以延長12天發(fā)放，與工人協(xié)商后最長可以到22天，同時(shí)工廠應(yīng)提供相應(yīng)的工資條給工人。

理解要點(diǎn)：舉例說明關(guān)于工廠提供宿舍、食堂扣款問題，所以員工對工廠的食堂，宿舍選擇應(yīng)有自愿權(quán)利，工廠應(yīng)遵循合理的收費(fèi)原則，同時(shí)對于沒有食宿不能扣款。當(dāng)月底工資因正常的食宿扣款后低于當(dāng)?shù)氐淖畹凸べY時(shí)，工廠不違規(guī)，此時(shí)將員工的行為理解為正常消費(fèi)行為。

B5.童工/未成年工：

B5.1童工定義：16周歲以下為童工；

未成年工定義：16歲到18周歲未成年工可以雇傭。

B5.2對于未成年工不能要求其加班，不能從事有毒、有害工種，不能從事重體力勞作。B5.3工廠出現(xiàn)童工時(shí)企業(yè)應(yīng)制定挽救正在工作的童工的措施和程序，采取童工補(bǔ)救措施進(jìn)行補(bǔ)救工作。

理解要點(diǎn)：童工補(bǔ)救措施中工廠需要支付相應(yīng)費(fèi)用和承擔(dān)責(zé)任。不能讓員工帶小孩進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)，招聘人員應(yīng)核對應(yīng)聘者身份證資料，建立詳細(xì)的花名冊進(jìn)行控制，同時(shí)對員工進(jìn)行培訓(xùn)。此條款所得分?jǐn)?shù)只有2分或者0分，無1分的說法。B6.強(qiáng)迫勞動(dòng)/懲戒措施/囚犯勞動(dòng)：

B6.1強(qiáng)制勞動(dòng)表現(xiàn)：不得收取工人押金，收押證件，強(qiáng)迫加班，延長工人辭職時(shí)間。B6.2懲戒性表現(xiàn)：體罰員工，精神或者身體強(qiáng)迫以及言語侮辱。B6.3囚犯勞動(dòng)時(shí)因和正常勞工一樣對待處理。B6.4工廠應(yīng)遵循同工同酬的原則。B7.結(jié)社自由/集體談判自由： B7.1工廠應(yīng)設(shè)置工人投訴渠道。

B7.2若企業(yè)內(nèi)無現(xiàn)有的員工組織，員工應(yīng)有組建類似獨(dú)立組織的自由,組織所召開的定期會(huì)議應(yīng)保存會(huì)議記錄。B8.歧 視：

B8.1工廠不能因一下幾個(gè)原因歧視員工：性別、年齡、宗教、種族、社會(huì)等級、社會(huì)背景、殘疾、國籍、工人組織（包括工會(huì)）的成員身份、政治性的協(xié)會(huì)成員身份。工廠應(yīng)做到同工同酬。B9.工作條件：

B9.1工作條件的分類：a、室內(nèi)溫度，b、通風(fēng)，c、噪音，d、照明，e、生產(chǎn)區(qū)域、廚房、宿舍等的衛(wèi)生情況。

a、室內(nèi)溫度：5℃≤T≤30℃為宜。

b、通風(fēng)：無刺激氣味，不會(huì)產(chǎn)生胸悶感受，化學(xué)品區(qū)域安裝通風(fēng)設(shè)備。c、噪音：連續(xù)噪音不能超過85db，每升高3db，工作時(shí)間縮短一半。d、照明：員工避免在太陽光直射下工作，工作區(qū)域燈管應(yīng)保證完好。B10.健康與社會(huì)福利設(shè)施，B11.職業(yè)健康與安全：

B10.1企業(yè)應(yīng)提供健康安全的工作環(huán)境，企業(yè)應(yīng)指定一位高級管理者代表負(fù)責(zé)職業(yè)健康與安全，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行各類職業(yè)健康與安全的培訓(xùn)如急救培訓(xùn)，救火培訓(xùn)等。企業(yè)應(yīng)進(jìn)行常規(guī)的安全檢查，提供清潔的浴室，適于飲用的飲用水，適于食物儲(chǔ)存的衛(wèi)生設(shè)施。提供PPE并預(yù)防未成年工接觸危險(xiǎn)、不安全、不健康的工作環(huán)境。B12.宿 舍：

B12.1宿舍必須遵守其他工作場所的健康安全同樣的要求，宿舍應(yīng)與生產(chǎn)和存儲(chǔ)區(qū)域完全分開，確保宿舍是合適人居住的。B13.環(huán) 境： B13.1消防安全：

B13.1.1企業(yè)定期的在宿舍，生產(chǎn)車間進(jìn)行消防演習(xí)，每年不低于1次，并做好相關(guān)記錄。B13.1.2設(shè)施、設(shè)備，公司配備滅火器的數(shù)量要求：車間區(qū)域80平米/個(gè)，倉庫區(qū)域120平米/個(gè)，辦公室150平米/個(gè)。如果存在消防栓數(shù)量可以做7.5折，如果存在噴淋系統(tǒng)數(shù)量可以做6折。

B13.1.3滅火器安裝要求： ? 離地8厘米，高度不大于1.5米； ? 滅火器上方要做出標(biāo)識，不能被阻擋；

? 同一地點(diǎn)擺放數(shù)量不能少于2個(gè)，不能同時(shí)多余5只； ? 消防栓，滅火器應(yīng)定期進(jìn)行檢查，記錄。

? 消防警鈴保證每棟樓任何地方都能聽見，且每層樓要有一個(gè)警鈴按鈕。B13.1.4應(yīng)急燈要求，出口處進(jìn)行指示標(biāo)識。每個(gè)工作區(qū)域應(yīng)粘貼逃散圖同時(shí)地面逃生路線應(yīng)指向最近的逃生出口處。最少保證消防出口2個(gè)，并且消防出口大門向外開啟模式，上班時(shí)間該門處于開啟狀態(tài)。B13.2設(shè)備安全：

B13.2.1特殊設(shè)備的操作需持證上崗，齒輪傳動(dòng)處應(yīng)加蓋保護(hù)。對特殊設(shè)備應(yīng)建立定期自查制度并做好記錄，相應(yīng)的檢查人員需進(jìn)行資質(zhì)證書備案。例如，電工證，叉車工證，行車工證等。

B13.2.2生產(chǎn)現(xiàn)場電器設(shè)備的電線、電路不能裸露在地面，電柜接口處不能裸露在空氣中同時(shí)不能用木質(zhì)材料做固定支座。B13.3藥箱，急救：

B13.3.1工作，生活區(qū)域應(yīng)提供醫(yī)藥箱，放足夠合適的藥品，不要放置口服藥。藥箱要有專人管理，放置藥品無過期現(xiàn)象，藥品的種類包含處理傷口、壓傷的藥品。

B13.3.2公司應(yīng)最少培訓(xùn)2名急救人員，最佳男女各1名，每個(gè)班次有1名，并粘貼急救人員信息。B13.4勞動(dòng)保護(hù)：

B13.4.1勞動(dòng)保護(hù)應(yīng)對全體員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，對危險(xiǎn)設(shè)備，工序進(jìn)行標(biāo)識和檢查，并做好記錄。

B13.5化學(xué)品管理：

B13.5.1化學(xué)品的放置應(yīng)標(biāo)識明確，提供化學(xué)品說明書或者物資安全使用資料，對化學(xué)品進(jìn)行二次容器處理。不能使用食品容器盛裝化學(xué)品，與有資質(zhì)的公司簽訂回收協(xié)議。B13.6工作、生活區(qū)衛(wèi)生間：

B13.6.1衛(wèi)生間的數(shù)量要求是:按100人的工廠進(jìn)行舉例，女性每20人一個(gè)蹲位，男性每25人一個(gè)蹲位。在衛(wèi)生間區(qū)域需提供洗手設(shè)施。例如提供肥皂，手紙等。衛(wèi)生間需配備沖水設(shè)施保持清潔衛(wèi)生。

第二篇：BSCI審核清單

一、BSCI審核內(nèi)容條款B部分

BSCI審核分A、B、C三部分內(nèi)容，其中A為工廠主要信息，B為強(qiáng)制執(zhí)行，C為行業(yè)最佳選擇。其中B部分主要條款是：

B BSCI評估及糾正行動(dòng)計(jì)劃-----強(qiáng)制部分 BSCI社會(huì)責(zé)任要求 B.1: 管理實(shí)踐 B.2: 文件證據(jù) B.3: 工作時(shí)數(shù) B.4: 報(bào)酬

B.5: 童工/未成年工

B.6: 強(qiáng)迫勞動(dòng)/懲戒措施/囚犯勞工 B.7: 結(jié)社自由/集體談判 B.8: 歧視 B.9: 工作條件

B.10: 衛(wèi)生和社會(huì)福利設(shè)施 B.11: 職業(yè)安全與健康 B.12: 宿舍 B.13: 環(huán)境

二、評估BSCI社會(huì)責(zé)任要求評估結(jié)果說明 BSCI的評估是按照2分進(jìn)行評估的。分4個(gè)檔次對每一個(gè)條款進(jìn)行評估，然后給出最后評估結(jié)果。具體如下：

評估 說明 良好(沒有偏離BSCI社會(huì)責(zé)任要求或者僅有輕微不符合BSCI要求，但是員工已受到全面保護(hù)

(沒有嚴(yán)重偏離要求。

(如果在非危機(jī)點(diǎn)中，偏離地方不超過2處，員工無即時(shí)的危險(xiǎn)，也沒有系統(tǒng)的問題，審核員可以把審核結(jié)果評估為良好，需要改進(jìn)(“少于一半要求不符合，并且不存在危機(jī)點(diǎn)”(至少要完成一半的審核點(diǎn)，沒有偏離危機(jī)點(diǎn)

0 不合格(“偏離50%或者大多數(shù)的要求或者處于危機(jī)狀況——存在危機(jī)點(diǎn)”(達(dá)不到一半以上的要求點(diǎn)或者沒能通過危機(jī)點(diǎn)。N/A 不適用(要求不符合公司結(jié)構(gòu)(在公司結(jié)構(gòu)方面，與要求無關(guān)

三、BSCI危機(jī)點(diǎn)說明 BSCI危機(jī)點(diǎn)，指的是在BSCI社會(huì)責(zé)任審核中，必須達(dá)到的要求，觸犯其中任何一個(gè)危機(jī)點(diǎn)，都是導(dǎo)致審核不能通過的原因。內(nèi)容 條款 條款要求及底線 Mgt practice 管理實(shí)踐 B1.10-13 選擇檢討及檢查分包商（指的是對工序外包的分包商進(jìn)行社會(huì)責(zé)任的監(jiān)控以及評估和管理，并提供相關(guān)的證據(jù)）工作時(shí)間（相關(guān)程序文件——《工作時(shí)間保護(hù)程序》）B3.10 48+12/week globally（in china，40+12=52/week owing to stringent law）

全球BSCI認(rèn)可每周48小時(shí)的正常上班時(shí)間，以及允許加班不超過12小時(shí)。在中國每周40小時(shí)，以及允許加班12小時(shí)，即在中國不能超過52小時(shí)每周的工作時(shí)間，BSCI接受中國相關(guān)部門批準(zhǔn)的綜合計(jì)時(shí)加班批文。

B3.11 One free day/week 每周必須有一天假期 Compensation 報(bào)酬

（相關(guān)程序文件——《工資制度》）B4.2 Lowest basic wage=minimum wage 最低工資=等于法定最低工資

（工廠發(fā)放給員工的工資必須滿足當(dāng)?shù)卣淖畹凸べY保障要求，）

B4.6 Overtime premium rate 加班費(fèi)

B4.14 Social insurance 社會(huì)保險(xiǎn)（工廠必須為每一個(gè)工人提供必要的社會(huì)保險(xiǎn)）

B4.16 Legal deduction 非法扣除工資（除法定扣除項(xiàng)外，其他任何扣除都視為非法）Child labour 童工

相關(guān)程序文件

《童工救濟(jì)和保護(hù)》

B5.1 Legal min.working time 最低合法工作年齡（建立《童工救濟(jì)政策》完善控制程序）Forced labour 強(qiáng)迫勞工

相關(guān)程序文件《強(qiáng)迫勞工控制程序》 B6.1-7 Allow to leave，security guards，free to quit，id，deposit，bonded，threat of illegal penalty。允許員工自由離開自己的工作崗位，保安人員不得限制員工的自由，員工有隨時(shí)離職的權(quán)利，不得扣押員工的身份證件、要求員工交入廠押金，不可使用債務(wù)勞工、非法囚禁員工。

B6.9-10 Prisoner allowed under ILO，&with labour Law applied 囚犯是國際勞工公約所允許并且勞工法例可以使用在他們身上的，因此，當(dāng)工廠使用囚犯為其生產(chǎn)時(shí)，也必須按照BSCI要求對待，否則認(rèn)為非法。Freedom of association 結(jié)社自由 相關(guān)程序

《結(jié)社自由權(quán)利程序》 B7.1 Right to establish，join &take action 工人有權(quán)成立及參與自己的工會(huì)及其他組織，以及通過自己的組織來保護(hù)自己的權(quán)利 B7.3 Have access to their members 自由接觸的權(quán)利

Freedom of association 結(jié)社自由 B7.4 Allowed to bargain collectively 工人有可以參加集體談判的權(quán)利 Discrimination 歧視

相關(guān)程序文件

《反歧視控制管理程序》《員工投訴處理管理程序》 B8.1 Deviation in bargain compensation benefit ??

工人的報(bào)酬、福利等的差異是不允許

B8.4 Equal opportunities to work overtime 工人有同等機(jī)會(huì)參與加班，并且加班不被強(qiáng)制。

B8.5 Sexual harassment 保障女性員工不被性騷擾

B8.6 Disciplined，dismissed owing to making complaint against rights。

保護(hù)工人因投訴而不受到報(bào)復(fù)、權(quán)利被侵犯，或者面臨紀(jì)律處分/開除等。既是保護(hù)工人有渠道去投訴

Working conditions 工作條件

《工作環(huán)境評估與控制管理程序》 B9.1 Conditions of workshop layout &building 工廠設(shè)計(jì)和工廠建筑的總體情況 Occupational H&S 要為在危險(xiǎn)崗位，有職業(yè)病危害崗位的員工提供職業(yè)健康檢查 職業(yè)病檢查的相關(guān)證據(jù)

以上部分為BSCI危機(jī)點(diǎn)控制部分，未能通過以上部分，將直接影響到BSCI評估審核結(jié)果，對公司的社會(huì)責(zé)任審核表現(xiàn)的全面評估，根據(jù)以下來制定： 任何B部分中的一個(gè)點(diǎn)為惡劣，那么該審核結(jié)果為惡劣，即B部分任何一項(xiàng)判定為不合格，那么整個(gè)B部分審核判定為不合格，同樣，任何B部分的問題評估結(jié)果為《需要改進(jìn)》，不管其他任何問題評估為“良好”，整個(gè)審核結(jié)果都為“需要改進(jìn)”

B部分為BSCI社會(huì)責(zé)任中的必須實(shí)踐部分，因此，在接受BSCI社會(huì)責(zé)任審核時(shí)，工廠應(yīng)該按照BSCI自我評估表格進(jìn)行一次模擬評估，發(fā)現(xiàn)自己存在的問題，及時(shí)作出改善，才能有效的通過BSCI的審核。

按照BSCI的審核文件清單，對整個(gè)文件進(jìn)行整理。

四、BSCI審核流程說明

五、BSCI審核文件清單及說明

條款 文件名 涉及到得程序文件及說明 1.1 營業(yè)執(zhí)照 必備（需復(fù)?。?/p>

1.2 公司概括簡介-人員/產(chǎn)量/產(chǎn)值/(品牌)市場分布 這是審核員用于填寫報(bào)告的A部分的內(nèi)容的，在審核前1個(gè)禮拜對公司目前的一些基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行提供是最好的時(shí)機(jī) 1.3 公司組織架構(gòu)圖-(相關(guān)人員名片)次要文件 1.4

(公司)廠區(qū)/廠房平面圖 次要文件

2.1 ISO9000, ISO14001, SA8000 等證書/審核報(bào)告，其它客戶或機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任審核報(bào)告 次要文件

2.2 安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評估和防護(hù)文件及記錄 程序管理文件屬于必備文件/有文件及相關(guān)記錄才能過關(guān) 2.3 成本計(jì)算和能力規(guī)劃文件 次要文件，在審核中，審核員很少要求查看這些文件 2.4 成本計(jì)算和產(chǎn)能規(guī)劃的文件及其記錄 次要文件，在審核中，審核員很少要求查看這些文件

2.5 公司根據(jù)BSCI 要求對分包商評選程序及其相應(yīng)的評審記錄。需要提供對分包商的檢查表/整改通知書/分包商整改以后的照片證據(jù)，重要文件

2.6 政府對工廠設(shè)施或設(shè)備的相關(guān)證明（建筑驗(yàn)收合格證、消防驗(yàn)收合格證等）房產(chǎn)證/消防驗(yàn)收合格證（驗(yàn)收意見）必備文件

2.7 有關(guān)社會(huì)責(zé)任的書面聲明，特別是針對童工、女工、歧視、強(qiáng)迫勞動(dòng)、工時(shí)、賠償、衛(wèi)生及社會(huì)設(shè)

施、安全、結(jié)社自由和集體談判等 書面聲明需要總經(jīng)理簽字，并張貼在每一個(gè)車間，需要建立與相關(guān)的程序文件，并提供相關(guān)的證明（文件證據(jù)中的重要部分）2.8 廠紀(jì)、廠規(guī) 指的是員工手冊/人力資源管理制度等文件

2.9 保安職責(zé)規(guī)定/合同或保安上崗證 有的話最好提供，沒有的話，審核員一般不檢查

3.1 工廠工作時(shí)間及其加班的書面政策 制定的相關(guān)政策，必備文件證據(jù) 3.2 工作時(shí)間、加班記錄（12 個(gè)月）提供工資表/考勤

3.3 員工自愿加班政策或記錄 相關(guān)政策中不能出現(xiàn)強(qiáng)制加班的字眼

3.4 生產(chǎn)記錄、計(jì)件工人的產(chǎn)量記錄（現(xiàn)場抽檢）保管和準(zhǔn)備好符合BSCI條款要求的生產(chǎn)單據(jù)

3.5 當(dāng)?shù)卣募影嗯幕蚓C合計(jì)時(shí)批文 如果能弄到，最好是弄到一張，這樣至少加班不違法

4.1 工資表，其中包括最近一個(gè)月基本工資和加班費(fèi)的匯總（近12 個(gè)月）必備的，一般要在工資表中體現(xiàn)請假、加班的記錄，且有相關(guān)的考勤記錄。

4.2 提供給員工的工資條 在員工訪談中是會(huì)問到，公司是否提供工資條的。因此這里要做好員工的教育工作

4.3 當(dāng)?shù)刈畹凸べY文件 必備的文件 4.4 工廠工資及其福利的政策 次要文件

4.5 社會(huì)保險(xiǎn)的交費(fèi)文件及其發(fā)票（最近3 個(gè)月）必備文件

4.6 有薪年假及其國家?guī)郊倨诘男菁偌捌涔べY支付記錄 必備文件 4.7 婦女員工的產(chǎn)假規(guī)定及其相應(yīng)記錄 必備文件

4.8 員工扣款及其紀(jì)律罰款的記錄 最好不要出現(xiàn)，罰款是違反BSCI的 5.1 招工指引/程序 指的是招工作業(yè)流程 5.2 全部員工的人事檔案（附有身份證復(fù)印件）、勞動(dòng)合同 必備文件，檢查員工入職日期中是否出現(xiàn)星期天等違規(guī)日期

5.3 未成年工登記證及工作安排 少一事不如多一事，最好把這些人剔除出驗(yàn)廠名單，或者干脆不招這些人

5.4 體檢記錄 必備文件

5.5 請假單 必備的文件，最好做一些請假記錄 5.6 離職記錄 必備文件

5.7 警告信 少一事不如多一事

6.1 與工會(huì)代表或工會(huì)達(dá)成的書面協(xié)議，投訴及其措施記錄 溝通管理程序 6.2 工會(huì)組織會(huì)議記錄/工會(huì)代表職責(zé) 必備文件

7.1 飲用水測試記錄/報(bào)告或水質(zhì)可以飲用的證明 必備的文件 7.2 排污許可/環(huán)保監(jiān)測報(bào)告 環(huán)評報(bào)告 7.3 食堂衛(wèi)生許可證/食堂員工健康證 必備文件 7.4 車間有毒有害作業(yè)環(huán)保監(jiān)測報(bào)告 必備文件

7.5 特種作業(yè)人員(電梯/叉車/電工/電焊工)資格(操作)證書 必備文件 7.6 設(shè)備維修工/技工資格證書 必備文件

7.7 鍋爐，壓力容器使用登記證/年檢合格證

有些沒有壓力容器的工廠可以不要 7.8 司爐上崗證 看是否使用

7.9 有關(guān)健康安全的培訓(xùn)文件及其相應(yīng)記錄（如消防演習(xí)、機(jī)器操作安全、化學(xué)品安全等）次要文件，表面的文章還是要做的

7.10 化學(xué)品的物料安全數(shù)據(jù)表 MSDS，這種東西，留一份在自己的電腦是很有用的 7.11 急救人員的證書 25人1個(gè)的標(biāo)準(zhǔn)要求來做！

7.12 電梯及其政府規(guī)定的特種設(shè)備的安全檢查證明 有電梯的話，這個(gè)東西任何一個(gè)時(shí)候都是需要的

7.13 過去一年的工傷記錄/報(bào)告 必備的文件

8.1 SA8000 社會(huì)責(zé)任要求的相關(guān)體系文件 這個(gè)東西可要可不要，屬于C部分的內(nèi)容

8.2 公司員工SA8000 社會(huì)責(zé)任要求的培訓(xùn)記錄

C部分類容

8.3 定期的SA8000 社會(huì)責(zé)任管理體系的內(nèi)部管理評審記錄 C部分內(nèi)容 8.4 對SA8000 社會(huì)責(zé)任要求的員工最低需求保障的評估記錄 C部分內(nèi)容 8.5 對所有分包商、供應(yīng)商的社會(huì)責(zé)任監(jiān)控評估程序及其記錄 C部分內(nèi)容 8.6 童工補(bǔ)救程序 必備的文件，這個(gè)東西有是最好的

第三篇：BSCI驗(yàn)廠審核文件清單

BSCI驗(yàn)廠審核文件清單

一、勞動(dòng)合同

1.每個(gè)工人都要簽訂勞動(dòng)合同，勞動(dòng)合同樣本為勞動(dòng)局提供；

2.崗位，工資，起止日期，一年合同試用期不超過一月，三年期合同不超過三個(gè)月；

3.工人簽字，工廠法人代表簽字蓋公章；

4.合同副本要發(fā)給工人。

二、員工檔案

1.在工廠的每一個(gè)工人都要有員工檔案；

2.包括簡歷表、身份證復(fù)印件、進(jìn)廠日期、家庭住址、聯(lián)系電話等。

三、未成年工（16-18周歲-精確到生日）

1.有未成年上崗登記；

2.要有醫(yī)院未成年工體檢（進(jìn)廠工作當(dāng)日檢查一次，滿一年檢查一次，達(dá)到18周歲前再檢查一次）；

3.未成年的工人檔案要和其它工人檔案分開管理、保存；

四、員工手冊

1.廠紀(jì)廠規(guī)

2.招聘制度

3.工作時(shí)間、加班補(bǔ)貼、法定薪資福利

4.反歧視反騷擾文件

5.反強(qiáng)迫勞動(dòng)管理規(guī)定

6.保安管理規(guī)定

7.禁止使用童工

8.童工拯救計(jì)劃

9.意見反映程序

10.考勤管理制度

11.禁止囚工管理規(guī)定

12.紀(jì)律管理規(guī)定

13.婦女保護(hù)管理規(guī)定

14.保安管理規(guī)定

15.年假管理規(guī)定

16.允許自由結(jié)社規(guī)定

17.突發(fā)事件應(yīng)急程序

18.孕婦風(fēng)險(xiǎn)評估

19.產(chǎn)婦風(fēng)險(xiǎn)評估

20.反賄賂反腐敗程序

五、安全管理制度

1.消防基本知識

2.安全管理委員會(huì)運(yùn)作程序及記錄

3.醫(yī)療救護(hù)管理辦法

4.化學(xué)品管理辦法

5.滅火疏散預(yù)案

6.事故應(yīng)急救援預(yù)案

六、BSCI社會(huì)責(zé)任承諾書和行為守則

1.法人簽字蓋章

2.張貼在工廠顯眼位置

七、營業(yè)執(zhí)照

副本，并要有年檢記錄

八、廠房總平面圖

正確標(biāo)示工廠各個(gè)位置

九、環(huán)保文件

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境評價(jià)表、環(huán)境評審和驗(yàn)收報(bào)告

十、法律文件

1.最新勞動(dòng)法規(guī)文件

2.最低工資文件

十一、綜合計(jì)時(shí)工作制之批準(zhǔn)文件或延長加班申請

綜合計(jì)時(shí)批文

十二、社會(huì)保險(xiǎn)之繳費(fèi)收據(jù)

最近3個(gè)月的社保收據(jù)

十三、當(dāng)?shù)厣鐣?huì)保險(xiǎn)局證明文件

1.養(yǎng)老保險(xiǎn)，醫(yī)療保險(xiǎn)，失業(yè)保險(xiǎn)，工傷保險(xiǎn)，生育保險(xiǎn)（五項(xiàng)）

2.工廠可以只交一部分工人的保險(xiǎn)，也可以只交幾個(gè)險(xiǎn)別，但一定要得到當(dāng)?shù)貏趧?dòng)局的同意

3.社保批文，繳費(fèi)清單，有勞動(dòng)局蓋章的參加社保人員的花名冊

十四、消防演習(xí)記錄

1.消防安全培訓(xùn)（逃生演習(xí)，滅火演習(xí)，車間和宿舍疏散演習(xí)）

2.消防培訓(xùn)文件

3.一年2次消防演習(xí)，且消防照片和記錄完備，休息日不能做消防演習(xí)

十五、工傷記錄

1.工傷記錄放在急救藥箱旁

十六、消防驗(yàn)收合格證

1.所有建筑都要有消防驗(yàn)收合格證

2.所有建筑都要有竣工驗(yàn)收合格證

十七、MSDS危險(xiǎn)物料安全資料卡

1.所有化學(xué)品都要有MSDS

2.化學(xué)品使用培訓(xùn)、化學(xué)品培訓(xùn)文件

十八、特種工人上崗證、特種設(shè)備使用停用登記文件、特種設(shè)備年檢報(bào)告

電工上崗證

十九、急救員證書

保證每個(gè)車間（至少每層樓）有一個(gè)急救員

急救員要送到正規(guī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，獲得急救證

二十、最近連續(xù)12個(gè)月之考勤記錄

二十一、與以上12個(gè)月考勤相應(yīng)月份之工資記錄

二十二、生產(chǎn)資料

生產(chǎn)日報(bào),倉庫收發(fā)記錄,QC檢查記錄、工藝單、斷針記錄（限紡織廠）等等

二十三、員工離職、缺勤證明文件

請假單、離職手續(xù)文件

二十四、任何地方不允許出現(xiàn)罰款和收取押金的規(guī)定和記錄

二十五、分包商文件

二十六、工廠BSCI高級管理者代表任命書

二十七、員工代表及安全與健康委員會(huì)任命書、相關(guān)記錄

二十八、員工福利文件

年假規(guī)定及相關(guān)補(bǔ)貼

二十九、飲用水檢測報(bào)告

BSCI體系說明

一個(gè)為零售業(yè)、工業(yè)和進(jìn)口商實(shí)施社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)共同監(jiān)督系統(tǒng)和改善供應(yīng)商所在國家履行社會(huì)責(zé)任的方案.

第四篇：BSCI任命書

BSCI任命書

公司及全體管理層認(rèn)識到，遵守國際勞工標(biāo)準(zhǔn)和維護(hù)員工權(quán)益，是一個(gè)負(fù)責(zé)任的公司所 具備的基本條件，也是消費(fèi)者、客戶、公眾和政府等利益相關(guān)者的期望。

公司承諾遵守國家勞動(dòng)法律法規(guī)、遵守國際公認(rèn)的勞工標(biāo)準(zhǔn)、以及其他適用的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國際公約，持續(xù)改善工作條件和員工福利。與質(zhì)量管理一樣，BSCI行為準(zhǔn)則也是公司日常運(yùn)作的一個(gè)有效組成部分，履行BSCI行為準(zhǔn)則是公司提供良好產(chǎn)品滿足客戶需要的一個(gè)必要條件。為了使BSCI行為準(zhǔn)則管理體系得到良好的運(yùn)行，因此：

現(xiàn)任命***為管理者代表，負(fù)責(zé)BSCI行為準(zhǔn)則管理，建立、實(shí)施和改進(jìn)良好的BSCI行為準(zhǔn)則管理體系，并通過商業(yè)影響盡力將這一要求延伸到供貨商和分包商，同時(shí)任命其負(fù)責(zé)相關(guān)法律法規(guī)的收集與更新。

現(xiàn)任命***為環(huán)境健康安全代表（即安全主任），負(fù)責(zé)公司的環(huán)境、健康、安全管理，并向管理者代表負(fù)責(zé)。為了使公司的環(huán)境、健康、安全符合要求，確保員工遵照手冊安全生產(chǎn)，公司成立環(huán)境、健康、安全（EHS）委員會(huì)，等人為EHS委員會(huì)委員，并行使以下職責(zé)： 1.監(jiān)督各部門環(huán)境、健康、安全政策的執(zhí)行情況；

2.對不符合環(huán)境、健康、安全的部門、人員、事件進(jìn)行有效改進(jìn)和跟蹤； 3.對各級人員進(jìn)行環(huán)境、健康、安全知識的培訓(xùn)； 4.監(jiān)督有關(guān)部門對重大安全事故的處理和總結(jié)； 5.定期召開會(huì)議，研討、總結(jié)、改進(jìn)工作中的不足。

經(jīng)公司全體員工不記名投票選舉

等人為員工代表，并行使以下職責(zé)權(quán)限：

1.負(fù)責(zé)和協(xié)助員工投訴、歧視、健康、安全、環(huán)境、衛(wèi)生、薪資待遇和福利方面的事宜 與公司管理層進(jìn)行溝通；

2.負(fù)責(zé)員工受到的不公平待遇，向公司管理層反映并跟蹤結(jié)果； 3.負(fù)責(zé)收集員工建議和意見向公司管理層反映；

4.負(fù)責(zé)涉及員工的利益和福利等相關(guān)事宜向公司管理層或員工傳達(dá)； 5.關(guān)心員工的處境，向員工宣傳公司為符合BSCI行為準(zhǔn)則而頒布的政策； 6.負(fù)責(zé)組織員工自發(fā)的比賽活動(dòng)與文藝活動(dòng)等； 7.定期召開會(huì)議，討論、總結(jié)、改進(jìn)工作中的不足。

總經(jīng)理： ************公司

BSCI各崗位職責(zé)

一、總經(jīng)理職責(zé)：

1.1.對公司的BSCI行為準(zhǔn)則執(zhí)行的表現(xiàn)承擔(dān)最終的責(zé)任。負(fù)責(zé)公司BSCI行為準(zhǔn)則政策的制

訂和執(zhí)行，為BSCI行為準(zhǔn)則管理體系的正常運(yùn)作提供適當(dāng)?shù)馁Y源保障，推動(dòng)BSCI行為準(zhǔn)則執(zhí)行的持續(xù)改善。

二、管理者代表：

2.1.負(fù)責(zé)建立和維持BSCI行為準(zhǔn)則管理體系，推動(dòng)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督BSCI行為準(zhǔn)則活動(dòng)的實(shí)施。2.2.負(fù)責(zé)批準(zhǔn)和推廣公司BSCI行為準(zhǔn)則程序和制度，定期審核公司BSCI行為準(zhǔn)則表現(xiàn)，提

供定期相應(yīng)的培訓(xùn)，確保公司活動(dòng)符合適用的法律、法規(guī)和地方性規(guī)范，確保公司員工權(quán)益得以保障，確保公司財(cái)產(chǎn)安全。

2.3.收集國家和地方適用的法律法規(guī)和其他標(biāo)準(zhǔn)，緊密配合相關(guān)執(zhí)法部門針對企業(yè)的執(zhí)法檢

查；對公司的守法情況進(jìn)行評價(jià)；適時(shí)對企業(yè)管理人員進(jìn)行法律知識培訓(xùn)。

三.安全主任職責(zé)：

3.1.負(fù)責(zé)公司各部門的環(huán)境、健康和安全方面監(jiān)督與管理，監(jiān)督EHS相關(guān)管理制度的執(zhí)行。

四.員工代表職責(zé)：

4.1.員工代表為非管理層，由員工投票選出，代表全體員工的利益。員工代表享有直接會(huì)見

公司領(lǐng)導(dǎo)、部門主管及各層次員工的權(quán)利，了解員工對公司政策、體系運(yùn)行方面的意見 和建議，員工代表將收集到的意見和建議提交給公司管理層，并和公司管理層探討解決 的方法和措施，并協(xié)助公司開展解釋和推廣改善措施。

五.辦公室職責(zé)：

5.1.根據(jù)公司BSCI行為準(zhǔn)則政策和原則，負(fù)責(zé)制訂和修改公司工資福利制度，確保工資福利 符合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)的要求。

5.2辦公室為工廠BSCI行為準(zhǔn)則管理體系的具體策劃、制訂和監(jiān)督實(shí)施部門。負(fù)責(zé)文件的起

草編制、相關(guān)法律法規(guī)的收集評價(jià)與宣貫、體系的監(jiān)督實(shí)施、糾正與預(yù)防措施及補(bǔ)救行動(dòng)的跟蹤驗(yàn)證。5.3.負(fù)責(zé)員工的招聘、錄用、人事檔案的建立。

5.4.負(fù)責(zé)本體系文件發(fā)放、回收、修改、借閱、銷毀和監(jiān)督文件使用。

5.5.負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源的識別、評價(jià)和控制及應(yīng)急響應(yīng)措施的制訂和執(zhí)行指導(dǎo)。5.6.組織新進(jìn)員工的三級安全教育。

5.7.對生產(chǎn)車間、倉庫等重要地點(diǎn)的消防安全進(jìn)行檢查，對不符合項(xiàng)目提出整改措施。5.8.組織消防培訓(xùn)和疏散演習(xí)，實(shí)施各種應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。5.9.對外包廠商進(jìn)行社會(huì)責(zé)任評定。5.10.本體系文件中規(guī)定的職責(zé)。

六、車間主任職責(zé)：

6.1.對下屬各部門、各車間主任的工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。嚴(yán)格控制各部門工作時(shí)間，確保安全

生產(chǎn)。

6.2根據(jù)公司BSCI行為準(zhǔn)則政策和原則，執(zhí)行生產(chǎn)計(jì)劃，嚴(yán)格控制工作時(shí)間，保持良好的工作環(huán)境，確保機(jī)器設(shè)備處于安全衛(wèi)生狀況。

6.3負(fù)責(zé)本車間的安全教育和技能培訓(xùn)。

七、生產(chǎn)部職責(zé)：

7.1.合理安排生產(chǎn)任務(wù)，控制工時(shí)總量。確保公司的生產(chǎn)設(shè)備處于安全狀態(tài)，指導(dǎo)員工安全

操作設(shè)備。

八、.財(cái)務(wù)部職責(zé)：

8.1.負(fù)責(zé)員工考勤、工資的復(fù)核和發(fā)放。

第五篇：ISO9001審核要點(diǎn)

一、文件

涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：4.2.1，4.2.2，4.1，1.2 相關(guān)條款：5.5.1，5.2，5.3，5.4.1

1、審核思路

1)查質(zhì)量方針：

a)是否形成文件，并有正式批準(zhǔn)的證據(jù)？

b)是否與組織的總方針、宗旨和管理理念一致？

c)是否體現(xiàn)了本組織的產(chǎn)品特點(diǎn)？是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾？ d)與質(zhì)量目標(biāo)是否有相應(yīng)的框架關(guān)系？ 2)查質(zhì)量目標(biāo)：

a)在與質(zhì)量管理相關(guān)的職能和層次上是否建立了質(zhì)量目標(biāo)？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎？

b)是否包括了組織在產(chǎn)品主要特性方面要達(dá)到的具體的目的？ c)是否可測量？可評價(jià)？ d)與質(zhì)量方針是否一致？ 3)查質(zhì)量手冊：

a)手冊的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？是否包括了4.2.2 a)、b)、c)要求的內(nèi)容？是否體現(xiàn)過程方法和管理的系統(tǒng)方法？

b)手冊的內(nèi)容是否與本組織的實(shí)際相符？是否體現(xiàn)自己行業(yè)和產(chǎn)品的特點(diǎn)？ c)如果有刪減，對刪減的內(nèi)容和合理性是否已說明？ d)手冊的管理是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的要求？ 4)形成文件的程序：

a)標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過程：文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？

b)除上述程序以外，還制定了哪些程序文件？是不是考慮充分了？

c)程序文件是否明確了過程的目標(biāo)、過程的職責(zé)、過程的輸入(包括資源)和輸出、過程的方法和步驟？是否按過程流程編寫，體現(xiàn)過程方法？是否規(guī)定了監(jiān)控和記錄要求？ d)與質(zhì)量手冊的協(xié)調(diào)性、一致性如何？

e)程序文件的管理是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的要求？ 5)其他文件：

a)其他文件，如作業(yè)指導(dǎo)文件、規(guī)范等是否合理、必要？ b)作業(yè)指導(dǎo)書、圖樣等支持性文件的操作性如何？ c)與質(zhì)量手冊、程序文件的協(xié)調(diào)性、一致性如何？ d)記錄表格樣式或記錄清單是否規(guī)范？

e)以上文件是否按4.2.3文件管理的要求進(jìn)行了控制？ 6)記錄：

a)標(biāo)準(zhǔn)明確要求的記錄是否已做出了規(guī)定？

b)記錄是否按4.2.4記錄管理的要求進(jìn)行了控制？

3、審核的客觀證據(jù) 1)形成文件的質(zhì)量方針； 2)形成文件的質(zhì)量目標(biāo)； 3)質(zhì)量手冊；

4)形成文件的程序(程序文件)；

5)其他文件，如組織機(jī)構(gòu)圖、過程流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范、指南、質(zhì)量計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)、圖樣等； 6)記錄表格樣式或記錄清單； 7)抽樣選取的記錄樣本；

8)與產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章。

二、文件管理

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：4.2.3

2、審核思路

文件管理的審核宜從文件管理的主要責(zé)任部門查起，先評價(jià)文件管理的基礎(chǔ)工作，再到文件的各使用部門，結(jié)合其他過程一起進(jìn)行審核。

1)查與質(zhì)量管理體系有關(guān)文件的分類情況、相應(yīng)的職責(zé)安排： a)文件中如何規(guī)定？

b)通過交談了解實(shí)際情況與文件是否相符？ c)2)查文件管理的目標(biāo)：

d)文件管理過程明確了預(yù)期結(jié)果嗎？

e)目標(biāo)可以評價(jià)嗎？評價(jià)的方法合理、可行嗎？ 3)查程序文件及相關(guān)文件對文件管理的規(guī)定： a)制定了程序文件嗎？

b)程序文件及相關(guān)文件對文件管理的規(guī)定符合4.2.3標(biāo)準(zhǔn)的要求嗎？ c)4)查文件的有效狀態(tài)的識別：

d)查控制清單或抽取一些文件，看是否明確了文件的更改和修訂狀態(tài)？控制清單與文件是否一致？更改和修訂狀態(tài)有沒有混亂？ 5)查文件的審批：

a)抽取的文件是否經(jīng)過了審批？如何證實(shí)？ b)審批人的權(quán)限是否符合相關(guān)文件的規(guī)定？

c)文件的充分性、適宜性是否存在問題？審批為什么沒有把關(guān)？ 6)查文件的發(fā)放：

a)文件的發(fā)放范圍是否根據(jù)質(zhì)量管理的過程職責(zé)和使用要求來確定？

b)如果是用發(fā)放記錄進(jìn)行控制，發(fā)放記錄能證實(shí)發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對象？是否有發(fā)放編號？是否有文件的簽收的證據(jù)？

c)到文件的使用部門，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？ 7)查文件的使用：

a)各部門使用的文件是否保存完好？內(nèi)容是否清晰？是否會(huì)產(chǎn)生有誤的信息？ b)各部門使用的文件編號、名稱是否明確？不容易誤用？ 8)查文件的評審和更改：

a)規(guī)定了哪些評審的時(shí)機(jī)？

b)是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)對文件進(jìn)行了評審？

c)文件評審發(fā)現(xiàn)了哪些問題？是否引起了文件的修改？

d)文件修改經(jīng)過審批了嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？ 9)查文件的作廢管理：

a)作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)； b)合理保留的廢文件是否有標(biāo)識能防止誤用？

c)查文件使用部門，是否有非保留目的、無關(guān)的作廢文件？ 10)查外來文件的管理：

a)外來文件的分類情況如何？職責(zé)如何安排？特別是對外來文件更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定？

b)查外來文件清單或目錄，組織對與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外來文件是否識別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來文件是否已識別了？

c)外來文件的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否

d)外來文件的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發(fā)放對象？ e)作廢的外來文件是否收回或銷？

f)在使用部門查必要的外來文件是否有提供？保存是否完好？是否有無關(guān)的外來文件？ 10)對文件管理工作的檢查及改進(jìn)：

a)對文件的管理部門和使用部門的文件控制是否在了檢查活動(dòng)？ b)這些檢查活動(dòng)是否按計(jì)劃實(shí)施？ c)檢查中發(fā)現(xiàn)了哪些問題？如何改進(jìn)？ d)文件管理是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)的要求？ 3審核的客觀證據(jù)

1)質(zhì)量手冊或有關(guān)崗位和職責(zé)規(guī)定的文件； 2)質(zhì)量目標(biāo)文件；

3)文件控制程序及相關(guān)支持性文件； 4)通過抽樣選取的文件樣本； 5)文件的發(fā)放及收回記錄； 6)文件的銷毀記錄；

7)文件的評審及更改記錄； 8)外來文件的發(fā)放記錄；

9)通過抽樣選取的外來文件樣本；

10)文件管理的檢查記錄及問題的改進(jìn)證據(jù)。

由采取的糾正措施或預(yù)防措施中發(fā)現(xiàn)有相關(guān)規(guī)定的變化信息時(shí)，應(yīng)追蹤文件的修改情況。查證文件是否進(jìn)行相應(yīng)的修改？修改是否按文件控制程序的要求重新進(jìn)行了審批？修改后的新文件是否發(fā)放到了使用場所？現(xiàn)場等相關(guān)場所中舊的文件是否已經(jīng)全部收回？如果有保留的舊文件是否有標(biāo)識能夠識別？

三、記錄管理

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：4.2.4

2、審核思路

記錄管理可以先在主要負(fù)責(zé)部門查記錄的基礎(chǔ)管理，再到其他部門結(jié)合其他過程一起審核。標(biāo)準(zhǔn)涉及到4.2.4的條款有19外，明確了特定過程記錄的要求。如果具體到某一特定過程的記錄未按要求控制或未提供，應(yīng)首先評價(jià)這一特定過程的控制情況。如發(fā)現(xiàn)不符合的情況，判定不符合時(shí)也應(yīng)判到該特定過程的條款。對4.2.4記錄的審核思路：

a)查與質(zhì)量管理體系有關(guān)的記錄分類情況，及相應(yīng)的職責(zé)安排； b)程序文件及相關(guān)文件對記錄管理是如何規(guī)定的？

c)結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄是否清晰、易于識別和檢索？ d)結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置； e)查對記錄管理工作的檢查及改進(jìn)。

3、審核的客觀證據(jù)

1)質(zhì)量手冊或有關(guān)崗位和職責(zé)規(guī)定的文件； 2)記錄控制程序及相關(guān)支持性文件； 3)通過抽樣選取的記錄樣本；

4)記錄的貯存環(huán)境及條件，重要記錄的借閱登記； 5)記錄的保存期限的規(guī)定及處置記錄； 6)記錄管理的檢查記錄及問題的改進(jìn)證據(jù)。

四、管理職責(zé)

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.4.2，5.5.1，5.5.2，5.5.3，5.6 相關(guān)條款：6.1，6.2，7.2.1，8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.5.1

2、審核思路

1)對管理承諾的證實(shí)：

a)通過交談和查閱相關(guān)證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達(dá)滿足顧客和適用的法律

法規(guī)要求重要性的？

b)制定質(zhì)量方針，建立質(zhì)量目標(biāo)和管理評審的審核見3)、4)、9)；

c)通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？(可結(jié)合資源管理的審核進(jìn)行證實(shí))2)最高管理者以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)？是否明確了責(zé)任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？

3)查質(zhì)量方針：

a)是否制定了質(zhì)量方針？是否經(jīng)最高管理者正式批準(zhǔn)發(fā)布？

b)通過了解本組織總體經(jīng)營戰(zhàn)略、管理理念，以及其他綜合信息，確定質(zhì)量方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)？

c)質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？

d)質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)是否有對應(yīng)關(guān)系？質(zhì)量方針是否為質(zhì)量目標(biāo)提供了框架？

e)質(zhì)量方針是如何向全體員工傳達(dá)的？并通過其他過程審核時(shí)與各個(gè)層次員工的接觸，了解員工對質(zhì)量方針的理解程度；

f)質(zhì)量方針在什么時(shí)機(jī)評審？如果已經(jīng)進(jìn)行了評審，查評審的情況，是否保證了質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性？ 4)查質(zhì)量目標(biāo)：

a)是否在各相關(guān)的職能和層次建立了質(zhì)量目標(biāo)？部門和崗位所承擔(dān)的過程職責(zé)(包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，也包括管理過程)是否明確了預(yù)期目標(biāo)？

b)質(zhì)量目標(biāo)是否包括了滿足產(chǎn)品要求的內(nèi)容，具有針對性？ c)質(zhì)量目標(biāo)是否考慮了本組織的現(xiàn)狀，考慮了同行業(yè)水平，既具有先進(jìn)性又具有實(shí)現(xiàn)性？判斷其能否起到激勵(lì)作用，可追求？

d)質(zhì)量目標(biāo)是否可測量(包括定量的測量和定性的評價(jià))？可行時(shí)，質(zhì)量目標(biāo)有沒有量化？ e)質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量方針的框架下展開的？ f)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何？ 5)查質(zhì)量管理體系的策劃：

a)了解質(zhì)量管理的策劃過程；

b)通過文件審核和最高管理者主，評價(jià)質(zhì)量管理體系策劃的結(jié)果是否滿足質(zhì)量目標(biāo)的要求？能否滿足標(biāo)準(zhǔn)4.1的要求？

c)質(zhì)量管理體系變更時(shí)是否仍在正常有效地運(yùn)行？ 6)查職責(zé)權(quán)限的確定和溝通：

a)機(jī)構(gòu)、部門和崗位如何設(shè)置的？

b)各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？ c)確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達(dá)的？

d)通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解？

7)管理者代表的指定和職責(zé)： a)最高管理者是否指定了一名管理者代表？

b)管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過程的建立、實(shí)施和保持的職責(zé)的？ c)管理者代表通過什么方式向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績？提出了哪些改進(jìn)的建議？

d)在提高員工質(zhì)量意識方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實(shí)施了哪些活動(dòng)？效果如何？

e)管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何？

7)查內(nèi)部溝通：本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？ 8)內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？ 9)查管理評審：

a)管理評審的時(shí)機(jī)是否明確？是否規(guī)定了定期管理評審的時(shí)間間隔和應(yīng)追加管理評審的特殊情況？

b)如果出現(xiàn)了體系內(nèi)外部環(huán)境的重大變化，最高管理者是否組織了管理評審？ c)管理評審活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃？

d)管理評審的輸入是否滿足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的7項(xiàng)要求、(特殊情況下追加的管理評審的輸入可以是其中的一部分)e)管理評審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質(zhì)量管理體系(包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo))改進(jìn)的需要？

f)管理評審是否形成了關(guān)于質(zhì)量管理體系及過程的改進(jìn)、產(chǎn)品的改進(jìn)、對資源需求的決定和措施？

3、審核的客觀證據(jù)

1)質(zhì)量意識的宣傳教育活動(dòng)的證據(jù)，如會(huì)議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡報(bào)、內(nèi)刊等； 2)質(zhì)量方針；

3)質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)情況的相關(guān)證據(jù)； 4)為質(zhì)量管理體系投入的資源的相關(guān)證據(jù)； 5)質(zhì)量管理體系文件；

6)組織機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置和職責(zé)權(quán)限規(guī)定的文件；

7)內(nèi)部溝通的證據(jù)：文件、記錄、會(huì)議紀(jì)要、簡報(bào)、內(nèi)刊、調(diào)查報(bào)告、宣傳品等；

8)管理評審記錄：計(jì)劃、通知、管理評審輸入材料、會(huì)議記錄、管理評審報(bào)告或會(huì)議紀(jì)要、管理評審決定和措施的驗(yàn)證材料等。

五、人力資源管理

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：6.2 相關(guān)條款：4.2.4，5.5.1

2、審核思路

主要的審核在人力資源的主管部門進(jìn)行，對人力資源管理有效性的審核還應(yīng)結(jié)合其他部門的審核進(jìn)行。最重要的是要對員工的能力是否能勝任質(zhì)量工作進(jìn)行驗(yàn)證。

1)人力資源管理的職責(zé)如何安排？

2)人力資源管理的工作目標(biāo)是否已經(jīng)明確？ 3)查人員能力的確定：

a)根據(jù)各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求？ b)是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)4個(gè)方面確定上崗條件？

4)抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄，確認(rèn)是否滿足能力要求？ 5)查人力資源管理需求的確定： 是否對現(xiàn)有人員進(jìn)行了考核、評估？

是否從考核評估的結(jié)果中確定了培訓(xùn)或其他人力資源管理措施的需求？ 6)查人力資源管理的措施：

a)對培訓(xùn)或其他措施(如招聘、任免、崗位調(diào)整等)是否進(jìn)行了策劃？ b)是否制定了方案或計(jì)劃？

c)是否按策劃實(shí)施了培訓(xùn)或其他措施？ 7)查人力資源管理的措施的評價(jià)：

a)對培訓(xùn)或其他措施是否進(jìn)行了評價(jià)？ b)培訓(xùn)或其他措施效果如何？

c)如果效果不能滿足要求，后續(xù)又采取了哪些措施？ 8)查對員工的質(zhì)量意識的教育和培訓(xùn)：

a)進(jìn)行了哪些質(zhì)量意識方面的教育或培訓(xùn)？

b)員工是否提高了認(rèn)識，知道自己的工作質(zhì)量對組織質(zhì)量管理的影響？ c)是否清楚如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)？

3、審核的客觀證據(jù)

1)崗位任職條件的規(guī)定；

2)通過從管理層、執(zhí)行層、操作人員中隨機(jī)抽樣選取的人員能力(教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn))的記錄；

3)對人員進(jìn)行考核評估的材料；

4)培訓(xùn)、招聘、崗位調(diào)整等措施的議案或計(jì)劃； 5)培訓(xùn)、招聘、崗位調(diào)整等措施的實(shí)施記錄；

6)對培訓(xùn)、招聘、崗位調(diào)整等措施的效果評價(jià)的證據(jù)；

7)對員工進(jìn)行質(zhì)量意識培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。

六、基礎(chǔ)設(shè)施

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：.3 相關(guān)條款：7.5.1

2、審核思路

1)基礎(chǔ)設(shè)施的分類情況；

2)了解與基礎(chǔ)設(shè)施分類相應(yīng)的管理職責(zé)和分工情況； 3)是否確定了基礎(chǔ)設(shè)施管理的工作目標(biāo)？

4)查基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的文件規(guī)定，包括分類、管理要求、保養(yǎng)制度等； 5)查基礎(chǔ)設(shè)施的確定和基礎(chǔ)管理：

a)與質(zhì)量有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施(適用的建筑物、工作場所和相關(guān)/設(shè)施過程設(shè)備/支持性服務(wù))是否都已納入質(zhì)量管理體系的管理？ b)是否建立了管理臺(tái)帳？ c)是否保存了技術(shù)資料？ 6)查基礎(chǔ)設(shè)施的提供：

1.與質(zhì)量有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施是否能確保提供？ 2.現(xiàn)場進(jìn)行核實(shí)是否與臺(tái)帳相符？ 3.采購、配置如何管理？ 7)查基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)：

a)對基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)管理的基礎(chǔ)制度是否執(zhí)行？ b)各種維修、保養(yǎng)是否進(jìn)行了計(jì)劃安排并按要求實(shí)施？ 8)查對基礎(chǔ)設(shè)施的檢查：

對基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進(jìn)行？

對基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何？ 檢查的結(jié)果怎樣？

9)查對發(fā)現(xiàn)問題的處理：

有問題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了處置？ 對潛在問題是否采取了預(yù)防措施？

3、審核的客觀證據(jù)

1)工作職責(zé)及質(zhì)量目標(biāo)方面的文件；

2)與基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的如設(shè)備管理制度、固定資產(chǎn)管理制度、設(shè)施設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)規(guī)定等； 3)基礎(chǔ)設(shè)施管理臺(tái)帳；

4)基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料； 5)現(xiàn)場觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況； 6)基礎(chǔ)設(shè)施申購的相關(guān)資料；

7)基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄； 8)對基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。

八、工作環(huán)境

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：6.4

2、審核思路

3、應(yīng)對工作環(huán)境的主管部門進(jìn)行審核，更重要的是要到實(shí)地現(xiàn)場進(jìn)行觀察、查證。

1)識別了哪些工作環(huán)境？

2)是否涉及了質(zhì)量管理體系相關(guān)的物的因素和人的因素？ 3)是否制定了工作環(huán)境管理的目標(biāo)？

4)工作環(huán)境的管理是否有相應(yīng)的文件規(guī)定？

5)工作環(huán)境的管理是否按要求實(shí)施，是否達(dá)到了要求？ 6)對工作環(huán)境的檢查是否進(jìn)行安排并按要求實(shí)施？ 7)工作環(huán)境有了哪些改進(jìn)？

3、審核的客觀證據(jù)

1)與質(zhì)量管理體系相關(guān)的工作環(huán)境識別的記錄； 2)與工作環(huán)境管理有關(guān)的工作文件； 3)各項(xiàng)管理制度實(shí)施的證據(jù)； 4)現(xiàn)場工作環(huán)境實(shí)況；

5)對工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進(jìn)措施。

九、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程

(一)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：7.1，4.1 相關(guān)條款：4.2.1，5.4.2

2、審核思路

主要是對策劃結(jié)果------各類相關(guān)文件的審核。

1)對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃的要求，相關(guān)文件作了哪些規(guī)定？

2)通過體系文件的審核，確認(rèn)對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃結(jié)果是否體現(xiàn)“PDCA”、過程管理的思想？是否與質(zhì)量管理體系的其他要求協(xié)調(diào)一致？ 3)策劃的結(jié)果是否根據(jù)組織的過程實(shí)際，確定了7.1a)、b)、c)、d)中要求的適當(dāng)內(nèi)容？ 4)對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程策劃的結(jié)果，如各種各層文件的規(guī)定是否符合實(shí)際，具有可操作性？

5)對特殊的產(chǎn)品、項(xiàng)目、合同，是否通過策劃形成了質(zhì)量計(jì)劃？

3、審核的客觀證據(jù) 1)規(guī)定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程策劃要求的文件；

2)質(zhì)量管理體系文件中關(guān)于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的各種規(guī)定； 3)質(zhì)量計(jì)劃類文件。

(二)與顧客有關(guān)的過程

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：7.2.1，7.2.2，7.2.3 相關(guān)條款：5.2，8.2.1，4.2.4

2、審核思路

1)查與顧客有關(guān)過程的職責(zé)安排及分工，包括與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定、評審，與顧客有關(guān)的聯(lián)系接口等；

2)查與顧客有關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)，與經(jīng)營及合同管理有關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；

3)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定、評審有何要求？與顧客的溝通做了哪些安排？

4)抽取主要產(chǎn)品，查有關(guān)產(chǎn)品的要求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)是否明確？ 5)查與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審：---評審是否按要求實(shí)施？---產(chǎn)品要求是否明確規(guī)定？

組織是否有能力滿足這些要求，包括技術(shù)條件、數(shù)量、交貨期等各種要求？---組織和顧客雙方是否存在矛盾或不一致？ 6)評審中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)是否采取了后續(xù)措施？ 7)口頭合同/訂單要求的評審是否按要求實(shí)施？ 8)是否有特殊情況下對產(chǎn)品信息的提前評審？

9)產(chǎn)品要求變更時(shí)相關(guān)文件是否得到了修改？是否傳達(dá)到了相關(guān)人員？ 10)查與顧客的溝通：

---產(chǎn)品的信息如何與顧客溝通？

---顧客的問詢、對合同和訂單的處理通過什么渠道溝通？---顧客的意見、抱怨和投訴如何受理？

a)是否對顧客反饋的信息進(jìn)行了記錄并及時(shí)處理，特別是顧客的抱怨、投訴？ b)對顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？

11)查對顧客有關(guān)的管理過程的質(zhì)量檢查及其改進(jìn)。3．審核的客觀

1)相關(guān)的職責(zé)及分工的規(guī)定； 2)相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)； 3)與顧客有關(guān)的文件；

4)抽樣選取的與顧客簽訂的合同、協(xié)議和與產(chǎn)品有關(guān)的需求的記錄等產(chǎn)品承諾的文件；

5)相關(guān)的法律法規(guī)要求，如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、國家法規(guī)等；

6)組織確定的產(chǎn)品要求，如市場調(diào)研報(bào)告、產(chǎn)品研發(fā)申請或任務(wù)書等；

7)對產(chǎn)品要求評審的證據(jù)，如合同評審記錄及支持性證據(jù)、項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)文件； 8)口頭合同、訂單、要求的登記臺(tái)帳，相應(yīng)的評審證據(jù)，如記錄中或發(fā)貨單據(jù)中的情況說明及授權(quán)人簽字；

9)產(chǎn)品要求變更時(shí)相關(guān)文件的修改情況，相關(guān)人員的掌握情況； 10)與顧客溝通的記錄；

11)顧客的意見、抱怨和投訴的記錄及處理證據(jù)；

12)顧客有關(guān)的管理過程的質(zhì)量檢查記錄及其改進(jìn)措施證據(jù)。

(三)設(shè)計(jì)和開發(fā)

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求：7.3.1，7.3.2，7.3.3，7.3.4，7.3.5，7.3.6，7.3.7 相關(guān)條款：4.2.4

2、審核思路

1)查設(shè)計(jì)與開發(fā)過程的職責(zé)安排； 2)查相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；

以下的審核宜按項(xiàng)目進(jìn)行，即按過程流程進(jìn)行審核。抽查一些設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目的管理，要特別注意隨機(jī)、分層選擇不同類型的設(shè)計(jì)樣本，如大型、小型、改進(jìn)型設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目等，然后以所選定的樣本，按照設(shè)計(jì)開發(fā)流程逐步展開審核： 3)查設(shè)計(jì)開的策劃：

----對特定產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)是否明確了階段？

----各階段必要的評審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)是否已作安排？----是否規(guī)定設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的職責(zé)和權(quán)限？

----各不同職能間的接口是否已經(jīng)明確？組織接口是否已明確了職責(zé)？技術(shù)接口是否已規(guī)定了溝通渠道？溝通活動(dòng)的有效性是否達(dá)到？

----設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否在必要時(shí)進(jìn)行了更新、修訂？ 4)查設(shè)計(jì)開發(fā)的輸入：

----輸入是否包括了標(biāo)準(zhǔn)7.3.2a)、b)、c)、d)的內(nèi)容？是否充分與適宜？----輸入是否清楚、明確，沒有不一致或含糊不清？----輸入是否經(jīng)過了評審？ 5)查設(shè)計(jì)開發(fā)的輸出：

----輸出是否包括了標(biāo)準(zhǔn)7.3.3 b)、c)、d)的內(nèi)容？----是否滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求？----是否得到批準(zhǔn)？

6)查設(shè)計(jì)開發(fā)的評審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)：----是否按標(biāo)準(zhǔn)7.3.1策劃的安排實(shí)施？----是否符合標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于這三項(xiàng)活動(dòng)的要求？

----評審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)發(fā)現(xiàn)了哪些問題？引發(fā)了哪些后續(xù)措施？是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？----確認(rèn)如果不能在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?，是否合理?7)查設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改：

----設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否經(jīng)過了批準(zhǔn)？----設(shè)計(jì)開發(fā)的更改是否留下了記錄？

----設(shè)計(jì)開發(fā)的更改是否有必要進(jìn)行評審、驗(yàn)證、確認(rèn)？如果有，情況怎樣？

----對更改的評審活動(dòng)是否考慮了產(chǎn)品的其他組成部分和已交付的產(chǎn)品的影響？如有影響，有哪些后續(xù)改進(jìn)措施？ 3．審核的客觀證據(jù)

1)與設(shè)計(jì)開發(fā)相關(guān)的職責(zé)規(guī)定，相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)； 2)設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目的清單或臺(tái)帳；

3)設(shè)計(jì)開發(fā)議案、計(jì)劃、進(jìn)度表、任務(wù)書等；

4)設(shè)計(jì)開發(fā)輸入的證據(jù)，如任務(wù)書、與產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)要求；

5)設(shè)計(jì)開發(fā)輸出：文件、圖紙、規(guī)范、配方、配比、計(jì)算書、說明書、大綱、采購清單、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、樣機(jī)、軟件、程序等。

6)設(shè)計(jì)開發(fā)評審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)的記錄，后續(xù)措施的記錄；

7)設(shè)計(jì)開發(fā)更改的批準(zhǔn)證據(jù)和相關(guān)的記錄，對設(shè)計(jì)開發(fā)更改評審、驗(yàn)證、確認(rèn)的記錄，后續(xù)措施的證據(jù)。(四)采購

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：7.4.1，7.4.2，7.4.3 相關(guān)條款：4.1

2、審核思路

(1)本組織存在哪些采購過程、外包過程，是否已經(jīng)識別清楚？(2)對這些過程的職責(zé)如何規(guī)定？(3)是否確定了相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)？

(4)采購產(chǎn)品和(或)外包過程的質(zhì)量要求是否明確？(5)查采購過程的相關(guān)文件規(guī)定：

----對供方和采購產(chǎn)品的控制類型和程度如何劃分？----評價(jià)、選擇和重新評價(jià)的準(zhǔn)則是否確定？

----對采購產(chǎn)品的驗(yàn)證做了哪些安排，包括在供方現(xiàn)場的驗(yàn)證？(6)查采購供方的控制：

----抽樣選取進(jìn)貨供方和(或)外包方是否是合格供方？

----是否根據(jù)采購產(chǎn)品和(或)外包過程的要求，供方提供合格產(chǎn)品的能力對供方進(jìn)行了評價(jià)選擇？----是否對供方的質(zhì)量情況了跟蹤控制？是否進(jìn)行了重新評價(jià)？----對供方評價(jià)的結(jié)果及后續(xù)措施是否留下了記錄？(7)查采購過程的控制：

----針對具體的采購產(chǎn)品或過程，抽查相關(guān)的采購文件是否包括了適當(dāng)?shù)?.4.2a)、b)、c)的內(nèi)容？----對重要的外包過程的控制還應(yīng)審核是否符合標(biāo)準(zhǔn)7.3或7.5的要求？----采購文件在發(fā)出前是否得到了評審或批準(zhǔn)？(8)查采購產(chǎn)品的驗(yàn)證：

----所有的采購產(chǎn)品是否按要求實(shí)施了驗(yàn)證？----在供方現(xiàn)場的驗(yàn)證是否按要求實(shí)施？

----驗(yàn)證證據(jù)表明采購產(chǎn)品是否滿足了規(guī)定的采購要求？----采購產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)的處置和改進(jìn)？

----采購產(chǎn)品總的合格率是多少？不良率是多少？是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)要求？如未達(dá)到，采購哪些對策？

3、客觀證據(jù)

(1)與采購有關(guān)的質(zhì)量體系文件，質(zhì)量手冊中的4.1、7.4，相關(guān)的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等；

(2)相關(guān)的職責(zé)安排及質(zhì)量目標(biāo)；

(3)供貨記錄或報(bào)驗(yàn)記錄、外包過程臺(tái)帳；(4)合格供方名單；

(5)供評價(jià)和重新評價(jià)記錄及支持性證據(jù)(營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、許可證、調(diào)查表、檢驗(yàn)報(bào)告、樣品試用報(bào)告、業(yè)績證明材料、過程程序、設(shè)備情況、人員能力等)；(6)評價(jià)結(jié)果及后續(xù)措施記錄；

(7)采購文件，如采購計(jì)劃、采購合同、采購清單等；(8)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄，在供方現(xiàn)場的驗(yàn)證記錄；(9)采購產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄。(五)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5 相關(guān)條款：7.1，7.2，7.3，7.4，7.6，8.2.3，8.2.4，8.3，8.4，4.2.4

2、審核思路

主要在生產(chǎn)現(xiàn)場和服務(wù)現(xiàn)場進(jìn)行審核，除了查閱相關(guān)的文件和以外要特別重視現(xiàn)場的觀察和詢問。1)了解基礎(chǔ)情況：

----主要的生產(chǎn)過程和服務(wù)提供過程有哪些？----過程的結(jié)果----產(chǎn)品是什么？

----產(chǎn)品的接收者(過程的顧客)是誰？----過程的輸入有哪些？

----過程的活動(dòng)(步驟、程序)有哪些？ 2)查對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程策劃：----進(jìn)行了哪些策劃？

----產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求是什么？----過程的質(zhì)量目標(biāo)是什么？

----有哪些相關(guān)的文件？是如何規(guī)定的？----有哪些必要的資源需要提供？

3)按生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的流程審核：

----生產(chǎn)和服務(wù)提供過程如何進(jìn)行計(jì)劃安排的？----生產(chǎn)和服務(wù)過程的現(xiàn)場實(shí)施是否按規(guī)定進(jìn)行？

----設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行了日常維護(hù)保養(yǎng)？設(shè)備是否完好？

----是否使用適合的監(jiān)視和測量裝置對適宜的過程對數(shù)或產(chǎn)品特性進(jìn)行了監(jiān)控？----放行、交付活動(dòng)是否按要求實(shí)施？

----交付后的活動(dòng)(今后服務(wù))的實(shí)施情況怎樣？ 4)查特殊過程的確認(rèn)：

----在上述生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中是否存需確認(rèn)的過程？

----是否對這些過程的確認(rèn)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)7.5.2a)、b)、c)、d)、e)的安排？----對這些過程是否按安排的要求進(jìn)行了確認(rèn)？----確認(rèn)是否證實(shí)了過程能力？ 5)查標(biāo)識和可追溯性：

----在上述生產(chǎn)和服務(wù)提供過程以及其產(chǎn)品實(shí)施過程中，是否能夠識別產(chǎn)品？----識別產(chǎn)品方法是否適宜、可行？----產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)是否清楚？

----有可追溯性要求時(shí)是否記錄并控制了產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識？ 6)查顧客財(cái)產(chǎn)：

----在上述生產(chǎn)和服務(wù)提供過程以及其他產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，有哪些顧客財(cái)產(chǎn)？----對顧客財(cái)產(chǎn)的識別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)活動(dòng)是否按要求實(shí)施？----當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞和不適用時(shí)是否向顧客報(bào)告？----顧客財(cái)產(chǎn)是否因組織的原因發(fā)生了損壞？ 7)查產(chǎn)品的防護(hù)：

----在上述生產(chǎn)和服務(wù)提供過程以及其他產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，有哪些對產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品的組成部分的防護(hù)？

----關(guān)于防護(hù)的標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)是否形成了的制度或規(guī)定？是否實(shí)施？ 8)對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程監(jiān)視和測量中發(fā)現(xiàn)了哪些問題？如何改進(jìn)？

3、審核的客觀證據(jù)

1)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程基本情況的文件，如生產(chǎn)和服務(wù)提供過程流程、過程職責(zé)規(guī)定等； 2)產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和過程的質(zhì)量目標(biāo)； 3)有關(guān)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的各類文件； 4)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程方案或計(jì)劃； 5)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的實(shí)施記錄； 6)對過程的監(jiān)視和控制記錄； 7)過程設(shè)備和監(jiān)測裝置的管理記錄；

8)現(xiàn)場實(shí)施情況，包括生產(chǎn)和服務(wù)提供過程，監(jiān)視和測量過程，過程設(shè)備和監(jiān)測裝置的現(xiàn)場管理； 9)放行、交付活動(dòng)的記錄和現(xiàn)場情況；

10)交付后活動(dòng)(售后服務(wù))、實(shí)施的記錄和現(xiàn)場情況；

11)特殊過程的確認(rèn)記錄，包括過程準(zhǔn)則、設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、記錄要求等； 12)產(chǎn)品及監(jiān)視和測量狀態(tài)標(biāo)識的樣式及現(xiàn)場標(biāo)識的狀況；

13)顧客財(cái)產(chǎn)的登記或臺(tái)帳，識別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報(bào)告的記錄；

14)產(chǎn)品防護(hù)的管理制度，現(xiàn)場中防護(hù)的標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的現(xiàn)狀，搬運(yùn)工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等； 15)對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程檢查的記錄；

16)過程監(jiān)控和檢查活動(dòng)提出的改進(jìn)措施證據(jù)。(六)監(jiān)視和測量裝置

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：7.6 相關(guān)條款：4.2.4

2、審核思路

1)確定了哪些監(jiān)視和測量裝置？為產(chǎn)品符合要求提供證實(shí)的裝置是否充分識別？ 2)抽樣選取各類裝置，查其監(jiān)測活動(dòng)是否與監(jiān)測任務(wù)的要求相一致？ 3)查測量裝置的校準(zhǔn)和檢定：

----抽查部分測量裝置是否有檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃？----是否進(jìn)行了實(shí)施？

----裝置是否在有效的校準(zhǔn)、檢定周期內(nèi)？----校準(zhǔn)或檢定是否有國家或國標(biāo)基準(zhǔn)？

----是否有自?；顒?dòng)？是否有自校規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)？是否了自校記錄？ 4)查對裝置進(jìn)行的調(diào)整，及調(diào)整中對裝置的保護(hù)； 5)是否能夠識別裝置的校準(zhǔn)狀態(tài)？

6)在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間對裝置是如何保護(hù)的？

7)裝置不合格時(shí)，對以往測量結(jié)果進(jìn)行了哪些評價(jià)？結(jié)論如何？ 8)對不合格的裝置和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施？效果如何？

9)用于監(jiān)視和測量的計(jì)算機(jī)軟件在使用前和其他必要的情況下是否進(jìn)行了確認(rèn)？

3、審核的客觀證據(jù)

1)監(jiān)視和測量裝置的管理文件； 2)監(jiān)視和測量裝置臺(tái)帳，技術(shù)資料； 3)檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃；

4)校準(zhǔn)檢定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明； 5)校準(zhǔn)規(guī)程、校準(zhǔn)記錄； 6)校準(zhǔn)檢定證書、標(biāo)識；

7)現(xiàn)場對監(jiān)視和測量裝置的管理； 8)評審以往測量結(jié)果的記錄；

9)對不合格的裝置和受影響的產(chǎn)品采取措施的記錄； 10)用于監(jiān)視和測量的計(jì)算機(jī)軟件確認(rèn)的記錄。

十、測量、分析和改進(jìn)(一)顧客滿意

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.2.1 相關(guān)條款：5.2，7.2.3，8.4，8.5.2

2、審核思路

1）查關(guān)于顧客滿意的質(zhì)量目標(biāo)；

2）對顧客滿意安排了哪些監(jiān)視和測量活動(dòng)（問卷、訪問、調(diào)查、座談會(huì)、中介組織的調(diào)查服務(wù)等）？職責(zé)如何規(guī)定？與顧客的溝通渠道是否暢通？

3）顧客滿意監(jiān)視和測量的內(nèi)容是什么？是否合理、充分？ 4）顧客反饋的意見、抱怨、投訴是否納入了監(jiān)視和測量范圍？ 5）顧客滿意度監(jiān)視和測量活動(dòng)的實(shí)施： ―― 實(shí)施符合規(guī)定的要求嗎？ ―― 樣本策劃是否合理？ ―― 獲取的信息是否可靠？

6）監(jiān)視和測量的結(jié)果是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析？是否采取了相應(yīng)的的對策？ 7）監(jiān)視和測量的結(jié)果顯示是否實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量管理體系業(yè)績的目標(biāo)？

3、審核的客觀 1）質(zhì)量目標(biāo)；

2)顧客滿意監(jiān)視和測量的過程規(guī)定；

3）顧客滿意問卷或調(diào)查表，座談會(huì)記錄，中介組織的調(diào)查報(bào)告； 4）顧客反饋意見登記；

5）監(jiān)視和測量結(jié)果的分析報(bào)告； 6）后續(xù)措施記錄。(二)內(nèi)部審核

1、涉及標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.2.2 相關(guān)條款：8.5.2 1）內(nèi)部審核是否建立了形成文件的程序？ 2）內(nèi)部審核的策劃：

―― 審核方案是否已制訂并管理？ ―― 查審核組任命或授權(quán)；

―― 對具體審核的安排，即審核計(jì)劃是否合理？ ―― 審核文件（檢查表）的準(zhǔn)備是否充分？ 3）查審核的實(shí)施：----首次會(huì)議的情況；

----現(xiàn)場審核是否按程序的要求和審核計(jì)劃實(shí)施？

----審核過程的控制情況如何？審核的覆蓋面和審核深度如何？----審核發(fā)現(xiàn)判定是否準(zhǔn)確？不合格報(bào)告是否符合要求？

----審核結(jié)論是否依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)？是否全面、準(zhǔn)確、客觀、公正？----審核報(bào)告和末次會(huì)議是否完善地報(bào)告了審核的結(jié)果？ 4）審核的后續(xù)活動(dòng)：

----不合格是否采取了糾正措施？----糾正措施是否已實(shí)施？

----實(shí)施結(jié)果是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？結(jié)果怎樣？ 5）查內(nèi)審組、內(nèi)審員的選擇和管理。

3、審核的客觀證據(jù) 1）內(nèi)部審核控制程序； 2）審核方案； 3）審核組任命書； 4）審核計(jì)劃； 5）審核檢查表； 6）審核檢查記錄；

7）審核首、末次會(huì)議簽到或記錄； 8）不合格報(bào)告； 9）審核報(bào)告；

10）糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告。(三)過程的監(jiān)視和測量

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.2.3 相關(guān)條款：8.2.4，8.4，8.5.2

2、審核思路

1）組織進(jìn)行了哪些過程的監(jiān)視和測量活動(dòng)？ 2）活動(dòng)的內(nèi)容和方法是否明確？

3）是否對過程實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力進(jìn)行證實(shí)？ 4）是否按要求實(shí)施了這些監(jiān)視和測量活動(dòng)？ 5）對發(fā)現(xiàn)的問題采取了哪些處置措施？ 6）采取了哪些糾正措施？效果如何？

3、審核的客觀證據(jù)

1）與過程的監(jiān)視和測量相關(guān)的文件規(guī)定； 2）過程的監(jiān)視和測量的實(shí)施的記錄；

3）檢查的結(jié)果中出現(xiàn)的問題及后續(xù)措施的記錄。(四)產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.2.4 相關(guān)條款：8.2.3，8.3，8.4

2、審核思路：

1）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量分成了哪些階段？做了哪些安排？職責(zé)如何規(guī)定？ 2）查產(chǎn)品的監(jiān)視和測量方面的質(zhì)量目標(biāo)； 3）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量活動(dòng)的要求是什么？ 4）查產(chǎn)品接收準(zhǔn)則是否規(guī)定？

5）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量活動(dòng)是否按要求實(shí)施？

6）是否保存了相關(guān)記錄？記錄是否表明了產(chǎn)品放行的人員情況？人員是否經(jīng)過了授權(quán)？ 7）查產(chǎn)品的監(jiān)視和測量特例：

----是否存在采購產(chǎn)品的緊急放行、中間產(chǎn)品的例外轉(zhuǎn)序和最終產(chǎn)品的特殊放行？----如果存在，這些產(chǎn)品的監(jiān)視和測量的特例是否合理？

----是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)，適用時(shí)顧客批準(zhǔn)？并符合相關(guān)法規(guī)要求？

3、審核的客觀證據(jù)

1）與產(chǎn)品的監(jiān)視和測量相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；

2）有關(guān)產(chǎn)品的監(jiān)視和測量的文件規(guī)定、控制程序、檢驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方案等； 3）產(chǎn)品監(jiān)視和測量記錄；

4）產(chǎn)品監(jiān)視和測量人員的授權(quán)證明（授權(quán)書、印章等）； 5）特殊放行審批的證據(jù)。

十一、不合格品控制

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.3 相關(guān)條款：4.2.4

2、審核思路

1）不合格品的控制是否建立了形成文件的程序？

2）是否對不合格的控制過程、不合格品處置的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī)定？ 3）是否對所有發(fā)現(xiàn)的不合格品都進(jìn)行了處置？

4）對不合格品的處置措施（返工、返修、降級、報(bào)廢）是否按規(guī)定實(shí)施？ 5）讓步處理是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)，適用時(shí)顧客批準(zhǔn)？ 6）不合格品處置后的再次驗(yàn)證是否實(shí)施？

7）是否存在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格的情況？組織采取了哪些措施？效果如何？

3、審核的客觀證據(jù)

1）不合格品控制程序及其他相關(guān)文件； 2）產(chǎn)品監(jiān)視和測量的報(bào)告； 3）不合格品的信息報(bào)告；

4）對不合格品的處置措施（返工、返修、降級、報(bào)廢）的記錄； 5）讓步處理經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)顧客批準(zhǔn)的證據(jù)； 6）不合格品處置后的再次驗(yàn)證的記錄；

7）在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品采取的措施記錄，效果記錄。

十二、數(shù)據(jù)分析

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求 主要條款：8.4，8.1 相關(guān)條款：8.2.1，8.2.3，8.2.4，7.4.1，8.5.2，8.5.3

2、審核思路

數(shù)據(jù)分析涉及很多的管理過程，可結(jié)合其他過程進(jìn)行審核。1）對哪些數(shù)據(jù)和信息要進(jìn)行分析？

2）收集、傳遞、分析這些數(shù)據(jù)的職責(zé)如何安排？

3）數(shù)據(jù)分析有哪些相關(guān)程序和作業(yè)指導(dǎo)文件？有哪些分析的方法？是否使用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？ 4）數(shù)據(jù)分析的實(shí)施是否符合規(guī)定的要求？

5）數(shù)據(jù)分析的結(jié)果是否提供了標(biāo)準(zhǔn)8.4a)、b)、c)、d)規(guī)定的信息？ 6）針對數(shù)據(jù)分析的結(jié)果是否采取了相應(yīng)的措施？效果如何？

3、審核的客觀證據(jù)

1）與數(shù)據(jù)分析相關(guān)的程序和作業(yè)指導(dǎo)書； 2）數(shù)據(jù)分析方法（統(tǒng)計(jì)技術(shù)）的技術(shù)資料； 3）數(shù)據(jù)分析實(shí)施的記錄； 4）數(shù)據(jù)分析結(jié)果的報(bào)告；

5）數(shù)據(jù)分析結(jié)果對策及效果的證據(jù)。

十三、改進(jìn)措施

1、涉及的標(biāo)準(zhǔn)要求

主要條款：8.5.1，8.5.2，8.5.3 相關(guān)條款：8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.2.4，8.4

2、審核思路

1）涉及持續(xù)改進(jìn)方面的質(zhì)量目標(biāo)有哪些？ 2）查關(guān)于持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的安排及職責(zé)規(guī)定；

3）查關(guān)于糾正措施和預(yù)防措施的形成文件的程序及其他文件的規(guī)定； 4）有關(guān)人員對糾正、糾正措施和預(yù)防措施的概念的理解是否正確？ 5）組織對不合格和潛在不合格的信息是否進(jìn)行了管理？

6）查對不合格（包括顧客抱怨）的評審或?qū)撛诓缓细竦拇_認(rèn)； 7）不合格原因的分析或潛在不合格原因的分析是否準(zhǔn)確？

8）是否根據(jù)影響程度和預(yù)期的有效性來評價(jià)糾正措施和預(yù)防措施的需求？ 9）確定的措施是否針對了問題的原因？ 10）是否實(shí)施了所確定的措施？

11）措施的結(jié)果是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？是否有效？ 12）采取措施的過程是否留下了相關(guān)的記錄？

3、審核的客觀證據(jù) 1）質(zhì)量目標(biāo)；

2）糾正措施和預(yù)防措施控制程序及其他相關(guān)的文件； 3）不合格信息記錄及評審記錄；

4）潛在不合格信息記錄、數(shù)據(jù)分析結(jié)果報(bào)告；

5）糾正措施記錄（不合格事實(shí)、原因分析、措施計(jì)劃、措施的實(shí)施及結(jié)果、措施驗(yàn)證）。