第一篇：證券從業(yè)資格考試 證券基礎(chǔ)模擬題三

1基礎(chǔ)三

基礎(chǔ)押題三

1.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為（不少于12個(gè)月）208頁 A．不少于3個(gè)月 B.不多于3個(gè)月 C.不少于12個(gè)月 D.不多于12個(gè)月

2.為了增加國有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)行的國債是（特別國債）93頁 A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券 B.基本建設(shè)債券 C.特別國債 D.長期建設(shè)國債

3.以下關(guān)于金融債券的說法錯(cuò)誤的是（發(fā)行金融債券時(shí)金融機(jī)構(gòu)的被動(dòng)負(fù)債）82頁 A.金融債券往往有良好的信譽(yù) B.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu) C.發(fā)行金融債券是金融機(jī)構(gòu)的被動(dòng)負(fù)債 D.金融債券的期限以中期較為多見

4.證券市場分為發(fā)行市場和交易市場的依據(jù)是（層次結(jié)構(gòu)）不同。4頁 A.層次結(jié)構(gòu) B.品種結(jié)構(gòu) C.交易制度 D.交易所結(jié)構(gòu)

5.上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于（提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪）行為。328頁

A.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 B.欺詐發(fā)行股票、債券罪 C.內(nèi)幕交易 D.操縱市場

6.根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得職業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、（3）萬元以下罰款。375頁 A.1 B.2 C.3 D.4 7.基金管理人與托管人之間是（相互制衡）的關(guān)系。134頁

A.相互制衡 B.委托與受托 C.受益人與經(jīng)營者 D.經(jīng)營者和所有者

8.由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢基本一致并逐漸趨同，所以（今天的期貨價(jià)格可能是未來的現(xiàn)貨價(jià)格）。167頁

A.現(xiàn)貨價(jià)格成了世界各地期貨成交價(jià)的基礎(chǔ) B.今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格 C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能就是未來的期貨價(jià)格 D.現(xiàn)貨價(jià)格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

9.在各種基金中，一般來講管理費(fèi)最低的是（貨幣市場基金）。135頁 A.股票型基金 B.債券型基金 C.貨幣市場基金 D.混合型基金

10.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（運(yùn)行獨(dú)立）。215頁

A.運(yùn)行獨(dú)立 B.監(jiān)察獨(dú)立 C.代碼獨(dú)立 D.指數(shù)獨(dú)立

11.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為（12個(gè)月）。337頁 A.6個(gè)月 B.12個(gè)月 C.24個(gè)月 D.36個(gè)月

12.封閉式基金的存續(xù)期通常在（5）年以上。122頁

2基礎(chǔ)三

A.5 B.10 C.15 D.20 13.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員行為，可按照規(guī)定（給予紀(jì)律處分）。370頁

A.給予紀(jì)律處分 B.移交法院處理 C.記大過處分 D.以上都不是 14.金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的（單方面）有償讓渡。171頁 A.互相 B.多方面 C.雙方面 D.單方面 15.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是（《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》）編制和公布的。256頁 A.《日經(jīng)經(jīng)濟(jì)新聞社》 B.道-瓊斯公司 C.日本大藏省 D.東京證券交易所 16.我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是（詢價(jià)方式）。209頁 A.協(xié)商定價(jià)方式 B.詢價(jià)方式 C.上網(wǎng)競價(jià)方式 D.投標(biāo)定價(jià)方式

17.我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（90%）。139頁

A.80% B.90% C.70% D.60% 18.證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（發(fā)行市場和交易市場）。4頁

A.發(fā)行市場和交易市場 B.主板市場和二板市場 C.有形市場和無形市場 D.集中交易市場和柜臺(tái)市場

19.認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（股東）。121頁 A.股東 B.管理人 C.委托人 D.債權(quán)人

20.持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利是指（期權(quán)）。171頁

A.期權(quán) B.遠(yuǎn)期 C.互換 D.期貨

21.運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是（結(jié)構(gòu)化金融衍生工具）。194頁

A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 B.嵌入式金融衍生工具 C.混合型金融衍生工具 D.其他金融衍生工具

22.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券）。9,10頁

A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券

B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式

C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券

D.對(duì)于因處置貨款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出 23.期貨交易的交易保證金由（交易雙方）繳納。158頁 A.買方 B.賣方 C.交易雙方 D.交易所

24.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述中錯(cuò)誤的是（完善以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策）。35頁 A.嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益

B.證券、期貨公司要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理 C.建立健全證券、期貨公司市場退出機(jī)制

D.完善以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施文件的財(cái)務(wù)政策 25．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、（巴黎交易所）簽署協(xié)議，決定合并為一家稱之為EURONEXT的新泛歐交易所。24頁

A.巴黎交易所 B.葡萄牙交易所 C.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所 D.新加坡交易所

3基礎(chǔ)三

26.凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整）后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。306頁

A.加權(quán)平均 B.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 C.平滑處理 D.指數(shù)化處理

27.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷的國際債券是(歐洲債券)。111頁

A.亞洲債券 B.歐洲債券 C.龍債券 D.外國債券

28.（2005年2月18日）期，我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。110頁

A.2005年2月18日 B.2005年10月 C.2006年11月15日 D.2007年10月1日

29.可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或借個(gè)將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量的（普通股票）。178頁

A.普通股票 B.債券 C.權(quán)證 D.優(yōu)先股

30.下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是（不保證客戶的投資收益）。383頁

A.不保證客戶的投資收益 B.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 C.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益 D.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

31.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是（收益增長的效應(yīng)）。268頁

A.收益減少的效應(yīng) B.收益增長的效應(yīng) C.利潤增加的效應(yīng) D.成本降低的效應(yīng)

32.按（聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品）分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。194頁

A.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品 B.聯(lián)結(jié)的收益保障性 C.聯(lián)結(jié)的發(fā)行方式 D.嵌入式衍生產(chǎn)品 33.從2004年4月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)入實(shí)行（備案制）。236頁 A.審批制 B.核準(zhǔn)制 C.注冊(cè)制 D.備案制

34.以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說法正確的是（基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率逐日計(jì)提，按月支付）。135頁

A.基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率逐日集體，按月支付 B.管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 C.不同國家及不同種類的基金，管理費(fèi)率完全一樣 D.在各種基金中，債券基金的年管費(fèi)率最低

35.開放式基金份額的申購和贖回價(jià)值是按（基金份額資產(chǎn)凈值）計(jì)價(jià)。137頁 A.基金份額資產(chǎn)總之 B.基金份額資產(chǎn)凈值 C.基金資產(chǎn)總值 D.基金資產(chǎn)凈值 36.證券市場的監(jiān)管手段不包括（監(jiān)督調(diào)查）。347頁 A.監(jiān)管調(diào)查 B.法律手段 C.經(jīng)濟(jì)手段 D.行政手段

37.下列因素中（市場利率）對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。81頁 A.票面利率 B.市場利率 C.債券面額 D.債券發(fā)行人

38.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00，8.00，4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，8000萬股，某交易日，這三種股票收盤價(jià)分別為9.50元，15.00元，8.5元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是(1938.85)。241頁 A.1938.85 B.1939.84 C.1938.86 D.1938.84 39.證券市場是指股票、債券、投資基金等（發(fā)行和交易的場所）。4頁 A.發(fā)行和交易的場所 B.銷售的場所 C.投資的場所 D.轉(zhuǎn)讓的場所 40.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（自律性組織）。16頁

4基礎(chǔ)三

A.中介機(jī)構(gòu) B.自律性組織 C.監(jiān)管機(jī)構(gòu) D.投資機(jī)構(gòu)

41.通常，基金托管人與（基金管理人）簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。132頁

A.基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金發(fā)起人 D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

42.股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為（流通股和非流通股）。75頁

A.上市股和非上市股 B.優(yōu)先股和普通股 C.流通股和非流通股 D.有限售條件股和無限售條件股

43.我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（3年）的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。337頁 A.1年 B.5年 C.2年 D.3年

44.（證券業(yè)協(xié)會(huì)）履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。237頁

A.證監(jiān)會(huì) B.證券交易所 C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.國務(wù)院

45.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（1990年12月，1991年7月）正式運(yùn)營。29頁

A.1990年11月，1991年8月 B.1990年12月，1991年7月 C.1991年7月，1990年12月 D.1991年8月，1990年11月

46.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國債，一般是吸收個(gè)人的（小額儲(chǔ)蓄資金）。88頁 A.大額投資資金 B.大額儲(chǔ)蓄資金 C.小額儲(chǔ)蓄資金 D.小額投資資金

47.證券交易所通過觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于（行情監(jiān)控）。225頁

A.資金監(jiān)控 B.行情監(jiān)控 C.交易監(jiān)控 D.證券監(jiān)控

48.下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是（對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管）。366頁

A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理 B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 C.對(duì)全國證券、期貨也進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理

49.公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定（暫停其公司債券上市交易）。224頁

A.終止其債券上市交易 B.暫停其公司債券上市交易 C.收回其募集資金 D.返還投資者資金 50.對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是(證券交易所)。217頁 A.證券交易所 B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C.證券也協(xié)會(huì) D.證券公司

51.已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的是（境內(nèi)上市外資股）。73頁

A.國家持股 B.國有法人股 C.境內(nèi)上市外資股 D.內(nèi)部職工股

52.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是（公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間）。337頁 A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查或者正處于整改期間

C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資產(chǎn)均在12億以上

D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

5基礎(chǔ)三

53.根據(jù)同一合約在不同市場上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣，賺取差價(jià)的行為是（套利）。168頁

A.套期保值 B.投機(jī) C.套利 D.互換

54.基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件之一是凈資產(chǎn)不低于（2億元）人民幣。131頁

A.5000萬元 B.1億元 C.2億元 D.5億元

55.既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為（上市開放式基金）。127頁 A.開放式基金 B.封閉式基金 C.上市開放式基金 D.保本基金

56.封閉式基金的封閉期通常（在5年以上，一般為10年或15年）。122頁 A.在5年以上，一般為10年或15年 B.在5年以下，一般為2年或3年 C.在5年以上，一般為5年或10年 D.在5年一下，一般為1年或2年

57.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，屬于（欺詐客戶）行為。354頁

A.操縱市場 B.內(nèi)幕交易 C.違背道德 D.欺詐客戶

58.優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著公司的（所有權(quán)）。67頁 A.選擇權(quán) B.所有權(quán) C.表決權(quán) D.選舉權(quán)

59.證券公司下列變更事項(xiàng)中，無需中國證監(jiān)會(huì)審批的是（變更持有3%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人）。275頁

A.證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) B.變更公司章程中的重要條款 C.合并、分立、變更公司形式

D.變更持有3%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

60.關(guān)于金融期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的是（AD）.A.期權(quán)購買者的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，可能取得的盈利是無限的 B.期權(quán)購買者的盈利是有限的，僅限于期權(quán)費(fèi)，潛在損失是無限的

C.期權(quán)出售者的虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，可能取得的盈利是無限的 期權(quán)出售者的盈利是有限的，僅限于期權(quán)費(fèi)，潛在損失是無限的

基礎(chǔ)3【多選題目】

61公司發(fā)生虧損的時(shí)候，投資該公司股票的投資者可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)有【AB】269 A損失資本利得 B投資者將失去股息收入 C損失參與股東大會(huì)的權(quán)利 D公司退市風(fēng)險(xiǎn)

62.在美國，住房抵押貸款大致可分為【ABC】190,191 A優(yōu)級(jí)貸款和Ait-A貸款 B次級(jí)貸款 C住房權(quán)益貸款和機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款 D按揭貸款支持證劵【MBS】

63政府債券的【ABC】關(guān)系著一國的政治，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。82 A發(fā)行規(guī)模 B期限結(jié)構(gòu) C未清償余額 D利率

64證劵評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所遵循的一致性原則是指對(duì)同一類型對(duì)象評(píng)級(jí)，或?qū)ν辉u(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)【AB】316

6基礎(chǔ)三

A采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn) B采用一致的工作程序 C依據(jù)情況不同采用不同的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn) D依據(jù)情況不同采用不同的工作程序

65申請(qǐng)證劵，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備【ACD】313,314 A分別從事證劵或期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證劵，期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 B有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本 C有固定的業(yè)務(wù)場所和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞措施 D 有公司章程

66證劵投資基金之所以能起到穩(wěn)定證劵市場的作用，主要是因?yàn)榛鸸芾砣恕続BD】120 A投資行為相對(duì)理性 B信息資料相對(duì)齊備 C對(duì)市場控制力強(qiáng) D投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富

67上海，深圳證劵交易所采用的股票成交價(jià)格的決定方式有【AB】229 A集合競價(jià) B連續(xù)競價(jià) C逐節(jié)競價(jià) D上網(wǎng)競價(jià)

68證劵登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證劵公司之間完成【CD】378 A資金逐筆結(jié)算 B資金全額結(jié)算 C證劵凈額結(jié)算 D資金凈額結(jié)算

69計(jì)算凈資產(chǎn)，要求證劵公司保持充足，易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的【ABCD】等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全。307 A市場風(fēng)險(xiǎn) B信用風(fēng)險(xiǎn) C營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn) D結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

70滬深300股指期貨合約的交易時(shí)間包括【ABD】163 A 當(dāng)月 B下月 C隨后一個(gè)季節(jié) D隨后兩個(gè)季節(jié)

71封閉式基金的交易價(jià)格【ACD】123 A受市場供求關(guān)系影響 B完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值 C并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值 D會(huì)出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象

72下列行為中，違反《基金法》的有【ABD】142 A從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 B買賣其他基金份額 C經(jīng)行國債投資 D以基金財(cái)產(chǎn)用于證劵承銷業(yè)務(wù)

73國際債券的發(fā)行對(duì)象主要有【CD】109 A各國政府 B政府所屬機(jī)構(gòu) C銀行或其他金融機(jī)構(gòu) D自然人

74記債式國債具有【ABC】等特點(diǎn)。90 A可以記名，掛失 B可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好 C期限有長短，但更適合短期國債的發(fā)行 D針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

75指數(shù)基金的投資組合通常模仿某一【AC】125 A股價(jià)指數(shù) B貨幣指數(shù) C債券指數(shù) D衍生工具指數(shù)

76通常情況下，關(guān)于債券，以下說法正確的是【BCD】264,270 A不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 B在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券 C同一發(fā)行主體的債券，長期債券利率比短期債券

7基礎(chǔ)三

高 D利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

77中國債券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括【ABCD】371 A教育和組織會(huì)員遵守證劵法律，行政規(guī)范 B依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證劵監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求 C收集整理證劵信息，為會(huì)員服務(wù) D對(duì)會(huì)員之間，會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證劵業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

78影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括【ABCD】59-61 A財(cái)政政策 B經(jīng)濟(jì)增長 C 市場利率 D貨幣政策

79EURONEXT【泛歐交易所】是由【ABD】合并而成的、24 A阿姆斯特丹交易所 B巴黎交易所 C倫敦交易所 D布魯塞爾交易所

80通常情況下，關(guān)于債券，以下說法正確的是【ABC】78.79 A債券是一種有價(jià)證劵 B債券是一種虛擬資本 C債券是債權(quán)的表現(xiàn) D當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券

81【AB】是現(xiàn)代公司的主要類型。

A股份有限公司 B有限責(zé)任公司 C 合伙制企業(yè) D個(gè)體經(jīng)營者

82影響股票價(jià)格的政治因素有【ABD】62 A戰(zhàn)爭 B政權(quán)更迭，領(lǐng)袖更替等 C人為操縱因素 D國際社會(huì)政治，經(jīng)濟(jì)的變化

83下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是【CD】67.68 A優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán) B優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由《證劵法》規(guī)定 C優(yōu)先股票的股息率一般是事先固定的 D優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表對(duì)公司的所有權(quán)

84下列關(guān)于股票合并說法正確的是【AB】51 A股票合并又稱并股 B股票合并通常刺激股價(jià)上升或下降 C并股常見于高價(jià)股 D股票合并又稱拆細(xì)

85場外交易市場與證劵交易所共同組成證劵交易市場，主要具備以下功能【BCD】235 A場外交易市場是證劵上市的審核機(jī)構(gòu) B場外交易市場是證劵發(fā)行的主要場所 C場外交易市場為政府債券，企業(yè)債券以及按有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能到證劵交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所 D場外交易市場是證劵交易所的必要補(bǔ)充

86證劵公司應(yīng)將其【ABCD】及其他重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)公司監(jiān)事會(huì)。300 A年度財(cái)務(wù)報(bào)告 B季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表 C合規(guī)檢查報(bào)告 D內(nèi)部稽查報(bào)告

87關(guān)于證劵市場的基本功能，下面說法正確的是【ABD】6.7 A資本定價(jià)功能 B資本配置功能 C投機(jī)功能 D籌資-投資功能

88關(guān)于歐洲債券說法真確的是【AD】110.111 A也稱無國籍債券 B是一種傳統(tǒng)的國際債券 C在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券 D票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣

8基礎(chǔ)三

89證劵市場禁入措施的適用對(duì)象包括【ABC】342.343 A發(fā)行人，上市公司的董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員。其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員

B發(fā)行人，上市公司的控股股東，實(shí)際控制人或者發(fā)行人，上市公司控股股東，實(shí)際控制人的董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員

C證劵公司的控股股東，實(shí)際控制人或者證劵公司控股股東，實(shí)際控制人的董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員 D 散戶投資者

90股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求【AB】123 A長期資本增值 B資本利得 C公司控股權(quán) D優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

91在國際金融市場上，若干重要的參考利率的作用是【BC】160 A是預(yù)期利率水平的重要指標(biāo) B是市場利率水平的重要指標(biāo) C是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù) D是金融機(jī)構(gòu)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的主要依據(jù)

92下列對(duì)我國目前資產(chǎn)證劵化產(chǎn)品特點(diǎn)的表述，正確的是【ABC】193.194 A發(fā)行規(guī)模大幅增長。種類增多，發(fā)起主體增加 B機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 C二級(jí)市場交易尚不活躍 D二級(jí)市場交易活躍

93我國《證劵法》規(guī)定，證劵公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大危險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證劵市場秩序，損害投資者利益的，國務(wù)院證劵監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證劵商采取【ABCD】等監(jiān)管措施 A撤銷 B責(zé)令停業(yè)整頓 C接管 D指令其他機(jī)構(gòu)托管 310頁

94證劵交易所的主要職能包括【ABCD】366 A為組織公平的集中交易提供保障 B公布證劵交易及時(shí)行情 C 對(duì)證劵交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)異常交易提出報(bào)告 D對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)，準(zhǔn)確地披露信息

95關(guān)于滬深300股指期貨合約的漲跌幅度說法正確的是【AB】64 A股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的正負(fù)10% B季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的正負(fù)20% C股指期貨合約最后交易日漲跌停板為上一交易日結(jié)算價(jià)的正負(fù)10% D上市首日無成交的，下一交易日恢復(fù)帶合約規(guī)定的漲跌停板幅度

96下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件正確是是【ACD】205 A要求發(fā)行人集中有限資源主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，并強(qiáng)調(diào)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策 B發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司 C最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長均不低于30% D最近1年期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元

97一般來講，證劵市場監(jiān)管的對(duì)象包括【ABCD】345 A證劵的募集行為 B證劵的發(fā)行行為 C證劵的交易行為 D證劵投資中介機(jī)構(gòu)的行為

98除管理費(fèi)和托管費(fèi)外，證劵投資基金所支付的費(fèi)用還包括【ACD】136

9基礎(chǔ)三

A交易費(fèi) B財(cái)務(wù)費(fèi) C運(yùn)作費(fèi) D銷售服務(wù)費(fèi)

99保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的【ABD】作出必要的承諾。352.353 A發(fā)行人的信息披露質(zhì)量 B發(fā)行人的獨(dú)立性 C發(fā)行人將來的經(jīng)營效益 D發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力

100固定收益證劵綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證劵包括【ABCD】226 A國債 B公司債券 C企業(yè)債券 D可分離的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券

101（B頁碼141）

我國的證券投資基金可投資于股票、債券、和其他基金份額等。

102（A頁碼266）

非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)通常是由某一特殊因素引起，與整個(gè)證券市場的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系。

103（A頁碼98）

我國的混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券。

104（A頁碼153）

遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某時(shí)刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

105（A頁碼274）

我國的《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

106（B頁碼247）

深圳成份股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對(duì)所有在深圳交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成份股。

107（B頁碼108）

我國目前尚沒有可分離交易公司債券。

108（B頁碼120）

證券投資基金籌集資金主要投降實(shí)業(yè)。

109（A頁碼49頁）

在我國，有面額的股票金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。110（A頁碼237）

我國銀行間債券市場的債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。

111（B頁碼346）

10基礎(chǔ)三

公平原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在其他兩個(gè)原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給與公正待遇。

112（B頁碼169）

從交易結(jié)構(gòu)上看，可以互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合。

113（B頁碼117）

權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是證券給付結(jié)算方式。

114（B頁碼78）一般來說，在國際金融市場籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國的貨幣或國際通用貨幣作為其面值的計(jì)量單位。

115（A頁碼136）

基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值。

116（B頁碼234）

在場外交易市場中，由券商決定每種證券的交易價(jià)格。

117（A頁碼201）

交易所應(yīng)依照法定程序，在規(guī)定的期限內(nèi)安排已經(jīng)通過核準(zhǔn)發(fā)行的股票上市。118（B頁碼165，166）

為皮面現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易市場的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。119（B頁碼354）

挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于內(nèi)幕交易行為。

120（A頁碼353）

操縱市場行為包括單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易數(shù)量的行為。

121（A頁碼379）

證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

122（B頁碼133）

我國的《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的證券公司擔(dān)任。

123（A無頁碼）

根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個(gè)月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。

124(B頁碼212)我國的《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票，可以在任意證券交易所掛牌交易。

11基礎(chǔ)三

125（B頁碼121）

公司型基金和契約型基金的投資者權(quán)利和義務(wù)是相同的。

126（B頁碼135）

證券投資基金的管理費(fèi)通常是按基金總資產(chǎn)的一定比率，逐日計(jì)提，按月支付。127（A頁碼225）

上海證券交易所的參與者業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

128（B頁碼105）

我國發(fā)行的地方企業(yè)債券均以復(fù)利計(jì)算。

129（B頁碼122）

封閉式基金的封閉期通常在20年以上。

130（A頁碼78）

債券是一種虛擬資本，是實(shí)際運(yùn)用的真是資本的證書。

131（B頁碼353）

對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券帳戶，證券交易所無權(quán)直接限制交易，需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

132（B頁碼300）

證券公司的總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

133（A頁碼136）

基金資產(chǎn)凈值是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

134（A頁碼235）

場外交易市場按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了交易的機(jī)會(huì)。

135（A頁碼23）

20世紀(jì)90年代以來，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。

136（B頁碼178）

按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券一般可劃分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換股票兩種。

137（A頁碼136）

審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)等都包含于基金運(yùn)作費(fèi)之中。

138（A頁碼2）

廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

12基礎(chǔ)三

139（A頁碼1）

有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格。

140（B頁碼286）

自營業(yè)務(wù)部門根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)自營賬戶的管理和具體投資項(xiàng)目的決策、執(zhí)行工作。

141（A頁碼17）

證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

142（A頁碼197）

證券市場是證券買賣的場所，也是資金供求的中心。

143（B頁碼158）

金融期貨交易中的大戶報(bào)告制度是指在限倉制度尚未建立的情況下，當(dāng)交易所會(huì)員或客戶的持倉量過大時(shí)，必須向交易所報(bào)告有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動(dòng)機(jī)等情況的一種制度。

144(A頁碼3)證券的流動(dòng)性滿足了投資者對(duì)現(xiàn)金的隨機(jī)需求。

145（B頁碼172）

現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)。146（B頁碼123）

封閉式基金的基金份額可以采取溢價(jià)發(fā)行方式。

147（B頁碼202）

全額報(bào)銷指承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，同事承銷商無需承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。148（A頁碼373）

根據(jù)我國的證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、職業(yè)證書發(fā)放以及職業(yè)注冊(cè)登記等工作。

149（A頁碼244）

中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。150（A頁碼249）

恒生中資企業(yè)指數(shù)即是紅籌股指數(shù)。151（B頁碼108）

我國目前尚沒有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。152（B頁碼107）

我國企業(yè)債券的利率由發(fā)行人通過市場詢價(jià)確定。153（A頁碼318）

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。154（B頁碼199）

13基礎(chǔ)三

企業(yè)向銀行借款的行為屬于直接融資。155（A頁碼153）

多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉了結(jié)。156（B頁碼53，54）

股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值始終保持一致。157（A頁碼24）

推動(dòng)證券交易所合并與上市的重要因素是彼此間的競爭。158（A頁碼307）

證券公司僅經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。159(A頁碼364)中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比列。160（A頁碼364）

根據(jù)公平原則，無論其投資規(guī)模大小，只要是市場主體，則在進(jìn)入與退出市場等方面都享有完全平等的權(quán)利

第二篇：證券從業(yè)資格考試——基礎(chǔ)

基礎(chǔ)（數(shù)字類）

1602年第一個(gè)證券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易成名1790 年美國費(fèi)城證券交易所成立（第一個(gè)）

1773年英國第一家交易所咖啡館成立（1802年政府正式批準(zhǔn)）（最初交易政府債券－后來公司債券礦山運(yùn)河股票――鐵路股票盛行）

1792年5月17日24名經(jīng)紀(jì)人“梧桐樹協(xié)議”訂了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)中國最早證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”

1918年夏北平證券交易所成立（中國人自己創(chuàng)辦第一家）1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)

1920年7月上海證券物品交易所成立（當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的）1987年9月深圳特區(qū)證券公司成立（中國第一家專業(yè)證券公司中）1992.10 國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)成立（標(biāo)志全國性監(jiān)管和市場發(fā)展）1998.04國務(wù)院證券委撤消（建立了集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制）

1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規(guī)范基金發(fā)展）2001.12.11 中國加入WTO外資合營外資比例不超過33%加入后3 年內(nèi)不超過49%2002.11 接納日本野村證券上海代表處首席特別會(huì)員，批準(zhǔn)日本內(nèi)藤證券直接申請(qǐng)B股席位2003.05.27 瑞士銀行成為首家獲批的QFII記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊(cè)資本的20%其余部份2年內(nèi)繳足募集方式發(fā)起人認(rèn)購股份不低于35%

全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%,股東大會(huì)作出決議須經(jīng)出席會(huì)議表決權(quán)半數(shù)通過，修改公司章程，增減資，合并分立須 2／3通過

募集公司上市條件：向社會(huì)公開發(fā)的股份數(shù)要達(dá)到 25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為

同時(shí)最近3年現(xiàn)金流量凈額超過5000萬或者3個(gè)會(huì)計(jì)營業(yè)收入超 3億，為近3年凈利潤的10倍

股權(quán)分置改革后原非流通股12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股份超5%出售在12 個(gè)月內(nèi)不超5%在24 個(gè)月內(nèi)不超 10%

1994年開始發(fā)行憑證式（銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行，提前兌付需付千分之2手續(xù)費(fèi)）和記賬式國債（證券帳戶發(fā)行，特點(diǎn)：發(fā)行時(shí)間短效率高，交易手續(xù)簡便

成本低安全），可記名可掛失

50年代發(fā)行過兩種國債：1950 年人民勝利折實(shí)公債1954～1958國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債（發(fā)行5次）1981恢復(fù)發(fā)行國債2000年無記名國債退出市場

1982年開始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場發(fā)行外國金融債券1993中國投資銀行被批準(zhǔn)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

國債發(fā)行方式：1991之前行政攤派1991開始引入承購包銷1996年引入招標(biāo)發(fā)行方式2001.07.02 開始在銀行間債券市場實(shí)行凈價(jià)交易

混合資本債券：是商業(yè)銀行為補(bǔ)充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級(jí)債之后期限在15 年以上，10年內(nèi)不可贖回

保險(xiǎn)公司中次級(jí)債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付

2007.08 證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標(biāo)志我國公司債券（1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券）發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000萬

1987.10 財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券）

基金起源于英國18世紀(jì)末19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現(xiàn)的1997.11 國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》

2004.06.01 我國《基金法》實(shí)施（法律形式確認(rèn)了基金在資本市場和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用）

封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有權(quán)招開基金持有人大會(huì)

基金公司設(shè)立：注冊(cè)資本不低于1億必須是實(shí)繳資本。主要股東3年內(nèi)無違法記錄注冊(cè)資本不低于三億

我國基金管理費(fèi)一般為1.5%，貨幣基金0.33%債券基金不低于1%封基托管費(fèi)按0.25%開放基金低于0.25%

封基收益分配比例不低于已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收益的 90%股票基金應(yīng)有60%投資于股票債券基金應(yīng)有80%投資于債券

一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%

外匯期貨1972在國際貨幣市場（屬于芝加哥商業(yè)交易所）率先推出可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長6年。發(fā)行起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換公司股票首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售發(fā)行面值超5000 萬元應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

上海證券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式營業(yè)深圳證券交易所1989.11.15 籌建，1991.04.11 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立，1991.07.03 營業(yè)

2004.05 國務(wù)院批準(zhǔn)中小企業(yè)板設(shè)立

中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù)（基期2005.12.30基點(diǎn)1000點(diǎn)）

滬深300 指數(shù)滬深300行業(yè)指數(shù)滬深300風(fēng)格指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證200／500／700／800指數(shù)（基期2004.12.31基點(diǎn)1000）

中證100（排名前100）＝滬深300-中證200中證700＝中證500+中證200中證 800＝中證500+滬深300

上證交易所股價(jià)指數(shù)：上證綜合指數(shù)（基期1990.12.19基點(diǎn)100點(diǎn)）

公司稅后利潤分配時(shí)，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊(cè)資本 50%時(shí)可不提取。

法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)留成比例不得少于轉(zhuǎn)贈(zèng)前注冊(cè)資本的 25%

2007年12月底我國共有證券公司106家證券公司設(shè)立主要股東要求最近3年無重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元

證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出答復(fù)。不批準(zhǔn)要說明理由

單獨(dú)或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會(huì)提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本不低于2000 萬承銷，自營，資產(chǎn)管理之一凈資本不低于5000萬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+一項(xiàng)＝凈資本1億

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+2項(xiàng)及以上的＝凈資本2億凈資本：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和>100%凈資本：凈資產(chǎn)>40%凈資本：負(fù)債>8%

凈資產(chǎn)：負(fù)債>20%流動(dòng)資產(chǎn)：流動(dòng)負(fù)債>100%經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本／營業(yè)部家數(shù)>500 萬

自營股票規(guī)模<凈資本的100%自營證券規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)）<凈資本200 %自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值

承銷要按10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，承銷公司債券的按5%計(jì)算，承銷政府債券按2%計(jì)算

定項(xiàng)資產(chǎn)管理按管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，集合資產(chǎn)按1%，專項(xiàng)資產(chǎn)按0.5%證券公司按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

單一客戶融資融券不超過凈資本的5%客戶擔(dān)保股票不超過該股票總市值的20%按融資融券規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

〈證券法〉1998.12.29 通過1999.07.01 實(shí)施〈公司法〉1993.12.29 通過1994.07.01 實(shí)施｝2005.10.27 修訂2006.01.01 生效

證券公司股東非貨幣財(cái)產(chǎn)出資不得超過注冊(cè)資本的30%〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01 實(shí)施 新公司法：公司注冊(cè)資本按規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，投資工公司5年內(nèi)繳足有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本降低到 3萬元

非公開發(fā)行實(shí)際控制人認(rèn)購的股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行價(jià)格不低于基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日均價(jià)的90%

融資融券試點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新類證券公司近二年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6 個(gè)月凈資本在12億以上

2005.06.30 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)`財(cái)政部`中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》滬深交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金達(dá)到規(guī)定上限后經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金，證券公司按營業(yè)收入的0.5～5%交納基金

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991.08.282002.12.16 證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01 實(shí)施

申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)起30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案，不符的要書面說明現(xiàn)由

基礎(chǔ)［總結(jié)］

有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式有價(jià)證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運(yùn)貨單，倉庫棧單），貨幣證券（商業(yè)證券和銀行證券）

有價(jià)證券按發(fā)行主體分：按是否在交易所掛牌分：按募集方式：

1政府證券1 上市證券1公募證券2政府機(jī)構(gòu)證券（我國不允許）2 非上市證券2私募證券（信托計(jì)劃，理財(cái)計(jì)劃，定向增發(fā)）

3公司證券（包括金融證券）（憑證式國債，普通開放式基金）

按代表的權(quán)利性質(zhì)分：股票債券其他證券（基金，衍生品《金融期貨，可轉(zhuǎn)換證券，權(quán)證》）

有價(jià)證券的特征：A收益性B流動(dòng)性C風(fēng)險(xiǎn)性D 期限性

證券市場的特征：A價(jià)值直接交換的場所B財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

證券市場的品種結(jié)構(gòu)：股票債券基金衍生品市場證券市場的基本功能：籌資－投資定價(jià)資本配置功能

證券市場中介機(jī)構(gòu)：證券公司證券登記結(jié)算公司證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（投資咨詢公司，會(huì)計(jì)師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，律師事務(wù)所，證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)）

證券市場的產(chǎn)生：A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展

國際證券市場發(fā)展趨勢：A市場一體化B投資者法人化C金融創(chuàng)新D 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化E交易所重組公司化F 證券市場網(wǎng)絡(luò)化G金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

H金融監(jiān)管合作化

中國第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同（實(shí)現(xiàn)了遠(yuǎn)期合同向期貨的過渡）

WTO后證券業(yè)在5年過渡期的對(duì)外開放包括：1直接B股交易2成為交易所特別會(huì)員3設(shè)立合營公司從事基金管理業(yè)務(wù)

4加入三年內(nèi)設(shè)立合營證券公司從事A股 B股H股和政府債，公司債的承銷和交易5合資券商開展咨詢服務(wù)，給予國民待遇，可設(shè)分權(quán)機(jī)構(gòu)

股票的性質(zhì)：股票的特征：股票的類型：股票的價(jià)值：A有價(jià)證券1收益性A普通股票和優(yōu)先股股票（權(quán)利不同分）1 票面價(jià)值

B要式證券2風(fēng)險(xiǎn)性B記名股票和無記名股票（是否記名分）2 賬面價(jià)值（凈值OR每股凈資產(chǎn)）

C證權(quán)證券3流動(dòng)性C有面額和無面額股票（是否標(biāo)明金額分）3 清算價(jià)值

D 資本證券4永久性股票的價(jià)格：理論價(jià)格＝預(yù)期股息／必要收益率4 內(nèi)在價(jià)值（理論價(jià)值OR未來收益的現(xiàn)值）

E綜合權(quán)利證券5參與性市場價(jià)格

影響股票價(jià)格的因素：

A公司的經(jīng)營狀況（1資產(chǎn)凈值2盈利水平3派息政策4股票分割5增資減資6銷售收入7原材料供價(jià)8主要經(jīng)營者理替9公司重組10意外災(zāi)害）B宏觀經(jīng)濟(jì)因素（1經(jīng)濟(jì)增長2經(jīng)濟(jì)周期3貨幣政策《準(zhǔn)備金率，再貼現(xiàn)。公開市場業(yè)》4財(cái)政政策5市場利率6通貨膨脹7匯率變化8國際收支）

C政治因素（1戰(zhàn)爭2 政權(quán)更迭3政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)4國際社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的變化）

D 心理因素E穩(wěn)定市場的政策與制度安排（技術(shù)性停牌臨時(shí)停市）F 人為操縱因素

普通股股東的權(quán)利：

1重大決策參與權(quán)2公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3優(yōu)先認(rèn)股權(quán)4查閱公司資料5交易股票

清償順序：清算費(fèi)用――職工工資――社保費(fèi)用――法定補(bǔ)償――所欠稅款――公司債務(wù)――普通股東

我國股票按投資主體分：國家股法人股社會(huì)公眾股外資股債券的特征：償還性流動(dòng)性安全性收益性

債券分類：發(fā)行主體分（政府債券金融債券公司債券）按付息方式分：零息債券附息債券息票累積債券浮動(dòng)利率債券按形態(tài)分類：實(shí)物債券憑證式債券記賬式債券廣義政府債券屬于公共部門債務(wù)狹義屬政府部門債務(wù)

政府債券特征：安全性高流通性強(qiáng)收益穩(wěn)定免稅待遇國債按資金用途分：赤字國債建設(shè)國債戰(zhàn)爭國債特種國債

儲(chǔ)蓄債券是以個(gè)人為發(fā)行對(duì)像的非流通國債，一般以吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄為主

記賬式國債利率由記賬國債承銷團(tuán)投標(biāo)確定儲(chǔ)蓄國債利率由財(cái)政部參考存款利率和供求關(guān)系確定

公司債券類型：信用公司債（無擔(dān)保）不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債保證公司債收益公司債可轉(zhuǎn)換公司債附認(rèn)股權(quán)證公司債

國際債券特征：資金來源廣發(fā)行規(guī)模大存在匯率風(fēng)險(xiǎn)有國家主權(quán)保障以自由兌換貨幣作計(jì)量貨幣

龍債券是指除日本以外亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標(biāo)價(jià)的債券

投資基金的特點(diǎn)：集合投資分散風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)理財(cái)基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告無須召開持有人大會(huì)

基金投資風(fēng)險(xiǎn)：市場風(fēng)險(xiǎn)管理能力風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

金融衍生工具基本特征：跨期性杠桿性聯(lián)動(dòng)性不確定高風(fēng)險(xiǎn)性（信用風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)）

金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場所分：內(nèi)置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特點(diǎn)分類：金融遠(yuǎn)期合約金融期貨金融期權(quán)金融互換結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 按基礎(chǔ)工具分類：股權(quán)類（股票期貨股票期權(quán) 票指數(shù)期貨股票指數(shù)期權(quán)及混合交易合約）利率類（遠(yuǎn)期利率協(xié)議利率期貨利率期權(quán)利率互

換及混合交易合約）貨幣類（外匯合約貨幣期貨貨幣期權(quán)貨幣互換及合約的混合交易合約）信用類（信用互換信用聯(lián)結(jié)票據(jù)）其它類

金融衍生工具的創(chuàng)新：風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新信用創(chuàng)造型創(chuàng)新股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

期權(quán)的權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線性影響基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格下跌，看跌期權(quán)價(jià)格上長升

權(quán)證的要素包括：類別標(biāo)的行權(quán)價(jià)格存續(xù)時(shí)間（6個(gè)月以上24個(gè)月以下）行權(quán)日期行權(quán)結(jié)算方式行權(quán)比例

可轉(zhuǎn)債換發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)分：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

存托憑證（DR）也稱預(yù)托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)：A市場容量大，籌資能力強(qiáng)B避開直接發(fā)行股票債券的法律要求，上市手續(xù)簡單成本低

ADR對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)：以美元交易,國內(nèi)清算ADR 須經(jīng)美國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)有助于保障投資者的權(quán)益股利發(fā)放以美元支付規(guī)避投資政策限制

資產(chǎn)證券化分類：按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類（不動(dòng)產(chǎn)證券化應(yīng)收賬款證券化信貸資產(chǎn)證券化未來收益證券化債券組合證券化）

按地域分類（境內(nèi)資產(chǎn)證券化離岸資產(chǎn)證券化）證券化產(chǎn)品的屬性分類（股權(quán)型債權(quán)型混合型）

資產(chǎn)證券化當(dāng)事人包括：發(fā)起人（原始權(quán)益人大型工商企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)）特定目的機(jī)構(gòu)（為發(fā)起人的資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化的產(chǎn)品機(jī)構(gòu)）

資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)信用增級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)承銷人投資者

證券發(fā)行市場無固定場所是一個(gè)無形市場證券發(fā)行制度（注冊(cè)制核準(zhǔn)制）

我國股票實(shí)行核準(zhǔn)制由審核委員會(huì)審核證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)保薦人及保薦代表應(yīng)勤勉盡責(zé)誠實(shí)守信

我國首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格初步詢價(jià)確定價(jià)格區(qū)間及市盈率區(qū)間，保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行價(jià)格區(qū)間向詢價(jià)對(duì)像累計(jì)投票詢價(jià)

荷蘭式招標(biāo)（最低中標(biāo)價(jià)最高收益率）短期貼現(xiàn)債券采用單一價(jià)格方式美式招標(biāo)按各自的價(jià)格成交《長期附息債券采用多種收益率的方式》會(huì)員大會(huì)是交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是交易所決策機(jī)構(gòu)交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證監(jiān)會(huì)任免

《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括四項(xiàng)基本原則（審慎推進(jìn)統(tǒng)分結(jié)合從嚴(yán)監(jiān)管統(tǒng)籌兼顧）

中小板的“兩個(gè)不變”（尊守的法律法規(guī)不變發(fā)行上市條件信息披露要求不變）“四個(gè)獨(dú)立”（運(yùn)行獨(dú)立監(jiān)察獨(dú)立代碼獨(dú)立指數(shù)獨(dú)立）

基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)（采用基期發(fā)行量和成交易作為權(quán)數(shù)）

計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫派許加權(quán)指數(shù)（采用計(jì)算期發(fā)行量和成交量為權(quán)數(shù)）

幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫費(fèi)雪理想式（是對(duì)上面二種指數(shù)作幾何平均，實(shí)際很少用）

股票收益：股息收入資本利得公積金轉(zhuǎn)增收益股息種類：現(xiàn)金股息股票股息財(cái)產(chǎn)股息負(fù)債股息建業(yè)股息（無盈利無股息的一個(gè)例外）股

債券收益：債息收入資本利得再投資收益

公積金來源：A溢價(jià)發(fā)行的部份B稅后利潤中提存的C資產(chǎn)重估增值部分D 外部贈(zèng)與資產(chǎn)

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)利率風(fēng)險(xiǎn)購買力風(fēng)險(xiǎn)（通脹）非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

證券資產(chǎn)管理是實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其它二項(xiàng)業(yè)務(wù)的董事會(huì)應(yīng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全，合理，制衡，獨(dú)立的原則

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容：防范挪用客戶資金資產(chǎn)非法融入融出資金及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

自營業(yè)務(wù)重點(diǎn)A防范規(guī)模失控，決策失誤超越授權(quán)，變相自營，賬外自營，操縱市場，內(nèi)幕交易B建立決策程序加強(qiáng)決策管理C合理的預(yù)警機(jī)制投資銀行重點(diǎn)防蕩法律風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)研究咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，無資格執(zhí)業(yè)，違規(guī)執(zhí)業(yè)及利益沖突業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控，決策失誤分支機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)防范越權(quán)經(jīng)營，預(yù)算失控及道德風(fēng)險(xiǎn)

凈資本＝凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收款的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其它流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)-/+證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件：A自有資金不少于2 億元B必要的場所及設(shè)施C主要管理及從業(yè)人員要有從業(yè)資格D 其它條件

證券市場監(jiān)管手段：法律手段經(jīng)濟(jì)手段必要的行政手段

證券市場監(jiān)管的意義：保障投資者權(quán)益B維護(hù)市場良好秩序C發(fā)展和完善證券市場體系C準(zhǔn)確全面的信息利于參與者的決策

國際證監(jiān)會(huì)公布了監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：保護(hù)投資者保證市場公平效率和透明降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

信息披露：全面性真實(shí)性時(shí)效性

操縱市場行為：A單獨(dú)或合謀集中資金持股優(yōu)勢連續(xù)賣買B與他人串通事先約定時(shí)間，價(jià)格，方式影響價(jià)格和數(shù)量C在自已的賬戶間對(duì)倒

內(nèi)幕信息包括：1分配股利或增資計(jì)劃2股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化3債務(wù)擔(dān)保的重大變更4營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的 30%5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責(zé)任6上市公司的收購方案

證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能：自律服務(wù)傳導(dǎo)

證券從業(yè)人員行為規(guī)范內(nèi)容：正直誠信勤勉盡責(zé)廉潔保密自律守法

第三篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號(hào)）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2011年4月12日至27日，屆時(shí)考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱協(xié)會(huì)）網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報(bào)名費(fèi)

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

已繳費(fèi)且已成功報(bào)考的考生，在超過所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限內(nèi)，因個(gè)人原因無法考試的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會(huì)發(fā)現(xiàn)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

2．協(xié)會(huì)不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報(bào)名時(shí)間為兩周，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為一周，在此期間，協(xié)會(huì)盡可能保障考試報(bào)名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時(shí)間進(jìn)行操作，會(huì)造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請(qǐng)廣大考生注意合理安排報(bào)名時(shí)間。

第四篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

9、根據(jù)時(shí)間要求出題：證券市場也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場，市場的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

第五篇：2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬題

2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬題（2）

11．按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長期限不超過（）。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．9個(gè)月

D．1年

12．證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

B．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

C．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司

D．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司

13．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（）。

A．公司的不同產(chǎn)品

B．公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C．公司的法定業(yè)務(wù)范圍

D．公司的服務(wù)

14．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（）。

A．人民幣5000萬元

B．人民幣10000萬元

C．人民幣15000萬元

D．人民幣50000萬元

15．上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。

A．1

C．3

D．5

16．證券交易所的會(huì)員代表由（）擔(dān)任。

A．證券公司人員

B．會(huì)員高級(jí)管理人員

C．交易所管理人員

D．董事會(huì)人員

17．下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

B．自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為

C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D．自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券

18．下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到監(jiān)管處罰

C．被采取監(jiān)管措施

D．遭受財(cái)產(chǎn)損失

19．下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（）。

A．工作人員有章不循、違規(guī)操作

B．信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障

C．內(nèi)部控制不嚴(yán)

D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

20．對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表（）。

A．同意

C．棄權(quán)

D．不確定

答案及解析

11．【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。

12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

13．【答案詳解】C。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。

14．【答案詳解】D。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活 動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①～③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5000萬元；經(jīng)營上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

16．【答案詳解】B。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代為履行會(huì)員代表職責(zé)。

17．【答案詳解】A。A項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

18．【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。B

項(xiàng)受到監(jiān)管處罰是管理風(fēng)險(xiǎn)的影響后果。

19．【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或 在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

20．【答案詳解】A。對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)；對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。