第一篇：2016期貨從業(yè)考試復習資料《期貨法律法規(guī)》：首席風險官（寫寫幫推薦）

http://004km.cn/ 2016期貨從業(yè)考試復習資料《期貨法律法規(guī)》：首席風險官

第二十八條

首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

第二十九條

首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第三十條

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第三十一條

期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

第三十二條

首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

第三十三條

首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。

首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

第三十四條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：

（一）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施；

（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；

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（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關(guān)的其他事項。

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第二篇：2016期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點：首席風險官

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首席風險官職責與履職保障

首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

一、首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；

（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；

（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；

（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；

（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；

（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

二、對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第一條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：

（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；

（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；

（三）是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

三、對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，除第一條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：

（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行；

（二）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。

中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 004km.cn http://004km.cn/ 總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

四、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：

（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；

（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的；

（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；

（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；

（五）股東干預期貨公司正常經(jīng)營的；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

五、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)：

（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；

（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；

（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話；

（四）了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；

（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

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第三篇：2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點：首席風險官監(jiān)督管理

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備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，中華會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關(guān)的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！

第二十八條

首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

第二十九條

首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第三十條

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

【例題】期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，應當免責。（）

【正確答案】×

【答案解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第三十一條

期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

第三十二條

首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

第三十三條

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首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。

首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

第三十四條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：

（一）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施；

（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關(guān)的其他事項。

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第四篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結(jié)算資格：3個月。

結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務資格、資產(chǎn)管理業(yè)務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監(jiān)管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀資格：2個月風險指標合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務結(jié)算資格：經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且期貨公司在會員分級結(jié)算的交易所具有會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務報告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業(yè)部：3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監(jiān)管報表、資產(chǎn)管理業(yè)務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報告義務

1.期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。5.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應當日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

6.期貨交易所限制會員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，采?。赫勗挕⑻崾?、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺熈钔I(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規(guī)，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進入預警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進行核實，連續(xù)達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監(jiān)會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第五篇：2016期貨從業(yè)資格考試復習資料《期貨法律法規(guī)》：業(yè)務

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第六條

申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；

（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。第七條

持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：

（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；

（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；

（三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；

（四）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；

（六）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為；

（七）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。注：刪除股東條件中關(guān)于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求。第八條

持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應當符合本辦法第七條第（三）項至第（七）項規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

第九條

持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)；

（二）近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；

（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。

中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 004km.cn http://004km.cn/ 境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。第十條

期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。

第十一條

申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）公司章程草案；

（三）經(jīng)營計劃；

（四）發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；

（五）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；

（六）擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；

（七）場地、設備、資金證明文件；

（八）律師事務所出具的法律意見書；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。第十二條

外資持有股權(quán)的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。

第十三條

按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業(yè)務資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當依法登記備案。

注：原為核準。

期貨公司經(jīng)批準可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務。第十四條

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：

（一）申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；

（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；

（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

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（四）業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；

（五）高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；

（八）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；

（九）控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；

（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第十五條

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；

（三）股東會或者董事會決議文件；

（四）申請日前2個月風險監(jiān)管報表；

（五）公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告；

（六）業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；

（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產(chǎn)證明；

（八）律師事務所出具的法律意見書；

（九）若存在本辦法第十四條第（八）項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格意見書；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。第十六條

期貨公司申請境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準的其他業(yè)務的條件，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第十七條

期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：

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（一）變更控股股東、第一大股東；

（二）單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%；

（三）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

第十八條

期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應當具備下列條件：

（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；

（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情形；

（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。第十九條

期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應當提交下列相關(guān)申請材料：

（一）申請書；

（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；

（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；

（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；

（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議；

（六）所涉及股東的審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；

（七）律師事務所出具的法律意見書；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計持股比例增加到5%以上的，還應當提交下列申請材料：

（一）境外股東的章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務資格證書復印件；

（二）境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第（四）項、第（五）項與第九條第一款第（二）項規(guī)定條件的說明函。

期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應當自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備下列書面材料：

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（一）變更持有5%以下股權(quán)股東情況報告；

（二）股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料；

（三）股權(quán)背景情況圖；

（四）股權(quán)變更相關(guān)文件；

（五）公司章程、準予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復印件；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十條

期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）關(guān)于變更法定代表人的決議文件；

（三）擬任法定代表人任職資格證明；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十一條

期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業(yè)務需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：

（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；

（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第二十二條

期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防合格證明材料；

（三）客戶資產(chǎn)處理情況報告；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十三條

期貨公司可以設立營業(yè)部、分公司等分支機構(gòu)。期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當具備下列條件：

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（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；

（二）申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準；

（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構(gòu)設立方案；

（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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