第一篇：期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)

期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）

證監(jiān)會公告[2008]10號

第一章 總 則

第一條 為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。

第二條 首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。

第三條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

第四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。

第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

第二章

任免與行為規(guī)范

第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

第八條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。

第九條 首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

第十條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第十一條 首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第十二條 首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

第十三條 首席風(fēng)險官不得有下列行為：

（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；

（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動；

（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；

（四）利用職務(wù)之便牟取私利；

（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；

（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；

（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。第十四條 首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。第十五條 首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

第十七條 期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。

第十八條 首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

第三章

職責(zé)與履職保障

第十九條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

第二十條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；

（二）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；

（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；

（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；

（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；

（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

第二十一條 對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：

（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；

（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險；

（三）是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

第二十二條 對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：

（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行；

（二）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

第二十三條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。第二十四條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：

（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；

（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；

（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；

（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；

（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第二十五條 首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：

（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；

（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；

（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；

（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；

（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。

第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

第四章 監(jiān)督管理

第二十八條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

第二十九條 首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第三十條 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第三十一條 期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

第三十二條 首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第三十三條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：

（一）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；

（二）首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項(xiàng)。

第五章 附 則

第三十五條 本規(guī)定自2008年5月1日起施行。

第二篇：6期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)重點(diǎn)標(biāo)識

期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）2008年5月1日

第一章

總

則

第一條

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

第二章

任免與行為規(guī)范

第二條

期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

第三條

只能兼任合規(guī)負(fù)責(zé)人，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。第四條 首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

第三章

職責(zé)與履職保障

第五條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

（一）（二）

（三）（四）息安全制度；

（五）（六）影響的制度。

第六條

對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：

（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；

（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險；

期貨公司客戶保證金安全存管制度； 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度； 期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；

期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信期貨公司員工近親屬持倉報告制度；

其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要

（三）是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

第七條

對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：

（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行；

（二）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

第四章 監(jiān)督管理

第八條

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

第九條

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

第十條

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：

（一）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；

（二）首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項(xiàng)。

第三篇：上海轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險官工作指引

上海轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險官工作指引

第一章 總則

第一條 為了貫徹落實(shí)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，切實(shí)發(fā)揮首席風(fēng)險官作用，制定本指引。

第二條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程和本指引的規(guī)定，制定首席風(fēng)險官工作基本制度，經(jīng)董事會審議后報監(jiān)管部門備案。首席風(fēng)險官工作基本制度應(yīng)包括首席風(fēng)險官工作的基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置、任免制度、回避制度、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式、違規(guī)事項(xiàng)的報告、處理和責(zé)任追究、績效考核等的具體內(nèi)容。

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，制定首席風(fēng)險官的工作規(guī)程和業(yè)務(wù)流程。

第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立全面風(fēng)險管理制度，實(shí)現(xiàn)對市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險等的有效識別和管理，由公司董事會、經(jīng)營管理層及全體員工共同參與推動執(zhí)行。第四條 期貨公司董事會對公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理負(fù)有 最終責(zé)任，公司經(jīng)營管理層對公司經(jīng)營管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)管理和風(fēng)險管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，全體工作人員對其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)和風(fēng)險管理負(fù)有直接責(zé)任。

第五條 首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

期貨公司股東會、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員以及全體工作人員應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程等規(guī)定，切實(shí)履行有關(guān)合法合規(guī)和風(fēng)險管理的職責(zé)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險官檢查結(jié)果納入期貨公司高級管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核內(nèi)容。

第六條 首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，公司董事會對首席風(fēng)險官進(jìn)行考核，并聽取總經(jīng)理意見。

第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為首席風(fēng)險官獨(dú)立、有效履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)保障。

期貨公司應(yīng)在每年預(yù)算中對首席風(fēng)險官履行職責(zé)的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行單獨(dú)列支，經(jīng)費(fèi)內(nèi)容包括但不限于合規(guī)培訓(xùn)、現(xiàn)場檢查、走訪。

第八條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。

第九條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官工作。

第二章 工作職責(zé)

第十條 公司稽核部門或者稽核崗位、合規(guī)部門或者合規(guī)崗位對首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)，按照公司章程和首席風(fēng)險官的要求開展工作。

第十一條 期貨公司專職合規(guī)和稽核人員至少為3人。人員在200人以上的期貨公司的專職合規(guī)和稽核人員的比例不少于公司總?cè)藬?shù)的3％或者人員數(shù)量不少于8人。

期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)崗，合規(guī)人員可以兼職。

第十二條 公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險官的獨(dú)立性，首席風(fēng)險官不得兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，不得負(fù)責(zé)與其職責(zé)相沖突的部門。

第十三條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司的風(fēng)險管理架構(gòu)、風(fēng)險管理制度、流程的健全性等進(jìn)行全面評估，對公司風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行核查。

第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險官行使下列與其履行職責(zé)相關(guān)的權(quán)利：

（一）參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的公司股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會以及各部門會議；

（二）對合規(guī)、稽核人員的選任和考核具有決定權(quán)，對風(fēng)險控制、交易、結(jié)算、財務(wù)、技術(shù)、營業(yè)部負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員的選任提出意見和建議；

（三）對公司重大決策、管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)范和流程，發(fā)表合規(guī)意見和建議；

（四）查閱公司相關(guān)文件、檔案和資料；

（五）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)有關(guān)人員進(jìn)行談話；

（六）監(jiān)督檢查公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)行情況；

（七）知曉監(jiān)管部門、自律組織下發(fā)公司的文件、通知、監(jiān)管措施；

（八）公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第十五條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對公司經(jīng)營管理的各項(xiàng)制度、重大決策、創(chuàng)新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，協(xié)助公司建立健全符合法律、法規(guī)及監(jiān)管部門要求的各項(xiàng)制度和業(yè)務(wù)流程。

法律、法規(guī)、自律規(guī)則、交易所規(guī)則等發(fā)生變動，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時建議公司董事會或者高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。

第十六條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對下列事項(xiàng)進(jìn)行事前合規(guī)審查：

（一）創(chuàng)新業(yè)務(wù)及創(chuàng)新產(chǎn)品的推出；

（二）公司對外廣告宣傳；

（三）超過公司凈資本5％以上的對外投資；

（四）法律、法規(guī)以及公司規(guī)定的其他事項(xiàng)；

第十七條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)督促公司各部門及高級管理人 員履行法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管部門規(guī)定的報告義務(wù)。

期貨公司向監(jiān)管部門、自律組織報送的與首席風(fēng)險官履職相關(guān)的文件、報告和報表，應(yīng)當(dāng)經(jīng)首席風(fēng)險官簽字確認(rèn)。

第十八條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)建立并培育公司合規(guī)文化和全面風(fēng)險管理理念，加強(qiáng)公司員工的合規(guī)意識和風(fēng)險管理意識。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立全員合規(guī)培訓(xùn)制度，每年組織開展新員工合規(guī)培訓(xùn)以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)。期貨公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律法規(guī)和準(zhǔn)則，主動參加合規(guī)培訓(xùn)，積極配合合規(guī)管理工作。

期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助并監(jiān)督公司合規(guī)培訓(xùn)工作的開展。

第十九條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行以下制度：

（一）公司客戶保證金安全存管制度；

（二）公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；

（三）公司治理和內(nèi)部控制制度；

（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；

（五）公司信息披露制度；

（六）公司信息技術(shù)制度；

（七）中間介紹業(yè)務(wù)制度；

（八）全面結(jié)算資格制度；

（九）維護(hù)穩(wěn)定制度；

（十）其他對可能影響公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

第二十條 期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查方式對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對公司發(fā)生的監(jiān)控中心預(yù)警、凈資本預(yù)警、信訪投訴、重大風(fēng)險隱患以及被監(jiān)管部門、自律組織采取監(jiān)管措施等情況應(yīng)進(jìn)行獨(dú)立質(zhì)詢和調(diào)查，并向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會、監(jiān)事報告，必要時向監(jiān)管部門報告。

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)組織合規(guī)部門每年按照《期貨公司營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的要求對營業(yè)部合規(guī)情況至少進(jìn)行1次現(xiàn)場檢查，及時向營業(yè)部所在地證監(jiān)局報送檢查報告并抄報我局。

第二十一條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條情形的，應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管部門報告，同時向公司董事會和監(jiān)事會報告。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司整改，并將整改情況向監(jiān)管部門報告。

第二十二條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)履行定期報告和臨時報告義 務(wù)。

定期報告包括季度報告和報告。臨時報告是指第十八條的報告和監(jiān)管部門指定的報告。

第二十三條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)將季度報告、報告在規(guī)定的時間內(nèi)報告董事會、總經(jīng)理和監(jiān)管部門，并于每半年向期貨公司董事長就自身履職情況進(jìn)行當(dāng)面報告。

總經(jīng)理有權(quán)向董事會對首席風(fēng)險官的季度報告和報告提出異議，并說明理由和意見。

董事會應(yīng)當(dāng)對總經(jīng)理提出的異議和首席風(fēng)險官的報告進(jìn)行審議，作出專項(xiàng)決議，報我局備案，并附上異議內(nèi)容。

第二十四條 首席風(fēng)險官的季度、工作報告包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況；

（2）公司經(jīng)營管理各項(xiàng)制度建立及變化情況；

（3）公司各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況以及違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)、整改情況；

（4）公司風(fēng)險管理狀況；

（5）檢查工作底稿復(fù)印件；

（6）監(jiān)管部門要求或者公司認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。首席風(fēng)險官的報告中應(yīng)包含關(guān)于公司合規(guī)管理及風(fēng)險管理有效性的評估及整改情況。

期貨公司董事會每年3月31日前應(yīng)對首席風(fēng)險官上一履 職情況進(jìn)行評價，并將評價結(jié)果在每年4月15日前上報我局。第二十五條 首席風(fēng)險官的定期工作報告和臨時報告需經(jīng)首席風(fēng)險官簽字。

第二十六條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)做好工作留痕，保留工作底稿和工作記錄，建立首席風(fēng)險官工作檔案，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

工作底稿和工作記錄按規(guī)定至少保存20年。

第二十七條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保持與監(jiān)管部門、自律組織的聯(lián)系和溝通，主動配合其工作。

第三章 監(jiān)督管理

第二十八條 首席風(fēng)險官未按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)應(yīng)報告而未報告，應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)情形的，監(jiān)管部門將采取相應(yīng)監(jiān)管措施。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免于行政處罰。

第二十九條 監(jiān)管部門每半年對首席風(fēng)險官履職情況進(jìn)行1次談話。期貨公司發(fā)生重大信訪投訴、監(jiān)控中心重大預(yù)警、凈資本預(yù)警和不達(dá)標(biāo)、重大風(fēng)險隱患以及被監(jiān)管部門、自律組織采取監(jiān)管措施的，及時約見首席風(fēng)險官談話。

監(jiān)管部門通過定期或不定期檢查，監(jiān)督檢查首席風(fēng)險官的履職情況。

第三十條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加監(jiān)管部門組織的例會 或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加例會或者培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，監(jiān)管部門將按照規(guī)定采取監(jiān)管措施。

第三十一條 期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)事先報告監(jiān)管部門，說明免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選書面報告監(jiān)管部門，監(jiān)管部門將視情況對公司及其相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查。

第四章 附則

第三十二條 本指引適用于上海轄區(qū)期貨公司，由中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本指引內(nèi)容如與中國證監(jiān)會的規(guī)定不符，以中國證監(jiān)會規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十四條 本指引自下發(fā)之日起實(shí)施，原《上海轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險官工作指引（試行）》作廢。

第四篇：2016期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：首席風(fēng)險官

http://004km.cn/ 2016期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：首席風(fēng)險官

首席風(fēng)險官職責(zé)與履職保障

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

一、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；

（二）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；

（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；

（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；

（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；

（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

二、對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第一條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：

（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；

（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險；

（三）是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

三、對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第一條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：

（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行；

（二）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。

中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 004km.cn http://004km.cn/ 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

四、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：

（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；

（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；

（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；

（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；

（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

五、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：

（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；

（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；

（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；

（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；

（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

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第五篇：2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：首席風(fēng)險官監(jiān)督管理

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備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，中華會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

第二十八條

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

第二十九條

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第三十條

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

【例題】期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)免責(zé)。（）

【正確答案】×

【答案解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第三十一條

期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

第三十二條

首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第三十三條

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首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

第三十四條

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：

（一）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；

（二）首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項(xiàng)。

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