第一篇：【2】十大民營企業(yè)家犯罪案例

十大民營企業(yè)家犯罪案例

1、原河北學(xué)洋明膠蛋白廠負(fù)責(zé)人宋海新

宋海新：“問題”明膠生產(chǎn)者

宋新海一案引起社會的反思，不僅是對整個制藥產(chǎn)業(yè)鏈，還有地方政府面對效益與民生時應(yīng)如何權(quán)衡

2013年3月29日，備受矚目的河北阜城“明膠”一案，經(jīng)阜城縣人民法院審理，進行了一審宣判，河北學(xué)洋明膠蛋白廠負(fù)責(zé)人宋海新被判處17年有期徒刑，并處罰金200萬元，其他13名被告人分別被判處六年以下有期徒刑、緩刑或處罰金。

河北阜城明膠一案，不同于以往的個別企業(yè)、山寨廠生產(chǎn)問題食品、藥品，毒膠囊案件反映出了整個制藥產(chǎn)業(yè)鏈所存在的問題，此案件既暴露出企業(yè)基本責(zé)任的缺失，更反映出地方政府在效益與民生之間孰輕孰重應(yīng)做好抉擇。

毒膠囊事件

2012年4月15日，央視《每周質(zhì)量報告》節(jié)目中，對河北省一些企業(yè)用生石灰處理皮革廢料，并熬制成工業(yè)明膠向企業(yè)出售，買家再將其制成藥用膠囊，從而流入藥品企業(yè)，出售給患者的現(xiàn)象進行詳細報道。

位于衡水市阜城縣的河北學(xué)洋明膠蛋白廠就在此次調(diào)查之列，據(jù)悉此廠具備年產(chǎn)上千噸明膠的生產(chǎn)規(guī)模，并且是已經(jīng)獲得食品添加劑產(chǎn)品生產(chǎn)許可證。

《每周質(zhì)量報告》欄目的記者在采訪中了解到，該廠的庫房里存放著大量的白袋子包裝的明膠價格低廉，廠里工作人員表示，此種明膠之所以便宜，是因為使用價格低廉被業(yè)內(nèi)稱為“藍皮膠”的原料制作而成的，記者在隨后的采訪中發(fā)現(xiàn)，所謂的藍皮膠是由一些散發(fā)著刺鼻臭味的皮革廠的下腳料經(jīng)過生石灰的祛味處理、酸堿中和多次脫色漂白處理等多個過程，最后熬制而成的。

對于此種明膠制作的膠囊，工廠負(fù)責(zé)人對記者表示：“這種明膠實際上是國家命令禁止用作食品藥品原料的工業(yè)明膠?！痹撠?fù)責(zé)人還表示，此種加工方式生產(chǎn)出的明膠重金屬鉻含量超標(biāo)15~16倍。但對于使用是否安全，該經(jīng)理卻稱“百分之百沒問題。”

經(jīng)過之前的一系列工序，最后在包裝車間內(nèi)，把制好的“黑心明膠”一部分裝入印有“工業(yè)明膠”的包裝袋，一部分裝入空白的包裝袋，印有“工業(yè)明膠”的賣給工廠用做工業(yè)粘合劑，無任何產(chǎn)品表示的空白袋子賣到浙江等地作為藥用膠囊生產(chǎn)的原料。

獲刑17年

經(jīng)《每周質(zhì)量報告》記者此次深入的調(diào)查，宋海新的問題明膠也被曝光了。

在生產(chǎn)、銷售“問題明膠”遭到曝光后，學(xué)洋明膠廠法人代表宋海新之弟宋江新，電話指使該企業(yè)員工劉愛國等人去往廠區(qū)并縱火銷毀電腦、賬本以及相關(guān)文件，從而達到其逃避法律責(zé)任，銷毀證據(jù)的目的。

另據(jù)調(diào)查顯示，2010年7月~2012年1月，在沒有實際業(yè)務(wù)往來的情況下，宋海新為他人虛開增值稅專用發(fā)票27張，稅價合計1928300元，涉及稅款280180.32元，其行為已經(jīng)構(gòu)成虛開增值稅專用發(fā)票罪。

經(jīng)阜城縣人民法院審理查明：2004年4月，阜城縣明膠總廠更名為河北學(xué)洋明膠蛋白廠，該廠為家庭式經(jīng)營，宋海新負(fù)責(zé)該廠全面工作。后因投資大，銷路不佳，該廠基本沒生產(chǎn)食用明膠，而使用工業(yè)皮革廢料，經(jīng)過熬煮、干燥、粉碎等工序加工制成工業(yè)明膠。該廠生產(chǎn)、銷售“問題明膠”被新聞媒體曝光后，阜城縣公安機關(guān)查扣該廠庫存涉案工業(yè)明膠（經(jīng)抽樣檢驗為不合格工業(yè)明膠）47.84噸。

作為河北學(xué)洋明膠蛋白廠負(fù)責(zé)人的宋海新，銷售和生產(chǎn)不合格產(chǎn)品本已構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪，而在其生產(chǎn)和銷售的偽劣產(chǎn)品遭到曝光后使用銷毀會計憑證等手段來達到逃避法律責(zé)任，又構(gòu)成了隱匿會計憑證罪。除宋海新外13名涉案人員，轉(zhuǎn)移和藏匿銷毀證據(jù)的違法行為已被查明。

法院審理查明，除此外，被告人宋海新于2010年7月至2012年1月間，還為他人虛開增值稅專用發(fā)票27張，合計稅價1928300元，涉及稅款280180.32元。

有評論認(rèn)為，該案的宣判，希望能夠引起相關(guān)政府和相關(guān)企業(yè)擔(dān)起各自的職責(zé)，為人民的食品安全做好保駕護航工作。

2、原湖南三館房地產(chǎn)開發(fā)集團總裁曾成杰

曾成杰：從誠信企業(yè)家到集資詐騙犯

曾經(jīng)的“中國企業(yè)改革十大杰出人物”曾成杰的商業(yè)生涯，最終以被執(zhí)行死刑的方式終結(jié)

2011年12月，湖南省高級人民法院二審判決原湖南三館房地產(chǎn)開發(fā)集團有限公司總裁曾成杰犯集資詐騙罪并判處死刑。2013年6月14日，最高人民法院核準(zhǔn)曾成杰死刑，7月12日，長沙市中級人民法院依法對曾成杰執(zhí)行死刑。

曾成杰是2012年湘西集資被公訴案件中唯一直接被判死刑的負(fù)責(zé)人，該案件曾引發(fā)多起群體性事件和惡性案件，嚴(yán)重影響當(dāng)?shù)厣鐣€(wěn)定，其罪行極其嚴(yán)重。經(jīng)法院認(rèn)定，曾成杰以非法占有為目的，以高額利息為誘餌，不顧自身償付能力，使用詐騙方法面向社會公眾非法集資，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪，且其集資詐騙數(shù)額特別巨大，非法集資總金額34.52億余元，集資涉及24238人，累計57759人次，案發(fā)后仍有17.71億余元的集資本金未歸還，集資總金額減去還本付息的金額后，曾成杰集資詐騙金額為8.29億余元，造成集資戶經(jīng)濟損失共計6.2億余元。

數(shù)額巨大的集資詐騙金額，使得這位曾經(jīng)的“中國企業(yè)改革十大杰出人物”走向了一條不歸路。

曾成杰的“第一桶金”

曾成杰的創(chuàng)業(yè)之初，并不是一帆風(fēng)順的。資料顯示，1985年時，曾成杰曾在貴州施秉縣和黃平縣成立了自己的工程隊，不久即因被他人舉報貪污公款而被收容審查3個月，案件最終以取保候?qū)彽姆绞浇Y(jié)束，這也是曾成杰的第一次創(chuàng)業(yè)，結(jié)果是以失敗而告終。

在這之后，離開了貴州的曾成杰，又去往位于湖南省西部的吉首尋求發(fā)展。但是好景不長，1993年年底，他再次被人舉報，這次是因為行賄。吉首方面同樣給予其收容審查的處理，此案最后雖免予起訴，但還是導(dǎo)致曾成杰被關(guān)押了半年的時間。

1999年，曾成杰因故意傷害罪獲刑4年，2001年獲得假釋，此案的判決結(jié)果于2006年12月被湖南省高院撤銷并發(fā)回吉首市人民法院重審。2007年10月吉首市人民法院重審判決曾成杰無罪。

曾成杰淘到他人生中的“第一桶金”正是在吉首，這里也是他首次完成與政府有關(guān)聯(lián)的第一個項目的地方。1987年上半年，曾成杰為吉首人民武裝部的民兵訓(xùn)練基地建樓房，無論從質(zhì)量、造價以及工期上，都讓武裝部領(lǐng)導(dǎo)很滿意。即便后來武裝部由于經(jīng)濟原因，無法把工程款按期交給他，曾成杰對于這種違約行為仍沒有任何抱怨，自己從邵陽老家貸款來解決資金運轉(zhuǎn)問題。

也正是有了這個項目的好口碑，曾成杰的工程從此一帆風(fēng)順，在那之后的十幾年里，曾成杰承包了包括州消防支隊在內(nèi)的30多個單位60多棟樓房的工程。

除了在工程上的“急人之所急”外，曾成杰對于慈善事業(yè)也很在意，他曾投資60萬元為吉首市太平鄉(xiāng)中心完小修建科技樓并附加投資10萬用于修建圍墻等附屬工程。還曾經(jīng)為紅旗門派出所捐贈過新型電瓶警車、為管區(qū)醫(yī)務(wù)室等免費提供200多平方米的辦公場所、為籃球賽贊助等等。

在這些鋪墊下，曾成杰的事業(yè)順風(fēng)順?biāo)?，更是?005年12月25日在北京人民大會堂獲得了“中國企業(yè)改革十大杰出人物”獎。

成也“三館” 敗也“三館”

曾成杰集資詐騙的成功，很大一部分“得益于”當(dāng)時湘西自治州的社會環(huán)境，那時的湘西當(dāng)?shù)劂y行對于貸款嚴(yán)格限制，甚至包括當(dāng)?shù)卣趦?nèi)，都鼓勵民間融資。在2000年湘西州政府工作報告中，更是明確提出“調(diào)動民間投資和企業(yè)創(chuàng)業(yè)的積極性”為當(dāng)年全州經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的第一項措施，此后的多年政府工作報告中，鼓勵民間投資都是工作方針之一。

據(jù)資料統(tǒng)計，在2008年高峰時期，湘西的非法集資本金總額高達168億元，參與集資的企業(yè)達上百家，涉及34萬人次，總計6.2萬戶，而與之相比，湘西州府吉首市總?cè)丝趦H僅20余萬。

正是在這樣的大環(huán)境下，曾成杰的“三館”項目也上馬了。“三館”項目，即湖南湘西自治州體育館、群藝館、圖書館等整體開發(fā)項目。

為了取得“三館”項目，曾成杰曾先后找到了杜崇旺和范吉湘尋求幫助，前者是時任州長杜崇煙的弟弟，后者是時任副市長的妻子，正是在這樣的靠山下，曾成杰獲得項目如探囊取物。2003年6月，曾成杰使用具有開發(fā)資質(zhì)的吉首市國土房屋綜合開發(fā)公司參與競標(biāo)，并一舉拿下，自此曾成杰開始依托“三館”項目面向社會公眾集資，也正式走上了非法集資的道路。

打著政府項目的幌子，曾成杰的集資變得更加容易。2005年6月，“三館”將集資月息漲至5%，此后跟風(fēng)者追高，從6%至10%，以此來達到擴大融資規(guī)模的目的。為了保持資金鏈的正常運轉(zhuǎn)，曾成杰又采取與集資戶簽訂認(rèn)購協(xié)議書、承諾書、投資協(xié)議書、投資合同書等形式，向不特定的社會公眾集資。

除此之外，為了鼓勵三館公司員工對外攬資，曾成杰決定對員工攬資視金額不同給予不同的獎勵，在外部宣傳和內(nèi)部促進的共同作用下，曾成杰的集資進行得如火如荼。

隨著2008年湘西房地產(chǎn)業(yè)融資環(huán)境惡化、湘西領(lǐng)導(dǎo)的變更，政府對于融資的態(tài)度發(fā)生巨大變化。

當(dāng)年7月，三館公司集資款退本付息出現(xiàn)困難，同年8月中旬，三館公司停止向集資戶還本付息，由此引發(fā)了當(dāng)?shù)囟嗥鹑喊l(fā)性事件和惡性事件。曾成杰和他的公司成為了湘西州金融風(fēng)險防范的重點。

終審獲死刑

2008年10月2日，包括曾成杰在內(nèi)的湘西22家集資企業(yè)的老板和財務(wù)老總等五十余人，在吉首市政府會議室內(nèi)被全副武裝的武警抓獲。

2008年11月11日，湖南省“10·2”專案組以涉嫌“非法吸收公眾存款罪”刑拘曾成杰。后來，檢方指控曾成杰犯有集資詐騙罪，并依據(jù)一份由當(dāng)?shù)卣鼍叩蔫b定，認(rèn)定三館公司已資不抵債。

而曾成杰的辯護律師認(rèn)為，三館公司資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照市場價格進行評估，按此評估后，三館公司即使償還高息集資的本金和利息，仍然有相當(dāng)大的盈利空間。

但最終，長沙市中院以集資詐騙罪判決曾成杰死刑，該案在上訴后被湖南省高院終審維持原判。

曾成杰案發(fā)后，此案涉及的相關(guān)官員均已被追究責(zé)任。湘西州委常委兼統(tǒng)戰(zhàn)部長滕萬翠、前湘西州政協(xié)主席向邦禮、原副州長黃秀蘭3人，因涉及非法集資等違紀(jì)問題，被湖南省紀(jì)委查處，后移送司法機關(guān)。湘西州委副書記、州長徐克勤被認(rèn)為對湘西非法集資負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，遭免職。

不過曾成杰的死刑判決引發(fā)了不少爭議，質(zhì)疑者認(rèn)為，與吳英案等非法集資案相比，曾成杰案量刑過重。與此同時，曾成杰執(zhí)行死刑后，其家人表示并未在行刑前與其見最后一面，執(zhí)行死刑之前也未收到通知，從而對執(zhí)行程序表示不滿，一度引發(fā)輿論討論。

無論如何，曾成杰案件都為民間融資敲響了警鐘。

3、原浙江億家電子商務(wù)有限公司董事長應(yīng)建成

應(yīng)建成：網(wǎng)絡(luò)傳銷之王

應(yīng)建成的斂財術(shù)并不高明，卻屢屢得手，凸顯在預(yù)防網(wǎng)絡(luò)傳銷類經(jīng)濟犯罪方面，仍缺乏有效措施

2013年8月7日，“萬家購物”傳銷案在浙江金華市婺城區(qū)法院進行一審宣判，法院判處傳銷的組織者兼領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)建成有期徒刑十年，并處200萬元罰金，又以其犯故意傷害罪，判處七年有期徒刑，兩罪并罰，執(zhí)行有期徒刑十五年，并處罰金200萬元。

其余被告的涉案人員，根據(jù)涉案情況不同，法庭均作出了相應(yīng)的判決，并處相應(yīng)數(shù)額罰金。至此，這場轟動一時的網(wǎng)絡(luò)傳銷大案，暫時告一段落。

網(wǎng)絡(luò)傳銷大佬

17歲時，應(yīng)建成已經(jīng)放棄了學(xué)業(yè)，在這段日子里，應(yīng)建成認(rèn)識到互聯(lián)網(wǎng)是一種廉價、快速且信息量大的載體，并最終把目標(biāo)鎖定在了網(wǎng)絡(luò)購物平臺上。

2010年5月，應(yīng)建成、楊江峰、邵康、胡偉四人組建了浙江億家電子商務(wù)有限公司，同年12月又有8名新股東加入。當(dāng)年，億家公司旗下的“萬家購物”網(wǎng)站，年營業(yè)額只有165萬元。

然而仿佛是一夜之間，億家電子商務(wù)公司營業(yè)額和稅收突然呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，這也使得應(yīng)建成和他的公司都被人知曉。

2010年7月，浙江億家電子商務(wù)有限公司利用超高額返利為誘餌，以“萬家購物”等網(wǎng)絡(luò)平臺為推廣及實施傳銷運作的工具，向入會者收取費用或要求入會者購買其商品，最終以入會者的層級以及入會者發(fā)展人員的數(shù)量作為依據(jù)，進行返利。

至2012年5月底，浙江億家電子商務(wù)有限公司及其平臺累計營業(yè)額達290億元，凈收入36億元，返利33億元，其營業(yè)額“膨脹”了一萬多倍。

但好景不長，伴隨著規(guī)模的擴大，加之相關(guān)人員的舉報，萬家購物涉嫌傳銷一案最終進入了有關(guān)部門的視線。2012年6月11日，金華警方對億家電子商務(wù)有限公司及與其傳銷相關(guān)聯(lián)的網(wǎng)站進行統(tǒng)一清理行動，應(yīng)建成等多名主要犯罪嫌疑人被抓獲。

返利銷售陷阱

浙江億家電子商務(wù)有限公司的爆炸式增長，得益于其“購物返利”的噱頭。

在萬家購物運營初期，億家電子商務(wù)有限公司對于加盟商的要求是每銷售500元金額產(chǎn)品，就需上繳給其旗下的萬家購物16%的傭金，萬家購物會每天拿出消費額的10%給累計消費滿500元的會員均分。

也就是理論上，如果消費者消費了500元，得到了1個分紅權(quán)后，每天可以收到最高1元錢返利，而返利的來源就是加盟商每銷售500元金額的產(chǎn)品所上繳的16%傭金，賬戶每滿100元后就可以取現(xiàn)，這也就是所謂的“零消費”。在萬家定下的返點規(guī)則下，消費者瘋狂在所難免，投機商進去虛假交易也就很自然了。

當(dāng)然這種返利方式是存在漏洞的，這種返利模式能夠順利運作的前提是公司銷售業(yè)績不斷提升，只有在這種情況下，后人的消費所帶來的利潤才能彌補公司對前人的返利。

而根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，2012年2月15日，萬家購物堅持每天分紅1元的返利模式，導(dǎo)致其每天虧損600萬元，到5月25日時，萬家購物累計虧損6億多元，其公司賬面資金僅為3億元。

2011年7月，隨著“一元返利”的進一步推廣，萬家購物的加盟商和會員激增，各種風(fēng)險也隨之而來。萬家購物從線上交易開始向線下交易轉(zhuǎn)移，并開始發(fā)展會員、尋求合作商并設(shè)置不同級別的區(qū)域代理商、金牌代理商等等，從“返利銷售”變相為“搶會員”，使得加盟變?yōu)榱艘环N“拉人頭”的行為，從而用后來加盟者的傭金去填補之前返利的欠缺資金。

這樣也使得返利銷售變?yōu)榱嘶献?，自此萬家購物向非法傳銷又更近了一步。

主犯涉案

2013年8月7日，這場涉及全國31個省市區(qū)、2300多個縣市，近200萬人參與其中，涉案金額達240.45億元的全國最大網(wǎng)絡(luò)傳銷案在金華市婺城區(qū)法院作出一審判決。

法院因應(yīng)建成領(lǐng)導(dǎo)和組織傳銷活動，判處其有期徒刑十年，又因其犯故意傷害罪，判處其有期徒刑七年，最后兩罪并罰，判處其有期徒刑十五年，并處罰金200萬元。此案中的其他組織領(lǐng)導(dǎo)成員也分別獲刑。

庭審時，應(yīng)建成否認(rèn)傳銷，稱“萬家購物”網(wǎng)站的運營，萬家購物是有實物的，而傳統(tǒng)的傳銷是沒有實物參與到運營過程中的。

而法院審理則認(rèn)為，萬家購物以超高額返利誘導(dǎo)他人消費，并要求參加者購買其公司產(chǎn)品、發(fā)展會員、發(fā)展加盟商并按照入會資格和條件分為普通會員、VIP會員等，再按照注冊時間順序?qū)ζ涑蓡T進行上下層分級，這些行為均已構(gòu)成傳銷。

應(yīng)建成案，在社會上產(chǎn)生了很大的反響，律師李岑巖表示：“網(wǎng)絡(luò)涉嫌新型經(jīng)濟犯罪的行為屢見不鮮且有一定隱蔽性?！崩钺瘞r認(rèn)為，由于網(wǎng)絡(luò)傳銷沒有地域限制，往往影響面甚廣。因此解決的方式，不能只局限于案發(fā)后的法律層面解決，應(yīng)該在該類經(jīng)濟犯罪行為發(fā)生之前，做好宣傳教育工作，國家應(yīng)該提前介入，對此類事件進行疏導(dǎo)、管理、教育，通過各種方式去避免此類案件的發(fā)生。

4、原云南綠大地董事長何學(xué)葵

何學(xué)葵：昔日云南女首富淪為階下囚

綠大地造假案，引起了資本市場巨大轟動，也引發(fā)了人們對資本市場配置資源如何優(yōu)化的深入思考

2013年4月3日，云南省高院就原綠大地公司欺詐發(fā)行股票案作出終審判決，維持了昆明市中院2月7日作出的判處云南綠大地公司犯欺詐發(fā)行股票罪、偽造金融票證罪、故意銷毀會計憑證罪成立，處罰金1040萬元，并判處原綠大地董事長何學(xué)葵有期徒刑10年的一審判決。

法院審理認(rèn)定，2004年至2007年6月，何學(xué)葵、蔣凱西、龐明星等人，利用趙海麗、趙海艷等人登記注冊的實際由綠大地公司控制著銀行賬戶的公司，進行資金流轉(zhuǎn)，又通過偽造合同、發(fā)票、工商登記資料等手段，少付多列，將款項支付給以上公司，從而形成虛構(gòu)交易業(yè)務(wù)，最終達到虛增資產(chǎn)的目的，共虛增資產(chǎn)7000余萬元，虛增收入2.9億元。

這部分虛假內(nèi)容被寫進了綠大地招股說明書中，之后的2007年12月21日，綠大地公司在深圳證券交易所首次發(fā)行股票并上市，利用以上的虛假信息非法募集資金達3.4629億元。

小老板到董事長

何學(xué)葵生于1969年，其公司員工曾評價其“雷厲風(fēng)行，非常爽快干脆”。何學(xué)葵進入花卉行業(yè)是從1992年開始的。

上世紀(jì)90年代，花卉市場規(guī)?；l(fā)展剛剛起步，何學(xué)葵通過在云南省科協(xié)等單位任職的經(jīng)歷，靈敏的察覺到了創(chuàng)業(yè)的機會來了。1996年，何學(xué)葵組建了云南河口綠大地實業(yè)有限責(zé)任公司，并擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)，在此期間，何學(xué)葵與中科院昆明植物研究所合作，開始涉足鮮花種植、銷售等領(lǐng)域。她結(jié)合對云南各地特有珍稀觀賞植物的調(diào)查研究，成功的開發(fā)出多種云南特有野生珍稀植物花卉品種，并申請大量專利權(quán)，其公司培育和種植的鮮切花大量供應(yīng)全國多個省市，并且向澳大利亞、韓國、日本、泰國等國家和地區(qū)出口。

2001年時，何學(xué)葵已經(jīng)把原來今有20萬流動資金、5名員工的小花店，發(fā)展成了一個注冊資本4400多萬元、總資產(chǎn)上億元且擁有250多名員工的大型股份企業(yè)。同年3月，云南河口綠大地實業(yè)有限責(zé)任公司變更為云南綠大地生物科技股份有限公司。

其后，綠大地在何學(xué)葵的領(lǐng)導(dǎo)下，綠大地參與了以昆明園博會為代表的一系列大型活動，并由于其優(yōu)秀的服務(wù)，獲得了各界的認(rèn)可和好評，也使得其成為云南省園林園藝方面唯一一家具備一級資質(zhì)的企業(yè)，并且成為云南省首家被批準(zhǔn)進入上市輔導(dǎo)期的民營科技花卉生產(chǎn)企業(yè)。

2007年12月21日，何學(xué)葵迎來了事業(yè)上的一次高峰，綠大地成功登陸深圳創(chuàng)業(yè)板，并且成為A股唯一一家綠化行業(yè)的上市公司，這也是云南省第一家上市的民營企業(yè)。身為董事長的何學(xué)葵當(dāng)時持有綠大地28.63%的股本，身價超過11億元。

2009年，何學(xué)葵更是登上了胡潤百富榜，躍身為“云南女首富”，成為業(yè)界榜樣，被冠以著名企業(yè)家、優(yōu)秀民營科技實業(yè)家等稱號，事業(yè)達到頂峰。

東窗事發(fā)

何學(xué)葵的光環(huán)并未維持多久，2011年3月17日晚，何學(xué)葵因涉嫌欺詐發(fā)行股票罪，經(jīng)昆明市人民檢察院批準(zhǔn)，由云南省公安廳直屬公安局執(zhí)行逮捕。

3月18日，綠大地公司發(fā)布公告，承認(rèn)其公司控股股東、董事長何學(xué)葵因涉嫌欺詐發(fā)行股票罪確已于17日被捕，其公告一出，引起了社會各方面的廣泛關(guān)注，綠大地股價因之暴跌。自此，綠大地造假案呈現(xiàn)在公眾的視野之內(nèi)。

資料顯示，2004年至2007年間，何學(xué)葵、蔣凱西、龐明星共同謀策，讓趙海麗、趙海艷登記注冊大批由綠大地實際控制或者掌握銀行賬戶的關(guān)聯(lián)公司，而后再利用相關(guān)銀行賬戶操控資金流轉(zhuǎn)，采用偽造合同、發(fā)票、工商登記資料等手段，將款項支付給其控制的公司組成員，構(gòu)成虛假交易、虛增資產(chǎn)等，以此使得綠大地成功邁入上市門檻。

據(jù)悉，2007年12月21日，綠大地以16.49元/股的價格發(fā)行1680萬股，正式登陸中小板，此時的綠大地的招股說明書中，同樣包含了大量虛假內(nèi)容，其中包括虛增馬龍縣舊縣村委會960畝荒山使用權(quán)、馬龍縣馬鳴鄉(xiāng)3500畝荒山使用權(quán)以及馬鳴基地圍墻、灌溉系統(tǒng)、土地改良工程等項目的資產(chǎn)共計7011.4萬元；除此之外，綠大地還存在虛假苗木交易，以此虛增營業(yè)收入2.96億元。

2007年至2009年間，綠大地多次虛增收入，其中包括虛增馬龍縣月望鄉(xiāng)貓貓洞村9000畝荒山土地使用權(quán)、月望基地土壤改良及灌溉系統(tǒng)工程、文山州廣南縣12830畝林業(yè)用地土地使用權(quán)的資產(chǎn)2.88億元。除此之外，綠大地又一次使用虛假苗木交易銷售，虛增收入2.5億元。

2011年9月，云南昆明市官渡區(qū)人民法院對綠大地公司、何學(xué)葵等人作出一審判決，認(rèn)定其犯欺詐發(fā)行股票罪，并判處綠大地公司罰金人民幣400萬元，判處何學(xué)葵有期徒刑三年，緩刑四年，其他涉案人員也均判處緩刑。

再起波瀾

一審判決后，所有被告并未提出上訴，事情本應(yīng)至此，但昆明市官渡區(qū)法院的判決在資本市場掀起了軒然大波，輿論認(rèn)為，法院對何學(xué)葵量刑過輕。

一方面是輿論的聲討，另一方面昆明市檢察機關(guān)在一審判決之后，繼續(xù)收集信息，補充調(diào)取大量證據(jù)，及時審查案件事實和適用法律問題，并邀請多名法學(xué)專家進行咨詢論證，走訪多個相關(guān)部門，最后形成抗訴意見。2012年1月21日，昆明市檢察院按審判監(jiān)督程序提出抗訴。認(rèn)為之前的判決存在對欺詐發(fā)行股票罪部分量刑偏輕、對被告單位及各被告人定罪不準(zhǔn)確、原審審級違法等問題。

2012年3月29日，昆明市中級人民法院作出裁定，裁定撤銷云南省昆明市官渡區(qū)人民法院判決，該案啟動重審。2013年2月7日，昆明市中級人民法院一審判決認(rèn)定綠大地公司犯欺詐發(fā)行股票罪、偽造金融票證罪、故意銷毀會計憑證罪，判處罰金1040萬元；何學(xué)葵被判處有期徒刑10年并處罰金。與之前相比，此次開庭，新增了兩項指控罪名即偽造金融票證罪和故意銷毀會計憑證罪。

法院指出，除一審判決時的幾項指控外，2005年至2009年期間，為達到虛增銷售收入的目的，何學(xué)葵等安排趙海麗利用銀行空白進賬單，填寫虛假資金支付信息后，私刻銀行印章加蓋在單據(jù)上。2010年3月，何學(xué)葵又指使趙海麗將未向行政機關(guān)提供的66份會計憑證替換并銷毀，以此來達到掩蓋綠大地財務(wù)造假的事實。

對于此次判決，何學(xué)葵等五名被告向云南省高級人民法院提出上訴。2013年4月3日，云南省高級人民法院作出 《刑事裁定書》，裁定駁回上訴。

該案的宣判對A股上市公司經(jīng)營質(zhì)量敲響了警鐘，也給了欺詐上市、內(nèi)幕交易等違法行為更高的威懾力。

5、原北京博宥投資管理集團控制人丁羽心

丁羽心：成敗鐵路

丁羽心與劉志軍等官員的權(quán)錢交易，生動地闡釋了官商勾結(jié)各取其利，也從另一方面體現(xiàn)了監(jiān)管體系和制度的缺失

2013年9月，北京市二分檢對原北京博宥投資管理有限公司控制人丁羽心提起公訴。丁羽心于2011年初因非法經(jīng)營罪和行賄罪被警方抓獲歸案，是原鐵道部長劉志軍案中繼張曙光之后又一關(guān)鍵人物。

起訴書中的指控主要針對兩部分，其一是丁羽心賄賂官員，以此來達到逃避有關(guān)部門查處、干預(yù)招投標(biāo)等目的，進而為自己斂財做鋪墊；其二是丁羽心從其所干預(yù)的招投標(biāo)項目中，收取“中介費”，大肆斂財。

丁氏發(fā)家史

丁羽心，原名丁書苗，1955年出生于山西沁水縣古堆村，自幼家境貧寒，早年喪母，由父親一手帶大，同村村民對其印象是“會做人、憨厚、豪爽、與常人不一樣”。

丁羽心在20歲左右就已經(jīng)開始做起了小買賣——收購雞蛋，那時還處在割資本主義尾巴的年代。彼時的丁羽心，去各家收雞蛋，再送到縣城去賣，她帶著干糧，提著雞蛋，一走就是一整天。

改革開放后，丁羽心不甘于農(nóng)村日子，又去了晉城，并開了一家在當(dāng)?shù)睾艹Ｒ姷娘埖?。因為來吃飯的煤車司機很多，而丁羽心又做生意實在，慢慢地與司機打成一片。也是在與司機日常交流中，丁羽心得知賣煤的利潤很可觀，于是她自己買了一輛車，在卡車司機帶領(lǐng)下，開始跑起煤炭運輸。

當(dāng)時晉城賣煤成本極低，造成這種低價的原因是運力不足，很多煤被堆在晉城路邊或填滿了水溝，曾在晉城從事過煤炭生意的人認(rèn)為，當(dāng)時誰能把煤運出去，誰就能掙錢。于是大量販煤者將目光轉(zhuǎn)向鐵路，而丁羽心也在其中。

上世紀(jì)90年代開始，丁羽心先是找關(guān)系和一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)及市屬煤炭公司合作，后生意越做越大，并投資買下了40多節(jié)自備車車皮，逐漸開始自己找煤商合作發(fā)煤，丁羽心的資金開始積累得越來越豐厚。

那時的丁羽心，已經(jīng)意識到了關(guān)系很重要，她善于鉆營，丁羽心曾經(jīng)靠借款和貸款湊了10萬多元，在鄭州住了一兩年，這期間，她陪領(lǐng)導(dǎo)家屬說話、購物等，目的就是為了和鐵路局領(lǐng)導(dǎo)建立好關(guān)系，從而能拿到別人拿不到的車皮計劃。最終，車皮計劃的轉(zhuǎn)讓也順利地成為了丁羽心的生意，她把獲得的車皮計劃收取勞務(wù)費后轉(zhuǎn)讓給其他客戶。

在2000年的時候，丁羽心又離開了晉城，選擇北上。在北京，她結(jié)識了原鐵道部長劉志軍，在劉志軍的幫助下，丁羽心積累到幾十億身家。

權(quán)錢交易

2004年至2011年間，時任鐵道部部長的劉志軍為丁羽心及其親屬實際控制的公司獲得鐵路貨物運輸計劃、獲取經(jīng)營動車組輪對項目公司的股權(quán)、運作鐵路建設(shè)工程項目中標(biāo)、解決企業(yè)經(jīng)營資金困難等事項提供幫助，獲取了巨額不正當(dāng)經(jīng)濟利益。

作為回報，丁羽心于2008年至2010年間，依照劉志軍的授意，為原鐵道部政治部主任何洪達開脫或減輕罪責(zé)、為劉志軍職務(wù)調(diào)整創(chuàng)造條件、疏通關(guān)系，先后兩次以花錢辦事的方式給予劉志軍錢款共計4900萬元，其中的4400萬是丁羽心用來幫劉志軍“撈人”，另外500萬元是為劉志軍本人“跑官”。據(jù)悉，劉志軍為獲提拔省委書記，并讓一名下屬接他的位子，曾指使丁羽心向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)行賄500萬元，但丁羽心找錯了中間人，未獲成功。

2009年至2010年間，為了獲得企業(yè)社會知名度、美譽度、樹立正面形象，從而逃避有關(guān)部門的監(jiān)督和檢查，丁羽心先后38次給予時任國務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室外資項目管理中心主任范增玉錢物。包括人民幣2632萬元、歐元120萬元、美元24萬元，以及銀行卡、加油卡、購物卡等物品，本外幣及物品合人民幣共計4013萬元。

除以上違法行為外，檢方認(rèn)定，2007年至2010年間，丁羽心指使中盟世紀(jì)投資有限公司原董事長鄭朋、江西南昌贛鵬集團原董事長胡斌、道隧集團工程有限公司原董事甘新云以及北京世紀(jì)壇醫(yī)院經(jīng)濟管理辦公室原職員郭英等人，與投標(biāo)鐵路工程項目的公司商定，以有償方式幫助其中標(biāo)。

通過鐵道部部長劉志軍干預(yù)招標(biāo)，丁羽心先后幫助中國水利水電建設(shè)集團公司，中鐵十局、十三局、二十局集團有限公司等23家公司中標(biāo)了“新建京滬高速鐵路土建工程3標(biāo)段” “新建貴陽至廣州鐵路站前工程8標(biāo)段”等50多個鐵路工程項目。

丁羽心在掌握確定有把握中標(biāo)的項目后，委托鄭朋、胡斌等人尋找投標(biāo)企業(yè)，并按工程標(biāo)的額度的1.5%~3.8%收取“中介費”，丁羽心從這50多個鐵路項目中非法營利共計30億元的“中介費”。

認(rèn)罪伏法

丁羽心被捕之前是北京博宥投資管理集團有限公司的法人，該公司經(jīng)營產(chǎn)品涉及高鐵設(shè)備、影視廣告、酒店等多個領(lǐng)域。1997年，丁羽心通過時任北京鐵路局臨汾分局副分局長羅金保認(rèn)識了時任鐵道部副部長的劉志軍，自此劉志軍開始幫助丁羽心獲取車皮計劃，并最后以更大規(guī)模的合作獲取巨額利益。直至2011年初，丁羽心因非法經(jīng)營罪和行賄罪被警方抓獲歸案。

2013年9月24日上午，北京市第二中級法院公開開庭審理丁羽心案，檢方指控其涉嫌行賄、非法經(jīng)營。庭審中，公訴機關(guān)指控丁羽心于2008年至2010年間，按照劉志軍的授意，先后兩次以花錢辦事的方式給予劉志軍錢款共計4900萬元；為達到樹立正面形象以逃避有關(guān)部門查處的目的，先后38次給予時任國務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室外資項目管理中心主任范增玉財物共計折合人民幣4000余萬元。

被告人丁羽心對于指控其先后兩次以花錢辦事的方式給予劉志軍錢款的事實表示認(rèn)可，承認(rèn)為劉志軍辦事是為了感謝其對自己生意的照顧。而關(guān)于其先后38次給予范增玉財物的事實，丁羽心稱每次都是范增玉主動找她要的。關(guān)于非法經(jīng)營罪的指控，丁羽心對事實也表示認(rèn)可。

丁羽心案發(fā)后，在社會各界產(chǎn)生巨大影響，有分析指出，要解決此類商人行賄、官員受賄事件，應(yīng)該壓縮官員手中權(quán)力，讓官員不再成為商人為獲取經(jīng)濟利益必須倚重的對象，以此來降低腐敗案件的高發(fā)態(tài)勢。

6、原重慶永煌集團董事長肖燁

肖燁：敲詐官員的大盜

肖燁等人雖也與官員相勾結(jié)，謀取私利，但其利用官員貪色的弱點，先給“甜頭”再要挾

2013年6月28日，重慶市渝北區(qū)人民法院對原永煌集團、香港華倫達重慶公司創(chuàng)始人肖燁等人敲詐勒索案進行一審公開宣判。法院以敲詐勒索罪判處肖燁有期徒刑10年，其他涉案人員分別獲有期徒刑1~4年不等，并對其違法所得予以追繳。

此后的2013年9月17日，重慶市第一中級人民法院對該案作出二審宣判，維持原判。

2012年11月，時任重慶北碚區(qū)委書記的雷政富因與趙紅霞的性愛視頻在網(wǎng)絡(luò)上曝光，而被雙規(guī)。隨著調(diào)查的深入，重慶永煌集團、香港華倫達重慶公司創(chuàng)始人肖燁被確定為這段視頻的拍攝策劃者，隨著調(diào)查的深入，肖燁案的涉及范圍，遠超人們想象。通過操縱趙紅霞等女員工，以色誘重慶本地官員發(fā)生關(guān)系并偷拍下性愛視頻的方式，肖燁一伙人要挾了大批重慶官商要員，以達到牟利目的。

色誘的圈套

雷政富性愛視頻曝光后，有關(guān)部門進行的調(diào)查顯示，肖燁指使趙紅霞運用“曉雪”的化名，以香港華倫達重慶公司員工的名義，多次向時任重慶北碚區(qū)委書記的雷政富發(fā)送短信，約其見面，但多次未果。

直到2008年1月中旬，趙紅霞再次約見雷政富時，雷政富答應(yīng)在渝中區(qū)大世界酒店七樓的茶樓見面，也是此次見面，使得趙紅霞和雷政富都走上了一條不歸路。

2008年1月下旬，雷政富與趙紅霞第二次見面，兩個人在江北大石壩的博客歌廳唱歌，唱完歌后各自回家，在這次見面中，趙紅霞表示和他一起很開心。而雷政富并未想到，這一切只是個圈套，一旦其上鉤，等待他的是無盡的敲詐。

之后一周，雙方第三次見面，趙紅霞以欣賞雷政富歌聲為名，邀請雷政富到博客歌廳唱歌，并在唱歌中途向雷政富提出歌廳太吵，以此約雷政富到藍劍賓館開房。雷政富同意后，趙紅霞先行離去，到房間后便將裝有密拍設(shè)備的包放在床頭柜上，并啟動了拍攝功能，隨后雷政富進入房間，與其發(fā)生性關(guān)系。

沉溺于性愛的雷政富沒想到，激情過后，“周小雪”巧妙地讓雷政富把頭靠在自己的右肩上，隨后雷政富拿來幾張紙巾擦拭著自己的身體。這一幕，被隱藏在床右邊的攝像機拍攝得清清楚楚。

此后，雙方再次約見，并于酒店開房發(fā)生關(guān)系。

2008年2月14日情人節(jié)當(dāng)晚，趙紅霞再次和雷政富入住金源了大酒店，這也是雙方第五次見面，不過也是在這次幽會中，暗中的“主角兒”肖燁派人出場了。就在雷政富和趙紅霞行魚水之歡時，早已等候在外的肖燁同伙王建軍悄然而至。

以“周小雪男朋友”的身份，王建軍將二人抓奸在床。王建軍以曝光相要挾，雷政富驚慌失措。此時，肖燁及時現(xiàn)身，以“和事老”的身份進行調(diào)停。在肖燁的疏通下，危機化解，雷政富順利脫身。

但對方有視頻在手，雷政富百般無奈，找到轄區(qū)內(nèi)一企業(yè)負(fù)責(zé)人，“借款”300萬元交給了肖燁。

重慶官場地震

在肖燁的公司中，多名有著設(shè)計師等響亮頭銜的漂亮姑娘都與趙紅霞一樣是誘餌。肖燁等人訓(xùn)練她們，只為讓她們拍下與官員上床的視頻。據(jù)媒體報道，除化名周小雪的趙紅霞外，肖燁公司中至少還有1名譚姓女員工和1名鄭姓女員工曾在2009年被警方帶走調(diào)查。

而肖燁的戰(zhàn)績也可謂“輝煌”。除雷政富外，還有原九龍坡區(qū)委書記彭智勇、原璧山縣委書記范明文，原長壽區(qū)委副書記，區(qū)長韓樹明，原石柱土家族自治縣委副書記，縣長艾東，原重慶市交通局紀(jì)委書記、監(jiān)察專員羅登友，原重慶機電控股(集團)公司董事長、黨委書記謝華駿，原重慶市地產(chǎn)集團董事長、黨委書記周天云，原重慶國際信托有限公司董事長、黨委書記何玉柏等一大批重慶當(dāng)?shù)毓賳T及國企一把手，被牽扯在內(nèi)。上述人等后來均被免職，其中多人移送司法機關(guān)。

據(jù)雷政富陳述，2008年2月14日晚，兩名男子沖進了他和趙紅霞所住的房間，對趙紅霞開口便罵，并指其亂搞男女關(guān)系，雷政富則解釋二人只是朋友，此時的趙紅霞開始哭泣，另外一名男子稱自己是私家偵探，并向雷政富播放其與趙紅霞前一次開房時發(fā)生性關(guān)系場面，雷政富看完視頻后一言不發(fā)，非常害怕。后經(jīng)肖燁“調(diào)?！?，雷政富得以離開。

但手握把柄的肖燁很快便找雷“借錢”300萬。肖指使趙紅霞不斷給雷政富打電話稱她已經(jīng)懷孕，要把孩子生下來，要和其結(jié)婚。雷政富再次致電肖燁，希望他幫忙處理此事，2008年2月16日，肖燁致電雷政富，表示事情已處理妥當(dāng)，二人當(dāng)晚見面，肖燁將存有性愛視頻的錄像交給雷政富，其當(dāng)場砸碎。肖燁提出有個項目要啟動，需要500萬，希望雷政富能給予幫助，雷政富當(dāng)時并未予以答應(yīng)，但后來肖燁表示很著急，可以自籌200萬，剩余300萬希望雷政富想辦法湊齊，雷政富答應(yīng)會去想辦法。

回家后的雷政富，給北碚區(qū)勇智集團的老總明勇智打電話，以朋友融資為名借款300萬元，明勇智隨即答應(yīng)雷政富的要求。

敲詐窩案

若不是后來性愛視頻被上傳至網(wǎng)絡(luò)，恐怕肖燁還沒那么容易案發(fā)。但在雷政富以此種特殊方式迅速竄紅之后，該案已是紙里包不住火。雷政富被免職調(diào)查后，肖燁很快案發(fā)。

2013年6月28日，重慶市渝北區(qū)人民法院對肖燁等人敲詐勒索案一審宣判，判處主犯肖燁有期徒刑十年，許社卿被判處有期徒刑四年，嚴(yán)鵬被判處有期徒刑三年六個月。另3名被告人趙紅霞、譚琳玲、王建軍分別被判處緩刑。

肖燁、許社卿、嚴(yán)鵬對一審判決不服，提出上訴；另3名被告人趙紅霞、譚琳玲、王建軍未上訴。

法院經(jīng)審理查明，2007年下半年，肖燁邀約許社卿，采取以女員工色誘官員，偷拍不雅視頻并以此為要挾的方式謀取非法利益。之后，肖燁邀約嚴(yán)鵬、王建軍參與。肖燁、許社卿、嚴(yán)鵬還先后勸說趙紅霞、譚琳玲參與。

2008年初，趙紅霞通過群發(fā)短信方式聯(lián)系上時任重慶市北碚區(qū)區(qū)長雷政富，偷拍了與雷的不雅視頻并交給肖燁。同年2月14日，趙紅霞與雷政富在賓館發(fā)生性行為時，被肖燁、嚴(yán)鵬等人設(shè)局“捉奸”，并向雷播放不雅視頻，后由肖燁出面假意調(diào)解。

2009年上半年，許社卿、趙紅霞、譚琳玲、王建軍因不滿肖燁未兌現(xiàn)承諾的利益，相繼離開公司，并將譚琳玲保管的肖燁銀行卡內(nèi)8萬元予以分配。

法院認(rèn)為，被告人肖燁、許社卿、嚴(yán)鵬、趙紅霞、譚琳玲、王建軍以非法占有為目的，通過偷拍不雅視頻并以此為要挾，向他人索取財物，數(shù)額巨大；其中肖燁、許社卿、嚴(yán)鵬參與索取500萬元，趙紅霞參與索取300萬元，譚琳玲、王建軍參與索取200萬元，其行為均構(gòu)成敲詐勒索罪，公訴機關(guān)指控的罪名成立。

2013年9月17日，重慶市第一中級人民法院就此案二審宣判，判決駁回上訴，維持原判。而肖燁以“威逼”手段，把官員作為其牟利的工具，從另一個方面也反映了現(xiàn)代官場中的潛規(guī)則的深入程度。

7、原深圳航空實際控制人李澤源

李澤源：深航“幕后掌門”落幕

李澤源是個資本運營的“高手”，完全是以空手套白狼的資本騰挪手法成為深航“掌門人”

1月17日下午，深圳航空有限責(zé)任公司20多億元資金被挪用一案，在北京市二中院一審宣判。深航原高級顧問、原深航實際控制人李澤源，被以挪用資金罪判處有期徒刑10年，因其在假釋考驗期內(nèi)犯罪，法院將其前罪沒有執(zhí)行的刑罰并罰，決定執(zhí)行有期徒刑14年。

深圳航空成立于1992年11月，最初是一家國有企業(yè)。在2005年5月23日深圳航空65%股權(quán)拍賣會上，深圳匯潤攜哈爾濱億陽集團以27.2億元擊敗同場競標(biāo)的中國國際航空股份有限公司，從而奪得股權(quán)。

深航由此變?yōu)樗綘I控股企業(yè)，并由李澤源實際控制。也正是這場爭議頗多的收購，使得李澤源背上了巨大債務(wù)，走向了一條不歸路。

控股深航

李澤源，曾用名李宜時，遼寧興城人。上世紀(jì)80年代，曾擔(dān)任38軍汽車應(yīng)急干部。曾三次入獄，1979年，23歲的李澤源因銷贓罪被處有期徒刑2年。1988年因詐騙罪被處有期徒刑3年。1994年又因偽造證件等罪，被中國人民解放軍總直屬隊軍事法院判處有期徒刑15年。2003年1月李澤源被準(zhǔn)假釋。

假釋后，擁有深厚人脈資源，善于拉關(guān)系的李澤源得知廣東發(fā)展銀行欲轉(zhuǎn)讓65%的深航股權(quán)，為此他在2005年3月匆匆成立了深圳市匯潤投資有限公司，該公司注冊資本1000萬元，股東是李澤源、趙麗、秦畹江、宋祖玉四人，其中李澤源個人持股89%，選擇這些人，不外乎是這些人的名聲可以為李澤源的收購計劃打點人際關(guān)系，提供方便。

做好了準(zhǔn)備工作，由于李澤源深知自己是假釋期未滿的犯人，不方便出面，于是找到了自己的東北老鄉(xiāng)趙祥代理主持，而趙祥曾任遼寧省錦州市市長，1989年出任過遼寧省葫蘆島市市長，以其的影響力及人脈關(guān)系，李澤源收購計劃的成功似乎又近了一些。

之后，李澤源從上海、北京找人向廣東省政府領(lǐng)導(dǎo)拉關(guān)系，通過合作、聯(lián)合競拍等方式從重慶隆鑫控股有限公司、億陽集團股份有限公司等處融資人民幣20億余元，并借用其資質(zhì)，最終擊敗國航，成功收購深航65%股權(quán)。

由于面臨著償還股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、收購深航股權(quán)所欠債務(wù)以及匯潤公司債務(wù)等，李澤源、趙祥、徐海偉3人于2005年12月，挪用深航收購大成飯店項目資金6億元；2006年4月，3人又挪用深航投資重慶“駿逸第一江岸”房地產(chǎn)項目資金3億元；2006年6月至7月，李澤源等人挪用深航預(yù)付租賃飛機的資金10.2億元。2006年9月到2007年7月，李澤源還挪用深航收購廣州空港酒店項目的資金共計1.1億元。

2008年，李澤源假釋期滿后，向趙祥要求其歸還代持的股份，并讓其卸任深航董事長一職，并由其子李默擔(dān)任，而由此也引發(fā)了趙祥的不滿，深感自己被深航所拋棄，并與李澤源結(jié)怨，遂開始舉報李澤源及其他深航高管的犯罪事實，李澤源等人陸續(xù)被偵查并羈押。

挪用資金案發(fā)

法院查明，為支付深航股權(quán)轉(zhuǎn)讓款及歸還因收購深航股權(quán)產(chǎn)生的巨額債務(wù)等，李澤源伙同趙祥、李昆、徐海偉、劉文彪、深航原財務(wù)總監(jiān)謝云雙，實施了挪用資金的犯罪事實。

檢方指控，李澤源等人涉嫌挪用資金罪共有7筆事實，前3筆是共同犯罪，即2005年12月，李澤源、趙祥、徐海偉經(jīng)預(yù)謀，挪用深航收購大成飯店項目的資金6億元；2006年4月，三人又挪用3億元；2006年6月至7月，李澤源、趙祥、李昆、劉文彪、謝云雙經(jīng)預(yù)謀，挪用深航預(yù)付租賃飛機的資金 10.2億元。

上述三筆款項被用于李澤源個人控制的深圳市匯潤投資有限公司及劉文彪個人控制的西北租賃有限公司等償還債務(wù)。事后，匯潤公司歸還深航11.7億元。

另外4筆均是李澤源個人挪用。指控稱，2006年9月到2007年7月，李澤源挪用深航收購廣州空港酒店項目的資金等，共計1.1億元，也用于其個人的匯潤公司償還債務(wù)和支付咨詢費。

受審時，李澤源否認(rèn)指控，認(rèn)為自己無罪。他否認(rèn)自己是深圳市匯潤公司、深航的實際控制人，稱自己只是聽趙祥的話而已。

法院認(rèn)為，根據(jù)在案證據(jù)，匯潤公司系由李澤源借款1000萬元成立，其余股東均未實際出資，李澤源、趙祥等人簽訂的多份代持股協(xié)議證明了李澤源在匯潤公司的實際控股地位。法院認(rèn)為，李澤源因犯偽造證件罪、詐騙罪、走私罪，于1994年被判有期徒刑15年，2003年1月獲假釋，而李澤源在假釋考驗期內(nèi)又犯新罪。法院對李澤源判處有期徒刑14年，剝奪政治權(quán)利二年。

8、原博時精選基金經(jīng)理馬樂

馬樂：國內(nèi)最大“老鼠倉”

成交金額累計約10.5億余元，獲利1883萬元，馬樂的國內(nèi)最大“老鼠倉”案給內(nèi)控不嚴(yán)的基金投資管理人員敲響了警鐘

2013年9月6日，中國證監(jiān)會對此前市場傳聞博時基金“老鼠倉”事件進行了正式通報。該事件“主角兒”之

一、原博時基金經(jīng)理馬樂，已于9月2日被深圳市人民檢察院以涉嫌利用未公開信息交易罪批準(zhǔn)逮捕。

偵查機關(guān)初步查明，2011年3月9日至2013年5月30日，馬樂在擔(dān)任博時精選基金經(jīng)理期間，利用博時精選交易股票的非公開信息，操作自己控制的三個股票賬戶，通過臨時購買的不記名神州行卡電話下單，先于或同期于其管理的博時精選基金買入相同股票76只，成交金額人民幣10億余元，獲利近2000萬元。

2013年7月11日、12日，證監(jiān)會凍結(jié)涉案三個股票賬戶，共計3700萬元。2013年7月17日，馬樂到深圳市公安局投案。深圳市公安局于同日對其立案偵查并對其刑事拘留。

“老鼠倉”被查 馬樂自首

馬樂于在2011年4月到2013年6月期間，任博時精選基金經(jīng)理，歷任研究部研究員、公用事業(yè)與金融地產(chǎn)研究組主管兼研究員、股票投資部投資經(jīng)理，2011年3月9日起任博時精選股票基金經(jīng)理，2013年6月20日正式離職。

2013年6月份開始，中國證監(jiān)會已對馬樂涉嫌利用未公開信息交易行為立案調(diào)查，7月份已經(jīng)完成案件調(diào)查工作。

但早先證監(jiān)會并未通報馬樂案的具體細節(jié)，據(jù)后來深圳市人民檢察院披露的消則顯示，馬樂案可能是基金行業(yè)有史以來揭露的規(guī)模最大的“老鼠倉”案件。

深圳市人民檢察院披露的信息顯示，馬樂在擔(dān)任“博時精選”基金經(jīng)理期間，利用“博時精選”交易股票的非公開信息，操作自己控制的三個股票賬戶，先于或同期于其管理的“博時精選”基金買入相同股票76只，成交金額人民幣10億余元，獲利人民幣近兩千萬元。

值得注意的細節(jié)是，馬樂是通過臨時購買的不記名神州行卡電話下單。業(yè)內(nèi)人士指出，這可能是由于此前幾例“老鼠倉”案的威懾，使得馬樂有了一定的防范意識。

馬樂使用的證券賬戶開戶人為馬樂妻子的親戚或同學(xué)，但賬戶均由馬樂操作，密碼也由其掌控。

2013年4月，根據(jù)交易所核查發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會對博時基金管理公司存有“老鼠倉”交易嫌疑的賬戶啟動初步核查。6月，根據(jù)初步核查結(jié)果，證監(jiān)會對原博時精選股票基金經(jīng)理馬樂涉嫌利用未公開信息交易行為進行正式立案調(diào)查。凍結(jié)了其掌管的三個股票賬戶中3700萬資金。

迫于壓力，7月17日，馬樂前往深圳市公安局自首。

經(jīng)核實，2011年3月9日至2013年5月30日期間，馬樂涉嫌利用職務(wù)便利獲取博時精選基金交易情況的未公開信息，操作3個關(guān)聯(lián)股票賬戶，并通過臨時購買的不記名神州行卡電話下單，先于或同期于該基金買入或賣出相同股票76只，獲利1883萬元，成交金額累計約10.5億余元。

馬樂的行為是典型的“老鼠倉”。由于“老鼠倉”嚴(yán)重危害金融秩序，損害公眾投資者利益，2009年通過的刑法修正案

（七）增設(shè)了第一百八十條第四款，以“利用非公開信息交易罪”對“老鼠倉”進行打擊。

緣起基金業(yè)稽查風(fēng)暴

去年4月份起，一輪券商、基金機構(gòu)稽查風(fēng)暴驟起。

4月15日，萬家利B遭受大額賣單砸盤，而隨后便有傳聞萬家基金固定收益部總監(jiān)鄒昱被帶走調(diào)查，原因是其交易對手“代持養(yǎng)券”爆倉，進而向央行匯報此事，引發(fā)央行匯同公安部調(diào)查。17日，萬家基金發(fā)表聲明，確認(rèn)鄒昱正在接受公安部門調(diào)查，而這也是國內(nèi)首次出現(xiàn)債券基金經(jīng)理直接被公安機關(guān)調(diào)查的案例。

緊接著，被曝光的是中信證券固定收益部執(zhí)行總經(jīng)理楊輝，其在一個月前已被公安機關(guān)帶走調(diào)查，齊魯銀行金融部徐大祝被公安機關(guān)調(diào)查拘留。

4月19日，易方達基金固定收益部投資經(jīng)理馬喜德因涉嫌職務(wù)侵占，被湖南地方檢察機關(guān)提起公訴的事件被曝光。

同期，西南證券固定收益部副總經(jīng)理薛晨，因涉嫌債券違規(guī)利益輸送被帶走。

5月底，嘉實基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅落馬，嘉實基金當(dāng)時發(fā)布聲明表示：“吳洪堅因個人原因被公安機關(guān)調(diào)查，目前已被公司停職，公司已對債券交易業(yè)務(wù)開展了自查工作，未發(fā)現(xiàn)異常投資交易問題。”

據(jù)中新網(wǎng)報道，此次參與案件調(diào)查的除了銀監(jiān)會、證監(jiān)會等部門外，還包括審計署、公安部等部委。北京、上海、江蘇，以及華南地區(qū)多家銀行、券商、基金公司均被列入稽查范圍.。

9月13日證監(jiān)會例行發(fā)布會上通告招商基金前副總經(jīng)理楊奕涉嫌“老鼠倉”案。

根據(jù)調(diào)查，楊奕涉嫌親自下單或者伙同他人，買賣相關(guān)股票，涉及股票40余支，違法所得1千多萬，目前案件仍在偵辦過程中。

11月27日，有市場傳聞稱上海基金公司5人被監(jiān)管部門帶走協(xié)助調(diào)查，這些被調(diào)查的基金和賬戶均是權(quán)益類產(chǎn)品，均是交易所在一線監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)了異常。

11月29日中國證監(jiān)會相關(guān)人士表示，近期新疆證監(jiān)局主辦了一起上海某基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易的案件，該案目前有一名基金經(jīng)理涉案，證監(jiān)會初步查明其在任職期間借用多個證券賬戶利用非公開信息交易股票的情況，非法獲利較大。目前該案件還在進一步辦理之中。

基金業(yè)面臨大洗牌

公開資料顯示，自2008年上投摩根原基金經(jīng)理唐建首度因基金“老鼠倉”遭到處罰以來，已先后有南方基金原基金經(jīng)理王黎敏、融通基金原基金經(jīng)理張野、景順長城原基金經(jīng)理涂強、長城基金原基金經(jīng)理劉海、長城基金原基金經(jīng)理韓剛、國海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林、光大保德信原基金經(jīng)理投資總監(jiān)許春茂、交銀施羅德原基金經(jīng)理投委會主席李旭利、交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓以及近期博時基金原基金經(jīng)理馬樂、招商基金原副總經(jīng)理楊奕的“老鼠倉”事件被監(jiān)管部門披露。其中韓剛、許春茂、鄭拓和李旭利則因此而獲刑(其中李旭利一審被判處有期徒刑四年，罰金1800萬元，目前其二審延期)。

而從涉案金額來看，馬樂“老鼠倉”一案，刷新了歷史紀(jì)錄，堪稱國內(nèi)最大“老鼠倉”案。

馬樂案案發(fā)，也將博時基金管理制度問題攤上了臺面。證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，博時基金對投資管理人員的相關(guān)管理制度存在缺失與執(zhí)行不嚴(yán)的情況。具體包括：投資管理人員出國（境）管理制度缺失，通信管理制度未嚴(yán)格執(zhí)行，缺乏對員工本人和直系親屬證券賬戶及證券交易申報情況進行實質(zhì)性審核的機制，考勤出差管理存在漏洞等。

此外，公司對旗下基金異常交易行為監(jiān)控存在漏洞，雖建立異常交易反應(yīng)分析制度，但未對已發(fā)現(xiàn)異常情況采取后續(xù)核查、質(zhì)詢等適當(dāng)處理措施。

證監(jiān)會發(fā)言人稱，鑒于博時基金公司上述內(nèi)控制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，原基金經(jīng)理馬樂涉嫌利用未公開信息交易股票，給博時精選股票基金份額持有人造成了較大損失，對行業(yè)形象產(chǎn)生了嚴(yán)重負(fù)面影響，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對博時基金公司采取責(zé)令整改6個月等監(jiān)管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請。深圳證監(jiān)局將對相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會強調(diào)，全體基金公司應(yīng)引以為戒，加強對從業(yè)人員的法制教育和合規(guī)培訓(xùn)，時刻牢記把基金份額持有人利益放在首位，不斷完善內(nèi)控制度，切實做到恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托責(zé)任。

馬樂的國內(nèi)最大“老鼠倉”案，給內(nèi)控不嚴(yán)的基金投資管理人員敲響了警鐘。

9、原真功夫董事長蔡達標(biāo)

蔡達標(biāo)：家族內(nèi)訌犧牲者

真功夫兩大股東之間的恩怨，或許會給其他家族企業(yè)帶來啟示

2013年12月12日下午，經(jīng)歷了長達16個月的一審程序后，真功夫原董事長蔡達標(biāo)等五人被控職務(wù)侵占罪、挪用資金罪、抽逃注冊資本罪一案宣判。廣州市天河區(qū)法院認(rèn)定蔡達標(biāo)職務(wù)侵占1515萬，挪用資金1800萬，數(shù)罪并罰，判其有期徒刑14年，沒收個人財產(chǎn)100萬元。

除蔡達標(biāo)，另外4名被告人分別為蔡達標(biāo)弟弟蔡亮標(biāo)、蔡達標(biāo)大妹夫李躍義、真功夫總裁助理丁偉琴、真功夫原主管財務(wù)和IT業(yè)務(wù)的副總裁洪人剛。

家族恩怨引官司

1994年，真功夫董事長蔡達標(biāo)和小舅子潘宇海共同創(chuàng)立了168蒸品店，真功夫就從這家小店起步，而今門店數(shù)有300多家，年銷售額10多億元。然而在擴大連鎖、引入現(xiàn)代管理制度等一系列努力之際，其內(nèi)部危機卻愈演愈烈。

2006年9月，蔡達標(biāo)和妻子潘敏峰15年的感情宣告破裂，兩人協(xié)議離婚。有媒體報道，是為了爭取到子女的撫養(yǎng)權(quán)，潘敏峰才放棄了原本屬于自己的25％的股權(quán)。

而這場離婚，也讓蔡達標(biāo)找到了企業(yè)去家族化的契機。2007年10月，蔡達標(biāo)為實現(xiàn)真功夫上市，引入今日資本和聯(lián)動投資兩家風(fēng)投，聯(lián)合向真功夫注資3億元。至此，蔡達標(biāo)和潘宇海分別持有真功夫47%的股權(quán)。

2009年，一場突如其來的事件讓潘敏峰有了機會反擊，其中有蔡標(biāo)達的“二奶**”。

一位貴州女子在廣州街頭召開新聞發(fā)布會，自稱與蔡達標(biāo)相處11年并產(chǎn)下一子。潘敏峰據(jù)此狀告蔡達標(biāo)重婚，欲索協(xié)議離婚時給予蔡達標(biāo)的25%股權(quán)。

潘宇海妻子、真功夫監(jiān)事竇效嫘在2010年12月1日向公安機關(guān)報案，控告蔡達標(biāo)伙同洪人剛、丁偉琴等人職務(wù)侵占真功夫公司款項。

審判一波三折

蔡達標(biāo)案發(fā)后，檢察機關(guān)指控蔡等人共7宗犯罪事實。其中三宗為蔡達標(biāo)利用職務(wù)之便，指使洪人剛、丁偉琴等人，通過虛構(gòu)與蔡亮標(biāo)的思遠公司及其他公司的交易合同，套取公司現(xiàn)金，涉嫌職務(wù)侵占；三宗為蔡達標(biāo)等人通過虛構(gòu)李躍義的逸晉公司及其他公司的虛假合同，虛構(gòu)費用核銷或支出套用公司資金，涉挪用資金罪；最后一宗則涉及蔡達標(biāo)個人獨資的贏天公司抽逃出資后再次注資。

2011年4月22日，廣州市公安機關(guān)證實蔡達標(biāo)等人涉嫌挪用資金、職務(wù)侵占等犯罪行為，并對蔡達標(biāo)等嫌疑人執(zhí)行逮捕。該案在2012年8月31日首次開庭。2012年9月20日，在案子的第三次庭審中，蔡達標(biāo)承認(rèn)挪用800萬元，但對其余5項指控均一一否認(rèn)。

該案從立案偵查到一審，期間經(jīng)過多次補充證據(jù)。16個月后總算有了一審結(jié)果。

宣判后，蔡達標(biāo)家屬當(dāng)庭喊冤。被告人蔡達標(biāo)、洪人剛表示與律師商量后，再決定是否上訴；其弟蔡亮標(biāo)和妹夫李躍義則當(dāng)庭表示上訴；丁偉琴表示不上訴。

據(jù)網(wǎng)易財經(jīng)報道，一位熟知該案的法律人士稱，目前蔡達標(biāo)已提出上訴，按正常法律程序，3個月內(nèi)需對二審進行開庭及判決，案情特別復(fù)雜的，可以申請延期3個月，正常的話，二審應(yīng)該會在6個月內(nèi)會有結(jié)果。

產(chǎn)權(quán)不清，不僅是蔡達標(biāo)和潘宇海反目的導(dǎo)火索，也是導(dǎo)致蔡達標(biāo)恣意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、混同公司財產(chǎn)和個人財產(chǎn)的必然結(jié)果。

真功夫從家族作坊式生產(chǎn)向現(xiàn)代化大型快餐連鎖企業(yè)的轉(zhuǎn)型，距離資本市場僅僅一步之遙。

10、葛蘭素史克涉“賄賂門”高管

葛蘭素史克：跨國“賄賂門”

無論是入鄉(xiāng)隨俗還是同流合污，乃至于半推半就或主動適應(yīng)，跨國企業(yè)在華對潛規(guī)則“玩”得越來越轉(zhuǎn)了

2013年6月28日午間，長沙警方官方微博“長沙警事”發(fā)布消息稱，“葛蘭素史克（中國）投資有限公司（下稱“GSK”）有關(guān)高管人員涉嫌經(jīng)濟犯罪，正在接受長沙市公安機關(guān)調(diào)查”。

隨后的7月11日，公安部網(wǎng)站發(fā)布的一起偵辦案件消息再次引起媒體關(guān)注，該消息稱，根據(jù)國家相關(guān)部門提供的線索，日前，公安部統(tǒng)一組織指揮湖南長沙、上海和河南鄭州等地公安機關(guān)對葛蘭素史克（中國）投資有限公司部分高管涉嫌嚴(yán)重經(jīng)濟犯罪依法立案偵查。

由此，跨國制藥巨頭葛蘭素史克迎來了其入華以來的最大信譽危機。

GSK高管涉商業(yè)賄賂被抓

時至年底，上海市人民檢察院官網(wǎng)消息，上海市衛(wèi)生和計劃生育委員會原副主任黃峰平因涉嫌犯罪，已于2013年12月18日由上海市人民檢察院依法決定逮捕。

據(jù)媒體此前報道，上海市衛(wèi)計委副主任黃峰平因涉嫌經(jīng)濟問題，去年9月被有關(guān)部門帶至滬外接受調(diào)查，近期又被帶回上海繼續(xù)審查，并已被停職。上海市衛(wèi)計委官方網(wǎng)站的“機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)”一欄中，已經(jīng)刪除了黃峰平的名字。

黃峰平落馬主要涉及其之前在華山醫(yī)院及其下屬醫(yī)院任職期間涉嫌在醫(yī)院招標(biāo)采購中受賄等問題，同時可能牽涉葛蘭素史克(GSK)商業(yè)賄賂一案。

自2013年7月起，葛蘭素史克中國涉及經(jīng)濟犯罪一案，便廣受關(guān)注。有關(guān)部門就此發(fā)布的消息稱，在有關(guān)部門協(xié)助下，公安部部署涉案地公安機關(guān)開展調(diào)查，發(fā)現(xiàn)GSK中國及其關(guān)聯(lián)企業(yè)存在重大經(jīng)濟犯罪嫌疑。2006年成立的上海臨江國際旅行社年營業(yè)額從成立之初的幾百萬元飆升到案發(fā)前的數(shù)億元。而其業(yè)務(wù)往來只和一些藥企打交道，從而成為此次反商業(yè)賄賂門的敲門磚。

在掌握確鑿證據(jù)后，公安部明確指示長沙、上海、鄭州公安機關(guān)立案偵查，于6月28日、7月10日兩次開展集中抓捕，對GSK中國的部分高管和多家旅行社的部分從業(yè)人員采取刑事強制措施。

6月27日，GSK中國副總裁兼企業(yè)運營總經(jīng)理梁宏、副總裁兼人力資源部總監(jiān)張國維、法務(wù)部總監(jiān)趙虹燕和商業(yè)發(fā)展事業(yè)企業(yè)運營總經(jīng)理黃紅均被警方帶走接受調(diào)查。

隱晦的行賄

公安部通報顯示，近年來，GSK中國為達到打開藥品銷售渠道、提高藥品售價等目的，利用旅行社等渠道，采取直接行賄或贊助項目等方式，向政府部門個別官員、醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會和基金會、醫(yī)院、醫(yī)生等大肆行賄。

臨江旅行社的法人代表翁劍雍交代，從2010年開始，在GSK中國副總裁兼企業(yè)運營總經(jīng)理梁宏的“關(guān)照”下，他拿到了梁宏所負(fù)責(zé)部門的大部分會議項目。截至2013年，報賬金額共計約有3000萬元。

按照“行規(guī)”，梁宏的“好處”有200余萬元。梁宏對他明確講過，這些“無法走賬的開銷”，就是給某個主管部門領(lǐng)導(dǎo)或?qū)＜宜湾X或者買禮物?！昂芏鄷r候是梁宏打電話來，說有這方面的用途，我就把錢準(zhǔn)備好送過去，隨時用錢隨時打電話。”

據(jù)GSK中國的醫(yī)藥銷售代表稱，GSK中國培訓(xùn)員工如何向醫(yī)生行賄，并且用銷售額的近一成作為行賄醫(yī)生的“備用金”，幫助醫(yī)藥代表做假賬。

按照GSK中國的規(guī)定，銷售人員可根據(jù)自己的銷售業(yè)績，以講課費、餐費等形式報銷銷售額的7%－10%用來行賄醫(yī)生，以達到讓醫(yī)生多開藥的目的。

跨國醫(yī)藥巨頭葛蘭素史克因在華行賄被調(diào)查尚未水落石出，另一醫(yī)藥巨頭法國賽諾菲公司又涉嫌在華行賄丑聞。賽諾菲被曝光，源于它向503名醫(yī)生兜售“安博維”、“安博諾”兩種抗高血壓的藥品，并以研究經(jīng)費為由返還給醫(yī)生。

一時間，包括美國輝瑞、瑞士諾華等多家全球最知名跨國制藥公司紛紛被傳出開始接受中國相關(guān)政府部門檢查的消息。

棒打“潛規(guī)則”

資料顯示，在全國藥品行業(yè)，藥品回扣每年侵吞國家資產(chǎn)約7.72億元人民幣，約占全國醫(yī)藥行業(yè)全年稅收的16%。行賄成為醫(yī)藥行業(yè)“潛規(guī)則”，不僅嚴(yán)重擾亂了正常的市場秩序，更直接助推了藥品價格的虛高，加重了公眾醫(yī)療負(fù)擔(dān)。以得標(biāo)價格為基準(zhǔn)，藥品生產(chǎn)研發(fā)成本僅占10%，而商業(yè)賄賂成本高達60%。

由于缺乏陽光透明和有效監(jiān)督，醫(yī)生的話語權(quán)過大，醫(yī)藥招標(biāo)制度實際上已經(jīng)淪為某種程度上的回扣比拼，最終入圍的不是藥價最便宜的而是公關(guān)最到位的。藥品的采購和銷售都成了藥企給予高額回扣的重點對象。

我國對于受賄行為的監(jiān)管法律對藥企的處罰力度過輕，對醫(yī)院和執(zhí)業(yè)醫(yī)師的這方面管理出現(xiàn)了漏洞。目前的懲處力度還遠遠不夠。醫(yī)藥衛(wèi)生也成了運動員和裁判員的案例。

在此背景下，改革現(xiàn)行醫(yī)療體系是必行之路，比如加強醫(yī)療保險制度，對醫(yī)院實行管辦分離，提高醫(yī)生收入等等，做到醫(yī)、藥分家將有助于從根本上防止醫(yī)療商業(yè)腐敗。

日前，國家衛(wèi)計委正式印發(fā)《關(guān)于建立醫(yī)藥購銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂不良記錄的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），明確我國將正式建立醫(yī)藥購銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂不良記錄，對列入商業(yè)賄賂不良記錄的醫(yī)藥生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)及其代理人生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品，不得被公立醫(yī)療機構(gòu)或接受財政資金的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)購入，并將影響其在招標(biāo)、采購過程中的評分。

此外，《規(guī)定》進一步明確了對入榜企業(yè)的“禁入”規(guī)定——對5年內(nèi)2次及以上登上“黑榜”的企業(yè)，全國所有公立醫(yī)療機構(gòu)將在2年內(nèi)不得購入其藥品、醫(yī)用設(shè)備和醫(yī)用耗材，該項規(guī)定將于3月1日起施行。

據(jù)悉，2014年起,葛蘭素史克將推行一套新的薪酬體系,這一體系適用于其直接與處方醫(yī)生聯(lián)系的所有銷售團隊員工。他們將就停止向受邀出席醫(yī)學(xué)會議和進行演講的醫(yī)療保健專業(yè)人士直接支付費用的做法啟動協(xié)商流程。

在新體系中，葛蘭素史克的薪酬方案不再出現(xiàn)個人銷售指標(biāo)。取而代之的是,從多方面對直接與處方醫(yī)生聯(lián)系的所有銷售團隊員工進行評估和獎勵,這些評估和獎勵包括專業(yè)知識、體現(xiàn)以患者為中心的客戶服務(wù)質(zhì)量和公司整體業(yè)務(wù)表現(xiàn)等方面。該公司將在2015年年初全面執(zhí)行這一新的薪酬體系。

在醫(yī)院銷售仍然占據(jù)處方藥銷售80%比重的情況下，GSK的改變究竟能有多大作用并不好判斷，有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，GSK事件已經(jīng)成為行業(yè)內(nèi)標(biāo)志性的拐點，商業(yè)賄賂的治理范圍和力度都將會擴散到整個行業(yè)，銷售模式改變的考驗，現(xiàn)在不僅是對GSK，對所有的醫(yī)藥公司來說，都是一道艱難的選擇題。

第二篇：民營企業(yè)家事跡材料

最美民營業(yè)主

--記**市***家私有限公司經(jīng)理***

文/金思暢

企業(yè)家風(fēng)采

***，男，1962年7月出生，高中學(xué)歷，中國共產(chǎn)黨黨員。現(xiàn)任**市***家私有限公司經(jīng)理、**個私協(xié)協(xié)會會長、**省家具行業(yè)協(xié)會理事、咸安區(qū)個體協(xié)會副會長。他幾十年如一日、摯著追求，誠信經(jīng)營、無私奉獻，獻愛社會，被人們稱為最美民營業(yè)主。2005年被授予“優(yōu)秀共產(chǎn)黨員”、2007年被授予“黨員示范門店”、2008年被評為**市十佳個體經(jīng)營戶標(biāo)兵、2011--2012被**省評為“文明誠信個體工商戶”。近年來多次被工商局評為“五星級”文明個體戶、誠信個體戶。

誠信贏市場 服務(wù)攬顧客

在香城泉都的家具行業(yè)，民營企業(yè)家***20余年來，始終以正確的思維指導(dǎo)經(jīng)營活動。他不但誠信經(jīng)營，注重商品質(zhì)量，從不經(jīng)營假冒偽劣、過期失效商品，保證所售貨物貨真價實，取信于用戶，而且以敏銳的眼光同察市場行情，引進了全國知名品牌-歐爾雅家私、寶萊佳家私充實賣場，滿足顧客時尚精品的需求。由于他經(jīng)營有方，生意一天比一天火紅。他的生意火紅了并不驕傲，在具體經(jīng)營過程中從不坑蒙、欺騙顧客，做到了童叟無欺。他認(rèn)為一個商人最重要的品質(zhì)就是要有社會責(zé)任心，要設(shè)身處地為顧客作想，把顧客當(dāng)衣食父母。2009年，有一個擔(dān)山顧客李女士在他家買了一套床具，用了4年后的2012年，這位顧客來到家具城，反映她家的床母斷了，要求免費維修。按理說這已經(jīng)超過了保修期，開始他的員工們無論如何不能接受免費維修的要求，對顧客說：“過了保修期，任何廠家不會免費維修的”。情況反映到***總經(jīng)理那里后，他考慮到從擔(dān)山來**到他的家具城來回需要一天的時間。顧客能這么遠來找他，說明顧客對他是信任的。沖著顧客對他的信任和他一貫誠信經(jīng)商的理念，他當(dāng)即派維修工開著三輪車，帶著備用床母和顧客一道趕到擔(dān)山，對家具進行了免費維修。沒想到過了幾天，李女士帶來了她的親戚和朋友，在店里購買了很多家具。而且現(xiàn)在這些人又成了***總經(jīng)理家具城的“鐵桿”老顧客。

民營企業(yè)家***注重質(zhì)量，誠信經(jīng)營的理念不但贏得了生意的“火紅”，而且也得了社會的認(rèn)肯，他的事跡被**電視臺《創(chuàng)業(yè)人生》欄目拍攝成15分鐘的電視專題片，在2012年5--6月份多次播放。***總經(jīng)理的家具城也因此迅速發(fā)展壯大，并且在億豐家具廣場設(shè)立了分店。到目前為止，經(jīng)營面積由原來的不足200平方米 ,發(fā)展到今天有一定知名度，規(guī)模為4500余平方米的經(jīng)營場所，經(jīng)營形勢良好，其中從業(yè)人員達到了20余人，年銷售額達到1000多萬元。

致富反哺社會 引領(lǐng)會員獻愛

“真誠人之本、智者常糊涂、放下天地寬、平和祥如云”，是他做人的準(zhǔn)則。由于***總經(jīng)理經(jīng)營有方贏得了顧客，同時也贏得了利潤。他富了，但他始終沒有忘記自己是一名共產(chǎn)黨員、一名人大代表。他始終惦記著那些需要幫助的人。1999年，他的一個員工兒子要結(jié)婚，可是結(jié)婚費用無著落，全家人陷入深深的痛苦之中，***總經(jīng)理得知情況后，二話不說叫員工兒子到家具城任選家具，并主動借出三萬元現(xiàn)金，解了員工之急。

身為個私協(xié)負(fù)責(zé)人，***總經(jīng)理不但堅持帶領(lǐng)會員致富而且引領(lǐng)大家?guī)屠А?008年，四川汶川大地震后，他不但自己向災(zāi)區(qū)人民捐助了5000元錢物還積極組織咸安個私協(xié)的同志們獻愛心，動員大家有錢出錢有力出力。在他的引導(dǎo)下一時間就捐資了7.5萬元和80套衣物緞帶災(zāi)區(qū)人民。***總經(jīng)理博大的愛心善舉，同時也感染了身邊的一大批人。今年雅安地震后，由他介紹發(fā)展的新黨員簡樸寨老板馬錫更個人就捐資2000多元給災(zāi)區(qū)。

出錢獻智增造血 扶貧幫困建基地

民營企業(yè)家***是地地道道的農(nóng)民出身，進城經(jīng)商，幾經(jīng)周折、幾經(jīng)拼博，終于富了。但他沒有忘記農(nóng)村，更沒有忘記農(nóng)民。他認(rèn)為，現(xiàn)在農(nóng)村需要科學(xué)，農(nóng)民致富需要幫智。用科技知識幫助農(nóng)民發(fā)展生產(chǎn)，增加農(nóng)民致富的造血功能，才是從根本上幫助農(nóng)民致富。2010年，他作為個私協(xié)的負(fù)責(zé)人，被派往郭灣村幫扶。他首先對該村的土壤及自然地理條件作了深入的調(diào)查了解，認(rèn)為那里種蔬菜是個有利條件。但目前這里農(nóng)民以傳統(tǒng)方法種植，效益不高。***總經(jīng)理到農(nóng)民家中進行走訪，說明了這里的自然條件適應(yīng)種植蔬菜，他發(fā)現(xiàn)農(nóng)民大多數(shù)積極性很高，但當(dāng)?shù)剞r(nóng)民一是缺少資金，二是缺種植蔬菜的科技知識。***總經(jīng)理帶著兩個問題四處奔波，先是找科技部門和農(nóng)業(yè)部門弄到了相關(guān)科技書籍，并結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H編印小冊子，接著他又四處籌集資金，為搭建大棚打下了堅實的基礎(chǔ)。在他的努力下，郭灣村的蔬菜基地終于建起來了。在蔬菜管理方面他又請了農(nóng)業(yè)專家?guī)椭笇?dǎo)。經(jīng)過五個月的努力，這里的大棚蔬菜長勢一片喜人，農(nóng)民望著綠油油的蔬菜，喜在心里，笑在臉上，紛紛感謝黨的幫扶政策，感謝***總經(jīng)理的帶頭引領(lǐng)。郭灣村2010年下半年，僅蔬菜這一筆收入，全村人平增收500元。目前，這里的蔬菜一年比一年的收獲大，今年預(yù)計年將有望增收800元以上。

據(jù)了解，2010年***總經(jīng)理積極參加高橋鎮(zhèn)黨員一幫一活動，捐資2萬元；2011年，他積極參加人大一幫一活動，捐資6000元，2012年積極參加人大對口幫扶活動，捐資8000元，2013年他的幫抉對像陽光社區(qū)的萬傳坤把***總經(jīng)理資助貧困生上學(xué)的善舉用感謝信的形式貼到永安辦事處。2013年10月**電視臺《咸安好人》專欄專題報道了***總經(jīng)理樁樁件件博大仁愛胸懷的感人事跡。

民營企業(yè)家***誠信經(jīng)營，企業(yè)發(fā)展越來越大；熱心公益，反哺社會，黨和政府給了他極大的鼓勵和榮譽。***總經(jīng)理以實際行動，默默地用誠信書寫著精彩人生，用愛心回報著生他養(yǎng)他的這片熱土，他的事跡影響、引領(lǐng)著更多的人為咸安建設(shè)添磚加瓦，貢獻力量，他被廣大客戶認(rèn)同和信任并褒稱為“最美民營業(yè)主”。

第三篇：民營企業(yè)家事跡材料

＊＊＊同志，男，現(xiàn)年33歲，1996年6月畢業(yè)于河南大學(xué)英語系，先后從事農(nóng)業(yè)技術(shù)示范推廣、婚紗攝影等行業(yè)，現(xiàn)任紅玉攝影樓總經(jīng)理。

一、艱苦創(chuàng)業(yè)，矢志不渝1996年，＊＊＊畢業(yè)于河南大學(xué)英語系，捧著來之不易的畢業(yè)證書，＊＊＊陷入了深深地思考之中，是像其他人那樣托關(guān)系找門路需求一份職業(yè)，還是勇敢走出去，創(chuàng)出自己一份天地？經(jīng)過深思熟慮，＊＊＊作出了在當(dāng)時被許多人不理解的舉動，自己創(chuàng)業(yè)，不給家人增加負(fù)擔(dān)！于是，他來到了河南省農(nóng)科院，干起了打工生活，每天出入于田間地頭、實驗室畔，用汗水和勤勞印證著一名有志青年的創(chuàng)業(yè)之路。

1、放下架子，撲下身子搞鉆研。近年來，日本、美國、歐盟、新加坡、泰國、東南亞以及我國的香港地區(qū)以臺灣省，對芽苗菜的營養(yǎng)價值和藥用價值，進行了廣泛的研究，普遍認(rèn)為芽苗菜有抗疲勞、抗衰老、抗癌癥，減肥、美容等多種功能。而且，隨著人們生活水平的提高，人們已不僅僅滿足于蔬菜的供應(yīng)數(shù)量，而且更關(guān)注蔬菜的外觀、品質(zhì)及食用安全性等質(zhì)量指標(biāo)。芽苗菜作為富含營養(yǎng)、優(yōu)質(zhì)、無污染的保健綠色食品而受到廣大消費者青睞。因此，芽苗菜已成為一類很有發(fā)展前途的新興蔬菜產(chǎn)業(yè)。1997年前后，河南省農(nóng)科院從事著芽苗菜的種植、推廣試驗，＊＊＊把握到了這個機會，他沒有像一般剛畢業(yè)的大學(xué)生那樣嬌身養(yǎng)體，而是扎下身子，一心撲到技術(shù)上，僅用了兩個月時間就掌握了這項技術(shù)，并一直在種植中觀察、思考一些實驗失敗的原因，細心總結(jié)，深刻領(lǐng)會，從而奠定了日后從事這項行業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)。在農(nóng)科院工作期間，經(jīng)常見到的＊＊＊是一面從事著艱苦的體力勞動，一面獨自哼著自編的小曲，心中總充滿著昂揚的斗志和飽滿的精神。

2、獨立探索，開創(chuàng)自己創(chuàng)業(yè)新路子?；氐剑螅谑心硢挝簧习嗟母绺鐒瘢?，“別瞎跑了，趕緊找個固定工作有碗飯吃就行了！”但＊＊＊又一次沒有聽從家人的勸告，在種植蔬菜比較集中的湛河區(qū)統(tǒng)張村搞起了蔬菜大棚，繼續(xù)探索研究芽苗菜的生長過程。經(jīng)過一番努力，＊＊＊克服了芽苗菜生產(chǎn)過程中的溫度、濕度難題，終于在＊＊＊種植成功了第一批真正意義的芽苗菜，并在＊＊＊市場廣泛推廣。＊＊＊種植成功芽苗菜后，附近的村民紛紛前來參觀學(xué)習(xí)，盡管＊＊＊知道，知道技術(shù)的人多一個，自己的市場就少一份，但他還是沒有保留，把技術(shù)傾囊相授，雖然由于競爭者的逐漸增多以至于自己的送貨范圍越來越小以至于作不成，但他毫不后悔，看著滿大街送菜的競爭者，＊＊＊笑著說了一句：“這也算是豐富菜籃子了吧”。在隨后的探索中，＊＊＊又先后種植成功了香椿苗芽苗菜種植技術(shù)，當(dāng)時在河南省內(nèi)屬技術(shù)領(lǐng)先。一天，＊＊＊的菜棚來了一位客人，不住的問這問那，＊＊＊以為是學(xué)技術(shù)的，就又毫不保留的介紹，介紹完了談起話才知道是報社記者，原來自己的事兒被報社知道了，才有了連續(xù)報道。

3、頑強拼搏，挫折面前不低頭，XX年，＊＊＊和鎮(zhèn)政府簽訂協(xié)議，承包了鎮(zhèn)政府門前的22個大棚，招了十幾名年輕人共同從事綠色蔬菜的種植，經(jīng)過繁重的體力勞作，大棚內(nèi)的各樣菜蔬長勢喜人，但天有不測風(fēng)云，XX年春夏間的一場大風(fēng)，刮壞了17個大棚?？粗鴿M目瘡痍＊＊＊沉痛不已――幾年來的所有積蓄，十幾個人的辛勤勞作……但很快，＊＊＊從悲痛中振作起來，用借來的錢還了工人工資和租賃費，重新開創(chuàng)新的事業(yè)。

XX年，＊＊＊回到＊縣，從事了一項全新的行業(yè)――婚紗攝影。在社會上摸爬滾打這么多年，婚紗攝影卻是個全新的領(lǐng)域，但從小就不服輸?shù)模忠淮纬料聛?，刻苦鉆研攝影等相關(guān)技術(shù)，不懂就問，不管對方年齡大小，不管什么面子上掛住掛不住，虛心、謙虛造就了一名攝影行的高手，但作為影樓的管理者，單單成為技術(shù)人員是不夠的，＊＊＊在經(jīng)營中學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中摸索，同時把在大學(xué)學(xué)來的知識應(yīng)用于實踐，短短一年半時間，使勉強維持生存的很小的一個攝影樓，成長為郟縣縣城數(shù)一數(shù)二的大型攝影樓，憑著顧客至上的經(jīng)營理念，藍星攝影樓的牌子在郟縣家喻戶曉。

～年，＊＊＊又斥資收購了相鄰的紅蓋頭攝影樓，改名紅玉攝影樓，現(xiàn)紅玉攝影樓的裝修即將完工，逐漸朝著規(guī)范化的路子發(fā)展。

二、注重人的發(fā)展，全力培養(yǎng)后備力量

不管從事農(nóng)業(yè)技術(shù)還是婚紗攝影，＊＊＊一直注重人的發(fā)展。

一是強化服務(wù)意識，增進服務(wù)觀念。不管是從事農(nóng)業(yè)勞動，還是從事攝影樓的管理，＊＊＊一直注重加強自身員工素質(zhì)培養(yǎng)，強化員工的的四個意識，即有一個爭一流的競爭意識，又有暢想未來的超前意識，為顧客服務(wù)、為社會服務(wù)的服務(wù)意識和奉獻精神。鼓勵員工主動地學(xué)習(xí)理論，武裝頭腦，團結(jié)一道、努力工作。

二、強化員工隊伍，充分發(fā)揮先鋒模范作用。在緊張工作之余，＊＊＊還經(jīng)常組織員工積極開展各種競賽活動，充分調(diào)動大家的積極性，使員工人人有動力，個個爭先進。三是優(yōu)化人員隊伍，為影樓發(fā)展奠定基礎(chǔ)。影樓的發(fā)展和提高離不開一支思想覺悟高、敬業(yè)精神強、業(yè)務(wù)的高素質(zhì)的員工隊伍。這是一個企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的保證和根本。＊＊＊在抓“外樹形象”工作的同時，也注重抓了與之相配套的“內(nèi)強素質(zhì)”的工程。加大力度，下大力氣，全面營造優(yōu)者上、平者下、劣者走的競爭氛圍，為優(yōu)秀人才的全力發(fā)揮才智創(chuàng)造了良好的環(huán)境。同時對弱勢群體的部分人不識一推了之，而是適當(dāng)給與安排，充分發(fā)揮其長處，做到因材而用。

三、展示愛心，奉獻社會。

＊＊＊出身農(nóng)家，深知農(nóng)民和貧苦人的感受，所以不管自身狀況，在力所能及的情況先總是首先考慮別人。

～年的一天，剛剛進過一批貨的＊＊＊正在歇息，聽說郟縣薛店一名孤寡老人衣食無著，急需救助，＊＊＊二話沒說，從別人那里借了300元錢讓人送了過去，被人稱為“傻老板”，但在他眼里這是義不容辭的責(zé)任。

幾年來，＊＊＊先后為＊＊＊市希望工程捐款200元，縣救助貧困生一千多元，救助孤寡老人6人次。充分體現(xiàn)了一名民營企業(yè)者的社會責(zé)任感。

第四篇：如何治理企業(yè)家犯罪

[轉(zhuǎn)帖]如何治理企業(yè)家犯罪

紫陌風(fēng)云 于 2015/5/13 17:04:00 發(fā)布在 凱迪社區(qū) > 貓眼看人

“中國石油化工集團公司總經(jīng)理王天普涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受組織調(diào)查?！?月27日，中紀(jì)委網(wǎng)站發(fā)布了這則簡短的消息。王天普成了4月份國企高管落馬榜單上的最新一人。

在他之前，中國移動湖南有限公司原黨組書記王建根，天津物產(chǎn)集團原黨委書記、董事長王志忠，廣州廣日集團黨委書記、總經(jīng)理黃升偉，中國電信集團公司原副總經(jīng)理、黨組副書記冷榮泉，武鋼原副總經(jīng)理孫文東和寧波港原總裁徐華江等十多人已經(jīng)組成了一支“實力雄厚”的國企落馬高管的“四月縱隊”。隨著對央企專項巡視的陸續(xù)展開，可以預(yù)料，這支隊伍還將繼續(xù)“壯大”。

十八大以來，持續(xù)的反腐高壓，使企業(yè)家犯罪也出現(xiàn)了“國進民退”的現(xiàn)象。西北政法大學(xué)中國企業(yè)家犯罪研究所近日發(fā)布了《2014中國企業(yè)家犯罪案例報告》。報告撰寫人王榮利連續(xù)6年收集公開報道的國企和民企企業(yè)家犯罪的案例，進行總結(jié)分析。據(jù)他統(tǒng)計，媒體報道的國企高管犯罪案例，在2012年和2013年都只有民企的一半左右，均為100多例。今年他發(fā)現(xiàn)，6年來，國企高管犯罪的案例首次超過了民企，前者共268例，后者為256例。

2014年的企業(yè)家犯罪現(xiàn)象還引起了北京師范大學(xué)中國企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心和《法人》雜志等幾家媒體的關(guān)注，先后發(fā)布了《2014中國企業(yè)家犯罪報告》和《2014中國企業(yè)家犯罪（媒體樣本）研究報告》。

將國企領(lǐng)導(dǎo)和民營企業(yè)家犯罪現(xiàn)象放在一起比較，除了企業(yè)家犯罪“國進民退”的新現(xiàn)象以外，我們還發(fā)現(xiàn)了一些新規(guī)律，對理解如何治理企業(yè)家犯罪提供了一些值得關(guān)注的啟示。

企業(yè)家犯罪學(xué)

僅從國企和民企經(jīng)營者常犯的罪名來看，兩者雖然都是企業(yè)經(jīng)營者，但卻明顯不屬于同一“物種”。兩類群體各有各的“專屬罪名”。

王榮利發(fā)現(xiàn)，自2008年他初次開始統(tǒng)計，連續(xù)6年，國企高管最常犯的3宗罪固定不變，犯罪率從高到低分別是受賄、貪污和挪用公款罪。相比之下，民營企業(yè)家在犯罪上顯得更具有“創(chuàng)意”。2009年到2012年，連續(xù)4年涉黑犯罪都位居榜首，緊隨其后的是集資詐騙罪，其他常犯的罪名還包括合同詐騙罪和非法吸收公眾存款罪。

2012年7月到9月間，貴陽“小河案”一審二審相繼開庭，民企經(jīng)營者黎慶洪為首的數(shù)十名被告因涉黑罪名同庭受審，來自全國各地的近百位刑辯律師出庭辯護，上演了一場近年來少見的刑事審判大劇，制造了巨大的影響力。最終，雖然二審維持了涉黑罪名，但是多名被告或無罪釋放，或從輕處罰。

經(jīng)過“小河案”，到了2013和2014年，耐人尋味的是，涉黑案件突然急劇減少，淡出民企經(jīng)營者常犯罪名的前六名，集資詐騙和非法吸收公眾存款罪轉(zhuǎn)而成為民營企業(yè)家的最大“殺手”。都是企業(yè)經(jīng)營者，犯罪的表現(xiàn)為什么迥異？

北京理工大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授胡星斗向記者分析道，“國企本質(zhì)上是官場，很大程度上是行政調(diào)撥資源，市場化程度不高。相應(yīng)的，國企遵守的是行政規(guī)則，下級服從上級，上級喜歡就可以做國企高管。因此國企高管的第一目標(biāo)往往不是企業(yè)的利益最大化，而是贏得上司的賞識，所以國企高管的行為和民營企業(yè)家不一樣”。

根據(jù)王榮利的報告，國企高管的幾種高發(fā)犯罪都有一個共同的特征，不論是受賄、貪污還是挪用公款，那就是將企業(yè)的利益往外拿，企業(yè)管理者挖企業(yè)的墻角。相比之下，民企經(jīng)營者近兩年的幾種主要犯罪都是“胳膊肘子向內(nèi)拐”，集資詐騙和非法吸收公眾存款的利益流向都是由外向內(nèi)。

即使國企高管愿意和企業(yè)“同呼吸共命運”，按照目前的國企領(lǐng)導(dǎo)任命制度，國企高管也難有自主性。中國企業(yè)研究所秘書長唐大杰分析道，如果國企高管的任命和業(yè)績不直接掛鉤，有時候會出現(xiàn)一些很荒唐的情況。比如聯(lián)通和移動的總經(jīng)理互調(diào)，完全背離了市場的競爭法則，甚至是出賣了股東利益，“一家企業(yè)的經(jīng)營模式、商業(yè)秘密，這些構(gòu)成了和對手競爭的核心，但如果移動的老總進了聯(lián)通，那么利益往哪擺？要怎樣對待原有的股東和公司？”

相比之下，民營企業(yè)家奉行不同的邏輯。中國政法大學(xué)教授王涌將民營企業(yè)家的犯罪劃分為兩種類型，一是官商結(jié)合型犯罪，二是“求生型犯罪”。即使是官商結(jié)合型犯罪，有時也是出于求生，例如在權(quán)力身上尋求庇護。

政商勾結(jié)，殊途同歸

盡管國、民兩類企業(yè)家的常犯罪名有明顯的分殊，但兩者在“政商勾結(jié)”方面卻殊途同歸。王榮利總結(jié)的“2014年中國企業(yè)家犯罪十大特征”為首一條就是，“曾經(jīng)依傍高官權(quán)力的企業(yè)家不斷落馬”，例如去年石油系、煤炭系就有諸多國企和私企領(lǐng)導(dǎo)分別因為***案和山西政界地震而紛紛案發(fā)。

《2014中國企業(yè)家犯罪（媒體樣本）研究報告》將山西煤業(yè)大亨邢利斌案當(dāng)作典型，說明政商關(guān)系的盤根錯節(jié)，“邢利斌縱橫官場、商場多年，與當(dāng)?shù)毓賳T相互支持、利用，形成政商互動關(guān)系網(wǎng)，官員想往上爬時找老板借款或由老板資助上位，即由老板資助官員買官；而老板遇到問題，由官員出面擺平”。該報告指出，“邢利斌案”表現(xiàn)出的政商勾結(jié)、以權(quán)謀私、權(quán)錢交易等并非個案，而是一種潛在化的常態(tài)。

各報告中，私企勾連權(quán)力的現(xiàn)象，與王涌的前述觀點所表達的邏輯相符。此外，在王涌看來，國企領(lǐng)導(dǎo)也同樣存在“政商勾結(jié)”的問題，在他看來，國企容易被異化成非正常政治經(jīng)費的小金庫，權(quán)貴集團的福利院，或者具有隱蔽的社會控制功能。因此也就不難理解，在反腐風(fēng)暴中，2014年落馬的眾多國企老虎和政界老虎構(gòu)成了案中案或關(guān)聯(lián)案。

胡星斗也告訴記者，國企不僅要實現(xiàn)經(jīng)濟目標(biāo)，也具有社會目標(biāo)，甚至是政治目標(biāo)，因此國企不僅是追求經(jīng)濟利益，還很容易卷入政治活動，“很多人認(rèn)為某些國企高管，與一些政治背景有關(guān)，某些國企成為某些政府官員的提款機。特別是海外的國有企業(yè)，有的成為官員的海外提款機，賬目非常不明確。今年年初中央宣布，要對海外企業(yè)進行一次全面的審計，這是過去二三十年都沒有過的”。

另外一個有趣比較是，不論是國企民企，兩個領(lǐng)域的“一把手”犯罪現(xiàn)象都很嚴(yán)重。北師大報告統(tǒng)計的案例中，涉案的國企和民企高管中，都有半數(shù)以上是企業(yè)“一把手”。國企一把手犯罪現(xiàn)象嚴(yán)重，這說明對國企的監(jiān)管出現(xiàn)了嚴(yán)重問題。相對于民企，國企內(nèi)部的部門一把手也是犯罪的高發(fā)對象，北師大報告發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)中的財務(wù)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人犯罪的比例，明顯高于民營企業(yè)。這表明，國企不僅缺少外部的監(jiān)管，國企內(nèi)部的監(jiān)管也比民企更為松散。

國企監(jiān)管失控的另外一個例證是，《法人》雜志報告中，收集了245例國企高管犯罪的案例，其中有227起案件主要集中在財務(wù)管理、招投標(biāo)、人事管理、加工承攬、投融資等環(huán)節(jié)，無一不是尋租的熱點空間。

政府官員腐敗的“59歲現(xiàn)象”在國企高管身上也有體現(xiàn)。王榮利統(tǒng)計，6年來涉案國企高管的平均年齡是53歲?！斗ㄈ恕冯s志報告也發(fā)現(xiàn)，200 多件案例中，有明確年齡的國企領(lǐng)導(dǎo)中，半數(shù)以上都超過了50歲。相比之下，據(jù)王榮利統(tǒng)計，私企老板犯罪的平均年齡是44歲，正當(dāng)最具有開拓精神的年齡。私營企業(yè)家沒有退休一說，只要愿意，可以終身工作，但國企領(lǐng)導(dǎo)卻和官員一樣，到年齡就得退休，因此也具有“權(quán)力不用過期作廢”的心態(tài)。不同的企業(yè)經(jīng)營心態(tài)，也決定了兩種企業(yè)高管犯罪年齡的不同。

從許多方面看，國企經(jīng)營者和政府官員的犯罪特征具有一致性，因此有些人也將國企經(jīng)營者稱為“企業(yè)政治家”。

胡星斗認(rèn)為，從本質(zhì)上，國企的產(chǎn)權(quán)明晰很關(guān)鍵，“產(chǎn)權(quán)名義上是歸全民所有，但實際上個別官員控制，形成多級代理，帶來道德風(fēng)險—政府委托某些部門，某些部門委托官員，官員委托個別國企高管”。在這種情況下，要改善國企管理體制，減少國企腐敗現(xiàn)象，首先要改變國企高管“企業(yè)政治家”的身份，國企“應(yīng)當(dāng)由國家招聘職業(yè)經(jīng)理人來負(fù)責(zé)，而不應(yīng)該是官員，要退出官員序列”。

政商關(guān)系是關(guān)鍵

企業(yè)家犯罪案例的統(tǒng)計分析，也幫助我們預(yù)測未來幾年將出現(xiàn)的企業(yè)犯罪趨勢。現(xiàn)在看來，對民企來說，企業(yè)融資依然是犯罪的高發(fā)領(lǐng)域，并且可能更加嚴(yán)重。隨著經(jīng)濟下行，銀行收緊銀根，很多民企可能面臨資金鏈斷裂的困境，轉(zhuǎn)而求助直接融資，但是中國法律上企業(yè)直接融資和非法吸收公眾存款、集資詐騙、傳銷等行為界限不夠明晰，企業(yè)正常的融資行為，極易被認(rèn)定為相關(guān)犯罪。因此，“對此若不予規(guī)范、調(diào)整，企業(yè)家在融資環(huán)節(jié)將會出現(xiàn)大量的犯罪案件”。

民營企業(yè)融資類犯罪在近年的爆發(fā)式增長，說明企業(yè)家犯罪受到經(jīng)濟環(huán)境和政策外因的影響較為嚴(yán)重。在目前相對嚴(yán)峻的經(jīng)濟環(huán)境下，政府應(yīng)該提高對民間金融風(fēng)險的預(yù)警和防范，只是抓人重判，屬于簡單化處理市場失序問題的方法。

北師大報告也根據(jù)2014年企業(yè)家犯罪的新特點，總結(jié)稱“治理企業(yè)家犯罪應(yīng)重視非刑法方法的運用”，并直言刑法調(diào)整市場經(jīng)濟秩序應(yīng)更具理性與寬容，刑法應(yīng)主動適應(yīng)市場化改革進程,避免成為經(jīng)濟發(fā)展阻力。

除了法律與政策環(huán)境，市場不公平競爭的環(huán)境也是企業(yè)家犯罪的重要誘因。實際上，市場競爭環(huán)境與企業(yè)家犯罪存在相互加強的關(guān)系。

北師大的報告指出了這種關(guān)系的一個方面。報告發(fā)現(xiàn)“政府官員、國企高管腐敗犯罪往往與民營企業(yè)家的腐蝕有關(guān)，而這些民營企業(yè)家犯罪則又潛藏著官員濫用權(quán)力給予支撐與庇護”。報告解釋道，在競爭性市場體系中，通過行政命令攫取額外利潤更易于實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營利益的擴大化，于是民營企業(yè)家紛紛選擇依附掌握了大量權(quán)力和市場資源的行政官員與國企高管。

中央高層今年以來多次強調(diào)過防止干部“被圍獵”的問題。司法機關(guān)顯然也注意到了這個問題。最高檢檢察長曹建明最近主持召開最高檢黨組會議，提出對行賄案件要防止和糾正“處罰偏輕、失之于寬”，對不擇手段、情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重的行賄犯罪，堅決依法從嚴(yán)從重處罰。

唐大杰提醒道，民營企業(yè)官商“勾結(jié)”的模式實際上發(fā)生了變化。早期的民營企業(yè)家向官員輸送利益，目標(biāo)是打破原有的制度框架來做事，但近10年來，官商“勾結(jié)”不僅是簡單地輸送錢，涉及面更深，“比如不直接給錢了，而是承諾5年后退休了到我這工作”。

不正常的市場競爭環(huán)境促使一部分民營企業(yè)家走向政商勾結(jié)，而另一方面這種政商勾結(jié)又將市場競爭環(huán)境進一步推向惡化。“嚴(yán)厲打擊”企業(yè)家犯罪固然需要，但治理企業(yè)家犯罪的關(guān)鍵所在，還是應(yīng)立足于根除市場不公平競爭的土壤，這些土壤由不合理的法律、政策和扭曲的政商關(guān)系所構(gòu)成。

第五篇：2012年假冒偽劣犯罪十大典型案例

今年以來，公安部組織全國公安機關(guān)繼續(xù)嚴(yán)打假冒偽劣犯罪，特別是從3月1日起，全國公安機關(guān)開展嚴(yán)厲打擊經(jīng)濟犯罪“破案會戰(zhàn)”，掀起打擊假冒偽劣犯罪的更大攻勢，集中突破了一大批假冒偽劣農(nóng)資、食品、藥品、機械電子產(chǎn)品、日化產(chǎn)品等關(guān)系人民群眾生命健康和生產(chǎn)生活安全的大要案。

7月17日，公安部公布了嚴(yán)打假冒偽劣犯罪十大典型案例，并就各大案例進行了解析。

特大制售假冒注冊商標(biāo)奶制品案

【戰(zhàn)果通報】6月12日，公安部組織指揮江蘇、安徽、山東、河南等地公安機關(guān)開展打擊假冒注冊商標(biāo)奶制品集群戰(zhàn)役統(tǒng)一收網(wǎng)行動，摧毀制假售假犯罪團伙5個，搗毀制假售假窩點33個，抓獲許某等主要犯罪嫌疑人15名，繳獲假冒“蒙?！?、“伊利”、“雪碧”等品牌奶制品、飲料等90余萬件、包裝箱20余萬件、商標(biāo)標(biāo)識50余萬件，以及噴碼機、封塑機等制假設(shè)備12臺（套），涉案金額695萬元。

【案情回顧】今年4月，江蘇省徐州市公安機關(guān)會同工商等部門對當(dāng)?shù)匾皇称烦沁M行巡查時，發(fā)現(xiàn)某食品商貿(mào)店內(nèi)存有大量假冒知名品牌奶制品、包裝箱及打碼機等工具，經(jīng)過深入摸排經(jīng)營，發(fā)現(xiàn)一個涉及江蘇、安徽、山東、河南等多個省份的假冒偽劣奶制品犯罪網(wǎng)絡(luò)。6月12日，公安部派員坐鎮(zhèn)指揮，江蘇、安徽、山東、河南4地分進合擊，共出動警力240人次，對納入偵查視線的涉案目標(biāo)實施精確打擊，一舉突破全案。

經(jīng)查，2009年以來，許某伙同趙某等人在江蘇徐州設(shè)立地下加工窩點，從河南商丘等地購進假冒包材，從山東棗莊等地購進劣質(zhì)奶制品原料，加工包裝制成假冒品牌奶制品、飲料后，通過物流和現(xiàn)場批發(fā)等方式將產(chǎn)品銷售給江蘇、安徽、山東、河南等地的經(jīng)銷商，最終流向各地的食雜店、小賣部。經(jīng)查，許某、趙某等人生產(chǎn)的假冒品牌奶制品系添加劑、防腐劑、甜蜜素和水勾兌而成。

【警方提示】據(jù)公安部有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，當(dāng)前假冒食品犯罪案件高發(fā)多發(fā)，由于假冒品牌食品成本低廉，經(jīng)濟利益誘使犯罪分子鋌而走險，以假冒品冒充品牌產(chǎn)品并以正品價格銷售謀取暴利。這些假冒食品大部分被銷往農(nóng)村周邊地區(qū)以及火車站、汽車站等人員流動較為密集的商店。一些群眾防假反假意識不強，特別是低收入者貪圖便宜，更愿意購買價格偏低的商品，一定程度上助推了假冒食品流入市場的“可行性”。

根據(jù)公安機關(guān)偵查，假冒食品犯罪具有以下主要特點：一是假冒包材仿真度高，消費者難以辨識。公安機關(guān)辦案中查獲的假冒偽劣產(chǎn)品不僅在品牌、產(chǎn)品名稱上與正品具有相同、近似的特征，而且在圖案、色彩、設(shè)計等方面仿真度極高，極易造成消費者誤購。二是犯罪團伙組織化程度高，涉及范圍廣。大量不法分子以制假售假作為生存手段，以地緣、血緣為紐帶，多人糾結(jié)、團伙作案，實施常態(tài)、持續(xù)、大規(guī)模的制售假冒偽劣犯罪活動。有的盤踞一方，連續(xù)作案；有的成批流竄；有的相互策應(yīng)，共牟暴利。三是犯罪團伙反偵查意識較強。為逃避打擊，犯罪團伙在各生產(chǎn)窩點外圍均安排專人，負(fù)責(zé)觀察執(zhí)法車輛和執(zhí)法人員，一旦發(fā)現(xiàn)異常情況及時通風(fēng)報信，使犯罪團伙能在第一時間隱藏假冒產(chǎn)品及制假設(shè)備，盡快逃離現(xiàn)場。

公安機關(guān)呼吁廣大消費者，一旦發(fā)現(xiàn)假冒食品，要及時向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報案，配合公安機關(guān)做好調(diào)查取證工作，共同打擊此類犯罪，切實維護消費者健康安全。

雷某等人特大制售假藥案

【戰(zhàn)果通報】6月13日，公安部組織指揮湖北、內(nèi)蒙古、黑龍江、廣東、海南、重慶、陜西等省、自治區(qū)、直轄市公安機關(guān)協(xié)同作戰(zhàn)、全線出擊，成功破獲湖北雷某等人特大制售假藥案，抓獲犯罪嫌疑人62名，搗毀生產(chǎn)銷售窩點20處，繳獲“藏王腎寶”、“骨胳通”、“熊膽益祝明”、“中華鹿鞭寶”等70余種假藥3.8億粒，制假設(shè)備60余臺，涉案價值2.4億余元。

【案情回顧】3月20日，湖北省荊州市公安縣公安局偵查發(fā)現(xiàn)一起銷售假藥案件線索，經(jīng)深度偵查，研判梳理出涉及北京、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、貴州、云南、陜西等地50余條制假、售假案件線索。鑒于案情重大，公安部立即組織涉案地公安機關(guān)開展落地查控，深挖擴線，牢牢鎖定制假、售假窩點和主要犯罪嫌疑人，于6月13日全線出擊，一舉突破該案。

2011年2月以來，犯罪嫌疑人雷某等人在公安縣一處漁場內(nèi)設(shè)立假藥生產(chǎn)窩點，將含有“西地那非”等成分的假藥原料，加工成假藥半成品，交由湖北武漢的陳某、天門的楊某、宜昌的陳某等人，將半成品包裝成“藏王腎寶”等各種假藥成品，銷往全國多個省市的藥店、保健品店。該團伙生產(chǎn)假藥的方式主要有3種：一種是套盒，將假藥直接套裝在標(biāo)有國藥準(zhǔn)字號的藥盒當(dāng)中，冒充正品藥對外銷售；二是虛編國藥準(zhǔn)字號，印制在藥盒上，將假藥包裝后對外銷售；三是編造藥品名稱對外銷售，如“金腎寶”、“蟲草金剛丸”等數(shù)十種藥名。

【警方提示】據(jù)公安部有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，當(dāng)前，制售假藥犯罪已經(jīng)形成“產(chǎn)、供、銷”一條龍犯罪產(chǎn)業(yè)鏈條，且地域特點明顯，同鄉(xiāng)之間通過親屬關(guān)系“以老帶新”逐漸發(fā)展；各制售假藥犯罪團伙之間“結(jié)幫不結(jié)伙”，既相對獨立，又相互聯(lián)系，在制售假藥相關(guān)資源、價格上做到信息共享。值得注意的是，網(wǎng)絡(luò)以及一些不法藥店、診所已成為假藥主要流通渠道。其中，網(wǎng)絡(luò)兜售假藥情況突出，一些網(wǎng)站、網(wǎng)頁上假藥信息充斥。

公安部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，假藥犯罪嚴(yán)重威脅人民群眾生命健康，全國公安機關(guān)將始終堅持保障民生的宗旨，會同藥監(jiān)等部門，深入排查假藥犯罪案件線索，繼續(xù)保持對制售假藥犯罪的高壓嚴(yán)打態(tài)勢，堅決切斷假藥生產(chǎn)銷售犯罪網(wǎng)絡(luò)，堅決摧毀假藥犯罪產(chǎn)業(yè)鏈條。

公安機關(guān)提醒廣大群眾，切莫貪圖便宜通過網(wǎng)絡(luò)、小診所、小藥店購買藥品，請選擇醫(yī)院就醫(yī)和從正規(guī)藥店購買藥品，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙；切莫將過期藥銷售給他人，謹(jǐn)防害人害己；切莫將藥品包裝盒隨意丟棄，打開包裝使用完畢后應(yīng)作損毀性處理。

方某等人制售假冒品牌婦幼用品案

【戰(zhàn)果通報】7月13日，在公安部的統(tǒng)一組織指揮下，湖南、浙江、重慶等17省、市公安機關(guān)密切協(xié)作，出動300余名警力，聯(lián)手開展打擊制售假冒品牌婦幼用品犯罪集中收網(wǎng)行動，抓獲方某、蔣某等41名犯罪嫌疑人，搗毀制假售假窩點16處，繳獲制假設(shè)備35臺（套），查獲假冒“護舒寶”、“蘇菲”、“益母草”、“七度空間”等品牌衛(wèi)生巾成品1600余萬片，半成品100余萬件，包裝袋、包裝箱20余萬件。

【案情回顧】今年4月，浙江省臺州市公安機關(guān)走訪時，許多居民向公安機關(guān)反映，當(dāng)?shù)匾恍┬〕小⒈憷瓿鍪鄣男l(wèi)生巾等婦幼用品在使用后出現(xiàn)了發(fā)炎、瘙癢等癥狀。公安機關(guān)對此立即展開偵查，逐步發(fā)現(xiàn)了一個涉及全國17省、市的特大制售假冒品牌婦幼用品的犯罪網(wǎng)絡(luò)。7月13日，各地公安機關(guān)在公安部的指揮下全線出擊，一舉突破全案，16處犯罪窩點全部被搗毀，41名犯罪嫌疑人全部落網(wǎng)。

犯罪嫌疑人方某、蔣某等人在湖南長沙設(shè)立制假窩點，從廣東周某等人處購進衛(wèi)生巾等婦幼用品的片料和假冒衛(wèi)生巾的包裝材料，包裝加工成成品后，通過電話、短信等方式聯(lián)系下線，通過物流發(fā)貨并安排銷售。該團伙下線以每箱100元至150元的價格對外批發(fā)銷售。經(jīng)初步查證，該團伙自2008年8月以來，已累計銷售假冒品牌衛(wèi)生巾3000余萬包，合計3億余片，涉案金額達1.5億元。

【警方提示】該案涉及地域廣、案值巨大，不法分子所售產(chǎn)品外包裝高度仿真，普通消費者難辨真?zhèn)巍６耶a(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)境惡劣，到處是塵土、垃圾，沒有任何衛(wèi)生、防疫方面的設(shè)備和措施，產(chǎn)品質(zhì)量低劣，細菌嚴(yán)重超標(biāo)，危害人體健康。不法分子將假冒產(chǎn)品銷往全國17個省、市，特別是在農(nóng)村和城鄉(xiāng)接合部，通過農(nóng)村小超市、便利店等銷售給農(nóng)民和城市低收入群體。同時，不法分子采取向銷售商返還現(xiàn)金、提供陳列費等促銷手段，提高批發(fā)銷量。

公安機關(guān)提醒廣大消費者，假冒產(chǎn)品追求低成本、高收益，采取鏈條化的生產(chǎn)模式，產(chǎn)品根本沒有質(zhì)量保障。消費者在選購商品時，不要相信“假冒不偽劣”的說法，要仔細觀察有無防偽標(biāo)識等，注意索取發(fā)票；發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問題的要及時聯(lián)系廠家、商鋪，涉嫌違法犯罪的要向有關(guān)執(zhí)法部門、公安機關(guān)舉報，切實維護自身的合法權(quán)益。

董某等人特大制售假冒偽劣浴霸案

【戰(zhàn)果通報】近期，公安部指揮重慶、浙江、四川3省、市公安機關(guān)協(xié)同作戰(zhàn)，成功破獲一起針對農(nóng)村和城鎮(zhèn)低收入群體銷售假冒偽劣浴霸（浴室取暖照明燈具）的特大案件，搗毀生產(chǎn)、儲存、批發(fā)、零售犯罪窩點97處，抓獲董某等138名犯罪嫌疑人，查獲假冒偽劣“美的”、“飛利浦”、“格力”、“歐普”等品牌浴霸3505臺及大批制假工具。

【案情回顧】今年3月，重慶市公安機關(guān)偵查發(fā)現(xiàn)一起在農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)銷售假冒偽劣浴霸案件線索，所售產(chǎn)品質(zhì)量低劣，存在重大安全隱患。鑒于案情重大，公安部立即組織重慶及浙江、四川等涉案地公安機關(guān)成立聯(lián)合專案組，深挖假冒偽劣浴霸的生產(chǎn)源頭及銷售網(wǎng)絡(luò)，逐步發(fā)現(xiàn)一個以黃某、董某等人為首的特大制售假冒偽劣浴霸犯罪團伙。5月24日，公安部經(jīng)偵局調(diào)集3地公安機關(guān)600余名警力，同時展開緝捕搜查行動，一舉突破全案。

2009年以來，黃某等人在浙江嘉興設(shè)立非法生產(chǎn)窩點，從當(dāng)?shù)仉娮邮袌鲑忂M散裝、雜牌零配件，拼裝生產(chǎn)假冒品牌浴霸。董某等人在重慶設(shè)立批發(fā)窩點，以每臺60元左右的低價從黃某處大量購進假冒偽劣浴霸，通過物流公司發(fā)往重慶、四川等地近50個區(qū)、縣的數(shù)百個二級經(jīng)銷商，冒充正品對外銷售。據(jù)查證，該犯罪團伙累計銷售假冒偽劣浴霸92900余臺，涉案總價值1200余萬元。

【警方提示】本案中不法分子具有較強的反偵查意識，在對外發(fā)貨時，統(tǒng)一用印有“奧羅”標(biāo)識的紙箱進行包裝，僅在紙箱上“型號”一欄內(nèi)標(biāo)注“飛”代表“飛利浦”，標(biāo)注“歐”代表“歐普”，用以區(qū)分假冒的不同品牌。該犯罪集團生產(chǎn)的假浴霸完全是由廉價低質(zhì)的散裝配件拼湊而成，在高溫、潮濕環(huán)境下使用，極易發(fā)生燈泡爆裂、電線短路、開關(guān)漏電，造成嚴(yán)重的安全事故。此外，不法分子采取廠家直銷等虛假宣傳方式，以促銷、折扣等手段蒙騙消費者，并專門銷售給農(nóng)村和城鄉(xiāng)接合部的低收入群體。部分消費者被低廉的價格吸引，以為用低價買來了正品名牌浴霸，因此上當(dāng)受騙。

公安機關(guān)提醒廣大消費者，購買電器產(chǎn)品時，一定要到商場等正規(guī)銷售網(wǎng)店購買，認(rèn)真檢查產(chǎn)品包裝、合格證、質(zhì)保書、防偽標(biāo)等，切勿貪圖小便宜，最終損害自身利益。

黃某等人特大制售假酒案

【戰(zhàn)果通報】6月12日，公安部指揮江蘇、安徽、山東、河南4省公安機關(guān)協(xié)同作戰(zhàn)，破獲黃某、宗某等人特大制售假酒案。行動中，四省公安機關(guān)密切協(xié)作，重拳出擊，共出動警力750人（次），打掉犯罪團伙20個，抓獲犯罪嫌疑人70名，搗毀制假、銷售、儲存窩點52處，繳獲假冒“洋河”、“種子”、“瀘州老窖”、“宋河”等品牌白酒10萬件，各類假酒包裝箱、商標(biāo)標(biāo)識、酒瓶、瓶蓋等包裝材料109萬件，查扣制假設(shè)備、模具30余臺（套），涉案總價值1.01億余元。

【案情回顧】2011年1月以來，黃某、宗某等人在徐州設(shè)立假酒生產(chǎn)窩點，從山東顏某、安徽李某、河南曹某等人處購進各種酒瓶及外包裝，灌裝低質(zhì)廉價散酒，冒充品牌白酒，大肆銷往江蘇、安徽、河南等地。公安機關(guān)在案偵過程中發(fā)現(xiàn)，本案犯罪團伙組織嚴(yán)密，負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)的主犯多為親屬或同鄉(xiāng)，如黃某、宗某為夫婦，其他團伙主犯也多系二人同鄉(xiāng)。

【警方提示】據(jù)專案組民警介紹，從案件查辦情況看，案件呈現(xiàn)以下特點：首先，產(chǎn)業(yè)鏈條健全，該案中犯罪集團制售假酒規(guī)模巨大，已經(jīng)形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈條。瓶蓋、酒瓶、酒盒所有部件均有人提供，灌裝散酒、包裝封箱、批零銷售各個環(huán)節(jié)分工明確。其次，假冒品牌眾多，緊貼當(dāng)前市場消費趨勢，所生產(chǎn)的各種假酒均是各地白酒市場上的暢銷品牌。再次，危害嚴(yán)重，假酒流向廣泛，包括賓館、酒店、商場、超市等各類場所，其質(zhì)量低劣，以假充真，以次充好，欺騙群眾，甚至部分白酒中還含有敵敵畏等有毒有害物質(zhì)，嚴(yán)重?fù)p害人民群眾身體健康安全。

公安部經(jīng)濟犯罪偵查局有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，近年來，假酒的巨大利潤空間使許多不法分子趨之若鶩。制售假酒犯罪十分猖獗。同時，假酒生產(chǎn)的鏈條化使不法分子制售假酒變得十分簡單。既有專門從事假酒商標(biāo)標(biāo)識印制的，也有負(fù)責(zé)假酒外包裝生產(chǎn)的；既有專門制作假冒防偽標(biāo)識的，又有設(shè)立地下窩點生產(chǎn)假酒的。據(jù)不完全統(tǒng)計，自去年以來，公安機關(guān)已查辦制售假酒案件5000余起，搗毀制假售假窩點1萬余處，涉案總價值近百億元。假酒犯罪不僅侵害權(quán)利人企業(yè)的合法利益，而且嚴(yán)重威脅人民群眾的身體健康安全，擾亂市場經(jīng)濟秩序。公安部將繼續(xù)組織指揮全國公安機關(guān)，進一步加大對此類犯罪的打擊力度，鏟除制假售假窩點，切斷犯罪產(chǎn)業(yè)鏈條，嚴(yán)懲不法分子。

朱某等人制售假冒偽劣世界名表案

【戰(zhàn)果通報】近日，在公安部的統(tǒng)一組織指揮下，廣東、重慶、浙江、福建4省市公安機關(guān)開展聯(lián)合收網(wǎng)行動，破獲一起跨地域制售假冒偽劣世界名牌手表的特大案件，摧毀配件生產(chǎn)、假表組裝、批發(fā)零售及開具假發(fā)票的犯罪鏈條，抓獲朱某等81名犯罪嫌疑人，搗毀制假售假窩點15處，查獲假冒偽劣“卡地亞”、“江詩丹頓”、“勞力士”、“雷達”、“浪琴”、“帝舵”等20種品牌手表成品、半成品5萬余支，以及激光打碼機、沖壓模具等制假工具一大批，涉案價值5400余萬元。

【案情回顧】該案是嚴(yán)厲打擊經(jīng)濟犯罪“破案會戰(zhàn)”以來，公安機關(guān)打擊假表犯罪中破獲的涉案金額最大、繳獲假表品牌和數(shù)量最多的一起案件。今年5月，廣東省公安機關(guān)接到群眾舉報，反映在廣州越秀區(qū)“新南方鐘表城”的一家店鋪購買一塊號稱是高仿的名牌手表，但使用沒幾天就出現(xiàn)質(zhì)量問題，無法正常使用。廣州市公安機關(guān)對這一舉報線索高度重視，立即組織民警著便裝前往該店鋪進行實地查看，并以游客身份購買了兩塊手表，經(jīng)檢驗，確認(rèn)為假冒手表，且質(zhì)量低劣。鑒于此，廣州市公安機關(guān)立即立案偵查，逐步發(fā)現(xiàn)一個跨省制售假冒世界名表的犯罪網(wǎng)絡(luò)。公安部對此案高度重視，部署廣東、重慶、浙江、福建等涉案地公安機關(guān)成立聯(lián)合專案組。經(jīng)連續(xù)奮戰(zhàn)，專案組查明、鎖定全部犯罪嫌疑人及其窩點，并在公安部統(tǒng)一組織下開展聯(lián)合收網(wǎng)行動，一舉突破全案。

2010年以來，朱某通過互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)絡(luò)，組織藍某、唐某等不法分子在廣東佛山、重慶為其生產(chǎn)表帶、表殼、表盤等配件，在廣州荔灣區(qū)設(shè)立地下窩點，非法組裝生產(chǎn)假冒偽劣名表，月均產(chǎn)量達7000至8000塊。該團伙在淘寶網(wǎng)開設(shè)網(wǎng)店，以銷售雜牌廉價手表為幌子，以每塊數(shù)百元至2000元不等的價格，暗中兜售其生產(chǎn)的假冒偽劣名牌手表；并在廣州越秀區(qū)“新南方鐘表城”租賃店鋪作為批發(fā)據(jù)點，發(fā)展浙江金華奉某、福建泉州林某為批發(fā)商，層層轉(zhuǎn)批銷售。

【警方提示】據(jù)公安部經(jīng)濟犯罪偵查局知識產(chǎn)權(quán)處有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，近年來公安機關(guān)破獲了一大批假冒偽劣世界名牌手表案，充分揭示出當(dāng)前制售假表已形成一個完整的地下產(chǎn)業(yè)鏈條：一是配件環(huán)節(jié)，表殼、表盤、指針、表芯等假表的配件多由一些不法機械加工廠生產(chǎn)；二是激光打碼環(huán)節(jié)，不法分子購置假表配件后需要在配件上打上名牌標(biāo)識，這一環(huán)節(jié)多由一些專門提供激光打碼服務(wù)的店鋪負(fù)責(zé)；三是組裝環(huán)節(jié)，不法分子往往租賃民宅，雇傭工人對購置的假表配件進行組裝；四是假表發(fā)票環(huán)節(jié)，不法分子為以假充真，往往委托一些地下假發(fā)票團伙，為其提供國外鐘表公司的“收據(jù)”、“發(fā)票”以及全套包裝盒、說明書、證書等，與假表配套銷售；五是批發(fā)銷售環(huán)節(jié)，成品假表在一級、二級批發(fā)環(huán)節(jié)的價格一般是200至2000元，這些假表有的被一些不法網(wǎng)店購買后在網(wǎng)上銷售，有的進入商場、表店銷售。據(jù)公安機關(guān)掌握，市場上大量假表被作為真表賣給消費者，價格達6000元至數(shù)萬元。

公安部提醒廣大消費者，購買手表特別是高檔手表一定要到正規(guī)商場、專賣店購買，并索要正規(guī)發(fā)票，以免上當(dāng)受騙。如一旦發(fā)現(xiàn)被騙，要及時向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報案。

錢某等人特大跨國制售假冒名牌箱包案

【戰(zhàn)果通報】近日，公安部在廣東省廣州市設(shè)立指揮部，組織廣東、福建、安徽等地公安機關(guān)開展錢某等人特大跨國制售假冒箱包案破案收網(wǎng)行動，抓獲錢某等犯罪嫌疑人78名，搗毀制假售假窩點37個，繳獲假冒“路易威登”、“蔻馳”、“愛馬仕”等名牌箱包13380個，制假原料566匹，切皮機、壓紋機、激光蝕刻機等制假設(shè)備17臺（套），用于收款轉(zhuǎn)賬的存折、銀行卡91本（張），價值1.07億元，徹底鏟除一個向美國、中東等多個國家和地區(qū)走私假冒名牌箱包的生產(chǎn)源頭。

【案情回顧】今年1月，廣州市公安局經(jīng)偵支隊偵查發(fā)現(xiàn)錢某等人大肆生產(chǎn)假冒品牌箱包，并向美國等國家和地區(qū)出口。鑒于案情重大，公安部即將此案列為掛牌督辦案件，部署廣東等涉案地圍繞案件線索開展聯(lián)合偵控。在公安部的統(tǒng)一指揮下，廣東、福建、安徽等地公安機關(guān)緊密協(xié)作，及時交換信息線索，同步連續(xù)奮戰(zhàn)，逐步查明錢某等人生產(chǎn)加工、倉儲運輸、報關(guān)出口假冒箱包及其國內(nèi)外資金往來等犯罪事實。鑒于近日錢某再次囤積貨源以向國外走私出口假冒箱包，公安部組織指揮廣東、福建、安徽等地公安機關(guān)，出動530余名警力，對前期鎖定的各個犯罪團伙及窩點開展集中收網(wǎng)行動，一舉摧毀產(chǎn)儲運銷整個犯罪產(chǎn)業(yè)鏈條。

目前，錢某等主要犯罪嫌疑人已被刑事拘留?，F(xiàn)已查明，2010年以來，錢某在廣州市租用多處商鋪、民宅設(shè)立“業(yè)務(wù)接待室”、“產(chǎn)品展示廳”招攬不法分子洽商假包批發(fā)生意，組織10余家地下窩點為其大肆生產(chǎn)假冒名牌箱包及皮料、配飾，通過中間商將大量假冒箱包走私運往美國、沙特、約旦等多個國家銷售。經(jīng)對錢某的銷售記錄進行審查發(fā)現(xiàn)，2011年3月至2012年5月，錢某等人僅向美國走私出口的假冒名牌箱包就達27個集裝箱共計96萬余個，按正品市場價格計算達50億元人民幣。

【警方提示】據(jù)公安部經(jīng)濟犯罪偵查局知識產(chǎn)權(quán)處有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，隨著我國對外貿(mào)易的迅速發(fā)展以及國際市場的巨大需求，跨國制售假冒商品犯罪越來越突出，呈現(xiàn)出如下特點：一是國內(nèi)外不法分子相互勾連，通過國外下單，國內(nèi)生產(chǎn)，再以虛假貨物名義報關(guān)出口，今年以來，全國公安機關(guān)已破獲一大批向國（境）外銷售假冒偽劣商品案件，緝捕多名來自國外的不法分子，鏟除一批犯罪產(chǎn)業(yè)鏈條。二是利潤巨大，不法分子對外售賣時一般會宣稱“使用進口的皮材”、“委托代加工廠生產(chǎn)”，但實際上多為騙人把戲，其貨品都很低廉，如在本案中，錢某等人走私出口的假冒箱包成本僅為80元人民幣左右，而售價在數(shù)百元甚至2000元人民幣，案偵發(fā)現(xiàn)錢某團伙的進出資金達3000余萬元人民幣。案發(fā)前，錢某還斥資數(shù)百萬元人民幣在安徽購置土地，準(zhǔn)備轉(zhuǎn)移至內(nèi)地設(shè)廠生產(chǎn)假包。三是鏈條化生產(chǎn)，以假冒箱包為例，皮料供應(yīng)、五金配件生產(chǎn)加工、在皮料上利用激光蝕刻商標(biāo)標(biāo)識、縫合加工等各個環(huán)節(jié)都有專門的犯罪團伙分工，他們既獨立運作，又按需勾結(jié)，共同組成了完整的生產(chǎn)、銷售鏈條，呈現(xiàn)出明顯的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展態(tài)勢。這位負(fù)責(zé)人表示，公安部將進一步加強與各國警方的合作，共同攜手打擊跨國侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪，為建設(shè)創(chuàng)新型國家創(chuàng)造有利的法制環(huán)境。

紀(jì)某等人特大制售假冒偽劣日化用品案

【戰(zhàn)果通報】近日，河北公安機關(guān)成功破獲公安部督辦的一起特大制售假冒偽劣日化用品案，抓獲紀(jì)某等2名主要犯罪嫌疑人，搗毀專業(yè)生產(chǎn)假冒日化用品、印制假冒包裝的制假工廠、倉儲窩點12處，查封生產(chǎn)線2條，繳獲假冒“舒膚佳”等品牌香皂近7萬塊，假冒“碧浪”、“立白”、“奇強”、“奧妙”等商標(biāo)的包裝袋1300萬個，以及攪拌機、彩印機等制假設(shè)備22臺（套），涉案價值620余萬元。

【案情回顧】今年5月，河北公安機關(guān)在日常工作中排查發(fā)現(xiàn)，石家莊市深澤縣有一個涉嫌專門生產(chǎn)假冒偽劣日化用品的地下窩點，且出貨量較大。鑒于案情重大，公安部將該案列為嚴(yán)厲打擊經(jīng)濟犯罪“破案會戰(zhàn)”督辦案件。河北公安機關(guān)抽調(diào)精干警力組成專案組，經(jīng)過偵查，鎖定了犯罪嫌疑人的行蹤，固定了犯罪證據(jù)，并瞄準(zhǔn)犯罪嫌疑人剛剛生產(chǎn)、儲存一批假貨，準(zhǔn)備向外發(fā)售的時機，果斷采取集中收網(wǎng)行動，人贓俱獲，成功破獲全案。

據(jù)河北省公安廳經(jīng)偵總隊有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，現(xiàn)已查明，今年1月以來，紀(jì)某在深澤縣租賃廠房，購置大型彩印設(shè)備，非法印制假冒品牌日化用品包裝材料，并從周邊小化工廠購入質(zhì)量低劣的皂料、香精等原料，以有效成分遠低于國家標(biāo)準(zhǔn)的配方、配料生產(chǎn)假冒偽劣香皂、洗衣粉。

【警方提示】據(jù)辦案民警介紹，經(jīng)過“亮劍”、“破案會戰(zhàn)”持續(xù)打擊，假冒偽劣犯罪受到一定程度遏制，許多不法分子懾于公安機關(guān)打擊威力，躲避“風(fēng)頭”退出制假行當(dāng)，很多團伙“無單可接”處于停工、半停工狀態(tài)。但是，在高額利潤的驅(qū)動下，仍有不法分子鋌而走險，繼續(xù)從事造假行當(dāng)。而且為逃避法律制裁，造假分子的犯罪手法越來越隱蔽、狡猾，如在此案中，紀(jì)某為隱匿其犯罪活動，采取了貨物與假冒商標(biāo)標(biāo)識材料的“貨標(biāo)分離”手法。他與購買假冒偽劣日化用品的不法批發(fā)商勾結(jié)、商議，由其將香皂、洗衣粉裝入標(biāo)稱“晾衣架”的紙箱或無標(biāo)識的大容量編織袋內(nèi)，與假冒“舒膚佳”等商標(biāo)的包裝袋分開運輸，各地不法批發(fā)商收到貨物后，再自行組裝銷售。紀(jì)某被抓獲后交代，“2011年公安機關(guān)開展打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售偽劣商品犯罪‘亮劍’行動，沒敢造假，今年以為‘亮劍’結(jié)束就沒事了，沒想到還是栽了。”

“3·09”特大假農(nóng)資案

【戰(zhàn)果通報】日前，經(jīng)過近兩個月的深入偵查，公安部組織指揮河南、江蘇、河北等地公安機關(guān)開展“3·09”特大假農(nóng)資案集中收網(wǎng)行動，一舉搗毀生產(chǎn)、倉儲、銷售假農(nóng)資窩點80余個，抓獲犯罪嫌疑人154名，打掉團伙28個，查獲制假設(shè)備42臺，繳獲假冒偽劣“杜邦”、“拜爾”、“仙隆地寶”等農(nóng)藥146個品種3100余萬瓶（袋）、半成品8000余萬瓶（袋）、生產(chǎn)原料136噸、包材11.2萬套；假冒偽劣“佳美施”、“沃而豐”等化肥730余噸；假冒偽劣“先玉335”、“天光一本”等種子145袋。據(jù)統(tǒng)計，該案繳獲農(nóng)資涉案價值近5億元，是近年來公安機關(guān)破獲的案值最大、假冒品牌最多的一起假農(nóng)資案件。

【案情回顧】今年3月以來，公安部開展嚴(yán)厲打擊經(jīng)濟犯罪“破案會戰(zhàn)”，堅持將農(nóng)資打假作為第一戰(zhàn)役，進行專門部署，迅速掀起強大打擊聲勢。期間，河南省公安機關(guān)接一群眾舉報稱，其購買的十余瓶農(nóng)藥經(jīng)農(nóng)業(yè)部門檢驗不合格。根據(jù)該線索，河南省公安機關(guān)逐步發(fā)現(xiàn)一個以河南鄭州為生產(chǎn)源頭，銷售下線涉及全國多個省份的假農(nóng)資犯罪網(wǎng)絡(luò)。鑒于該案涉案金額大，銷售網(wǎng)絡(luò)分布范圍廣，公安部立即部署河南、江蘇、河北等涉案地公安機關(guān)實施聯(lián)合偵控，鎖定一大批制假售假人員及窩點，并及時開展統(tǒng)一收網(wǎng)行動，成功突破全案。

現(xiàn)已查明，孔某、左某、房某等人在鄭州多個地方設(shè)立地下窩點，大肆生產(chǎn)假冒偽劣國內(nèi)外知名品牌農(nóng)藥，通過物流渠道，將假冒偽劣農(nóng)資批發(fā)銷售給江蘇、河北等地犯罪團伙，再經(jīng)這些團伙層層批發(fā)轉(zhuǎn)售，最終通過各地一些不法農(nóng)資經(jīng)營部、游商走販等賣給農(nóng)戶。經(jīng)農(nóng)業(yè)部門檢驗，本案繳獲的假農(nóng)藥中的有毒有害成分嚴(yán)重超標(biāo)，如施用于農(nóng)作物，不僅可能造成農(nóng)作物減產(chǎn)，而且將造成嚴(yán)重環(huán)境污染。

【警方提示】公安部經(jīng)濟犯罪偵查局有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，當(dāng)前，受經(jīng)營門檻低、犯罪收益大、侵害對象防范意識差等諸多因素影響，制售假冒偽劣農(nóng)資犯罪形勢十分嚴(yán)峻，不斷發(fā)展蔓延，呈現(xiàn)“四有”特點：一是有規(guī)模。農(nóng)資犯罪團伙通過犯罪收益積累、擴大產(chǎn)能，不斷發(fā)展為有計劃、上規(guī)模的集團化經(jīng)營。一些制假售假團伙甚至注冊成立公司，披上合法外衣從事犯罪活動。二是有技術(shù)。由于農(nóng)資行業(yè)特殊性，犯罪分子多為深諳農(nóng)資技術(shù)、生產(chǎn)管理和銷售渠道的“業(yè)內(nèi)”人員。此外，各種造假“高新技術(shù)”也在農(nóng)資造假中得到應(yīng)用，如一些案件查扣的假包裝、商標(biāo)標(biāo)識仿真度極高，甚至具有電話、短信防偽查詢印證功能。三是有網(wǎng)絡(luò)。假冒偽劣農(nóng)資的原料生產(chǎn)、成品加工、分裝、運輸、銷售等環(huán)節(jié)往往由不同團伙、在不同地域分別完成，形成了產(chǎn)、供、銷跨區(qū)域犯罪網(wǎng)絡(luò)。這些團伙一般都采用訂單式生產(chǎn)，相互之間單線聯(lián)系，且多使用假名，行為隱蔽，手段狡猾，發(fā)現(xiàn)和查處難度大。四是有規(guī)律。春季為假種子案件集中高發(fā)期，夏季、秋季則為假農(nóng)藥、假化肥案件的多發(fā)期。同時，因我國地域廣闊，各地農(nóng)時不同，上述季節(jié)性規(guī)律特征也存在地區(qū)差異。

公安機關(guān)提醒廣大群眾，假農(nóng)資犯罪嚴(yán)重坑害農(nóng)民群眾利益，嚴(yán)重威脅農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全，希望廣大群眾積極舉報假農(nóng)資線索，形成全社會共同抵制、防范假農(nóng)資犯罪的良好社會氛圍。

魯某等人特大制售假冒偽劣化肥案

【戰(zhàn)果通報】近期，在全國公安機關(guān)“破案會戰(zhàn)”中，黑龍江省哈爾濱市公安機關(guān)成功打掉一個特大制售假化肥窩點，當(dāng)場抓獲魯某、梁某等7名犯罪嫌疑人，繳獲假冒偽劣化肥120.25噸，涉案金額500余萬元。

【案情回顧】經(jīng)查，今年2月以來，魯某、梁某租用工廠車庫設(shè)立假化肥加工窩點，從山東煙臺等地購進制假原料，雇傭多名工人將制假原材料進行簡單攪拌、染色后，分別灌裝到假冒“中農(nóng)集團”、“綏芬河登豐農(nóng)業(yè)”、“德國紅牛硫酸鉀”、“黑龍江裕金科技”等知名品牌的化肥包裝袋內(nèi)，冒充品牌化肥銷往內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、山東4省區(qū)20多個縣市。期間，梁某以每噸1400元的低價向各地化肥經(jīng)銷商批發(fā)，各地化肥經(jīng)銷商以市場價3000元左右的價格賣給農(nóng)民群眾獲取利潤。自2月1日至4月9日，魯某、梁某等人已售出假冒偽劣化肥1720噸，涉案金額達500余萬元。經(jīng)調(diào)查，公安機關(guān)現(xiàn)場扣押的假冒化肥成品及原材料實際為融雪劑，幾乎不含氮磷鉀等有效成分，均不屬于化肥。

【警方提示】據(jù)辦案民警介紹，當(dāng)前制售假冒偽劣農(nóng)資犯罪形勢依然十分嚴(yán)峻，特別是假冒偽劣化肥、農(nóng)藥、種子犯罪較為突出。有的犯罪分子使用假冒包裝、商標(biāo)標(biāo)識冒充品牌產(chǎn)品，甚至可以通過產(chǎn)品包裝上的電話、短信等進行防偽查詢印證。有的犯罪分子注冊成立公司，冒充專業(yè)農(nóng)資企業(yè)或指定的專業(yè)銷售門店，披上合法外衣公開進行犯罪活動，欺騙廣大農(nóng)民群眾。公安機關(guān)偵查發(fā)現(xiàn)，犯罪分子生產(chǎn)的假冒偽劣農(nóng)資產(chǎn)品質(zhì)量低劣，幾乎不含有效成分，使用后導(dǎo)致大面積農(nóng)作物減產(chǎn)、絕收，嚴(yán)重坑害農(nóng)民群眾生產(chǎn)生活。

針對農(nóng)民群眾最關(guān)心、最痛恨的農(nóng)資造假問題，公安部在今年3月以來開展的嚴(yán)厲打擊經(jīng)濟犯罪“破案會戰(zhàn)”中，堅持將農(nóng)資打假置于突出位置，部署全國公安機關(guān)全面發(fā)起嚴(yán)打制售假冒偽劣農(nóng)資戰(zhàn)役。目前，全國公安機關(guān)已先后破獲制售假冒偽劣農(nóng)資案件120余起；其中公安部督辦的10起重點案件已全部偵破，繳獲假冒偽劣種子、農(nóng)藥、化肥等達6000余噸。

公安部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，只要是涉及農(nóng)民利益的假冒偽劣農(nóng)資犯罪，公安機關(guān)將堅決予以嚴(yán)厲打擊。同時提醒廣大農(nóng)民，由于農(nóng)作物生產(chǎn)具有周期性，假冒偽劣農(nóng)資的質(zhì)量問題往往在使用過程中存在一定的時間隱蔽性，因此購買農(nóng)資產(chǎn)品時，一定要注意以下幾點，盡力防止假冒偽劣農(nóng)資犯罪侵害，一是一定要到有固定住址和合法經(jīng)營資格的單位購買，千萬不能貪圖便宜向游商購買。二是一定要索取購貨憑證和正規(guī)發(fā)票，留存少量樣品、包裝袋、說明書等作為相關(guān)證據(jù)。三是一定要密切關(guān)注農(nóng)作物生長情況，發(fā)現(xiàn)問題后立即向農(nóng)業(yè)執(zhí)法部門或公安機關(guān)報案，為及早破案維權(quán)爭取時間。