第一篇：公司合規(guī)管理制度(試行)

山西證券股份有限公司合規(guī)管理制度（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵及合規(guī)職責(zé)

第一節(jié) 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì) 第二節(jié) 高級(jí)管理層

第三節(jié) 各部門、分支機(jī)構(gòu)及全體員工 第四節(jié) 合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部

第三章 合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工與協(xié)調(diào) 第四章 合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制

第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估 第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查 第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)

第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控

第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒 第六節(jié) 合規(guī)報(bào)告與反饋 第七節(jié) 合規(guī)管理的檔案與留痕 第五章 合規(guī)舉報(bào)、問(wèn)責(zé)與考核 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，有效識(shí)別和主動(dòng)管理、防范、處臵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過(guò)構(gòu)建合規(guī)管理體系，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，建立有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，確保公司依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)運(yùn)作，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展。

第三條 本制度所稱合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)

和準(zhǔn)則”）。

本制度所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司或員工的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 本制度所稱合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

合規(guī)管理是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。

第五條 公司樹(shù)立 “合規(guī)是經(jīng)營(yíng)底線”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“合規(guī)人人有責(zé)”等合規(guī)理念，倡導(dǎo)并推行誠(chéng)信和正直的道德行為準(zhǔn)則和公司價(jià)值觀念，提高所有員工的誠(chéng)信意識(shí)與合規(guī)意識(shí)，形成良好的合規(guī)文化。

第六條 公司合規(guī)管理應(yīng)遵循以下原則：

（一）全員全面合規(guī)原則：公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)上，通過(guò)完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機(jī)制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（二）實(shí)用有效原則：公司合規(guī)管理的實(shí)施應(yīng)從公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展?fàn)顩r、公司文化等實(shí)際出發(fā)，兼顧成本與效率，強(qiáng)化相關(guān)合規(guī)管理制度、流程設(shè)計(jì)的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性。

（三）獨(dú)立性原則：公司合規(guī)管理從制度、組織和人員安排上保證合規(guī)管理的獨(dú)立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規(guī)管理部門與其他內(nèi)控部門一起積極促進(jìn)與經(jīng)營(yíng)管理的有效制衡。

（四）科學(xué)創(chuàng)新原則：在公司已形成的管理方法和合規(guī)文化的基礎(chǔ)上，積極借鑒國(guó)內(nèi)外同行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)地通過(guò)制度性與靈活性的結(jié)合，對(duì)公司合規(guī)管理的定位、組織、機(jī)制、方法、手段等進(jìn)行創(chuàng)新，以更好地為公司健康發(fā)展提供支持。

第二章 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵及合規(guī)職責(zé)

第七條

公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

公司高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)員工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)第一責(zé)任；

公司的全體員工都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓(xùn)等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。

第一節(jié) 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

第八條 公司董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實(shí)施；

（二）審議批準(zhǔn)公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的公司半年度、年度合規(guī)報(bào)告；

（三）決定合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及報(bào)酬事項(xiàng)；

（四）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)臵及其職能；

（五）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。董事會(huì)授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）審查公司的定期合規(guī)報(bào)告；

（二）定期或不定期對(duì)公司合規(guī)管理的有效性做出評(píng)估；

（三）聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)關(guān)于合規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告，并向董事會(huì)提出意見(jiàn)和建議等。董事會(huì)可授權(quán)其下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)通過(guò)審議內(nèi)外部審計(jì)報(bào)告，對(duì)公司合規(guī)管理及內(nèi)部控制的有效性做出評(píng)估。

第九條 公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理層履行職責(zé)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

第二節(jié) 高級(jí)管理層

第十條 公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)基本政策，建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，設(shè)立合規(guī)管理部門，并為其履行職責(zé)提供充分條件；

（二）制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督其有效執(zhí)行；

（三）明確合規(guī)部門與其它內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工；

（四）向董事會(huì)（風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）提交公司半年度、年度合規(guī)報(bào)告；

（五）組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；評(píng)估每年不得少于一次；

（六）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第三節(jié) 各部門、分支機(jī)構(gòu)及全體員工

第十一條 公司各部門及分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“各部門”）負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)：

（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，監(jiān)督管理本部門及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對(duì)本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任；

（二）自行或根據(jù)合規(guī)管理部的督導(dǎo)，評(píng)估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

（三）定期對(duì)本部門合規(guī)管理制度及流程的有效性及合規(guī)管理的執(zhí)行情況等進(jìn)行自查和評(píng)價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)管理部報(bào)告；

（四）發(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報(bào)告，并積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，整改完善相關(guān)制度和流程；

（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十二條 公司全體員工的合規(guī)職責(zé)：

（一）熟知并嚴(yán)格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；

（二）主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)行為，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部報(bào)告。

（四）對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到的難以判斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；

（五）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第四節(jié) 合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門

第十三條 合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職

責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

合規(guī)總監(jiān)為公司高級(jí)管理人員，由公司總裁提名，董事會(huì)決定聘任，并經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認(rèn)可。合規(guī)總監(jiān)應(yīng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好、勤勉盡責(zé)，具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他任職條件。

第十四條 公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。

合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局做出書面報(bào)告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)六個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

第十五條 合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）評(píng)估法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)后對(duì)公司合規(guī)管理的影響，及時(shí)建議公司董事會(huì)或高級(jí)管理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；

（二）對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查并出具審查意見(jiàn)，對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求合規(guī)總監(jiān)出具意見(jiàn)的專項(xiàng)報(bào)告或申請(qǐng)材料出具合規(guī)審查意見(jiàn)；

（三）組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢，組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；

（四）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)按公司規(guī)定及時(shí)向公司總裁和董事會(huì)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向自律組織報(bào)告。保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作；

（五）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

對(duì)公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

第十六條 公司設(shè)立合規(guī)管理部，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）組織擬定公司的合規(guī)管理制度，制定并執(zhí)行合規(guī)管理工作計(jì)劃，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、測(cè)試和監(jiān)控，對(duì)各部門及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)

性進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（二）根據(jù)法律法規(guī)和準(zhǔn)則的變化督導(dǎo)相關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程，分析法律法規(guī)和監(jiān)管政策，為公司高級(jí)管理人員、各部門及員工提供合規(guī)咨詢和建議；

（三）按照規(guī)定對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等出具合規(guī)審查意見(jiàn)，負(fù)責(zé)受理違規(guī)違紀(jì)行為的舉報(bào)和投訴，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)工作；

（四）按照規(guī)定向合規(guī)總監(jiān)報(bào)送合規(guī)報(bào)告，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織日常的工作聯(lián)系，跟蹤、評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和報(bào)告監(jiān)管要求的落實(shí)情況；

（五）負(fù)責(zé)公司合同審核、司法訴訟等相關(guān)法律事務(wù)；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第十七條 公司在各部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)臵專職合規(guī)管理崗，對(duì)合規(guī)管理部負(fù)責(zé)，接受合規(guī)管理部的監(jiān)督、指導(dǎo)與管理。具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）積極支持和協(xié)助本部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的各項(xiàng)管理制度及流程并予以監(jiān)督，有效管理本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）組織或督導(dǎo)對(duì)本部門的管理制度及流程進(jìn)行修訂和完善并對(duì)其有效性提出建議，對(duì)本部門經(jīng)營(yíng)管理中涉及到的合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，監(jiān)督、跟蹤本部門有關(guān)違規(guī)事項(xiàng)的整改情況并向合規(guī)管理部匯報(bào)整改效果；

（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)按照公司規(guī)定向部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部報(bào)告，必要時(shí)可以越級(jí)報(bào)告；

（四）對(duì)本部門提交的定期合規(guī)報(bào)告進(jìn)行審查并簽署明確意見(jiàn)，向合規(guī)管理部定期報(bào)送工作報(bào)告；

（五）協(xié)助本部門內(nèi)部開(kāi)展相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)工作，為本部門員工提供合規(guī)咨詢；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第十八條 公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令和干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。

公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權(quán)利：

（一）為履行合規(guī)管理職責(zé)，有權(quán)通過(guò)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明等方式獲取必要的信息，必要時(shí)有權(quán)對(duì)違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進(jìn)行調(diào)查；

（二）合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作；

（三）享有通暢的報(bào)告渠道，根據(jù)合規(guī)事項(xiàng)的重要程度，合規(guī)總監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會(huì)（風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第十九條 公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持。保證為合規(guī)管理部配備足夠的具有法律、財(cái)會(huì)、計(jì)算機(jī)以及相關(guān)業(yè)務(wù)技能、經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，確保合規(guī)管理部的人員具有專業(yè)勝任能力，并通過(guò)定期和系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)人員的專業(yè)技能。

第三章 合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工

與協(xié)調(diào)

第二十條 合規(guī)管理部與風(fēng)險(xiǎn)控制部門、內(nèi)部稽核部門是公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的重要組成部分，從不同側(cè)面分別行使內(nèi)控管理職責(zé)，工作既有分工，又相互協(xié)作，并建立經(jīng)常性溝通協(xié)作機(jī)制。

合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，為各部門和員工提供合規(guī)咨詢，幫助各部門管理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，側(cè)重于事前和實(shí)時(shí)或及時(shí)的參與和預(yù)防。

風(fēng)險(xiǎn)控制部門協(xié)助公司各級(jí)管理人員對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各類相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理控制，主要監(jiān)管市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。

內(nèi)部稽核部門負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)控機(jī)制、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行定期的事后稽核檢查與評(píng)價(jià)，提出內(nèi)部控制缺陷的改進(jìn)建議，督促有關(guān)責(zé)任部門及時(shí)改進(jìn)，側(cè)重于事后監(jiān)督。

第二十一條 合規(guī)管理部與風(fēng)險(xiǎn)控制部門在工作中建立以下溝通協(xié)作機(jī)制：

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估包括自身合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的公司其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，定期將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息及控制措施抄報(bào)合規(guī)管理部；合規(guī)管理部也應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)告知風(fēng)險(xiǎn)控制部門，并在必要的情況下與其共同制定補(bǔ)救措施；

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制部門與合規(guī)管理部協(xié)作，從不同的風(fēng)險(xiǎn)角度向管理層提供相關(guān)信息（例如開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)拓新市場(chǎng)等）。

第二十二條 合規(guī)管理部與內(nèi)部稽核部門在工作中建立以下溝通協(xié)調(diào)機(jī)制：

（一）內(nèi)部稽核部門對(duì)公司各部門的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)包括合規(guī)管理的有效性進(jìn)行全面的審計(jì)稽核，并將審計(jì)稽核報(bào)告及時(shí)抄報(bào)合規(guī)管理部，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題可提

出合規(guī)管理建議；

（二）合規(guī)管理部定期接受內(nèi)部稽核部門的審計(jì)，內(nèi)部稽核部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

（三）內(nèi)部稽核部門可參與涉及到合規(guī)問(wèn)題的專題復(fù)查、合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)問(wèn)題的調(diào)查等。

第四章 合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制

第二十三條 公司合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制是指通過(guò)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)識(shí)別與評(píng)估、合規(guī)咨詢與審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控、合規(guī)提醒、警示與合規(guī)談話、報(bào)告與反饋等一系列活動(dòng)來(lái)預(yù)防、補(bǔ)救和處臵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)全面識(shí)別、評(píng)估公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括但不限于以下事項(xiàng)：

（一）證券業(yè)務(wù)行為，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、基金代銷、承銷與保薦、資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、研究咨詢、反洗錢、客戶服務(wù)、投訴與舉報(bào)、廣告宣傳、新業(yè)務(wù)的開(kāi)展、新業(yè)務(wù)方式的拓展等；

（二）重大決策事項(xiàng)，包括對(duì)外擔(dān)保、融資、投資、重大資產(chǎn)的購(gòu)臵和處臵、機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；

（三）可能存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的員工執(zhí)業(yè)行為，如是否取得適當(dāng)?shù)膹臉I(yè)資格、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。第二十五條 在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)估其對(duì)公司運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)級(jí)和相應(yīng)的控制措施。

第二十六條

公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)涉及到第二十四條所列事項(xiàng)的，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，并提出相應(yīng)的控制措施，對(duì)需要咨詢的事項(xiàng)應(yīng)該及時(shí)咨詢合規(guī)管理部。

合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性做出判斷的，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織咨詢。

第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查

第二十七條 公司各部門及員工應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中涉及到的合規(guī)事項(xiàng)及時(shí)、主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支持。

各部門及員工應(yīng)就下列事項(xiàng)在第一時(shí)間及時(shí)向合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員提出咨詢或?qū)彶樾枨?，合?guī)管理部或合規(guī)管理人員應(yīng)在合理的時(shí)間內(nèi)作出回復(fù)或

組織專項(xiàng)小組提前參與。

（一）開(kāi)展新業(yè)務(wù)、推出新產(chǎn)品、拓展新的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時(shí)；

（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；

（三）所開(kāi)展的業(yè)務(wù)是現(xiàn)有法律法規(guī)、準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度中沒(méi)有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；

（四）內(nèi)部重要管理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查；

（五）公司對(duì)外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查；

（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見(jiàn)的各類事項(xiàng)的審查；

（七）公司制度、流程中規(guī)定必須經(jīng)合規(guī)審查的其他事項(xiàng)等。

第二十八條 公司重大業(yè)務(wù)做出決策前，應(yīng)經(jīng)合規(guī)審查。對(duì)合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員認(rèn)為存在明顯合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改；如合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員與業(yè)務(wù)部門存在重大分歧，無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)實(shí)施，并同時(shí)向上級(jí)管理部門報(bào)告，直至上級(jí)管理部門出具明確的意見(jiàn)。

第二十九條 各級(jí)合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的最新變動(dòng)，組織和督促相關(guān)部門對(duì)相關(guān)內(nèi)部規(guī)章制度或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行必要的改進(jìn)，確保其合規(guī)性和有效性。

第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)

第三十條 公司合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)與人力資源部門建立協(xié)作機(jī)制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，開(kāi)發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。

合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)通過(guò)考試檢測(cè)培訓(xùn)效果，對(duì)測(cè)試不合格的，要繼續(xù)參加培訓(xùn)并記入當(dāng)年績(jī)效考核。員工新入司、中層干部新聘，應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格不得上崗。

第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控

第三十一條 合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門遵循法律、法規(guī)及準(zhǔn)則的情況、公司合規(guī)管理機(jī)制實(shí)際運(yùn)行的有效性、違規(guī)事件的整改情況等。第三十二條 公司各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門合規(guī)管理的有效性進(jìn)行日常和定期的自我檢查和評(píng)價(jià)，向合規(guī)管理部提供風(fēng)險(xiǎn)信息和提交定期合規(guī)報(bào)告。第三十三條 對(duì)在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理部應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出書面整改通知，有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)整改并回復(fù)；對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)或

合規(guī)管理體系、制度中的重大缺陷等還應(yīng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和公司總裁做出書面匯報(bào)。

第三十四條 合規(guī)監(jiān)控的重點(diǎn)是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則的情況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場(chǎng)監(jiān)督、客戶投訴、內(nèi)部舉報(bào)等。

第三十五條 根據(jù)公司規(guī)定，合規(guī)管理部及合規(guī)管理人員有權(quán)對(duì)公司內(nèi)部的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行調(diào)查，并就調(diào)查情況和調(diào)查結(jié)論作出報(bào)告，報(bào)送公司總裁和董事會(huì)。

第三十六條 公司通過(guò)建立合規(guī)督辦機(jī)制，對(duì)涉嫌違規(guī)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時(shí)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒

第三十七條 各級(jí)合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、準(zhǔn)則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化，根據(jù)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，及時(shí)提醒各部門及員工注意避免有可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提醒以公告的形式在公司范圍內(nèi)通知。

第三十八條 合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過(guò)合規(guī)檢查、受理投訴舉報(bào)、內(nèi)控平臺(tái)及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患向相關(guān)部門進(jìn)行合規(guī)警示提醒。

第三十九條 各級(jí)合規(guī)管理人員發(fā)現(xiàn)公司部門或員工存在以下情形，或認(rèn)為確有必要時(shí)，可以提出合規(guī)談話建議，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或合規(guī)總監(jiān)約請(qǐng)相關(guān)人員進(jìn)行談話：

（一）部門或員工涉嫌違反國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的；

（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽(yù)的；

（三）公司規(guī)定的其他情形。

部門負(fù)責(zé)人約請(qǐng)相關(guān)責(zé)任人談話時(shí)，合規(guī)管理人員必須在場(chǎng)。

第四十條

合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對(duì)各部門的合規(guī)管理績(jī)效考核范圍。

第六節(jié) 合規(guī)報(bào)告與反饋

第四十一條 合規(guī)報(bào)告包括定期合規(guī)報(bào)告和不定期合規(guī)報(bào)告。

定期合規(guī)報(bào)告包括各部門定期向合規(guī)管理部提交的合規(guī)報(bào)告和公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的公司中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告。

公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的中期合規(guī)報(bào)告與年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

不定期合規(guī)報(bào)告包括一般合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

第四十二條 定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)告人是公司各部門和負(fù)責(zé)履行合規(guī)管理職責(zé)的歸口部門或崗位。不定期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的報(bào)告人可以是公司所有部門和員工。

第四十三條

就特定合規(guī)事項(xiàng)，各級(jí)合規(guī)管理人員原則上應(yīng)首先向本部門或本層級(jí)負(fù)責(zé)人報(bào)告，同時(shí)報(bào)告上級(jí)合規(guī)管理部門。

根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，也可在同時(shí)報(bào)告的基礎(chǔ)上，向更高層級(jí)管理人員或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行跨級(jí)報(bào)告，跨級(jí)報(bào)告只能向上逐級(jí)跨越。

第四十四條 出現(xiàn)下列情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機(jī)構(gòu)跨級(jí)報(bào)告：

（一）公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（二）已報(bào)告的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有得到高級(jí)管理層或董事會(huì)的有效處理；

（三）監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要上報(bào)時(shí)。

第四十五條 出現(xiàn)下列情形之一，各級(jí)合規(guī)管理人員可在分級(jí)報(bào)告的同時(shí)跨級(jí)上報(bào)：

（一）發(fā)現(xiàn)突發(fā)緊急事件，已超出部門處臵能力，不同時(shí)跨級(jí)上報(bào)可能會(huì)造成更嚴(yán)重后果的；

（二）對(duì)本部門違規(guī)操作，同級(jí)管理人員在規(guī)定期限內(nèi)未及時(shí)糾正；

（三）發(fā)生重大有爭(zhēng)議事件，部門內(nèi)部意見(jiàn)存在分歧，需要上級(jí)管理部門進(jìn)行決策的；

（四）上一級(jí)管理層指定要求上報(bào)的；

（五）國(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度認(rèn)為需跨級(jí)報(bào)告的事項(xiàng)。

第四十六條 定期合規(guī)報(bào)告或不定期合規(guī)報(bào)告應(yīng)按照公司合規(guī)報(bào)告制度的規(guī)定進(jìn)行報(bào)送。

第七節(jié) 合規(guī)管理的檔案與留痕

第四十七條 公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部應(yīng)將出具的合規(guī)審查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢意見(jiàn)、合規(guī)監(jiān)督文檔、合規(guī)總監(jiān)簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿、投訴舉報(bào)記錄等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄。

第五章 合規(guī)舉報(bào)、問(wèn)責(zé)與績(jī)效考核

第四十八條 公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報(bào)違法違規(guī)行為的權(quán)利。

第四十九條 公司遵循“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)運(yùn)營(yíng)，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的理念，建立明確的合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制，規(guī)定和落實(shí)公司各級(jí)各崗位人員的合規(guī)職責(zé)，明確調(diào)查處理和責(zé)任認(rèn)定的程序，確保發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)行為時(shí)責(zé)任明確、措施及時(shí)有效。

合規(guī)問(wèn)責(zé)的對(duì)象包括公司各級(jí)合規(guī)管理人員、各級(jí)管理人員及公司員工。第五十條 公司將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。

合規(guī)管理部協(xié)助合規(guī)總監(jiān)，對(duì)公司各部門和分支機(jī)構(gòu)日常的合規(guī)管理能力和合規(guī)狀況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)并計(jì)入考核。

第五十一條

公司對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。

第六章 附則

第五十二條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條

本制度由公司董事會(huì)批準(zhǔn)后，自發(fā)布之日起施行。

第二篇：XXXX公司合規(guī)管理制度

XXXX公司合規(guī)管理制度

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)公司合規(guī)管理工作，增強(qiáng)自我約束能力，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度所稱合規(guī)，是指公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和員工的執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。

第三條 本制度所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司或員工的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 本制度所稱合規(guī)管理人員，是指合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門工作人員及各部門、各分支機(jī)構(gòu)的專職或兼職合規(guī)風(fēng)控專員。

合規(guī)管理人員應(yīng)恪盡職守，全面、審慎地履行崗位職責(zé)，并承擔(dān)履職盡職責(zé)任。

第五條 合規(guī)管理原則：

（一）全員全面合規(guī)原則：公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)上，通過(guò)完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機(jī)制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（二）實(shí)用有效原則：公司合規(guī)管理的實(shí)施應(yīng)從公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展?fàn)顩r、公司文化等實(shí)際出發(fā)，兼顧成本與效率，強(qiáng)化相關(guān)合規(guī)管理制度、流程設(shè)計(jì)的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性。

（三）獨(dú)立性原則：公司合規(guī)管理體系與經(jīng)營(yíng)管理體系相互獨(dú)立；合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門按照法律、法規(guī)與準(zhǔn)則獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)，任何部門、機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得防礙、阻撓合規(guī)管理人員履行職責(zé)。

（四）科學(xué)創(chuàng)新原則：在公司已形成的管理方法和合規(guī)文化的基礎(chǔ)上，積極借鑒國(guó)內(nèi)外同行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)地通過(guò)制度性與靈活性的結(jié)合，對(duì)公司合規(guī)管理的定位、組織、機(jī)制、方法、手段等進(jìn)行創(chuàng)新，以更好地為公司健康發(fā)展提供支持。

第六條 公司合規(guī)管理工作的目標(biāo)是：

（一）通過(guò)合規(guī)管理體系的建設(shè)，使合規(guī)管理適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略需求，并持續(xù)有效符合外部監(jiān)管要求。

（二）形成公司內(nèi)部約束長(zhǎng)效機(jī)制，在全公司范圍內(nèi)營(yíng)造全員“主動(dòng)合規(guī)、人人合規(guī)、違規(guī)必罰”的合規(guī)氛圍和機(jī)制。

（三）培育“合規(guī)從高層做起、全員全面合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)文化。

第二章 合規(guī)管理架構(gòu)體系及合規(guī)職責(zé)

第七條 公司建立公司領(lǐng)導(dǎo)（風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）——合規(guī)總監(jiān)——合規(guī)部門——各部門分支機(jī)構(gòu)專職及兼職合規(guī)風(fēng)控專員四個(gè)層次的合規(guī)管理組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理。

公司領(lǐng)導(dǎo)、公司經(jīng)營(yíng)管理層依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，2

履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

公司高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)員工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)第一責(zé)任；

公司的全體員工都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。

公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓(xùn)等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。

第一節(jié) 公司領(lǐng)導(dǎo)及公司經(jīng)營(yíng)管理層

第八條 公司領(lǐng)導(dǎo)及公司經(jīng)營(yíng)管理層是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實(shí)施；

（二）領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理層合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理；

（三）保證所負(fù)責(zé)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求；

（四）審議批準(zhǔn)公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的公司半、合規(guī)報(bào)告；

（五）應(yīng)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)就公司合規(guī)管理和監(jiān)管的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)和雙向的信息交流及行動(dòng)協(xié)調(diào)。

（六）決定合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及報(bào)酬事項(xiàng)；

（七）保障合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門擁有充分的知情權(quán)和獨(dú)立調(diào)查權(quán)。

（八）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能；

（九）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第二節(jié) 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責(zé)

第九條 合規(guī)總監(jiān)是公司高級(jí)管理人員，向公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，對(duì)公司及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。

合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，公司經(jīng)營(yíng)管理層應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局做出書面報(bào)告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)六個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

第十條 合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，不對(duì)具體經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行決策。

第十一條 合規(guī)總監(jiān)履行以下工作職責(zé)：

（一）組織擬訂公司合規(guī)管理的基本制度，制訂相關(guān)工作規(guī)則；

（二）督導(dǎo)公司各部門、分支機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、法規(guī)的變化，評(píng)估、制定、修改、完善內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

（三）對(duì)公司重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)等進(jìn)行合審查；

（四）為公司經(jīng)營(yíng)管理層、各部門及分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)建議及咨詢，對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理行為和業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

（五）擬訂合規(guī)工作計(jì)劃，制訂合規(guī)費(fèi)用預(yù)算和人員編制計(jì)劃。

（六）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)部門工作，組織、指導(dǎo)、督促合規(guī)部門履行合規(guī)職責(zé)，對(duì)合規(guī)部門的工作進(jìn)行考核，統(tǒng)籌管理合規(guī)管理人員的任免、薪酬及獎(jiǎng)懲；

（七）對(duì)員工行為的合規(guī)性和遵守職業(yè)操守的情況進(jìn)行監(jiān)督；(八)對(duì)公司和員工的違法違規(guī)行為進(jìn)行質(zhì)詢、調(diào)查，提出處理意見(jiàn)，督促整改度按規(guī)定報(bào)告；

（九）處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴、舉報(bào)；

（十一）向臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)提交定期合規(guī)報(bào)告和臨時(shí)合規(guī)報(bào)告；

（十二）制定合規(guī)手冊(cè)，組織合規(guī)培訓(xùn)；

（十三）及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；

（十四）與監(jiān)管部門進(jìn)行日常聯(lián)系溝通，對(duì)監(jiān)管部門要求出具意

見(jiàn)的材料及信息等進(jìn)行合規(guī)審查并出具意見(jiàn)，履行向監(jiān)管部門的報(bào)告義務(wù)。

（十五）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)授予的其他職責(zé)。

第三節(jié) 合規(guī)部門的合規(guī)職責(zé)

第十二條 合規(guī)部門是合規(guī)工作的日常管理部門，向合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下協(xié)助經(jīng)營(yíng)管理層有效識(shí)別和管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

第十三條 合規(guī)部門履行以下職責(zé)：

（一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)制訂、修訂公司的合規(guī)制度和合規(guī)工作計(jì)劃，并推動(dòng)其貫徹落實(shí)；

（二）為業(yè)務(wù)和管理部門提供法律、合規(guī)咨詢，當(dāng)相關(guān)法律、法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，對(duì)時(shí)對(duì)有關(guān)制度、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性研究，提出合規(guī)建議及法律支持；

（三）對(duì)公司制度、操作流程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行合規(guī)性審查，協(xié)助建立完善的制度體系。

（四）對(duì)公司重大決策及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，并提出相關(guān)合規(guī)建議；

（五）防范利益沖突，組織或督促“信息隔離墻”制度的有效實(shí)施，在必要的時(shí)候?qū)μ厥饨灰走M(jìn)行審查；

（六）針對(duì)不同業(yè)務(wù)、不同部門進(jìn)行合規(guī)檢測(cè)、檢查，對(duì)不合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、處理；

（七）對(duì)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)

風(fēng)險(xiǎn)的變化，定期向公司經(jīng)營(yíng)管理層進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息通報(bào)；

（八）組織建設(shè)合規(guī)管理信息技術(shù)平臺(tái)；

（九）組織合規(guī)培訓(xùn)及法律宣傳教育，制定合規(guī)手冊(cè)；

（十）及時(shí)處理違規(guī)事項(xiàng)的舉報(bào)；

（十一）組織協(xié)調(diào)公司開(kāi)展反洗錢工作；

（十二）審核合同及制定標(biāo)準(zhǔn)示范文本；

（十三）代表公司處理涉及訴訟、仲裁、行政處罰等法律事務(wù)以及其他重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件；

（十四）其他職責(zé)。

第十四條 合規(guī)部門在履行合規(guī)管理職責(zé)時(shí)，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助工作。

第五節(jié) 各部門、分支機(jī)構(gòu)及合規(guī)風(fēng)控專員的合規(guī)職責(zé) 第十五條 各部、分支機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理工作上接受合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門的監(jiān)督與指導(dǎo)，并履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，監(jiān)督管理本部門及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對(duì)本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任；

（二）自行或根據(jù)合規(guī)管理部的督導(dǎo)，評(píng)估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

（三）定期對(duì)本部門合規(guī)管理制度及流程的有效性及合規(guī)管理的執(zhí)行情況等進(jìn)行自查和評(píng)價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)管理部報(bào)告；

（四）發(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報(bào)告，并積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，整改完善相關(guān)制度和流程；

（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第十六條 公司在各部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立專職或兼職的合規(guī)風(fēng)控專員，具體組織落實(shí)本部門的合規(guī)管理事宜。其主要職責(zé)如下：

（一）內(nèi)控建設(shè)：監(jiān)督本部門學(xué)習(xí)并執(zhí)行外部立法與公司內(nèi)部規(guī)范；協(xié)助并指導(dǎo)本部門的制度流程建設(shè)，組織落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，并及時(shí)修訂完善合規(guī)管理流程建設(shè)，組織落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，并及時(shí)修訂完善合規(guī)管理信息系統(tǒng)有關(guān)本部門的合規(guī)矩陣內(nèi)容。

（二）合規(guī)檢查：按照要求，做好本部門的日常合規(guī)檢查和專項(xiàng)合規(guī)調(diào)查，并就可能存在的違規(guī)事項(xiàng)和潛在風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行溝通并向合規(guī)部門匯報(bào)；協(xié)助合規(guī)部門或?qū)徲?jì)部門完成對(duì)本部門的檢查工作，并對(duì)整改事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，督促本部門將整改結(jié)果及時(shí)反饋給合規(guī)及審計(jì)部門。

（三）監(jiān)管溝通：協(xié)助本部門負(fù)責(zé)人做好與監(jiān)管部門的溝通工作；配合監(jiān)管部門的檢查和調(diào)查等工作；及時(shí)了解監(jiān)管動(dòng)態(tài)，配合執(zhí)行并向合規(guī)部門匯報(bào)。

（四）咨詢審核：負(fù)責(zé)本部門日常合規(guī)咨詢、審核，包括對(duì)外報(bào)告、合同審核，法律糾紛處理，協(xié)助辦理司法凍結(jié)，以及對(duì)本部門上報(bào)合規(guī)部門的咨詢或?qū)彶槭马?xiàng)應(yīng)先行審查并簽署意見(jiàn)。

（五）反洗錢：充當(dāng)本部門反洗錢工作專員的角色，督導(dǎo)或組織本部門開(kāi)展反洗錢工作。

（六）合規(guī)文化建設(shè)：協(xié)助本部門負(fù)責(zé)人開(kāi)展合規(guī)文化宣導(dǎo)與培訓(xùn)工作，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。

（七）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：就本部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況及時(shí)向合規(guī)部門及本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告；對(duì)于發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件或隱患，有權(quán)獨(dú)立向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門報(bào)告。

（八）完成合規(guī)部門安排的其他合規(guī)管理工作。

公司合規(guī)總監(jiān)可以立法、監(jiān)管環(huán)境的變化有公司發(fā)展實(shí)務(wù)適時(shí)調(diào)整風(fēng)控專員的職責(zé)

第六節(jié) 公司全體員工的合規(guī)職責(zé)

（一）熟知并嚴(yán)格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；

（二）主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)行為，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部報(bào)告。

（四）對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到的難以判斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；

（五）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第三章 合規(guī)管理常規(guī)事務(wù)

第十七條 公司合規(guī)管理常規(guī)事務(wù)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)識(shí)別與評(píng)估、合規(guī)咨詢與審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控、合規(guī)提醒、警示與合規(guī)談話、報(bào)告與反饋等一系列活動(dòng)。

第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

第十八條 公司應(yīng)當(dāng)全面識(shí)別、評(píng)估公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括但不限于以下事項(xiàng)：

（一）證券業(yè)務(wù)行為，包括投資顧問(wèn)、研究咨詢、私募基金發(fā)行與管理、客戶服務(wù)、投訴與舉報(bào)、廣告宣傳、新業(yè)務(wù)的開(kāi)展、新業(yè)務(wù)方式的拓展等；

（二）重大決策事項(xiàng)，包括對(duì)外擔(dān)保、融資、投資、重大資產(chǎn)的購(gòu)置和處置、機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；

（三）員工執(zhí)業(yè)行為，如是否取得適當(dāng)?shù)膹臉I(yè)資格、是否夸大銷售、是否誤導(dǎo)客戶、是否承諾收益、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。

第十九條 在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)估其對(duì)公司運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)級(jí)和相應(yīng)的控制措施。

第二十條 公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)涉及到第十八條所列事項(xiàng)的，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，并提出相應(yīng)的控制措施，對(duì)需要咨詢的事項(xiàng)應(yīng)該及時(shí)咨詢合規(guī)管理部。

合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性做出判斷的，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織咨詢。

第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查

第二十一條 公司各部門及員工應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中涉及到的合規(guī)事項(xiàng)及時(shí)、主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支持。

各部門及員工應(yīng)就下列事項(xiàng)在第一時(shí)間及時(shí)向合規(guī)管理部或合 10

規(guī)管理人員提出咨詢或?qū)彶樾枨?，合?guī)管理部或合規(guī)管理人員應(yīng)在合理的時(shí)間內(nèi)作出回復(fù)或組織專項(xiàng)小組提前參與。

（一）開(kāi)展新業(yè)務(wù)、推出新產(chǎn)品、拓展新的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時(shí)；

（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；

（三）所開(kāi)展的業(yè)務(wù)是現(xiàn)有法律法規(guī)、準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度中沒(méi)有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；

（四）內(nèi)部重要管理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查；

（五）公司對(duì)外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查；

（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見(jiàn)的各類事項(xiàng)的審查；

（七）公司制度、流程中規(guī)定必須經(jīng)合規(guī)審查的其他事項(xiàng)等。第二十二條 公司重大業(yè)務(wù)做出決策前，應(yīng)經(jīng)合規(guī)審查。對(duì)合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員認(rèn)為存在明顯合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改；如合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員與業(yè)務(wù)部門存在重大分歧，無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)實(shí)施，并同時(shí)向上級(jí)管理部門報(bào)告，直至上級(jí)管理部門出具明確的意見(jiàn)。

第二十三條 各級(jí)合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的最新變動(dòng)，組織和督促相關(guān)部門對(duì)相關(guān)內(nèi)部規(guī)章制度或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行必要的改進(jìn)，確保其合規(guī)性和有效性。

第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)

第二十四條 公司合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)與人力資源部門建立協(xié)作機(jī)制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，開(kāi)發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目，定期組織

合規(guī)培訓(xùn)工作。

合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)通過(guò)考試檢測(cè)培訓(xùn)效果，對(duì)測(cè)試不合格的，要繼續(xù)參加培訓(xùn)并記入當(dāng)年績(jī)效考核。員工新入司、中層干部新聘，應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格不得上崗。

第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控

第二十五條 合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門遵循法律、法規(guī)及準(zhǔn)則的情況、公司合規(guī)管理機(jī)制實(shí)際運(yùn)行的有效性、違規(guī)事件的整改情況等。

第二十六條 公司各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門合規(guī)管理的有效性進(jìn)行日常和定期的自我檢查和評(píng)價(jià)，向合規(guī)管理部提供風(fēng)險(xiǎn)信息和提交定期合規(guī)報(bào)告。

第二十七條 對(duì)在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理部應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出書面整改通知，有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)整改并回復(fù)；對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)管理體系、制度中的重大缺陷等還應(yīng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和公司總裁做出書面匯報(bào)。

第二十八條 合規(guī)監(jiān)控的重點(diǎn)是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則的情況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場(chǎng)監(jiān)督、客戶投訴、內(nèi)部舉報(bào)等。

第二十九條 根據(jù)公司規(guī)定，合規(guī)管理部及合規(guī)管理人員有權(quán)對(duì)公司內(nèi)部的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行調(diào)查，并就調(diào)查情況和調(diào)查結(jié)論作出報(bào)告，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及公司經(jīng)營(yíng)層。

第三十條 公司通過(guò)建立合規(guī)督辦機(jī)制，對(duì)涉嫌違規(guī)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時(shí)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒

第三十一條 各級(jí)合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、準(zhǔn)則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化，根據(jù)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，及時(shí)提醒各部門及員工注意避免有可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提醒以公告的形式在公司范圍內(nèi)通知。

第三十二條 合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過(guò)合規(guī)檢查、受理投訴舉報(bào)、內(nèi)控平臺(tái)及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患向相關(guān)部門進(jìn)行合規(guī)警示提醒。

第三十三條 各級(jí)合規(guī)管理人員發(fā)現(xiàn)公司部門或員工存在以下情形，或認(rèn)為確有必要時(shí)，可以提出合規(guī)談話建議，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或合規(guī)總監(jiān)約請(qǐng)相關(guān)人員進(jìn)行談話：

（一）部門或員工涉嫌違反國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的；

（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽(yù)的；

（三）部門或員工行為損害員工利益的；

（四）公司規(guī)定的其他情形。

部門負(fù)責(zé)人約請(qǐng)相關(guān)責(zé)任人談話時(shí)，合規(guī)管理人員必須在場(chǎng)。第三十四條 合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對(duì)各部門的合規(guī)管理績(jī)效考核范圍。

第六節(jié) 信息隔離墻

第三十五條 信息隔離墻是指通過(guò)對(duì)公司投資銀行、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、研究咨詢等主要業(yè)務(wù)部門之間，在人員、業(yè)務(wù)、物理

空間、信息系統(tǒng)、資金、賬戶等方面的獨(dú)立運(yùn)作、分開(kāi)管理，控制或者隔離內(nèi)幕信息和保密信息在公司內(nèi)部的流動(dòng)，防止內(nèi)幕交易行為，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)的內(nèi)部控制措施。

第三十六條 合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司信息隔離墻制度。

公司各部門及分支機(jī)構(gòu)為保障公司信息隔離墻制度的實(shí)施，應(yīng)當(dāng)根據(jù)部門職責(zé)和實(shí)際業(yè)務(wù)需要制定并有效實(shí)施有關(guān)內(nèi)幕信息和保密信息的監(jiān)控和管理細(xì)則。

第三十七條 公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突。在公司與客戶之間發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循“客戶優(yōu)先”的原則審慎處理；在公司不同客戶之間發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循“公平對(duì)待”的原則處理。對(duì)于難以避免的利益沖突，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露有關(guān)信息和風(fēng)險(xiǎn)。

第三十八條 全部部門利用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)、合規(guī)管理信息系統(tǒng)等工具，以以下信息隔離內(nèi)容進(jìn)行管理及檢測(cè)：

（一）限制清單、觀察清單的建立和維護(hù)；

（二）對(duì)跨墻行為進(jìn)行審批，采取跨墻后的限制措施，檢測(cè)員工靜默期規(guī)定遵守的情況；

(三)員工行為檢測(cè)

（四）內(nèi)幕信息知情人證券帳戶申報(bào)管理；

（五）其他信息隔離墻檢測(cè)。

第七節(jié) 合規(guī)報(bào)告與反饋

第三十九條 合規(guī)報(bào)告包括定期合規(guī)報(bào)告和不定期合規(guī)報(bào)告。定期合規(guī)報(bào)告包括各部門定期向合規(guī)管理部提交的合規(guī)報(bào)告和公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的公司中期合規(guī)報(bào)告和合規(guī)報(bào)告。

公司領(lǐng)導(dǎo)、公司經(jīng)營(yíng)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的中期合規(guī)報(bào)告與合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

不定期合規(guī)報(bào)告包括一般合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。第四十條 定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)告人是公司各部門和負(fù)責(zé)履行合規(guī)管理職責(zé)的歸口部門或崗位。不定期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的報(bào)告人可以是公司所有部門和員工。

第四十一條 就特定合規(guī)事項(xiàng)，各級(jí)合規(guī)管理人員原則上應(yīng)首先向本部門或本層級(jí)負(fù)責(zé)人報(bào)告，同時(shí)報(bào)告上級(jí)合規(guī)管理部門。

根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，也可在同時(shí)報(bào)告的基礎(chǔ)上，向更高層級(jí)管理人員或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行跨級(jí)報(bào)告，跨級(jí)報(bào)告只能向上逐級(jí)跨越。

第四十二條 出現(xiàn)下列情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機(jī)構(gòu)跨級(jí)報(bào)告：

（一）公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（二）已報(bào)告的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有得到公司領(lǐng)導(dǎo)、公司經(jīng)營(yíng)管理層的有效處理；

（三）監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要上報(bào)時(shí)。

第四十三條 出現(xiàn)下列情形之一，各級(jí)合規(guī)管理人員可在分級(jí)報(bào)告的同時(shí)跨級(jí)上報(bào)：

（一）發(fā)現(xiàn)突發(fā)緊急事件，已超出部門處置能力，不同時(shí)跨級(jí)上報(bào)可能會(huì)造成更嚴(yán)重后果的；

（二）對(duì)本部門違規(guī)操作，同級(jí)管理人員在規(guī)定期限內(nèi)未及時(shí)糾正；

（三）發(fā)生重大有爭(zhēng)議事件，部門內(nèi)部意見(jiàn)存在分歧，需要上級(jí)管理部門進(jìn)行決策的；

（四）上一級(jí)管理層指定要求上報(bào)的；

（五）國(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度認(rèn)為需跨級(jí)報(bào)告的事項(xiàng)。第四十四條 定期合規(guī)報(bào)告或不定期合規(guī)報(bào)告應(yīng)按照公司合規(guī)報(bào)告制度的規(guī)定進(jìn)行報(bào)送。

第八節(jié) 合規(guī)管理的檔案與留痕

第四十五條 公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部應(yīng)將出具的合規(guī)審查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢意見(jiàn)、合規(guī)監(jiān)督文檔、合規(guī)總監(jiān)簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿、投訴舉報(bào)記錄等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄。

第四章 合規(guī)管理人員管理規(guī)范與履職保障

第四十六條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備良好的道德情操和職業(yè)操守，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)守商業(yè)秘密和工作紀(jì)律。合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的任職條件，依法履行任職手續(xù)。

第四十七條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，公司公司領(lǐng)導(dǎo)及公司經(jīng)營(yíng)管理層可以召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議指定一名高級(jí)管理人員代為履行職務(wù)，代行合規(guī)總監(jiān)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部

門，代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

第四十八條 合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)素質(zhì)，能夠正確理解法律、法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則。

（二）合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)持續(xù)、系統(tǒng)的教育和培訓(xùn)，提高執(zhí)業(yè)素質(zhì)。

（三）合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具備正直、敬業(yè)的精神，不得屈服于任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人的壓力或不當(dāng)影響，對(duì)于侵犯客戶及公司利益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)情況做出獨(dú)立、客觀的判斷。

（四）合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具有必要的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，了解證券業(yè)務(wù)運(yùn)作，并具有分析、溝通和處理問(wèn)題的能力與技巧。

（五）合規(guī)管理人員履行職責(zé)過(guò)程中，對(duì)與本人利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。

（六）合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)保留工作底稿和工作記錄，出具的報(bào)告應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚、依據(jù)從分、建議合理。

（七）合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，對(duì)履行職責(zé)中掌握的非公開(kāi)信息負(fù)有保密義務(wù)，不得違反規(guī)定向其他機(jī)構(gòu)、人員泄露非公開(kāi)信息。

第四十九條 公司根據(jù)合規(guī)管理需要，應(yīng)配備充足數(shù)量的合規(guī)管理人員，建立合規(guī)管理人員定期交流換崗和培訓(xùn)制度，確保各級(jí)合規(guī)管理人員具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作職級(jí)。合規(guī)管理人員的薪酬待遇應(yīng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。

公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門開(kāi)展工作提供足夠的費(fèi)用支持，保障合規(guī)工作的正常進(jìn)行。

第五十條 公司主要業(yè)務(wù)部門或公司指定部門的合規(guī)風(fēng)控專員可專員或兼職，但不得擔(dān)任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)，實(shí)行派出制并接受合規(guī)管理部門和合規(guī)總監(jiān)的垂直管理和考核。

第五十一條 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在對(duì)合規(guī)風(fēng)控專員進(jìn)行合規(guī)考核或者合規(guī)評(píng)價(jià)時(shí)，有合理理由認(rèn)為合規(guī)風(fēng)控專員的合規(guī)工作不稱職的，可以要求合規(guī)風(fēng)控專員限期自查并糾正，或者直接撤換合規(guī)風(fēng)控專員。

第五十二條 各部門或分支機(jī)構(gòu)更換合規(guī)風(fēng)控專員的，應(yīng)在作出決定的兩個(gè)工作日內(nèi)將解聘理由以及擬聘合規(guī)風(fēng)控專員的簡(jiǎn)歷與履職情況書面報(bào)合規(guī)部門備案，合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門如對(duì)各部門或分支機(jī)構(gòu)解聘合規(guī)風(fēng)控專員或擬聘合規(guī)風(fēng)控專員的資質(zhì)條件有異議的，應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)提出反饋意見(jiàn)，各部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)據(jù)此作出合理解釋或重新作出決定。

第五十三條 合規(guī)管理人員在履職中享有以下權(quán)利：

（一）知情權(quán)。有權(quán)參加或列席與履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要的信息，公司相關(guān)部門和員工應(yīng)當(dāng)給予密切配合。

（二）檢查與調(diào)查權(quán)。根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)開(kāi)展常規(guī)合規(guī)檢查，有權(quán)對(duì)違規(guī)事項(xiàng)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)營(yíng)管理層，各部門及員工應(yīng)予以配合。

（三）報(bào)告權(quán)。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)按照法律法規(guī)的規(guī)定直接向公司領(lǐng)導(dǎo)、公司經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)管部門及自律組織報(bào)告；合規(guī)風(fēng)控專員有 18

權(quán)直接向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報(bào)告。

（四）合規(guī)考核權(quán)。通過(guò)對(duì)各部門或人員的合規(guī)情況的綜合評(píng)價(jià)，有權(quán)對(duì)其進(jìn)行合規(guī)考核，并納入公司績(jī)效考核體系中。

（五）處理建議權(quán)。根據(jù)公司合規(guī)問(wèn)責(zé)等有關(guān)規(guī)定，對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件及相關(guān)責(zé)任部門、人員有權(quán)提出處理意見(jiàn)和整改建議，并跟蹤監(jiān)督、檢查整改措施的制定和落實(shí)情況。

第五章 合規(guī)問(wèn)責(zé)、舉報(bào)與績(jī)效考核

第五十四條 本制度所稱“合規(guī)問(wèn)責(zé)”是指公司對(duì)不履行或不正確履行應(yīng)負(fù)的合規(guī)職責(zé)而導(dǎo)致公司受到或可能受到法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損失等嚴(yán)重后果及其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行責(zé)任追究。

第五十五條 公司遵循“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)運(yùn)營(yíng)，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的理念，建立明確的合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制，規(guī)定和落實(shí)公司各級(jí)各崗位人員的合規(guī)職責(zé)，明確調(diào)查處理和責(zé)任認(rèn)定的程序，確保發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)行為時(shí)責(zé)任明確、措施及時(shí)有效。

合規(guī)問(wèn)責(zé)的對(duì)象包括公司各級(jí)合規(guī)管理人員、各級(jí)管理人員及公司員工。

第五十六條 公司對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格的責(zé)任追究。違法違規(guī)行為的責(zé)任追究工作，由公司合規(guī)部門等相關(guān)部門單獨(dú)或聯(lián)合組成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查核實(shí)并進(jìn)行定性分析，經(jīng)公司認(rèn)定后由公司人力資源部門會(huì)合規(guī)部門等相關(guān)部門提出合規(guī)問(wèn)責(zé)處理意見(jiàn)，報(bào)公司審批后執(zhí)行。

第五十七條 各部門、分支機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)部門等相關(guān)部門進(jìn)行的合規(guī)問(wèn)責(zé)調(diào)查等事項(xiàng)應(yīng)予以積極配合，并按要求提供相關(guān)的信息資料。

第五十八條 對(duì)于隱瞞合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的，以及被合規(guī)問(wèn)責(zé)后仍再犯或未按規(guī)定整改的，公司予以從嚴(yán)處理；對(duì)于主動(dòng)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并主動(dòng)糾正整改以及部門內(nèi)部嚴(yán)肅處罰的，公司視情況給予主動(dòng)報(bào)告部門或人員從輕、減輕或免除處罰.第五十九條 公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報(bào)違法違規(guī)行為的權(quán)利。

第六十條 公司將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。

合規(guī)管理部協(xié)助合規(guī)總監(jiān)，對(duì)公司各部門和分支機(jī)構(gòu)日常的合規(guī)管理能力和合規(guī)狀況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)并計(jì)入考核。

第六章 合規(guī)評(píng)價(jià)

第六十一條 公司每年應(yīng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理有效性進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。必要時(shí)，也可由公司聘請(qǐng)熟悉證券行業(yè)合規(guī)管理工作的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覅f(xié)助開(kāi)展評(píng)估工作。

第六十二條 合規(guī)有效性評(píng)估應(yīng)充分考慮合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、合規(guī)管理控制措施、合規(guī)管理信息溝通與反饋、合規(guī)管理監(jiān)督等要素，不能因偶然出現(xiàn)違規(guī)事件或被采取監(jiān)管措施，而全盤否定公司合規(guī)管理的有效性；也不能因公司一段時(shí)間內(nèi)未發(fā)生違規(guī)事件或未被采取監(jiān)管措施而簡(jiǎn)單認(rèn)定其合規(guī)管理是有效的。

第六十三條 評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，公司應(yīng)向公司領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營(yíng)管理層提交評(píng)估報(bào)告，并向廣東證監(jiān)局報(bào)關(guān)合規(guī)有效性評(píng)價(jià)報(bào)告。

第六十四條 對(duì)于評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，公司相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)制定整改方案、明確整改責(zé)任人和整改時(shí)間表，認(rèn)真抓好整改。合規(guī)總監(jiān)應(yīng)督促相關(guān)部門適時(shí)推進(jìn)整改落實(shí)工作，以不斷完善公司合規(guī)管理體

系，提高合規(guī)管理的有效性。

第七章 附則

第六十五條 本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，以及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第五十三條 本制度自公司經(jīng)營(yíng)管理層審議批準(zhǔn)后實(shí)施，由公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)本制度的解釋。

第三篇：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策(試行)

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策（試行）

第一章 總則

第一條 為建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提高內(nèi)控管理水平，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，結(jié)合農(nóng)業(yè)銀行實(shí)際，制定本政策。

第二條 本政策所稱合規(guī)，是指使農(nóng)業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度相一致。

前款所指法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。

本政策所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因農(nóng)業(yè)銀行未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度，可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第三條 合規(guī)管理是指農(nóng)業(yè)銀行有效識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),主動(dòng)預(yù)防違規(guī)事件發(fā)生的動(dòng)態(tài)過(guò)程。它是農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，也是實(shí)施有效內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

第四條 農(nóng)業(yè)銀行管理高層倡導(dǎo)并在全行推行誠(chéng)實(shí)守信、敬業(yè)盡職的行為準(zhǔn)則，培育全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，著力加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè)，創(chuàng)造農(nóng)業(yè)銀行服務(wù)的優(yōu)良市場(chǎng)品牌。

在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，嚴(yán)格遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定與精神，主動(dòng)承擔(dān)公司社會(huì)責(zé)任，堅(jiān)持專業(yè)水準(zhǔn)和穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，盡心、盡力、盡責(zé)為客戶提供服務(wù)，精心維護(hù)農(nóng)業(yè)銀行的聲譽(yù)。

第五條 本政策由高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定、傳達(dá)和適時(shí)修訂，由經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)審批并監(jiān)督實(shí)施。

第二章 合規(guī)管理組織框架

第六條 農(nóng)業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)是重大合規(guī)事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)全行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施。負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，并對(duì)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)。

第七條 高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，貫徹執(zhí)行經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)有關(guān)合規(guī)管理事項(xiàng)的決議，有效管理全行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第八條 監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況進(jìn)行監(jiān)督。

第九條 農(nóng)業(yè)銀行設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門，協(xié)助高管層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理，監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)，定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

合規(guī)管理部門在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下專門協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第十條 總行合規(guī)管理部門的職責(zé)是：

（一）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議；

（二）制定并組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃和合規(guī)管理相關(guān)政策、制度與程序，監(jiān)督指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)條線的合規(guī)管理工作；

（三）審核總行規(guī)章制度的合規(guī)性，組織編寫合規(guī)手冊(cè)、員工行為 守則等合規(guī)指南，對(duì)規(guī)章制度、員工行為守則、合規(guī)手冊(cè)等開(kāi)展后評(píng)價(jià)，督促各條線各部門適時(shí)梳理和修訂規(guī)章制度；

（四）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)以及其他重要事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核，主動(dòng)識(shí)別和評(píng)估與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

（五）統(tǒng)一組織開(kāi)展合規(guī)檢查；

（六）收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，開(kāi)展合規(guī)管理評(píng)價(jià)，調(diào)查有關(guān)合規(guī)問(wèn)題，并按規(guī)定的報(bào)告路線報(bào)告；

（七）協(xié)助相關(guān)部門開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳，為總行其他部門與員工以及系統(tǒng)分行提供合規(guī)咨詢；

（八）負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)日常事務(wù)和業(yè)務(wù)支持工作，牽頭落實(shí)全行關(guān)聯(lián)交易管理的日常工作；

（九）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤監(jiān)管部門監(jiān)管意見(jiàn)的整改落實(shí)情況；

（十）高級(jí)管理層指定的其他合規(guī)管理工作。

第十一條 農(nóng)業(yè)銀行在省級(jí)分行、直屬分行和二級(jí)分行設(shè)置合規(guī)管理部門，在支行設(shè)置合規(guī)管理崗位。分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門（崗位）實(shí)行向上級(jí)合規(guī)管理部門和本級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人雙線報(bào)告工作。

第十二條 分行合規(guī)管理部門協(xié)助本行管理層執(zhí)行總行合規(guī)管理的各項(xiàng)措施，有效管理本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，具體職責(zé)是：

（一）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議；

（二）負(fù)責(zé)對(duì)本行規(guī)章制度、合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)指南進(jìn)行合規(guī)性審核，對(duì)規(guī)章制度、員工行為守則、合規(guī)手冊(cè)等組織后評(píng)價(jià)；

（三）負(fù)責(zé)對(duì)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品研發(fā)推廣和客戶拓展及其他重要事項(xiàng) 進(jìn)行合規(guī)性審核；

（四）統(tǒng)一組織開(kāi)展對(duì)本行各業(yè)務(wù)條線和下屬機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查，并對(duì)合規(guī)管理狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（五）收集本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，開(kāi)展合規(guī)管理評(píng)價(jià)，調(diào)查有關(guān)合規(guī)問(wèn)題，并按規(guī)定的報(bào)告路線報(bào)告；

（六）開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，處理合規(guī)投訴，提供合規(guī)咨詢；

（七）牽頭落實(shí)本行關(guān)聯(lián)交易管理日常工作；

（八）保持與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作聯(lián)系，跟蹤監(jiān)管部門監(jiān)管意見(jiàn)的整改落實(shí)情況；

（九）其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十三條 支行合規(guī)管理崗位人員協(xié)助上級(jí)合規(guī)管理部門開(kāi)展各項(xiàng)具體合規(guī)管理工作，并承擔(dān)本行合規(guī)性審核職能。

第十四條 建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門各盡其責(zé)、相互協(xié)同、共享信息、共促發(fā)展的業(yè)務(wù)協(xié)作機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理部門履行如下合規(guī)職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)納入全行風(fēng)險(xiǎn)管理框架，協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理政策；

（二）向合規(guī)管理部門提供相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，支持合規(guī)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；

（三）與合規(guī)管理部門協(xié)作，向管理層提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議。第十五條 農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計(jì)部門分別設(shè)置。內(nèi)部審計(jì)部門與合規(guī)管理部門之間建立明確的分工和合作機(jī)制，并在合規(guī)管理方面履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審計(jì)，將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人，為合規(guī)管理部門識(shí)別、監(jiān)測(cè)和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供信 息來(lái)源和管理依據(jù)；

（二）定期對(duì)合規(guī)管理部門的履職情況進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)；

（三）經(jīng)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)授權(quán)，對(duì)重大合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。第十六條 各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)管理本業(yè)務(wù)條線經(jīng)營(yíng)管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化和合規(guī)管理部門的建議，及時(shí)起草、修訂相關(guān)的規(guī)章制度和流程；

（二）協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)；

（三）主動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性自查，持續(xù)識(shí)別、評(píng)估本業(yè)務(wù)條線范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，向合規(guī)管理部門報(bào)告相關(guān)信息和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合合規(guī)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估；

（四）對(duì)合規(guī)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果反饋合規(guī)管理部門。第十七條 各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。

農(nóng)業(yè)銀行員工應(yīng)自覺(jué)遵守員工行為守則，掌握本職工作崗位的合規(guī)要求，盡職履責(zé)，確保本崗位職責(zé)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性。

第三章 合規(guī)管理程序

第十八條 農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況以及外部環(huán)境尤其是監(jiān)管要求的變化，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，確定合規(guī)管理目標(biāo)和為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而采取的具體步驟、行動(dòng)和實(shí)施內(nèi)容等，有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 農(nóng)業(yè)銀行建立健全規(guī)章制度管理流程，對(duì)規(guī)章制度起草、審核、發(fā)布、評(píng)價(jià)、修訂、廢止等實(shí)施統(tǒng)一管理，確保合規(guī)性、有 效性、操作性和相互協(xié)調(diào)性。

第二十條 農(nóng)業(yè)銀行按有業(yè)務(wù)就有流程、有崗位就有手冊(cè)的原則，組織編寫和適時(shí)修訂合規(guī)手冊(cè)，指導(dǎo)員工正確履行職責(zé)、合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。

第二十一條 農(nóng)業(yè)銀行制定員工行為守則，規(guī)范員工行為，建立統(tǒng)一價(jià)值理念，培育良好的合規(guī)文化。

第二十二條 農(nóng)業(yè)銀行建立合規(guī)性審核制度，對(duì)規(guī)章制度、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、客戶關(guān)系及其他重要事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核和測(cè)試，確保農(nóng)行的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與所適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。

第二十三條 農(nóng)業(yè)銀行建立合規(guī)檢查和評(píng)價(jià)制度，對(duì)員工和機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)檢查和評(píng)價(jià)，建設(shè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。

第二十四條 農(nóng)業(yè)銀行建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、報(bào)告制度，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和監(jiān)控程序，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、評(píng)估、提示、報(bào)告、應(yīng)對(duì)。

第二十五條 農(nóng)業(yè)銀行建立違規(guī)整改制度，針對(duì)外部監(jiān)管部門、外部和內(nèi)部審計(jì)及其它渠道發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，制訂整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任，落實(shí)整改措施，監(jiān)控整改過(guò)程，確保整改效果。

第二十六條 農(nóng)業(yè)銀行建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。

第二十七條 農(nóng)業(yè)銀行建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度等反洗錢制度和流程，主動(dòng)采取預(yù)防和監(jiān)控措施，履行法定的反洗錢義務(wù)。

第二十八條 農(nóng)業(yè)銀行建立合規(guī)績(jī)效考核制度。將合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果納入人事考評(píng)和績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，確立正向激勵(lì)機(jī)制，充分體現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)優(yōu)先原則。

第二十九條 農(nóng)業(yè)銀行建立有效的合規(guī)問(wèn)責(zé)制度。對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格的責(zé)任認(rèn)定和追究，充分體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。第三十條 農(nóng)業(yè)銀行建立誠(chéng)信舉報(bào)制度。鼓勵(lì)舉報(bào)和投訴行為，采取有效措施充分保護(hù)舉報(bào)和投訴人。對(duì)據(jù)實(shí)舉報(bào)、投訴人員，給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十一條 農(nóng)業(yè)銀行建立與外部監(jiān)管部門良好溝通和聯(lián)系機(jī)制，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管之間的有效互動(dòng)。

第四章 合規(guī)資源保障

第三十二條 農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)采取措施確保合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，在職位、職責(zé)安排及考核設(shè)置等方面避免可能產(chǎn)生的利益沖突。

第三十三條 農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)管理層應(yīng)為合規(guī)管理部門配備足夠的人員和其他資源，確保其能有效履行合規(guī)職責(zé)。

合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具備與履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)水準(zhǔn)和個(gè)人素質(zhì)，定期接受相關(guān)的教育培訓(xùn)，不斷提高專業(yè)技能。

第三十四條 農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)管理層應(yīng)賦予合規(guī)管理部門履行工作職責(zé)的適當(dāng)權(quán)力，包括但不限于：參加相關(guān)重要會(huì)議；查閱審計(jì)報(bào)告、監(jiān)管報(bào)告等相關(guān)報(bào)告資料和文件；提出違規(guī)處罰的建議等。

第五章 附則

第三十五條 本政策由總行負(fù)責(zé)解釋。第三十六條 本政策自公布之日起施行。

第四篇：證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

[2008]30號(hào)

現(xiàn)公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日

證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

證券公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

證券公司的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本規(guī)定 咨詢。接受咨詢的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出答復(fù)。

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。

第五篇：xx投資公司合規(guī)管理制度

xx投資管理有限公司

合規(guī)管理辦法

第一章

總則

第一條

為構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，促進(jìn)公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》等法律法規(guī)以及公司《章程》規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于公司各部門及全體工作人員。

第三條

本辦法所稱合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律法規(guī)和準(zhǔn)則”）。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第四條

公司樹(shù)立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。第五條 公司合規(guī)管理的總體目標(biāo)：

（一）加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，完善自我約束機(jī)制，保障公司和全體工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)；

（二）制定和執(zhí)行覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門和工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理制度；

（三）建立完善適應(yīng)公司客觀情況的合規(guī)管理組織體系和基本制度，明確合規(guī)管理職責(zé)和工作機(jī)制，落實(shí)合規(guī)責(zé)任評(píng)價(jià)和考核機(jī)制；

（四）加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部自我約束和外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

第六條 公司合規(guī)管理的基本原則：

（一）獨(dú)立性原則：公司的合規(guī)管理體系與公司經(jīng)營(yíng)管理體系相互獨(dú)立，合規(guī)管理部門為公司經(jīng)營(yíng)管理提供合規(guī)工作支持并進(jìn)行監(jiān)督，不對(duì)具體經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行決策；

（二）全面性原則：合規(guī)管理體系涵蓋各業(yè)務(wù)、各部門和各崗位，貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，并建立健全合規(guī)基本管理制度。

（三）合理性原則：合規(guī)制度建設(shè)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境等客觀情況相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理目標(biāo)。

（四）價(jià)值最大化原則：合規(guī)制度建設(shè)要達(dá)到科學(xué)把握業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的目的，實(shí)現(xiàn)公司、員工、客戶的和諧發(fā)展，實(shí)現(xiàn)股東有效價(jià)值最大化。

第二章 合規(guī)管理職責(zé) 第七條 公司開(kāi)展基金管理和投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資口標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

（四）有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

（五）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

（六）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（七）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

第八條 公司董事會(huì)決定合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；

（二）審議批準(zhǔn)合規(guī)報(bào)告；

（三）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；

（四）決定聘任、解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；

（五）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；

（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第九條 公司監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；

（二）對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（三）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十條 高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障；

（二）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究；

（三）公司章程規(guī)定或者董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十一條 公司各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本部門的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本部門合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。

公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。公司各部門及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

第十二條 公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，由母公司選派，作為公司高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，主要履行下列職責(zé)：

（一）組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)各部門實(shí)施。；

（二）法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)的，及時(shí)建議董事會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程；

（三）對(duì)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見(jiàn)；

（四）對(duì)各部門及所有工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（五）協(xié)助董事會(huì)和高級(jí)管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理等制度；

（六）為公司高級(jí)管理人員、各部門和工作人員提供合規(guī)咨詢和指導(dǎo)，幫助其準(zhǔn)確理解有關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則；

（七）負(fù)責(zé)組織公司高級(jí)管理人員、全體員工對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件以及公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；

（八）負(fù)責(zé)處理涉及公司和員工的違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；對(duì)公司和員工的違法違規(guī)行為進(jìn)行質(zhì)詢、調(diào)查，提出處理意見(jiàn)，督促整改等。

（九）加強(qiáng)與監(jiān)管部門和自律組織聯(lián)系，積極配合監(jiān)管部門和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查等；

（十）其他合規(guī)管理工作。

第十三條

公司設(shè)立合規(guī)綜合部，在合規(guī)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下履行本辦法第十一條規(guī)定的合規(guī)管理職責(zé)。

第十四條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定，向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、母公司報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開(kāi)展情況。

合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、母公司報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。

第三章

合規(guī)管理保障

第十五條 公司為合規(guī)綜合部配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。

第十六條

公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r和實(shí)際需要，為合規(guī)負(fù)責(zé)人履職提供適當(dāng)?shù)奈锪?、?cái)力和技術(shù)支持。

第十七條

公司保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。

公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。合規(guī)負(fù)責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求公司有關(guān)人員對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明，向?yàn)楣咎峁徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況。

第十八條 公司保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性。公司高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。

第十九條

公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由母公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核和管理。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。

第四章

附 則

第二十條

本辦法經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效并實(shí)施，授權(quán)合規(guī)綜合部負(fù)責(zé)解釋。