第一篇：制作行政執(zhí)法案卷的注意事項(xiàng)

執(zhí)法文書是執(zhí)法行為的有效載體，執(zhí)法案卷又是執(zhí)法水平的直接體現(xiàn)。我們在執(zhí)法實(shí)踐中，往往因?yàn)槲臅谱鞑灰?guī)范，程序不合法，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤銷或變更，甚至在行政訴訟中敗訴。為此，認(rèn)真制作執(zhí)法案卷顯得尤為重要。筆者就執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的一些問題，談一點(diǎn)粗淺的認(rèn)識(shí)。

裝訂整齊、條理清楚

案卷應(yīng)由封面、封底、罰款票及各種實(shí)用文書組成。案卷裝訂應(yīng)用裝訂機(jī)和線繩；卷內(nèi)文書應(yīng)按事情的發(fā)生、發(fā)展、時(shí)間順序排列；在每頁文書右上角用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)明頁碼，逐項(xiàng)登記在“目錄”內(nèi)，尤其注意罰沒款統(tǒng)一收據(jù)應(yīng)貼在一張白紙上標(biāo)明頁碼裝訂入卷，以免丟失；案卷封面按要求逐項(xiàng)填寫，案由要求寫得簡單明了，處理結(jié)果按處罰決定書內(nèi)容填寫，辦案日期寫清起止日期，保存年限及文書的件數(shù)、頁碼、歸檔號(hào)及結(jié)案日期，做到條理清楚，便于查閱。

必用文書不能省略

新修訂的執(zhí)法文書共有43種，但在執(zhí)法案卷中必須使用的文書有9種，即現(xiàn)場檢查筆錄、立案審批表、調(diào)查筆錄、通知、送達(dá)回證、行政案件審理記錄、行政處罰告知書、行政處罰決定書、行政案件結(jié)案報(bào)告。這是一般立案案件必用文書，缺少任何一種，執(zhí)法案卷不完善，執(zhí)法實(shí)踐中往往是辦、審不分離，不履行告知程序，這樣做既不符合《技術(shù)監(jiān)督辦案程序》的規(guī)定，也不符合《行政處罰法》原則；既影響了執(zhí)法文書的嚴(yán)肅性，也直接影響到行政執(zhí)法的有效性。

填寫執(zhí)法文書應(yīng)仔細(xì)認(rèn)真

文書制作必須使用水筆或簽字筆，不能用鉛筆或圓珠筆，涂改處應(yīng)有當(dāng)事人簽字或壓印認(rèn)可，空白處應(yīng)當(dāng)填寫空白符號(hào)或用文字說明，記錄違法事實(shí)字跡工整，條理清楚，認(rèn)真填寫文書每項(xiàng)，不能忽視任何細(xì)節(jié)。如被檢查單位(人)全稱，法定代表人的姓名、職務(wù)、地址、企業(yè)代碼、行政相對簽字人與法人的關(guān)系等應(yīng)交待清楚。在任何環(huán)節(jié)上出現(xiàn)問題，哪怕是一個(gè)字的誤差，都有可能導(dǎo)致行政處罰無效，案件無法執(zhí)行，在執(zhí)法實(shí)踐中，其教訓(xùn)也是很深刻的。

兩種筆錄使用應(yīng)準(zhǔn)確、規(guī)范

現(xiàn)場檢查筆錄是把執(zhí)法人員在檢查中發(fā)現(xiàn)的情況作如實(shí)記錄，調(diào)查筆錄則是把行政相對人和其他有關(guān)人員提供的情況如實(shí)記錄。兩種筆錄的作用、程序、意義不同，不能混為一談，相互取代。使用現(xiàn)場檢查筆錄應(yīng)抓住被查物品的細(xì)節(jié)特征，客觀、準(zhǔn)確、全面地記錄，如檢查依據(jù)、檢查方式、檢查范圍及檢查內(nèi)容，物品進(jìn)價(jià)、銷價(jià)、數(shù)量、庫存等有關(guān)情況，絕不能盲目對當(dāng)事人行為或案件性質(zhì)進(jìn)行定性，如“目測”含量不夠，即定性為該產(chǎn)品不合格。這是現(xiàn)場檢查筆錄中不允許出現(xiàn)的。調(diào)查筆錄應(yīng)根據(jù)案情事先擬定調(diào)查主題，避免調(diào)查偏離目標(biāo)，使用多個(gè)調(diào)查筆錄應(yīng)互相印證其有效性，相對人應(yīng)在兩種筆錄中文書結(jié)尾處簽屬“情況屬實(shí)”字樣，執(zhí)法人員在筆錄中未簽字，或調(diào)查人、記錄人是同一人現(xiàn)象不允許存在。筆錄應(yīng)寫明）并在各頁右邊中間處加蓋騎縫章。如排版后所?？瞻滋幉荒苋菹侣淇罴坝≌挛恢脮r(shí)，可適當(dāng)調(diào)整間距，保持頁面美觀。

”。

4.條款項(xiàng)的表述方式：條款項(xiàng)的序號(hào)用中文數(shù)字表述，其中款的序號(hào)不加圓頁”。

4.條款項(xiàng)的表述方式：條款項(xiàng)的序號(hào)用中文數(shù)字表述，其中款的序號(hào)不加圓括號(hào)，項(xiàng)的序號(hào)必須加圓括號(hào)。如第一條第一款第（一）項(xiàng)。

5.除行政處罰決定書的文號(hào)自動(dòng)生成外，其它行政處罰文書的文號(hào)中發(fā)文機(jī)關(guān)代字為“?！?，序號(hào)由行政處罰專用章編號(hào)+三位數(shù)順序號(hào)組成。如由城區(qū)分局承辦的案件行政處罰告知書的文號(hào)應(yīng)為：海工商案告字〔2010〕第01-001號(hào)。

第五條 文書正式印制前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)是審批簽發(fā)手續(xù)、文書內(nèi)容及格式等。未經(jīng)簽發(fā)的行政處罰文書不得印發(fā)，嚴(yán)禁越權(quán)簽發(fā)和先印發(fā)后補(bǔ)簽。

第六條 行政處罰案卷裝訂應(yīng)遵循的技術(shù)規(guī)范：

（一）行政處罰簡易程序案件可數(shù)案一卷。一般程序案件一案一卷，并應(yīng)當(dāng)按正卷和副卷分別裝訂；個(gè)別案情復(fù)雜的可一案數(shù)卷。

（二）卷內(nèi)文書材料應(yīng)當(dāng)使用打碼機(jī)依次標(biāo)注。頁碼標(biāo)注通常采用三位數(shù)標(biāo)注法，如第1頁標(biāo)注為“001”；卷宗材料超千頁的，采用四位數(shù)標(biāo)注，如“0001”。頁碼標(biāo)注在每頁的右上角（如有反頁在左上角標(biāo)注）。封面、卷內(nèi)目錄、封底不編頁碼。

（三）案卷封面一律打印，目錄及卷內(nèi)文書材料應(yīng)當(dāng)使用鋼筆書寫，字跡要工整、規(guī)范、清楚。

（四）案卷裝訂還應(yīng)當(dāng)注意以下問題：

1.文書破損的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修補(bǔ)或者復(fù)制，復(fù)制件放于原件之前；

2.文書紙面超過A4紙的，按卷面大小折疊整齊；

3.文書紙面過小或者裝訂后影響字跡的，以A4紙進(jìn)行粘貼；

4.以視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)為證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在案卷中標(biāo)明載體的形式、錄制的時(shí)間和地點(diǎn)，以及載體的數(shù)量、內(nèi)容、責(zé)任者、存放地點(diǎn)等；

5.不能附卷保存的物證可拍攝成照片附卷。

6.案卷一般采用三孔一線的方法用線裝訂，左側(cè)裝訂，文書材料的左邊和下邊必須對齊。案卷厚度以不超過2厘米為宜。

第七條 有關(guān)行政處罰文書的文號(hào)、內(nèi)容填制一律按照國家工商總局2009年版《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰文書使用手冊》的規(guī)定及及本局制定的格式文書示范文本手冊的具體要求填制。

為了使行政機(jī)關(guān)及其行政執(zhí)法人員嚴(yán)格履行法定職責(zé)，規(guī)范行政執(zhí)法行為，保證法律、法規(guī)及規(guī)章的全面、正確實(shí)施，提高依法行政水平，石景山區(qū)政府連續(xù)15年開展了行政處罰案卷評查工作。近五年以來，共抽取279卷開展集中評查，其中優(yōu)秀卷180卷，占總抽卷數(shù)的64％，及格卷97卷，占總抽卷數(shù)的35％，不及格2卷，占總抽卷數(shù)的1％。

一、行政處罰案卷評查發(fā)現(xiàn)執(zhí)法中的問題

1、主體資格問題

實(shí)施處罰主體身份不清。行政執(zhí)法中存在著行政處罰主體不適格，處罰不成立，以及執(zhí)法人員忽視亮明身份、出示證件等環(huán)節(jié)，導(dǎo)致執(zhí)法主體不清等問題；行政執(zhí)法文書未加蓋行政機(jī)關(guān)印章的情況時(shí)有發(fā)生，導(dǎo)致處罰不成立。

在被處罰主體方面，因疏忽造成記述名稱前后不一致或用簡稱等，導(dǎo)致無法確認(rèn)被處罰主體資格，被處罰主體不合法；有的混淆了公民與法人或其他組織的概念；被處罰主體同繳款人不一致，又無說明，也是引起被處罰主體不清的原因之一。

2、事實(shí)證據(jù)問題

在調(diào)查取證方面認(rèn)定事實(shí)不清。發(fā)現(xiàn)了違法事實(shí)，卻未進(jìn)行取證或取證不全或丟失關(guān)鍵證據(jù)的問題，在行政處罰案卷中表現(xiàn)十分突出。

事實(shí)證據(jù)前后矛盾。在檢查筆錄、詢問筆錄、行政處罰決定書等不同法律文書中，對違法事實(shí)的基本要素記述不一致等問題，時(shí)有發(fā)生。

事實(shí)證據(jù)缺乏質(zhì)證。同一事實(shí)證據(jù)，當(dāng)事人雙方提供的證據(jù)不同，采信一方，作出的行政處罰決定，證據(jù)不足。

事實(shí)證據(jù)材料不齊備。被詢問人筆錄的意見，未頂格簽字，缺少“以上情況屬實(shí)”或“和我說的一樣”的意思表示，詢問筆錄中有改動(dòng)處，未加蓋當(dāng)事人指印，無法認(rèn)定其筆錄的真實(shí)性。

主要證據(jù)缺失。行政處罰案卷中缺少被處罰當(dāng)事人身份證明材料，無法確認(rèn)其合法身份；違法當(dāng)事人不能親自參加處罰、委托接受處罰的，無授權(quán)委托書或授權(quán)委托書要素不全、制作不規(guī)范，等等。

3、法律適用問題

適用法律法規(guī)條、款、項(xiàng)不準(zhǔn)確、不完整。處罰案卷中，適用法律，或款項(xiàng)不分，或沒有具體到款項(xiàng)，占整個(gè)抽查案卷的20%；有個(gè)別部門把未修改的法律、法規(guī)適用在法律、法規(guī)修改后的行政處罰上。

超越法律規(guī)定處罰。如處罰明顯低于法律規(guī)定最低限額。

4、程序問題

時(shí)間倒置。如有的單位處罰還未履行，在結(jié)案報(bào)告中負(fù)責(zé)人已簽字同意結(jié)案；處罰決定書日期和行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定日期不一致。

未履行告知程序或告知不全面、不準(zhǔn)確。行政處罰中有的未告知陳述權(quán)、申辯權(quán)，有的符合聽證條件的未告知聽證權(quán)；有的未告知復(fù)議、訴訟的期限和途徑，復(fù)議和訴訟期間等。

未按法律規(guī)定的時(shí)限送達(dá)。在行政處罰中，忽視七日的送達(dá)時(shí)限，超期送達(dá)，或因找不到當(dāng)事人不能送達(dá)的情況，依然存在。

審批程序不嚴(yán)格。行政處罰審批中，未實(shí)行承辦人、科室、領(lǐng)導(dǎo)三級(jí)審批程序，特別是缺少主要領(lǐng)導(dǎo)的審批意見；有爭議案件或重大處罰案件，無集體討論記錄；領(lǐng)導(dǎo)同承辦人意見不一致，無原因、理由的說明。

限期整改后無復(fù)查。在行政處罰中，往往下達(dá)責(zé)改通知書的同時(shí)，作出處罰決定，處罰執(zhí)行完畢，便申請結(jié)案，忽視整改措施落實(shí)情況，以罰代管。

5、規(guī)范性問題

主要存在：卷內(nèi)文件目錄與卷內(nèi)文書名稱不一致；當(dāng)事人的基本情況填寫不全，當(dāng)事人未簽字，未說明拒絕簽字理由及證明人；勘驗(yàn)的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容和方式填寫不規(guī)范，特別是現(xiàn)場的關(guān)鍵細(xì)節(jié)記錄不夠詳細(xì)；多名當(dāng)事人和證人的，未逐一進(jìn)行詢問，分別制作筆錄；當(dāng)事人對違法事實(shí)的供認(rèn)，或證人對違法事實(shí)的指認(rèn)，事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為和行為人、數(shù)量、情節(jié)和后果等情況記述不全；取證文書上未注明取證的原因、地點(diǎn)、依據(jù)，取證人和被取證當(dāng)事人未簽名或蓋章，取證文書未加蓋行政機(jī)關(guān)印章；先行登記未填寫物品清單，或物品清單記載的要素不全或記載錯(cuò)誤，或未經(jīng)審批，或未做處理決定；文書裝訂不整齊，排列不規(guī)范，無目錄和頁號(hào)，頁碼編寫有漏頁等問題。

6、行政不作為問題

在有行政處罰權(quán)的38個(gè)機(jī)構(gòu)中，2005年發(fā)生行政處罰行為的單位僅有20個(gè)。近一半的具有行政處罰權(quán)的單位沒有實(shí)施行政處罰，除去機(jī)構(gòu)設(shè)置、法律設(shè)定等客觀原因外，存在著行政不作為的問題。

二、執(zhí)法中存在問題的原因分析

1、行政執(zhí)法人員不熟悉行政處罰的業(yè)務(wù)知識(shí)，是出現(xiàn)上述問題的基本原因。機(jī)構(gòu)改革以后，領(lǐng)導(dǎo)干部、中層的業(yè)務(wù)骨干和執(zhí)法人員，都做出相應(yīng)的調(diào)整，熟悉業(yè)務(wù)的人員出現(xiàn)斷檔。有的領(lǐng)導(dǎo)干部提出政府能否作為拆遷的主體；罰款、罰金、滯納金不分；法律的條、款、項(xiàng)、目不分等，都說明最基本的法律素質(zhì)不具備。

2、執(zhí)法人員數(shù)量相對不足。如：城管行政處罰權(quán)相對集中后，200多名行政執(zhí)法人員，具有300多項(xiàng)處罰職能，城市道路建設(shè)，交通管轄的道路、路口急劇增加，而人員相對固定，加上行政處罰量大，很難作到件件案件精益求精。

3、行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)不能及時(shí)到位。石景山區(qū)共有執(zhí)法人員2600余人，且人員流動(dòng)快，很難使每一個(gè)執(zhí)法人員都經(jīng)過嚴(yán)格的上崗培訓(xùn)后再執(zhí)法，加上新法相繼出臺(tái)，全員培訓(xùn)不能及時(shí)到位。

4、法律設(shè)定與地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的矛盾。建筑施工、無照經(jīng)營取締等法律法規(guī)，對違法行為的處罰，低限也是幾萬元的罰款，對小型企業(yè)、個(gè)體經(jīng)營戶，因資金短缺，很難承受巨額罰款，導(dǎo)致依法處罰難以到位。

5、執(zhí)法中的新情況、新問題不斷出現(xiàn)。通訊、網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代科技發(fā)展，出現(xiàn)許多新的問題，找不到合適的法律依據(jù)，憑習(xí)慣做法辦事，對一些新類型的疑難案件把握得不夠準(zhǔn)確。

6、條塊標(biāo)準(zhǔn)不一。市區(qū)案卷評查，依據(jù)《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》，但一些垂直領(lǐng)導(dǎo)的部門，因上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門統(tǒng)一印制的文書格式，有的不符合《行政處罰法》要求，評查標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。

7、不作為。一是機(jī)構(gòu)改革后，行政執(zhí)法人員嚴(yán)重不足；二是執(zhí)法相對人是黨政機(jī)關(guān)的，處罰很難落實(shí)，故多采用協(xié)調(diào)辦法，督促整改；三是一般行政處罰程序復(fù)雜，易導(dǎo)致行政復(fù)議、行政訴訟敗訴，為了不影響部門榮譽(yù)，慎重處罰；四是處罰管理與建設(shè)服務(wù)型政府的矛盾，以指導(dǎo)、督促整改代替處罰的現(xiàn)象越來越明顯；五是不舉報(bào)不處罰的管理模式，因種種原因，當(dāng)事人不愿舉報(bào)，致使侵權(quán)現(xiàn)象嚴(yán)重存在。

三、提高行政執(zhí)法水平的建議

1、加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部、業(yè)務(wù)骨干、一般執(zhí)法人員分層次的培訓(xùn)。要采取多渠道、多形式進(jìn)行培訓(xùn)，鼓勵(lì)自學(xué)，不斷提高執(zhí)法人員的法學(xué)理論水平。要采取“走出去，請進(jìn)來”等多種方式，通過聽輔導(dǎo)講座、觀摩交流等途徑，提高執(zhí)法人員的辦案能力。

2、強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。各執(zhí)法部門法制機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格審核案卷，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。要充分發(fā)揮行政執(zhí)法責(zé)任制和錯(cuò)案追究制的功能作用，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，增強(qiáng)執(zhí)法人員的責(zé)任心。區(qū)政府法制辦在搞好案卷集中評查的同時(shí)，還要進(jìn)行個(gè)別檢查和指導(dǎo)，及時(shí)糾正行政處罰案卷中存在的問題。

3、積極開展調(diào)查研究。對執(zhí)法中遇到的疑難問題以及因執(zhí)法環(huán)境變化而出現(xiàn)的新情況、新問題，注重調(diào)查研究，努力探索解決問題的有效途徑。

4、狠抓行政處罰文書的規(guī)范化。《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》有明確規(guī)定的，各部門在制作文書時(shí)要嚴(yán)格遵照執(zhí)行；個(gè)別業(yè)務(wù)系統(tǒng)使用的與上述“標(biāo)準(zhǔn)”要求不符的，要盡快予以修改；對“標(biāo)準(zhǔn)”沒有明確規(guī)定的，要按照《行政處罰法》和《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》，在執(zhí)法工作中根據(jù)具體情況逐步加以完善。

5、加大行政處罰力度。這次案卷評查中幾個(gè)部門未能送出參評案卷的原因，主要是其中一些部門雖有行政處罰權(quán)，但迄今未行使或至少是一年內(nèi)未行使，對發(fā)生的違法問題只采用協(xié)調(diào)處理的途徑解決，甚至大事化小，小事化了，處罰力度不夠。各執(zhí)法機(jī)關(guān)要積極運(yùn)用行政處罰手段，加大執(zhí)法力度，以保證國家法律的充分實(shí)施。

6、發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)的作用，加強(qiáng)監(jiān)督。注意發(fā)揮法制科長或法制干部的監(jiān)督作用，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查和培訓(xùn)，做好部門案卷評查工作。

7、正視問題，積極整改。各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要針對本部門案卷評查中檢查出的問題，認(rèn)真總結(jié)，加強(qiáng)培訓(xùn)與考核，從強(qiáng)化依法行政程序意識(shí)入手，確保行政處罰的及時(shí)、合法、有效，并作為依法行政的一項(xiàng)重要工作來抓，真正做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必糾，不斷提高依法行政能力和文書制作水平。

第二篇：行政執(zhí)法案卷管理制度

食品藥品監(jiān)督管理局行政執(zhí)法案卷管理制度

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷管理，保障依法行政，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執(zhí)法案卷是指在行政處罰、行政許可、行政復(fù)議、政府信息依申請公開等執(zhí)法過程中形成的與案件有關(guān)的按照一定順序匯集成卷的案件材料。

第三條 行政處罰、行政許可、政府信息依申請公開、移送其他部門案卷由案件承辦人負(fù)責(zé)立卷。行政復(fù)議、行政應(yīng)訴、行政賠償案卷由法規(guī)科承辦人負(fù)責(zé)立卷。已經(jīng)辦結(jié)的行政執(zhí)法案件，案件承辦人應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)立卷。

行政執(zhí)法案件應(yīng)當(dāng)一案一卷，簡易程序的行政處罰案件可按時(shí)間順序集中匯集成卷。

第四條 正在辦理中的行政執(zhí)法案件，案件材料由案件承辦人保管；已歸檔案卷由法規(guī)科人員負(fù)責(zé)保管。

第五條 行政執(zhí)法案件立卷后應(yīng)報(bào)送法規(guī)科審核整理歸檔。

第六條 案卷查閱實(shí)行登記審批制度。正在辦理中的行政執(zhí)法案件，除案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、法規(guī)科核審人、主管局領(lǐng)導(dǎo)、局主要負(fù)責(zé)人查閱外，其他人員一般不得查閱或借閱。已歸檔案卷，本局工作人員因工作需要查閱案卷的，應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案查閱管理規(guī)定。本部門以外單位、人員需要查閱或借閱案卷的，案卷保管人應(yīng)書面登記相關(guān)信息，在報(bào)請局主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可提供案卷。

第七條 違反本制度案卷管理規(guī)定造成后果的，按照《行政執(zhí)法責(zé)任追究辦法》相關(guān)規(guī)定對有關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究。

第八條 本制度自印發(fā)之日起施行。

第三篇：行政執(zhí)法案卷管理制度

XX分局行政執(zhí)法案卷管理制度

一、為嚴(yán)格規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法工作水平，規(guī)范案卷管理，制定本制度。

二、行政處罰案件經(jīng)分局合議后，履行如下程序：承辦人需到辦公室領(lǐng)取案卷編號(hào)；按照執(zhí)法程序制作處罰按卷；承辦人（帶領(lǐng)業(yè)戶）15日內(nèi)將處罰金額繳納到辦公室；辦公室指派專人2日內(nèi)將罰款繳納到指定銀行，并與2日內(nèi)將罰款發(fā)票返到承辦人（業(yè)戶）；行政處罰案件執(zhí)行完畢后，由承辦人將全部材料整理、分類、編號(hào)、組卷，30日內(nèi)交辦公室歸檔。

三、案卷檔案由辦公室指定專人按照材料齊全、排列有序、裝訂整齊、便于查閱、保證安全的原則進(jìn)行立卷、歸檔、保管。

四、查閱案卷必須辦理查閱手續(xù)，當(dāng)場查閱，不得隨意帶出、復(fù)制、損壞。

五、案卷到期需要銷毀時(shí)，由案卷管理人員提出申請，列出清單，按規(guī)定程序予以銷毀。

第四篇：煙草專賣案件案卷制作注意事項(xiàng)

案卷制作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，不僅是執(zhí)法文書的制作標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、整潔、美觀的體現(xiàn)；而且是執(zhí)法隊(duì)伍的精神風(fēng)貌、能力、素質(zhì)、斗志的體現(xiàn)。專賣執(zhí)法人員不僅要嚴(yán)肅、認(rèn)真、客觀、公正的履行好每一次職務(wù)；而且還要標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、科學(xué)、合理的制作好每一份案卷。盡可能地把“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法”的執(zhí)法全過程通過案卷以文字的形式給予酣暢的表現(xiàn)。案卷制作要按照“繁出精品，簡出效率”的原則實(shí)施，要充分體現(xiàn)煙草專賣行政執(zhí)法管理的改革方向，要做到敘述事實(shí)客觀，適用法律具體，處罰結(jié)果恰當(dāng)，文書規(guī)范整潔，卷宗完整無缺，印章齊備清晰。

近年來，國家局對專賣管理工作的要求越來越嚴(yán)，地區(qū)間的專賣管理工作質(zhì)量評比要求也越來越高，其中的案卷質(zhì)量失分現(xiàn)象還較為普遍。案卷制作是專賣隊(duì)伍精神升華、形象提升、效率提高最有影響的因素。筆者結(jié)合本人所在地區(qū)煙草專賣執(zhí)法實(shí)踐，對煙草專賣行政處罰案卷的制作提出以下看法：

一、案卷制作依據(jù)和基本原則

1.案卷制作依據(jù)

案卷制作依據(jù)是指，煙草專賣行政處罰案卷制作必須予以考慮的各種權(quán)變因素，包括煙草專賣行政處罰工作的外部因素和內(nèi)部因素。

（1）與法律制度相適應(yīng)

法律制度，是指一切影響到煙草專賣行政處罰案卷制作的上位法規(guī)范，既包括法律規(guī)范，也包括政策性規(guī)范；既包括實(shí)體法規(guī)范，也包括程序法規(guī)范。具體而言，有下列幾個(gè)層面需要考慮：一是法律淵源。法律淵源是指煙草專賣行政處罰賴以存在并作為直接或間接處罰依據(jù)的法的表現(xiàn)形式。包括法律、法規(guī)、有關(guān)法律解釋等。只要是法律淵源作出的硬性規(guī)定，必須遵照執(zhí)行，并在案卷中得到合理體現(xiàn)。二是參照性規(guī)范。實(shí)踐中，煙草專賣行政處罰可以參照適用的規(guī)章、規(guī)范性文件等。尤其是應(yīng)特別要重視程序性規(guī)范。三是內(nèi)部管理機(jī)制規(guī)范。這主要是指，煙草專賣行政主體內(nèi)部職位、崗位的設(shè)立和職責(zé)的確定，尤其是內(nèi)部機(jī)構(gòu)工作任務(wù)和制度分工。

（2）與執(zhí)法實(shí)踐相結(jié)合

煙草專賣執(zhí)法實(shí)踐已經(jīng)走過了二十多個(gè)春秋，煙草專賣執(zhí)法工作也已取得了長足進(jìn)展。煙草專賣行政處罰制度的實(shí)施，與煙草專賣行政處罰案卷管理工作要同步推進(jìn)。首先，充分發(fā)揮案卷制作要求對煙草專賣行政執(zhí)法的服務(wù)功能。必須針對煙草專賣行政處罰工作的難點(diǎn)，進(jìn)行調(diào)研，力求重點(diǎn)突破。其次，煙草專賣行政處罰案卷制作的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)在于案卷管理工作積累的豐富經(jīng)驗(yàn)和較為成熟的標(biāo)準(zhǔn)化處罰文書，執(zhí)法人員素質(zhì)逐步提高。因此，在現(xiàn)有條件下，要不斷進(jìn)行改進(jìn)和充實(shí)，同時(shí)還要必須注意到上級(jí)有關(guān)部門對處罰案卷的要求，尤其是要將上級(jí)部門對案卷考核的標(biāo)準(zhǔn)納入案卷制作范疇。

（3）案卷制作基本原則

在明確了案卷制作依據(jù)之后，應(yīng)重視案卷制作基本原則。案卷制作基本原則是指貫穿于案卷制作要求全過程的，通過具體案卷制作要求體現(xiàn)出來的一般準(zhǔn)則。

（4）合法性原則

合法性原則是指案卷材料的提供與制作必須符合法定程序，并能在記錄內(nèi)容上充分支持與體現(xiàn)煙草專賣法的規(guī)定。一是

要符合法定程序的要求。二是要符合法定內(nèi)容。案卷制作必須遵守法律規(guī)范的要求進(jìn)行，不能隨意更改、遺漏。如，處罰決定書的記載，處罰事先告知書的記載，勘驗(yàn)和詢問筆錄的有關(guān)記載，當(dāng)事人的訴訟權(quán)、陳述權(quán)的記載等等。三是要符合法定形式。如，各種處罰文書（包括告知）應(yīng)以書面形式作出，鑒定結(jié)論要有鑒定人簽名，內(nèi)部呈批文書應(yīng)逐項(xiàng)填寫，并具備較為完整的申報(bào)、審批意見和當(dāng)事人簽名意見等等。

（5）規(guī)范性原則

規(guī)范性原則是指，案卷制作應(yīng)充分體現(xiàn)煙草專賣管理的有關(guān)要求，以達(dá)到管理規(guī)范。一是案卷制作總體的規(guī)范化。如，案卷總體要反映辦案全過程，案由統(tǒng)一，一案一號(hào)、案號(hào)一致，案卷卷宗封封莊重，卷內(nèi)目錄清晰、對應(yīng)頁碼正確，卷內(nèi)材料排列有序、保證整潔、使用原件，文字記錄清晰、無錯(cuò)別字、涂改，以及更改記錄有責(zé)任人簽字等等。二是具體材料制作的規(guī)范化。如，現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄中現(xiàn)場方位應(yīng)圖示說明，案件處理審批表應(yīng)有明確審批意見，結(jié)案報(bào)告表應(yīng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、意見鮮明等等。

（6）嚴(yán)謹(jǐn)性原則

嚴(yán)謹(jǐn)性原則是指案卷制作要盡量做到無懈可擊，不能投機(jī)取巧、隨意應(yīng)付或片面行事。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一，重要材料要完備。如處罰的證據(jù)材料要能充分證明案件的合法性問題，必要時(shí)，可以補(bǔ)充取證；其二，不可忽視案件材料細(xì)微處。要讓當(dāng)事人對調(diào)查筆錄簽字認(rèn)可，在筆錄記載實(shí)踐中，當(dāng)事人可能提出不利于處罰的意見，因此要仔細(xì)核對調(diào)查筆錄等有關(guān)材料。其三，模糊處不模糊。這是指對尚無定論的材料制作要在思想上高度重視，盡量做到圓滿?？彬?yàn)筆錄也必須要有當(dāng)事人簽字認(rèn)可或有第三人旁證；對拿不準(zhǔn)的法律依據(jù)，應(yīng)多加研究和討論，選擇確定最適合的條款和用詞。其四，文字要準(zhǔn)確簡練。案件材料文字必須高度準(zhǔn)確、恰當(dāng)，力求自然、易懂，切忌內(nèi)容夸張、虛構(gòu)，用詞含糊，術(shù)語要規(guī)范。其五，制作要?jiǎng)?wù)實(shí)。任何一項(xiàng)案件材料都有其不可替代的法律意義或效力，其制作目的都是為了解決一定的法律事實(shí)，多屬于敘事性和說理性公文，均有明確的針對性，制作過程應(yīng)該客觀公正，一旦制作完畢，就會(huì)對特定相對人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響，因此，制作辦案文書要防止隨意性。

（7）積極性原則

積極性原則是指，煙草專賣行政處罰案卷的制作要求要因應(yīng)法律秩序的變化，并積極作出相應(yīng)調(diào)整。伴隨法律機(jī)制的逐步健全和完善，有關(guān)處罰制度也會(huì)隨之產(chǎn)生適應(yīng)性應(yīng)變。新的需求必然刺激案卷制作要求的質(zhì)量提升。

2．基層案卷制作存在的問題

目前，基層煙草專賣行政處罰案卷制作還存在一些問題，如：法律文書不全。部分案卷現(xiàn)場堪驗(yàn)筆錄不足；證據(jù)收集缺乏第三證人簽字；案卷中缺乏張貼式公告影印件證據(jù)；案卷呈批件類文書審批項(xiàng)填寫不齊全；法律文書填寫不規(guī)范。個(gè)別案件案由填寫錯(cuò)誤，數(shù)字大小寫分不清，項(xiàng)目內(nèi)容填寫不規(guī)范，經(jīng)辦人、見證人、審批人填寫不全，落款日期不完整等；不能嚴(yán)格遵守辦案時(shí)限。先行登記保存單7日內(nèi)不能更換，個(gè)別案件不能在法定期限內(nèi)結(jié)案；案卷裝訂不規(guī)范。缺項(xiàng)、少碼、無頁碼之間騎縫章、時(shí)序顛倒等現(xiàn)象還較為普遍，證據(jù)使用和紙張規(guī)格使用不一致現(xiàn)象在案卷中也時(shí)出現(xiàn)；案件承辦人報(bào)結(jié)案后，不能在當(dāng)月及時(shí)歸檔。無案卷交接手續(xù)和借閱手續(xù)等等。

（1）關(guān)于檢查(勘驗(yàn)）筆錄

司法解釋對現(xiàn)場筆錄作了規(guī)定：“應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名。當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。有其他人在現(xiàn)場的，可由其他人簽名?！庇捎诳彬?yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄并列，嚴(yán)格說來，對二者的要求應(yīng)有所分別。但并不排除司法機(jī)關(guān)對二者作同樣要求，因?yàn)?，在一定意義上，二者都是現(xiàn)場檢查的形式。所以，如果當(dāng)事人不簽字，可由其他人簽字。實(shí)在不能簽的，則注明當(dāng)事人不簽的理由。應(yīng)當(dāng)說明，司法解釋規(guī)定，“法律、法規(guī)和規(guī)章對現(xiàn)場筆錄的制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！?2002年《煙草專賣行政處罰案件標(biāo)準(zhǔn)》對檢查（勘驗(yàn)）筆錄、調(diào)查報(bào)告等證據(jù)的制作，均要求詢問人（被檢查人）在檢查（勘驗(yàn)）筆錄上簽名蓋章并注明“情況屬實(shí)”，被檢查人拒絕在筆錄上簽字或不在現(xiàn)場的，應(yīng)在筆錄中注明，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名蓋章。

（2）關(guān)于“調(diào)查詢問筆錄”

目前，基層在執(zhí)法實(shí)踐中還存在以下兩個(gè)問題： 一是沒有出示有效執(zhí)法證件，即亮證程序缺失，沒有載明執(zhí)法證號(hào)。2002年《煙草專賣行政處罰案件標(biāo)準(zhǔn)》均要求在制作“調(diào)查詢問筆錄”時(shí)“對案件當(dāng)事人應(yīng)表明身份，并告知證人不得提供偽證或隱匿證據(jù)的義務(wù)”。據(jù)此，在“調(diào)查詢問筆錄”

中，要依法載明“亮證”程序，可以采用記錄調(diào)查人員執(zhí)法證件號(hào)碼的方式。二是沒有執(zhí)法人員的簽名。司法解釋第十條第一款第（四）項(xiàng)規(guī)定，“被告提供的被訴具體行政行為所依據(jù)的詢問、陳述、談話類筆錄，應(yīng)當(dāng)有行政執(zhí)法人員、被詢問人、陳述人、談話人簽名或者蓋章?！比绻话选罢{(diào)查詢問筆錄”作為書證，而是作為調(diào)查筆錄，則要符合2002年《煙草專賣行政處罰案件標(biāo)準(zhǔn)》的要求：“應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和詢問內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和被詢問人簽名。被詢問人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名”；為穩(wěn)妥起見，“調(diào)查詢問筆錄”最好同時(shí)符合司法解釋對書證和調(diào)查筆錄的要求。一般認(rèn)為，調(diào)查詢問筆錄同時(shí)具備書證和調(diào)查筆錄的特性。

（3）關(guān)于“鑒定結(jié)論”

鑒定結(jié)論是煙草專賣行政管理部門有效實(shí)施煙草專賣行政處罰的有力證據(jù)。司法解釋對鑒定結(jié)論的要求之一是：“被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定部門和鑒定人資格的說明，并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說明分析過程?！蔽腥撕臀需b定 的事項(xiàng)、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定部門和鑒定人資格的說明等，可以事后補(bǔ)正。但鑒定結(jié)論切不可少。

（4）案卷制作要求

案卷制作要注意的細(xì)節(jié)

立案登記表①明確案件來源和收案日期；②明當(dāng)事人基本情況（姓名或名稱、住所、法定代表人等）；③載明基本案情；④載明處理意見和建議；⑤承辦人簽字并簽署申請立案日期；⑥領(lǐng)導(dǎo)簽署意見并簽署批準(zhǔn)立案日期；需要注意：有明確的違法嫌疑人； 有客觀存在的違法事實(shí)；屬于行政處罰的范圍；屬于本部門管轄；批準(zhǔn)立案后應(yīng)當(dāng)確定2名以上的具有行政執(zhí)法資格的專賣人員為案件的調(diào)查人員。

先行登記保存批準(zhǔn)書①當(dāng)事人的名稱（姓名）；②登記保存物品的理由及法律依據(jù)；③登記保存物品的名稱及數(shù)量、規(guī)格；④登記保存物品的方式、期限和地點(diǎn)；⑤當(dāng)事人、見證人、執(zhí)法人員分別簽名或印章，注明批準(zhǔn)時(shí)間；⑥行政機(jī)關(guān)印章及日期。需要注意：要如實(shí)填寫先行登記保存通知書：包括先行登記保存物品的名稱、生產(chǎn)單位、規(guī)格和數(shù)量，尤

其要注意有關(guān)數(shù)字的大小寫；先行登記保存批準(zhǔn)書要注明執(zhí)法人員執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名，并經(jīng)被保存物品當(dāng)事人簽名或蓋章確認(rèn)；先行登記保存通知書、先行登記保存物品處理通知書、先行登記保存物品發(fā)還清單,三種文書配合使用；先行登記保存的物品7日內(nèi)依法作出處理決定，調(diào)查詢問筆錄①詢問起止時(shí)間和地點(diǎn)；②詢問人和記錄人姓名；③被詢問人的基本情況。應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務(wù)等；被詢問人是當(dāng)事人還是證人必須記錄清楚；④詢問內(nèi)容。包括反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等；⑤被詢問人對筆錄的意見。應(yīng)有“記錄屬實(shí)”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或印章；⑥詢問筆錄記錄的被詢問人問答的問題有修改的，應(yīng)由被詢問人在修改處壓指印；⑦被詢問人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名；⑧筆錄中應(yīng)有告知當(dāng)事人享有陳述和申辯權(quán)利的記載（使用專門告知文書的除外）。并記錄當(dāng)事人對違法行為的辯解意見。需要注意：案卷中要有兩名以上具有執(zhí)法資格的專賣人員共同執(zhí)法的文書記載或在卷內(nèi)調(diào)查取證文書中有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；筆錄以調(diào)查和證明違法事實(shí)與情節(jié)為主要內(nèi)容；包括表明身份、說明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢問違法事實(shí)與情節(jié)等（如無其他專用文書，筆錄內(nèi)容中還應(yīng)有告知當(dāng)事人陳述申辯權(quán)利和當(dāng)事人陳

述申辯意見的記載）；筆錄出現(xiàn)更改時(shí)，要經(jīng)被詢問人以壓指印的方式確認(rèn)；注意對行為人違法行為主觀上的“明知”確認(rèn)在調(diào)查詢問筆錄中的體現(xiàn)。

檢查（勘驗(yàn)）筆錄：①被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。被檢查人是法人或其他組織的，要記載其名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)。其他有關(guān)人員在場的記載其姓名、職務(wù)情況；②檢查（勘驗(yàn)）的時(shí)間、地點(diǎn)；③現(xiàn)場情況。應(yīng)準(zhǔn)確、客觀地記載違法事實(shí)或違法行為，包括有關(guān)數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度等。對現(xiàn)場情況附以圖示或照片，必須要有相應(yīng)的文字說明；④檢查（勘驗(yàn)）、記錄人員簽名；⑤被檢查人對筆錄的意見。應(yīng)注明“情況屬實(shí)”的字樣并簽名或印章；⑥被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場的，應(yīng)在筆錄中注明，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名或印章。需要注意：有兩名以上具有執(zhí)法資格的專賣人員共同執(zhí)法的文書記載；勘驗(yàn)筆錄文書中有被檢查人、見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名或印章；注意收集與立案和案件定性有關(guān)的合同、發(fā)票、單據(jù)、帳冊和經(jīng)營記錄；案卷中所引用的復(fù)印件不僅要正確使用證據(jù)復(fù)制（提?。﹩危€要說明出處，并經(jīng)出處方以簽名或印章的方式確認(rèn)； 現(xiàn)場照片重要性

抽樣取證①當(dāng)事人的名稱（姓名）；②取證的事由；③取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等；④取證的時(shí)間、地點(diǎn)；⑤取證的法律、法規(guī)依據(jù)，寫明名稱和具體條款；⑥當(dāng)事人簽名或印章。當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明；⑦行政機(jī)關(guān)印章及日期。需要注意：抽樣取證物品清單要有兩名以上辦案人員簽名；有領(lǐng)導(dǎo)審批記載

調(diào)查終結(jié)報(bào)告①載明承辦（報(bào)告）人，并由承辦（報(bào)告）人簽名；②載明當(dāng)事人基本情況、案件來源和調(diào)查經(jīng)過；③載明違法事實(shí)、性質(zhì)和違法程度；④載明認(rèn)定的違法事實(shí)、證據(jù)和處罰依據(jù)；⑤載明承辦（報(bào)告）人處理意見；⑥載明部門審查意見，并有部門負(fù)責(zé)人簽名； ⑦載明領(lǐng)導(dǎo)簽批意見、簽名和簽署日期； 需要注意：有報(bào)送對象；有對案件來源的簡介；有對有關(guān)證據(jù)的說明；有案件調(diào)查人員的簽名；

案件處理呈批文書 ①案由；②當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其單位的名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；③違法事實(shí)。認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、后果、法律依據(jù)，及當(dāng)事人的申辯意見；④承辦人意見。承辦人員對該案處理適用的法律依據(jù)和意見、簽名及日期；⑤行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見。行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同

意或不同意處罰的意見、簽名及日期；需要要素：有違法事實(shí)和處罰依據(jù)；有明確的被處罰主體；有承辦人具體的處罰意見；有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見及簽名。

案件集體討論記錄①時(shí)間、地點(diǎn)；②案由；③主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；④承辦人員匯報(bào)的案情；⑤參加討論人員的主觀意見及簽名；⑥結(jié)論性意見。需要注意：如實(shí)記載與會(huì)人員案件討論的主觀意見；結(jié)論性意見形成后參會(huì)人員必須簽名認(rèn)可；

行政處罰事先告知書①當(dāng)事人姓名；②案由；③擬作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)；④告知當(dāng)事人享有的權(quán)利；⑤告知當(dāng)事人在收到告知書后進(jìn)行陳述和申辯的期限及地點(diǎn)；⑥行政機(jī)關(guān)印章及日期。需要注意：有告知對象。包括單位全稱或個(gè)人姓名（含法定代表人）； 有告知時(shí)間。卷中文書中記載告知內(nèi)容的以該文書的簽署日期為準(zhǔn)；告知文書有行政機(jī)關(guān)名稱及印章，通過筆錄等文書反映告知內(nèi)容的以調(diào)查人或詢問人簽名為準(zhǔn)；

聽證文書的規(guī)范①當(dāng)事人的姓名或名稱；②當(dāng)事人主要違法事實(shí)和理由；③擬作出行政處罰的依據(jù)、種類、數(shù)額；④當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和提出聽證的法定期限；⑤告知的行政

處罰實(shí)施機(jī)關(guān)及告知的時(shí)間、地點(diǎn)。需要注意：行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，必須告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰告知書》的回執(zhí)上確認(rèn)或者簽名；當(dāng)事人拒絕確認(rèn)或者簽名的，由2名以上行政執(zhí)法人員注明情況。

行政處罰決定書①當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；②違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)、依據(jù)；③實(shí)施行政處罰的依據(jù)及種類；④行政處罰的履行方式及期限；⑤不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議，行政訴訟的途徑和期限。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；⑥作出行政處罰決定機(jī)關(guān)的名稱及日期（日期以行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）；⑦行政機(jī)關(guān)印章。需要注意：案件的定性和法律條款準(zhǔn)確性的應(yīng)用；處罰金額在3萬以上（含3萬元）8萬元以下的案件和暫扣煙草專賣許可證的案件以及移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件，報(bào)市級(jí)煙草專賣行政主管部門備案；處罰金額在8萬以上（含8萬元）或違法經(jīng)營金額50萬元以上（含50萬元）的案件和吊銷煙草專賣許可證的案件以及移送司法機(jī)關(guān)追

究刑事責(zé)任的案件，報(bào)省級(jí)煙草專賣行政主管部門備案；違法經(jīng)營金額100萬元以上（含100萬元）的案件，報(bào)國家煙草專賣行政主管部門備案；

送達(dá)回證①送達(dá)文書的名稱；②受送達(dá)人的名稱（姓名）；③送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)；④行政機(jī)關(guān)印章；⑤送達(dá)人簽名；⑥收件人簽名；⑦代收送達(dá)，留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明。公告送達(dá)應(yīng)將公告文書歸檔入卷。郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。委托送達(dá)的受委托機(jī)關(guān)應(yīng)備注中蓋上印章。需要注意：送達(dá)文書和送達(dá)程序要規(guī)范。包括有送達(dá)文書名稱、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式、被送達(dá)人簽名、送達(dá)人簽名等；代收的應(yīng)當(dāng)注明代收理由及代收人簽名；受送達(dá)人拒收的，應(yīng)注明拒收理由和日期，有見證人的，應(yīng)由見證人簽名或蓋章；行政處罰決定或者其他法律文書無法直接送達(dá)當(dāng)事人的，可以適用公告送達(dá)，適用公告方式送達(dá)行政處罰法律文書的，應(yīng)當(dāng)將已經(jīng)發(fā)布公告的事實(shí)證據(jù)收入行政處罰案卷。

結(jié)案報(bào)告 ①當(dāng)事人的姓名或名稱；②案件的由來和調(diào)查經(jīng)過。案由：包括發(fā)案經(jīng)過，立案時(shí)間和批準(zhǔn)立案的機(jī)關(guān)；調(diào)查經(jīng)過：包括承辦人員的組成，調(diào)查時(shí)間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果等；③違法事實(shí)。寫明已查清的違法事

實(shí)和證據(jù)。主要寫明當(dāng)事人實(shí)施違法行為的具體過程，包括違法行為發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、原因、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果等；④案件性質(zhì)。通過對當(dāng)事人所實(shí)施的違法事實(shí)和證據(jù)的綜合分析，指出當(dāng)事人的違法行為違反了某個(gè)具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質(zhì)；⑤認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、后果以及依法應(yīng)當(dāng)從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的相關(guān)證據(jù)；⑥當(dāng)事人陳述、申辯意見以及案件調(diào)查人員的復(fù)核意見；⑦當(dāng)事人在聽證會(huì)上陳述的主要內(nèi)容、證據(jù)及聽證主持人對聽證內(nèi)容的復(fù)核意見；⑧案件調(diào)查人員對該案處理、適用的依據(jù)和給予行政處罰的建議及理由。如有意見分歧，也應(yīng)敘述，以供行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批案件時(shí)參考；⑨案件調(diào)查人員簽名并注明日期。⑩附具罰款票據(jù)。需要注意：結(jié)案文書和結(jié)案程序要規(guī)范。包括有送達(dá)情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果、承辦人意見及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見及簽名、結(jié)案日期等。

計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、視聽資料和相關(guān)證據(jù)①注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對象等；②聲音資料有該聲音內(nèi)容的文字記錄；③附具視聽資料的原始載體。④價(jià)格認(rèn)真證明書的制作要經(jīng)物價(jià)部門認(rèn)可；⑤ 現(xiàn)場照片和聲像資料的收集；⑥無個(gè)體許可經(jīng)營證明說明書的開據(jù)；⑦身份證的查驗(yàn)與核實(shí)；⑧房屋居住證明的查驗(yàn)與復(fù)印。⑨相關(guān)證據(jù)與格式文書 的簽署蓋章和日期。

案卷裝訂要求①一案一卷；②使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；③卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；④卷內(nèi)材料排列有序。原則上按辦案過程順序排列文書，也可將處罰決定書和結(jié)案報(bào)告放在卷首；⑤卷內(nèi)材料有頁號(hào)；⑥裝訂整齊無金屬物；⑦紙張無破損、大小規(guī)格統(tǒng)一；⑧卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。需要注意：每份案卷的卷宗封面上應(yīng)當(dāng)載明：類別、案號(hào)、案由、當(dāng)事人姓名或名稱、立案時(shí)間、結(jié)案時(shí)間、處理結(jié)果、承辦案件的行政執(zhí)法人員姓名、卷內(nèi)終止頁號(hào)、制作案卷時(shí)間、保存期限等內(nèi)容；調(diào)查取證收集的文書材料按照辦案程序的客觀進(jìn)程所形成文書材料時(shí)間的自然順序，兼顧文書材料之間的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行排列；不能隨案裝訂立卷的證據(jù)材料，應(yīng)放入證據(jù)袋中，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)名稱、數(shù)量、種類、制作的時(shí)間、地點(diǎn)和所在案件卷宗號(hào)；卷宗裝訂前，要對文書材料進(jìn)行檢查，材料不完整或者破損的，要補(bǔ)充或者修補(bǔ)完整；文書材料中的文字不能耐久保存的，要進(jìn)行復(fù)制；文書材料過小或者過大的，要進(jìn)行襯貼或者折疊；需要附卷的信封，要展開并加貼襯紙，郵票不得取掉，文書材料上的金屬物應(yīng)當(dāng)剔除干凈。

案卷裝訂次序①行政處罰決定書；②送達(dá)回證；③勘驗(yàn)筆錄；④先行登記保存單；⑤查扣卷煙入庫單；⑥立案報(bào)告表；⑦詢問筆錄；⑧ 提取樣品煙申請單；⑨檢測報(bào)告 ；⑩卷煙暫扣通知單：⑾ 卷煙價(jià)格測算表；⑿行政處罰事先告知書：⒀案件處理呈報(bào)審批表；⒁ 調(diào)查終結(jié)報(bào)告；⒂沒收物品收據(jù)；⒃罰款收據(jù)：⒄查扣卷煙出庫單；⒅結(jié)案報(bào)告表；⒆當(dāng)事人身份及有效證件復(fù)印件。注意：其他案卷資料如舉報(bào)記錄、現(xiàn)場記錄、詢問通知書、聽證告知書、聽證通知書、案件移送函、案件材料移送表、移送財(cái)務(wù)清單、物品保存清單、撤消案件報(bào)告表、案件告發(fā)人兌獎(jiǎng)表、證據(jù)復(fù)?。ㄌ崛。﹩危ㄤ浵竦龋f(xié)助辦案有功人員呈報(bào)等等的裝訂則按形成文書材料時(shí)間的自然順序就可以了。

三、煙草專賣行政處罰案卷制作水平作為執(zhí)法能力建設(shè)的重要組成部分

執(zhí)法能力建設(shè)包括領(lǐng)悟制度能力、適用法律能力、執(zhí)法過程的應(yīng)變能力、調(diào)查取證的技藝以及總體的協(xié)調(diào)、組織等能力。煙草專賣行政處罰案卷制作的重要性，決定了必須把煙草專賣行政處罰案卷制作水平作為執(zhí)法能力建設(shè)的重要組成部分。具體可以通過案卷制作經(jīng)驗(yàn)交流、組織專門培訓(xùn)等形式提高案卷制作水平。

（1）加強(qiáng)案卷管理制度建設(shè)

案卷管理制度建設(shè)應(yīng)和行政處罰執(zhí)法工作、案卷行政管理工作緊密結(jié)合。案卷管理制度建設(shè)具體包括：制定案卷制作技術(shù)性規(guī)范、建立案卷檢查與評比制度、加強(qiáng)案卷檔案管理制度建設(shè)以及建立處罰案卷及時(shí)歸檔制度等。

（2）全面推進(jìn)煙草專賣行政執(zhí)法工作

煙草專賣行政處罰案卷管理是整個(gè)煙草專賣行政執(zhí)法管理工作的重要組成部分，建立健全良好的內(nèi)部執(zhí)法體系可以優(yōu)化執(zhí)法結(jié)構(gòu)，并使各構(gòu)成要素互動(dòng)共贏。要緊緊圍繞煙草專賣行政執(zhí)法責(zé)任制的實(shí)施，全方位加強(qiáng)煙草專賣執(zhí)法工作，為煙草專賣行政處罰案卷管理提供動(dòng)力和支持系統(tǒng)。

（3）加快案卷管理網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)

案卷管理網(wǎng)絡(luò)化是必然的趨勢。黨的十六大報(bào)告指出：網(wǎng)絡(luò)信息化是我國加快實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代的必然選擇。運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，不僅可以打破行政上、區(qū)域上的界限，構(gòu)建涉及決策層到各基層的巨大網(wǎng)絡(luò)，還將徹底擺脫傳統(tǒng)的層層上報(bào)，及

書面審核的方式，達(dá)到對網(wǎng)內(nèi)每個(gè)單位都能立即調(diào)閱案卷的境地，有利于快速從基層了解各種煙草專賣行政執(zhí)法管理工作的動(dòng)態(tài)，從而分析原因，研究辦法，最終作出正確決策。

第五篇：2011年行政執(zhí)法案卷自查報(bào)告

××××××局

××行政執(zhí)法案卷自查報(bào)告

市政府法制辦：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《行政處罰法》和《行政許可法》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法案件辦理質(zhì)量和水平，根據(jù)市政府法制辦《關(guān)于開展2011行政執(zhí)法案卷評查活動(dòng)的通知》要求，我局高度重視，迅速部署，把此次活動(dòng)作為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為的重要契機(jī)，按照標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真開展案卷評查?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、行政執(zhí)法案卷辦理基本情況

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，我局共有行政處罰事項(xiàng)×項(xiàng)。我局不斷完善管理制度、加大普法宣傳力度，嚴(yán)格要求、規(guī)范執(zhí)法，有關(guān)單位和個(gè)人嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)，未發(fā)生行政處罰案件。

2011年，我局共辦理××行政許可100件，其中，××50件，××50件。以上均告知申請人享有要求聽證、依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利，至今未收到聽證和行政復(fù)議申請，沒有行政訴訟案件。

二、行政執(zhí)法案卷自查情況

在以往工作的基礎(chǔ)上，按照《行政許可法》的要求，我局對委托授權(quán)書、申請人身份證明材料、收件清單、簽章等許可過程要素進(jìn)行了規(guī)范和完善，取得了明顯成效。以上100件行政執(zhí)法案件，均能按照法律的規(guī)定行使行政執(zhí)法權(quán),程序合法、事實(shí)清楚、處理適當(dāng)、適用法律準(zhǔn)確，無錯(cuò)案。文書制作規(guī)范、語言準(zhǔn)確、歸檔及時(shí)。執(zhí)法人員能夠把握法律精神，堅(jiān)持公開、公平、公正原則，在許可條件、辦事程序、申報(bào)材料等方面符合有關(guān)規(guī)定，在承諾期限內(nèi)辦結(jié)，在方便申請人辦事的同時(shí)，規(guī)范了行政許可行為。

三、行政執(zhí)法案卷存在問題

由于少數(shù)行政許可申請文書填寫不規(guī)范、不準(zhǔn)確，為方便群眾辦事，允許當(dāng)場修改，故這部分文書有涂改現(xiàn)象，另少數(shù)申請人提交的圖紙有破損現(xiàn)象，影響了案卷整體的整潔、美觀。另外還存在著部分案卷材料大小不

一、裝訂不整齊等問題。

四、改進(jìn)意見和措施

（一）高度重視，積極整改。我局將根據(jù)此次案卷評查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真對照行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)，本著“有則改之、無則加勉，舉一反

三、改進(jìn)工作”的態(tài)度，查找問題原因，采取切實(shí)有效的措施加以整改，以使案卷評查真正達(dá)到解決問題、促進(jìn)工作的目的。

（二）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高能力。我局加強(qiáng)對行政執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，積極開展行政執(zhí)法案卷的交流學(xué)習(xí)活動(dòng)，著力提高行政執(zhí)法人員對法律、法規(guī)的理解能力，對行政違法行為的調(diào)查取證和分析判斷能力，對行政執(zhí)法文書的制作運(yùn)用能力。

（三）完善制度，規(guī)范操作。行政執(zhí)法案卷評查是一項(xiàng)長期工作，對規(guī)范行政執(zhí)法行為、促進(jìn)依法行政具有十分重要的作用。我局將不斷完善執(zhí)法案件辦理內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范工作流程，同 時(shí)，建立健全執(zhí)法檔案管理等各項(xiàng)配套制度，切實(shí)提高行政執(zhí)法水平和案卷質(zhì)量。

××××局 ××年××月××日