第一篇：論檔案行政責任清單制度

責任是“行政權力的核心內(nèi)容和應有之義，‘有權必有責、用權受監(jiān)督、侵權須賠償’的權責對等原則是對行政行為的基本要求。行政機關行使權力的過程，實際上也是履行職責的過程”。[1]因此，我們建立的檔案行政權力清單，實質(zhì)上是檔案行政權責清單，有權必有責。所以，應當在建設檔案行政權力清單制度的基礎上，把檔案行政權力清單與檔案行政責任清單結(jié)合起來，同步推進，建設與之配套的檔案行政責任清單制度。檔案行政責任清單的概念

關于責任清單的概念，目前，政府文件未有明確的解釋，學術界和實務界至今也沒有形成一致的權威定義。

陳國權、李院林認為：“責任清單是指這樣一個事實，即政府承擔的行政責任的具體內(nèi)容必須有確定的任務清單并事先予以嚴格的規(guī)定，而不得以政府及其公職人員的好惡而隨意變動?！盵2]

陳向芳認為：“責任清單是指政府采用清單的方式，列明政府部門承擔的責任事項，公布責任事項的承擔主體和追責情形，明確部門間的責任邊界?！盵3]

黃宇宸認為：“責任清單的含義是‘法定職責必須為’，明確了行政機關職權之下相對應的責任?！盵4]

根據(jù)這些認識，我們可以這樣認為：檔案行政責任清單是檔案行政管理部門依據(jù)法律授予的行政權力與職責，而列出與之相對應的責任事項，并以清單的方式予以確定，以便于履責與追責。

檔案行政責任清單有以下含義：其一，體現(xiàn)法定的權責對應。檔案行政權力與職責必須是法定的，根據(jù)權責一致的行政權力行使原則，也必須有與之相對應的行政責任，而檔案行政責任清單所列的這些行政責任也有法定之意。因為，履行行政責任是行使行政權力的基礎，一定的行政權力必須承擔相應的行政責任，不然行政權力就很難落實。同時，行政權力的授予必須以行政責任為約束，否則，有權無責必然會使行政權力濫用；其二，明確“法定職責必須為”。檔案行政責任清單就是為履行法定的檔案行政權力與職責而生，檔案行政責任清單體現(xiàn)了有權必有責、有權必須為。雖然，法定的檔案行政權力不能濫用，但也不能不用，不行使檔案行政權力就是不作為。檔案行政責任清單規(guī)定了行使檔案行政權力與職責必須履行的檔案行政責任，它要求必須有所作為。同時，也為杜絕懶政怠政不作為現(xiàn)象提供了保障。其三，不履責要依法追責。“從根本上講，責任清單就是要從制度上約束逃避責任的沖動?！盵5]凡是不按照檔案行政責任清單履行或不正確履行規(guī)定的檔案行政責任造成行政過錯行為的，要依法追究責任。不按照檔案行政責任清單履行責任造成行政過錯的行為是指影響檔案行政秩序和檔案行政效率，貽誤檔案行政管理工作，損害國家利益、公共利益或檔案行政相對人合法權益，造成損失或不良影響的行為。具體的包括拒絕、放棄、推諉、無合法依據(jù)以及不依照規(guī)定程序、規(guī)定權限和規(guī)定時限履行職責等情形。其中放棄、推諉、不依照規(guī)定程序、規(guī)定權限和規(guī)定時限履行職責等情形均屬行政不作為行為。

檔案行政責任清單中行政責任的含義與性質(zhì)

2.1 行政責任的含義。在現(xiàn)代漢語中“責任”有兩層含義。第一層是份內(nèi)應做之事，對應的是“職責”與“義務”。第二層是因不履行所負義務而應當承擔的不利后果。一般而言，責任是指在一定的條件下行為主體所應盡的義務或因違反義務而應承擔的一定的否定性后果。

行政責任在含義上有廣義和狹義之分?！皬V義上說，行政責任是行政法律規(guī)范要求行政法主體（行政主體和相對人）在具體的行政法律關系中履行承擔的義務。這種義務分兩部分：第一部分是指行政法主體必須按行政法要求進行一定作為或不作為；另一部分是指行政法主體由于不履行前一種義務而引起的法律后果，即依法形成了一種新的義務，而且當事人必須承擔。前者可稱為‘積極行政行為’，后者為‘消極行政行為’”。狹義的“行政責任是指行政主體及其行政公務人員因為行使行政權的行為或由于其管理的公有財產(chǎn)致人損害而應承擔的法律責任。”[6]

檔案行政責任清單因檔案行政管理依法行政的要求而產(chǎn)生，而“依法行政的重要內(nèi)容之一，便是行政機關既是一個權力主體，同時也是一個責任主體。行政機關要為自己做出的任何行政行為負責，也就是要承擔行政責任。”[7]因此，檔案行政管理部門要為其作出的任何檔案行政行為負責，承擔相應的行政責任。檔案行政責任清單中的行政責任含義是廣義的，但其履行行政責任的主體僅指檔案行政管理部門及其工作人員，不包括檔案行政相對人。檔案行政責任清單中的“部門職責”“責任事項”“責任邊界”等，即國家法律所規(guī)定的應由檔案行政管理部門及其工作人員所履行的社會責任，它是積極意義上的檔案行政責任，也就是“積極行政行為”，它與檔案行政管理部門的職能與義務相對應；檔案行政責任清單中的“追責”情況指的是消極意義上的檔案行政責任，也就是“消極行政行為”，即檔案行政管理部門及其工作人員違法或者不當行政，需要承擔的行政法律責任。

2.2 行政責任的性質(zhì)。檔案行政責任清單中行政責任性質(zhì)主要體現(xiàn)在責任性、義務性、制度性、監(jiān)督性等幾個方面。

2.2.1 責任性。檔案行政責任清單中行政責任的責任性主要表現(xiàn)在：其一，政治責任?！罢沃鲗姓?，行政從屬于政治，行政的目標、職能、行為和活動都不同程度地、直接或間接從屬于政治”。[8]行政是政治在具體行政管理中的執(zhí)行，行政管理部門必須貫徹執(zhí)政者的政治主張，通過履行行政職責對政治穩(wěn)定和社會穩(wěn)定發(fā)揮重要作用。一個國家的行政管理機構(gòu)要對全民負責，要承擔政治責任。其二，法律責任。行政責任通過法律的形式加以規(guī)范性的肯定和保障，并以國家強制力為后盾發(fā)生約束力。法律保障行政管理部門行政責任的履行，并對不履行責任的行為進行追究。其三，積極行政責任。檔案行政管理部門對其承擔的行政責任必須積極作為、敢于擔當，應當積極履行檔案行政職責，不得推諉扯皮，對不正當行使檔案行政職責、消極履行行政職責、不履行行政職責的行為應當問責追責。

2.2.2 義務性。對檔案行政管理部門及其工作人員來說，承擔檔案行政責任的過程，其實就是承擔為檔案行政相對人服務的義務的過程。從這個意義上，檔案行政責任就是一種義務。這種義務是由法律、法規(guī)所規(guī)定，是由社會公德和社會輿論所約束的。2.2.3 制度性。檔案行政責任是國家政治法律制度的一部分。在國家政治法律制度內(nèi)部，檔案行政管理及其工作人員的行政行為受到國家法律、政策等的規(guī)定與約束。當其違反國家政治法律制度時，其檔案行政行為將被追究行政責任。

2.2.4 監(jiān)督性。檔案行政責任的核心在于對檔案行政管理部門及其行政管理行為的有效的監(jiān)督和控制。為了確保檔案行政管理部門及其工作人員根據(jù)公民的意志和法律的規(guī)定開展檔案行政活動，就必須通過一定的機制來防止檔案行政管理部門及其工作人員越權和不作為。從這個意義上說，檔案行政責任實際上就是對檔案行政管理部門及其工作人員起監(jiān)控作用的一種監(jiān)督機制。凡違反法律或失職的檔案行政管理部門及其工作人員，都是違背檔案行政責任的，理應受到法律制裁或行政懲處。

檔案行政責任清單的功能

檔案行政責任清單與檔案行政權力清單都是全面推進依法治國，特別是建設法治政府和責任政府、實施依法行政全面深化改革大背景下的改革措施。從國家治理現(xiàn)代化的角度來看，檔案行政責任清單的功能主要有定責、劃界、規(guī)范、預防四個方面。

3.1 定責功能。檔案行政責任清單的定責功能，就是確定了檔案行政責任范圍，明確檔案行政管理部門的角色定位。有所不為方能有所為，要使檔案行政管理部門更好地發(fā)揮作用，就要確定檔案行政管理部門能做什么不能做什么。通過制定檔案行政責任清單，檔案行政管理部門對責任主體、責任事項、責任邊界、追責情況等進行梳理、歸類和集中，將隱含在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中的檔案行政管理部門的行政責任直觀地顯露出來。檔案行政責任清單的公開，客觀上起到確定檔案行政管理部門的行政責任范圍和明確檔案行政管理部門角色定位的作用，將檔案行政管理部門的行政責任置于社會各界的監(jiān)督之下。

3.2 劃界功能。劃界即明確劃分檔案行政管理部門的責任邊界，使得檔案行政管理部門及其工作人員都清楚各自的職責所在，促使積極履行各自的職責。具體包括：其一，檔案行政責任的邊界，即在合法行政行為與違法、不當行政行為之間劃出界限；其二，部門之間的職責邊界，明確不同部門的職責界限，有利于從制度上解決職能不清、多頭領導、政出多門等弊端；其三，內(nèi)部工作人員的職責界限，明確檔案行政管理部門內(nèi)部工作人員的職責界限，有利于從制度上解決推諉扯皮、懶政怠政不作為等現(xiàn)象。

3.3 規(guī)范功能。規(guī)范功能在于通過檔案行政責任清單的規(guī)定來控制檔案行政管理部門及工作人員的檔案行政行為，使之符合法律法規(guī)規(guī)范所設定的行政行為模式。在檔案行政管理中，第一，規(guī)范的功能可以使檔案行政管理部門及工作人員按照法律法規(guī)規(guī)范授予的檔案行政權力去履行檔案行政管理職責。其功能就在于組織人們按照規(guī)范的授權去活動，即法無授權不可為，要依法行政。第二，檔案行政責任清單作為一種規(guī)范，可以塑造檔案行政管理部門及工作人員的行政行為模式。它不僅可以使檔案行政管理部門及工作人員在思想上樹立公民至上的政治價值觀，也可將這一價值觀內(nèi)化到行政行為上，在檔案行政管理中更好地為檔案行政相對人服務，以實現(xiàn)檔案行政管理的目標。

3.4 預防功能。檔案行政責任清單是一種制度化的和預期性的規(guī)定。作為制度規(guī)定，檔案行政責任清單給檔案行政管理部門及工作人員提供行為準則；而作為預期性規(guī)定，檔案行政責任清單告知檔案行政管理部門及工作人員何為可為、何為不可為及其后果。因此，在檔案行政管理部門及工作人員履行職責時就事先知道那些行政行為可以作為，那些行政行為不可以作為；可以作為的行政行為不作為及不可以作為的行政行為作為而導致的各種后果。由于檔案行政責任清單是公開的、透明的，一旦檔案行政管理部門及工作人員有不當行政行為，觸犯了檔案行政責任清單的規(guī)定，不僅會受到問責追責，而且還會影響檔案行政管理部門的信譽。所以，檔案行政責任清單不僅可以增強檔案行政管理部門及工作人員的責任意識和必須為其行為負責的理念，同時也可預防其在工作中犯錯誤。

檔案行政責任清單制度的建構(gòu)

建構(gòu)檔案行政責任清單制度應當堅持責任法定、責任健全、責任公開的原則，遵循以下路徑：

4.1 全面梳理檔案行政責任依據(jù)。為了將所有的檔案行政管理部門的責任事項全都納入檔案行政責任清單，在制定清單之前，必須全面、徹底地梳理規(guī)定檔案行政管理部門責任的所有依據(jù)。應當以職責法定為原則，以法律、法規(guī)、規(guī)章和“三定”方案的規(guī)定，以及黨中央、國務院和省委、省政府規(guī)范性文件為依據(jù)，對檔案行政管理部門的職責進行全面、認真梳理。首先，根據(jù)權責對等的原則，凡是規(guī)定檔案行政權力的事項，必須有對等責任。其次，對于一些規(guī)定的不是檔案行政權力的事項而又需要履行的職責事項，也必須作為梳理的檔案行政責任事項。再次，沒有合法依據(jù)的事項，不應當列入檔案行政管理部門的職責責任范圍。

4.2 詳細厘清檔案行政責任的邊界。首先，厘清檔案行政責任的邊界，明確檔案行政管理的責任范圍與界限。劃清檔案行政管理該管什么，管到什么程度，不該管什么。其次，理順檔案行政管理部門與其他部門之間的職責交叉重疊，明確檔案行政管理部門的履行行政職責的界限。依據(jù)現(xiàn)有的規(guī)定對檔案行政管理部門相關職責進行科學分工，做到與其他部門之間的職責無縫銜接，建立健全檔案行政管理部門與其他部門之間的協(xié)調(diào)配合機制，提高公共服務能力。再次，明確檔案行政管理部門內(nèi)部機構(gòu)與工作人員的職責界限，建立完善的內(nèi)部機構(gòu)責任的協(xié)調(diào)機制，以避免出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象，切實提高檔案行政管理效力。

4.3 明確標準，依法追究失職責任。檔案行政責任追責是我國行政責任追責的一部分，檔案行政責任追責要遵循行政責任追責的有關規(guī)定。我國目前還沒有行政責任的專門立法，有關行政責任追責的情形大都分散在《行政許可法》《行政處罰法》《行政監(jiān)察法》等眾多的行政單行法律、法規(guī)和規(guī)章中?！豆珓諉T法》以及中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于實行黨政領導干部問責的暫行規(guī)定》對黨政領導和公務員的問責情形也有具體規(guī)定，但是這并不便于操作。因此，要依據(jù)這些法規(guī)并根據(jù)檔案行政責任的實際，建立一套客觀的、可量化的追責衡量標準體系，依此對不正當履行檔案行政職責的行政行為所應承擔的法律責任進行量化追究。而對于檔案行政問責的程序與方式，則要嚴格依照《公務員法》《行政監(jiān)察法》及其實施條例以及《關于實行黨政領導干部問責的暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的程序進行。

4.4 充分公開信息，加大宣傳力度。檔案行政責任清單事關檔案行政相對人的切身利益，根據(jù)政務信息公開的原則，要將檔案行政責任清單的有關內(nèi)容向社會公開。公開的內(nèi)容既包括檔案行政責任事項、法律依據(jù)、責任主體、責任追究機制等靜態(tài)信息，也要公開檔案行政責任事項的落實情況等動態(tài)信息。公開方式既要通過平面媒體、門戶網(wǎng)站公開，也要在檔案行政管理部門的辦事機構(gòu)所在地公開。同時，還要大立宣傳、引導社會各界參與，提高社會的責任行政意識，使檔案行政責任的履行置于社會公眾的監(jiān)督之下，以外部監(jiān)督促進提高檔案行政管理部門行政責任的透明度，同時，對檔案行政責任的履行者起到監(jiān)督和警戒制裁的威懾作用。

*本文為2013年度國家社科基金項目《依法治檔研究》（項目編號：13btq068）的階段成果。

第二篇：試述檔案行政權力清單與檔案行政責任清單

摘 要：對檔案行政權力清單與檔案行政責任清單的內(nèi)涵、區(qū)別及關系等一些基本問題進行了探討。

關鍵詞：檔案行政；權力清單；責任清單

《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，要強化權力運行制約和監(jiān)督體系，推行地方各級政府及其工作部門權力清單制度，依法公開權力運行流程。為落實中共中央提出的改革要求，檔案部門也相繼開展起檔案行政權力清單制度的建設，并按照權責一致原則，開展起構(gòu)建與檔案行政權力清單相關的檔案行政責任清單制度建設。檔案行政權力清單制度的建設是一項新工作，許多問題都需要探討。這里就檔案行政權力清單與檔案行政責任清單的一些基本問題做一探討。檔案行政權力清單與檔案行政責任清單的內(nèi)涵

1.1 檔案行政權力清單的內(nèi)涵。有關權力清單的內(nèi)涵，目前尚無統(tǒng)一的含義。有學者認為：“所謂‘權力清單’，簡而言之，就是要把各級政府和各個政府部門所掌握的各項公共權力進行全面統(tǒng)計，并將權力的列表清單公之于眾，主動接受社會監(jiān)督?！盵1]也有學者認為：“權力清單就是對于各級政府及其各個部門權力的數(shù)量、種類、運行程序、適用條件、行使邊界等予以詳細統(tǒng)計，形成目錄清單，為權力劃定清晰界限。換言之，清單所涵蓋的范圍就是行政權力的合法行使范圍，清單以外就是行政權力不能隨意進入的范圍。”[2]盡管一些專家、學者對權力清單內(nèi)涵的表述不一，但筆者認為，其所含的基本要素是一致的。由此，可以對檔案行政權力清單的基本要素作如下認識：一是清單是檔案行政權力的表現(xiàn)形式和載體。即檔案行政權力在梳理、科學歸類后以清單為載體，列單明細，對外公布。二是檔案行政權力清單的內(nèi)容應包括檔案行政職權、行使依據(jù)、主體及流程等。簡單來說，就是將各級檔案行政管理機關的檔案行政權力曬在陽光下，規(guī)范檔案行政管理機關的檔案行政權力邊界，必須按照清單所列檔案行政權力依法行政，不允許越權。檔案行政權力清單宣示和明確的是“法無授權不可為”的法治理念。凡是檔案行政管理機關依法可行使的檔案行政權力均列在清單上，未列的檔案行政權力，即法未授予的檔案行政權力，檔案行政管理機關均不得行使，行使即構(gòu)成違法。對檔案行政管理機關來說，“法無授權不可為”就具體明確化為“權力清單上未列者不可為”。

1.2 檔案行政責任清單的內(nèi)涵。有關責任清單的內(nèi)涵，目前也尚無統(tǒng)一的含義。有學者認為：“責任清單是指政府采用清單的方式，列明政府部門承擔的責任事項，公布責任事項的承擔主體和追責情形，明確部門間的責任邊界?！盵3]也有學者認為：“責任清單的含義是‘法定職責必須為’，明確了行政機關職權之下相對應的責任。”[4]依據(jù)這些認識，可以這樣認為，檔案行政責任清單是檔案行政管理機關將所有法律、法規(guī)賦予檔案行政管理機關的職責統(tǒng)一整理、歸納為一張清單，向社會公布，接受社會監(jiān)督。檔案行政責任清單宣示和明確的是“法定職責必須為”的法治理念。因此，各級檔案行政管理機關對于檔案行政責任清單上列出的法定職責，必須認真履行，不履行即構(gòu)成不作為，就屬于違法并應承擔相應的違法責任。對于檔案行政管理機關來說，“法定職責必須為”就具體明確化為“責任清單上所列職責必須為”。

檔案行政權力清單與檔案行政責任清單的區(qū)別

2.1 兩者的目的不同。建立檔案行政權力清單的目的是為了建構(gòu)符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟規(guī)律和法治要求的檔案行政管理機關的角色；理順各級檔案行政管理機關的職責，推動檔案行政管理機關職責的規(guī)范化、法制化。具體來說，就是為了控制檔案行政權力并使其在法治的范圍內(nèi)行動，按照“權力法定”、“法無授權不可為”的法治原則，梳理檔案行政管理機關的檔案行政權力，使檔案行政管理機關行使的每一項檔案行政權力都有明確的法律依據(jù)。這樣，可以規(guī)范檔案行政權力運行，減少檔案行政權力行使過程中的隨意性，避免權力尋租；可以進一步厘清層級之間的職責關系，突出不同層級檔案行政管理機關的管理和服務重點，提高檔案行政管理機關的行政管理效能。

“‘責任清單’的目的在于建立與權力相適應的責任追究體系，減少遏制權力亂象，一旦權力不作為或者亂作為，有關責任主體必須付出相應的代價。”[5]制定檔案行政責任清單的目的在于通過檔案行政責任清單，明確檔案行政責任主體，健全問責機制，促進檔案行政主體（檔案行政管理機關）積極主動履行職責，避免不作為。檔案行政管理機關要勇于負責、敢于擔當，切實履行職責。具體來說，按照“法定職責必須為”的法治原則，明確檔案行政行為和與之相應的法律后果，確保每一個檔案行政行為都有明確的檔案行政責任和責任主體，做到權責一致，權責自負。

2.2 作用不同。檔案行政權力清單按照“法無授權不可為”的要求，主要解決檔案行政管理部門亂作為的問題。具體作用有四個方面：一是劃定檔案行政權力邊界。以清單形式對各項檔案行政權力的邊界進行明確規(guī)定，可以使檔案行政權力在法治的軌道上運行，有效減少檔案行政權力越界行為，維護法律法規(guī)的權威性；二是規(guī)范檔案行政權力運行。檔案行政權力清單有助于構(gòu)建權責統(tǒng)一、清晰具體、密切協(xié)同且無交叉的權責體系和程序化、法制化的檔案行政權力運行流程，規(guī)范檔案行政權力運行，杜絕亂作為；三是確立制度性授權。檔案行政權力清單對檔案事務的辦理流程、相關的法律依據(jù)、崗位的權責范圍做出非常具體的規(guī)定，確立了一種制度性授權機制；四是強化社會監(jiān)督。檔案行政權力清單的監(jiān)督功能貫穿于檔案行政權力運行的始終，具有監(jiān)督主體廣泛、監(jiān)督內(nèi)容明確、監(jiān)督途徑多樣、監(jiān)督力度增強的監(jiān)督功能優(yōu)勢，對權力運行構(gòu)成剛性監(jiān)督的高壓態(tài)勢。

檔案行政責任清單按照“法定職責必須為”的要求，重點是解決部門“不作為”問題。具體作用有三個方面：一是推行檔案行政履職規(guī)范化。通過清單列表方式明確檔案行政管理機關所承擔的檔案行政責任，劃清檔案行政責任的行使范圍使檔案法定職責具體化，操作規(guī)范化。二是推動檔案行政追責程序標準化。按照有權必有責、用權受監(jiān)督、違法必追究的原則，檔案行政責任清單依據(jù)相關法律、法規(guī)和規(guī)章，全面梳理追責情形和追責依據(jù)，形成檔案行政責任追究機制，明確實施主體、追責方式和追責程序，使追責程序標準化，便于問責追責。三是警戒預防潛在檔案違法沖動。通過梳理檔案行政責任清單目錄并予以公開，使得檔案行政管理機關及其工作人員清楚自己的職責所在，以此劃定檔案行政行為的“警戒線”，使在檔案行政管理機關及其工作人員在履行職責時，就事先知道那些檔案行政行為可以作為，那些不可以作為，以及其行政行為導致的各種后果。同時，也使檔案行政管理機關及其工作人員增強責任意識，預防其潛在檔案違法沖動。3 檔案行政權力清單與檔案行政責任清單的關系

檔案行政權力清單與檔案行政責任清單是相互配套、監(jiān)管制約的關系，兩者密不可分，都是轉(zhuǎn)變檔案行政管理職能、依法治檔的重要舉措。

3.1 相互配套。檔案行政權力清單與檔案行政責任清單是共生的，有權必有責，權力和責任是統(tǒng)一的，擁有多大的權力就應當承擔多大的責任，負有多大的責任才賦予多大的權力。檔案行政管理機關要行使檔案行政權力，就要承擔對等的檔案行政責任。檔案行政權力清單厘清了檔案行政管理機關的檔案行政權力界限，清理了一些沒有法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)、不符合全面深化改革要求和經(jīng)濟社會發(fā)展需要的檔案行政權力，明確規(guī)定了哪些行政職權事項檔案行政管理機關必須為、哪些事項不能為，主要解決檔案行政管理機關亂作為的問題。檔案行政權力清單規(guī)范了檔案行政權力運行，有效擠壓了權力尋租的空間。檔案行政責任清單則是明確檔案行政管理機關的職責邊界，一旦不作為、亂作為，就必須承擔相應的責任。檔案行政責任清單按照“法定責任必須為”的要求把“該管的事管住”，主要針對檔案行政管理機關不作為的問題。兩張清單，相互配套、相輔相成。

3.2 監(jiān)管制約。權力的運行離不開責任的約束，權力清單的實施亦是如此。沒有剛性的責任約束機制作保障，權力清單的實施亦可能迷失方向。檔案行政權力清單盡管為檔案行政管理機關行使職權提供了具體的直接依據(jù)，但是，如果不對檔案行政管理機關消極履職、越權、不作為等行為制定剛性的責任約束，則很難確保檔案行政權力清單的實施效果。因此，必須建立與檔案行政權力清單相關的檔案行政責任清單予以制約，檔案行政責任清單比檔案行政權力清單更具有執(zhí)行意義和約束效力，它對檔案行政管理機關及其工作人員行使行檔案政權力的行為形成了直接的、具體的責任約束和追責考量。檔案行政責任清單的目的是實現(xiàn)“法定職責必須為”。檔案行政權力清單與檔案行政責任清單是相輔相成的監(jiān)管制約關系。檔案行政權力清單是檔案行政責任清單的前提，檔案行政責任清單是檔案行政權力清單的實現(xiàn)方式。檔案行政責任清單是檔案行政權力清單實施的監(jiān)視器，其監(jiān)管制約的功能可以提高檔案行政權力清單的實施效能。只有建立與檔案行政權力清單相匹配制約的檔案行政責任清單，將檔案行政權力和檔案行政責任有機結(jié)合起來，對檔案行政權力形成全方位、經(jīng)?；⒘Ⅲw式的監(jiān)督和責任追究機制，才能做到依法行政、依法治檔，推進檔案法治建設。

第三篇：計劃生育行政責任制度

計劃生育行政責任制度

一、為保證我鄉(xiāng)計劃生育行政部門行使職權，嚴格依法行政，文明執(zhí)法，特制定本制度。

二、計生辦工作職責：

1、貫徹執(zhí)行各級黨委、政府關于計劃生育的方針、政策、法規(guī)。

2、制定并實施鄉(xiāng)人口發(fā)展規(guī)劃和工作計劃。

3、建立健全計生工作制度，把好計劃生育政策關，發(fā)放生育證，做好計生臺帳和各種報表的填報，并進行分析、總結(jié)。

4、做好計生對象工作，熱情接待群眾來信來訪，及時調(diào)查處理有關問題，提出合理化建議。

5、負責對村級計劃生育專干的培訓，加強計生政策的宣傳教育，普及人口計劃生育基礎知識，指導鄉(xiāng)計生服務所、計生協(xié)會、村專干開展工作。

6、做好鄉(xiāng)社會撫養(yǎng)費征、管、用工作。

計劃生育行政執(zhí)法公示制度

一、為進一步抓緊抓好計劃生育工作，強化依法行政，推選政務公開，根據(jù)有關法律、法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合本鄉(xiāng)實際情況，制定本制度。

二、計劃生育行政執(zhí)法的主要內(nèi)容為：審核計生有關手續(xù)和發(fā)放《生殖健康服務證》。落實計劃生育行政獎勵，提出計劃生育行政建議。

三、公示的計劃生育行政執(zhí)法程序為：《生殖健康服務證》、《生育證》、《獨生子女父母光榮證》、《流動人口婚育證明》審批和發(fā)放程序。

四、有關證件工本費及計劃生育技術服務收費項目及其標準。

五、公開并嚴格執(zhí)行人口和計劃生育群眾工作紀律和檢查考評工作紀律；

六、提倡晚婚，推行晚育，提倡一對夫婦只生一個孩子。

七、對群眾來信來訪和舉報的重點案件應認真落實查處，并將查處結(jié)果及時反饋或張榜公布。

第四篇：論行政責任的發(fā)展

論行政責任的發(fā)展

行政責任的定義

從廣義的角度來看，行政責任指行政機關及其公職人員對國家所承擔的職責和義務，即國家法律所規(guī)定的應由行政機關及其公職人員所履行的社會責任。因此，廣義的行政責任意指政府的社會責任。從這個意義上說，當政府履行了自己的社會職責時，我們說政府是有責任的或負責任的。

從狹義的角度來看，行政責任指行政機關及其公職人員在代表國家實施行政管理活動的過程中，因其違法或未履行相應職責和義務時所應承擔的否定性的政治的、行政的以及法律的后果。因此，狹義的行政責任與違法或未履行相應職責和義務相聯(lián)系，意味著國家對行政機關及其公職人員違法行為的否定性評價和譴責。從這個意義上說，當行政機關及其公職人員對其違法行為承擔了法律后果時，我們說政府的責任得到了追究。

行政責任的要件

行政責任的構(gòu)成要件是使行政責任得以成立的基本條件。行政責任的構(gòu)成要件是我們理解和把握行政責任的重要理論依據(jù)，根據(jù)行政責任的構(gòu)成要件，我們可以對行政機關及其公務人員的行政行為是否應承擔行政責任進行較為準確的判斷。行政責任的構(gòu)成要件主要有：

1．行政責任主體一般為國家行政機關及其公務人員

行政責任主體不以國家行政機關及其公務人員為限，任何行為主體，只要獲得合法從事國家行政行為的資格并實際實施行政行為，就有可能產(chǎn)生行政責任，成為行政責任主體。因此，行政責任主體不以是否是國家行政機關及其公務人員為絕對界限，而以所實施的是否是行政行為為界限。

2．行政行為違法

行政責任必須是由國家行政機關或其公務人員的違法行政行為所產(chǎn)生。這一要件實際上包括兩個內(nèi)容：第一，承擔行政責任的行政行為必須是執(zhí)行執(zhí)務的行為。行政機關作為一種組織，除了行使職權與社會發(fā)生行政管理關系外，還有可能以普通民事主體的身份與社會發(fā)生一般的民事關系。換句話說，行政機關的行為可以分為執(zhí)行職務的行為和普通民事行為。由于行政責任是一種國家責任，所以，只有行政機關及其公務人員以國家的名義實施行政管理、執(zhí)行公務的行為才有可能產(chǎn)生行政責任，而行政機關及其公務人員以私法意義上的法人名義所從事的普通民事行為則不產(chǎn)生行政責任。后一種行為造成的損害由行政機關或個人負民事責任，而國家并不對此負責；第二，承擔行政責任的行政行為必須是違法的執(zhí)行執(zhí)務的行為。我國《國家賠償法》規(guī)定國家機關及其工作人員違法行使職權的行為可以引起賠償，也即可以引起行政責任。

3．有法律、法規(guī)的規(guī)定

行政責任一種法定的責任，因而必須有國家法律、法規(guī)的明確規(guī)定，必須經(jīng)由國家法律、法規(guī)的確認才有可能產(chǎn)生。沒有法律、法規(guī)的規(guī)定，行政機關及其公務人員的行政行為即使發(fā)生損害性后果，也不能產(chǎn)生行政責任。這種情況在實踐中通常表現(xiàn)為無法追究行政責任。通常情況下，不承擔行政責任的行政行為的范圍多局限于特定的領域，像政治、軍事、外交活動等領域。對這些方面的國家責任，各個國家一般按照“國家免責”的原則進行處理。

4．損害事實的存在行政責任必須有特定的行為后果存在。只有當行政機關及其公務人員的行政行為造成特定的損害后果時，才產(chǎn)生實際承擔行政責任的問題。但由于第三者的行為或自然力的原因所產(chǎn)生的損害不產(chǎn)生行政責任。例如戰(zhàn)爭、自然災害等原因引起的損害不產(chǎn)生行政責任。行政責任在我國的發(fā)展狀況

新中國成立后，我國開始了國家行政責任制度的建設。1954年頒布的第一部憲法中已有關于國家賠償?shù)脑瓌t性規(guī)定：“由于國家機關工作人員侵犯公民權利而受到損失的，有取得賠償?shù)臋嗬?。?這是新中國首次用憲法的形式確立了國家賠償?shù)男姓熑沃贫?。此外，一些法律、法?guī)中也有部分內(nèi)容規(guī)定了國家侵權的行政責任。例如1954公布的《中華人民共和國海港管理暫行條例》中規(guī)定：“港務局如無任何法律依據(jù)，擅自下令禁止船舶離港，船舶得向港務局要求賠償由于未離港所受之直接損失，并得保留對港務局之起訴權。”

由于文化大革命的原因，我國國家行政責任制度的建設一度中斷。

1976年文化大革命結(jié)束后，隨著我國民主法制建設事業(yè)的恢復和發(fā)展，我國1982年憲法重申了國家賠償行政責任原則。該憲法第41條規(guī)定：“由于國家機關和國家機關工作人員侵犯公民權利而受到損失的人，有依照法律規(guī)定取得賠償?shù)臋嗬??！迸c1954年憲法相比，新憲法的規(guī)定在兩個方面有所發(fā)展，一是規(guī)定了國家機關的侵權行為及賠償責任，二是提出了制定專門法律確認國家賠償責任的要求。繼憲法之后，我國1986年頒布的《民法通則》也規(guī)定了國家侵權的法律責任：“國家機關或者國家機關工作人員在執(zhí)行職務中，侵犯公民、法人的合法權益造成損害的，應當承擔民事責任?！币院笥株懤m(xù)有《治安管理處罰條例》、《海關法》等法律、法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容涉及到了國家侵權的行政責任。

我國1989年頒布的《中華人民共和國行政訴訟法》對于建立我國國家行政責任制度具有重要意義。該法專門規(guī)定了行政機關的侵權賠償責任。對行政賠償責任的主體、承擔賠償責任的條件、賠償義務機關、賠償程序、賠償經(jīng)費等問題都作了規(guī)定?！缎姓V訟法》的頒布標志著我國行政責任制度的初步建立。

行政訴訟法頒布后，行政訴訟案件逐年增多，行政賠償案件也隨之增加，為進一步落實行政機關的行政責任，我國于1994年通過了《國家賠償法》，1995年正式施行?！秶屹r償法》的通過和實施，標志著我國國家賠償?shù)男姓熑沃贫鹊恼浇ⅰ?/p>

行政責任的追究及其發(fā)展趨勢

行政責任的追究，是在行政責任確定的條件下，依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，對造成行政責任的行為主體給予一定的行政或法律懲處的制度。這種制度是整個行政責任制度的基本的和重要的環(huán)節(jié)之一，是行政責任制度的歸宿，正是這種制度使行政責任得以最終確立。

行政行為是以國家或政府的名義進行的有組織的國家行為，是為實現(xiàn)公共利益而實施的行為，因此，當發(fā)生損害行為時，一切行政責任在名義上和性質(zhì)上都由國家或政府承擔。然而，國家或政府的行政行為是通過具體的行政機關及其官員的具體行政活動來體現(xiàn)或?qū)崿F(xiàn)的，這就產(chǎn)生了行政責任主體的雙重性及其區(qū)分的問題。

在西方國家，行政責任原則上先由國家或政府承擔，但國家或政府同時保留對實際負有責任的政府官員個人的追償權。這就是說，當行政責任確定后，追究行政責任的一般順序是：先由國家或政府負損害賠償責任。如果政府官員個人存在過錯或過失，則在國家或政府履行完行政責任的義務后，再依據(jù)有關法律、法規(guī)向犯有過錯或過失的官員個人求償。

西方國家政府承擔行政責任的方式一般是金錢賠償。西方學者認為，以金錢賠償作為承擔行政責任的方式，一方面能使受害人得到實際的補救，另一方面也簡便了追究行政責任的方式。金錢賠償金的來源，一般出自國家稅收。

根據(jù)西方國家法律、法規(guī)的規(guī)定，追究行政責任的主體一般為議會、法院、國家檢察機關、政府自身和公民個人。作為追究責任主體，有權的國家機關的追究途徑一般是立案調(diào)查，而作為公民個人，其追究的途徑通常是起訴。

再來看看我國的行政追究。根據(jù)我國的政治體制，追究行政機關行政責任的主體，可以是權力機關，也可以是上級行政機關，在法定范圍內(nèi)，還可以是人民法院。由于追究行政責任的主體不同，其所追究的行政責任的范圍、方式以及程序也有所不同。

我國權力機關即人民代表大會，依照憲法和法律的規(guī)定，我國人民代表大會追究行政機

關的行政責任的方式主要是：可以按法定程序撤銷行政機關的違法和不適當?shù)某橄笮姓袨?，可以通過直接干預，要求行政機關自行糾正或者撤銷其違法或不適當?shù)臎Q定。

我國行政機關追究行政責任的方式通常是：通過行政命令責令（下級）行政機關自行糾正錯誤，追究有關機構(gòu)或人員的行政責任；或者通過行政復議的方式，撤銷、變更負有行政責任的行政機關的行政行為。

我國人民法院追究行政機關行政責任的方式是：在公民提起行政訴訟的前提下，通過對案件的審理，審查行政機關的具體行政行為的合法性，以撤銷、責令履行職責、賠償損失等方式，來追究行政機關的行政責任；對于行政機關的顯失公正的行政處罰行為，人民法院還可以直接予以變更。

政府官員個人承擔行政責任的方式一般是：在被確定負有某種責任而尚未觸犯法律的情況下，將受到相應的行政懲處或紀律處分；在觸犯法律的情況下，將受到法律制裁。例如，法國《法國公務員總章程》（1959）規(guī)定：“一個公務員在任中或行使職權所犯的任何錯誤應受紀律制裁，必要時按刑法論處。”再例如，日本《日本國家公務員法》規(guī)定：國家公務員在違法亂紀、有損全體國民服務員的稱號；違反職務義務或瀆職條件下應負免職、停職、降薪和警告處分。其它西方國家也有類似規(guī)定。

我國公務員承擔的行政責任，就是通常所說的政紀責任。行政處分是這種責任的主要形式，即行政機關對違反行政紀律的公務員所實施的制裁措施。行政紀律由我國《公務員暫行條例》規(guī)定。我國《公務員暫行條例》規(guī)定的行政處分的種類有警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。受撤職處分的，同時降低級別和職務工資。受行政處分期間，不得晉升職務和級別，其中除受警告以外處分的不得晉升工資檔次。

我國對公務員的行政處分依法分別由任免機關或行政監(jiān)察機關決定，其中給予開除處分的，應當報上級機關備案?？h級以下行政機關開除公務員，必須報縣級人民政府批準。

我國對公務員的行政處分，一般要經(jīng)過立案、調(diào)查、審理、處理決定、執(zhí)行等階段。行政處分的承辦人員應對公務員違紀的事實進行認真的調(diào)查取證，認真聽取群眾的意見，在初步掌握公務員違紀的情況后，應開會集體研究案情，除特別情況外，應通知當事人出席會議，并聽取當事人的申辯意見。案情查清楚后，承辦人員應將有關材料上報審批機關。上報的材料應包括行政處分審批表、各種證據(jù)材料，受處分人的檢查或申辯材料以及處理意見等。未經(jīng)審批機關批準不得執(zhí)行處分。公務員犯有嚴重錯誤，在行政處分決定尚未作出或批準之前不宜擔任現(xiàn)職的，可以先停止其職務。審批機關在審批公務員的行政處分時應采取認真負責的態(tài)度，不放過任何疑點，必要時可自行調(diào)查，并聽取當事人的申辯。行政處分決定一般要在機關首長主持召開的工作會議上討論決定。處分決定要以書面形式通知本人，并存入本人檔案。

對于行政責任的追究，我國根據(jù)自己的國情有著自己的追究程序。在責任的追究上，我國的現(xiàn)狀呈現(xiàn)出一個由個別責任追究向全面責任追究的局面，把群眾的監(jiān)督和參與加入到責任追究的發(fā)展中來，是責任追究的制度化和法律化更有力更完善的推行。

第五篇：安全事故行政責任追究制度[范文]

安全生產(chǎn)事故行政責任追究制度

一、辦事處及轄區(qū)各單位都應貫徹國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)，建立健全本轄區(qū)、本單位的安全生產(chǎn)責任制和安全事故行政責任追究制度，并認真貫徹落實。

二、辦事處及轄區(qū)各單位的行政領導或主要負責人是本單位安全生產(chǎn)第一責任人，對本轄區(qū)、本單位安全生產(chǎn)全面負責；分管安全生產(chǎn)的副職領導，對本轄區(qū)、本單位安全生產(chǎn)負直接領導責任。

三、辦事處及轄區(qū)各單位應認真履行以下安全生產(chǎn)管理職責：

（一）認真貫徹執(zhí)行國家有關安全管理法律、法規(guī)和規(guī)章，把安全生產(chǎn)規(guī)章擺到重要議事日程，定期召開專題會議，及時研究解決安全管理工作中存在的重大問題。

（二）建立健全安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作機構(gòu)，配備與安全生產(chǎn)狀況相適應的安全監(jiān)督管理人員。

（三）建立健全安全生產(chǎn)責任制、安全檢查制度、安全教育培訓制度、領導定期巡視制度等相關安全管理制度。

（四）制定安全管理工作計劃，并組織實施。

（五）建立重大事故隱患和危險源檔案，制定重大隱患整治方案，并認真組織實施。落實危險源監(jiān)控措施，建立各類重大事故應爭救援預案。

（六）當發(fā)生重大安全事故時，迅速組織搶救，最大限度減少事故損失，并迅速報告，按規(guī)定組織或協(xié)助調(diào)查處理，做好善后工作。

四、對認真履行職責、工作成效顯著的，或采取有效措施防止或避免重大事故，使國家和人民財產(chǎn)免受或減少損失的行政村、部門、單位負責人，給予表彰和獎勵。

五、對不認真履行職責，雖未發(fā)生事故，但存在下列行為之一的行政村、部門、單位負責人，由辦事處或安委會給予通報批評：

（一）未認真貫徹執(zhí)行安全管理法律、法規(guī)、方針和政策的。

（二）未建立健全本轄區(qū)、本單位的安全管理責任制或安全管理責任制不落實，安全管理機構(gòu)未按規(guī)定建立，人員、經(jīng)費不到位的。

（三）未制定安全管理工作計劃或者檢查計劃，或者雖制定但未組織落實的。

（四）對存在的重大安全隱患，在檢查過程中未發(fā)現(xiàn)或者雖發(fā)現(xiàn)但未及時采取有效措施整改的。

（五）未按規(guī)定制定應急預案、組織應急救援隊伍，或?qū)χ卮蟀踩珕栴}未及時研究解決的。

（六）無正當理由，未按時完成上級政府或安全生產(chǎn)委員會交辦的安全管理工作的。

（七）對有關安全方面的緊急信息，未按規(guī)定及時上報的。

六、辦事處及轄區(qū)各單位負責人未履行或未完全履行安全管理職責，存在下列行為之一，對管轄范圍內(nèi)發(fā)生的安全責任事故應承擔領導責任：

（一）未制定安全管理（檢查）工作計劃，或者雖已制定計劃但未組織落實的。

（二）對被檢查單位存在的重大安全隱患，在檢查過程中未發(fā)現(xiàn)的。

（三）發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，未及時采取措施消除，或者未落實監(jiān)控措施的。

（四）對安全管理工作中的重大問題未及時研究解決的。

（五）發(fā)生重大安全事故或者出現(xiàn)重大險情，未及時采取有效措施，或指揮不當，導致事故后果擴大的。

（六）對發(fā)生的傷亡事故隱瞞不報、謊報、虛報、遲報的。

（七）對涉及安全管理問題的審批項目，未按規(guī)定報請審批的。

（八）法律、法規(guī)、規(guī)章制度規(guī)定的其他應承擔領導責任的行為。

七、辦事處及轄區(qū)各單位負責人未履行或未完全履行安全管理職責，任期內(nèi)發(fā)生重大安全事故的按下列規(guī)定處分：

(一)根據(jù)情節(jié)輕重，給予事故單位主管部門負主要領導責任和負直接領導責任的責任人警告、記過、記大過處分。

（二）根據(jù)情節(jié)輕重，給予事故單位負主要領導責任和負直接領導責任的責任人警告、記過、記大過、降級處分。

情節(jié)嚴重、影響惡劣的加重處分。

八、各有關部門按干部人事管理權限，實施對責任者的處理。

九、對任期內(nèi)連續(xù)發(fā)生重、特大安全事故的，或事故情節(jié)嚴重、社會影響極壞的將按照有關規(guī)定，加重處理有關情節(jié)嚴重、社會影響極壞的將按照有關規(guī)定，加重處理有關責任人員。觸犯《刑法》的，由有關部門依法追究刑事責任。