第一篇：南京市行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)意見

關(guān)于印發(fā)《南京市行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)意見》、《南京市行政處罰案卷規(guī)則》的通知 寧

府法（2005）21號(hào)

2007-10-31 09:36:12

關(guān)于印發(fā)《南京市行政處罰自由裁量權(quán) 指導(dǎo)意見》、《南京市行政處罰案卷

規(guī)則》的通知

各區(qū)縣人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：

為了規(guī)范行政機(jī)關(guān)執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《南京市人民政府全面推進(jìn)依法行政三年行動(dòng)計(jì)劃》的要求，我辦制定了《南京市行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)意見》、《南京市行政處罰案卷規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際予以執(zhí)行。

二00五年六月二十日

南京市行政機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見

第一條 為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《法治江蘇建設(shè)綱要》的要求，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使，促進(jìn)行政機(jī)關(guān)依法行政，根據(jù)《行政處罰法》等有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制訂本指導(dǎo)意見。

第二條 本指導(dǎo)意見所指的行政處罰自由裁量權(quán)是指行政處罰實(shí)施主體在法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的行政處罰行為、種類和幅度內(nèi)，對(duì)違法行為作出行政處罰時(shí)自由裁量的權(quán)限。

第三條 本市市級(jí)行政機(jī)關(guān)，法律、法規(guī)授權(quán)和依法受委托的組織行使行政處罰自由裁量權(quán)適用本指導(dǎo)意見。

法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)行政機(jī)關(guān)的規(guī)范性文件對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)行使已有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；本指導(dǎo)意見實(shí)施后，法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)其作出新的規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。第四條 行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循公正、公平、公開原則，過罰相當(dāng)原則和處罰與教育相結(jié)合原則，依法維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，確保行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性、合理性。

第五條 行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰必須根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度和主觀過錯(cuò)等因素，結(jié)合本單位行政執(zhí)法具體情況，自行劃定管理領(lǐng)域內(nèi)的輕微違法行為、一般違法行為、嚴(yán)重違法行為的種類或標(biāo)準(zhǔn)。

第六條

同一機(jī)關(guān)對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等因素基本相同的同類違法當(dāng)事人在實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。第七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法從重處罰：

（一）危及公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全并造成嚴(yán)重后果的違法行為；

（二）嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)管理秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，造成嚴(yán)重危害后果或者社會(huì)不良影響的違法行為；

（三）有社會(huì)影響的重大活動(dòng)中的違法行為；

（四）同一當(dāng)事人曾因相同或類似違法行為受過行政處罰的或者違反兩個(gè)以上行政法律規(guī)范的違法行為；

（五）違法數(shù)額較大的違法行為；

（六）其他應(yīng)當(dāng)依法從重處罰的行為。

第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合辦案機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；

（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（五）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,但法律另有規(guī)定的除外；

（六）其他依法不予行政處罰的。

第十條 在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的處罰種類和罰款幅度內(nèi)，按照以下規(guī)定實(shí)施處罰：

（一）罰款幅度的適用。行政處罰中適用罰款的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)在法定幅度內(nèi)把罰款數(shù)額按比例分為較小數(shù)額的罰款、一般數(shù)額罰款、較大數(shù)額的罰款三個(gè)層次。適用較小數(shù)額罰款的數(shù)額可以按照法定幅度的下限，適用較大數(shù)額罰款的數(shù)額可以按照法定幅度的上限。

（二）處罰種類的適用。嚴(yán)重違法行為適用的處罰種類包括行政拘留、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、較大數(shù)額的罰款；一般違法行為適用的處罰種類包括沒收違法所得、沒收非法財(cái)物、一般數(shù)額罰款；輕微違法行為適用的處罰種類包括較小數(shù)額的罰款和警告，依法不予行政處罰的除外。

依法既可以實(shí)施單處又可以實(shí)施并處的違法行為，屬于輕微違法行為和一般違法行為的，可以實(shí)施單處的處罰方式。屬于嚴(yán)重違法行為的，優(yōu)先適用并處的處罰方式。法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，從其規(guī)定。第十一條 法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正的違法行為，必須要求限期改正。對(duì)責(zé)令改正的具體期限，行政機(jī)關(guān)可根據(jù)本單位執(zhí)法的具體情況自行規(guī)定。

第十二條 有從重、從輕、減輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在案卷討論記錄和行政處罰決定書中說明理由。

第十三條

行政機(jī)關(guān)在行使行政處罰自由裁量權(quán)中，應(yīng)聽取當(dāng)事人的意見；建立依據(jù)和程序公示制度、集體討論決定制度和審核監(jiān)督機(jī)制。

第十四條 徇私舞弊、濫用行政處罰自由裁量權(quán)的，經(jīng)市政府法制部門批準(zhǔn)，有關(guān)行政機(jī)關(guān)暫扣、吊銷直接責(zé)任人員的執(zhí)法證件；有行政處分權(quán)的機(jī)關(guān)依法對(duì)主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員視情節(jié)調(diào)離執(zhí)法崗位或給予行政處分。

第十五條 行政機(jī)關(guān)制定、規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)情況，作為行政執(zhí)法案卷評(píng)查的重要內(nèi)容，納入全市依法行政年度考核。

第十六條 行政機(jī)關(guān)根據(jù)本指導(dǎo)意見制定本機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定的，報(bào)市政府法制部門備案。已制定規(guī)定的，可以根據(jù)本指導(dǎo)意見進(jìn)行調(diào)整。第十七條 各區(qū)縣人民政府行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可參照本指導(dǎo)意見執(zhí)行。第十八條 本指導(dǎo)意見由南京市人民政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。第十九條 本指導(dǎo)意見自二00五年七月十五日起實(shí)施。

南京市行政處罰案卷規(guī)則

為了規(guī)范行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行政處罰行為，保證行政處罰合法，促進(jìn)依法行政，制定本規(guī)則。本市行政機(jī)關(guān)，法律、法規(guī)授權(quán)組織和依法受委托的組織作出的行政處罰，適用本規(guī)則。行政機(jī)關(guān)的上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)行政處罰案件已有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

一、基礎(chǔ)規(guī)則

（一）作出行政處罰的主體合格。行政處罰必須由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)或者法定授權(quán)組織在其法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施。受委托組織在委托權(quán)限范圍內(nèi)，以委托機(jī)關(guān)的名義作出。

（二）被處罰對(duì)象確認(rèn)準(zhǔn)確。被處罰對(duì)象是個(gè)人的不得錯(cuò)認(rèn)成法人或者其他組織。被處罰對(duì)象名稱使用全稱，不得丟字或者錯(cuò)字，在法律文書中前后表述一致。

（三）違法事實(shí)認(rèn)定清楚，證據(jù)確鑿?；臼聦?shí)與情節(jié)認(rèn)定準(zhǔn)確，有相關(guān)證據(jù)證明。

（四）適用法律正確。行政處罰適用的法律、法規(guī)、規(guī)章寫明全稱，引用條款準(zhǔn)確。不得以法律、法規(guī)、規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件作為依據(jù)。行政處罰適當(dāng)，正確運(yùn)用自由裁量權(quán)。

（五）程序合法。行政處罰符合《行政處罰法》規(guī)定的基本程序要求，主要包括：①先調(diào)查取證后作出處罰決定，時(shí)間順序不得倒置；②作出行政處罰決定前，向當(dāng)事人履行了告知義務(wù)并聽取其陳述、申辯；③符合聽證要求的履行了聽證程序；④有法定前置程序的履行了該程序，如責(zé)令改正程序、重大行政處罰集體決定程序等；⑤行政處罰決定書送達(dá)符合法定方式；⑥符合其他法定程序。二、一般程序行政處罰案卷規(guī)則

（一）立案階段

1、有當(dāng)事人基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個(gè)人姓名、地址（住址）等；

2、有案件來源。應(yīng)注明案件來源于自查、舉報(bào)、交辦或移送等；

3、有案情記載；

4、有立案依據(jù)，應(yīng)引用適用的法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項(xiàng)等；

5、有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；

6、有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見及簽名；

7、有立案時(shí)間。包括申請(qǐng)立案和批準(zhǔn)立案的時(shí)間。

（二）調(diào)查取證階段

1、兩名以上（含兩名，下同）執(zhí)法人員共同執(zhí)法：

案卷中有兩名以上執(zhí)法人員共同執(zhí)法的文書記載，在卷內(nèi)調(diào)查取證文書中有兩名以上執(zhí)法人員的簽名。

2、檢查或調(diào)查筆錄：

①有檢查或調(diào)查詢問的時(shí)間；

②有檢查或調(diào)查詢問所在的具體地點(diǎn)；

③有當(dāng)事人或被詢問人基本情況；

④有檢查或詢問筆錄的完整內(nèi)容。包括表明身份、出示證件的文書記載、說明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢問違法事實(shí)與情節(jié)等；

⑤有檢查人員或詢問人員簽名（或在格式文書中有詢問人和記錄人姓名的記載）；

⑥筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。如當(dāng)事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并予以說明；

⑦調(diào)查筆錄中有涂改之處，應(yīng)有被調(diào)查人捺手印、蓋章或簽名。

3、調(diào)取與保存證據(jù)： ①注明被取證當(dāng)事人；

②有取證事由和依據(jù)；

③有取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)；

④有物品性狀描述等；

⑤有物品保存期限和地點(diǎn)；

⑥需登記保存的，應(yīng)有領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

⑦有被取證的當(dāng)事人簽名或蓋章；

⑧有記載物品處理決定和處理結(jié)果的文書。

（三）告知權(quán)利階段

1、告知和陳述申辯：

①在作出行政處罰之前的文書中應(yīng)有告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)及幅度的完整記載；

②在作出行政處罰之前的文書中應(yīng)有告知當(dāng)事人陳述和申辯權(quán)利或放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載（以筆錄形式反映告知內(nèi)容的除外）；

③有明確的告知對(duì)象；

④有告知時(shí)間。以文書形式告知的，告知時(shí)間以當(dāng)事人在該文書的送達(dá)回執(zhí)上簽署的日期為告知時(shí)間；

⑤告知文書有行政機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽證程序：

①法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的，有告知聽證權(quán)利的文書和相應(yīng)的送達(dá)回執(zhí)；

②因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載； ③聽證通知書內(nèi)容規(guī)范。包括當(dāng)事人情況、告知權(quán)利事項(xiàng)、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)、行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等；

④聽證筆錄制作規(guī)范。包括有聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證內(nèi)容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等；

⑤聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范。包括有案由和案情介紹、聽證情況簡(jiǎn)介、報(bào)告形成時(shí)間等。

（四）審查決定階段

1、按行政處罰的法定程序或本部門內(nèi)部規(guī)定的程序應(yīng)進(jìn)行審批的，履行了該審批程序。有案件審批表，包括：案件來源的簡(jiǎn)介、被處罰人的基本情況、違法事實(shí)和證據(jù)、處罰的依據(jù)、承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)意見及簽名。

2、集體討論的重大行政處罰案件，有集體討論案件的相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容包括：討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、記錄人、討論內(nèi)容、討論結(jié)果及參加人簽名等。

3、應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰有報(bào)批文書，并有上級(jí)機(jī)關(guān)意見及印章。報(bào)批文書應(yīng)包括報(bào)送機(jī)關(guān)全稱、案由和案情陳述、處理建議、報(bào)送時(shí)間、上級(jí)機(jī)關(guān)意見及批復(fù)時(shí)間等。

4、作出行政處罰決定。行政處罰決定書載明下列內(nèi)容： ①當(dāng)事人姓名或者名稱、地址（住址）；

②違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

③行政處罰的種類和依據(jù)；

④行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并可以告知逾期繳納罰款加處每日3％罰款的規(guī)定；

⑤不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

⑥作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和印章；

⑦作出行政處罰決定的日期。

依法經(jīng)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或者決定的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中記載。

（五）送達(dá)執(zhí)行階段

1、送達(dá)文書規(guī)范。直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他方式送達(dá)的，應(yīng)符合法定程序并在案卷中有相應(yīng)的記載；

2、給予罰款處罰的應(yīng)有財(cái)政部門監(jiān)制的票據(jù)；

3、沒收財(cái)物的應(yīng)有財(cái)政部門監(jiān)制的票據(jù)和物品清單；

4、結(jié)案報(bào)告規(guī)范。包括有送達(dá)情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果、承辦人意見及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見及簽名、結(jié)案日期等。

（六）案卷符合檔案規(guī)范

1、一案一卷；

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的案卷封面；

3、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序。原則上按辦案過程順序排列文書，也可將處罰決定書和結(jié)案報(bào)告放在卷首；

5、卷內(nèi)材料有頁號(hào)；

6、裝訂整齊無金屬物；

7、紙張無破損、大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

三、簡(jiǎn)易程序行政處罰決定規(guī)則

簡(jiǎn)易程序行政處罰是指按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告的行政處罰。

1、處罰決定書有預(yù)定格式，編有號(hào)碼；

2、有當(dāng)事人姓名或單位名稱、地址（住址）；

3、有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；

4、有違法行為的事項(xiàng)和證據(jù)；

5、有警告或罰款金額內(nèi)容；

6、有行政處罰的依據(jù)；

7、有行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；

8、有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

9、有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱和印章；

10、有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名或蓋章；

11、有作出行政處罰決定的日期；

12、當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行處罰的要有備注。附件一：行政處罰案卷歸檔材料順序 1.卷內(nèi)目錄

2.行政處罰決定書（或處理結(jié)果）

3.行政處罰決定書的送達(dá)回證

以下按時(shí)間順序排列：

4.執(zhí)法案件立案審批表

5.筆錄（現(xiàn)場(chǎng)筆錄、調(diào)查筆錄、勘驗(yàn)筆錄、閱卷筆錄、告知筆錄等按時(shí)間順序排列）

6.評(píng)議材料（案件復(fù)雜、罰款額大的要求有）

7.陳述、申辯告知書或者聽證告知書與聽證通知書（夠條件聽證的案件必須有）

8.聽證筆錄（按時(shí)間順序）

9.聽證報(bào)告

10.舉報(bào)材料及巡查登記表

11.違法單位法人證明材料復(fù)印件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）

12.違法證據(jù)：行政執(zhí)法機(jī)關(guān)調(diào)查取證收集的其他與案件相關(guān)的證據(jù)材料

13.罰款收據(jù)（或責(zé)令改正通知書）

14.違法單位整改情況

15.結(jié)案審批表

16.備考表

附件二：公民、法人、其他組織界定標(biāo)準(zhǔn)

（一）根據(jù)民法通則的規(guī)定，除自然人外，個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶也屬于自然人的范疇，實(shí)施行政處罰時(shí)以“公民”對(duì)待。

（二）根據(jù)民法通則和《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問題的意見》第41條、第42條規(guī)定及有關(guān)法律的規(guī)定，依法登記、領(lǐng)取法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照的組織為法人。注意以下情況：

1.法人非依法設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，或雖依法設(shè)立，但沒有領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，以設(shè)立該分支機(jī)構(gòu)的法人為被處罰人。

2.法人或者其他組織的工作人員的職務(wù)行為或者授權(quán)行為違反行政管理秩序時(shí)，該法人或者其他組織為被處罰人。

（三）根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問題的意見》第40條規(guī)定：“其他組織是指合法成立，有一定組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織，包括：

1、依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)。

2、依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的個(gè)人合伙企業(yè)。

3、依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營(yíng)企業(yè)。

4、依法登記領(lǐng)取我國(guó)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)。根據(jù)《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》的規(guī)定，中外合作者可以共同舉辦具有中國(guó)法人資格的合作企業(yè)，也可以舉辦不具有中國(guó)法人資格的合作企業(yè)?！锻赓Y企業(yè)法》規(guī)定，外資企業(yè)可以是有限責(zé)任公司，也可以為其他責(zé)任形式。

5、經(jīng)民政部門核準(zhǔn)登記領(lǐng)取社會(huì)團(tuán)體登記證，但不具備法人資格的社會(huì)團(tuán)體。

6、法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)。

7、中國(guó)人民銀行各專業(yè)銀行設(shè)在各地的分支機(jī)構(gòu)。

8、中國(guó)人民保險(xiǎn)公司設(shè)在各地的分支機(jī)構(gòu)。

9、經(jīng)核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)。

10、符合本條規(guī)定的其他組織。

第二篇：浙江省司法行政機(jī)關(guān)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)意見

浙江省司法行政機(jī)關(guān)規(guī)范行政處罰

自由裁量權(quán)指導(dǎo)意見（試行）

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范全省司法行政機(jī)關(guān)行政處罰行為,正確行使法律賦予的行政處罰自由裁量權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)律師法》、《中華人民共和國(guó)公證法》《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省司法行政工作實(shí)際，制定本意見。

第二條 本意見所稱自由裁量權(quán)，是指具有行政處罰職能的司法行政機(jī)關(guān)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)限內(nèi)，綜合考慮違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、后果等因素，對(duì)違法行為是否給予處罰、給予何種處罰以及處罰幅度適用的決定權(quán)。

第三條 司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)、基層法律服務(wù)所、司法鑒定機(jī)構(gòu)和律師、公證員、基層法律服務(wù)工作者、司法鑒定人的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)適用本意見。

第四條 省司法廳負(fù)責(zé)全系統(tǒng)行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督。設(shè)區(qū)市司法局負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。

各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)法制工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本機(jī)關(guān)作出的行政處罰決定進(jìn)行審核，保證行政處罰自由裁量權(quán)的統(tǒng)一、公正行使。

第五條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰法定原則。除法定情形外，不得突破法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰限度。

法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)行使已有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平、公正、公開原則。同一司法行政機(jī)關(guān)對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度等因素基本相同的違法當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同、前后一致。不得以案件事實(shí)以外的因素差別對(duì)待當(dāng)事人。

第七條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持程序正當(dāng)原則。依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、救濟(jì)權(quán)，確保行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性、合理性。

第八條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持綜合裁量原則。根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、主觀過錯(cuò)以及案發(fā)后的表現(xiàn)等因素，對(duì)違法當(dāng)事人是否需要處罰、如何處罰進(jìn)行綜合裁量。

第九條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持過罰相當(dāng)原則。處罰不得畸輕畸重、重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰。

第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；

（三）其他依法不予行政處罰的。

第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫從事違法行為的；

（三）配合辦案機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：

（一）危及國(guó)家安全、公共安全或者嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)管理秩序的；

（二）違法行為造成社會(huì)不良影響或者其他嚴(yán)重后果的；

（三）多次實(shí)施違法行為，屢教不改的；

（四）違法數(shù)額較大的；

（五）違法當(dāng)事人主觀態(tài)度惡劣，拒絕、逃避調(diào)查或者偽造、銷毀、隱匿有關(guān)證據(jù)材料的；

（六）其他應(yīng)當(dāng)依法從重處罰的行為。

第十三條 司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度和主觀過錯(cuò)等因素，確定輕微違法行為、一般違法行為、嚴(yán)重違法行為三個(gè)檔次，分別適用相應(yīng)的處罰種類或標(biāo)準(zhǔn)。

第十四條 適用停止執(zhí)業(yè)、停業(yè)整頓處罰的，在法定幅度內(nèi)違法當(dāng)事人沒有從重、從輕或減輕情節(jié)的，一般按最高期限與最低期限的中間值進(jìn)行處罰；具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)高于中間值處罰；具有從輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g值處罰；具有減輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)?shù)陀诜ǘㄗ畹推谙尢幜P。

第十五條 適用罰款處罰的，在法定幅度內(nèi)違法當(dāng)事人沒有從重、從輕或減輕情節(jié)的，一般按最高罰款數(shù)額與最低罰款數(shù)額的中間值進(jìn)行處罰；具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)高于中間值處罰；具有從輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g值處罰；具有減輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)?shù)陀诜ǘㄗ畹拖揞~處罰。

第十六條 同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從重情節(jié)，且不具有從輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按最高處罰幅度處罰；同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從輕情節(jié)，且不具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按最低處罰幅度處罰；同時(shí)具有從重、從輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮，根據(jù)主要情節(jié)處罰。

第十七條 依法既可以實(shí)施單處又可以實(shí)施并處的違法行為，屬于輕微違法行為和一般違法行為的，可以實(shí)施單處的處罰方式；屬于嚴(yán)重違法行為的，優(yōu)先適用并處的處罰方式。法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，從其規(guī)定。

第十八條 法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正的違法行為，必須以書面形式責(zé)令其限期改正。

第十九條 司法行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向上一級(jí)司法行政機(jī)關(guān)和同級(jí)人民政府法制工作機(jī)構(gòu)報(bào)送備案。

第二十條 司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本單位實(shí)施的行政處罰案件進(jìn)行評(píng)議和復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。

第二十一條 行政執(zhí)法人員違反行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范、濫用行政處罰自由裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)追究執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任。

因徇私舞弊涉嫌違法違紀(jì)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

第二十二條 設(shè)區(qū)市司法局應(yīng)當(dāng)根據(jù)本意見，結(jié)合本地區(qū)工作實(shí)際，對(duì)自由裁量權(quán)的行使條件、適用范圍、裁量幅度、實(shí)施種類等予以合理的細(xì)化和分解，制定本機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)送省廳備案。

已制定的行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)與本指導(dǎo)意見規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

第二十三條 設(shè)區(qū)市司法局行使行政處罰自由裁量權(quán)情況納入依法行政考核內(nèi)容。第二十四條 縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者市司法局委托授權(quán)，對(duì)違法行為提出處罰建議的，參照本指導(dǎo)意見執(zhí)行。

第二十五條 本意見由省司法廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本意見自發(fā)布之日起實(shí)施。

第三篇：行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)則

四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局行政處罰

自由裁量權(quán)規(guī)則（試行）

第一條 為了規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)行為，預(yù)防職務(wù)犯罪，保證質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰合法、公平、公正，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《技術(shù)監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》及《四川省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰的實(shí)際，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)則是指質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法部門對(duì)違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰時(shí)所適用的方法。

第三條 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法部門依法查處職權(quán)范圍內(nèi)的行政違法行為，自由裁量權(quán)決定是否處罰以及處罰種類、幅度，適用本規(guī)則。

第四條 行使行政處罰的自由裁量權(quán)是否適當(dāng)，以是否準(zhǔn)確適用法律為前提。

同一個(gè)違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）法律規(guī)范效力不同的，優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范；

（二）法律規(guī)范效力相同，優(yōu)先適用特別規(guī)定；

（三）法律規(guī)范效力相同，優(yōu)先適用時(shí)間在后的。同一違法行為同時(shí)觸犯同一層次法律效力的數(shù)個(gè)法律規(guī)范，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用處罰較重的法律規(guī)范；

同一違法行為違反了不同法律規(guī)范，不同法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類不同，可以根據(jù)情況同時(shí)適用不同的法律規(guī)范給予處罰，但不得重復(fù)適用處罰種類。

第五條 行使行政處罰的自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定、公正、公開、處罰與教育相結(jié)合、教育先行的原則。

決定是否行政處罰以及行政處罰的種類、幅度時(shí)，應(yīng)當(dāng)以查證屬實(shí)的事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，以人為本，符合法律目的，綜合衡量違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、違法行為人的主觀過錯(cuò)及違法行為人的實(shí)際承受能力等相關(guān)因素，所適用的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。行政處罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與違法行為所應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任相當(dāng)。

第六條 行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同或者相似的行政違法行為，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。

第七條 違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機(jī)關(guān)追究違法行為人的刑事責(zé)任。

第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定并處的行政處罰種類，不得選擇適用（產(chǎn)品確實(shí)無法沒收的除外）；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處也可以并處的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合自由裁量權(quán)的原則決定單處還是并處。第九條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的罰款行政處罰種類中有幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合裁量的原則，在幅度范圍內(nèi)決定給予從輕處罰、一般處罰和從重處罰。

第十條 當(dāng)事人具有從輕、減輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰；當(dāng)事人具有從重處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)從重處罰；當(dāng)事人既有從輕、減輕處罰情節(jié)，又有從重處罰情節(jié)，應(yīng)當(dāng)按照比例原則抵消后作出行政處罰；當(dāng)事人沒有從輕、減輕、從重處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以一般處罰。

第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)首先依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正；當(dāng)事人超過合理期限或者逾期不改的，依法作出行政處罰：

（一）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不規(guī)范的（可能影響人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的除外，對(duì)消費(fèi)者構(gòu)成欺詐的除外）；

（二）食品質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入、名牌產(chǎn)品、質(zhì)量認(rèn)證、生產(chǎn)許可證等標(biāo)志標(biāo)注不規(guī)范的（偽造、冒用除外）；

（三）監(jiān)督檢查的產(chǎn)品檢驗(yàn)輕微不合格，屬于一般性質(zhì)量問題，但未違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的強(qiáng)制性要求的；

（四）工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證取證企業(yè)未按規(guī)定申請(qǐng)辦理變更與年審手續(xù)的；

（五）企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)未按規(guī)定備案的；

（六）新辦計(jì)量器具生產(chǎn)企業(yè)，在申請(qǐng)制造許可的過程中，組織小規(guī)模的生產(chǎn)，其產(chǎn)品未流入市場(chǎng)的；

（七）計(jì)量器具制造許可證到期，未按規(guī)定及時(shí)辦理換證手續(xù)仍組織生產(chǎn)的；

（八）特種設(shè)備安裝、改造、維修的施工單位，未按規(guī)定在施工前書面告知當(dāng)?shù)靥胤N設(shè)備安全監(jiān)察部門即行施工的；

（九）特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，未按規(guī)定到特種設(shè)備安全監(jiān)察部門登記而投入使用的；

（十）未按定期檢驗(yàn)要求，在安全檢驗(yàn)合格有效期屆滿前1個(gè)月向特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)提出定期檢驗(yàn)申請(qǐng)的。

第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出不予行政處罰的決定：

（一）行為人實(shí)施違法行為時(shí)不滿十四周歲的；

（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時(shí)效的；

（五）其他依法不予行政處罰的。

第十三條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出從輕或者減輕行政處罰的決定：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫、誘騙實(shí)施違法行為的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）屬初次違法，無主觀故意，其違法行為并未造成較大后果的；

（六）經(jīng)調(diào)查核實(shí)屬于管理疏漏造成產(chǎn)品不合格，且行政相對(duì)人事后積極接受處理，認(rèn)真加以整改的；

（七）屬于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的產(chǎn)品，但不合格指標(biāo)非強(qiáng)制及輕微，不直接涉及人體健康和人身財(cái)產(chǎn)安全的；

（八）涉案財(cái)物或者違法所得較少的；

（九）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

當(dāng)事人有下列情形之一的，可以作出從輕行政處罰的決定：

（一）待業(yè)、下崗、失業(yè)的；

（二）領(lǐng)取最低生活保障金、生活確有困難的；

（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（四）積極配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為的；

（五）未產(chǎn)生實(shí)際危害后果的；

（六）其他依法可以從輕行政處罰的情形。

第十四條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出從重行政處罰的決定：

（一）偽造證據(jù)，隱匿、銷毀違法證據(jù)的；

（二）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構(gòu)成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（四）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社會(huì)穩(wěn)定、環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)秩序等違法情節(jié)惡劣，造成危害后果的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實(shí)施違法行為的；

（六）在共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；

（七）多次或者長(zhǎng)期實(shí)施違法行為，屢教不改的；

（八）利用自然災(zāi)害或者其他突發(fā)公共事件時(shí)實(shí)施違法行為的；

（九）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

（十）侵害未成年人、老年人等社會(huì)弱勢(shì)群體人體健康和人身財(cái)產(chǎn)安全的；

（十一）其他故意違法的，或者依法應(yīng)當(dāng)給予從重處罰的。第十五條 行使行政處罰自由裁量權(quán)的審批程序：

（一）行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，其程序應(yīng)當(dāng)符合《行政處罰法》、國(guó)家質(zhì)檢總局《技術(shù)監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》和《技術(shù)監(jiān)督行政案件審理工作規(guī)則》等法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定；

（二）關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的具體意見，由案件承辦機(jī)構(gòu)或者人員根據(jù)《四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局行政處罰自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)要求提出，并同時(shí)提交相應(yīng)的事實(shí)和法律依據(jù)，經(jīng)案件審理委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“案審辦”）初審，提交本單位案件審理委員會(huì)集體審議后報(bào)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政部門負(fù)責(zé)人審核，簽發(fā)行政處罰決定或者其他行政處理決定。未經(jīng)集體審議作出決定的，該處罰決定無效。

（三）對(duì)從輕、減輕、從重處罰以及不予處罰的意見應(yīng)當(dāng)在《行政案件審理記錄》中載明；

（四）各行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)行使自由裁量權(quán)進(jìn)行行政處罰，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知書或行政處罰決定書中載明給予從輕、減輕、從重的理由和根據(jù)；

（五）行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)辦理的擬處罰罰款額度在二萬元以上或責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證照等適用聽證程序的案件必須經(jīng)局案件審理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“審委會(huì)”）三分之二以上成員參加集體審議后作出決定；各行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)辦理的涉及貨值金額或者可能罰款金額在十萬元以上的案件以及特別重大、復(fù)雜、疑難、影響大、涉及面廣的案件，須經(jīng)局務(wù)會(huì)審定后作出決定，并在作出決定之日起15內(nèi)將處罰決定書和必要的說明材料抄報(bào)本級(jí)政府法制部門和上一級(jí)主管部門。

行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于社會(huì)影響面大、公眾關(guān)注度高的行政處罰案件，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，應(yīng)當(dāng)采取公開審案等方式，接受社會(huì)監(jiān)督。

第十八條 案件承辦機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)送案審會(huì)審議的案件，應(yīng)當(dāng)提出行政處罰的具體建議，并對(duì)行政處罰的自由裁量權(quán)作出說明。案件承辦機(jī)構(gòu)沒有作出說明的，案審辦應(yīng)當(dāng)作退卷處理或者要求辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充說明。

案審辦認(rèn)為案件承辦機(jī)構(gòu)在報(bào)審時(shí)對(duì)所建議的處罰幅度缺少必要證據(jù)證明，應(yīng)當(dāng)要求辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查有關(guān)證據(jù)。第十九條 案審辦在對(duì)案件初審時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)案件承辦機(jī)構(gòu)提出的行政處罰建議是否合法、適當(dāng)進(jìn)行審查，并提出意見，報(bào)案審會(huì)審議。

第二十條 各級(jí)法制工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本單位作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。

第二十一條 各級(jí)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況納入行政執(zhí)法責(zé)任制內(nèi)容進(jìn)行考核。違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定行使行政處罰自由裁量權(quán)，構(gòu)成執(zhí)法過錯(cuò)的，按照國(guó)家質(zhì)檢總局令《質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第二十二條 本規(guī)則中下列用語的含義：

（一）從輕處罰：指在法定的處罰種類和幅度內(nèi)，在幾種可供選擇的處罰種類中選擇較輕的處罰種類或者在一種處罰種類的法定最高罰款金額30%以下進(jìn)行的處罰。

（二）減輕處罰：指在法定的處罰種類以下和處罰幅度的最低限以下進(jìn)行處罰。

（三）從重處罰，是指在法定最高罰款金額70%以上進(jìn)行的處罰。本規(guī)則中的“以上”“以下”均包含本數(shù)。

第二十三條 本規(guī)則由四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行。

第四篇：什么是行政處罰自由裁量權(quán)

什么是行政處罰自由裁量權(quán)，如何在行政執(zhí)法中正確使

用？

行政處罰自由裁量權(quán)，是指具有行政處罰權(quán)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類、幅度和方式，自主地、有選擇地作出行政處罰的權(quán)力。行政處罰自由裁量權(quán)廣泛存在于行政執(zhí)法領(lǐng)域，由于違法行為的多樣性、復(fù)雜性，決定了行政處罰自由裁量權(quán)必將長(zhǎng)期存在。正當(dāng)行使行政處罰自由裁量權(quán)對(duì)于維護(hù)行政管理秩序，實(shí)現(xiàn)合理行政、公正執(zhí)法具有重要意義。

行政處罰自由裁量權(quán)具有自主決定的特性，客觀上為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、執(zhí)法人員濫施處罰提供了條件，事實(shí)也是如此。一些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、執(zhí)法人員在實(shí)施處罰時(shí)背離法的精神和公正、公平、過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，隨意處罰，濫施處罰，濫用自由裁量權(quán)，將自由裁量權(quán)作為謀私、斂財(cái)?shù)墓ぞ?，同案不同罰現(xiàn)象普遍存在。一方面嚴(yán)重侵害行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益，另一方面造成法律虛無，個(gè)人權(quán)力至上，更嚴(yán)重的是影響公眾對(duì)法律的信仰，危害法治政府的建設(shè)。加強(qiáng)行政處罰自由裁量權(quán)的控制，保證其在合理的范圍內(nèi)行使，已經(jīng)成為依法行政的重要工作。

根據(jù)《行政訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，不正確地行使自由裁量權(quán)的表現(xiàn)形式主要有：

1、濫用職權(quán)。它是不正確地行使自由裁量權(quán)的最典型表現(xiàn)，其導(dǎo)致的法律后果──所作出的具體行政行為無效。濫用職權(quán)是一種目的違法，其特點(diǎn)是：自由裁量權(quán)的行使不符合法律授予這種權(quán)力的目的。它主要表現(xiàn)為行政執(zhí)法人員假公濟(jì)私、公報(bào)私仇、以權(quán)謀私，以實(shí)現(xiàn)種種不廉潔的動(dòng)機(jī)。人民法院對(duì)濫用職權(quán)的審查有兩方面：首先是確定所適用的法律、法規(guī)的目的（包括被適用文條的目的）；其次是確實(shí)具體行政行的目的，然后將二者相對(duì)照，以便確定是否濫用職 權(quán)。由于濫用職權(quán)是一種目的違法、人民法院在確定法律目的和具體行政行為目的方面，難度較大，特別是對(duì)行使職權(quán)的目的難以取證。因此，應(yīng)當(dāng)從行政執(zhí)法的全過程、與案件有關(guān)的各種情節(jié)、因素和行政執(zhí)法的社會(huì)效果等方面來推定具體行政行為的目的是否違法，對(duì)此要充分尊重合議庭審判人員一致作出的認(rèn)定意見。

2、行政處罰顯失公正。凡法律、法規(guī)規(guī)定了法律責(zé)任的，其立法的一條重要原則便是合理和公正的原則。這里的合理和公正已不是一般意義上的合理和公正，而是通過法律形式固定下來合理和公正，即注入了國(guó)家意志的、成為法定的合理和公正。如果行政處罰顯失公正，就是違背了國(guó)家意志，即不符合立法本意，這實(shí)質(zhì)上是濫用自由裁量權(quán)的又一表現(xiàn)形式。人民法院對(duì)顯失公正的行政處罰，可依據(jù)公正原則予以變更。

3、拖延履行法定職責(zé)。由于有不少法律、法規(guī)未規(guī)定行政機(jī)關(guān)履行法定職責(zé)的期限，因而何時(shí)履行法定職責(zé)，行政機(jī)關(guān)便可以自由裁量。行政管理的一個(gè)重要原則就是效率原則，如果違反這一原則，或者出于某種不廉潔動(dòng)機(jī)，而拖延履行法定職責(zé)，也是不正確地行使了自由裁量權(quán)，人民法院便可依法判決行政機(jī)關(guān)限期履行法定職責(zé)。近幾年，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)受到一些地方政府的重視，對(duì)行政處罰裁量權(quán)提出了基本要求，以期通過制度層面的建設(shè)，減少和杜絕自由裁量權(quán)的濫用。但是，實(shí)踐證明，控制行政處罰自由裁量權(quán)十分復(fù)雜，需要綜合治理，采取多種措施，實(shí)行全方位、多途徑立體控制?？偨Y(jié)工作實(shí)踐，我們認(rèn)為重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)抓好以下五個(gè)方面工作，實(shí)現(xiàn)“五個(gè)控制”。

一、立法控制

行政處罰自由裁量權(quán)來自于法律、法規(guī)和規(guī)章，完善法律制度是解決行政處罰自由裁量權(quán)問題的首要選擇。法的控制主要表現(xiàn)在：一是法律、行政法規(guī)的控制。法律、行政法規(guī)對(duì)行政處罰的設(shè)定應(yīng)力求具體，不給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)留下過大的空間。如果考慮各地的不同情況只能作出原則規(guī)定時(shí)，可以直接授權(quán)地方性法規(guī)、政府規(guī)章對(duì)這些行政處罰作出具體規(guī)定，這樣既不影響法律的統(tǒng)一又解決了行政處罰自由裁量權(quán)過大的問題。二是地方性法規(guī)和政府規(guī)章的控制。地方性法規(guī)和政府規(guī)章應(yīng)當(dāng)把規(guī)范行政處罰放到重要位置，將行政處罰的具體化作為地方立法的一個(gè)重點(diǎn)。設(shè)定行政處罰要明確界定“性質(zhì)惡劣”“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)輕微”“危害后果嚴(yán)重”“數(shù)額巨大”等影響行政處罰自由裁量權(quán)的問題，明確從重、從輕、減輕和免予處罰的標(biāo)準(zhǔn)，清除那些過于抽象或者不受任何原則和規(guī)則指引的自由裁量權(quán)。三是執(zhí)法部門細(xì)化自由裁量權(quán)。執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合辦案實(shí)際細(xì)化行政處罰自由裁量權(quán)，細(xì)化行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)注意上位法的規(guī)定，不能

自行創(chuàng)設(shè)?？梢愿鶕?jù)違法行為、性質(zhì)、情節(jié)和危害程度的不同，將行政處罰分為若干裁量等級(jí)，以切實(shí)減少行政處罰的隨意性。四是遵守先例制度。同類主體、相同性質(zhì)、情節(jié)相似的案件，適用的法律依據(jù)、處罰種類及幅度應(yīng)當(dāng)基本相同，實(shí)現(xiàn)同案同罰。

二、程序控制

強(qiáng)化行政處罰權(quán)運(yùn)行全過程控制，是保證行政處罰權(quán)合理行使的重要手段。程序控制應(yīng)當(dāng)貫徹始終：一是立案控制。行政處罰立案要遵守案件管轄規(guī)定，履行立案審批手續(xù)，防止越權(quán)辦案。二是調(diào)查程序控制。弄清違法案件性質(zhì)，查明違法事實(shí)，是保證正確適用行政處罰法律規(guī)范的關(guān)鍵。程序控制的一個(gè)重要內(nèi)容是聽證，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)于屬于聽證范圍的案件，辦案機(jī)關(guān)必須依法組織聽證。三是決定程序的控制。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰決定的，要依法嚴(yán)格進(jìn)行合議、集體討論并作出決定。執(zhí)法部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)履行法律規(guī)定的職責(zé)，召集相關(guān)人員集體討論案件并記錄在案。四是執(zhí)行的控制。行政處罰決定一經(jīng)作出必須嚴(yán)格執(zhí)行，要著重解決行政處罰執(zhí)行隨意和執(zhí)行不作為的問題。要嚴(yán)格暫緩執(zhí)行和強(qiáng)制執(zhí)行的控制，對(duì)于確需延期或者分期繳納罰款的，必須履行申請(qǐng)和批準(zhǔn)手續(xù)。同時(shí)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在辦理行政處罰案件時(shí)，要始終遵守公開制度，表明身份制度，回避制度，說明理由制度，特別是實(shí)行調(diào)查與決定職能分離制度，行政處罰案件的調(diào)查權(quán)、審查權(quán)和決定權(quán)要分別由不同的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行使，以避免調(diào)查主體、審查主體和決定主體的混同而造成自由裁量權(quán)的不當(dāng)行使。

三、主體控制

行政處罰主體是行政處罰權(quán)的行使者和義務(wù)承擔(dān)者，與行政執(zhí)法體制相適應(yīng)，處罰主體十分龐雜，一個(gè)地方往往存在多個(gè)執(zhí)法主體，切實(shí)把好行政執(zhí)法的入門關(guān)是防止自由裁量權(quán)濫用的重要環(huán)節(jié)。從執(zhí)法狀況分析，行政處罰權(quán)主體控制重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在如下兩個(gè)方面：一方面是對(duì)授權(quán)行政處罰主體的控制。依據(jù)我國(guó)《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，具有管理公共事務(wù)職能的組織在得到法律或者法規(guī)的授權(quán)后可以成為處罰主體；另一方面是對(duì)委托行政處罰主體和被委托行政處罰機(jī)構(gòu)的控制。對(duì)授權(quán)主體要依法嚴(yán)格資格審

查，重點(diǎn)審查其權(quán)力來自何處，是法律、法規(guī)還是規(guī)章及其他文件，通過審查將不合格的機(jī)構(gòu)檔在門外；對(duì)委托行政處罰行為既要審查委托者的行為資格又要審查被委托者的資格，同時(shí)還要審查委托程序是否合法。行政處罰主體資格的管理是一項(xiàng)動(dòng)態(tài)的、經(jīng)常性工作，應(yīng)當(dāng)隨機(jī)構(gòu)的職能變化而不斷地做出調(diào)整。對(duì)處罰主體的控制還需要特別關(guān)注解決自收自支和實(shí)行差額撥款的執(zhí)法問題，編制部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制自收自支和差額撥款機(jī)構(gòu)的設(shè)立。這類機(jī)構(gòu)一旦取得某些行政執(zhí)法權(quán)，由于受到經(jīng)濟(jì)利益的巨大驅(qū)動(dòng)，不可避免地要把罰沒、收費(fèi)作為執(zhí)法的重點(diǎn)，執(zhí)法的動(dòng)機(jī)和目的就會(huì)偏離，自由裁量權(quán)就會(huì)被大量地濫用。將行政執(zhí)法主體經(jīng)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算并實(shí)行收支兩條線管理，也是解決行政處罰自由裁量權(quán)濫用的必要手段。

四、人員控制

行政執(zhí)法人員的素質(zhì)直接關(guān)系到執(zhí)法的質(zhì)量，行政處罰決定歸根到底還是由執(zhí)法人員作出的，只是通過行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名義反映出來而已。嚴(yán)格執(zhí)法人員的管理，一是要依法堅(jiān)定地落實(shí)行政執(zhí)法人員的資格制度，嚴(yán)把進(jìn)入關(guān)。行政執(zhí)法人員不但要有較高的政治素質(zhì)，而且還要具備與其崗位相當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)素質(zhì)和良好的道德修養(yǎng)，執(zhí)法者應(yīng)當(dāng)成為公平、正義的守護(hù)神。因此，不是什么人都可以成為執(zhí)法者的，只有那些經(jīng)過法定的培訓(xùn)、考核并取得行政執(zhí)法資格的公務(wù)人員才可以成為執(zhí)法人員，沒有經(jīng)過法定的程序取得執(zhí)法資格的人員不得在行政執(zhí)法崗位工作。二是健全行政執(zhí)法人員的淘汰機(jī)制。始終保持行政執(zhí)法人員的公正、純潔及工作的高效率，必須有競(jìng)爭(zhēng)淘汰機(jī)制做保證，對(duì)于不適宜在行政執(zhí)法崗位置的人員必須調(diào)離，取消其執(zhí)法資格。要切實(shí)解決行政執(zhí)法人員只能進(jìn)不能出，人員流動(dòng)渠道堵塞的問題。三是建立健全行政執(zhí)法人員的繼續(xù)教育培訓(xùn)制度，強(qiáng)化行政執(zhí)法人員的知識(shí)更新。每五年就要對(duì)行政執(zhí)法人員全面培訓(xùn)一次，保證行政執(zhí)法人員公正執(zhí)法合理執(zhí)法。

五、監(jiān)督控制

古代哲學(xué)家孟德斯鳩有句至理名言：一切有權(quán)力的人都會(huì)濫用權(quán)力，這是一條萬古不易的經(jīng)驗(yàn)。自始至終把行政處罰自由裁量權(quán)置于監(jiān)督之下，既要強(qiáng)化行政系統(tǒng)的內(nèi)控監(jiān)督體系建設(shè)，又要充分發(fā)揮外部監(jiān)督作用。行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部控制要重點(diǎn)放在行政執(zhí)法

責(zé)任制和錯(cuò)案追究制上，加大個(gè)案監(jiān)督和錯(cuò)案監(jiān)督的力度。根據(jù)需要可以采取多種監(jiān)督方式，如行政執(zhí)法檢查、責(zé)任制考評(píng)、案卷評(píng)查、案件抽查、重大行政處罰備案、暗訪等等。要逐步建立起科學(xué)、系統(tǒng)的行政執(zhí)法考核指標(biāo)體系，明確責(zé)任追究主體，加大責(zé)任追究力度。要加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、公務(wù)員管理機(jī)關(guān)的協(xié)作、配合，形成監(jiān)督的合力，放大監(jiān)督的效果。不斷加強(qiáng)和改進(jìn)行政復(fù)議工作，依法及時(shí)糾正超越或者濫用職權(quán)的行為、明顯不當(dāng)?shù)男姓幜P行為。在加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督的同時(shí)，充分發(fā)揮權(quán)力機(jī)關(guān)監(jiān)督、司法機(jī)關(guān)監(jiān)督、社會(huì)輿論監(jiān)督和人民群眾的監(jiān)督作用，以有效防止自由裁量權(quán)的失控。（來源：民主與法制論壇）

第五篇：規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)、建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度，是貫徹黨的十七大關(guān)于規(guī)范行政

執(zhí)法要求的具體體現(xiàn)，是推行行政執(zhí)法責(zé)任制，進(jìn)一步依法界定行政執(zhí)法職責(zé)，落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任的必要環(huán)節(jié)，是貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行

政工作的決定》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見》和《中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于

預(yù)防和化解行政爭(zhēng)議健全行政爭(zhēng)議解決機(jī)制的意見》，全面推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府的重要內(nèi)容，是深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、加快建設(shè)法治政府的要求，把規(guī)范行政處罰自

由裁量權(quán)、建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度貫穿于行政執(zhí)法的全過程，做到嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。進(jìn)一步提高行政執(zhí)法人員綜合素質(zhì)，增強(qiáng)政府公信力，為我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好

又快發(fā)展?fàn)I造良好的法治環(huán)境。

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據(jù)《陜

西省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》制定本系統(tǒng)的行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則和裁量基準(zhǔn)。二○一○年十一月二十九日

陜西省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

第一條為了規(guī)范行政處罰自由裁量行為，保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)準(zhǔn)確行使行政處罰自由裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指行政機(jī)關(guān)（含法律、法規(guī)授權(quán)組織）依法行使行

政處罰權(quán)時(shí)，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍和幅度內(nèi)享有的自主決定權(quán)和處置權(quán)。

第三條本省行政機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

第四條縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。

縣級(jí)以上人民政府法制工作機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)行政處罰自由

裁量權(quán)的規(guī)范工作。各級(jí)行政監(jiān)察機(jī)關(guān)依法對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的行使實(shí)施行政監(jiān)察。

縣級(jí)以上人民政府所屬工作部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)人民政府相應(yīng)工作部門規(guī)范行政處罰自由裁量

權(quán)工作的指導(dǎo)。省以下實(shí)行垂直管理的行政機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)規(guī)范行政處罰自由裁量

權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)。

第五條行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)則：

（一）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)具有法定依據(jù)，符合法定程序，在法定權(quán)限、種類和幅度

范圍內(nèi)行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，排除不相關(guān)因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為根據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)

危害程度相當(dāng)；

（四）平等對(duì)待行政相對(duì)人，違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當(dāng)?shù)男姓幜P；

（五）行使行政處罰自由裁量權(quán)采取的措施和手段應(yīng)適當(dāng)必要，可以采取不同方式實(shí)現(xiàn)行政管理目的的，應(yīng)當(dāng)采用對(duì)行政相對(duì)人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)行行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度。

本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，是指行政機(jī)關(guān)將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當(dāng)原則，細(xì)化為若干裁量階次，每個(gè)階次規(guī)定一定的量罰標(biāo)準(zhǔn)，以確保處罰與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度相當(dāng)?shù)闹贫取?/p>

行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制定程序和備案程序參照規(guī)范性文件監(jiān)督管理規(guī)定執(zhí)行。

第七條享有行政處罰自由裁量權(quán)的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度，并對(duì)本機(jī)關(guān)執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章中，可以細(xì)化和量化的行政處罰自由裁量?jī)?nèi)容逐個(gè)制定基準(zhǔn)。

第八條制定行政處罰自由裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）制定裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結(jié)合；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，應(yīng)當(dāng)明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案標(biāo)的、主觀故意、違法手段、社會(huì)危害程度、行為人具備的客觀條件等情節(jié)劃分明確、具體的不同等級(jí)；

（四）制定行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個(gè)階次。

（一）從重處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節(jié)，且應(yīng)給予當(dāng)事人行政處罰的，按照規(guī)定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機(jī)關(guān)依法對(duì)當(dāng)事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據(jù)的；

（二）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構(gòu)成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（四）違法行為涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的；

（五）違法情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實(shí)施違法行為的；

（七）共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實(shí)施違法行為，屢教不改的；

（九）在發(fā)生突發(fā)公共事件時(shí)實(shí)施違法行為的；

（十）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

（十一）其他依法應(yīng)當(dāng)從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實(shí)施違法行為的；

（三）涉案財(cái)物或者違法所得較少的；

（四）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時(shí)效的；

（五）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

第十三條上級(jí)行政機(jī)關(guān)制定了裁量基準(zhǔn)的，下級(jí)行政機(jī)關(guān)可以直接適用，如地區(qū)差異較大，下級(jí)行政機(jī)關(guān)可根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H，制定本級(jí)適用的裁量基準(zhǔn)，并報(bào)上一級(jí)人民政府相應(yīng)工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定后向社會(huì)公布。

第十五條行政機(jī)關(guān)對(duì)于社會(huì)影響面大、公眾關(guān)注度高的行政處罰案件，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定采取公開處理等方式，接受社會(huì)監(jiān)督。

第十六條依照本規(guī)定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內(nèi)將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規(guī)定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報(bào)上一級(jí)人民政府法制工作機(jī)構(gòu)備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報(bào)本級(jí)人民政府法制工作機(jī)構(gòu)和上一級(jí)人民政府相應(yīng)工作部門備案。

政府法制工作機(jī)構(gòu)和省以下實(shí)行垂直管理的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)就備案的案件進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)案件違法的，應(yīng)當(dāng)予以糾錯(cuò)或者撤銷。政府法制工作機(jī)構(gòu)撤銷案件的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級(jí)人民政府同意。

未在規(guī)定期限內(nèi)備案的，由政府法制工作機(jī)構(gòu)或者政府工作部門責(zé)令備案，拒不備案的，由行政監(jiān)察機(jī)關(guān)依法查處。

第十七條縣級(jí)以上人民政府法制工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)監(jiān)督制度，通過行政執(zhí)法投訴處理、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政復(fù)議、行政處罰案卷評(píng)查等形式對(duì)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)督。

第十八條規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，作為依法行政內(nèi)容，納入各級(jí)人民政府目標(biāo)責(zé)任考核。

第十九條行政機(jī)關(guān)及其工作人員不執(zhí)行本規(guī)定，或者濫用行政處罰自由裁量權(quán)致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執(zhí)法責(zé)任制辦法》相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第二十條本規(guī)定自2011年1月1日起施行。