第一篇：關于規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權的指導意見

關于規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權的指導意見

建法[2012]99號

第一條 為了規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權，維護城鄉(xiāng)規(guī)劃的嚴肅性和權威性，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國行政強制法》，制定本意見。

第二條 本意見所稱城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權，是指城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者其他依法實施城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰的部門（以下簡稱處罰機關），依據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條規(guī)定，對違法建設行為實施行政處罰時享有的自主決定權。

本意見所稱違法建設行為，是指未取得建設工程規(guī)劃許可證或者未按照建設工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建設的行為。

第三條 對違法建設行為實施行政處罰時，應當區(qū)分尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形和無法采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形。

第四條 違法建設行為有下列情形之一的，屬于尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形：

（一）取得建設工程規(guī)劃許可證，但未按建設工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建設，在限期內(nèi)采取局部拆除等整改措施，能夠使建設工程符合建設工程規(guī)劃許可證要求的。

（二）未取得建設工程規(guī)劃許可證即開工建設，但已取得城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門的建設工程設計方案審查文件，且建設內(nèi)容符合或采取局部拆除等整改措施后能夠符合審查文件要求的。

第五條 對尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形，按以下規(guī)定處理：

（一）以書面形式責令停止建設；不停止建設的，依法查封施工現(xiàn)場；

（二）以書面形式責令限期改正；對尚未取得建設工程規(guī)劃許可證即開工建設的，同時責令其及時取得建設工程規(guī)劃許可證；

（三）對按期改正違法建設部分的，處建設工程造價5%的罰款；對逾期不改正的，依法采取強制拆除等措施，并處建設工程造價10%的罰款。

違法行為輕微并及時自行糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

第六條 處罰機關按照第五條規(guī)定處以罰款，應當在違法建設行為改正后實施，不得僅處罰款而不監(jiān)督改正。

第七條 第四條規(guī)定以外的違法建設行為，均為無法采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形。

第八條 對無法采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形，按以下規(guī)定處理：

（一）以書面形式責令停止建設；不停止建設的，依法查封施工現(xiàn)場；

（二）對存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體，依法下發(fā)限期拆除決定書；

（三）對按期拆除的，不予罰款；對逾期不拆除的，依法強制拆除，并處建設工程造價10%的罰款；

（四）對不能拆除的，沒收實物或者違法收入，可以并處建設工程造價10%以下的罰款。

第九條 第八條所稱不能拆除的情形，是指拆除違法建設可能影響相鄰建筑安全、損害無過錯利害關系人合法權益或者對公共利益造成重大損害的情形。

第十條 第八條所稱沒收實物，是指沒收新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體。

第十一條 第八條所稱違法收入，按照新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體出售所得價款計算；出售所得價款明顯低于同類房地產(chǎn)市場價格的，處罰機關應當委托有資質的房地產(chǎn)評估機構評估確定。

第十二條 對違法建設行為處以罰款，應當以新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體造價作為罰款基數(shù)。

已經(jīng)完成竣工結算的違法建設，應當以竣工結算價作為罰款基數(shù)；尚未完成竣工結算的違法建設，可以根據(jù)工程已完工部分的施工合同價確定罰款基數(shù)；未依法簽訂施工合同或者當事人提供的施工合同價明顯低于市場價格的，處罰機關應當委托有資質的造價咨詢機構評估確定。

第十三條 處罰機關按照第八條規(guī)定處以罰款，應當在依法強制拆除或者沒收實物或者沒收違法收入后實施，不得僅處罰款而不強制拆除或者沒收。

第十四條 對違法建設行為進行行政處罰，應當在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實存續(xù)期間和違法行為得到糾正之日起兩年內(nèi)實施。

第十五條 本意見自2012年9月1日起施行。

第二篇：關于規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權的指導意見(建法[2012]99號)

住房和城鄉(xiāng)建設部關于印發(fā)《關于規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃

行政處罰裁量權的指導意見》的通知

建法[2012]99號

部機關各單位，各省、自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設廳，直轄市規(guī)委及有關部門，新疆生產(chǎn)建設兵團建設局：

現(xiàn)將《關于規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權的指導意見》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。在執(zhí)行過程中遇到的問題，請及時報告我部。

附件：關于規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權的指導意見

中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設部 2012年6月25日

關于規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權的指導意見

第一條 為了規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權，維護城鄉(xiāng)規(guī)劃的嚴肅性和權威性，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國行政強制法》，制定本意見。

第二條 本意見所稱城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權，是指城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者其他依法實施城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰的部門（以下簡稱處罰機關），依據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條規(guī)定，對違法建設行為實施行政處罰時享有的自主決定權。

本意見所稱違法建設行為，是指未取得建設工程規(guī)劃許可證或者未按照建設 1 工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建設的行為。

第三條 對違法建設行為實施行政處罰時，應當區(qū)分尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形和無法采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形。

第四條 違法建設行為有下列情形之一的，屬于尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形：

（一）取得建設工程規(guī)劃許可證，但未按建設工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建設，在限期內(nèi)采取局部拆除等整改措施，能夠使建設工程符合建設工程規(guī)劃許可證要求的。

（二）未取得建設工程規(guī)劃許可證即開工建設，但已取得城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門的建設工程設計方案審查文件，且建設內(nèi)容符合或采取局部拆除等整改措施后能夠符合審查文件要求的。

第五條 對尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形，按以下規(guī)定處理：

（一）以書面形式責令停止建設；不停止建設的，依法查封施工現(xiàn)場；

（二）以書面形式責令限期改正；對尚未取得建設工程規(guī)劃許可證即開工建設的，同時責令其及時取得建設工程規(guī)劃許可證；

（三）對按期改正違法建設部分的，處建設工程造價5%的罰款；對逾期不改正的，依法采取強制拆除等措施，并處建設工程造價10%的罰款。

違法行為輕微并及時自行糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。第六條 處罰機關按照第五條規(guī)定處以罰款，應當在違法建設行為改正后實施，不得僅處罰款而不監(jiān)督改正。

第七條 第四條規(guī)定以外的違法建設行為，均為無法采取改正措施消除對規(guī) 2 劃實施影響的情形。

第八條 對無法采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形，按以下規(guī)定處理：

（一）以書面形式責令停止建設；不停止建設的，依法查封施工現(xiàn)場；

（二）對存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體，依法下發(fā)限期拆除決定書；

（三）對按期拆除的，不予罰款；對逾期不拆除的，依法強制拆除，并處建設工程造價10%的罰款；

（四）對不能拆除的，沒收實物或者違法收入，可以并處建設工程造價10%以下的罰款。

第九條 第八條所稱不能拆除的情形，是指拆除違法建設可能影響相鄰建筑安全、損害無過錯利害關系人合法權益或者對公共利益造成重大損害的情形。

第十條 第八條所稱沒收實物，是指沒收新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體。

第十一條 第八條所稱違法收入，按照新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體出售所得價款計算；出售所得價款明顯低于同類房地產(chǎn)市場價格的，處罰機關應當委托有資質的房地產(chǎn)評估機構評估確定。

第十二條 對違法建設行為處以罰款，應當以新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體造價作為罰款基數(shù)。

已經(jīng)完成竣工結算的違法建設，應當以竣工結算價作為罰款基數(shù)；尚未完成竣工結算的違法建設，可以根據(jù)工程已完工部分的施工合同價確定罰款基數(shù)；未依法簽訂施工合同或者當事人提供的施工合同價明顯低于市場價格的，處罰機關 3 應當委托有資質的造價咨詢機構評估確定。

第十三條 處罰機關按照第八條規(guī)定處以罰款，應當在依法強制拆除或者沒收實物或者沒收違法收入后實施，不得僅處罰款而不強制拆除或者沒收。

第十四條 對違法建設行為進行行政處罰，應當在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實存續(xù)期間和違法行為得到糾正之日起兩年內(nèi)實施。

第十五條 本意見自2012年9月1日起施行。

第三篇：住房和城鄉(xiāng)建設部關于規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權的指導意見

巴中市城市管理行政執(zhí)法局

關于轉發(fā)《住房和城鄉(xiāng)建設部關于規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)

劃行政處罰裁量權的指導意見》的通知

各科室、支隊、大隊：

為準確界定和行駛城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權，提高行政處罰的規(guī)范化水平，住房和城鄉(xiāng)建設部印發(fā)了《關于規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權的指導意見》（建法[2012]99號），現(xiàn)轉發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

巴中市城市管理行政執(zhí)法局2012年9月12日

住房和城鄉(xiāng)建設部

關于規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權的指導意見

第一條為了規(guī)范城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權，維護城鄉(xiāng)規(guī)劃的嚴肅性和權威性，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國行政強制法》，制定本意見。

第二條本意見所稱城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰裁量權，是指城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者其他依法實施城鄉(xiāng)規(guī)劃行政處罰的部門（以下簡稱處罰機關），依據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條規(guī)定，對違法建設行為實施行政處罰時享有的自主決定權。

第三條本意見所稱違法建設行為，是指未取得建設工程規(guī)劃許可證或者未按照建設工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建設的行為。

第四條違法建設行為有下列情形之一的，屬于尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形：

（一）取得建設工程規(guī)劃許可證，但未按建設工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建設，在限期內(nèi)采取局部拆除等整改措施，能夠使建設工程符合建設工程規(guī)劃許可證要求的。

（二）未取得建設工程規(guī)劃許可證即開工建設，但已取得城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門的建設工程設計方案審查文件，且建設內(nèi)容符合或采取局部拆除等整改措施后能夠符合審查文件要求的。

第五條對尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形，按以下規(guī)定處理：

（一）以書面形式責令停止建設；不停止建設的，依法查封施工現(xiàn)場；

（二）以書面形式責令限期改正；對尚未取得建設工程規(guī)劃許可證即開工建設的，同時責令其及時取得建設工程規(guī)劃許可證；

（三）對按期改正違法建設部分的，處建設工程造價5%的罰款；對逾期不改正的，依法采取強制拆除等措施，并處建設工程造價10%的罰款。

違法行為輕微并及時自行糾正，沒有造成危害結果的，不予行政處罰。

第六條處罰機關按照第五條規(guī)定處以罰款，應當在違法建設行為改正后實施，不得僅處罰款而不監(jiān)督改正。

第七條第四條規(guī)定以外的違法建設行為，均為無法采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形。

第八條對無法采取改正措施消除對規(guī)劃實施影響的情形，按以下規(guī)定處理：

（一）以書面形式責令停止建設；不停止建設的，依法查封施工現(xiàn)場；

（二）對存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體，依法下發(fā)限期拆除決定書；

（三）對按期拆除的，不予罰款；對逾期不拆除的，依法強制拆除，并處建設工程造價10%的罰款；

（四）對不能拆除的，沒收實物或者違法收入，可以并處建設工程造價10%以下的罰款。

第九條第八條所稱不能拆除的情形，是指拆除違法建設可能影響相鄰建筑安全、損害無過錯利害關系人合法權益或者對公共利益造成重大損害的情形。

第十條第八條所稱沒收實物，是指沒收新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體。

第十一條第八條所稱違法收入，按照新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體出售所得價款計算；出售所得價款明顯低于同類房地產(chǎn)市場價格的，處罰機關應當委托有資質的房地產(chǎn)評估機構評估確定。

第十二條對違法建設行為處以罰款，應當以新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體造價作為罰款基數(shù)。

已經(jīng)完成竣工結算的違法建筑，應當以竣工結算價作為罰款基數(shù)；尚未完成竣工結算的違法建設，可以根據(jù)工程已完工部分的施工合同價確定罰款基數(shù)；未依法簽訂施工合同或者當事人提

供的施工合同價明顯低于市場價格的，處罰機關應當委托有資質的造價咨詢機構評估確定。

第十三條處罰機關按照第八條規(guī)定處以罰款，應當在依法強制拆除或者沒收實物或者沒收違法收入后實施，不得僅處罰款而不強制拆除或者沒收。

第十四條對違法建設行為進行行政處罰，應當在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實存續(xù)期間和違法行為得到糾正之日起兩年內(nèi)實施。

第十五條本意見自2012年9月1日起施行。

第四篇：南京市行政處罰自由裁量權指導意見

關于印發(fā)《南京市行政處罰自由裁量權指導意見》、《南京市行政處罰案卷規(guī)則》的通知 寧

府法（2005）21號

2007-10-31 09:36:12

關于印發(fā)《南京市行政處罰自由裁量權 指導意見》、《南京市行政處罰案卷

規(guī)則》的通知

各區(qū)縣人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：

為了規(guī)范行政機關執(zhí)法行為，促進依法行政，根據(jù)《南京市人民政府全面推進依法行政三年行動計劃》的要求，我辦制定了《南京市行政處罰自由裁量權指導意見》、《南京市行政處罰案卷規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際予以執(zhí)行。

二00五年六月二十日

南京市行政機關行使行政處罰自由裁量權的指導意見

第一條 為貫徹落實《國務院關于全面推進依法行政實施綱要》和《法治江蘇建設綱要》的要求，進一步規(guī)范行政處罰自由裁量權的行使，促進行政機關依法行政，根據(jù)《行政處罰法》等有關法律規(guī)定，結合我市實際，制訂本指導意見。

第二條 本指導意見所指的行政處罰自由裁量權是指行政處罰實施主體在法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的行政處罰行為、種類和幅度內(nèi)，對違法行為作出行政處罰時自由裁量的權限。

第三條 本市市級行政機關，法律、法規(guī)授權和依法受委托的組織行使行政處罰自由裁量權適用本指導意見。

法律、法規(guī)、規(guī)章和上級行政機關的規(guī)范性文件對行政處罰自由裁量權行使已有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；本指導意見實施后，法律、法規(guī)、規(guī)章對其作出新的規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。第四條 行使行政處罰自由裁量權應當遵循公正、公平、公開原則，過罰相當原則和處罰與教育相結合原則，依法維護公民、法人和其他組織的合法權益，確保行政處罰自由裁量權行使的合法性、合理性。

第五條 行政機關實施行政處罰必須根據(jù)違法行為的事實、性質、情節(jié)及社會危害程度和主觀過錯等因素，結合本單位行政執(zhí)法具體情況，自行劃定管理領域內(nèi)的輕微違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為的種類或標準。

第六條

同一機關對違法事實、性質、情節(jié)等因素基本相同的同類違法當事人在實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應當基本相當。第七條 當事人有下列情形之一的，依法從重處罰：

（一）危及公共安全、人身健康和生命財產(chǎn)安全并造成嚴重后果的違法行為；

（二）嚴重擾亂社會管理秩序、市場經(jīng)濟秩序，造成嚴重危害后果或者社會不良影響的違法行為；

（三）有社會影響的重大活動中的違法行為；

（四）同一當事人曾因相同或類似違法行為受過行政處罰的或者違反兩個以上行政法律規(guī)范的違法行為；

（五）違法數(shù)額較大的違法行為；

（六）其他應當依法從重處罰的行為。

第八條 當事人有下列情形之一的，依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合辦案機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第九條 當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；

（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（五）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,但法律另有規(guī)定的除外；

（六）其他依法不予行政處罰的。

第十條 在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的處罰種類和罰款幅度內(nèi)，按照以下規(guī)定實施處罰：

（一）罰款幅度的適用。行政處罰中適用罰款的，行政執(zhí)法機關應在法定幅度內(nèi)把罰款數(shù)額按比例分為較小數(shù)額的罰款、一般數(shù)額罰款、較大數(shù)額的罰款三個層次。適用較小數(shù)額罰款的數(shù)額可以按照法定幅度的下限，適用較大數(shù)額罰款的數(shù)額可以按照法定幅度的上限。

（二）處罰種類的適用。嚴重違法行為適用的處罰種類包括行政拘留、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照、責令停產(chǎn)停業(yè)、較大數(shù)額的罰款；一般違法行為適用的處罰種類包括沒收違法所得、沒收非法財物、一般數(shù)額罰款；輕微違法行為適用的處罰種類包括較小數(shù)額的罰款和警告，依法不予行政處罰的除外。

依法既可以實施單處又可以實施并處的違法行為，屬于輕微違法行為和一般違法行為的，可以實施單處的處罰方式。屬于嚴重違法行為的，優(yōu)先適用并處的處罰方式。法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應當并處的，從其規(guī)定。第十一條 法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應當責令改正的違法行為，必須要求限期改正。對責令改正的具體期限，行政機關可根據(jù)本單位執(zhí)法的具體情況自行規(guī)定。

第十二條 有從重、從輕、減輕處罰情節(jié)的，應當在案卷討論記錄和行政處罰決定書中說明理由。

第十三條

行政機關在行使行政處罰自由裁量權中，應聽取當事人的意見；建立依據(jù)和程序公示制度、集體討論決定制度和審核監(jiān)督機制。

第十四條 徇私舞弊、濫用行政處罰自由裁量權的，經(jīng)市政府法制部門批準，有關行政機關暫扣、吊銷直接責任人員的執(zhí)法證件；有行政處分權的機關依法對主要負責人和直接責任人員視情節(jié)調(diào)離執(zhí)法崗位或給予行政處分。

第十五條 行政機關制定、規(guī)范行使行政處罰自由裁量權情況，作為行政執(zhí)法案卷評查的重要內(nèi)容，納入全市依法行政考核。

第十六條 行政機關根據(jù)本指導意見制定本機關行使行政處罰自由裁量權規(guī)定的，報市政府法制部門備案。已制定規(guī)定的，可以根據(jù)本指導意見進行調(diào)整。第十七條 各區(qū)縣人民政府行政執(zhí)法機關可參照本指導意見執(zhí)行。第十八條 本指導意見由南京市人民政府法制辦公室負責解釋。第十九條 本指導意見自二00五年七月十五日起實施。

南京市行政處罰案卷規(guī)則

為了規(guī)范行政執(zhí)法機關行政處罰行為，保證行政處罰合法，促進依法行政，制定本規(guī)則。本市行政機關，法律、法規(guī)授權組織和依法受委托的組織作出的行政處罰，適用本規(guī)則。行政機關的上級行政機關對行政處罰案件已有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

一、基礎規(guī)則

（一）作出行政處罰的主體合格。行政處罰必須由具有行政處罰權的行政機關或者法定授權組織在其法定職權范圍內(nèi)實施。受委托組織在委托權限范圍內(nèi)，以委托機關的名義作出。

（二）被處罰對象確認準確。被處罰對象是個人的不得錯認成法人或者其他組織。被處罰對象名稱使用全稱，不得丟字或者錯字，在法律文書中前后表述一致。

（三）違法事實認定清楚，證據(jù)確鑿?；臼聦嵟c情節(jié)認定準確，有相關證據(jù)證明。

（四）適用法律正確。行政處罰適用的法律、法規(guī)、規(guī)章寫明全稱，引用條款準確。不得以法律、法規(guī)、規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件作為依據(jù)。行政處罰適當，正確運用自由裁量權。

（五）程序合法。行政處罰符合《行政處罰法》規(guī)定的基本程序要求，主要包括：①先調(diào)查取證后作出處罰決定，時間順序不得倒置；②作出行政處罰決定前，向當事人履行了告知義務并聽取其陳述、申辯；③符合聽證要求的履行了聽證程序；④有法定前置程序的履行了該程序，如責令改正程序、重大行政處罰集體決定程序等；⑤行政處罰決定書送達符合法定方式；⑥符合其他法定程序。二、一般程序行政處罰案卷規(guī)則

（一）立案階段

1、有當事人基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個人姓名、地址（住址）等；

2、有案件來源。應注明案件來源于自查、舉報、交辦或移送等；

3、有案情記載；

4、有立案依據(jù)，應引用適用的法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項等；

5、有承辦人和承辦機構的意見和簽名；

6、有行政機關負責人審批意見及簽名；

7、有立案時間。包括申請立案和批準立案的時間。

（二）調(diào)查取證階段

1、兩名以上（含兩名，下同）執(zhí)法人員共同執(zhí)法：

案卷中有兩名以上執(zhí)法人員共同執(zhí)法的文書記載，在卷內(nèi)調(diào)查取證文書中有兩名以上執(zhí)法人員的簽名。

2、檢查或調(diào)查筆錄：

①有檢查或調(diào)查詢問的時間；

②有檢查或調(diào)查詢問所在的具體地點；

③有當事人或被詢問人基本情況；

④有檢查或詢問筆錄的完整內(nèi)容。包括表明身份、出示證件的文書記載、說明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢問違法事實與情節(jié)等；

⑤有檢查人員或詢問人員簽名（或在格式文書中有詢問人和記錄人姓名的記載）；

⑥筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。如當事人拒絕簽名，應有兩名以上執(zhí)法人員簽名并予以說明；

⑦調(diào)查筆錄中有涂改之處，應有被調(diào)查人捺手印、蓋章或簽名。

3、調(diào)取與保存證據(jù)： ①注明被取證當事人；

②有取證事由和依據(jù)；

③有取證的具體時間、地點；

④有物品性狀描述等；

⑤有物品保存期限和地點；

⑥需登記保存的，應有領導審批記載；

⑦有被取證的當事人簽名或蓋章；

⑧有記載物品處理決定和處理結果的文書。

（三）告知權利階段

1、告知和陳述申辯：

①在作出行政處罰之前的文書中應有告知當事人違法事實、處罰理由和依據(jù)及幅度的完整記載；

②在作出行政處罰之前的文書中應有告知當事人陳述和申辯權利或放棄此項權利的記載（以筆錄形式反映告知內(nèi)容的除外）；

③有明確的告知對象；

④有告知時間。以文書形式告知的，告知時間以當事人在該文書的送達回執(zhí)上簽署的日期為告知時間；

⑤告知文書有行政機關的名稱及印章。

2、聽證程序：

①法律規(guī)定應當告知當事人聽證權利的，有告知聽證權利的文書和相應的送達回執(zhí)；

②因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載； ③聽證通知書內(nèi)容規(guī)范。包括當事人情況、告知權利事項、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、告知當事人申請回避權、行政機關名稱及印章和通知時間等；

④聽證筆錄制作規(guī)范。包括有聽證時間、聽證地點、聽證內(nèi)容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等；

⑤聽證報告內(nèi)容規(guī)范。包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、報告形成時間等。

（四）審查決定階段

1、按行政處罰的法定程序或本部門內(nèi)部規(guī)定的程序應進行審批的，履行了該審批程序。有案件審批表，包括：案件來源的簡介、被處罰人的基本情況、違法事實和證據(jù)、處罰的依據(jù)、承辦人和承辦機構的意見及簽名、行政機關負責人的批準意見及簽名。

2、集體討論的重大行政處罰案件，有集體討論案件的相關記錄，記錄內(nèi)容包括：討論時間、地點、主持人、記錄人、討論內(nèi)容、討論結果及參加人簽名等。

3、應當報上級機關批準的行政處罰有報批文書，并有上級機關意見及印章。報批文書應包括報送機關全稱、案由和案情陳述、處理建議、報送時間、上級機關意見及批復時間等。

4、作出行政處罰決定。行政處罰決定書載明下列內(nèi)容： ①當事人姓名或者名稱、地址（住址）；

②違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；

③行政處罰的種類和依據(jù)；

④行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并可以告知逾期繳納罰款加處每日3％罰款的規(guī)定；

⑤不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

⑥作出行政處罰決定的行政機關名稱和印章；

⑦作出行政處罰決定的日期。

依法經(jīng)上級機關批準或者決定的行政處罰決定，應當在行政處罰決定書中記載。

（五）送達執(zhí)行階段

1、送達文書規(guī)范。直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他方式送達的，應符合法定程序并在案卷中有相應的記載；

2、給予罰款處罰的應有財政部門監(jiān)制的票據(jù)；

3、沒收財物的應有財政部門監(jiān)制的票據(jù)和物品清單；

4、結案報告規(guī)范。包括有送達情況、執(zhí)行情況及其結果、承辦人意見及簽名、行政機關負責人意見及簽名、結案日期等。

（六）案卷符合檔案規(guī)范

1、一案一卷；

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的案卷封面；

3、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序。原則上按辦案過程順序排列文書，也可將處罰決定書和結案報告放在卷首；

5、卷內(nèi)材料有頁號；

6、裝訂整齊無金屬物；

7、紙張無破損、大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。

三、簡易程序行政處罰決定規(guī)則

簡易程序行政處罰是指按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在違法事實確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告的行政處罰。

1、處罰決定書有預定格式，編有號碼；

2、有當事人姓名或單位名稱、地址（住址）；

3、有違法行為的具體時間、地點；

4、有違法行為的事項和證據(jù)；

5、有警告或罰款金額內(nèi)容；

6、有行政處罰的依據(jù)；

7、有行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；

8、有告知當事人如不服行政處罰決定，可以申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；

9、有作出行政處罰決定的行政機關的名稱和印章；

10、有當場實施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號碼及簽名或蓋章；

11、有作出行政處罰決定的日期；

12、當場執(zhí)行處罰的要有備注。附件一：行政處罰案卷歸檔材料順序 1.卷內(nèi)目錄

2.行政處罰決定書（或處理結果）

3.行政處罰決定書的送達回證

以下按時間順序排列：

4.執(zhí)法案件立案審批表

5.筆錄（現(xiàn)場筆錄、調(diào)查筆錄、勘驗筆錄、閱卷筆錄、告知筆錄等按時間順序排列）

6.評議材料（案件復雜、罰款額大的要求有）

7.陳述、申辯告知書或者聽證告知書與聽證通知書（夠條件聽證的案件必須有）

8.聽證筆錄（按時間順序）

9.聽證報告

10.舉報材料及巡查登記表

11.違法單位法人證明材料復印件（營業(yè)執(zhí)照復印件）

12.違法證據(jù)：行政執(zhí)法機關調(diào)查取證收集的其他與案件相關的證據(jù)材料

13.罰款收據(jù)（或責令改正通知書）

14.違法單位整改情況

15.結案審批表

16.備考表

附件二：公民、法人、其他組織界定標準

（一）根據(jù)民法通則的規(guī)定，除自然人外，個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶也屬于自然人的范疇，實施行政處罰時以“公民”對待。

（二）根據(jù)民法通則和《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第41條、第42條規(guī)定及有關法律的規(guī)定，依法登記、領取法人營業(yè)執(zhí)照的組織為法人。注意以下情況：

1.法人非依法設立的分支機構，或雖依法設立，但沒有領取營業(yè)執(zhí)照的，以設立該分支機構的法人為被處罰人。

2.法人或者其他組織的工作人員的職務行為或者授權行為違反行政管理秩序時，該法人或者其他組織為被處罰人。

（三）根據(jù)《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第40條規(guī)定：“其他組織是指合法成立，有一定組織機構和財產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織，包括：

1、依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的私營獨資企業(yè)。

2、依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的個人合伙企業(yè)。

3、依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)。

4、依法登記領取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)。根據(jù)《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》的規(guī)定，中外合作者可以共同舉辦具有中國法人資格的合作企業(yè)，也可以舉辦不具有中國法人資格的合作企業(yè)。《外資企業(yè)法》規(guī)定，外資企業(yè)可以是有限責任公司，也可以為其他責任形式。

5、經(jīng)民政部門核準登記領取社會團體登記證，但不具備法人資格的社會團體。

6、法人依法設立并領取營業(yè)執(zhí)照的分支機構。

7、中國人民銀行各專業(yè)銀行設在各地的分支機構。

8、中國人民保險公司設在各地的分支機構。

9、經(jīng)核準登記領取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)。

10、符合本條規(guī)定的其他組織。

第五篇：浙江省司法行政機關規(guī)范行政處罰自由裁量權指導意見

浙江省司法行政機關規(guī)范行政處罰

自由裁量權指導意見（試行）

第一條 為進一步規(guī)范全省司法行政機關行政處罰行為,正確行使法律賦予的行政處罰自由裁量權，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國律師法》、《中華人民共和國公證法》《全國人大常委會關于司法鑒定管理問題的決定》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的有關規(guī)定，結合我省司法行政工作實際，制定本意見。

第二條 本意見所稱自由裁量權，是指具有行政處罰職能的司法行政機關在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權限內(nèi)，綜合考慮違法事實、性質、情節(jié)、后果等因素，對違法行為是否給予處罰、給予何種處罰以及處罰幅度適用的決定權。

第三條 司法行政機關對律師事務所、公證機構、基層法律服務所、司法鑒定機構和律師、公證員、基層法律服務工作者、司法鑒定人的違法行為實施行政處罰時適用本意見。

第四條 省司法廳負責全系統(tǒng)行使行政處罰自由裁量權的指導、規(guī)范和監(jiān)督。設區(qū)市司法局負責本機關行使行政處罰自由裁量權的規(guī)范和監(jiān)督。

各級司法行政機關法制工作機構負責對本機關作出的行政處罰決定進行審核，保證行政處罰自由裁量權的統(tǒng)一、公正行使。

第五條 行使行政處罰自由裁量權，應當堅持處罰法定原則。除法定情形外，不得突破法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰限度。

法律、法規(guī)、規(guī)章對行政處罰自由裁量權行使已有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條 行使行政處罰自由裁量權，應當堅持公平、公正、公開原則。同一司法行政機關對違法事實、性質、情節(jié)和社會危害程度等因素基本相同的違法當事人實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應當基本相同、前后一致。不得以案件事實以外的因素差別對待當事人。

第七條 行使行政處罰自由裁量權，應當堅持程序正當原則。依法保障當事人的知情權、救濟權，確保行政處罰自由裁量權行使的合法性、合理性。

第八條 行使行政處罰自由裁量權，應當堅持綜合裁量原則。根據(jù)違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度、主觀過錯以及案發(fā)后的表現(xiàn)等因素，對違法當事人是否需要處罰、如何處罰進行綜合裁量。

第九條 行使行政處罰自由裁量權，應當堅持過罰相當原則。處罰不得畸輕畸重、重責輕罰、輕責重罰。

第十條 當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；

（三）其他依法不予行政處罰的。

第十一條 當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫從事違法行為的；

（三）配合辦案機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第十二條 當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）危及國家安全、公共安全或者嚴重擾亂社會管理秩序的；

（二）違法行為造成社會不良影響或者其他嚴重后果的；

（三）多次實施違法行為，屢教不改的；

（四）違法數(shù)額較大的；

（五）違法當事人主觀態(tài)度惡劣，拒絕、逃避調(diào)查或者偽造、銷毀、隱匿有關證據(jù)材料的；

（六）其他應當依法從重處罰的行為。

第十三條 司法行政機關應當根據(jù)違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度和主觀過錯等因素，確定輕微違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為三個檔次，分別適用相應的處罰種類或標準。

第十四條 適用停止執(zhí)業(yè)、停業(yè)整頓處罰的，在法定幅度內(nèi)違法當事人沒有從重、從輕或減輕情節(jié)的，一般按最高期限與最低期限的中間值進行處罰；具有從重情節(jié)的，應當高于中間值處罰；具有從輕情節(jié)的，應當?shù)陀谥虚g值處罰；具有減輕情節(jié)的，應當?shù)陀诜ǘㄗ畹推谙尢幜P。

第十五條 適用罰款處罰的，在法定幅度內(nèi)違法當事人沒有從重、從輕或減輕情節(jié)的，一般按最高罰款數(shù)額與最低罰款數(shù)額的中間值進行處罰；具有從重情節(jié)的，應當高于中間值處罰；具有從輕情節(jié)的，應當?shù)陀谥虚g值處罰；具有減輕情節(jié)的，應當?shù)陀诜ǘㄗ畹拖揞~處罰。

第十六條 同時具有兩個或者兩個以上從重情節(jié)，且不具有從輕情節(jié)的，應當按最高處罰幅度處罰；同時具有兩個或者兩個以上從輕情節(jié)，且不具有從重情節(jié)的，應當按最低處罰幅度處罰；同時具有從重、從輕情節(jié)的，應當綜合考慮，根據(jù)主要情節(jié)處罰。

第十七條 依法既可以實施單處又可以實施并處的違法行為，屬于輕微違法行為和一般違法行為的，可以實施單處的處罰方式；屬于嚴重違法行為的，優(yōu)先適用并處的處罰方式。法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應當并處的，從其規(guī)定。

第十八條 法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應當責令改正的違法行為，必須以書面形式責令其限期改正。

第十九條 司法行政機關作出行政處罰決定后，應當按規(guī)定向上一級司法行政機關和同級人民政府法制工作機構報送備案。

第二十條 司法行政機關應當定期對本單位實施的行政處罰案件進行評議和復查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權行使不當?shù)模瑧敿皶r糾正。

第二十一條 行政執(zhí)法人員違反行政處罰自由裁量權規(guī)范、濫用行政處罰自由裁量權的，應當追究執(zhí)法過錯責任。

因徇私舞弊涉嫌違法違紀的，由有關部門追究相應法律責任。

第二十二條 設區(qū)市司法局應當根據(jù)本意見，結合本地區(qū)工作實際，對自由裁量權的行使條件、適用范圍、裁量幅度、實施種類等予以合理的細化和分解，制定本機關行政處罰自由裁量權指導標準，并報送省廳備案。

已制定的行政處罰自由裁量權指導標準與本指導意見規(guī)定不一致的，應當及時進行調(diào)整。

第二十三條 設區(qū)市司法局行使行政處罰自由裁量權情況納入依法行政考核內(nèi)容。第二十四條 縣級司法行政機關依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者市司法局委托授權，對違法行為提出處罰建議的，參照本指導意見執(zhí)行。

第二十五條 本意見由省司法廳負責解釋。

第二十六條 本意見自發(fā)布之日起實施。