第一篇：XX公司效能監(jiān)察管理辦法

關于印發(fā)《xx公司效能監(jiān)察管理辦法》的通知

各單位: 《XX公司效能監(jiān)察管理辦法》已經(jīng)公司研究通過，現(xiàn)隨文下發(fā)，請各單位認真組織學習，相關單位遵照執(zhí)行。

XX公司

2017年6月7日

xx公司效能監(jiān)察管理辦法

第一章 總 則

第一條 為使效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，保證政令暢通，促進勤政廉政建設，服務于生產(chǎn)經(jīng)營中心，維護生產(chǎn)經(jīng)營秩序，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和XX公司（以下簡稱公司）有關規(guī)定，結合公司實際，制定本辦法。

第二條 效能監(jiān)察是紀檢監(jiān)察部門對監(jiān)察對象履行職責，依法管理的效率、效果、效益的監(jiān)察。

第三條 效能監(jiān)察的目的：促使監(jiān)察對象認真履行職責，改進管理，提高經(jīng)濟效益和社會效益。同時，對于發(fā)現(xiàn)的案件線索，進行深入調查，堅持勤政廉政一起抓，達到既維護黨的方針、政策的貫徹落實，又服務于經(jīng)濟建設的目的。

第四條 開展效能監(jiān)察要堅持勤政與廉政相結合；經(jīng)濟效益與社會效益相結合；監(jiān)督檢查與改進管理相結合；查處問題、堵塞漏洞與防范教育、健全制度相結合。

第五條 效能監(jiān)察是紀檢監(jiān)察部門的一項重要職責，必須依法依規(guī)開展效能監(jiān)察，做到實事求是、客觀公正。各級監(jiān)察對象要主動、自覺接受監(jiān)督。

第二章 效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容

第六條 效能監(jiān)察的對象：公司各單位及其工作人員。第七條 對職能部門進行效能監(jiān)察主要的范圍和內(nèi)容：

1.貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針政策、法律法規(guī)以及公司的有關制度的情況；

2.行使職權，堅持民主科學決策，服從宏觀指導的情況； 3.盡職盡責，勤奮高效，保證中心任務和目標管理的實現(xiàn)情況；

4.熱情為基層服務，做好統(tǒng)籌、協(xié)調、監(jiān)督、服務工作情況。

第八條 對生產(chǎn)管理活動的效能監(jiān)察主要的范圍和內(nèi)容：

1.按照董事會確定的各項任務和目標組織生產(chǎn)情況 2.完成計劃、任務、預算、合同等規(guī)定的目標任務和條款情況；

3.有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金，堅持優(yōu)質低耗，降低成本情況；

4.生產(chǎn)過程安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求情況。第九條 對經(jīng)營管理活動進行效能監(jiān)察主要的范圍和內(nèi)容：

1.經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營決策活動是否合規(guī)的情況； 2.產(chǎn)品銷售價格是否合理的情況； 3.經(jīng)營目標是否實現(xiàn)的情況；

4.經(jīng)營過程是否符合規(guī)定程序的情況。

第十條 對科技管理活動進行效能監(jiān)察主要的范圍和

內(nèi)容：

1.合理進行技術開發(fā)、技術改造、引進項目以及技術轉讓的情況；

2.為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項目盡快出成果、出效益的情況。

第十一條 對人事、勞動培訓管理活動進行效能監(jiān)察主要的范圍和內(nèi)容：

1.貫徹有關的方針、政策、法律、法規(guī)，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t情況；

2.嚴格履行管理權限和任免程序的情況；

3.工資、獎金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則情況；

4.勞動管理是否執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》的規(guī)定的情況；

5.教育培訓是否符合公司發(fā)展需要的情況。第十二條 對產(chǎn)品質量、服務質量管理活動進行效能監(jiān)察主要的范圍和內(nèi)容：

1.嚴格執(zhí)行行業(yè)有關質量標準、計量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度的情況；

2.產(chǎn)品質量和服務質量及制定的措施是否落實的情況； 3.認真履行合同要求、用戶是否滿意的情況。

第十三條 對設備、物資管理活動進行效能監(jiān)察主要的范圍和內(nèi)容：

1.對設備、物資采購是否按期、按質、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營的需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質量合格、價格合理的設備、物資的情況；

2.設備、物資入庫驗收、保管、領用是否建立了原始臺帳的情況；

3.設備、物資儲備是否完好合理的情況。

第十四條 對財務管理活動進行效能監(jiān)察主要的范圍和內(nèi)容：財務管理是否按照國家財經(jīng)法規(guī)、財經(jīng)紀律和公司有關財務制度進行財務管理和財務監(jiān)督的情況。

第十五條 對工程項目管理活動進行效能監(jiān)察主要的范圍和內(nèi)容：是否按管理程序審批立項，是否按規(guī)定進行招投標，是否按設計和工期要求，對施工質量、進度有效管理和監(jiān)督，工程預決算是否按規(guī)定的標準，對工程是否進行了實地驗收的情況。

第十六條 對募投資金管理活動進行效能監(jiān)察主要的范圍和內(nèi)容：對募投資金的使用是否符合董事會決定的募投項目，募投資金使用是否?？顚Ｓ?、開支是否合理、募投的效果是否達到預期目的的情況。

第十七條 對上級組織、領導交辦，以及行政監(jiān)察部門認為屬于監(jiān)察范圍的事項進行效能監(jiān)察。

第三章 效能監(jiān)察的方法和程序

第十八條 效能監(jiān)察包括專項監(jiān)察和綜合監(jiān)察，貫穿于管理工作的全過程，可分為事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察、事后改進性監(jiān)察。效能監(jiān)察的一般程序為：調查摸底，選題立項，查清問題，找出原因，分清責任，嚴格獎懲，提出建議，改進管理。

第十九條 選題立項。根據(jù)有關情況提出立項建議，呈報領導批準后。

第二十條 查清問題。通過查閱有關資料和找有關人員調查取證，找出原因，分清責任。

第二十一條 嚴格獎懲。監(jiān)察部門應充分運用檢查權、調查權、建議權和一定的處分權，開展效能監(jiān)察工作。

第二十二條 提出改進管理建議。針對管理中存在的問題，提出監(jiān)察建議，經(jīng)公司主管領導審批后向有關部門下達《監(jiān)察建議書》，受監(jiān)察的單位應在十五天內(nèi)，以書面形式將執(zhí)行情況報公司監(jiān)察部門。如有不同意見，應在接到《監(jiān)察建議書》后，十天內(nèi)向公司監(jiān)察部門提出復議。監(jiān)察部門復核維持原決定的，報請公司主管領導同意后，以書面形式告知有關部門或人員。有關部門或人員應嚴格執(zhí)行，并報告執(zhí)行結果。

第二十三條 寫出終結報告?！侗O(jiān)察決定書》發(fā)出后，及時督促有關部門落實獎懲決定和整改措施。填寫《效能監(jiān) — 6 —

察終結報告表》，經(jīng)主管領導審批后，整理材料，立卷歸檔。

第四章 效能監(jiān)察的組織領導

第二十四條 效能監(jiān)察由公司紀委書記直接領導，負責對立項、《監(jiān)察建議書》、《效能監(jiān)察終結報告表》的審批，督促有關部門落實監(jiān)察建議。

第二十五條 監(jiān)察部門負責效能監(jiān)察的計劃制定、組織實施和日常工作。

第二十六條 有關單位、部室、中心、子公司應積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，保證完成監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。

第二十七條 監(jiān)察部門具有下列權力：

（一）根據(jù)工作需要，監(jiān)察部門的人員可以列席公司有關的辦公會議，可以列席被監(jiān)察單位的有關會議；

（二）查閱、復制與監(jiān)察事項有關的文件、資料、合同、賬目、記錄等材料；

（三）要求被監(jiān)察單位和有關人員提供與監(jiān)察事項有關的文件、資料及其它必要情況；

（四）責令有關部門和有關人員在規(guī)定的時間、地點對監(jiān)察事項涉及的有關問題做出解釋和說明；

（五）責令有關部門或人員暫停或終止涉嫌損害國家、公司利益或員工合法權益的行為。建議主管部門暫停有嚴重違紀違法嫌疑、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的

工作或職務；

（六）向監(jiān)察對象提出改進工作、加強管理等方面的監(jiān)察建議或做出監(jiān)察決定；

（七）對干擾監(jiān)察部門及其工作人員依法行使職權、無正當理由拒絕和不認真執(zhí)行監(jiān)察建議或監(jiān)察決定的監(jiān)察對象，追究責任或給予行政處分。

第五章 獎懲

第二十八條 效能監(jiān)察必須貫徹獎勵和懲處相結合的原則。獎勤罰懶、是非分明，促進管理人員認真履行職責，增強工作責任心，提高工作效率，加強管理，提高經(jīng)濟效益和社會效益。

第二十九條 效能監(jiān)察結果要作為考核、使用和提拔管理人員的一項重要依據(jù)。

第三十條 對模范執(zhí)行國家法律、法規(guī)，認真履行職責、科學決策，為企業(yè)取得顯著經(jīng)濟效益和社會效益，防止和挽救事故有功，勤政廉政成績突出的人員給予表彰和獎勵。

第三十一條 對違反國家法律、政策、有令不行、有禁不止、盲目決策、失職瀆職、不落實監(jiān)察建議、造成公司資產(chǎn)流失、給公司造成重大經(jīng)濟損失和不良影響，以及其他違法違紀行為的，按有關規(guī)定立案查處，給予處分。

第六章 附則

第三十二條 本辦法與國務院、監(jiān)察部門發(fā)布的新規(guī)定 — 8 —

相抵觸時，按新規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 本辦法由公司紀檢監(jiān)察室負責解釋。第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件1：效能監(jiān)察建議書。附件2：效能監(jiān)察終結報告表。

XX公司

年 月 日

XX公司

****年**月**日印發(fā)

第二篇：公司效能監(jiān)察管理辦法

效能監(jiān)察管理暫行辦法

為了加強企業(yè)管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的預防、監(jiān)督、保證、促進作用，建立健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，預防腐敗，督促勤政，落實制度，提高效益，特制定本辦法。

一、組織機構及其職責

成立效能監(jiān)察領導小組

組長：張建武副組長：時保國

成員：伍積明許平均校松波趙永安張新玉張金普

效能監(jiān)察領導小組主要職責：

審批效能監(jiān)察工作立項、實施方案、工作報告、監(jiān)察建議，做出

獎懲決定等。

領導小組下設辦公室

辦公室主任：張金普

成員：王海周王欽選張濤許志普張萬

張有理楊文舉郝朝剛張五周郜舒適

效能監(jiān)察辦公室主要職責：

（一）按照效能監(jiān)察領導小組要求，結合企業(yè)經(jīng)營管理實際，制定效能監(jiān)察工作計劃；

（二）提出效能監(jiān)察立項意見，實施效能監(jiān)察，查找薄弱環(huán)節(jié)，解決存在問題；

（三）查處失職瀆職、以權謀私行為，促使監(jiān)察對象認真履行職責，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；

（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復審；

（五）完成效能監(jiān)察工作領導小組交辦的其他事項。

二、效能監(jiān)察的對象：集團各級管理人員和重點崗位。

三、效能監(jiān)察的作用：通過對各級管理人員履職情況的監(jiān)督檢

查，發(fā)現(xiàn)問題，糾正偏差，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質量與效益；效能監(jiān)察是促進企業(yè)規(guī)范管理、確保制度落到實處的綜合性管理監(jiān)控工作，是預防和治理腐敗、懲處失職瀆職行為的重要手段，是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。

四、效能監(jiān)察的主要任務：

（一）監(jiān)督檢查各級管理人員是否盡職盡責，科學決策，勤政、清廉、高效；是否嚴格執(zhí)行各項管理制度和集團的決議、決策；

（二）調查處理嚴重違規(guī)違紀問題，重大責任事故、重大質量問題，重大經(jīng)濟問題，特別是以權謀私、嚴重損害企業(yè)利益的行為，依法追究相關人員的責任；

（三）督促監(jiān)察建議或決定的落實；

五、效能監(jiān)察的重點：

（一）各級管理人員履職情況；

（二）各項制度落實情況；

（三）物資、設備的采購及管理情況；

（四）合同簽訂與履行情況；

（五）財務及資金管理情況；

（六）質量管理體系運行情況；

（七）企業(yè)投資執(zhí)行情況

（八）安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、勞動健康管理情況。

六、效能監(jiān)察的基本程序

確定監(jiān)察項目、組織調查研究、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實情況、總結評審和歸檔立卷等。

七、效能監(jiān)察的標準

（一）合法性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否遵紀守法和執(zhí)行各項規(guī)章制度。

（二）合約性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認真執(zhí)行和完成生產(chǎn)計劃、任務、預算、合同等預定的目標。

（三）合理性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從本單位、本項目實際出發(fā)，進行科學決策、科學管理，并取得預期效果。

（四）效能標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的任務、進度、工期、質量、成本、盈虧、安全等各項經(jīng)濟技術指標。

（五）崗位職責標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責，是否正確行使工作權限等。

八、監(jiān)察整改建議

在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律處分的偏差行為，下達整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行集團重要決策、決議、決定等，應予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴格執(zhí)行集團管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；

（四）違反錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當?shù)模?/p>

（五）其他需要提出監(jiān)察建議的。

九、監(jiān)察處分決定

在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀事實，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國家法律法規(guī)和集團管理制度，應當給予相關責任人紀律處分的；

（二）以權謀私、嚴重損害企業(yè)利益尚不夠追究法律責任的；

（三）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（四）失職、瀆職給企業(yè)利益造成損害的；

（五）阻撓監(jiān)察工作，或打擊報復監(jiān)察人員和舉報人的。

（六）無正當理由拒不采納監(jiān)察建議，或者拒不執(zhí)行監(jiān)察決定的；

（七）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

十、效能監(jiān)察工作的權限：

（一）召集被檢查單位與效能監(jiān)察項目有關的會議，對效能監(jiān)察項目的相關情況作出解釋和說明；

（二）實施效能監(jiān)察，要求相關單位及人員提供與效能監(jiān)察項目有關的文件、合同、帳目及其他相關的資料；

（三）向監(jiān)察對象提出糾正問題、改進工作、加強管理的監(jiān)察建議；

（四）暫停涉嫌違法和嚴重違規(guī)違紀、嚴重失職瀆職人員的工作或職務；

（五）根據(jù)有關情況，對有關單位和人員作出獎懲決定；

十一、監(jiān)察對象的權利：

（一）對監(jiān)察建議或獎懲決定有異議的，有權提出意見、建議和復議申請（復議申請須在收到監(jiān)察文書次日起30日內(nèi)提出，復議期間不影響監(jiān)察文書的效力）；

（二）有權要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（三）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀的事實與行為。

十二、監(jiān)察對象應履行以下義務：

（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作；

（二）如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；

（三）積極采納和認真執(zhí)行效能監(jiān)察領導小組提出的監(jiān)察建議和作出的監(jiān)察決定。

本辦法將適時地根據(jù)需要，不斷地充實、細化和完善。

本辦法由集團辦公室負責解釋。

本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行

第三篇：公司效能監(jiān)察管理辦法

效能監(jiān)察管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟效益中的重要作用，保證政令暢通，促進勤政廉政建設，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和《公司審計監(jiān)察制度》的有關規(guī)定，結合公司實際，特制定本辦法。

第二條

公司效能監(jiān)察是公司紀檢監(jiān)察部門依照國家有關法律、法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項規(guī)章制度以及履行職責行為及其效果的監(jiān)督檢查。

第三條 公司效能監(jiān)察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。

第四條 公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，以公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關部門加強管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認真履行職責，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實，增加經(jīng)濟效益和社會效益；為促進公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務。

第五條 效能監(jiān)察工作堅持以下原則：

（一）科學發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設中心工作，服務公司改革發(fā)展大局，促進建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。

（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀必嚴，激勵守法合規(guī)行為。

（三）實事求是原則。重調查研究、重證據(jù)，客觀公正。

（四）協(xié)調統(tǒng)一原則。紀檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務經(jīng)營管理目標相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進制度建設與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。

第二章 效能監(jiān)察的組織領導

第六條 公司成立效能監(jiān)察領導小組：組長：公司董事長、黨委書記；副組長：公司總經(jīng)理、黨委副書記；公司常務副總經(jīng)理、紀委書記；成員：公司其他高管。

第七條 公司效能監(jiān)察領導小組下設辦公室，辦公室設在審計監(jiān)察部，辦公室主任由審計監(jiān)察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財務管理部、人力資源部以及審計監(jiān)察部等部門負責人組成。

第八條 公司效能監(jiān)察領導小組的主要職責是：負責效能監(jiān)察工作部署,立項、實施方案、監(jiān)察決定書、終結報告的審批，協(xié)調解決工作中的培訓動員、抽調人力及重大問題，做出獎懲決定等。

第九條 效能監(jiān)察辦公室負責效能監(jiān)察的計劃制定、組織實 施。辦公室的日常業(yè)務由審計監(jiān)察部負責，主要包括：

（一）按照公司效能監(jiān)察領導小組有關效能監(jiān)察工作的指示和要求，結合公司經(jīng)營管理實際，提出效能監(jiān)察工作計劃和效能監(jiān)察立項意見，負責公司效能監(jiān)察日常工作；

（二）組織協(xié)調相關部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；

（三）根據(jù)選定項目,建立相應的效能監(jiān)察項目檢查組；

（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復審；

（五）開展調查研究，組織理論研討、業(yè)務培訓和工作交流，總結推廣典型經(jīng)驗；

（六）完成公司效能監(jiān)察領導小組和上級交辦的其他事項。第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，確保監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。

第三章 效能監(jiān)察的標準及要求

第十一條 效能監(jiān)察的標準：

（一）合法性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度。

（二）合約性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認真執(zhí)行和完成計劃、任務、預算、合同等預定的目標。

（三）合理性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本單位、本部門實際出發(fā)，進行科學管理，并取得預期效果。

（四）效能標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的各項產(chǎn)品品種、數(shù)量、質量和成本、盈虧、安全等各項生產(chǎn)技術經(jīng)濟指標。

（五）崗位職責標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責，是否正確行使工作權限等。

（六）程序性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴格工作程序，是否違反工作程序等情況。

第十二條 效能監(jiān)察的要求：

（一）立項準確。能夠根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設中的重要環(huán)節(jié)、關鍵問題以及群眾反映強烈的熱點焦點問題，選題立項。

（二）領導重視。單位黨政領導重視支持效能監(jiān)察工作，及時研究分析對策，認真解決效能監(jiān)察中遇到的困難和問題，對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題能及時安排整改。

（三）監(jiān)察得力。能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調作用，監(jiān)督檢查方法得當，事實清楚，責任明確，建議可行。

（四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟效益中的重要作用，取得良好的經(jīng)濟效益和社會效益。

（五）獎懲兌現(xiàn)。能夠對發(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績的工作人員予以獎勵；對有違紀違法行為以及工作失職、管理失當?shù)挠嘘P人員予以組織處理或紀律處分。

第四章 效能監(jiān)察的任務、權限和方式

第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務是：

（一）監(jiān)督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴格執(zhí)行公司制定的管理制度，盡職盡責，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調、監(jiān)督、服務工作；是否正確行使職權，科學決策，加強指導；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強內(nèi)部管理監(jiān)控，促進公司加強執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護指令暢通；

（二）按規(guī)定參與調查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟損失的問題，依法追究有關責任者的責任，避免和挽回公司經(jīng)濟損失；

（三）按規(guī)定參與調查處理公司發(fā)生的質量、特大、重大安全責任事故，促進公司落實質量、安全生產(chǎn)責任制；

（四）按規(guī)定及時對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀線索，進行深入調查并作出處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；

（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進公司規(guī)范管理，完善激勵約束機制。

第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權限：

（一）召集、列席被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項目有關的會議；

（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監(jiān)察項目有關的文件、資料、合同、帳目及其他相關的文件，對效能監(jiān)察項目的相關情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復制、摘抄與效能監(jiān)察項目相關的資料，核實 效能監(jiān)察項目的有關情況；

（四）向監(jiān)察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應決定；

（五）責令有關單位、部室、分（子）公司和人員暫停或終止損害國家、公司利益或員工合法權益的行為；

（六）建議暫停涉嫌有嚴重違法違紀、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職務；

（七）有權對有關單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議；

（八）國家有關法律及公司有關規(guī)定賦予的其他權力。第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：

（一）針對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和項目建設中的重點、難點，針對資產(chǎn)管理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；

（二）針對公司管理活動的重點環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進性或全過程的效能監(jiān)察。

第五章 效能監(jiān)察對象的權利和義務

第十六條 監(jiān)察對象有以下權利：

（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領導小組直至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議；

（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起 15日內(nèi)向公司紀檢監(jiān)察部門申請復議，復議期間不影響監(jiān)察文書的效力；

（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起15日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領導小組或公司紀檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；

（四）有權要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀的事實與行為。第十七條 監(jiān)察對象應履行以下義務：

（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；

（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。

第六章 效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容

第十八條 對職能部門的行政管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項規(guī)章制度；是否正確行使職權，堅持民主科學決策，服從宏觀指導；是否盡職盡責，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務和目標管理的實現(xiàn)；是否熱情為基層服務，做好統(tǒng)籌、協(xié)調、監(jiān)督、服務工作。

第十九條 對安全、生產(chǎn)管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按安全生產(chǎn)法規(guī)、公司有關規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生 產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項任務和目標組織生產(chǎn)；是否完成計劃、任務、預算、合同等規(guī)定的目標任務和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金，堅持優(yōu)質降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。

第二十條 對銷售經(jīng)營管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否依法經(jīng)營，是否執(zhí)行公司的相關管理規(guī)定；經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營決策活動是否合規(guī)；經(jīng)營思想和服務作風是否端正；產(chǎn)品銷售價格是否合理；經(jīng)營目標是否實現(xiàn)；經(jīng)營過程是否符合規(guī)定程序。

第二十一條 對設備、物資購銷管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否遵守黨的紀律和國家政策法規(guī)；是否遵守公司關于物資、設備采購、廢舊物資處理等相關的制度和規(guī)定，是否違反相關的程序，是否樹立大局觀念和服務思想；對設備、物資采購是否按期、按質、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質量合格、價格合理的設備、物資；在招標、采購、運輸、質檢、保管、服務、簽訂及履行合同等經(jīng)營活動中，是否認真把關；設備、物資入庫驗收、保管、領用是否建立了原始臺賬；設備、物資是否完好合理。

第二十二條 對人事、勞動培訓管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的有關方針、政策、法律法規(guī)，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴格管理權限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則，是否嚴格執(zhí)行公司經(jīng)濟責任制的原則；勞動管理是否執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》以及公司《人力資源管理制度》的規(guī)定；教育培訓是否符合公司發(fā)展需要。

第二十三條 對財務管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按照國家財政法規(guī)、財經(jīng)紀律和公司財務管理制度進行財務管理和監(jiān)督；是否認真執(zhí)行各項成本和費用標準，加強對成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規(guī)范。

第二十四條 對產(chǎn)品質量、服務質量管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否嚴格執(zhí)行行業(yè)有關質量標準、計量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度；產(chǎn)品質量和服務質量及制定的措施是否落實；是否認真履行合同要求、用戶是否滿意。

第二十五條 對科技管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否合理進行技術開發(fā)、技術改造、引進項目以及技術轉讓；是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項目盡快出成果、出效益。

第二十六條 對工程、建設項目管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按規(guī)定程序、管理內(nèi)容和要求進行審批立項；是否按規(guī)定進行招投標；是否按設計和工期要求，對施工質量、安全、進度、造價等實施有效管理和監(jiān)督；是否認真進行合同管理和造價信息管理，嚴格按照國家有關規(guī)定和定額標準審定工程量和工程費用；是否預見和認真協(xié)調工程建設中的矛盾；是否認真進行竣工驗收或審計；工程建設全過程是否認真履行廉政協(xié)議。

第二十七條 對上級組織、領導交辦、以及行政監(jiān)察部門認為屬于監(jiān)察范圍的其他事項進行效能監(jiān)察。

第七章 效能監(jiān)察的基本程序

第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施準備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結評審和歸檔立卷等。

第二十九條 效能監(jiān)察項目通過以下方式確定:

（一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；

（二）公司效能監(jiān)察領導小組直接指定的效能監(jiān)察項目；

（三）審計監(jiān)察部根據(jù)有關部門提供的情況、群眾反映較強烈的問題及領導交辦的任務，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報公司效能監(jiān)察領導小組批準的效能監(jiān)察項目。

第三十條 效能監(jiān)察實施準備的主要過程是：

（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以審計監(jiān)察部人員為主，相關部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；

（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進行相關專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關制度的學習與培訓；

（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務流程和關鍵崗位權限，找準主要監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關部門、單位應當提供效能監(jiān)察必需的工作條件。

第三十一條 效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：

（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關事宜；

（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報；

（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關管理人員進行檢查；

（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關帳目、會議記錄、合同、文件及相關規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項目有關管理人員履行職責、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標任務的情況；收集與監(jiān)察項目有關的文件資料和事實陳述；

（五）運用實際調查、資料分析、目標考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認；

（七）會同相關部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進行分析,并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。

第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利進行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應當實事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司效能監(jiān)察領導小組批準。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。

第三十三條

監(jiān)察部門對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要給予黨紀處分或者追究法律責任的問題，報公司黨委批準后，進行處理；對需要進行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司效能監(jiān)察領導小組批準后,下達監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送 11 有處理權的單位。

第三十四條 監(jiān)察部門應當對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監(jiān)察結果及整改情況報送給公司效能監(jiān)察領導小組。

第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應包括：

1、《效能監(jiān)察立項表》；

2、《效能監(jiān)察通知書》；

3、《效能監(jiān)察方案》；

4、《效能監(jiān)察終結報告》；

5、《效能監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況回復；

6、對有關人員的獎懲意見；

7、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關會議記錄。

第八章 監(jiān)察建議和決定

第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實，報批后，下達整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當?shù)模?/p>

（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關規(guī)定,需要予以經(jīng)濟賠償?shù)模?/p>

（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的；

（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補救措施的；

（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應當采納和必須執(zhí)行。

第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應當在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司審計監(jiān)察部。

對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司審計監(jiān)察部申請復審；復審應在收到復審申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第九章 獎勵與懲處

第四十條 效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結合，精神鼓勵與物質獎勵相結合的原則。

第四十一條 效能監(jiān)察獎懲由監(jiān)察部門按照公司相關規(guī)定負責提出獎懲建議或根據(jù)領導授權直接獎懲。公司效能監(jiān)察領導小 組依據(jù)效能監(jiān)察的標準和要求對效能監(jiān)察工作成績突出的單位和個人進行評價表彰。效能監(jiān)察的結果要作為考核、使用和聘任干部的一項重要依據(jù)。

第四十二條 對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質獎勵：

（一）正確認真履行職責，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當，決策科學，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟損失或消除不良政治影響有突出貢獻的；

（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟效益或社會效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀行為的有功人員。第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責任人和其主管負責人給予經(jīng)濟處罰外，給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）不履行或不正確履行職責，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質量事故，造成重大經(jīng)濟損失或不良影響的；

（二）拒絕提供相關文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權包庇違法違規(guī)違紀行為的；

（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；

（五）阻撓、拒絕紀檢監(jiān)察人員依法行使職權的；

（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當理由拒不采納監(jiān)察建議的；

（七）打擊報復監(jiān)察人員或舉報人的；

（八）其他需要給予紀律處分的。

第四十四條 紀檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；

（二）利用職權為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權侵犯他人民主權利、人身權利和財產(chǎn)權利；

（五）泄露公司商業(yè)秘密的；

（六）其他需要給予紀律處分的。

第十章 附 則

第四十五條 本辦法所述“較大經(jīng)濟損失”為1萬元至10萬元；重大經(jīng)濟損失為10萬元至50萬元；巨大經(jīng)濟損失為50萬元以上。

第四十六條 本辦法由審計監(jiān)察部負責解釋。

第四十七條 本辦法自下發(fā)之日起施行，若與上級文件相抵觸的，按上級文件執(zhí)行。

第四篇：公司效能監(jiān)察管理辦法

公司效能監(jiān)察管理辦法

第一章 總則

第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟效益中的重要作用，保證政令暢通，促進勤政廉政建設，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和《湖南寶山有色金屬礦業(yè)有限責任公司審計監(jiān)察制度》的有關規(guī)定，結合公司實際，特制定本辦法。

第二條 公司效能監(jiān)察是公司紀檢監(jiān)察部門依照國家有關法律、法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項規(guī)章制度以及履行職責行為及其效果的監(jiān)督檢查。

第三條 公司效能監(jiān)察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。第四條 公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，以公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關部門加強管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認真履行職責，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實，增加經(jīng)濟效益和社會效益；為促進公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務。第五條 效能監(jiān)察工作堅持以下原則：

（一）科學發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設中心工作，服務公司改革發(fā)展大局，促進建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。

（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀必嚴，激勵守法合規(guī)行為。

（三）實事求是原則。重調查研究、重證據(jù)，客觀公正。

（四）協(xié)調統(tǒng)一原則。紀檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務經(jīng)營管理目標相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進制度建設與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。

第二章 效能監(jiān)察的組織領導 第六條 公司成立效能監(jiān)察領導小組：組長：公司總經(jīng)理；副組長：公司紀委書記、常務副總經(jīng)理；成員：公司其他高管。

第七條 公司效能監(jiān)察領導小組下設辦公室，辦公室設在審計監(jiān)察部，辦公室主任由審計監(jiān)察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財務管理部、人力資源部以及審計監(jiān)察部等部門負責人組成。

第八條 公司效能監(jiān)察領導小組的主要職責是：負責效能監(jiān)察工作部署,立項、實施方案、監(jiān)察決定書、終結報告的審批，協(xié)調解決工作中的培訓動員、抽調人力及重大問題，做出獎懲決定等。

第九條 效能監(jiān)察辦公室負責效能監(jiān)察的計劃制定、組織實施。辦公室的日常業(yè)務由審計監(jiān)察部負責，主要包括：

（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領導小組有關效能監(jiān)察工作的要求，結合公司經(jīng)營管理實際，提出效能監(jiān)察工作計劃和效能監(jiān)察立項意見，負責公司效能監(jiān)察日常工作；

（二）組織協(xié)調相關部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；

（三）根據(jù)選定項目,建立相應的效能監(jiān)察項目檢查組；

（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復審；

（五）開展調查研究，組織理論研討、業(yè)務培訓和工作交流，總結推廣典型經(jīng)驗；

（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領導小組和上級部門交辦的其他事項。

第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，確保監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。

第三章 效能監(jiān)察的標準及要求

第十一條 效能監(jiān)察的標準：

（一）合法性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度。

（二）合約性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認真執(zhí)行和完成計劃、任務、預算、合同等預定的目標。

（三）合理性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本單位、本部門實際出發(fā)，進行科學管理，并取得預期效果。

（四）效能標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的各項產(chǎn)品品種、數(shù)量、質量和成本、盈虧、安全等各項生產(chǎn)技術經(jīng)濟指標。

（五）崗位職責標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責，是否正確行使工作權限等。

（六）程序性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴格工作程序，是否違反工作程序等情況。

第十二條 效能監(jiān)察的要求：

（一）立項準確。能夠根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設中的重要環(huán)節(jié)、關鍵問題以及群眾反映強烈的熱點焦點問題，選題立項。

（二）領導重視。單位黨政領導重視支持效能監(jiān)察工作，及時研究分析對策，認真解決效能監(jiān)察中遇到的困難和問題，對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題能及時安排整改。

（三）監(jiān)察得力。能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調作用，監(jiān)督檢查方法得當，事實清楚，責任明確，建議可行。

（四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟效益中的重要作用，取得良好的經(jīng)濟效益和社會效益。

（五）獎懲兌現(xiàn)。能夠對發(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績的工作人員予以獎勵；對有違紀違法行為以及工作失職、管理失當?shù)挠嘘P人員予以組織處理或紀律處分。

第四章 效能監(jiān)察的任務、權限和方式

第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務是：

（一）監(jiān)督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴格執(zhí)行公司制定的管理制度，盡職盡責，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調、監(jiān)督、服務工作；是否正確行使職權，科學決策，加強指導；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強內(nèi)部管理監(jiān)控，促進公司加強執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護指令暢通；

（二）按規(guī)定參與調查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟損失的問題，依法追究有關責任者的責任，避免和挽回公司經(jīng)濟損失；

（三）按規(guī)定參與調查處理公司發(fā)生的質量、特大、重大安全責任事故，促進公司落實質量、安全生產(chǎn)責任制；

（四）按規(guī)定及時對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀線索，進行深入調查并作出處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；

（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進公司規(guī)范管理，完善激勵約束機制。第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權限：

（一）列席、召集被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項目有關的會議；

（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監(jiān)察項目有關的文件、資料、合同、帳目及其他相關的文件，對效能監(jiān)察項目的相關情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復制、摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核實效能監(jiān)察項目的有關情況；

（四）向監(jiān)察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應決定；

（五）責令有關單位、部室、分（子）公司和人員暫?；蚪K止損害國家、公司利益或員工合法權益的行為；

（六）建議暫停有嚴重違法違紀涉嫌、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職務；

（七）有權對有關單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議；

（八）國家有關法律及公司有關規(guī)定賦予的其他權力。第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：

（一）針對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和項目建設中的重點、難點，針對資產(chǎn)管理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；

（二）針對公司管理活動的重點環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進性或全過程的效能監(jiān)察。

第五章 效能監(jiān)察對象的權利和義務

第十六條 監(jiān)察對象有以下權利：

（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領導小組直至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議；

（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起15日內(nèi)向公司紀檢監(jiān)察部門申請復議，復議期間不影響監(jiān)察文書的效力；

（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起15日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領導小組或公司紀檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；

（四）有權要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀的事實與行為。第十七條 監(jiān)察對象應履行以下義務：

（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；

（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。

第六章效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容

第十八條 對職能部門的行政管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項規(guī)章制度；是否正確行使職權，堅持民主科學決策，服從宏觀指導；是否盡職盡責，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務和目標管理的實現(xiàn)；是否熱情為基層服務，做好統(tǒng)籌、協(xié)調、監(jiān)督、服務工作。

第十九條 對安全、生產(chǎn)管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否安全生產(chǎn)法規(guī)、公司有關規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項任務和目標組織生產(chǎn)；是否完成計劃、任務、預算、合同等規(guī)定的目標任務和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金，堅持優(yōu)質降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。第二十條 對銷售經(jīng)營管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否依法經(jīng)營，是否執(zhí)行公司的相關管理規(guī)定；經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營決策活動是否合規(guī)；經(jīng)營思想和服務作風是否端正；產(chǎn)品銷售價格是否合理；經(jīng)營目標是否實現(xiàn)；經(jīng)營過程是否符合規(guī)定程序。第二十一條 對設備、物資購銷管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否遵守黨的紀律和國家政策法規(guī)；是否遵守公司關于物資、設備采購、廢舊物資處理等相關的制度和規(guī)定，是否違反相關的程序，是否樹立大局觀念和服務思想；對設備、物資采購是否按期、按質、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質量合格、價格合理的設備、物資；在招標、采購、運輸、質檢、保管、服務、簽訂及履行合同等經(jīng)營活動中，是否認真把關；設備、物資入庫驗收、保管、領用是否建立了原始臺賬；設備、物資是否完好合理。

第二十二條 對人事、勞動培訓管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的有關方針、政策、法律法規(guī)，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴格管理權限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則；勞動管理是否執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》的規(guī)定；教育培訓是否符合公司發(fā)展需要。

第二十三條 對財務管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按照國家財政法規(guī)、財經(jīng)紀律和公司財務管理制度進行財務管理和監(jiān)督；是否認真執(zhí)行各項成本和費用標準，加強對成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規(guī)范。

第二十四條 對產(chǎn)品質量、服務質量管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否嚴格執(zhí)行行業(yè)有關質量標準、計量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度；產(chǎn)品質量和服務質量及制定的措施是否落實；是否認真履行合同要求、用戶是否滿意。

第二十五條 對科技管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否合理進行技術開發(fā)、技術改造、引進項目以及技術轉讓；是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項目盡快出成果、出效益。

第二十六條 對工程、建設項目管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按規(guī)定程序、管理內(nèi)容和要求進行審批立項；是否按規(guī)定進行招投標；是否按設計和工期要求，對施工質量、安全、進度、造價等實施有效管理和監(jiān)督；是否認真進行合同管理和造價信息管理，嚴格按照國家有關規(guī)定和定額標準審定工程量和工程費用；是否預見和認真協(xié)調工程建設中的矛盾；是否認真進行竣工驗收或審計。

第二十七條 對上級組織、領導交辦、以及行政監(jiān)察部門認為屬于監(jiān)察范圍的其他事項進行效能監(jiān)察。

第七章 效能監(jiān)察的基本程序

第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施準備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結評審和歸檔立卷等。第二十九條 效能監(jiān)察項目通過以下方式確定:

（一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；

（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項目；

（三）審計監(jiān)察部根據(jù)有關部門提供的情況、群眾反映較強烈的問題及領導交辦的任務，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經(jīng)理批準的效能監(jiān)察項目。第三十條 效能監(jiān)察實施準備的主要過程是：

（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以審計監(jiān)察部人員為主，相關部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；

（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進行相關專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關制度的學習與培訓；

（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務流程和關鍵崗位權限，找準主要監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關部門、單位應當提供效能監(jiān)察必需的工作條件。

第三十一條 效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：

（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關事宜；

（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報；

（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關管理人員進行檢查；

（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關帳目、會議記錄、合同、文件及相關規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項目有關管理人員履行職責、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標任務的情況；收集與監(jiān)察項目有關的文件資料和事實陳述；

（五）運用實際調查、資料分析、目標考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認；

（七）會同相關部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進行分析,并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。

第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利進行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應當實事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司總經(jīng)理批準。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。第三十三條 監(jiān)察部門對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀處分或者法律責任的問題，報公司黨委批準后，進行處理；對需要進行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準后,下達監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權的單位。

第三十四條 監(jiān)察部門應當對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監(jiān)察結果及整改情況報送給公司效能監(jiān)察領導小組。

第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應包括：

1、《效能監(jiān)察立項表》；

2、《效能監(jiān)察通知書》；

3、《效能監(jiān)察方案》；

4、《效能監(jiān)察終結報告》；

5、《效能監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況回復；

6、對有關人員的獎懲意見；

7、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關會議記錄。

第八章 監(jiān)察建議和決定

第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實，報批后，下達整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當?shù)模?/p>

（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關規(guī)定,需要予以經(jīng)濟賠償?shù)模?/p>

（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。

第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的；

（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補救措施的；

（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應當采納和必須執(zhí)行。

第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應當在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司審計監(jiān)察部。

對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司審計監(jiān)察部申請復審；復審應在收到復審申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第九章 獎勵與懲處

第四十條 效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結合，精神鼓勵與物質獎勵相結合的原則。第四十一條 效能監(jiān)察獎懲由監(jiān)察部門按照公司相關規(guī)定負責提出獎懲建議或根據(jù)領導授權直接獎懲。公司效能監(jiān)察領導小組依據(jù)效能監(jiān)察的標準和要求對效能監(jiān)察工作成績突出的單位和個人每年進行一次評價表彰。效能監(jiān)察的結果要作為考核、使用和聘任干部的一項重要依據(jù)。

第四十二條 對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質獎勵：

（一）正確認真履行職責，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當，決策科學，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟損失或消除不良政治影響有突出貢獻的；

（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟效益或社會效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀行為的有功人員；

（六）其他應當獎勵的部門、單位和個人。

第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責任人和其主管負責人給予經(jīng)濟處罰外，給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）不履行或不正確履行職責，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質量事故，造成重大經(jīng)濟損失或不良影響的；

（二）拒絕提供相關文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權包庇違法違規(guī)違紀行為的；

（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；

（五）阻撓、拒絕紀檢監(jiān)察人員依法行使職權的；

（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當理由拒不采納監(jiān)察建議的；

（七）打擊報復監(jiān)察人員或舉報人的；

（八）其他需要給予紀律處分的。

第四十四條 紀檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；

（二）利用職權為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權侵犯他人民主權利、人身權利和財產(chǎn)權利的；

（五）泄露公司商業(yè)秘密的；

（六）其他需要給予紀律處分的。

第十章 附則

第四十五條 本辦法所述“較大經(jīng)濟損失”為1萬元至10萬元；重大經(jīng)濟損失為10萬元至50萬元；巨大經(jīng)濟損失為50萬元以上。第四十六條 本辦法由審計監(jiān)察部負責解釋。

第四十七條 本辦法自下發(fā)之日起施行，若與上級上級文件相抵觸的，按上級文件執(zhí)行。

第五篇：公司效能監(jiān)察管理辦法

公司效能監(jiān)察管理辦法

第一章總則

第一條為了加強公司管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督、預防、保證、參謀、促進作用，建立和健全公司的監(jiān)督制約機制，促進公司各級管理人員正確履行職責，提高公司效能，推進公司廉政建設，使公司效能監(jiān)察工作經(jīng)?；⒁?guī)范化，根據(jù)公司經(jīng)營管理實際，特制定本辦法。

第二條公司效能監(jiān)察是公司紀檢監(jiān)察處依照有關法律、法規(guī)和公司管理制度對公司經(jīng)營管理工作及其質量、效果、效率、效益以及各職能部門、項目、場、站及其管理人員執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度，履行職責行為及其正確性和效果開展監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，促進公司規(guī)范管理和自我完善，提高公司效能的綜合性管理監(jiān)控工作，是管理的再管理，是監(jiān)督的再監(jiān)督，是從源頭上預防和治理腐敗、加強廉政勤政建設的重要手段；是黨風廉政建設與公司生產(chǎn)經(jīng)營管理有機結合的重要途徑。

第三條公司效能監(jiān)察的對象是公司各職能部門、項目、場、站及其管理人員。

第四條公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以生產(chǎn)經(jīng)營管理為中心，促進反腐敗斗爭的深入開展。通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關部門加強管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認真履行職責，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實，增加經(jīng)濟效益和社會效益；為促進公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務。

第五條效能監(jiān)察工作堅持以下原則：

（一）科學發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中心工作，服務公司改革發(fā)展大局，促進建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。

（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀必嚴，激勵守法合規(guī)行為。

（三）實事求是原則。重調查研究、重證據(jù)，客觀公正。

（四）協(xié)調統(tǒng)一原則。紀檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務經(jīng)營管理目標相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進制度建設與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。

第二章效能監(jiān)察工作領導體制和責任體系

第六條公司效能監(jiān)察工作實行由總經(jīng)理負責，黨政齊抓共管，紀檢監(jiān)察組織協(xié)調、相關部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監(jiān)察工作領導體制。實行效能監(jiān)察項目檢查組直接對總經(jīng)理負責，部門、項目對效能監(jiān)察項目檢查組負責，管理人員對部門、項目負責的層層負責工作機制。

第七條總經(jīng)理負責公司效能監(jiān)察工作，主要責任是：

（一）建立公司效能監(jiān)察工作領導小組，充分發(fā)揮效能監(jiān)察在經(jīng)營管理中的綜合監(jiān)督作用，加強內(nèi)部監(jiān)督和風險控制；

（二）確定公司效能監(jiān)察的范圍和應當接受檢查的事項和人員，批準效能監(jiān)察立項、工作報告、監(jiān)察建議和決定等重大事項，定期聽取公司的效能監(jiān)察工作情況匯報；

（三）建立健全公司監(jiān)察機構，根據(jù)實際需要配置與監(jiān)察工作任務相適應的專職監(jiān)察人員，為公司開展效能監(jiān)察工作提供組織保證。

第八條公司成立效能監(jiān)察領導小組：組長：總經(jīng)理；副組長：黨委書記（副書記）、紀委書記，成員：副總經(jīng)理、紀檢監(jiān)察審計、物資設備、成本控制、技術質量、總經(jīng)理辦公室、財務、人事、安全等部門負責人。領導小組的主要職責是：負責效能監(jiān)察工作部署和立項，實施方案、終結報告、監(jiān)察建議書的審批，協(xié)調解決工作中的培訓動員、抽調人力及重大問題，做出獎懲決定等。

第九條公司紀檢監(jiān)察處負責組織協(xié)調公司效能監(jiān)察工作，主要職責是：

（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領導小組或集團公司有關效能監(jiān)察工作的要求，結合公司經(jīng)營管理實際，提出效能監(jiān)察工作計劃和效能監(jiān)察立項意見，負責公司效能監(jiān)察日常工作；

（二）組織協(xié)調相關部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；

（三）根據(jù)選定項目,建立相應的效能監(jiān)察項目檢查組，實行效能監(jiān)察項目負責制；

（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復審；

（五）開展調查研究，組織理論研討、業(yè)務培訓和工作交流，總結推廣典型經(jīng)驗；

（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領導小組和上級部門交辦的其他事項。

第十條公司各職能部門、項目、場、站在效能監(jiān)察工作中負有參與配合、通報相關情況、提供相關資料的義務；并負責落實針對本部門的效能監(jiān)察建議或決定,以及向公司效能監(jiān)察工作領導小組提出意見、建議。

第十一條根據(jù)效能監(jiān)察實際情況和需要，成立效能監(jiān)察項目檢查組，效能監(jiān)察項目檢查組依據(jù)總經(jīng)理的授權，具體負責效能監(jiān)察項目的實施。

第十二條效能監(jiān)察項目檢查組成員負責效能監(jiān)察項目的檢查，檢查組成員應當熟悉效能監(jiān)察業(yè)務,了解公司管理制度和公司經(jīng)營管理情況，有較豐富的工作經(jīng)驗，愛崗敬業(yè)，忠于職守，公正廉明。

第三章效能監(jiān)察的任務、權限和方式

第十三條公司效能監(jiān)察的主要任務是：

（一）監(jiān)督檢查公司各職能部門、項目、場、站以及管理人員是否認真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴格執(zhí)行部門、項目相應的管理制度，盡職盡責，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調、監(jiān)督、服務工作；是否正確行使職權，科學決策，加強指導；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強內(nèi)部管理監(jiān)控，促進公司加強執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護指令暢通；

（二）按規(guī)定參與調查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟損失的問題，依法追究有關責任者的責任，避免和挽回公司經(jīng)濟損失；

（三）按規(guī)定參與調查處理公司發(fā)生的質量、安全特大、重大責任事故，促進公司落實質量、安全生產(chǎn)責任制；

（四）按規(guī)定及時將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀線索，移交公司紀委處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；

（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進公司規(guī)范管理，完善激勵約束機制。

第十四條開展效能監(jiān)察工作的權限：

（一）列席、召集被檢查單位與效能監(jiān)察項目有關的會議；

（二）要求被檢查的單位及人員報送與效能監(jiān)察項目有關的文件、資料、合同、帳目及其他相關的文件，對效能監(jiān)察項目的相關情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復制、摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核實效能監(jiān)察項目的有關情況；

（四）向監(jiān)察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應決定；

（五）經(jīng)公司總經(jīng)理批準，責令有關單位或人員停止損害公司利益和職工合法權益的行為；

（六）建議相關部門暫停涉嫌嚴重違法違規(guī)違紀人員的工作或職務；

（七）有權對有關單位和人員提出獎懲建議；

（八）國家有關法律及公司有關規(guī)定賦予的其他權力。

第十五條效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：

（一）針對公司經(jīng)營管理活動的重點、難點，針對資產(chǎn)管理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；

（二）針對公司、項目、場、站管理活動的全過程或重點環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察；

（三）充分利用信息化管理系統(tǒng)開展效能監(jiān)察工作。

第四章效能監(jiān)察對象的權利和義務

第十六條監(jiān)察對象有以下權利：

（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領導小組提出意見和建議；

（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起30日內(nèi)向公司紀檢監(jiān)察處申請復議，復議期間不影響監(jiān)察文書的效力；

（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領導小組或公司紀檢監(jiān)察處提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；

（四）有權要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀的事實與行為。

第十七條監(jiān)察對象應履行以下義務：

（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；

（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。

第五章效能監(jiān)察的標準

第十八條合法性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度。

第十九條合約性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認真執(zhí)行和完成計劃、任務、預算、合同等預定的目標。

第二十條合理性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本部門、本項目實際出發(fā)，進行科學管理，并取得預期效果。

第二十一條效能標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的任務、進度、工期、質量、成本、盈虧、安全等各項經(jīng)濟技術指標。

第二十二條崗位職責標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責，是否正確行使工作權限等。

第二十三條程序性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴格工作程序，是否違反工作程序。

第六章效能監(jiān)察的范圍與內(nèi)容

第二十四條效能監(jiān)察的主要范圍：

（一）公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動；

（二）財務、會計及資金管理活動；

（三）人力資源、教育管理活動；

（四）安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、勞動健康管理活動；

（五）質量管理體系運行情況；

（六）物資、設備采購供應管理活動；

（七）在建項目管理活動；

（八）行政后勤、職工福利、廠務公開、廉潔自律工作情況；

（九）其他管理活動及上級部署、領導交辦的事項。

第二十五條效能監(jiān)察的主要內(nèi)容：

（一）貫徹執(zhí)行國家《會計法》、《稅法》、《審計法》等有關法律、法規(guī)和公司財務、會計、內(nèi)部審計管理制度等有關規(guī)定的情況；

（二）貫徹執(zhí)行國家《建筑法》、《招標投標法》等有關法律、法規(guī)和公司《工程項目管理辦法》、《工程項目管理標準》等有關規(guī)定的情況；

（三）貫徹執(zhí)行國家有關《安全生產(chǎn)法》、《消防法》等有關法律法規(guī)和公司安全衛(wèi)生管理制度、環(huán)境保護工作條例等有關規(guī)定的情況。

（四）貫徹執(zhí)行ISO2000質量管理體系的情況；

（五）貫徹執(zhí)行公司物資、設備管理制度等有關規(guī)定的情況；

（六）貫徹執(zhí)行國家《勞動法》、《工會法》等有關法律、法規(guī)和公司勞動、人事、教育及機關事務管理制度等有關規(guī)定的情況；

（七）貫徹執(zhí)行民主管理和領導干部廉潔從業(yè)有關規(guī)定的情況

（八）貫徹執(zhí)行國家其他法律法規(guī)和公司其他規(guī)定的情況。

第七章效能監(jiān)察的基本程序

第二十六條效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施準備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結評審和歸檔立卷等。

第二十七條效能監(jiān)察項目通過以下方式確定:

（一）集團公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；

（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項目；

（三）監(jiān)察處根據(jù)有關部門提供的情況、群眾反映較強烈的問題及領導交辦的任務，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經(jīng)理批準的效能監(jiān)察項目。

第二十八條效能監(jiān)察實施準備的主要過程是：

（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以紀檢監(jiān)察處人員為主，相關部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；

（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進行相關專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關制度的學習與培訓；

（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務流程和關鍵崗位權限，找準主要監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、項目、場、站發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關部門、項目應當提供效能監(jiān)察必需的工作條件。

第二十九條效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：

（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關事宜；

（二）聽取檢查的部門、項目自查自糾情況匯報；

（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關經(jīng)管理人員進行檢查；

（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關帳目、會議記錄、合同、文件及相關規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項目有關管理人員履行職責、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標任務的情況；收集與監(jiān)察項目有關的文件資料和事實陳述；

（五）運用實際調查、資料分析、目標考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、項目、場、站通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認；

（七）會同相關部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進行分析,并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。

第三十條為保證效能監(jiān)察順利進行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應當實事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司總經(jīng)理批準。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。

第三十一條紀檢監(jiān)察處對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀處分或者法律責任的問題，報公司黨委批準后，進行處理；對需要進行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準后,下達監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權的單位。

第三十二條紀檢監(jiān)察處應當對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監(jiān)察結果及整改情況抄送給公司各部門。

第三十三條已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應包括：

1、《效能監(jiān)察立項表》；

2、《效能監(jiān)察方案》；

3、《效能監(jiān)察終結報告》；

4、《效能監(jiān)察建議書》及執(zhí)行情況回復；

5、對有關人員的獎懲意見；

6、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關會議記錄。

第三十四條公司每年底對全年效能監(jiān)察工作進行總結，并對完成的效能監(jiān)察項目進行效果統(tǒng)計和成效評定，書面工作總結報經(jīng)公司總經(jīng)理批準后，上報集團紀檢監(jiān)察部。

第八章監(jiān)察建議和決定

第三十五條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實，報批后，下達整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當?shù)模?/p>

（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關規(guī)定,需要予以經(jīng)濟賠償?shù)模?/p>

（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。

第三十六條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的；

（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補救措施的；

（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

第三十七條監(jiān)察建議或決定以書面形式送達被檢查的管理人員及其所在部門、項目，被檢查的管理人員及其所在部門、項目應當采納或必須執(zhí)行。

第三十八條被檢查的管理人員及其所在部門、項目應當在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司紀檢監(jiān)察處。

對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司紀檢監(jiān)察處申請復審；復審應在收到復審申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第九章獎勵與懲處

第三十九條效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結合，精神鼓勵與物質獎勵相結合的原則。

第四十條效能監(jiān)察獎勵按照《企業(yè)職工獎懲條例》規(guī)定的獎勵形式?？煞譃椋河浌?、晉級、授予先進生產(chǎn)（工作）者、勞動模范等榮譽稱號。在給予上述獎勵的同時，可以發(fā)給一次性獎金

第四十一條效能監(jiān)察懲處按照《企業(yè)職工獎懲條例》規(guī)定的處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、留用查看、開除。也可以給予批評教育、通報批評、經(jīng)濟處罰、調離崗位、解聘職務等處理。

第四十二條效能監(jiān)察的結果要作為考核、使用和提拔干部的一項重要依據(jù)。

第四十三條在效能監(jiān)察工作中，對不履行或不正確履行職責的部門、項目、場、站及其管理人員實行層層責任追究；造成的，對有關責任人按經(jīng)濟損失的一定比例進行經(jīng)濟處罰。防止或挽回了經(jīng)濟損失的，對有關責任人按處罰比例進行獎勵。

四十四條對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質獎勵：

（一）正確認真履行職責，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當，決策科學，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟損失或消除不良政治影響有突出貢獻的；

（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟效益或社會效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀行為的有功人員；

（六）其他應當獎勵的部門、單位和個人。

第四十五條被檢查的人員及其所在部門、項目違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責任人和其主管負責人給予經(jīng)濟處罰外，給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）不履行或不正確履行職責，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質量事故，造成重大經(jīng)濟損失或不良影響的（二）拒絕提供相關文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權包庇違法違規(guī)違紀行為的；

（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；

（五）阻撓、拒絕紀檢監(jiān)察人員依法行使職權的；

（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當理由拒不采納監(jiān)察建議的；

（七）打擊報復監(jiān)察人員或舉報人的。

（八）其他需要給予紀律處分的。

第四十六條紀檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；

（二）利用職權為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權侵犯他人民主權利、人身權利和財產(chǎn)權利的；

（五）泄露公司商業(yè)秘密的；

（六）其他需要給予紀律處分的。

第十章附則

第四十七條本暫行辦法將適時地根據(jù)需要，不斷地充實、細化和完善。

第四十八條本暫行辦法由公司紀檢監(jiān)察審計處負責解釋。

第四十九條本暫行辦法由辦公會討論通過試行。經(jīng)公司職代會討論通過后執(zhí)行。

QQ 364459808