第一篇：任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)提供資料清單(新)

經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)提供資料清單

1.公司架構(gòu)圖

2.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

3.公司章程、稅務(wù)登記證復(fù)印件（地稅、國(guó)稅）； 4.公司基本情況；

5.開(kāi)戶許可證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件； 6.被審計(jì)單位簽訂的重要經(jīng)濟(jì)合同復(fù)印件

7.銀行詢證函、銀行對(duì)帳單、銀行存款余額調(diào)節(jié)表； 8.公司內(nèi)部管理制度及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工資料； 9.公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；

10.被審計(jì)期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及重要財(cái)政、財(cái)務(wù)收支事項(xiàng)決策會(huì)議記錄，被審計(jì)單位的有關(guān)收益分配的董事會(huì)和股東會(huì)決議；

11.被審計(jì)期間國(guó)有資產(chǎn)管理經(jīng)營(yíng)部門(mén)歷年下達(dá)的國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核指標(biāo)； 12.被審計(jì)期間歷年資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況； 13.被審計(jì)期間對(duì)外提供擔(dān)保的相關(guān)資料，借款合同；

14.被審計(jì)期間重大決策事項(xiàng)（“三重一大”事項(xiàng)，包括但不限于：投資、融資、設(shè)立或注銷子、分公司、對(duì)子公司增、減資、公司合并與分立、資產(chǎn)或股權(quán)并購(gòu)、對(duì)外擔(dān)保、參與重大項(xiàng)目、重大供應(yīng)商或客戶及相關(guān)政策變更、重大人事任免、大額資金調(diào)動(dòng)等）一覽表及相關(guān)會(huì)議紀(jì)要、文件；

15.被審計(jì)期間重大投資項(xiàng)目及其實(shí)施結(jié)果，對(duì)外投資明細(xì)表及有關(guān)協(xié)議、合同，投資收益分配的有關(guān)文件；

16.應(yīng)收帳款詢證函、重大的其他往來(lái)科目詢證函；

17.截止2015年3月31日的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)物資盤(pán)點(diǎn)表（現(xiàn)金、存貨、在建工程、固定資產(chǎn)等）； 18.被審計(jì)單位截止2015年3月31日的債權(quán)債務(wù)情況表（含帳齡分析）及債權(quán)清理調(diào)查表； 19.被審計(jì)期間歷年財(cái)務(wù)報(bào)表、帳簿、憑證等會(huì)計(jì)資料（審計(jì)人員進(jìn)點(diǎn)后提供）； 20.任期前后有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問(wèn)題的專門(mén)材料；

21.被審計(jì)期間的審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，以及辦理企業(yè)合并、分立等事宜出具的有關(guān)報(bào)告；

22.被審計(jì)期間公司歷年年度總結(jié)；

23.被審計(jì)單位重大訴訟及糾紛情況的法院判決書(shū)及其他有關(guān)文件；

24.被審計(jì)期間有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理監(jiān)督部門(mén)及檢查機(jī)構(gòu)做出的重大檢查事項(xiàng)結(jié)果、處理意見(jiàn)及糾正情況資料。

25.被審計(jì)人的任命書(shū)及任職期限； 26.被審計(jì)人的基本情況；

27.被審計(jì)人的述職報(bào)告及年度個(gè)人總結(jié)； 28.審計(jì)機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)提供的其他資料。

第二篇：任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單

任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單

1.任命文件；

2.任職期初的資產(chǎn)負(fù)債表等會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)表等； 3.任職期初的未完成的合同、未完成的在建項(xiàng)目； 4.任職期初的組織結(jié)構(gòu)、人員情況；

5.第3項(xiàng)中的合同完成情況、在建完工驗(yàn)收及審核情況； 6.任職期間的主要的經(jīng)營(yíng)管理策略和目標(biāo)；

7.任職期間的組織結(jié)構(gòu)及人員變動(dòng)情況，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的影響說(shuō)明； 8.任職期間的管理制度的制定和執(zhí)行情況； 9.任職期間的不良資產(chǎn)處置情況； 10.任職期間的投資的處置情況；

11.任職期間的重大的合同及其完成情況；

12.任職期間的各年的會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)表等； 13.任職期間的企業(yè)或個(gè)人受到的獎(jiǎng)勵(lì)、處分； 14.任職期間的各年的民主評(píng)議情況； 15.任職期間的重要的會(huì)議紀(jì)要；

16.任職期間的人力資源管理包括職工培訓(xùn)、進(jìn)修等制度的制定及執(zhí)行情況； 17.任職期間的職工福利情況；

18.任職期末的未完成的合同、未完成的在建項(xiàng)目；

19.任職期末的資產(chǎn)負(fù)債表等會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)表等； 20.各年工作總結(jié)、述職報(bào)告； 21.各年的賬本、憑證。

第三篇：任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)提供資料清單

經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)提供資料清單

1． 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

2． 公司章程、稅務(wù)登記證復(fù)印件（地稅、國(guó)稅）；

3． 公司基本情況；

4． 開(kāi)戶許可證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

5． 被審計(jì)單位簽訂的重要經(jīng)濟(jì)合同復(fù)印件

6． 銀行詢證函、銀行對(duì)帳單、銀行存款余額調(diào)節(jié)表；

7． 公司內(nèi)部管理制度及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工資料；

8． 公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；

9． 被審計(jì)期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及重要財(cái)政、財(cái)務(wù)收支事項(xiàng)決策會(huì)議記錄，被審計(jì)單位的有關(guān)收益分配的董事會(huì)和股東會(huì)決議；

10．11． 被審計(jì)期間國(guó)有資產(chǎn)管理經(jīng)營(yíng)部門(mén)歷年下達(dá)的國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核指標(biāo)； 被審計(jì)期間歷年資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況；

12． 被審計(jì)期間重大投資項(xiàng)目及其實(shí)施結(jié)果，對(duì)外投資明細(xì)表及有關(guān)協(xié)議、合同，投資收益分配的有關(guān)文件；

13． 應(yīng)收帳款詢證函、重大的其他往來(lái)科目詢證函；

14． 截止2012年12月31日的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)物資盤(pán)點(diǎn)表（現(xiàn)金、存貨、在建工程、固定資產(chǎn)等）；

15． 被審計(jì)單位截止2012年12月31日的債權(quán)債務(wù)情況表（含帳齡分析）及債權(quán)清理調(diào)查表；

16． 被審計(jì)期間歷年財(cái)務(wù)報(bào)表、帳簿、憑證等會(huì)計(jì)資料（審計(jì)人員進(jìn)點(diǎn)后提供）；

17． 任期前后有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問(wèn)題的專門(mén)材料；

18． 被審計(jì)期間的審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，以及辦理企業(yè)合并、分立等事宜出具的有關(guān)報(bào)告；

19．20．

21． 被審計(jì)期間公司歷年總結(jié)； 被審計(jì)單位重大訴訟及糾紛情況的法院判決書(shū)及其他有關(guān)文件； 被審計(jì)期間有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理監(jiān)督部門(mén)及檢查機(jī)構(gòu)做出的重大檢查事項(xiàng)結(jié)果、處理意見(jiàn)及糾正情況資料。

22． 被審計(jì)人的任命書(shū)及任職期限；

23．24． 被審計(jì)人的基本情況； 被審計(jì)人的述職報(bào)告及個(gè)人總結(jié)。

第四篇：任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)需提供資料清單

北 京 理 工 大 學(xué) 審 計(jì) 室

處級(jí)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)需提供資料清單

一、院（處）長(zhǎng)任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)述職報(bào)告；

二、被審單位承諾書(shū)；

三、填報(bào)《任期內(nèi)經(jīng)費(fèi)卡統(tǒng)計(jì)表》（表一）；

四、填報(bào)《任期內(nèi)收費(fèi)項(xiàng)目情況統(tǒng)計(jì)表》（表二）；

五、“211工程”、“985工程”和其他重大專項(xiàng)的立項(xiàng)報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及任務(wù)完成情況總結(jié)報(bào)告；

六、本單位制訂的財(cái)務(wù)管理文件；

七、單位取得的資金使用重大成果證明材料；

注：1．由于審計(jì)軟件要與財(cái)務(wù)處財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，為確保數(shù)據(jù)一次全部轉(zhuǎn)換，請(qǐng)務(wù)必準(zhǔn)確、完整填報(bào)全部經(jīng)費(fèi)卡號(hào)；

2．上述一至四同時(shí)要求提供電子版，五、六、七提供原件或復(fù)印件，原件在審計(jì)結(jié)束后退回；

3．審計(jì)期間聯(lián)系人名單、電話。

第五篇：資料清單-經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單

××公司任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)所需資料清單

請(qǐng)?jiān)谖曳降竭_(dá)貴公司現(xiàn)場(chǎng)工作前準(zhǔn)備下述資料，此資料清單是我們需要的一般清單，在現(xiàn)場(chǎng)審驗(yàn)時(shí)尚需根據(jù)具體發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，公司也應(yīng)準(zhǔn)備進(jìn)一步提供資料。

1.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、任期用章記錄 2.任職前后有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問(wèn)題的專門(mén)材料

3.任職內(nèi)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、管理建議書(shū) 4.任期內(nèi)有關(guān)檢查機(jī)構(gòu)作出的重大檢查事項(xiàng)結(jié)果、處理意見(jiàn)及糾正情況的資料

5.被審計(jì)人的任免文件、任職期限及工作履歷，被審計(jì)人兼任子公司負(fù)責(zé)人的任免文件

6.企業(yè)負(fù)責(zé)人關(guān)于任期的述職報(bào)告，主要包括任期內(nèi)的主要業(yè)績(jī)、存在的主要問(wèn)題、工作中應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的意見(jiàn)與建議等

7.企業(yè)情況介紹材料（按審計(jì)組提供的格式撰寫(xiě)）8.董事會(huì)、總經(jīng)理會(huì)、專業(yè)委員會(huì)的會(huì)議紀(jì)要及決議

9.任期內(nèi)企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料（賬簿、報(bào)表、對(duì)賬單、賬戶明細(xì)、科目余額表）

10.企業(yè)的管理情況，包括內(nèi)部控制制度建立及執(zhí)行情況，內(nèi)部決策程序及其執(zhí)行情況，如內(nèi)部財(cái)務(wù)核算制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、授權(quán)與審批制度、費(fèi)用開(kāi)支審批辦法等

11.企業(yè)有關(guān)財(cái)產(chǎn)損失審批及稅務(wù)部門(mén)批準(zhǔn)處理的文件 12.任期內(nèi)企業(yè)的工作計(jì)劃、工作報(bào)告和工作總結(jié)。任期內(nèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)情況

13.任期內(nèi)的紀(jì)檢監(jiān)察材料、舉報(bào)材料

14.企業(yè)職工花名冊(cè)（含姓名、部門(mén)、職位、性別、聯(lián)系電話）15.審計(jì)組在現(xiàn)場(chǎng)需要提供的其它資料（含長(zhǎng)期投資方面的材料）

天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所

項(xiàng)目外勤主管簽名：

200X年XX月XX日