第一篇：平谷區(qū)檔案行政監(jiān)督檢查計劃(試行)

附件1平谷區(qū)檔案行政監(jiān)督檢查計劃（試行）

為落實我區(qū)《關(guān)于規(guī)范行政監(jiān)督檢查行為若干規(guī)定》，規(guī)范我局行政監(jiān)督檢查行為，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《北京市實施<中華人民共和國檔案法>辦法》和上級有關(guān)規(guī)定，維護(hù)我區(qū)檔案的完整與安全，實現(xiàn)科學(xué)管理，有效利用，充分發(fā)揮檔案服務(wù)中心的作用，使檔案工作在法制的軌道上健康有序地發(fā)展，特制定監(jiān)督檢查計劃。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實黨的十六屆四中全會精神，堅持職權(quán)法定，保證行政監(jiān)督檢查職權(quán)在本行政機關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)合法、有效、合理和統(tǒng)一地行使。緊緊扭住“服務(wù)”這個中心環(huán)節(jié)不放，穩(wěn)步推進(jìn)，健康發(fā)展，以創(chuàng)新為動力，推動檔案工作法制化、規(guī)范化、現(xiàn)代化的進(jìn)程。

二、監(jiān)督檢查任務(wù)

檔案局要依法履行對全區(qū)檔案工作監(jiān)督檢查職責(zé)，負(fù)責(zé)對全區(qū)學(xué)習(xí)貫徹《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》和規(guī)章、制度的落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對成績顯著的單位或個人給予獎勵，對工作差的單位或個人提出批評，并責(zé)令限期改正，情節(jié)較重的要對直接責(zé)任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

三、監(jiān)督檢查范圍

全區(qū)各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，區(qū)委、區(qū)政府各委、辦、局，各公司等處級單位（包括區(qū)檔案館）。

四、監(jiān)督檢查內(nèi)容

依據(jù)檔案法律法規(guī)、規(guī)章制度和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查貫徹落實情況。概括為各級領(lǐng)導(dǎo)加強對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，將檔案工作列入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃情況；對檔案的科學(xué)管理情況；檔案的開發(fā)利用情況及檔案執(zhí)法責(zé)任獎罰情況。根據(jù)實際需要每個時期都要有監(jiān)督檢查內(nèi)容的側(cè)重點。

五、監(jiān)督檢查方式、方法

檢查采用報送材料和實地檢查兩種方式。實地檢查，檢查員分別到被查單位進(jìn)行現(xiàn)場查看，采用一聽、二看、三問的方式。

監(jiān)督檢查采取三結(jié)合的方法：

（一）自查與上級主管部門檢查相結(jié)合。各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，區(qū)委、區(qū)政府各委、辦、局、公司，科、所、站、村及各企業(yè)在本系統(tǒng)開展自我檢查，并將自查情況匯總上報主管單位。依據(jù)《檔案法》分級管理檔案的原則，區(qū)檔案局負(fù)責(zé)各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，區(qū)委、區(qū)政府各委、辦、局、公司的檢查。各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，區(qū)委、區(qū)政府各委、辦、局、公司負(fù)責(zé)三級立檔單位的檢查。

（二）普查與抽查相結(jié)合。普查由區(qū)聯(lián)合檢查組對全區(qū)各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，區(qū)委、區(qū)政府各委、辦、局、公司等（一、二級立檔單位）進(jìn)行普查。鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府各委、辦、局、公司對所屬科、所、站、村及各企業(yè)（三級立檔單位）進(jìn)行檢查。抽查由執(zhí)法員、聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)。抽查是指在普查的基礎(chǔ)上，根據(jù)專項工作需要，有針對性地檢查。

（三）重點查與解決實際問題相結(jié)合。重點查指對曾發(fā)生過問題或可能發(fā)生問題的單位、部位、環(huán)節(jié)進(jìn)行重點檢查，主要是將問題消滅在萌芽狀態(tài)。

每年一次性定期監(jiān)督檢查，由區(qū)檔案局牽頭，組成聯(lián)合檢查組。檢查組成員由區(qū)委、區(qū)人大、區(qū)政府、區(qū)政協(xié)、區(qū)法制辦、區(qū)政法委、區(qū)幾個工委的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和市、區(qū)檔案行政執(zhí)法員、聯(lián)絡(luò)員組成。

六、監(jiān)督檢查程序

（一）檢查前用書面或口頭形式，提前7日告知被檢查單位，并告知要檢查的理由、地點、時間、內(nèi)容、要求等有關(guān)事項。

（二）檢查時檢查人員向被檢查單位出示《北京市檔案行政執(zhí)法檢查證》，表明身份。

（三）檢查人員在檢查前向被檢查單位說明檢查內(nèi)容及依據(jù)，并告知當(dāng)事人對檢查結(jié)果有異議的享有陳述和申辯的權(quán)利。

（四）檢查人員先聽取被檢查單位自查報告。

（五）檢查人員依據(jù)檢查內(nèi)容進(jìn)行實地檢查。詳見平谷區(qū)檔案局制定的《檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則》。

（六）檢查人員做好檢查筆錄，當(dāng)場將檢查結(jié)果告知被檢查單位，必要時通報全區(qū)。

七、監(jiān)督檢查員出查要求

（一）檔案局派員出查，由局長簽發(fā)出查書。出查書要根據(jù)檢查計劃或辦法簽發(fā)。出查書分為一次使用和多次使用兩種。使用多次出查書的主要是用于復(fù)查。上級行政機關(guān)臨時檢查不使用出查書。

（二）出查書包括：機關(guān)名稱、檢查人員工作證件編號、檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查措施、當(dāng)事人權(quán)利、簽發(fā)日期、有效期限、派員機關(guān)辦公地點和監(jiān)督電話等，并加蓋我局機關(guān)印章。

出查書由我局統(tǒng)一印制。出查書一式兩聯(lián)（A聯(lián)和B聯(lián)）A聯(lián)交給當(dāng)事人保留，B聯(lián)由出查人員持有。出查工作結(jié)束后，出查人員應(yīng)當(dāng)將B聯(lián)出查書交回，列入出查案卷。

（三）我局機關(guān)人員以局名義出查，必須持有工作證件和出查書，進(jìn)行檢查時應(yīng)當(dāng)同時向當(dāng)事人出示。檢查人員不同時出示的，當(dāng)事人向區(qū)人民政府法制辦公室和區(qū)監(jiān)察局舉報。

出查人員應(yīng)當(dāng)在出查書上注明到達(dá)時間和簽名后，將出查書A聯(lián)留給當(dāng)事人。

（四）出查人員必須在規(guī)定職權(quán)范圍內(nèi)履行檢查職務(wù)。出查人員不少于二人。出查人員不得委托他人代為履行職務(wù)。

出查人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動提出回避。當(dāng)事人要求出查人員回避并且有正當(dāng)理由的，檔案局應(yīng)當(dāng)采納。正當(dāng)理由的范圍和接受程序，檔案局已經(jīng)有規(guī)定。

（五）應(yīng)當(dāng)建立檢查人員崗位輪換制度，對出查人員負(fù)責(zé)的區(qū)域和領(lǐng)域進(jìn)行定期交換。

（六）出查人員要按照法律、法規(guī)規(guī)定的種類、方法和程序，收集、鑒定和保全證據(jù)。

檔案局應(yīng)當(dāng)執(zhí)行《行政許可法》第6章和《行政處罰法》第37條制定工作規(guī)則，報區(qū)人民政府和北京市檔案局備案后公布施行。

（七）出查結(jié)束后，出查人員應(yīng)當(dāng)填寫出查報告，經(jīng)由檔案局局長簽名后連同《出查書（B聯(lián)）》一并歸入行政檢查案卷。出查人員和局長共同對出查報告的真實性負(fù)責(zé)。

出查報告應(yīng)當(dāng)包括出查理由、出查地點、起止時間、檢查對象、檢查過程、最后結(jié)論和出查人員簽名等。出查報告表格由檔案局統(tǒng)一印制。

八、監(jiān)督檢查保障措施

（一）貫徹落實北京市平谷區(qū)《關(guān)于行政監(jiān)督檢查行為的若干規(guī)定》、北京市平谷區(qū)《關(guān)于行政監(jiān)督檢查行為的若干規(guī)定》的實施意見。嚴(yán)格執(zhí)行我局制定的《關(guān)于規(guī)范行政執(zhí)法行為的有關(guān)規(guī)定》和行政監(jiān)督檢查制度，將行政執(zhí)法工作抓實。

（二）每年要組織檢查人員培訓(xùn)。提高對監(jiān)督檢查工作的認(rèn)識，明確檢查任務(wù)，使檢查工作合法、高效實施，做到懂法、執(zhí)法、守法。

（三）加強監(jiān)督檢查工作管理機制。一是每年對檢查計劃進(jìn)行評估、補充和修訂。二是制定監(jiān)督檢查工作標(biāo)準(zhǔn)。三是到基層征求群眾意見。四是將檢查工作納入責(zé)任制，對檢查人員成績顯著的給予表彰，不稱職的人員要及時調(diào)整。

第二篇：糧食局糧食行政監(jiān)督檢查年終工作總結(jié)

這是一篇關(guān)于糧食局糧食行政監(jiān)督檢查年終工作總結(jié)，由xiexiebang,com小編輯收集整理，希望可以幫助到您！

今年以來，我們在省市主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下，按照《糧食流通管理條例》及《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，從行政許可、行政執(zhí)法、監(jiān)督管理、違法處理等環(huán)節(jié)依法履行糧政管理職能，營造了良好的糧食市場環(huán)境?，F(xiàn)總結(jié)如下：

一、抓好一個學(xué)習(xí)，營造依法管糧的濃烈氛圍

為了營造濃烈的依法管糧氛圍，我們以《糧食流通管理條例》和《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》頒布實施一周年為契機，將5月定為《條例》學(xué)習(xí)宣傳月。我們分別利用新聞媒體、橫幅、宣傳車、現(xiàn)場咨詢、發(fā)放宣傳資料、舉辦培訓(xùn)班等多種形式，切實加大《條例》及相關(guān)法規(guī)的宣傳的力度。我們分別深入11個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，開展設(shè)點宣傳、咨詢，為期一個月;舉辦糧食經(jīng)營者培訓(xùn)班，組織他們學(xué)習(xí)《條例》等相關(guān)法律法規(guī)知識，發(fā)放了人手一份《條例》等相關(guān)法律法規(guī)手冊，教育他們合法經(jīng)營;同時，利用縣電臺每周一檔的“糧油之聲”欄目，系統(tǒng)地宣傳糧食收購、流通、統(tǒng)計、監(jiān)督內(nèi)容。全年我們共舉辦培訓(xùn)班兩期，培訓(xùn)人員280人次，宣傳車深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)集中宣傳8天，散發(fā)宣傳資料XX多份，書寫墻體廣告26塊，懸掛橫幅36條，營造了全縣依法管糧的濃烈氛圍，為確保糧食經(jīng)營者按《條例》及相關(guān)法規(guī)規(guī)范收購打下良好的基礎(chǔ)。

二、嚴(yán)格兩個規(guī)范，把好收購資格準(zhǔn)入關(guān)

為做好糧食收購資格審核和管理工作，進(jìn)一步規(guī)范糧食收購市場秩序，切實做到依法審核發(fā)放，一是縣局由分管局長牽頭，成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定相關(guān)工作制度。結(jié)合《條例》及相關(guān)法律法規(guī)，制定了《糧食收購資格行政許可管理制度》、《糧食收購資格行政許可責(zé)任追究制度》、《一次性告知制度》和《檔案管理制度》等制度。牢固樹立規(guī)范意識、服務(wù)意識和程序意識，堅持以人為本，公開透明，誠實信用，權(quán)責(zé)一致，嚴(yán)格按照規(guī)定程序和條件辦事;二是嚴(yán)格收購資格準(zhǔn)入，對符合條件的，本著公開、便民、高效的原則，在規(guī)定的時間內(nèi)辦理辦結(jié)，全年共為xx家符合條件的企業(yè)和個體工商戶辦理了《糧食收購許可證》，其中國有糧食購銷企業(yè)13家，法人和其他經(jīng)濟組織xx家，個體工商戶xx戶。對手續(xù)不齊全的，我們采取一次性告知，既縮短了辦證時間，又避免辦證者多跑腿、亂跑腿的現(xiàn)象。對條件確實不夠的堅決不予辦理，從而較好地把住了糧食市場的準(zhǔn)入關(guān)。由于我們嚴(yán)格按規(guī)辦事，沒有出現(xiàn)一例工作人員違規(guī)操作和接受申辦人的宴請以及索取或收受他人財物的不良問題，全年沒有出現(xiàn)一起投訴案件。

三、依法實施三個監(jiān)管，保證收購市場秩序

在做好《條例》的宣傳和市場準(zhǔn)入的同時，我們結(jié)合夏秋兩季糧食收購，嚴(yán)格做好市場監(jiān)管和行政執(zhí)法工作。針對糧食部門行政執(zhí)法歷史較短，與工商、公安相比行政執(zhí)法經(jīng)驗相對不足的情況，我們在實施監(jiān)督檢查中，一方面虛心學(xué)習(xí)，另一方面嚴(yán)格按程序辦事，謹(jǐn)慎執(zhí)法，對具體違規(guī)行為，慎出紅牌，多出黃牌，盡量多教育少處罰。我們公布舉報電話，24小時接受監(jiān)督，對群眾的舉報，做到有舉必查、有查必管、有管必果。分管局長親自帶隊，與執(zhí)法人員一起不分晝夜深入到碼頭、船頭、場頭等一線參與執(zhí)法，查處違規(guī)案件。在執(zhí)法過程中，我們把執(zhí)法的重點放在資質(zhì)、質(zhì)量、價格等方面，一是檢查有無收糧食購資格許可證或工商營業(yè)執(zhí)照，看其是否有收購資質(zhì);二是對糧食質(zhì)量進(jìn)行檢查，嚴(yán)格執(zhí)行省糧食局有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)法人員當(dāng)場扦樣封袋，對違規(guī)收購超雜、高水分經(jīng)營戶，當(dāng)場糾正，立即整改，對拒不執(zhí)行的，當(dāng)場發(fā)出整改通知書;三是在收購現(xiàn)場要求做到明碼標(biāo)價，公開收購質(zhì)量、收購價格。對無明碼標(biāo)價的，立即整改，要求將收購價格公開在醒目位置。今年夏糧收購期間，我們在xx鎮(zhèn)檢查時，發(fā)現(xiàn)一收麥戶既無糧食收購許可證，又無工商執(zhí)照，就船收購小麥180噸，我們立即要求他停止違法收購行為，同時通報工商部門協(xié)查。該收糧戶趁其不備，悄悄將船開走，我們迅速租借了快艇追出30公里將其扣押，移交縣工商局處理。一年來，我們積極與工商、物價、質(zhì)監(jiān)等部門主動溝通，聯(lián)合或自行執(zhí)法共出動54人次，查處違規(guī)經(jīng)營者9人，查扣糧食120萬公斤。檢查出無證經(jīng)營者6戶，查扣糧食近80萬公斤;與工商部門一起監(jiān)督檢查5次，查扣糧食50萬公斤;移交工商部門案件3起，涉及違規(guī)收購糧達(dá)100萬公斤;發(fā)出質(zhì)量整改通知書4份，涉及糧食整改數(shù)量達(dá)70萬公斤，從而有力推動了我縣糧食流通監(jiān)管工作，確保了全縣糧食市場秩序穩(wěn)定。

四、今后工作打算

1、加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高人員素質(zhì)。組織人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《糧食流通管理條例》、《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》以及《行政許可法》等相關(guān)法律法規(guī)，領(lǐng)會內(nèi)容實質(zhì)，不斷提高糧食監(jiān)督檢查人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作技能。

2、提高服務(wù)質(zhì)量，改善服務(wù)態(tài)度。進(jìn)一步完善和健全各項規(guī)章制度，在行政許可過程中，更好地做到公平、公正、公開、透明。

五、存在問題及建議

1、在糧食行政許可和監(jiān)督檢查過程中，由工商部門核發(fā)的年收購量在50噸以下工商戶，收購過程中，絕大部分都違反規(guī)定，超范圍經(jīng)營，最高收購量達(dá)千噸以上，最低也在百噸以上，嚴(yán)重擾亂了市場收購秩序，監(jiān)督檢查中存在取證難、糾違難等問題。

2、根據(jù)《條例》第四十一條規(guī)定，對無證及超范圍經(jīng)營的，由糧食部門查出移交工商部門處理的案件，實際操作中多數(shù)是有移交無結(jié)果。

3、由于組織、人員、經(jīng)費不能落實到位，給監(jiān)督檢查帶來一定難度。

4、建議糧食收購許可證每年或兩年審核一次，原因是有一些企業(yè)關(guān)停并轉(zhuǎn)，不能及時變更;有的個體經(jīng)營者相互轉(zhuǎn)讓，不利于有效地監(jiān)督檢查，造成收購市場混亂。

第三篇：檔案管理制度(試行)

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檔案管理制度

檔案管理制度（試行）

檔案是全面反映公司經(jīng)營管理各項活動的歷史記錄，是實現(xiàn)今后決策科學(xué)化的重要依據(jù)。特制定本方法，各部門必須按本制度認(rèn)真做好檔案管理工作。

第一節(jié)

檔案范圍

公司各種具有保存價值的文件、圖紙、方案、軟件、圖片、音像、實物等都必須立卷、歸檔。

其中，文件包括：規(guī)劃、計劃、技術(shù)資料、工程資料、財務(wù)資料、人事資料、會議紀(jì)要、項目方案、合同協(xié)議、內(nèi)外行文等。

第二節(jié)

檔案分類及編號

一、檔案按其內(nèi)容及關(guān)聯(lián)部門可分為六大類：

1、行政類

2、財務(wù)類

3、人事類

4、業(yè)務(wù)類

5、技術(shù)類

6、工程類

二、機要檔案須在檔案編號后注明：絕密、機密、秘密。具體劃分規(guī)則見本制度第三節(jié)第二條。

三、檔案編號以“一案一號”為原則，遇有一案歸入多類者，應(yīng)先確定其主要類別進(jìn)行編號。

四、歸檔后須填寫《檔案管理登記表》。

第三節(jié)

機要檔案

一、機要檔案按其內(nèi)容分為“絕密”、“機密”、“秘密”三級。其中：

二、劃分標(biāo)準(zhǔn)：

1、絕密檔案包括：

公司經(jīng)營發(fā)展中的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營項目及經(jīng)營決策、戰(zhàn)略性的合作協(xié)議及金額在100萬元以上的重大合同。

2、機密檔案包括：（1）財務(wù)資料；

（2）公司重要會議紀(jì)要；（3）公司經(jīng)營情況；

（4）人事檔案、薪資性檔案、勞動合同；（5）技術(shù)資料；

（6）金額在10萬-100萬元的合同。

3、秘密檔案包括：

（1）重要項目資料；（2）項目合同協(xié)議。

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第四節(jié)

檔案裝訂

一、以左方裝訂為原則，右上角標(biāo)明檔案號。

二、文件如有皺折、破損、參差不齊等情況，應(yīng)先整補，裁切折疊，使其整齊，再裝訂。

第五節(jié)

保存期限

檔案保存期限除政府有關(guān)法令或本公司其他規(guī)章制度特定者外，一律按照下列規(guī)定辦理：

一、永久保存：

1、公司章程；

2、股東名簿；

3、股東會、董事會、監(jiān)事會會議紀(jì)要；

4、公司證照；

5、各級批文；

6、印鑒；

7、公司經(jīng)營計劃；

8、公司經(jīng)營總結(jié)；

9、財務(wù)報表；

10、技術(shù)資料；

11、不動產(chǎn)所有權(quán)狀及其他債權(quán)憑證；

12、人事資料；

13、大型活動圖片、音像資料；

14、其他核定須永久保存的文書。二、十五年保存：

1、會計憑證；

2、其他經(jīng)核定須十五年保存的文書。(其它財務(wù)檔案的保存期限按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行)三、五年保存：

1、期滿或解除的合同協(xié)議；

2、完結(jié)后的項目方案；

3、其他經(jīng)核定須保存五年的文書。四、一年保存：

1、部門工作計劃及工作總結(jié)；

2、完結(jié)后的部門請求報告；

3、完結(jié)后無長期保存必要文書。

五、公司規(guī)章制度由總經(jīng)理辦公室永久保存，使用部門視其有效期限予以保存。

第六節(jié)

保管部門

一、財務(wù)專項機要檔案由財務(wù)部負(fù)責(zé)保管。

二、人事專項機要檔案由綜合管理部負(fù)責(zé)保管。

三、股東會、董事會、監(jiān)事會資料由董事會秘書保管。

四、其他檔案均由綜合管理部指派專人保管。

第七節(jié)

檔案移交

一、公司各類證照、批文在頒發(fā)之日起移交綜合管理部。

二、公司章程，股東會、董事會、監(jiān)事會會議紀(jì)要、決議，應(yīng)自簽發(fā)之日起三日內(nèi)移交綜合管理部。

三、合同協(xié)議應(yīng)在簽訂之日移交綜合管理部。

四、財務(wù)檔案、人事檔案由部門自行立卷、歸檔、管理。

五、其余檔案半年移交一次，時間為每年的１月和７月。

六、檔案移交須填寫《檔案移交清單》。

七、《檔案移交清單》一式三份，移交雙方各一份，綜合管理部門留存一份。

第八節(jié)、檔案調(diào)閱

一、因工作需要需調(diào)閱檔案時，須填寫《檔案調(diào)用/銷毀申請表》，并經(jīng)相應(yīng)核準(zhǔn)人核準(zhǔn)后方可調(diào)閱。

二、行政類檔案、財務(wù)類檔案、人事類檔案、業(yè)務(wù)類檔案、工程類檔案、技術(shù)類檔案的調(diào)閱須部門經(jīng)理核準(zhǔn)，跨部門檔案調(diào)閱須綜合管理部主任核準(zhǔn)，但僅僅限于檔案的查閱、復(fù)印，使用原件或調(diào)閱機要檔案資料須總經(jīng)理核準(zhǔn)。（保密性檔案的范圍見《機要檔 北京保險交易所股份有限公司

檔案管理制度

案管理制度》）。

三、檔案管理人員必須嚴(yán)格按照《檔案調(diào)閱/銷毀申請單》的內(nèi)容，將檔案調(diào)出，供調(diào)檔人查閱。

四、調(diào)檔人必須是《檔案調(diào)閱/銷毀申請單》里注明的查閱人。

五、《檔案調(diào)閱/銷毀申請單》由檔案管理人員留存?zhèn)洳椤?/p>

六、檔案借閱時間最長不超過8個工作時。

七、如調(diào)檔內(nèi)容更改、調(diào)檔時間延長，應(yīng)按調(diào)檔程序重新辦理。

第九節(jié)

檔案銷毀

一、超過保存期，且無保存價值的檔案應(yīng)銷毀。

二、需銷毀的檔案由保管部門填報《檔案調(diào)用/銷毀申請表》，經(jīng)相應(yīng)核準(zhǔn)人核準(zhǔn)后方可銷毀。

三、部門內(nèi)部檔案由部門經(jīng)理核準(zhǔn)銷毀；機要檔案由總經(jīng)理核準(zhǔn)銷毀；其余檔案由主管副總經(jīng)理核準(zhǔn)銷毀。

四、銷毀檔案須兩人以上人員共同完成，綜合管理部指定專人監(jiān)督銷毀，并填寫《檔案銷毀登記表》。

五、檔案銷毀每半年進(jìn)行一次，即每年的１月和７月。

六、《檔案調(diào)閱/銷毀申請表》、《檔案銷毀登記表》各一式二份，申請部門一份，綜合管理部一份。

第十節(jié)

其他

一、檔案管理人員應(yīng)妥善保管，防蟲蛀、防霉、防丟失，保證檔案安全。

二、所有檔案應(yīng)有專柜存放、加鎖，定期清理通風(fēng)，防濕。

三、所有檔案不得隨意查閱、復(fù)印，不得置于公共場所。

四、本制度附件包括：《機要檔案管理制度》。

五、以上表格均由綜合管理部統(tǒng)一編號。

六、各部門必須嚴(yán)格按照本制度相關(guān)規(guī)定保管檔案。

第四篇：檔案檢查匯報

檔案檢查匯報

根據(jù)集團(tuán)公司關(guān)于檔案管理工作的通知要求，由集團(tuán)公司辦公室牽頭，人事部配合，于2010年6月份積極組織相關(guān)人員，嚴(yán)格按照檔案管理工作考核方法及打分標(biāo)準(zhǔn)，對我公司檔案管理工作進(jìn)行了全面檢查、整理和規(guī)范。這次檔案檢查工作的目的是在集團(tuán)公司新的發(fā)展形勢和新的歷史背景下，在檔案管理工作的重要性進(jìn)一步增強的形勢下，更進(jìn)一步提升公司檔案管理工作水平，強化集團(tuán)公司基礎(chǔ)管理工作。

通過檢查，對各單位在當(dāng)前形勢下檔案管理工作中的管理方式和管理制度有了比較切實的了解，對現(xiàn)階段集團(tuán)檔案管理工作的現(xiàn)狀有了比較全面的認(rèn)識。下面，就現(xiàn)階段集團(tuán)公司檔案管理工作情況報告如下。

一、檔案管理工作基本情況

（一）檔案管理基礎(chǔ)設(shè)施及制度建設(shè)

通過檢查，集團(tuán)公司各職能部門和各分子公司在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面普遍做的比較扎實，都配臵了專門的檔案柜，并將所收集檔案進(jìn)行了集中存放，具備能夠?qū)崿F(xiàn)“八防”（防塵、火、盜、潮、高溫、光、蛀、腐）的基本條件，并推行了檔案管理崗位責(zé)任制； 制度建設(shè)方面基本能夠做到關(guān)于檔案保密、歸檔、交接、查（借）閱、鑒定銷毀、庫房管理制度的制度齊全，但也有相關(guān)部門和分子公司未建立起健全的各項檔案管理制度。

（二）檔案收集情況

各單位檔案收集普遍齊全，各部門根據(jù)職能和職責(zé)劃分，對工作范圍內(nèi)的文檔和相關(guān)電子檔進(jìn)行了分類整理，但對于檔案保管年限并未進(jìn)行劃分。

（三）檔案整理情況

除巴東公司2010年檔案和八達(dá)分公司對檔案進(jìn)行了四大類（黨群工作/生產(chǎn)技術(shù)/經(jīng)營管理/行政管理）的劃分，其他分子公司均是依照便利性根據(jù)文檔性質(zhì)的不同進(jìn)行了歸類整理；在檔案盒內(nèi)部未進(jìn)行同類文件的歸類，而是根據(jù)收文時間的前后順序進(jìn)行了整理；裝訂物和裝訂方法也是各有不同；檔案盒內(nèi)除八達(dá)分公司和鴻一公司進(jìn)行了標(biāo)注之外，其余未見標(biāo)注；大多數(shù)部門未有編制檔案案卷目錄（總目錄）備查，只編制了歸檔文件目錄；現(xiàn)階段基本未出現(xiàn)破損和字跡不好的檔案。

（四）檔案保管

現(xiàn)階段各單位基本未有霉變、褪色、蟲蛀、鼠咬等檔案；通過調(diào)查，也為出現(xiàn)檔案丟失等現(xiàn)象；由于大多數(shù)單位未按照保存期限進(jìn)行劃分，所以也沒有對檔案按照保存期限進(jìn)行排架存放；檔案清點方面，清點工作較隨意，沒有形成定期清點的工作制度，各單位也未有檔案清點記錄。

（五）檔案利用情況

從檔案利用程序上看，集團(tuán)公司各部門基本能夠做到檔案利用有所登記，檔案流轉(zhuǎn)有所追溯，而大多數(shù)分子公司還未建立起檔案查借閱登記審批制度，使得檔案利用效率存在問題，檔案查借閱安全也存在諸多隱患；由于各分子公司歸檔文件較少，客觀上可以使借閱人在最短時間內(nèi)獲得所需檔案。

二、檔案管理工作中存在的問題分析

（一）對檔案管理工作的重視程度不高

有些部門和分子公司對檔案管理工作的重要性認(rèn)識不足，將所有的管理精力都集中于日常實務(wù)，這對檔案管理工作水平的提升造成了主觀阻礙。

（二）檔案管理工作的專業(yè)能力和素養(yǎng)亟待加強

目前各個分子公司進(jìn)行檔案管理的工作人員基本都未經(jīng)歷過專業(yè)培訓(xùn)，所形成的檔案收集、整理等方面的知識和經(jīng)驗都來源于自學(xué)或是上級領(lǐng)導(dǎo)的管理上的指導(dǎo)，呈現(xiàn)出明顯的主觀性，缺乏必要的科學(xué)性。

（三）檔案流轉(zhuǎn)的制度和程序未有建立，缺乏必要審批。

檔案整理過程中對關(guān)系公司生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動的檔案進(jìn)行了密級分類，這些具有密級性質(zhì)的檔案在查閱、借閱、復(fù)制等過程中都需要履行嚴(yán)格的審批制度，需要部門領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)或是公司負(fù)責(zé)人的審批，而有的分子公司未能制定相關(guān)制度予以規(guī)范和限制。

（四）檔案整理狀況欠佳，未進(jìn)行合理分類和歸類，整理方法有待改進(jìn)。

在檔案整理過程中，大多數(shù)單位都存在整理方法和歸類劃分上的問題，主要表現(xiàn)在以下幾點：一是未進(jìn)行保存年限的劃分（永久、30年、10年），年限的劃分區(qū)別了檔案的價值和保存價值。隨著時間的推移，那些已經(jīng)失去保存價值的檔案按照嚴(yán)格程序應(yīng)該予以銷毀，而為下一時期的檔案管理工作提供充分的資源。二是分類過多。分類過多雖然在一定程度上使檔案利用效率能夠?qū)崿F(xiàn)提升，但卻使檔案管理人員的工作提升了難度，并且增加了后續(xù)管理人員接收難度，況且很多分類可以合并成一個大類進(jìn)行整理。使檔案管理體系更加嚴(yán)密。

（五）檔案管理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)仍需增強。

總體上各單位進(jìn)行檔案管理的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)良好，都能夠配套數(shù)量基本滿足需求的檔案柜和檔案袋，使用空間也較為寬松，但檔案柜和檔案袋的規(guī)格和種類卻是五花八門，未有統(tǒng)一，有的單位所用檔案柜和檔案盒不是專門進(jìn)行檔案存放的；對歸檔文件進(jìn)行打碼

是檔案管理的重要內(nèi)容，有利于防止文件丟失和提升檔案查借閱效率。對文件進(jìn)行打碼歸檔的只有八達(dá)分公司、巴東公司（手寫）和鴻一公司，其他各單位都未進(jìn)行打碼，也并未購臵打碼機。

（六）檔案管理的保密性亟需增強。

多數(shù)單位的檔案未進(jìn)行密級區(qū)分和標(biāo)注。反映出檔案管理工作的細(xì)致程度還需提升。各分子公司應(yīng)對重要的永久保存的檔案及其他檔案進(jìn)行密級劃分，明確相關(guān)審批借閱程序，并嚴(yán)格執(zhí)行。

從總體上講，集團(tuán)公司現(xiàn)階段檔案管理工作呈現(xiàn)出明顯的“良莠不齊”的管理現(xiàn)狀，各分子公司和各部門有著不同的重視程度和精力投入。在管理辦法上，缺乏統(tǒng)一的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、制度和對相關(guān)問題的界定。業(yè)已形成的良好的、專業(yè)化的檔案管理辦法和整理、利用制度也具有著明顯的“經(jīng)驗型”的濃厚氛圍，即是在集團(tuán)公司多年檔案管理實踐經(jīng)驗摸索上進(jìn)行的，八達(dá)分公司因作為集團(tuán)公司檔案管理工作起始地，所以各項基礎(chǔ)設(shè)施、制度建設(shè)和各項檔案管理工作都能夠很好的持續(xù)開展。

三、新形勢下做好檔案管理工作的要求和建議

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任，進(jìn)一步認(rèn)識提升檔案管理工作水平重要性和必要性。

檔案管理工作在集團(tuán)公司新的發(fā)展形勢下顯得至關(guān)重要。目前企業(yè)發(fā)展進(jìn)入快車道，基礎(chǔ)管理水平對于夯實發(fā)展基礎(chǔ)，大幅提升集團(tuán)綜合競爭力尤為重要，檔案作為公司生產(chǎn)經(jīng)營和公司治理歷史脈絡(luò)、痕跡的載體和證明，若能加以高效利用，必將進(jìn)一步為決策層科學(xué)決策提供充分依據(jù)。與此同時，在集團(tuán)公司上市工作高效穩(wěn)步推進(jìn)的大背景下，企業(yè)各項管理面臨轉(zhuǎn)型升級的顯性要求，加強檔案管理工作是上市公司管理提升的必然要求。各職能部門和各分子公司首先必須對檔案管理工作有著充分的思想認(rèn)識。

（二）上下聯(lián)動，廣泛溝通，加強各分子公司與集團(tuán)公司在檔案管理工作上的互動聯(lián)系。

針對目前集團(tuán)公司檔案管理工作中存在的缺乏統(tǒng)一規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)制度的現(xiàn)狀，集團(tuán)公司應(yīng)與各分子公司加強溝通，并在此基礎(chǔ)上做好相關(guān)管理程序、標(biāo)準(zhǔn)的修訂，使集團(tuán)公司整個檔案管理工作形成統(tǒng)一、有機和規(guī)范的整體。制式化和固化高效合理的管理辦法，并持續(xù)改進(jìn)。

（三）統(tǒng)籌安排，有針對性的進(jìn)行檔案管理知識和技能培訓(xùn)。專業(yè)知識的培訓(xùn)是現(xiàn)階段不斷增強檔案管理能力和技能的最有效途徑，為此，應(yīng)由集團(tuán)辦公室牽頭，人事部配合聯(lián)系，有顯著針對性的對全集團(tuán)公司范圍內(nèi)檔案管理員專業(yè)知識和實務(wù)知識培訓(xùn)，豐富專業(yè)知識，增強專業(yè)技能。各分子公司由于辦公室工作性質(zhì)，業(yè)務(wù)冗繁，且相距較遠(yuǎn)，應(yīng)進(jìn)行合理統(tǒng)籌安排，將培訓(xùn)活動做好，做實。

（四）強化檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理，努力提高檔案管理質(zhì)量。

一是按照集中統(tǒng)一管理原則，由各分子公司辦公室對檔案進(jìn)行了集中統(tǒng)一管理。二是規(guī)范操作流程，強化管理制度。我們在檔案的收集、整理、保管、借閱使用、鑒定銷毀方面，要逐步建立起有著明確制度規(guī)范的各項制度，并嚴(yán)格遵守和執(zhí)行，確保檔案收集充分、檔案交接手續(xù)齊全、檔案整理規(guī)范、檔案內(nèi)容完整、檔案管理期限劃分準(zhǔn)確，做到交接有手續(xù)、借閱有審批、歸還有記錄、鑒定銷毀有依據(jù)。

（五）堅持“防治結(jié)合，以防為主”，加強檔案安全工作。各單位要自始自終把檔案安全工作放在首要位臵，堅持“防治結(jié)合，以防為主”。一是重視對檔案實體的安全管理檢查。檔案管理人員要通過定期或不定期對檔案實體進(jìn)行安全檢查，檢查檔案實

體是否存在水浸、霉變、粘連、字跡退色看不清、蟲蛀、鼠咬等現(xiàn)象，并做好檢查記錄，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時匯報處理，保證了檔案實體的安全。二是重視檔案庫房設(shè)施的硬件建設(shè)。要根據(jù)檔案工作的實際需要，增配相配套的檔案管理硬件設(shè)施。三是重視日常安全檢查。檔案管理人員通過定期或不定期對庫房（檔案柜）防護(hù)設(shè)施的運行情況進(jìn)行檢查，確保配備設(shè)施的正常使用。

總之，我們要不斷努力，不斷加強和提升檔案管理工作，針對檢查中存在的問題，各單位要制定并落實好整改措施，完善相應(yīng)設(shè)施，為促進(jìn)我公司檔管理工作進(jìn)一步走向科學(xué)化、正規(guī)化而不懈努力。

第五篇：檔案檢查匯報材料

檔案檢查匯報材料

(一)在檔案工作管理方面：

一是支行的部分永久文書檔案以及科技、特殊載體檔案尚未集中到分行檔案部門管理。二是無檔案工作機構(gòu)設(shè)置情況的文件。三是檔案宣傳工作形式較為單一。

(二)在檔案管理方面： 一是照片檔案不夠齊全。二是已收公文檔案中處理單不齊全。三是沒有及時對已超過保管期限的檔案進(jìn)行鑒定和銷毀。

(三)在檔案安全方面：存在原檔案庫房未配備自動滅火裝置，消毒設(shè)備以及調(diào)閱室無監(jiān)控設(shè)備的問題。

(四)檔案工作創(chuàng)新方面：我行在檔案管理理念、管理方式、管理手段的創(chuàng)新上有些薄弱，該項屬于加分內(nèi)容，總分5分，但我們一分未得。

三、下一步工作安排：

針對當(dāng)前檔案工作面臨的實際情況和考評中存在的問題，我們進(jìn)行了認(rèn)真研究，并作了相應(yīng)的安排部署：

首先解決庫房問題。鑒于原有庫房因為地震已成危房，較長時間存在無庫房可用的現(xiàn)狀。目前，我們正在抓緊改造應(yīng)急庫房，并將按照正規(guī)庫房標(biāo)準(zhǔn)配備相應(yīng)設(shè)施，以確保檔案工作的正常開展，確保檔案實體的安全。

其次彌補欠賬問題。應(yīng)急庫房改造完畢，我們將立即著手彌補因地震造成的欠賬，及時對相關(guān)檔案進(jìn)行收集歸檔、及時對部分個人客戶貸款及全部法人客戶貸款資料進(jìn)行系統(tǒng)錄入，消除地震帶來的影響，確保其他后續(xù)工作的及時跟進(jìn)。

第三整改考評問題。我們將對此次考評中存在的問題，按照輕重緩急，難易程度，有計劃有部步驟的進(jìn)行全面整改，切實提高檔案目標(biāo)考評等級。

第四提高創(chuàng)新能力。今后，我們檔案工作要變被動為主動，要主動去研究各類新業(yè)務(wù)所形成檔案的管理問題，實實在在的將檔案工作與業(yè)務(wù)發(fā)展有效結(jié)合，保證檔案工作跟上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，提高我們的檔案管理創(chuàng)新能力。

一、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織健全

我局檔案管理工作經(jīng)歷了一個從無到有，從不完善到完善，從不規(guī)范到規(guī)范化管理的過程，逐步健全了檔案管理體制。XX年5月檔案升級以后，我局始終把檔案工作放在重要位置來抓。一是加強對檔案人員的政治業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高其自身素質(zhì)，明確檔案管理工作的目的意義，提高管理水平；二是機構(gòu)改革以后人事變動，及時對專兼職檔案員進(jìn)行了調(diào)整。三是對檔案鑒定小組進(jìn)行了調(diào)整，負(fù)責(zé)日常檔案管理，確保檔案管理質(zhì)量。

二、加強制度建設(shè)，建立約束機制

近年來，我局認(rèn)真貫徹執(zhí)行《xx省檔案管理條例》，但隨著機構(gòu)的變化，職能也日漸增強，現(xiàn)結(jié)合自身實際情況，重新制定了各股室的工作職責(zé)，加大了對檔案調(diào)閱工作的管理，做到調(diào)閱檔案由分管領(lǐng)導(dǎo)親自審批。通過建立健全工作職責(zé)和檔案管理制度，把我局檔案管理工作推上規(guī)范化的管理軌道。通過對廣大干部職工的宣傳教育也大大增強了大家的檔案意識和自覺遵守檔案工作制度的自覺性。

三、加強硬件建設(shè)，創(chuàng)造必要的物質(zhì)條件

為了檔案的規(guī)范化管理，我局在原有基礎(chǔ)上擠出部分資金，添置了10組檔案柜，極大限度地改善了檔案保管條件，為檔案的管理、利用提供了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)。

四、加強軟件建設(shè)，實行了規(guī)范化管理

我局檔案管理工作始終堅持高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，幾年來，堅持不懈地做好以下幾方面的工作：一是在檔案部門的指導(dǎo)下，機關(guān)文書材料均按照新的歸檔要求進(jìn)行整理。二是推行各股室業(yè)務(wù)檔案資料由兼職檔案員預(yù)先組卷，綜合檔案在接收時嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真逐卷審查，對不完善的待完善后再上交。到目前為止，我局綜合檔案室收集卷宗總數(shù)為11476卷，其中：綜合檔案928卷，會計檔案178卷，土地管理專業(yè)檔案10346卷，聲像檔案24卷，各類檔案的立卷歸檔均符合規(guī)范化要求；三是認(rèn)真落實八防措施，堅持測量并記錄庫房溫濕度，添置防蟲、防霉藥劑，定期進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；四是在正常管理的同時注重檔案的開發(fā)利用，編制各類案卷目錄等多種檢索工具，編制了組織機構(gòu)沿革、大事記、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)匯編等編研材料。嚴(yán)格按規(guī)章辦理借閱手續(xù)，填寫利用檔案登記簿，建立了利用效果登記簿。

五、檔案工作的努力方向

我局在檔案管理工作中做了一些扎實有效的基礎(chǔ)性工作，取得了一定的成績，但與檔案工作業(yè)務(wù)規(guī)范化要求還有不少差距。我們將進(jìn)一步加強領(lǐng)導(dǎo)，提高檔案人員素質(zhì)，加強檔案建設(shè)。為全面正確地做好土地管理工作，準(zhǔn)確履行行政執(zhí)法職能提供后勤保障。一是加大《中華人民共和國檔案法》的宣傳貫徹力度，提高全體工作人員的檔案

意識，明確檔案工作的地位和作用，確保檔案工作的順利開展；二是抓好檔案人員的政治業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，進(jìn)一步提高他們的檔案管理水平和實際工作能力，及時解決工作中存在的問題；三是繼續(xù)做好每年的資料收集、整理、組卷、建檔、保管和開發(fā)利用工作，開創(chuàng)檔案管理工作的新局面。