第一篇：2015年吉林省證券《證券市場》：基金管理人禁止行為考試題（定稿）

2015年吉林省證券《證券市場》：基金管理人禁止行為考試

題

一、單項選擇題（每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、下列各項不屬于證券投資系統(tǒng)風(fēng)險的是__。A．本幣匯率貶值

B．行業(yè)普遍經(jīng)營不景氣 C．通貨膨脹率逐年提高 D．發(fā)生金融危機(jī)

2、A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為__元。A．1 B．1.60 C．2 D．4

3、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

4、某公司分紅派息方案已獲通過：每10股送2股轉(zhuǎn)增3股派0.6元，另每10股配3股，配股價為每股10元，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日，該公司股票股權(quán)登記日收盤價為25元。則該公司股票的除權(quán)(息)價是__元。A．10.6 B．15.5 C．19.5 D．20.7

5、下列不屬于深圳證券交易所分類指數(shù)的是__。A．農(nóng)業(yè)類指數(shù) B．工業(yè)類指數(shù) C．金融類指數(shù) D．綜合類指數(shù) 6、2001年11月我國正式加入WTO，我國政府在入世談判中對資本市場的逐步開放作出了實(shí)質(zhì)性的承諾。關(guān)于這些承諾的說法不正確的是__。A．外資證券商可直接從事B股業(yè)務(wù)，無須通過國內(nèi)證券商與之合作 B．外資證券商在中國的代表處可成為證券交易所的特殊會員

C．中國加入WTO后，外資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可與中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成立合資資產(chǎn)管理公司

D．合資證券公司可承銷、自營和代理外幣債券和股票，但不能承銷本幣證券 7、1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出__。A．套利定價理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

8、轉(zhuǎn)債發(fā)行申請文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由（）簽署。A．發(fā)行申請人

B．發(fā)行申請人和主承銷商 C．發(fā)行申請人或主承銷商 D．主承銷商

9、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的__。A．普通會員 B．特別會員 C．正式會員 D．臨時會員

10、目前，我國深圳證券交易所的回購交易品種有__個。A．10． B．12 C．13 D．15

11、下列不是按會計準(zhǔn)則編制的是__ A．將公司投資于其他公司所得收益計作公司資本公積金的來源 B．報表數(shù)據(jù)未按通貨膨脹或物價水平調(diào)整

C．非流動資產(chǎn)的余額，是按歷史成本減折舊或攤銷計算的

D．無形資產(chǎn)攤銷和開辦費(fèi)攤銷基本上是估計的，但這種估計未必正確

12、從實(shí)踐經(jīng)驗來看，人們通常用__作為流動性的近似衡量標(biāo)準(zhǔn)。A．公司股票的風(fēng)險 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場價值所表示的公司規(guī)模

13、在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險性、__、流動性和時間性方面的特點(diǎn)。A．價值的不確定性 B．收益性

C．價格的多變性 D．個股籌碼的分配

14、結(jié)合資產(chǎn)管理計劃說明書中的主要內(nèi)容為__。A．信息披露 B．收益分配 C．投資理念 D．投資策略

15、H股控股股東自上市后的下半年內(nèi)可以減持公司的股份，但必須維持控股股東地位，即（）的持股比例。A．10% B．20% C．30% D．50%

16、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

17、ETF是__的簡稱。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上節(jié)開放式基金 D．指數(shù)參與份額

18、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法錯誤的是__。A．期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)

B．期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

C．期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格

D．價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過分散競價形成期貨價格的功能 19、2005年12月1日，A公司收盤價為HK＄6.20，某機(jī)構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報價為HK＄6.50，該投資者按此價格買入1手(合約乘數(shù)為1000)，繳納保證金800港元。3月1日現(xiàn)貨報價為HK＄8.50，3月份期貨結(jié)算價為HK＄10.50。當(dāng)即平倉，則該項投資的投資回報率為__。A．200% B．250% C．287.5% D．500% 20、以募集方式設(shè)立的股份有限公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)具備的條件之一是（）。

A．發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B．?dāng)M向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上 C．公司最近2年內(nèi)無重大違法行為

D．企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益

21、下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

22、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。

A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》 B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán) C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算 D．權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算

二、多項選擇題（每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括__。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī) B．資金往來是否正常 C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營

D．會計核算及財務(wù)管理是否合規(guī)

2、能夠較為準(zhǔn)確地解釋帶上下影線的陰線的含義是__。A．多方占絕對優(yōu)勢 B．空方占絕對優(yōu)勢

C．多空雙方爭斗激烈，但空方占了優(yōu)勢 D．多空雙方爭斗激烈，但多方占了優(yōu)勢

3、下面__不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任 B．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費(fèi)用

C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額 D．遵守基金契約

4、證券投資基金特點(diǎn)包括__。A．分散風(fēng)險 B．專業(yè)理財 C．穩(wěn)定市場 D．集合投資 5、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了__在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金發(fā)展歷史上的又一個重要里程碑。A．證券投資 B．基金業(yè) C．股票業(yè) D．債券

6、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

7、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括__。A．證券公司的監(jiān)管 B．證券交易所的監(jiān)管 C．客戶查詢 D．信息公告

8、擴(kuò)張性公司重組包括__。A．收購股份 B．購買資產(chǎn) C．公司分立 D．公司合并

E．合資組建子公司

9、次級債券由銀行或保險公司發(fā)行，固定期限不低于（）年。A．3 B．5 C．10 D．15

10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶從事融券交易的，可以選擇__的方式償還向證券公司融入的證券。A．賣券還券 B．買券還券 C．直接還券 D．現(xiàn)金抵券 E．借券還券

11、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財務(wù)顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預(yù)測報告及其審核報告

12、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為__。

A．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損 B．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損 C．彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金 D．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

13、同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

14、下列屬于基金會計核算主要內(nèi)容的是（）。A．證券交易及其清算的核算 B．各類資產(chǎn)的利息核算 C．基金會計核算的復(fù)核 D．基金會計報表

15、ADR數(shù)值在0.5～1.5之間是ADR處在正常區(qū)域內(nèi)。此時大盤的走勢__，股市大勢屬于一種盤整行情。A．波動不大、比較平穩(wěn) B．波動較大、不平穩(wěn) C．劇烈波動 D．無波動

16、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是__。

A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C．采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交 D．交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時少

17、權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為__。A．3個月以上12個月以下 B．4個月以上16個月以下 C．5個月以上18個月以下 D．6個月以上24個月以下

18、__是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

19、股票的市場價格總是圍繞其__波動。A．內(nèi)在價值 B．清算價值 C．票面價值 D．賬面價值

20、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務(wù)利潤 C．財政補(bǔ)貼

D．會計政策變更

21、全國銀行間市場債券交易詢價交易方式的步驟不包括__。A．自主報價 B．格式化詢價 C．公示定價 D．確認(rèn)成交

22、企業(yè)應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括__。

A．企業(yè)治理情況 B．募集說明書 C．信用評級報告 D．跟蹤評級安排

第二篇：證券從業(yè)人員禁止行為

證券從業(yè)人員禁止行為

一般性禁止行為包括十一項，分別是：從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；買賣法律明文禁止買賣的證券；違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資料；中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括六項，分別是：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

雖然我們現(xiàn)在還不是宏源證券的員工但還是希望在今后的工作中大家能監(jiān)督我們，教導(dǎo)我們。讓我們在學(xué)習(xí)是過程中更好的完成工作。謝謝大家?。?/p>

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第三篇：安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題

安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在我國，__負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。A．上市公司 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．證券業(yè)協(xié)會

2.公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

3.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是__。A．資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn) B．資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

C．資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

D．一般而言，每股凈值應(yīng)與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

4.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產(chǎn)管理

D．借用客戶資金進(jìn)行證券買賣

5.關(guān)于公司的財務(wù)安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長期債務(wù)比率、短期財務(wù)比率等指標(biāo)

6.根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠(yuǎn)期利率與__。A．當(dāng)前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額

D．預(yù)期的未來即期利率的差額

7.可變增長模型中計算內(nèi)部收益率用股票的市場價格代替V，K代替K*，同樣可以計算出內(nèi)部收益率K。不過由于此模型較復(fù)雜主要采用__來計算K。A．回歸調(diào)整法 B．直接計算法 C．試錯法

D．趨勢調(diào)整法

8.在二級市場的凈值報價上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時

9.在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

10.首次公開發(fā)行尚未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按__估價。A．開盤價 B．收盤價 C．成本價 D．平均價

11.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

12.目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

13.社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動者或單位繳納的社會保險費(fèi)

14.證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。

A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網(wǎng)絡(luò)渠道 D．代銷渠道

15.__不是有價證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風(fēng)險性 D．收益性

16.證券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__。A．套期保值業(yè)務(wù) B．資金融通業(yè)務(wù) C．調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù) D．信用規(guī)范業(yè)務(wù)

17.基金管理公司部門業(yè)務(wù)規(guī)章主要內(nèi)容包括（）。A．各部門的主要職責(zé) B．崗位設(shè)置 C．崗位責(zé)任 D．操作守則

18.__是在將一部分資金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險資產(chǎn)，并隨著市場的變動調(diào)整風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)的比率，同時不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動態(tài)調(diào)整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

19.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險水平D．基金組合的穩(wěn)定性

20.證券組合管理的具體內(nèi)容包括__ A．計劃、選擇、執(zhí)行、監(jiān)督

B．汁劃、分析、選擇、監(jiān)督、評價 C．計劃、分析、選擇時機(jī)、修正、評價 D．計劃、選擇時機(jī)、選擇證券、監(jiān)督

21.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

22.某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費(fèi)率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

23.根據(jù)1985年國家統(tǒng)計局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是__。A．建筑業(yè) B．工業(yè)

C．交通運(yùn)輸業(yè) D．采集業(yè)

24.在我國，國債回購有不同的品種和相應(yīng)的名稱，其中名稱為”GC003”表示__。A．3年期國債 B．3天回購 C．3個月回購 D．利息率為3%

25.__不是有價證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風(fēng)險性 D．收益性

26.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》，第二個環(huán)節(jié)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個環(huán)節(jié)是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 D．初始登記

27.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為__。A．參與優(yōu)先股 B．累積優(yōu)先股 C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

28.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權(quán)基金 D．平衡型基金

29.__是指證券分析師應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽(yù)；在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持獨(dú)立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場。A．獨(dú)立誠信原則 B．謹(jǐn)慎客觀原則 C．勤勉盡職原則 D．公正公平原則

30.金融期貨交易是指以__為對象進(jìn)行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．金融期貨合約 D．金融期權(quán)合約

31.__是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A．政府債券 B．國家債券 C．金融債券 D．公司債券

32.以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

33.關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

34.__年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

35.全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測全部凈利潤除以__，直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會公眾股 D．發(fā)行股本

36.證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項是（）。A．收益功能 B．定價功能 C．資本配置功能 D．投資功能

37.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存__。A．5年 B．10年 C．20年 D．30年

38.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的__原則。A．及時性 B．準(zhǔn)確性 C．完整性 D．真實(shí)性

39.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

40.在委托時，__的身份確認(rèn)可不由密碼控制。A．電話自動委托 B．電話轉(zhuǎn)委托 C．自助委托 D．網(wǎng)上委托

41.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為__。A．人民幣10億元 B．人民幣5億元 C．人民幣1億元 D．人民幣5000萬元

42.提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)__名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。A．2 B．3 C．4 D．5

43.股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交__表決通過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向__報送公司章程草案。A．創(chuàng)立大會中國證監(jiān)會 B．股東大會中國證監(jiān)會 C．董事會中國人民銀行 D．股東大會中國人民銀行

44.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

45.發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請發(fā)行新股的，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（）個工作日內(nèi)做出是否受理的決定。A．3 B．5 C．10 D．15

46.關(guān)于股票除權(quán)，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)

B．在股票名稱前加DR為除息，XD為除權(quán)，XR為權(quán)息同除

C．當(dāng)實(shí)際開盤價高于這一理論價格時，就稱為貼權(quán)，在冊股東即可獲利

D．凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認(rèn)購股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股

47.關(guān)于影響股票投資價值的因素，以下說法錯誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價上漲；凈資產(chǎn)減少，股價下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低

C．在一般情況下，預(yù)期公司盈利增加，股價上漲；預(yù)期公司盈利減少，股價下降 D．公司增資一定會使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價下跌

48.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價指數(shù) B．計算期加權(quán)股價指數(shù) C．簡單算術(shù)股價指數(shù) D．幾何加權(quán)股價指數(shù)

49.交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結(jié)構(gòu)型基金

50.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于__時，發(fā)行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

第四篇：吉林省2017年證券從業(yè)《證券市場》：有面額股票和無面額股票考試題（定稿）

吉林省2017年證券從業(yè)《證券市場》：有面額股票和無面

額股票考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關(guān)于《風(fēng)險揭示書》，下列表述不正確的是__。A．客戶應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由客戶簽名

B．客戶一旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險

C．一般來說，《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資將面臨的風(fēng)險 D．《風(fēng)險揭示書》便于客戶了解諸如股市的風(fēng)險等事項

2、藥師不僅對所提供的藥品質(zhì)量負(fù)責(zé),而且要對藥品使用的結(jié)果負(fù)責(zé) A．藥學(xué)服務(wù) B．藥學(xué)服務(wù)階段 C．臨床用藥階段 D．臨床藥學(xué)階段 E．傳統(tǒng)藥學(xué)階段

3、證券清算業(yè)務(wù)主要是指__。

A．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付 B．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

C．在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程

D．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

4、以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

5、證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

6、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機(jī)構(gòu)。A．中國工商銀行 B．中國農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責(zé)任公司 D．郵政儲匯局

7、關(guān)于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

8、在下列指標(biāo)的計算中，唯一沒有用到收盤價的是__ A．MACD B．BIAS C．RSI D．PSY

9、基金的托管費(fèi)用通常__。

A．逐日計算并累計，按周支付給托管人 B．逐周計算并累計，按月支付給托管人 C．逐日計算并累計，按月支付給托管人 D．逐月計算并累計，按年支付給托管人

10、目前，我國已形成以__為核心的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A．《證券法》 B．《公司法》

C．《證券投資基金法》 D．《基金運(yùn)作管理辦法》

11、回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和__的特點(diǎn)。A．期貨交易 B．遠(yuǎn)期交易 C．期權(quán)交易 D．債券交易

12、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。A．交易通道服務(wù) B．有形服務(wù)

C．信息咨詢服務(wù) D．技術(shù)服務(wù)

13、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

14、招股說明書的有效期為__個月，自中國證監(jiān)會下發(fā)核準(zhǔn)通知前招股說明書最后1次簽署之日起計算。A．3 B．6 C．9 D．12

15、在圖形上，一個證券組合的特雷諾指數(shù)是__。A．連接證券組合與無風(fēng)險資產(chǎn)的直線的斜率 B．連接證券組合與無風(fēng)險證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險溢價 D．連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險證券組合的直線的斜率

16、內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是__。A．控制信息

B．合理評價和控制風(fēng)險 C．監(jiān)督財務(wù)

D．控制內(nèi)部活動17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實(shí)際天數(shù)計算的利息累積天數(shù)為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

18、下列__情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。A．客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款 B．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款 C．證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清 D．法律規(guī)定的其他情形

19、（）在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。A．封閉式基金 B．開放式基金 C．契約型基金 D．公司型基金

20、與基本分析相比，技術(shù)分析具有__的特點(diǎn)。

A．對市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論的時效性較強(qiáng) B．比較全面地把握證券的基本走勢 C．應(yīng)用起來比較簡單

D．適用于周期相對比較長的證券價格預(yù)測

21、道氏理論認(rèn)為，在下列所有價格中最重要的是__。A．開盤價 B．收盤價 C．最低價 D．最高價

22、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在__。A．基金公司章程 B．基金合同條款 C．基金制度 D．口頭約定

23、上市公司______應(yīng)當(dāng)對______編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。__ A．監(jiān)事會；董事會 B．董事會；監(jiān)事會

C．董事會；高級管理人員 D．監(jiān)事會；高級管理人員

24、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列只有__可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。A．B股 B．A股 C．債券 D．基金

25、公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處__年以下有期徒刑或拘役。A．1 B．3 C．5 D．7

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回收交易的報價方式，下列說法不正確的是__。A．自主報價包括公開報價和對話報價 B．債券交易采用詢價交易方式

C．交易確認(rèn)成交前不能對報價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷 D．未按規(guī)定做的報價為無效報價

2、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有__。

A．在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 B．在證券公司前10名股東單位工作的人員

C．在與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員的近親屬 D．控制證券公司3%以上股權(quán)的自然人及其近親屬

3、上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是（）。A．包銷 B．全額包銷 C．余額包銷 D．代銷

4、在二級市場的凈值報價上，ETF每（）提供一個基金凈值報價。A．15秒 B．15分鐘 C．1小時 D．1天

5、消極型管理中常選擇的是__，通過設(shè)計一個股票投資組合，模擬市場投資組合的變動，以獲得與市場投資組合相同的收益率。A．集中化策略 B．細(xì)分市場策略 C．指數(shù)化策略 D．長期投資策略

6、ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容包括__等內(nèi)容。A．最小申購

B．贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)務(wù)成分證券數(shù)據(jù) C．現(xiàn)金替代 D．基金份額凈值

7、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．1 B．3 C．5 D．7

8、募集資金擬用于收購資產(chǎn)的，應(yīng)披露__。A．?dāng)M收購資產(chǎn)的內(nèi)容 B．?dāng)M收購資產(chǎn)的評估情況

C．?dāng)M收購資產(chǎn)與發(fā)行人主營業(yè)務(wù)的關(guān)系

D．若收購工程為在建，還應(yīng)披露在建工程的已投資情況、尚需投資的金額、負(fù)債情況、建設(shè)進(jìn)度、計劃完成時間等 E．?dāng)M收購資產(chǎn)的定價情況

9、股份有限公司清算后的剩余財產(chǎn)，應(yīng)該按照__比例分配。A．清算組的決定 B．股東持有的股份 C．股東出資比例 D．浮動認(rèn)繳的股份

10、假如投資者在2005年4月8日(周五)贖回了貨幣市場基金份額，則以下說法正確的是__。

A．投資者享有4月8日(周五)的利潤 B．投資者享有4月9日(周六)的利潤 C．投資者享有4月10日(周日)的利潤 D．投資者享有4月11日(周一)的利潤

11、封閉式基金與開放式基金主要有哪些區(qū)別（）A．期限不同 B．份額限制不同 C．交易場所不同

D．價格形成方式不同

12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有__。A．法院依法撤銷董事會決議

B．公司遭受凈資產(chǎn)10%以上的重大損失 C．公司20%的董事發(fā)生變動 D．公司總經(jīng)理發(fā)生變動

E．公司遭受凈資產(chǎn)15%以上的重大損失

13、目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括（）。A．商業(yè)銀行? B．證券公司? C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)? D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

14、下列對無差異曲線的特點(diǎn)的描述正確的是__。A．投資者無差異曲線在特殊情形下會相交

B．無差異曲線越低，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高

C．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險的能力強(qiáng)弱 D．不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

15、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

16、針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)立__、__、__、__等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。A．資本充實(shí)率 B．資產(chǎn)負(fù)債率 C．資金周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)速動比率

17、假設(shè)某公司股票的未來價格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是__元。A．7.5 B．15 C．17 D．30

18、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發(fā)行股票

B．機(jī)構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者

C．2005年，我國首次明確個人可以從事資本項目交易

D．按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

19、一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是__。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高 C．基金風(fēng)險程度越高，基金管理費(fèi)率越高

D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金

20、下列說法正確的是__。

A．單項包銷金額不得超過其凈資本的30% B．單項包銷金額最高不超過3億元人民幣 C．包銷金額不得超過其凈資本的60% D．包銷金額不得超過其總資本的30%

21、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，證券登記結(jié)算公司一般設(shè)立__。A．存管部 B．股份結(jié)算部 C．資金交收部 D．投資咨詢部

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況包括__。A．投資偏好 B．收入能力 C．風(fēng)險承受能力 D．資產(chǎn)情況 E．消費(fèi)需求

23、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用有__。A．提供證券資產(chǎn)管理 B．提高證券市場效率 C．提供信息服務(wù) D．防止股價波動

24、金融中介積極參與金融衍生工具開發(fā)的主要原因有__。A．金融衍生工具是表外業(yè)務(wù) B．衍生工具可以規(guī)避風(fēng)險

C．金融機(jī)構(gòu)可以自營以擴(kuò)大利潤來源 D．新技術(shù)革命的支持

25、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定__或其他類似變量的變動而變動。A．利率、金融工具價格 B．商品價格、匯率 C．價格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù) D．信用等級、信用指數(shù)

第五篇：遼寧省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題

遼寧省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管

理人考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。A．《發(fā)行公告》 B．《招股說明書》 C．《招股說明書》摘要 D．《招股意向書》

2.托管公司應(yīng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為__。

A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B．證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱

D．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱

3.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定 C．基金管理人的職責(zé)及禁止行為 D．基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

4.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．“白衣騎土”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

5.投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．上市公司

6.關(guān)于基金財產(chǎn)的投資，下列說法不正確的是__。A．不得承銷證券 B．不得從事證券交易

C．不得向他人貸款或者提供擔(dān)保 D．不得買賣其他基金份額

7.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．支配公司財產(chǎn)的權(quán)利 B．營銷權(quán)

C．基本權(quán)利和義務(wù) D．特種經(jīng)營權(quán)

8.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

9.在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險性、__、流動性和時間性方面的特點(diǎn)。

A．價值的不確定性 B．收益性

C．價格的多變性 D．個股籌碼的分配

10.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。A．持有上市公司3%股份的自然人 B．上市公司的監(jiān)事

C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員 D．證券交易所的有關(guān)人員

11.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

B．按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》

D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護(hù)

12.截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。A．10 B．13 C．15 D．20

13.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

14.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上（含4億股）的，配售數(shù)量應(yīng)不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（）。A．20% B．40% C．30% D．50%

15.對長期零息和附息國債，多采用__招標(biāo)。A．荷蘭式 B．美國式 C．繳款期 D．都可以

16.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，其審查條件相對較松，不采用公示制度的證券是__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

17.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低 B．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低 C．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高 D．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高

18.2005年對《公司法》進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣__萬元。A．3 B．5 C．10 D．15

19.我國封閉式基金實(shí)行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

20.由于資產(chǎn)以外的外部環(huán)境因素變化引致資產(chǎn)價值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實(shí)施新的經(jīng)濟(jì)政策或發(fā)布新的法規(guī)限制了某些資產(chǎn)的使用，使得資產(chǎn)價值下降，這種損耗一般稱為資產(chǎn)的__。A．實(shí)體性貶值 B．功能性貶值 C．經(jīng)濟(jì)性貶值 D．時間性貶值

21.根據(jù)__，證券公司也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。A．《公司法》 B．《證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理條例》 D．《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

22.當(dāng)市場具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進(jìn)而將優(yōu)于買入并持有策略

23.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照__來設(shè)立。A．“監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制 B．“投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制 C．“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制 D．“董事會——投資決策部門”的二級體制

24.采用__時，股價上升時則買入股票，股價下跌時則賣出股票。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略 B．恒定混合策略

C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略 D．投資組合保險策略

25.對長期零息和附息國債，多采用__招標(biāo)。A．荷蘭式 B．美國式 C．繳款期 D．都可以

26.最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是（）。A．股權(quán)融資 B．債務(wù)融資 C．內(nèi)部融資

D．向金融機(jī)構(gòu)借款

27.《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

28.下列哪個文件屬基金定期報告（）A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．開放式基金公開說明書 C．基金持有人大會決議 D．澄清公告

29.機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅

30.上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入__，一般不超過3個月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

31.發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由__進(jìn)行。A．發(fā)行國資信評估機(jī)構(gòu) B．國際資信評估機(jī)構(gòu)

C．投資者所在國資信評估機(jī)構(gòu) D．國際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評估機(jī)構(gòu)

32.關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零 C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

33.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價值。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

34.下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是__。A．T日，投資者申購

B．T+1日，對申購資金進(jìn)行驗資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號中簽結(jié)果

35.金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對象是__。A．金融期貨 B．金融期權(quán)合約 C．金融衍生工具 D．金融期貨合約

36.股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

37.以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是__。A．招募說明書 B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發(fā)售公告

38.下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中正確的是__。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上減一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定

39.對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)__。

A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據(jù)投資者的情況而定

40.基金托管在基金運(yùn)行階段的主要工作有__。A．每個工作日進(jìn)行基金資金凈值計算 B．根據(jù)管理人的指令進(jìn)行資金劃撥 C．監(jiān)督基金投資范圍 D．保管基金持有人名冊

41.根據(jù)“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項__參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒有特別規(guī)定

42.相比之下，下列能夠比較準(zhǔn)確地解釋軌道線被突破后的股價走勢的是__。A．股價會上升 B．股價的走勢將反轉(zhuǎn) C．股價會下降

D．股價的走勢將加速

43.__就是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計理論，定量地對給定的資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險給出全面的度量。A．VaR方法 B．名義值法 C．敏感性方法 D．波動性方法

44.某公司以凈資產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價格為9.60元，該公司發(fā)行前的凈資產(chǎn)為19200萬元，總股本數(shù)為12000萬股，則溢價倍數(shù)為__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

45.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，則日收益率為__。A．20% B．25% C．28% D．38%

46.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應(yīng)在（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．5 B．7 C．10 D．14

47.轉(zhuǎn)債的利率__。A．經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn) B．經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn) C．由發(fā)行人確定

D．由發(fā)行人與主承銷商商定

48.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起__個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。A．5 B．8 C．10 D．15

49.向原股東配股時，公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

50.CR指標(biāo)選擇多空雙方均衡點(diǎn)時，采用了__ A．開盤價 B．收盤價 C．中間價 D．最高價