第一篇：2016年下半年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場考試試卷

2016年下半年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場

考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.普通股股票的主要風(fēng)險是__。A．利率風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險

2.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（）。A．同期金融機構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機構(gòu)間拆借利率

3.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

4.回購交易到期清算日收市后，中國結(jié)算公司負責(zé)計算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購回價格：__。A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數(shù)/360

5.對于經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易，發(fā)行人應(yīng)披露近__年及1期對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A．1 B．2 C．3 D．4

6.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

7.按募集方式分類，有價證券可以分為__。A．公募債券、私募債券 B．股票、債券

C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

8.股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，__假定股票永遠支付固定的股利。A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B．零增長模型 C．不變增長模型 D．市盈率估價模型

9.只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

10.關(guān)于我國的分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經(jīng)營 B．銀行、證券、保險業(yè)的管理機構(gòu)相對獨立，各司其職 C．銀行、證券、保險業(yè)務(wù)相互獨立，不得相互代理 D．分業(yè)經(jīng)營不等于業(yè)務(wù)上不合作

11.投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，投資者A的股利收益率是__。A．5.96% B．6.43% C．8.98% D．5.08%

12.2009年6月1日發(fā)生一筆回購交易，即買3.28天回購券種，成交年收益率為7.04%，則中國結(jié)算公司計算的購回價格為__元。(保留兩位小數(shù))A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

13.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。A．1個工作日 B．3個工作日 C．10個工作 D．5個工作日

14.投資基金的單位資產(chǎn)凈值是__ A．經(jīng)常發(fā)生變化的 B．不斷上升的 C．不斷減少的 D．一直不變的15.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費 C．價差收益 D．利差收益

16.以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是__。A．財務(wù)風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．購買力風(fēng)險 D．經(jīng)營風(fēng)險

17.公司融資是指公司獲取資金的方式。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對公司融資方式進行不同的分類。按照融資過程中資金來源的不同方式，把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與間接融資 C．直接融資與外部融資 D．內(nèi)部融資與外部融資

18.對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由__作出決議。A．全體股東 B．股東大會 C．監(jiān)事會 D．董事會

19.目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

20.對在6個月內(nèi)_______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次；5 B．連續(xù)三次；5 C．連續(xù)兩次；10 D．連續(xù)三次；10

21.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得__的罰款。

A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下

22.證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該__完成交易。A．自行對沖

B．與委托人協(xié)商對沖 C．向交易所申報競價 D．報交易所批準(zhǔn)后對沖

23.關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券，下列說法中錯誤的是__。A．本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

D．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

24.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的__而設(shè)立公司的方式。A．全部股份 B．優(yōu)先股份 C．部分股份 D．控股股份

25.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費 C．價差收益 D．利差收益

26.關(guān)于社會公益基金，下列說法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

27.基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

28.（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

29.國有資產(chǎn)折股時，不得低估作價并折股，折股比率不得低于__。A．50% B．55% C．60% D．65%

30.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．3 B．6 C．9 D．2

31.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

32.目前我國證券市場采用的是__結(jié)算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

33.證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。A．證券法規(guī)中 B．股東會召開時 C．公司制度中 D．公司章程中

34.__不是品牌所具有的功能。A．創(chuàng)造市場 B．聯(lián)合市場 C．鞏固市場 D．規(guī)范市場

35.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為__。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

36.涼燥證之咳嗽，治療時宜選 A．銀翹散 B．杏蘇散

C．二神散、止嗽散 D．清金化痰湯

37.1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

38.根據(jù)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

39.認為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大的理論是（）。A．凈收入理論 B．凈經(jīng)營收入理論 C．傳統(tǒng)理論

D．傳統(tǒng)折中理論

40.在證券組合管理的基本步驟中，投資時機的選擇是（）階段的主要工作。A．進行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業(yè)績評估

41.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。A．1個工作日 B．3個工作日 C．10個工作日 D．5個工作日

42.假設(shè)σP、βP和αP分別表示證券組合P的標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)和α系數(shù)，σM表示市場組合的標(biāo)準(zhǔn)差。那么，反映證券組合P的系統(tǒng)性風(fēng)險水平的指標(biāo)為（）。A.B.C.D.43.能夠保證本金安全的投資品種是__。A．銀行存款 B．股票債券 C．投資基金 D．金融衍生品

44.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間（）進行申購。A．下限 B．上限 C．平均值

D．以上三者都不對

45.__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．微觀環(huán)境

46.根據(jù)投資者對__的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。A．風(fēng)險意識 B．資金的擁有量 C．市場效率 D．投資業(yè)績

47.利用修正久期可以計算出收益率變動__單位百分點時債券價格變動的百分數(shù)。A．1個 B．2個 C．10個 D．5個

48.A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

49.A作為B的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺為B開立資金賬戶，他應(yīng)提供的證卡不包括__。A．B的身份證件及其復(fù)印件 B．A的證券賬戶卡及其復(fù)印件 C．B的證券賬戶卡及其復(fù)印件 D．A的身份證件及其復(fù)印件

50.同場外交易市場相比，證券交易所__。A．組織方式采取做市商制

B．交易手續(xù)簡單方便、價格還可協(xié)商

C．交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D．參加交易者可以為會員證券商也可為非會員證券商

第二篇：吉林省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者考試試卷

吉林省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者考試試

卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、按__分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

2、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取__。A．臨時停市 B．技術(shù)性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

3、某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

4、目前發(fā)行的國際債券中最重要的是__。A．揚基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

5、對于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

6、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)__。A．現(xiàn)值理論 B．預(yù)期理論

C．合理收益理論 D．流動性理論

7、在美國發(fā)行的外國債券叫做__。A．揚基債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．歐洲債券

8、下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是__。A．以凈資本為基準(zhǔn) B．以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風(fēng)險管理能力為目的 D．以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

9、采用Black-Scholes模型對認股權(quán)證進行定價，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符號S代表__。A．行權(quán)價格

B．標(biāo)的股票的市場價格 C．標(biāo)的股票價格的波動率 D．權(quán)證的價格

10、下列說法正確的是__ A．分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險減少 B．分散化投資使因素風(fēng)險減少 C．分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險減少

D．分散化投資既降低風(fēng)險又提高收益

11、投資者辦理委托買入證券時，必須將委托買入所需款項金額存人其__。A．信用卡賬戶

B．交易結(jié)算資金賬戶 C．銀行定期儲蓄賬戶 D．證券賬戶

12、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為__。A．債權(quán)

B．資金使用權(quán) C．財產(chǎn)支配權(quán) D．資產(chǎn)所有權(quán)

13、股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的__計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A．市盈率 B．市凈率 C．現(xiàn)值

D．必要收益率

14、證券投資技術(shù)分析理論主要包括__。

A．經(jīng)濟學(xué)、財政金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)

B．K線理論、切線理論、肜態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論 C．公司產(chǎn)品與市場分析、公司財務(wù)報表分析、公司證券投資價值及投資風(fēng)險分析

D．經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析

15、龍債券以（）為基準(zhǔn)。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D．中國人民銀行同業(yè)拆放利率

16、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣 D．承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

17、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準(zhǔn)是__監(jiān)管手段。A．法律 B．行政 C．經(jīng)濟 D．教育

18、下列選項中不適用適當(dāng)性原則的是__。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．投資咨詢 C．財務(wù)顧問 D．融資融券

19、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

20、關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A．進行買斷式回購，交割時應(yīng)有50%的債券和資金 B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定 C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

21、在日本和我國臺灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

22、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有__級土地評估資格的土地評估機構(gòu)評估。A．A B．AA C．AAA D．A＋

23、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，期限在15年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A．3 B．5 C．10 D．7

24、在我國，基金托管人主要依據(jù)__及國家有關(guān)法律、法規(guī)，對基金的運作進行監(jiān)督和核查。

A．《證券投資基金法》 B．《基金合同》

C．《中華人民共和國公司法》 D．《托管協(xié)議》

25、在注冊會議中，決定是否接受企業(yè)的發(fā)行注冊的參會會員數(shù)目至少是__。A．1名 B．2名 C．3名

D．全體參會人員

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣 D．承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

2、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為__。A．國債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實物債券、金融債券和公司債券

3、投資者參與認購開放式基金，分__個步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

4、道氏理論認為，（）最為重要。A．開盤價 B．收盤價

C．全天最高價 D．全天最低價

5、根據(jù)香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式滿足以下__條件之一即可。

A．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于2億港元

B．公司上市時市值不低于40億港元且最近1個經(jīng)審計財政收入至少5億港元

C．公司上市時市值不低于40億港元且最近1個經(jīng)審計財政收入至少3億港元

D．最近1年的利潤不低于1000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元

E．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往5年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于3億港元

6、在二級市場的凈值報價上，ETF每__發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時

7、根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定，招股說明書扉頁應(yīng)刊登發(fā)行人董事會的聲明包括__。

A．“發(fā)行人董事會已批準(zhǔn)本招股說明書及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任?！?/p>

B．“中國證監(jiān)會、其他政府機關(guān)對本次發(fā)行所做的任何決定或意見，均不表明其對本發(fā)行人股票的價值或投資者收益的實質(zhì)性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述?！?/p>

C．“公司負責(zé)人和主管會計工作的負責(zé)人、會計機構(gòu)負責(zé)人保證招股說明書及其摘要中財務(wù)會計報告真實、完整?！?/p>

D．“根據(jù)《證券法》等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。”

8、證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的__個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A．3 B．6 C．9 D．12

9、國家股從資金來源上看，主要有__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

10、下列哪些當(dāng)事人在資產(chǎn)證券化過程中起重要作用__。A．發(fā)起人、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人 B．資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

C．信用增級機構(gòu)和信用評級機構(gòu) D．承銷人和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品投資者

11、常住居民是指__。A．住在本國的公民 B．暫居外國的本國公民

C．長期居住在本國但未加入本國國籍的居民 D．以上皆是

12、根據(jù)支付時間的不同，開放式基金的銷售費用可分為（）。A．前端費

B．或有遞延費用 C．后端費

D．遞延銷售費

13、代辦開放式基金登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，可以接受基金管理人委托，開辦下列（）業(yè)務(wù)。

A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負責(zé)基金份額登記 C．確認基金交易 D．代理發(fā)放證明書

14、基金信息披露的實質(zhì)性原則包括__。A．真實性原則 B．準(zhǔn)確性原則 C．規(guī)范性原則 D．及時性原則

15、下列各項收入中，不屬于利息收入的是__。(1分)A．資產(chǎn)支持證券利息收入 B．買入返售金融資產(chǎn)收入 C．資產(chǎn)支持證券投資收益 D．股利收益

16、債券的發(fā)行價格可以分為__。A．平價發(fā)行 B．折價發(fā)行 C．同價發(fā)行 D．溢價發(fā)行

17、據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__。A．1% B．5% C．10% D．15%

18、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

19、在我國，針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機制 B．建立募集資金使用定期審計制度

C．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況等內(nèi)容的報告說明會制度

D．建立上市公司及中介機構(gòu)誠信管理系統(tǒng) 20、__會增強公司的變現(xiàn)能力。A．銀行貸款指標(biāo) B．短期可變現(xiàn)資產(chǎn) C．良好的償債能力信譽 D．未作記錄的或有負債

21、證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．實繳資本 C．虛擬資本 D．金融資本

22、深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有__個。A．3 B．4 C．9 D．11

23、關(guān)于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

24、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

25、現(xiàn)代金融體系的支柱是__。A．基金 B．銀行業(yè) C．證券業(yè) D．保險業(yè)

第三篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對基金資產(chǎn)中的股票進行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應(yīng)采用市價確定投資的公允價值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

4、開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

5、境外評估機構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對公司的所有資產(chǎn)和負債進行評估 B．對所有者權(quán)益進行評估

C．僅對公司的無形資產(chǎn)進行評估

D．僅對公司的物業(yè)和機器設(shè)備等固定資產(chǎn)進行評估

6、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產(chǎn)清算組

7、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．社會團體

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的資產(chǎn)總額__以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內(nèi)，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈與資產(chǎn)的，如果該項資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達（）以上，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報告義務(wù)。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請保薦機構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

13、證券公司應(yīng)于每個會計結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

14、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

B．市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險

C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 D．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險、謀求高回報的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表是__。A．資產(chǎn)負債表 B．利潤表

C．利潤分配表 D．現(xiàn)金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說法錯誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長，收益率越高 B．債券的期限越長，市場利率變化對其價格的影響越大，債券的利率風(fēng)險越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長，市場利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于（）。

A．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看漲期權(quán) B．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權(quán) C．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看跌期權(quán) D．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看跌期權(quán)

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

22、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關(guān)于系數(shù)，下列說法錯誤的是__。A．系數(shù)是由時間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對的贖回風(fēng)險來源的是__。A．流動性風(fēng)險

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權(quán)利，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險 D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

4、關(guān)于基金托管費計提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是__。A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費越高

B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計提，通常低于2.5‰ C．目前，我國封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計提

D．基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

5、下列關(guān)于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價差套利 D．指數(shù)套利

6、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲蓄資金 C．通常不記名 D．自由認購

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書 B．責(zé)任書 C．信托證書 D．責(zé)任保證書

8、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

10、從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進 D．法律規(guī)范進一步完善

11、如果股票價格波動越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險 C．存在匯率風(fēng)險 D．有國家主權(quán)保障

13、美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國股票市場在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關(guān)系。A．收益增長率 B．股息支付率 C．市場利率

D．增長率標(biāo)準(zhǔn)差

14、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，股票的發(fā)行價格由__確定。A．證監(jiān)會 B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

15、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行__。A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施 B．建立健全的業(yè)務(wù)和財務(wù)安全防范管理措施 C．建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B．堅持客戶適當(dāng)性管理原則 C．忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日__前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機構(gòu) D．交易雙方

20、下列各項屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．動態(tài)資產(chǎn)配置策略

21、技術(shù)分析利用過去和現(xiàn)在的成交量和成交價資料來分析預(yù)測市場未來走勢的工具主要有__。A．圖形分析 B．財務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標(biāo)分析

22、關(guān)于證券中介機構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu) C．證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

23、我國目前存在著兩種滾動交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為__時，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有__。

A．投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進行分配

C．貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第四篇：安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管考試試卷

安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股票發(fā)行溢價倍率二__。

A．國有股股本/發(fā)行前國有凈資產(chǎn) B．股票發(fā)行價格/股票面值

C．發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本 D．股票面值/股票發(fā)行價格

2、市場風(fēng)險、利率風(fēng)險屬于__ A．系統(tǒng)風(fēng)險 B．非系統(tǒng)風(fēng)險 C．微觀風(fēng)險 D．異常風(fēng)險

3、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是__。A．凈額結(jié)算 B．總額結(jié)算 C．統(tǒng)一結(jié)算 D．差額結(jié)算

4、B股采取記名股票形式，以__標(biāo)明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

5、記帳試國債是一種無紙化國債，主要借助于______來發(fā)行。A．中國人民銀行分配 B．商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點 C．財政部國債服務(wù)部 D．證券交易所交易系統(tǒng)

6、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．1 B．3 C．5 D．7

7、S公司發(fā)行認股權(quán)證，每股認股權(quán)證的認股價格為20己，每份認股權(quán)證可以換為10股該公司的普通股，該公司的股票目前市場為40元，則目前該公司每份認股權(quán)證的內(nèi)在價值為__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

8、證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。A．證券法規(guī)中 B．股東會召開時 C．公司制度中 D．公司章程中

9、股份有限公司的破產(chǎn)案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。

A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會

D．可以由債權(quán)人選擇

10、在BSV模型中，__是指導(dǎo)致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信

D．過分偏愛所持私人信息

11、企業(yè)發(fā)行短期融資券的待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

12、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

13、交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是__。A．國債 B．企業(yè)債 C．融資券

D．特種金融債券

14、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

15、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機制的是__。A．風(fēng)險控制制度 B．員工自律

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

16、首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發(fā)行公告

C．招股說明書摘要

D．承銷商盡職調(diào)查報告

17、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項目__的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

18、向原股東配股時，公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

19、在期貨交易中，因難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導(dǎo)致不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，而帶來的風(fēng)險稱為__。A．基差風(fēng)險 B．保值風(fēng)險 C．替代風(fēng)險 D．流動性風(fēng)險

20、工作地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆，防雷保護地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

21、在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測模型。

A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

22、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司__股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現(xiàn)金流折現(xiàn) D．每股盈余成長率

24、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價

25、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為__。A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的__以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

2、我國證券業(yè)在加入WTO后的5年過渡期允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過__。A．40% B．45% C．49% D．50%

3、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 C．保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D．ADR被取消時，指示托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?/p>

4、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價收入

B．基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入 D．企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入

5、在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A．證券業(yè)協(xié)會

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券交易所 D．中國證監(jiān)會

6、下列選項中，對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險 B．避免基金操縱市場

C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

7、綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有__，以及其他申報。A．意向申報 B．定價申報 C．雙邊報價 D．成交申報

8、關(guān)于漲跌停板制度說法中，正確的是__。

A．目前，在滬、深證券市場中全部股票的漲跌幅度被限制在5% B．漲跌停板制度限制了形成單邊市的可能

C．在股票接近漲幅或跌幅限制時，投資者可能經(jīng)不起誘惑，挺身追高或殺跌，形成漲時助漲、跌時助跌的趨勢，漲跌停板的幅度越大，這種現(xiàn)象就越明顯 D．在實行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢繼續(xù)下去，是以成交量大幅萎縮為條件的

9、專人服務(wù)是為投資額較大的__提供的最具個性化的服務(wù)。A．個人投資者 B．集體投資者 C．機構(gòu)投資者 D．機關(guān)投資者

10、__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值。A．股價平均數(shù) B．股價指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價平均數(shù)

11、單獨或者合計持有公司__以上股份的股東請求時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A．5% B．10% C．30% D．49%

12、證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點，表現(xiàn)在__。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

13、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A．美國聯(lián)邦基金利率 B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率 D．香港銀行同業(yè)拆放利率

14、基金管理公司的客戶服務(wù)手段通常有（）。A．電話服務(wù)中心

B．“一對一”專人服務(wù) C．互聯(lián)網(wǎng)的利用 D．宣傳手冊的利用

15、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法，正確的有__。A．是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo) B．是指期末可供基金進行利潤分配的金額

C．如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分

D．如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分)

16、下列關(guān)于債券基金的說法，正確的是__。

A．債券基金由一組不同的債券組成，收益率較難計算與預(yù)測

B．債券基金通過分散投資可以有效避免單債券可能面臨的較高信用風(fēng)險 C．債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險越高

D．一個厭惡風(fēng)險的投資者應(yīng)選擇久期較短的債券基金，而一個愿意接受較高風(fēng)險的投資者應(yīng)選擇久期較長的債券基金

17、根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，證券交易所不能直接或間接從事的事項是__。A．在嚴格的管理之下，自有資金投資證券交易 B．以營利為目的的業(yè)務(wù) C．新聞出版業(yè)務(wù) D．安排證券上市

E．提供便利優(yōu)化的交易場所

18、發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認購成本高，發(fā)行時間較長的股票發(fā)行方式是__。A．認購證方式 B．儲蓄存單方式

C．全額預(yù)繳、比例配售 D．網(wǎng)上定價、競價發(fā)行

19、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指__。

A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

C．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

20、證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是__。

A．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本 D．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本

21、關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險，下列說法正確的有__。A．系統(tǒng)風(fēng)險包括社會、政治、經(jīng)濟等各個方面

B．系統(tǒng)風(fēng)險會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險

C．系統(tǒng)風(fēng)險來自企業(yè)內(nèi)部，單一證券有時可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風(fēng)險

D．現(xiàn)實生活中，所有企業(yè)都受系統(tǒng)風(fēng)險的影響

22、對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行的處理稱為__。A．清算 B．結(jié)算 C．交割 D．交收

23、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

24、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

25、下面關(guān)于證券化率的說法中，錯誤的是__。A．證券市場市值/GDP B．證券市場市值/國家實物資產(chǎn)總價值

C．該指標(biāo)越小，說明證券市場發(fā)展程度越低，潛力越大 D．它是反映證券市場容量的重要指標(biāo)

第五篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學(xué)習(xí)，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時候一定要仔細。

9、根據(jù)時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學(xué)習(xí)。