第一篇：吉林省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者考試試卷

吉林省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、按__分類，國債可分為實(shí)物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

2、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取__。A．臨時(shí)停市 B．技術(shù)性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

3、某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價(jià)發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費(fèi)率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

4、目前發(fā)行的國際債券中最重要的是__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

5、對于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報(bào)單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

6、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)__。A．現(xiàn)值理論 B．預(yù)期理論

C．合理收益理論 D．流動性理論

7、在美國發(fā)行的外國債券叫做__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．歐洲債券

8、下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是__。A．以凈資本為基準(zhǔn) B．以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的 D．以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

9、采用Black-Scholes模型對認(rèn)股權(quán)證進(jìn)行定價(jià)，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符號S代表__。A．行權(quán)價(jià)格

B．標(biāo)的股票的市場價(jià)格 C．標(biāo)的股票價(jià)格的波動率 D．權(quán)證的價(jià)格

10、下列說法正確的是__ A．分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少 B．分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少 C．分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少

D．分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益

11、投資者辦理委托買入證券時(shí)，必須將委托買入所需款項(xiàng)金額存人其__。A．信用卡賬戶

B．交易結(jié)算資金賬戶 C．銀行定期儲蓄賬戶 D．證券賬戶

12、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為__。A．債權(quán)

B．資金使用權(quán) C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D．資產(chǎn)所有權(quán)

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的__計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A．市盈率 B．市凈率 C．現(xiàn)值

D．必要收益率

14、證券投資技術(shù)分析理論主要包括__。

A．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)

B．K線理論、切線理論、肜態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論 C．公司產(chǎn)品與市場分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析

D．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析

15、龍債券以（）為基準(zhǔn)。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D．中國人民銀行同業(yè)拆放利率

16、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣 D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

17、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準(zhǔn)是__監(jiān)管手段。A．法律 B．行政 C．經(jīng)濟(jì) D．教育

18、下列選項(xiàng)中不適用適當(dāng)性原則的是__。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．投資咨詢 C．財(cái)務(wù)顧問 D．融資融券

19、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

20、關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A．進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金 B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定 C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

21、在日本和我國臺灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計(jì)劃

22、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有__級土地評估資格的土地評估機(jī)構(gòu)評估。A．A B．AA C．AAA D．A＋

23、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，期限在15年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A．3 B．5 C．10 D．7

24、在我國，基金托管人主要依據(jù)__及國家有關(guān)法律、法規(guī)，對基金的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督和核查。

A．《證券投資基金法》 B．《基金合同》

C．《中華人民共和國公司法》 D．《托管協(xié)議》

25、在注冊會議中，決定是否接受企業(yè)的發(fā)行注冊的參會會員數(shù)目至少是__。A．1名 B．2名 C．3名

D．全體參會人員

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣 D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

2、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為__。A．國債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實(shí)物債券、金融債券和公司債券

3、投資者參與認(rèn)購開放式基金，分__個(gè)步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

4、道氏理論認(rèn)為，（）最為重要。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià)

C．全天最高價(jià) D．全天最低價(jià)

5、根據(jù)香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式滿足以下__條件之一即可。

A．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬港元，并且市值不低于2億港元

B．公司上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元

C．公司上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少3億港元

D．最近1年的利潤不低于1000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元

E．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往5年盈利合計(jì)5000萬港元，并且市值不低于3億港元

6、在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每__發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時(shí)

7、根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定，招股說明書扉頁應(yīng)刊登發(fā)行人董事會的聲明包括__。

A．“發(fā)行人董事會已批準(zhǔn)本招股說明書及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任?！?/p>

B．“中國證監(jiān)會、其他政府機(jī)關(guān)對本次發(fā)行所做的任何決定或意見，均不表明其對本發(fā)行人股票的價(jià)值或投資者收益的實(shí)質(zhì)性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述?！?/p>

C．“公司負(fù)責(zé)人和主管會計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說明書及其摘要中財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告真實(shí)、完整?！?/p>

D．“根據(jù)《證券法》等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)?！?/p>

8、證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的__個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A．3 B．6 C．9 D．12

9、國家股從資金來源上看，主要有__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

10、下列哪些當(dāng)事人在資產(chǎn)證券化過程中起重要作用__。A．發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C．信用增級機(jī)構(gòu)和信用評級機(jī)構(gòu) D．承銷人和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品投資者

11、常住居民是指__。A．住在本國的公民 B．暫居外國的本國公民

C．長期居住在本國但未加入本國國籍的居民 D．以上皆是

12、根據(jù)支付時(shí)間的不同，開放式基金的銷售費(fèi)用可分為（）。A．前端費(fèi)

B．或有遞延費(fèi)用 C．后端費(fèi)

D．遞延銷售費(fèi)

13、代辦開放式基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人委托，開辦下列（）業(yè)務(wù)。

A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記 C．確認(rèn)基金交易 D．代理發(fā)放證明書

14、基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括__。A．真實(shí)性原則 B．準(zhǔn)確性原則 C．規(guī)范性原則 D．及時(shí)性原則

15、下列各項(xiàng)收入中，不屬于利息收入的是__。(1分)A．資產(chǎn)支持證券利息收入 B．買入返售金融資產(chǎn)收入 C．資產(chǎn)支持證券投資收益 D．股利收益

16、債券的發(fā)行價(jià)格可以分為__。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行 C．同價(jià)發(fā)行 D．溢價(jià)發(fā)行

17、據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過__。A．1% B．5% C．10% D．15%

18、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

19、在我國，針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制 B．建立募集資金使用定期審計(jì)制度

C．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報(bào)告說明會制度

D．建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng) 20、__會增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力。A．銀行貸款指標(biāo) B．短期可變現(xiàn)資產(chǎn) C．良好的償債能力信譽(yù) D．未作記錄的或有負(fù)債

21、證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．實(shí)繳資本 C．虛擬資本 D．金融資本

22、深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有__個(gè)。A．3 B．4 C．9 D．11

23、關(guān)于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

24、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

25、現(xiàn)代金融體系的支柱是__。A．基金 B．銀行業(yè) C．證券業(yè) D．保險(xiǎn)業(yè)

第二篇：2016年下半年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場考試試卷

2016年下半年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場

考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

2.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（）。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

3.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

4.回購交易到期清算日收市后，中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購回價(jià)格：__。A．[(購回價(jià)-100)/100] ×100% B．[(購回價(jià)-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數(shù)/360

5.對于經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易，發(fā)行人應(yīng)披露近__年及1期對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A．1 B．2 C．3 D．4

6.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

7.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為__。A．公募債券、私募債券 B．股票、債券

C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

8.股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，__假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B．零增長模型 C．不變增長模型 D．市盈率估價(jià)模型

9.只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

10.關(guān)于我國的分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險(xiǎn)等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經(jīng)營 B．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對獨(dú)立，各司其職 C．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，不得相互代理 D．分業(yè)經(jīng)營不等于業(yè)務(wù)上不合作

11.投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，投資者A的股利收益率是__。A．5.96% B．6.43% C．8.98% D．5.08%

12.2009年6月1日發(fā)生一筆回購交易，即買3.28天回購券種，成交年收益率為7.04%，則中國結(jié)算公司計(jì)算的購回價(jià)格為__元。(保留兩位小數(shù))A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

13.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。A．1個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．10個(gè)工作 D．5個(gè)工作日

14.投資基金的單位資產(chǎn)凈值是__ A．經(jīng)常發(fā)生變化的 B．不斷上升的 C．不斷減少的 D．一直不變的15.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費(fèi) C．價(jià)差收益 D．利差收益

16.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．購買力風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

17.公司融資是指公司獲取資金的方式。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對公司融資方式進(jìn)行不同的分類。按照融資過程中資金來源的不同方式，把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與間接融資 C．直接融資與外部融資 D．內(nèi)部融資與外部融資

18.對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由__作出決議。A．全體股東 B．股東大會 C．監(jiān)事會 D．董事會

19.目前我國債券回購交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

20.對在6個(gè)月內(nèi)_______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會，報(bào)送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次；5 B．連續(xù)三次；5 C．連續(xù)兩次；10 D．連續(xù)三次；10

21.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得__的罰款。

A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下

22.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對沖

B．與委托人協(xié)商對沖 C．向交易所申報(bào)競價(jià) D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對沖

23.關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券，下列說法中錯(cuò)誤的是__。A．本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

D．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

24.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的__而設(shè)立公司的方式。A．全部股份 B．優(yōu)先股份 C．部分股份 D．控股股份

25.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費(fèi) C．價(jià)差收益 D．利差收益

26.關(guān)于社會公益基金，下列說法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

27.基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

28.（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

29.國有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)并折股，折股比率不得低于__。A．50% B．55% C．60% D．65%

30.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．3 B．6 C．9 D．2

31.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

32.目前我國證券市場采用的是__結(jié)算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

33.證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。A．證券法規(guī)中 B．股東會召開時(shí) C．公司制度中 D．公司章程中

34.__不是品牌所具有的功能。A．創(chuàng)造市場 B．聯(lián)合市場 C．鞏固市場 D．規(guī)范市場

35.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為__。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

36.涼燥證之咳嗽，治療時(shí)宜選 A．銀翹散 B．杏蘇散

C．二神散、止嗽散 D．清金化痰湯

37.1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

38.根據(jù)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

39.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場價(jià)值會達(dá)到最大的理論是（）。A．凈收入理論 B．凈經(jīng)營收入理論 C．傳統(tǒng)理論

D．傳統(tǒng)折中理論

40.在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是（）階段的主要工作。A．進(jìn)行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業(yè)績評估

41.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。A．1個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．10個(gè)工作日 D．5個(gè)工作日

42.假設(shè)σP、βP和αP分別表示證券組合P的標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)和α系數(shù)，σM表示市場組合的標(biāo)準(zhǔn)差。那么，反映證券組合P的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)水平的指標(biāo)為（）。A.B.C.D.43.能夠保證本金安全的投資品種是__。A．銀行存款 B．股票債券 C．投資基金 D．金融衍生品

44.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間（）進(jìn)行申購。A．下限 B．上限 C．平均值

D．以上三者都不對

45.__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．微觀環(huán)境

46.根據(jù)投資者對__的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。A．風(fēng)險(xiǎn)意識 B．資金的擁有量 C．市場效率 D．投資業(yè)績

47.利用修正久期可以計(jì)算出收益率變動__單位百分點(diǎn)時(shí)債券價(jià)格變動的百分?jǐn)?shù)。A．1個(gè) B．2個(gè) C．10個(gè) D．5個(gè)

48.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

49.A作為B的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺為B開立資金賬戶，他應(yīng)提供的證卡不包括__。A．B的身份證件及其復(fù)印件 B．A的證券賬戶卡及其復(fù)印件 C．B的證券賬戶卡及其復(fù)印件 D．A的身份證件及其復(fù)印件

50.同場外交易市場相比，證券交易所__。A．組織方式采取做市商制

B．交易手續(xù)簡單方便、價(jià)格還可協(xié)商

C．交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D．參加交易者可以為會員證券商也可為非會員證券商

第三篇：福建省證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者試題

福建省證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算和披露，下列說法正確的有（）。

A．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露

B．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日次日披露

C．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露 D．基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映

3、一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

4、股票是一種有價(jià)證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．有限公司 B．合伙企業(yè)

C．股份有限公司 D．注冊公司

5、關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是__。A．普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)

6、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D．從事證券、金融、法律、會計(jì)工作5年以上

7、證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

8、對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向__設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。A．證監(jiān)會 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

9、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

10、正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備（）。A．有限的商業(yè)和法律意義 B．無限的商業(yè)和法律意義 C．正式的商業(yè)和法律意義 D．暫時(shí)的商業(yè)和法律意義

11、證券市場是（）直接交換的場所。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．資本 D．股票

12、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式 13、1979年以前相比屬于收入分配政策改變的措施是__。A．減少國債發(fā)行量 B．實(shí)行“利改稅” C．降低再貼現(xiàn)率 D．大量發(fā)行國債

14、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日都進(jìn)行估值。A．每天 B．每周 C．每月 D．每5天

15、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A．清算編號 B．資金賬戶 C．證券賬戶 D．交易席位

16、查爾斯·道是道氏理論的創(chuàng)始人。A．德國人 B．英國人 C．法國人 D．美國人

17、某投資者購買了一張面值1000元，期限180天，年貼現(xiàn)率為12%的貼現(xiàn)債券。則此貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格為__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

18、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是__。A．動態(tài)分析 B．靜態(tài)分析

C．主要是動態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析 D．主要是靜態(tài)分析，也包括動態(tài)分析

19、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模? B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告? C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易? D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

20、我國交易所市場對附息債券的計(jì)息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按__天計(jì)算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息”。A．360 B．364 C．365 D．366

21、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

22、下列哪種因素可能會引起凈資產(chǎn)收益率的下降（）A．凈利潤的上升 B．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

23、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。A．看不見手原理 B．一價(jià)定律

C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律 D．完全競爭市場理論

24、國債期貨屬于金融期貨品種中的__ A．利率期貨 B．貨幣期貨

C．股票指數(shù)期貨 D．商品期貨

25、在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者過分重視近期實(shí)際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．過度自信

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在證券交易的過程中，結(jié)算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收訖

2、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于__。A．總資產(chǎn)額 B．凈資產(chǎn)額 C．總股本 D．利潤總額

3、下列哪幾項(xiàng)屬于2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)的特點(diǎn)__。A．發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多 B．發(fā)起主體增加

C．機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 D．二級市場尚不活躍

4、__的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。A．促銷 B．渠道 C．代銷 D．包銷

5、在我國，證券交易所上市證券的分紅派息只能是通過__來進(jìn)行的。A．交易系統(tǒng) B．交易清算系統(tǒng) C．證券公司 D．銀行

6、下列關(guān)于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用說明中，正確的有__。A．買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要

B．對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭

C．如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求

D．對于逆回購方來說，不僅可以防止因?yàn)檎刭彿降狡诰芨顿Y金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作

7、行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的__。A．市場結(jié)構(gòu) B．生命周期 C．競爭地位 D．成長性

8、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置之間的比較，下列敘述正確的有（）。A．二者對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識不同 B．二者對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的假設(shè)不同

C．與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置過程相比，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略在動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置狀態(tài)時(shí)，需要根據(jù)實(shí)際情況的改變重新預(yù)測不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況，并再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生了變化

D．動態(tài)資產(chǎn)配置假設(shè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不隨市場和自身資產(chǎn)負(fù)債狀況的變化而改變。這一類投資者將在風(fēng)險(xiǎn)收益報(bào)酬較高時(shí)比戰(zhàn)略性投資者較少地投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

9、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

10、ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行__之間的“銀貨對付”制度。A．登記結(jié)算公司與投資者 B．投資者與投資者

C．登記結(jié)算公司與基金管理公司 D．登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人

11、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測報(bào)告

12、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說明債券的價(jià)格波動性__。A．變大

B．圍繞原值波動 C．不變 D．變小

13、關(guān)于可贖回優(yōu)先股票，下列說法正確的有__。

A．可贖回優(yōu)先股票在發(fā)行后一定時(shí)期，可按特定的贖買價(jià)格來發(fā)行 B．可贖回優(yōu)先股票有兩種類型：強(qiáng)制贖回和任意贖回

C．在實(shí)踐中，大部分可贖回股票屬于強(qiáng)制贖回，股份公司贖回往往是在能夠以股息較低的股票取代已發(fā)行的優(yōu)先股票時(shí)予以贖回 D．可贖回優(yōu)先股票保證了公司資本的長期穩(wěn)定

14、國際債券的計(jì)價(jià)貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

15、下列__因素在任意時(shí)點(diǎn)上都能影響期限結(jié)構(gòu)的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結(jié)構(gòu)理論。

A．對未來利率變動方向的預(yù)期 B．國內(nèi)外利率的差值

C．債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價(jià) D．債券預(yù)期收益中可能存在的流動性折價(jià)

E．市場效率低下或者資金從長期向短期市場流動可能存在的障礙

16、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是__。A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況 B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

17、__應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A．證券公司 B．期貨交易所 C．證券交易所 D．期貨公司

18、基金運(yùn)作信息披露文件主要包括__。A．季度報(bào)告 B．凈值報(bào)告 C．月度報(bào)告

D．上市交易公告書

19、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．周期波動風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．購買力風(fēng)險(xiǎn)

20、股票波動率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素。關(guān)于股票波動率與可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值的關(guān)系，下列下列表述正確的是（）。

A．股票波動率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低 B．股票波動率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

C．股票波動率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，則可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值難以確定 D．可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值隨股票波動率的降低呈先高后低的變化趨勢

21、根據(jù)國家法律，以下可以開立證券賬戶的是__。A．證券管理機(jī)關(guān)的低層次工作人員 B．證券交易所下層管理人員 C．證券業(yè)從業(yè)人員 D．具有民事能力的在校大學(xué)生 E．經(jīng)授權(quán)的代理法人

22、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司在__時(shí)可以收購本公司的股票。A．反收購

B．維護(hù)二級市場股價(jià)

C．為減少公司資本而注銷股價(jià)

D．支持有本公司股票的其他公司合并時(shí)

23、下列經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于滯后性指標(biāo)的有__。A．失業(yè)率 B．個(gè)人收入 C．庫存量

D．銀行未收回貸款規(guī)模

24、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是__。A．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 B．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

25、根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的有__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D．提高基金持有人的收益標(biāo)準(zhǔn)

第四篇：北京2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者試題

北京2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

2、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會刺激股價(jià)上升

3、證券投資的心理分析流派分析的側(cè)重點(diǎn)主要是__。A．個(gè)體心理分析、生存心理分析 B．生存心理分析、群體心理分析 C．價(jià)值心理分析、群體心理分析 D．群體心理分析、個(gè)體心理分析

4、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換高級管理人員 B．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn) D．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

5、年，馬柯威茨的學(xué)生__提出了一種簡化的計(jì)算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實(shí)現(xiàn)。A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

6、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．對沖基金 D．契約型基金

7、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照__設(shè)立。A．“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制 B． “投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制 C．“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制 D．“股東會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

8、關(guān)于免疫策略，下列敘述不正確的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B．免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險(xiǎn) C．免疫策略用來消除利率變動的風(fēng)險(xiǎn)

D．免疫策略假定市場價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格

9、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為__。

A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

10、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的__。A．收盤價(jià)

B．前一日平均收盤價(jià) C．最新成交價(jià) D．凈值

11、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系是__。A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

12、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于__。A．認(rèn)購方式不同

B．發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同 C．認(rèn)購成功的確認(rèn)方式不同 D．承銷方式不同

13、封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，上市公告書中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期終止日距上市交易日不得超過__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

14、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計(jì)批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

15、公開募集證券說明書自最后簽署之日起__內(nèi)有效。A．15日 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

16、以下屬于外部信用增級的是__。A．備用信用證 B．超額抵押

C．現(xiàn)金抵押賬戶

D．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

18、根據(jù)“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)__參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒有特別規(guī)定

19、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

20、下面不是流通國債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購 D．無面值

21、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前______個(gè)工作日報(bào)______備案。__ A．3 中國人民銀行 B．5 中國人民銀行 C．7 財(cái)政部 D．10 財(cái)政部

22、持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持上市股份的，其預(yù)期收購的股份比例不得低于__。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、下列各項(xiàng)不屬于外部融資的是__。A．發(fā)行債券 B．儲蓄轉(zhuǎn)為投資 C．銀行貸款 D．公司獲得的商業(yè)信用

24、由于資產(chǎn)以外的外部環(huán)境因素變化引致資產(chǎn)價(jià)值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實(shí)施新的經(jīng)濟(jì)政策或發(fā)布新的法規(guī)限制了某些資產(chǎn)的使用，使得資產(chǎn)價(jià)值下降，這種損耗一般稱為資產(chǎn)的__。A．實(shí)體性貶值 B．功能性貶值 C．經(jīng)濟(jì)性貶值 D．時(shí)間性貶值

25、有價(jià)證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．期限性 D．固定性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券市場的監(jiān)管原則不包括__。A．依法管理原則

B．公開、公正與公平原則 C．保護(hù)控股股東利益原則

D．國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

2、下列__情形之一的上市開放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。A．處于募集期內(nèi)的上市開放式基金份額 B．處于封閉期內(nèi)的上市開放式基金份額

C．分紅派息前R—1日至R日(R日為權(quán)益登記日)的上市開放式基金份額 D．處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額

3、證券交易所向社會公布的證券行情，按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來源。A．基本分析 B．技術(shù)分析 C．心理分析 D．學(xué)術(shù)分析

4、在ADR業(yè)務(wù)中，中央存托公司所提供的服務(wù)包括__。A．負(fù)責(zé)ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場信息，解答投資者的詢問 C．負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶 D．負(fù)責(zé)ADR的保管

5、若按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，債券可分為__。A．獨(dú)立性與非獨(dú)立性 B．可分型與不可分型 C．獨(dú)立性與分離型

D．可分離型與非分離型

6、__是指在債券質(zhì)押式回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A．正回購方 B．賣出回購方 C．資金融入方 D．融券方

7、為對付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有__。A．組織準(zhǔn)備 B．信息資料準(zhǔn)備 C．?dāng)?shù)據(jù)備份 D．物質(zhì)準(zhǔn)備

8、債券基金的業(yè)績表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

9、開放式基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，此時(shí)基金管理人應(yīng)承擔(dān)__責(zé)任。

A．以基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 B．以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

C．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

D．在基金募集期限屆滿后15日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

10、關(guān)于MM的公司稅模型命題二，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A．在考慮所得稅情況下，負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率等于同一風(fēng)險(xiǎn)等級中某一無負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率

B．當(dāng)負(fù)債比率增加時(shí)，股東面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所要求增加的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的程度大于無稅條件下風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的增加程度

C．當(dāng)負(fù)債比率增加時(shí)，股東面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所要求增加的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的程度小于無稅條件下風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的增加程度

D．在賦稅條件下公司允許更大的負(fù)債規(guī)模

11、根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是__的權(quán)力。A．證券公司 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證監(jiān)會

D．證券交易所

12、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書 B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書 D．網(wǎng)上交易協(xié)議書

13、成長型股票可以進(jìn)一步分為__。A．防御型股票 B．持續(xù)成長型股票 C．趨勢增長型股票 D．周期型股票

14、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（）。A．MM公司稅模型 B．米勒模型

C．破產(chǎn)成本模型 D．代理成本

15、考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費(fèi)率，債券成本計(jì)算公式可以表示為__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-T)B．Kb=B(1-T)/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-T)D．Kb=I(1-T)/B(1-Fb)

16、關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨(dú)立的原則 B．嚴(yán)格授權(quán)控制

C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

17、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。A．托管機(jī)構(gòu) B．證券公司自 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

18、某股份公司因2008出現(xiàn)虧損，董事會提議該暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

19、關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是__。

A．將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線

B．它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系

C．理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反映市場的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)

D．收益率曲線的斜率總是大于零

20、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A．交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

B．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

C．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

D．客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

21、股票凈值又稱__，是指每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

22、關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對象公開募集股份 D．可以向社會上特定的社會團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

23、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A．當(dāng)日閉市前 B．當(dāng)日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

24、股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有__。A．公司名稱

B．公司登記成立的日期 C．股票種類 D．股票的編號

25、下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是__。

A．證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)

B．證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價(jià)

C．證券營業(yè)部在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

D．證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對沖完成交易

第五篇：北京2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者考試試題

北京2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者考

試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用__，同時(shí)要考察市場的流動性。

A．指數(shù)化的投資策略

B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

2、公司型基金依據(jù)__營運(yùn)基金。A．基金公司信譽(yù) B．基金契約 C．法律法規(guī)

D．基金公司章程

3、輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。其中，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于（）個(gè)小時(shí)，集中授課時(shí)間應(yīng)不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

4、北方公司2008年5月發(fā)行了10億可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2015年5月到期還本付息，2008年11月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為______，轉(zhuǎn)換期限為______。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年

5、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)至少有（）個(gè)發(fā)起人，其中，必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

6、上市公司在收到中國證監(jiān)會關(guān)于召開并購重組委工作會議審核其重大資產(chǎn)重組申請的通知后，應(yīng)當(dāng)立即予以公告，并申請辦理（）的停牌事宜。A．并購重組委工作會議召開前 B．表決結(jié)果披露后

C．并購重組委工作會議期間

D．并購重組委工作會議期間直至其表決結(jié)果披露前

7、__，我國開展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

8、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

9、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了__的運(yùn)作特點(diǎn)。

A．契約型基金與公司型基金 B．封閉式基金與開放式基金 C．股票基金與貨幣基金

D．成長型基金與收入型基金

10、《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

11、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

12、一般來說，債券的期限越長，其市場價(jià)格變動的可能性就__ A．越大 B．越小 C．不變 D．不確定

13、下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的是__。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定

14、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動者或單位繳納的社會保險(xiǎn)費(fèi)

15、依照中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月（）均在12億元以上。A．總資產(chǎn)? B．凈資產(chǎn)? C．凈資本? D．客戶資金存款

16、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A．美國聯(lián)邦基金利率 B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率 D．香港銀行同業(yè)拆放利率

17、資產(chǎn)評估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的價(jià)值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

18、封閉式基金采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí)，每份基金單位發(fā)行價(jià)格為__。A．1.00元 B．1.00元 C．1.02元 D．1.03元

19、下列各項(xiàng)屬于形式性原則的是__。A．真實(shí)性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．規(guī)范性原則

20、基金收益來源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息__計(jì)提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是__。A．基金份額持有人的權(quán)利 B．運(yùn)作費(fèi)用

C．基金運(yùn)作方式 D．基金估值

22、允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。

A．附黃金權(quán)證債券 B．附債務(wù)權(quán)證債券 C．附貨幣權(quán)證債券 D．附權(quán)益權(quán)證債券

23、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照__設(shè)立。A．“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制 B． “投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制 C．“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制

D．“股東會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

24、目前我國證券市場采用的是__結(jié)算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

25、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是__。A．挪用客戶交易結(jié)算資金

B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào) C．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托 D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對__收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收個(gè)人所得稅。A．個(gè)人買賣債券的差價(jià) B．個(gè)人買賣股票的差價(jià)

C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià) D．基金分配中獲得的股票紅利

2、基金管理人向中國證監(jiān)會提交的申請核準(zhǔn)文本中，被稱為“草案”的有__。A．基金上市交易草案 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案、3、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓賬戶號碼的編制、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負(fù)責(zé)。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易機(jī)構(gòu) D．證券咨詢機(jī)構(gòu)

4、采用__，一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類型。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預(yù)測分析法

5、全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍有__。A．銀行存款 B．股票

C．在一級市場購買國債 D．基金

6、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法，正確的是__。

A．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的虛擬債券

B．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的虛擬債券

C．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券

D．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券

7、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中，有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括__。

A．處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

B．證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國證監(jiān)會認(rèn)定

8、現(xiàn)行市價(jià)法的適用條件是存在__個(gè)及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

9、按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

10、無形資產(chǎn)的處置與原企業(yè)的整體改組方案往往結(jié)合在一起考慮，一般采用的處置方式包括__。A．當(dāng)企業(yè)整體改組為上市公司的時(shí)候，無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)一般全部轉(zhuǎn)移到上市公司，由國有股權(quán)的持股單位，即原企業(yè)的上級單位享有無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股

B．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時(shí)候，直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無形資產(chǎn)

C．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時(shí)候，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或其他關(guān)聯(lián)公司有償或無償使用該無形資產(chǎn) D．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時(shí)候，由控股公司和原企業(yè)的上級單位共同享有無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股

11、《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括__。

A．出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司董事會審議

B．明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

C．利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

12、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為__或其整數(shù)倍。A．1000股(份)B．100股(份)C．1000手 D．100手

13、對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現(xiàn)金流折現(xiàn)

D．每股盈余成長率

14、固定收益平臺系統(tǒng)中，平臺交易采用的方式有__。A．定價(jià)交易 B．報(bào)價(jià)交易 C．詢價(jià)交易 D．投標(biāo)交易

15、我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)和維護(hù)投資者的利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

16、上市公司應(yīng)當(dāng)賦予獨(dú)立董事的特別職權(quán)是（）。A．重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會討論 B．向董事會提議聘用或解聘會計(jì)師事務(wù)所 C．提名其他的獨(dú)立董事

D．向董事會提請召開臨時(shí)股東大會

17、附有新股認(rèn)購權(quán)的債券是指__的債券。A．發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回發(fā)行人 C．有權(quán)按約定條件換成發(fā)行公司普通股票

D．有權(quán)按約定條件購買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

18、A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元，期限5年、票面利率為8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是__。A．3.45% B．4.32% C．5.64% D．6.05%

19、普通股股東的義務(wù)有__。A．遵守公司章程

B．依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會

20、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是__形式的資產(chǎn)。A．有價(jià)證券 B．實(shí)物資產(chǎn) C．貨幣資金 D．存托憑證

21、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．交易功能

B．提供投資資訊功能

C．交易清算、資金處理的功能 D．為基金投資人提供服務(wù)的功能

22、根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說明書概覽，發(fā)行人應(yīng)在概覽中披露__。

A．發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡要情況 B．發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) C．本次發(fā)行情況

D．募集資金的主要用途

23、審計(jì)報(bào)告應(yīng)由至少__名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

24、平衡型基金一般將__的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A．10%～15% B．15%～25% C．25%～50% D．50%～75%

25、普通股票的功能有__。A．籌資功能 B．投資功能 C．投機(jī)功能 D．保值功能