第一篇：吉林省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者考試試卷

吉林省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、按__分類，國(guó)債可分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

2、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取__。A．臨時(shí)停市 B．技術(shù)性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

3、某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價(jià)發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費(fèi)率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

4、目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

5、對(duì)于深圳證券交易所的上市開(kāi)放式基金(LOF)，贖回申報(bào)單位為_(kāi)_，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

6、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)__。A．現(xiàn)值理論 B．預(yù)期理論

C．合理收益理論 D．流動(dòng)性理論

7、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券叫做__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．歐洲債券

8、下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是__。A．以凈資本為基準(zhǔn) B．以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的 D．以市場(chǎng)準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

9、采用Black-Scholes模型對(duì)認(rèn)股權(quán)證進(jìn)行定價(jià)，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符號(hào)S代表__。A．行權(quán)價(jià)格

B．標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格 C．標(biāo)的股票價(jià)格的波動(dòng)率 D．權(quán)證的價(jià)格

10、下列說(shuō)法正確的是__ A．分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少 B．分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少 C．分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少

D．分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益

11、投資者辦理委托買(mǎi)入證券時(shí)，必須將委托買(mǎi)入所需款項(xiàng)金額存人其__。A．信用卡賬戶

B．交易結(jié)算資金賬戶 C．銀行定期儲(chǔ)蓄賬戶 D．證券賬戶

12、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為_(kāi)_。A．債權(quán)

B．資金使用權(quán) C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D．資產(chǎn)所有權(quán)

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的__計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A．市盈率 B．市凈率 C．現(xiàn)值

D．必要收益率

14、證券投資技術(shù)分析理論主要包括__。

A．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)

B．K線理論、切線理論、肜態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論 C．公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析

D．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析

15、龍債券以（）為基準(zhǔn)。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D．中國(guó)人民銀行同業(yè)拆放利率

16、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法中，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài) D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)是__監(jiān)管手段。A．法律 B．行政 C．經(jīng)濟(jì) D．教育

18、下列選項(xiàng)中不適用適當(dāng)性原則的是__。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．投資咨詢 C．財(cái)務(wù)顧問(wèn) D．融資融券

19、目前在我國(guó)尚不存在的基金是__。A．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開(kāi)放式基金

20、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）。A．進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金 B．買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券期限由交易場(chǎng)所規(guī)定 C．買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方可以換券

D．買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得提前贖回

21、在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為_(kāi)_。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計(jì)劃

22、公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門(mén)提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有__級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。A．A B．AA C．AAA D．A＋

23、我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后，期限在15年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A．3 B．5 C．10 D．7

24、在我國(guó)，基金托管人主要依據(jù)__及國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，對(duì)基金的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督和核查。

A．《證券投資基金法》 B．《基金合同》

C．《中華人民共和國(guó)公司法》 D．《托管協(xié)議》

25、在注冊(cè)會(huì)議中，決定是否接受企業(yè)的發(fā)行注冊(cè)的參會(huì)會(huì)員數(shù)目至少是__。A．1名 B．2名 C．3名

D．全體參會(huì)人員

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài) D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

2、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為_(kāi)_。A．國(guó)債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實(shí)物債券、金融債券和公司債券

3、投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，分__個(gè)步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

4、道氏理論認(rèn)為，（）最為重要。A．開(kāi)盤(pán)價(jià) B．收盤(pán)價(jià)

C．全天最高價(jià) D．全天最低價(jià)

5、根據(jù)香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式滿足以下__條件之一即可。

A．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元，并且市值不低于2億港元

B．公司上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元

C．公司上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少3億港元

D．最近1年的利潤(rùn)不低于1000萬(wàn)港元，再之前兩年的利潤(rùn)之和不少于3000萬(wàn)港元

E．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄，以往5年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元，并且市值不低于3億港元

6、在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每__發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時(shí)

7、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)扉頁(yè)應(yīng)刊登發(fā)行人董事會(huì)的聲明包括__。

A．“發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本招股說(shuō)明書(shū)及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任?！?/p>

B．“中國(guó)證監(jiān)會(huì)、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本次發(fā)行所做的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對(duì)本發(fā)行人股票的價(jià)值或投資者收益的實(shí)質(zhì)性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述?！?/p>

C．“公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說(shuō)明書(shū)及其摘要中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告真實(shí)、完整。”

D．“根據(jù)《證券法》等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。”

8、證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的__個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A．3 B．6 C．9 D．12

9、國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有__。

A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

10、下列哪些當(dāng)事人在資產(chǎn)證券化過(guò)程中起重要作用__。A．發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．承銷人和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品投資者

11、常住居民是指__。A．住在本國(guó)的公民 B．暫居外國(guó)的本國(guó)公民

C．長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民 D．以上皆是

12、根據(jù)支付時(shí)間的不同，開(kāi)放式基金的銷售費(fèi)用可分為（）。A．前端費(fèi)

B．或有遞延費(fèi)用 C．后端費(fèi)

D．遞延銷售費(fèi)

13、代辦開(kāi)放式基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人委托，開(kāi)辦下列（）業(yè)務(wù)。

A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記 C．確認(rèn)基金交易 D．代理發(fā)放證明書(shū)

14、基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括__。A．真實(shí)性原則 B．準(zhǔn)確性原則 C．規(guī)范性原則 D．及時(shí)性原則

15、下列各項(xiàng)收入中，不屬于利息收入的是__。(1分)A．資產(chǎn)支持證券利息收入 B．買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入 C．資產(chǎn)支持證券投資收益 D．股利收益

16、債券的發(fā)行價(jià)格可以分為_(kāi)_。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行 C．同價(jià)發(fā)行 D．溢價(jià)發(fā)行

17、據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)__。A．1% B．5% C．10% D．15%

18、日本把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為_(kāi)_。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

19、在我國(guó)，針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制 B．建立募集資金使用定期審計(jì)制度

C．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度

D．建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信管理系統(tǒng) 20、__會(huì)增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力。A．銀行貸款指標(biāo) B．短期可變現(xiàn)資產(chǎn) C．良好的償債能力信譽(yù) D．未作記錄的或有負(fù)債

21、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．實(shí)繳資本 C．虛擬資本 D．金融資本

22、深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有__個(gè)。A．3 B．4 C．9 D．11

23、關(guān)于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

24、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

25、現(xiàn)代金融體系的支柱是__。A．基金 B．銀行業(yè) C．證券業(yè) D．保險(xiǎn)業(yè)

第二篇：2016年下半年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)考試試卷

2016年下半年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)

考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

2.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（）。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

3.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息

4.回購(gòu)交易到期清算日收市后，中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購(gòu)回價(jià)格：__。A．[(購(gòu)回價(jià)-100)/100] ×100% B．[(購(gòu)回價(jià)-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購(gòu)天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)/360

5.對(duì)于經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易，發(fā)行人應(yīng)披露近__年及1期對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。A．1 B．2 C．3 D．4

6.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于__萬(wàn)元。A．10 B．50 C．100 D．500

7.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為_(kāi)_。A．公募債券、私募債券 B．股票、債券

C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

8.股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，__假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B．零增長(zhǎng)模型 C．不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 D．市盈率估價(jià)模型

9.只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

10.關(guān)于我國(guó)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險(xiǎn)等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經(jīng)營(yíng) B．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立，各司其職 C．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，不得相互代理 D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)不等于業(yè)務(wù)上不合作

11.投資者A以14元1股的價(jià)格買(mǎi)入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，投資者A的股利收益率是__。A．5.96% B．6.43% C．8.98% D．5.08%

12.2009年6月1日發(fā)生一筆回購(gòu)交易，即買(mǎi)3.28天回購(gòu)券種，成交年收益率為7.04%，則中國(guó)結(jié)算公司計(jì)算的購(gòu)回價(jià)格為_(kāi)_元。(保留兩位小數(shù))A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

13.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。A．1個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．10個(gè)工作 D．5個(gè)工作日

14.投資基金的單位資產(chǎn)凈值是__ A．經(jīng)常發(fā)生變化的 B．不斷上升的 C．不斷減少的 D．一直不變的15.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費(fèi) C．價(jià)差收益 D．利差收益

16.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

17.公司融資是指公司獲取資金的方式。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)公司融資方式進(jìn)行不同的分類。按照融資過(guò)程中資金來(lái)源的不同方式，把公司的融資方式分為_(kāi)_。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與間接融資 C．直接融資與外部融資 D．內(nèi)部融資與外部融資

18.對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由__作出決議。A．全體股東 B．股東大會(huì) C．監(jiān)事會(huì) D．董事會(huì)

19.目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

20.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)_______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次；5 B．連續(xù)三次；5 C．連續(xù)兩次；10 D．連續(xù)三次；10

21.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得__的罰款。

A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下

22.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對(duì)沖

B．與委托人協(xié)商對(duì)沖 C．向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià) D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

23.關(guān)于上市公司不得公開(kāi)發(fā)行證券，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是__。A．本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

D．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

24.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的__而設(shè)立公司的方式。A．全部股份 B．優(yōu)先股份 C．部分股份 D．控股股份

25.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費(fèi) C．價(jià)差收益 D．利差收益

26.關(guān)于社會(huì)公益基金，下列說(shuō)法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C．我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

27.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

28.（）指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。A．交易所交易資金清算

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

29.國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)并折股，折股比率不得低于__。A．50% B．55% C．60% D．65%

30.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．3 B．6 C．9 D．2

31.主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

32.目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是__結(jié)算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

33.證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。A．證券法規(guī)中 B．股東會(huì)召開(kāi)時(shí) C．公司制度中 D．公司章程中

34.__不是品牌所具有的功能。A．創(chuàng)造市場(chǎng) B．聯(lián)合市場(chǎng) C．鞏固市場(chǎng) D．規(guī)范市場(chǎng)

35.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為_(kāi)_。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

36.涼燥證之咳嗽，治療時(shí)宜選 A．銀翹散 B．杏蘇散

C．二神散、止嗽散 D．清金化痰湯

37.1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

38.根據(jù)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)_。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

39.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是（）。A．凈收入理論 B．凈經(jīng)營(yíng)收入理論 C．傳統(tǒng)理論

D．傳統(tǒng)折中理論

40.在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是（）階段的主要工作。A．進(jìn)行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

41.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。A．1個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．10個(gè)工作日 D．5個(gè)工作日

42.假設(shè)σP、βP和αP分別表示證券組合P的標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)和α系數(shù)，σM表示市場(chǎng)組合的標(biāo)準(zhǔn)差。那么，反映證券組合P的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)水平的指標(biāo)為（）。A.B.C.D.43.能夠保證本金安全的投資品種是__。A．銀行存款 B．股票債券 C．投資基金 D．金融衍生品

44.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間（）進(jìn)行申購(gòu)。A．下限 B．上限 C．平均值

D．以上三者都不對(duì)

45.__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾。A．外部環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．微觀環(huán)境

46.根據(jù)投資者對(duì)__的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B．資金的擁有量 C．市場(chǎng)效率 D．投資業(yè)績(jī)

47.利用修正久期可以計(jì)算出收益率變動(dòng)__單位百分點(diǎn)時(shí)債券價(jià)格變動(dòng)的百分?jǐn)?shù)。A．1個(gè) B．2個(gè) C．10個(gè) D．5個(gè)

48.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為_(kāi)_。A．10% B．40% C．50% D．60%

49.A作為B的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為B開(kāi)立資金賬戶，他應(yīng)提供的證卡不包括__。A．B的身份證件及其復(fù)印件 B．A的證券賬戶卡及其復(fù)印件 C．B的證券賬戶卡及其復(fù)印件 D．A的身份證件及其復(fù)印件

50.同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比，證券交易所__。A．組織方式采取做市商制

B．交易手續(xù)簡(jiǎn)單方便、價(jià)格還可協(xié)商

C．交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D．參加交易者可以為會(huì)員證券商也可為非會(huì)員證券商

第三篇：福建省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者試題

福建省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算和披露，下列說(shuō)法正確的有（）。

A．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露

B．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日次日披露

C．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露 D．基金資產(chǎn)的每一買(mǎi)入、賣(mài)出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映

3、一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

4、股票是一種有價(jià)證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．有限公司 B．合伙企業(yè)

C．股份有限公司 D．注冊(cè)公司

5、關(guān)于股東表決權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是__。A．普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)

6、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

7、證券公司投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

8、對(duì)證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向__設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。A．證監(jiān)會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

9、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買(mǎi)、賣(mài)信號(hào)最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

10、正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署具備（）。A．有限的商業(yè)和法律意義 B．無(wú)限的商業(yè)和法律意義 C．正式的商業(yè)和法律意義 D．暫時(shí)的商業(yè)和法律意義

11、證券市場(chǎng)是（）直接交換的場(chǎng)所。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．資本 D．股票

12、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式 13、1979年以前相比屬于收入分配政策改變的措施是__。A．減少國(guó)債發(fā)行量 B．實(shí)行“利改稅” C．降低再貼現(xiàn)率 D．大量發(fā)行國(guó)債

14、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日都進(jìn)行估值。A．每天 B．每周 C．每月 D．每5天

15、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A．清算編號(hào) B．資金賬戶 C．證券賬戶 D．交易席位

16、查爾斯·道是道氏理論的創(chuàng)始人。A．德國(guó)人 B．英國(guó)人 C．法國(guó)人 D．美國(guó)人

17、某投資者購(gòu)買(mǎi)了一張面值1000元，期限180天，年貼現(xiàn)率為12%的貼現(xiàn)債券。則此貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

18、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是__。A．動(dòng)態(tài)分析 B．靜態(tài)分析

C．主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析 D．主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析

19、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模? B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告? C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易? D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

20、我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按__天計(jì)算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息”。A．360 B．364 C．365 D．366

21、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

22、下列哪種因素可能會(huì)引起凈資產(chǎn)收益率的下降（）A．凈利潤(rùn)的上升 B．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

23、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。A．看不見(jiàn)手原理 B．一價(jià)定律

C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律 D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

24、國(guó)債期貨屬于金融期貨品種中的__ A．利率期貨 B．貨幣期貨

C．股票指數(shù)期貨 D．商品期貨

25、在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者過(guò)分重視近期實(shí)際的變化模式，而對(duì)產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．過(guò)度自信

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在證券交易的過(guò)程中，結(jié)算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收訖

2、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于__。A．總資產(chǎn)額 B．凈資產(chǎn)額 C．總股本 D．利潤(rùn)總額

3、下列哪幾項(xiàng)屬于2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)的特點(diǎn)__。A．發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多 B．發(fā)起主體增加

C．機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 D．二級(jí)市場(chǎng)尚不活躍

4、__的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。A．促銷 B．渠道 C．代銷 D．包銷

5、在我國(guó)，證券交易所上市證券的分紅派息只能是通過(guò)__來(lái)進(jìn)行的。A．交易系統(tǒng) B．交易清算系統(tǒng) C．證券公司 D．銀行

6、下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用說(shuō)明中，正確的有__。A．買(mǎi)斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要

B．對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭

C．如果將買(mǎi)斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求

D．對(duì)于逆回購(gòu)方來(lái)說(shuō)，不僅可以防止因?yàn)檎刭?gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu)方帶來(lái)?yè)p失，而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作

7、行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的__。A．市場(chǎng)結(jié)構(gòu) B．生命周期 C．競(jìng)爭(zhēng)地位 D．成長(zhǎng)性

8、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置之間的比較，下列敘述正確的有（）。A．二者對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)不同 B．二者對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的假設(shè)不同

C．與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置過(guò)程相比，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略在動(dòng)態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置狀態(tài)時(shí)，需要根據(jù)實(shí)際情況的改變重新預(yù)測(cè)不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況，并再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生了變化

D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置假設(shè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不隨市場(chǎng)和自身資產(chǎn)負(fù)債狀況的變化而改變。這一類投資者將在風(fēng)險(xiǎn)收益報(bào)酬較高時(shí)比戰(zhàn)略性投資者較少地投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

9、（）是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

10、ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行__之間的“銀貨對(duì)付”制度。A．登記結(jié)算公司與投資者 B．投資者與投資者

C．登記結(jié)算公司與基金管理公司 D．登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人

11、上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

12、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說(shuō)明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A．變大

B．圍繞原值波動(dòng) C．不變 D．變小

13、關(guān)于可贖回優(yōu)先股票，下列說(shuō)法正確的有__。

A．可贖回優(yōu)先股票在發(fā)行后一定時(shí)期，可按特定的贖買(mǎi)價(jià)格來(lái)發(fā)行 B．可贖回優(yōu)先股票有兩種類型：強(qiáng)制贖回和任意贖回

C．在實(shí)踐中，大部分可贖回股票屬于強(qiáng)制贖回，股份公司贖回往往是在能夠以股息較低的股票取代已發(fā)行的優(yōu)先股票時(shí)予以贖回 D．可贖回優(yōu)先股票保證了公司資本的長(zhǎng)期穩(wěn)定

14、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

15、下列__因素在任意時(shí)點(diǎn)上都能影響期限結(jié)構(gòu)的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結(jié)構(gòu)理論。

A．對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期 B．國(guó)內(nèi)外利率的差值

C．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià) D．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性折價(jià)

E．市場(chǎng)效率低下或者資金從長(zhǎng)期向短期市場(chǎng)流動(dòng)可能存在的障礙

16、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況 B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

17、__應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A．證券公司 B．期貨交易所 C．證券交易所 D．期貨公司

18、基金運(yùn)作信息披露文件主要包括__。A．季度報(bào)告 B．凈值報(bào)告 C．月度報(bào)告

D．上市交易公告書(shū)

19、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

20、股票波動(dòng)率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素。關(guān)于股票波動(dòng)率與可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值的關(guān)系，下列下列表述正確的是（）。

A．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低 B．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

C．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，則可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值難以確定 D．可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值隨股票波動(dòng)率的降低呈先高后低的變化趨勢(shì)

21、根據(jù)國(guó)家法律，以下可以開(kāi)立證券賬戶的是__。A．證券管理機(jī)關(guān)的低層次工作人員 B．證券交易所下層管理人員 C．證券業(yè)從業(yè)人員 D．具有民事能力的在校大學(xué)生 E．經(jīng)授權(quán)的代理法人

22、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司在__時(shí)可以收購(gòu)本公司的股票。A．反收購(gòu)

B．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)

C．為減少公司資本而注銷股價(jià)

D．支持有本公司股票的其他公司合并時(shí)

23、下列經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于滯后性指標(biāo)的有__。A．失業(yè)率 B．個(gè)人收入 C．庫(kù)存量

D．銀行未收回貸款規(guī)模

24、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是__。A．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 B．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

25、根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的有__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D．提高基金持有人的收益標(biāo)準(zhǔn)

第四篇：北京2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者試題

北京2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

2、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會(huì)刺激股價(jià)上升

3、證券投資的心理分析流派分析的側(cè)重點(diǎn)主要是__。A．個(gè)體心理分析、生存心理分析 B．生存心理分析、群體心理分析 C．價(jià)值心理分析、群體心理分析 D．群體心理分析、個(gè)體心理分析

4、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是__。

A．更換高級(jí)管理人員 B．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn) D．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

5、年，馬柯威茨的學(xué)生__提出了一種簡(jiǎn)化的計(jì)算方法，這一方法通過(guò)建立“單因素模型”來(lái)實(shí)現(xiàn)。A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

6、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的一種基金類型是（）。A．開(kāi)放式基金 B．封閉式基金 C．對(duì)沖基金 D．契約型基金

7、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照__設(shè)立。A．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制 B． “投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制 C．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制 D．“股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

8、關(guān)于免疫策略，下列敘述不正確的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B．免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險(xiǎn) C．免疫策略用來(lái)消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

D．免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格

9、英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為_(kāi)_。

A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

10、融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的__。A．收盤(pán)價(jià)

B．前一日平均收盤(pán)價(jià) C．最新成交價(jià) D．凈值

11、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系是__。A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

12、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于__。A．認(rèn)購(gòu)方式不同

B．發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同 C．認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同 D．承銷方式不同

13、封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，上市公告書(shū)中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期終止日距上市交易日不得超過(guò)__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

14、截至2009年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。A．90 B．83 C．76 D．54

15、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)自最后簽署之日起__內(nèi)有效。A．15日 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

16、以下屬于外部信用增級(jí)的是__。A．備用信用證 B．超額抵押

C．現(xiàn)金抵押賬戶

D．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為_(kāi)_。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

18、根據(jù)“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的原則，若有證券公司欠庫(kù)發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)__參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒(méi)有特別規(guī)定

19、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

20、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

21、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前______個(gè)工作日?qǐng)?bào)______備案。__ A．3 中國(guó)人民銀行 B．5 中國(guó)人民銀行 C．7 財(cái)政部 D．10 財(cái)政部

22、持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購(gòu)人，以要約收購(gòu)方式增持上市股份的，其預(yù)期收購(gòu)的股份比例不得低于__。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、下列各項(xiàng)不屬于外部融資的是__。A．發(fā)行債券 B．儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)為投資 C．銀行貸款 D．公司獲得的商業(yè)信用

24、由于資產(chǎn)以外的外部環(huán)境因素變化引致資產(chǎn)價(jià)值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實(shí)施新的經(jīng)濟(jì)政策或發(fā)布新的法規(guī)限制了某些資產(chǎn)的使用，使得資產(chǎn)價(jià)值下降，這種損耗一般稱為資產(chǎn)的__。A．實(shí)體性貶值 B．功能性貶值 C．經(jīng)濟(jì)性貶值 D．時(shí)間性貶值

25、有價(jià)證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．期限性 D．固定性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則不包括__。A．依法管理原則

B．公開(kāi)、公正與公平原則 C．保護(hù)控股股東利益原則

D．國(guó)家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

2、下列__情形之一的上市開(kāi)放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。A．處于募集期內(nèi)的上市開(kāi)放式基金份額 B．處于封閉期內(nèi)的上市開(kāi)放式基金份額

C．分紅派息前R—1日至R日(R日為權(quán)益登記日)的上市開(kāi)放式基金份額 D．處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開(kāi)放式基金份額

3、證券交易所向社會(huì)公布的證券行情，按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來(lái)源。A．基本分析 B．技術(shù)分析 C．心理分析 D．學(xué)術(shù)分析

4、在ADR業(yè)務(wù)中，中央存托公司所提供的服務(wù)包括__。A．負(fù)責(zé)ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場(chǎng)信息，解答投資者的詢問(wèn) C．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶 D．負(fù)責(zé)ADR的保管

5、若按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，債券可分為_(kāi)_。A．獨(dú)立性與非獨(dú)立性 B．可分型與不可分型 C．獨(dú)立性與分離型

D．可分離型與非分離型

6、__是指在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A．正回購(gòu)方 B．賣(mài)出回購(gòu)方 C．資金融入方 D．融券方

7、為對(duì)付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營(yíng)業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有__。A．組織準(zhǔn)備 B．信息資料準(zhǔn)備 C．?dāng)?shù)據(jù)備份 D．物質(zhì)準(zhǔn)備

8、債券基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級(jí)

9、開(kāi)放式基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，此時(shí)基金管理人應(yīng)承擔(dān)__責(zé)任。

A．以基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 B．以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

C．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

D．在基金募集期限屆滿后15日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

10、關(guān)于MM的公司稅模型命題二，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．在考慮所得稅情況下，負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率等于同一風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中某一無(wú)負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率

B．當(dāng)負(fù)債比率增加時(shí)，股東面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所要求增加的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的程度大于無(wú)稅條件下風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的增加程度

C．當(dāng)負(fù)債比率增加時(shí)，股東面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所要求增加的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的程度小于無(wú)稅條件下風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的增加程度

D．在賦稅條件下公司允許更大的負(fù)債規(guī)模

11、根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是__的權(quán)力。A．證券公司 B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證監(jiān)會(huì)

D．證券交易所

12、證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書(shū) B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書(shū) D．網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)

13、成長(zhǎng)型股票可以進(jìn)一步分為_(kāi)_。A．防御型股票 B．持續(xù)成長(zhǎng)型股票 C．趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票 D．周期型股票

14、既考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（）。A．MM公司稅模型 B．米勒模型

C．破產(chǎn)成本模型 D．代理成本

15、考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費(fèi)率，債券成本計(jì)算公式可以表示為_(kāi)_。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-T)B．Kb=B(1-T)/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-T)D．Kb=I(1-T)/B(1-Fb)

16、關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．部門(mén)設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨(dú)立的原則 B．嚴(yán)格授權(quán)控制

C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

17、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。A．托管機(jī)構(gòu) B．證券公司自 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門(mén)

18、某股份公司因2008出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

19、關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是__。

A．將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線

B．它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系

C．理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來(lái)得到收益率曲線，以此反映市場(chǎng)的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)

D．收益率曲線的斜率總是大于零

20、由于工作人員粗心造成多付或少付錢(qián)款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A．交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

B．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

C．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

D．客戶委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

21、股票凈值又稱__，是指每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

22、關(guān)于上市公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股，下列說(shuō)法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份 D．可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

23、在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A．當(dāng)日閉市前 B．當(dāng)日閉市后 C．次日開(kāi)市前 D．次日開(kāi)市后

24、股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有__。A．公司名稱

B．公司登記成立的日期 C．股票種類 D．股票的編號(hào)

25、下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是__。

A．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

B．證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

C．證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

D．證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

第五篇：北京2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者考試試題

北京2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者考

試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用__，同時(shí)要考察市場(chǎng)的流動(dòng)性。

A．指數(shù)化的投資策略

B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

2、公司型基金依據(jù)__營(yíng)運(yùn)基金。A．基金公司信譽(yù) B．基金契約 C．法律法規(guī)

D．基金公司章程

3、輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。其中，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于（）個(gè)小時(shí)，集中授課時(shí)間應(yīng)不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

4、北方公司2008年5月發(fā)行了10億可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2015年5月到期還本付息，2008年11月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為_(kāi)_____，轉(zhuǎn)換期限為_(kāi)_____。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年

5、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)至少有（）個(gè)發(fā)起人，其中，必須有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

6、上市公司在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于召開(kāi)并購(gòu)重組委工作會(huì)議審核其重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的通知后，應(yīng)當(dāng)立即予以公告，并申請(qǐng)辦理（）的停牌事宜。A．并購(gòu)重組委工作會(huì)議召開(kāi)前 B．表決結(jié)果披露后

C．并購(gòu)重組委工作會(huì)議期間

D．并購(gòu)重組委工作會(huì)議期間直至其表決結(jié)果披露前

7、__，我國(guó)開(kāi)展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

8、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

9、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了__的運(yùn)作特點(diǎn)。

A．契約型基金與公司型基金 B．封閉式基金與開(kāi)放式基金 C．股票基金與貨幣基金

D．成長(zhǎng)型基金與收入型基金

10、《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_元。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．1億 D．2億

11、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過(guò)__年。A．10 B．6 C．15 D．8

12、一般來(lái)說(shuō)，債券的期限越長(zhǎng)，其市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的可能性就__ A．越大 B．越小 C．不變 D．不確定

13、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣(mài)出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是__。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定

14、社會(huì)保障基金的資金來(lái)源，不包括（）。A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

15、依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月（）均在12億元以上。A．總資產(chǎn)? B．凈資產(chǎn)? C．凈資本? D．客戶資金存款

16、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A．美國(guó)聯(lián)邦基金利率 B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率 D．香港銀行同業(yè)拆放利率

17、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

18、封閉式基金采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí)，每份基金單位發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_。A．1.00元 B．1.00元 C．1.02元 D．1.03元

19、下列各項(xiàng)屬于形式性原則的是__。A．真實(shí)性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．規(guī)范性原則

20、基金收益來(lái)源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息__計(jì)提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、基金合同中載明，但在招募說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有披露的信息是__。A．基金份額持有人的權(quán)利 B．運(yùn)作費(fèi)用

C．基金運(yùn)作方式 D．基金估值

22、允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。

A．附黃金權(quán)證債券 B．附債務(wù)權(quán)證債券 C．附貨幣權(quán)證債券 D．附權(quán)益權(quán)證債券

23、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照__設(shè)立。A．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制 B． “投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制 C．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制

D．“股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

24、目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是__結(jié)算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

25、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是__。A．挪用客戶交易結(jié)算資金

B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào) C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托 D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)__收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收個(gè)人所得稅。A．個(gè)人買(mǎi)賣(mài)債券的差價(jià) B．個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)

C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià) D．基金分配中獲得的股票紅利

2、基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本中，被稱為“草案”的有__。A．基金上市交易草案 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書(shū)草案、3、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓賬戶號(hào)碼的編制、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負(fù)責(zé)。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易機(jī)構(gòu) D．證券咨詢機(jī)構(gòu)

4、采用__，一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類型。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預(yù)測(cè)分析法

5、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍有__。A．銀行存款 B．股票

C．在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債 D．基金

6、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法，正確的是__。

A．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券

B．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券

C．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券

D．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券

7、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中，有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括__。

A．處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

B．證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開(kāi)詢價(jià)等公開(kāi)方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

8、現(xiàn)行市價(jià)法的適用條件是存在__個(gè)及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

9、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買(mǎi)賣(mài)證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》 D．《證券全權(quán)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議書(shū)》

10、無(wú)形資產(chǎn)的處置與原企業(yè)的整體改組方案往往結(jié)合在一起考慮，一般采用的處置方式包括__。A．當(dāng)企業(yè)整體改組為上市公司的時(shí)候，無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)一般全部轉(zhuǎn)移到上市公司，由國(guó)有股權(quán)的持股單位，即原企業(yè)的上級(jí)單位享有無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股

B．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無(wú)形資產(chǎn)

C．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或其他關(guān)聯(lián)公司有償或無(wú)償使用該無(wú)形資產(chǎn) D．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，由控股公司和原企業(yè)的上級(jí)單位共同享有無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股

11、《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括__。

A．出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司董事會(huì)審議

B．明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

C．利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

12、融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為_(kāi)_或其整數(shù)倍。A．1000股(份)B．100股(份)C．1000手 D．100手

13、對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現(xiàn)金流折現(xiàn)

D．每股盈余成長(zhǎng)率

14、固定收益平臺(tái)系統(tǒng)中，平臺(tái)交易采用的方式有__。A．定價(jià)交易 B．報(bào)價(jià)交易 C．詢價(jià)交易 D．投標(biāo)交易

15、我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)和維護(hù)投資者的利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

16、上市公司應(yīng)當(dāng)賦予獨(dú)立董事的特別職權(quán)是（）。A．重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論 B．向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．提名其他的獨(dú)立董事

D．向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

17、附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)的債券是指__的債券。A．發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券

B．申購(gòu)人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價(jià)值賣(mài)回發(fā)行人 C．有權(quán)按約定條件換成發(fā)行公司普通股票

D．有權(quán)按約定條件購(gòu)買(mǎi)發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

18、A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元，期限5年、票面利率為8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是__。A．3.45% B．4.32% C．5.64% D．6.05%

19、普通股股東的義務(wù)有__。A．遵守公司章程

B．依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會(huì)

20、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是__形式的資產(chǎn)。A．有價(jià)證券 B．實(shí)物資產(chǎn) C．貨幣資金 D．存托憑證

21、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．交易功能

B．提供投資資訊功能

C．交易清算、資金處理的功能 D．為基金投資人提供服務(wù)的功能

22、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說(shuō)明書(shū)概覽，發(fā)行人應(yīng)在概覽中披露__。

A．發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況 B．發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) C．本次發(fā)行情況

D．募集資金的主要用途

23、審計(jì)報(bào)告應(yīng)由至少__名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

24、平衡型基金一般將__的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A．10%～15% B．15%～25% C．25%～50% D．50%～75%

25、普通股票的功能有__。A．籌資功能 B．投資功能 C．投機(jī)功能 D．保值功能