第一篇：2016年上半年吉林省證券從業(yè)《投資基金》之行為金融理論及其應(yīng)用試題

2016年上半年吉林省證券從業(yè)《投資基金》之行為金融理

論及其應(yīng)用試題

一、單項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個事最符合題意）

1、在美國，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計(jì)劃

2、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計(jì)批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

3、（）可對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。A．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B．保薦人

C．國家發(fā)展改革委員會 D．中國證券業(yè)協(xié)會

4、關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離（）的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。A．市場獨(dú)立第三方 B．原先收取

C．由中國證監(jiān)會核準(zhǔn) D．由母公司核準(zhǔn)

5、客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》 C．開立資金賬戶

D．承諾分享投資收益，承擔(dān)投資損失

6、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1 B．2 C．6 D．12

7、在個別資本成本的計(jì)算中，不用考慮籌資費(fèi)用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

8、（）標(biāo)志著中國資本市場區(qū)域性試點(diǎn)推向全國，全國性資本市場由此開始發(fā)展。A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營業(yè)

B．第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立 C．國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立 D．《證券法》正式頒布并實(shí)施

9、為了遵循基金托管人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，應(yīng)采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離

B．直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨(dú)立，適當(dāng)分離

C．內(nèi)控制度的檢查、評價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門 D．托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄

10、凈資本基本計(jì)算公式為__。

A．凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整—長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整—或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

B．凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C．凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整土中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

D．凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

11、下列關(guān)于公司型基金的特點(diǎn)的說法中正確的是__。A．基金本身不具備獨(dú)立法人資格

B．公司董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)作 C．基金設(shè)有董事會和持有人大會 D．基金資產(chǎn)歸基金管理人所有

12、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為__。A．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 B．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 C．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票 D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 13、2003年12月，華安基金管理公司推出了我國第一只（）——華安現(xiàn)金富利基金。

A．準(zhǔn)貨幣型基金 B．上市開放式基金

C．交易型開放式指數(shù)基金 D．保本型基金

14、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為__。A．低風(fēng)險(xiǎn)證券 B．無風(fēng)險(xiǎn)證券 C．風(fēng)險(xiǎn)證券 D．高風(fēng)險(xiǎn)證券

15、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財(cái)政部

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

16、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

17、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值 B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

18、下列人員中，可以成為持有證券公司5%以—亡股權(quán)的股東的是__。A．甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年 B．乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35% C．丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，但無能力清償 D．丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

19、實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是__。A．認(rèn)購權(quán)證 B．歐式權(quán)證

C．百慕大式權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證 20、根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，有資格經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司的最低注冊資本不低于__億元。A．1 B．2 C．3 D．5

21、以下不屬于面額股票特點(diǎn)的是__。A．便于股票分割 B．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 C．發(fā)行價(jià)格靈活

D．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

22、根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)當(dāng)達(dá)到__。

A．國務(wù)院規(guī)定的利率水平B．同期銀行存款利率水平． C．根據(jù)不同的情況規(guī)定不同的利率水平D．同期國庫券的利率水平

23、在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列各項(xiàng)最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補(bǔ)債券

24、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的轉(zhuǎn)讓傭金不得超過轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1%

25、發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為（）。A．基金承銷 B．基金代銷 C．基金包銷 D．敞開發(fā)售

26、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A．特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D．國有企業(yè)證券賬戶

27、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

28、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人挪用投資者所委托買賣的證券或者其賬戶上的資金，屬于__行為。A．虛假陳述 B．欺詐客戶 C．操縱市場 D．內(nèi)幕交易

二、多項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。）

1、我國《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，提供中期報(bào)告。A．4個月 B．3個月 C．2個月 D．1個月

2、基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度具體體現(xiàn)為__。

A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù)

B．堅(jiān)持獨(dú)立性原則，基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨(dú)立、分賬管理，公司會計(jì)和基金會計(jì)嚴(yán)格分開

C．實(shí)行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄或視聽資料

D．加強(qiáng)內(nèi)部信息控制，實(shí)行空間隔離和門禁制度，嚴(yán)防重要內(nèi)部信息泄露

3、根據(jù)我國證券交易所交易席位有關(guān)管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，（）。A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓 D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓

4、H股的發(fā)行方式是__。A．定向發(fā)行 B．國際配售 C．公開發(fā)行

D．公開發(fā)行與國際配售相結(jié)合

5、將股票的期值按當(dāng)前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價(jià)值 D．理論價(jià)格

6、基金監(jiān)管內(nèi)容主要包括__。

A．基金管理公司的設(shè)立、變更和終止 B．基金托管銀行的資格審核

C．基金的設(shè)立、發(fā)行與交易、申購與贖回 D．基金的廣告與銷售

7、拉丁美洲證券分析師公會以__協(xié)會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

8、證券公司證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的__。A．200% B．150% C．100% D．80%

9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每__向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。A．半年 B．3個月 C．2個月 D．1個月

10、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時(shí)這筆交易的回購價(jià)格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

11、一般而言，匯率降低通常意味著本幣貶值，其可能帶來的影響是__。A．國外的本幣持有人會加快從國內(nèi)市場購買商品的速度 B．國外對國內(nèi)的進(jìn)口增加 C．國外對本幣的需求增大 D．會縮減國內(nèi)總需求

12、下面關(guān)于新稅法的敘述，正確的是__。

A．按照“簡稅制、寬稅基、低稅率、嚴(yán)征管”的稅制改革原則，建立各類企業(yè)統(tǒng)一適用的企業(yè)所得稅制度

B．參照國際通行做法，體現(xiàn)了“四個統(tǒng)一”

C．兩稅合并的核心方案在于內(nèi)外資企業(yè)均按照25%的稅率征收企業(yè)所得稅 D．老的外資企業(yè)享有三年的過渡期照顧

13、下列四種表述中，正確的是__。A．證券清算又稱證券結(jié)算 B．證券交收簡稱證券結(jié)算 C．證券清算又稱證券交收

D．證券清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算

14、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣______億元。A．1 B．2 C．3 D．4 15、2009年6月1日，某股份有限公司刊登招股說明書，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3500萬股，承銷期為6月1日～7月1日，公司注冊股本為7500萬股，2009年盈利預(yù)測中的利潤總額為2323萬元，凈利潤為1711萬元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為（）元。A．0.494 B．0.379 C．0.236 D．0.143

16、按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（）。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買賣規(guī)則》 C．《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

17、國家發(fā)展和改革委員會對企業(yè)發(fā)行債券的審核主要根據(jù)以下兩個方面：一是累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不得超過發(fā)行人凈資產(chǎn)額的__。二是若募集資金投向?yàn)楣潭ㄙY產(chǎn)投資，發(fā)債規(guī)模不得超過固定資產(chǎn)投資總額的__；若募集資金投向?yàn)榧夹g(shù)改造項(xiàng)目投資，發(fā)債規(guī)模不能超過投資總額的__。A．10%，50%，30% B．30%，20%，30% C．40%，20%，30% D．50%，20%，40%

18、證券公司自營買賣上市證券具有__的特點(diǎn)。A．吞吐量大 B．流動性強(qiáng) C．高收益 D．高風(fēng)險(xiǎn)

19、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有__ A．業(yè)務(wù)對象的同一性 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性 E．獲取傭金的盈利性 20、債券質(zhì)押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、__對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有詳細(xì)的規(guī)定，如最近3個會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金托管資格管理辦法》 C．《證券法》 D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

22、下列有關(guān)債券收益的說法中，正確的是__。A．資本利得受債券市場價(jià)格變動的影響

B．再投資收益受以周期性利息收入作再投資時(shí)市場收益率變化的影響 C．債券的投資收益來自三個方面：債息、資本利得、再投資收益 D．資本利得受債券票面利率的影響

23、作為一攬子股票組合的股票基金與單一股票之間存在的不同之處有__。A．股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中；股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每一交易日股票基金只有一個價(jià)格

B．股票價(jià)格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對比而受到影響；股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

C．人們在投資股票時(shí)，一般會根據(jù)上市公司的基本面，如財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)品的市場競爭力、盈利預(yù)期等方面的信息對股票價(jià)格高低的合理性作出判斷，但卻不能對股票基金份額凈值進(jìn)行合理與否的評判。換而言之，對基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是沒有意義的，因?yàn)榛鸱蓊~凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成的 D．單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較為集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大；股票基金由于進(jìn)行分散投資，投資風(fēng)險(xiǎn)低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。但從風(fēng)險(xiǎn)來源看，股票基金增加了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)

24、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同 B．投資目標(biāo)不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

25、__是指按照事先設(shè)定的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)的一種分析方法。A．上漲與下跌線 B．簡單過濾器規(guī)則 C．相對強(qiáng)弱 D．移動平均法

26、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A．特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D．國有企業(yè)證券賬戶

27、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

28、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人挪用投資者所委托買賣的證券或者其賬戶上的資金，屬于__行為。A．虛假陳述 B．欺詐客戶 C．操縱市場 D．內(nèi)幕交易

第二篇：2016年山東省證券從業(yè)《證券投資基金》：行為金融理論的應(yīng)用考試題

2016年山東省證券從業(yè)《證券投資基金》：行為金融理論的應(yīng)用考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

2、融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

3、假設(shè)在20個季度內(nèi)，股票市場出現(xiàn)上揚(yáng)的季度數(shù)有12個，其余8個季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場上揚(yáng)的季度中，擇時(shí)損益為正值的季度數(shù)有10個；在股票市場出現(xiàn)下跌的季度中，擇時(shí)損益為正值的季度數(shù)為6個，該基金的成功概率為__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

4、上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

5、業(yè)務(wù)出錯按導(dǎo)致出錯的直接原因劃分，不包括__。A．責(zé)任性差錯 B．事故性差錯 C．出納差錯 D．技術(shù)性差錯

6、關(guān)于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是__。

A．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集

7、上網(wǎng)費(fèi)用、律師費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用屬于__。A．承銷費(fèi)用 B．發(fā)行費(fèi)用

C．資產(chǎn)評估費(fèi)用 D．成本費(fèi)用

8、某*ST股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

9、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協(xié)議 D．發(fā)起人協(xié)議

10、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

11、在核準(zhǔn)制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以__為中心，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。A．中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé) B．行業(yè)自律 C．加強(qiáng)監(jiān)管

D．強(qiáng)制性信息披露

12、證券公司設(shè)__，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

A．合規(guī)負(fù)責(zé)人 B．合規(guī)部

C．證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人 D．監(jiān)事會

13、以市場價(jià)格的有效變動必須有成交量配合，量是價(jià)的先行指標(biāo)為理論基礎(chǔ)的指標(biāo)是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

14、公開募集證券說明書自最后簽署之日起__個月內(nèi)有效。A．3 B．6 C．12 D．18

15、證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

16、證券市場線表明，在市場均衡條件下，證券(或組合)的收益由兩部分組成，一部分是無風(fēng)險(xiǎn)受益，另一部分是__。A．對總風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

B．對放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償 C．對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 D．對非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

17、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除__外，均屬于內(nèi)幕信息。A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動

B．公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn) C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

18、證券指數(shù)的編制遵循__的原則。A．公平競爭

B．公開、公平、公正 C．公開透明 D．客戶優(yōu)先

19、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A．12 B．24 C．18 D．36

20、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起__個交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A．4 B．3 C．5 D．2

21、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于__。A．30 B．2個月 C．3個月 D．6個月

22、上市公司申請?jiān)霭l(fā)新股，前次募集資金投資項(xiàng)目的完工進(jìn)度不低于__是必須符合的條件。A．70% B．60% C．50% D．40%

23、不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是__。A．健全性 B．合法性 C．制衡性 D．獨(dú)立性

24、發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過債券。A．6 B．12 C．18 D．36

25、關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說法正確的是__。A．基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用

B．我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% D．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報(bào)類型有__，以及其他申報(bào)。A．意向申報(bào) B．定價(jià)申報(bào) C．雙邊報(bào)價(jià) D．成交申報(bào)

2、雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的，__等交易要素。A．交付方式 B．買賣數(shù)量 C．清算速度 D．結(jié)算方式

3、關(guān)于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額

B．申報(bào)價(jià)格須在單日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間 C．由買賣雙方協(xié)議成交

D．大宗交易的成交價(jià)格不作為當(dāng)日收盤價(jià)，納入指數(shù)計(jì)算

4、發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)關(guān)系對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A．重要性和可靠性 B．敏感性和遲鈍性 C．經(jīng)常性和偶發(fā)性 D．相似性和差異性

5、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動

B．對基金銷售適用性原則運(yùn)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo) C．銷售機(jī)構(gòu)的自律管理

D．宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管

6、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

7、公司運(yùn)用債券投資，不僅取得一筆營運(yùn)資本，而且還向債權(quán)人購得一項(xiàng)以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A．平價(jià)期權(quán) B．看漲期權(quán) C．看跌期權(quán) D．以上都不對

8、深圳證券交易所國債回購的購回價(jià)為101，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為__。A．7.2% B．7.3% C．10% D．15%

9、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。A．租債券 B．借債券 C．租股票 D．借股票

10、企業(yè)有下列（）行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。A．整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司 B．以非貨幣資產(chǎn)對外投資

C．經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn) D．合并、分立、破產(chǎn)、解散

11、__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

12、對個人投資而言，__是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。A．個人的生命周期 B．性格 C．資產(chǎn)負(fù)債狀況 D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

13、我國的外資股包括__。A．紅籌股 B．藍(lán)籌股

C．境內(nèi)上市外資股 D．境外上市外資股

14、深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為__。A．自動托管 B．隨處通買 C．哪買哪賣 D．轉(zhuǎn)托不限

15、針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，其包括__。

A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度

B．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度

C．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的報(bào)告說明會制度

D．建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制

16、按照《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項(xiàng)包括__。A．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

B．更換基金管理人或者基金托管人 C．更換基金投資經(jīng)理 D．提前終止基金合同

17、融資融券業(yè)務(wù)是指__出借資金供其買入上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A．證券公司向客戶 B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行

18、資產(chǎn)負(fù)債比率可用以衡量企業(yè)在清算時(shí)保護(hù)某些人利益的程度，這些人是__。A．大股東 B．中小股東 C．經(jīng)營管理者 D．債權(quán)人

19、債券的投資收益來自__。A．債券的利息收益 B．資本利得 C．再投資收益 D．轉(zhuǎn)股收益

20、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為__股。A．1 B．10 C．100 D．1000

21、將股票的期值按當(dāng)前的市場利率和有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價(jià)值 D．價(jià)格

22、在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意的問題有__。A．個別證券選擇 B．證券投資分析 C．投資時(shí)機(jī)選擇 D．多元化

23、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束__個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)換期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況。A．3 B．6 C．9 D．12

24、根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)則的規(guī)定，B股大宗交易的最低限額為__。

A．?dāng)?shù)量在10萬股(含)以上，或交易金額在50萬美元(含)以上 B．?dāng)?shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上 C．?dāng)?shù)量在10萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上 D．?dāng)?shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在10萬美元(含)以上

25、有限責(zé)任公司的經(jīng)理由__聘任或者解聘，并對其負(fù)責(zé)。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會 D．董事長

第三篇：吉林省2015年下半年基金從業(yè)資格：證券投資基金的類型試題

吉林省2015年下半年基金從業(yè)資格：證券投資基金的類型

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

2、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

3、從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托

4、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有__。A．銷售服務(wù)費(fèi)

B．基金份額持有人大會費(fèi)用 C．基金的贖回費(fèi)用

D．基金的證券交易費(fèi)用

5、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的是__。

A．上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 B．上市首日無漲跌幅限制

C．申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元 D．買入申報(bào)數(shù)量為1000份或其整數(shù)值

6、海外成熟市場上，金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A．“了解你的產(chǎn)品” B．“了解你的客戶” C．“了解你的職責(zé)” D．“了解你的目標(biāo)”

7、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內(nèi)

B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上

8、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．50% B．30% C．80% D．25%

9、下列屬于中國證監(jiān)會職責(zé)的有__。

A．制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者批準(zhǔn)權(quán) B．公布證券交易行情

C．對證券市場信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查

D．制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施

10、以下不屬于影響投資者決策的內(nèi)在因素的是____ A：動機(jī) B：感覺 C：人生階段 D：社會階層

11、LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．份額申購、金額贖回 B．金額申購、份額贖回 C．金額申購、金額贖回 D．份額申購、份額贖回

12、根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。

A．中國證監(jiān)會委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉

13、基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)____批準(zhǔn)。A：中國證監(jiān)會

B：中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會 C：證券交易所

D：國家工商管理局

14、為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

15、我國封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%

16、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售活動的業(yè)務(wù)主體是__。A．信托公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行 D．基金公司

17、證券市場中介機(jī)構(gòu)主要包括__。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D．證券交易所

18、下列說法正確的是__。

A．基金份額持有人有按合同規(guī)定繳納和支付費(fèi)用的義務(wù)，其需要繳納和支付的費(fèi)用僅包括申購費(fèi)和贖回費(fèi)

B．基金份額持有人有遵守基金合同的義務(wù)，但不承擔(dān)基金合同終止的義務(wù) C．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的無限責(zé)任 D．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任

19、基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。____ A：投資標(biāo)的劃分

B：基金的組織形式不同 C：投資目標(biāo)劃分

D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定

20、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴

21、基金營銷實(shí)務(wù)中，客戶投訴的根本原因是__。A．銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)

C．客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高 D．銷售機(jī)構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡

22、下列銷售人員的行為，可能導(dǎo)致銷售人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．處理投資者申請出現(xiàn)差錯 B．接受投資者全權(quán)委托 C．對投資者作出盈虧承諾

D．審核投資者開戶證件、資料時(shí)不嚴(yán)

23、對于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

24、目前，我國貨幣市場基金的管理費(fèi)率一般為__。A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5%

25、關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力

D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D．依法募集基金

2、基金管理公司投資決策委員會負(fù)責(zé)決定所管理基金的__等事項(xiàng)。A．投資原則和目標(biāo) B．資產(chǎn)配置

C．投資計(jì)劃和策略 D．投資權(quán)限

3、__無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進(jìn)行收益情況的公告。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

4、__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金

C．貨幣市場基金 D．混合基金

5、下列基金類型中，實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的是__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金

6、以下混合基金中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是____ A：偏股型基金 B：靈活配置型基金 C：偏債型基金

D：股債平衡型基金

7、其他條件相同的情況下，下面四只保本型基金中，擁有最高風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)投資比例限額的是__。A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金

8、基金行業(yè)對外開放程度不斷提高的表現(xiàn)有__。A．合資基金管理公司數(shù)量不斷增加 B．基金管理公司業(yè)務(wù)走向多元化

C．QDⅡ的推出，使我國基金行業(yè)開始進(jìn)入國際投資市場 D．個人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

9、申請募集基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．募集基金的申請報(bào)告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

10、影響股票價(jià)格變動的最主要因素包括__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況

11、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。

A．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例

B．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅

C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

D．為了保護(hù)商業(yè)秘密，基金銷售機(jī)構(gòu)可以私下對不同投資者適用不同的銷售費(fèi)率

12、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利包括__。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B．參與分配清算后的基金財(cái)產(chǎn)

C．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

13、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票

B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求

C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金

D．ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行

14、____將一只股票基金的凈值增長率與某個市場指數(shù)聯(lián)系起來，以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。A：貝塔值 B：持股集中度

C：行業(yè)投資集中度 D：持股數(shù)量

15、在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付認(rèn)購費(fèi)用的付費(fèi)模式稱為__。A．前端收費(fèi)模式 B．后端收費(fèi)模式 C．全額收費(fèi)模式 D．凈額收費(fèi)模式

16、基金合同當(dāng)事人包括__。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份額持有人

17、一般來說，期限較長的債券，____，利率應(yīng)該定得高一些。A：流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小 B：流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大 C：流動性差.風(fēng)險(xiǎn)相對較小 D：流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大 18、2004年6月1日____的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個重要里程碑。

A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

19、我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。

A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

20、基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時(shí)報(bào)告書，經(jīng)____核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會。____ A：基金上市的證券交易所 B：基金份額持有人大會 C：中國人民銀行 D：證券業(yè)協(xié)會

21、通常，基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制體系包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系 B．風(fēng)險(xiǎn)控制的決策體系 C．風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)控體系 D．風(fēng)險(xiǎn)控制的制度體系

22、下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是____ A：發(fā)行市場和交易市場 B：一級市場和二級市場 C：有形市場和無形市場 D：初級市場和次級市場

23、證券投資基金“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．對基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管

B．對有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制性信息披露

D．基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，但基金托管人、基金管理人一般不承擔(dān)投資損失

24、債券的票面要素包括__。A．票面價(jià)值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱

25、基金銷售人員為辦理申購的投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)__。A．引導(dǎo)投資者到基金管理公司

B．引導(dǎo)投資者到基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn) C．接受投資者申購現(xiàn)金并為其辦理申購手續(xù) D．引導(dǎo)投資者到網(wǎng)上交易系統(tǒng)

第四篇：浙江省證券從業(yè)《投資基金》之套利定價(jià)理論考試試卷

浙江省證券從業(yè)《投資基金》之套利定價(jià)理論考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

2、信用交易是指投資者通過交付保證金取得（）信用而進(jìn)行的交易。A．證券登記結(jié)算公司? B．證券交易所? C．證券經(jīng)紀(jì)商? D．投資者保護(hù)基金

3、公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、資信評級報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

4、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__進(jìn)行的。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．交易所

D．登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

5、下列各項(xiàng)可以視為公司控制權(quán)發(fā)生變更的是__。

A．發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人存在重大不確定性

B．發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)不影響公司治理有效性 C．發(fā)行人及其保薦人和律師能夠提供證據(jù)充分證明

D．發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化

6、深圳證券交易所將上市公司分為__類。A．5 B．6 C．7 D．8

7、下列（）情形中，外國投資者無須就所涉情形向商務(wù)部和國家工商行政管理總局報(bào)告。

A．并購一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國市場營業(yè)額超過5億元人民幣 B．1年內(nèi)并購國內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過10個 C．并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率已經(jīng)達(dá)到20% D．并購導(dǎo)致并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率達(dá)到25%

8、有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份有限公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的（），其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股。A．30% B．40% C．50% D．60%

9、根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。A．債券的發(fā)行額 B．債券發(fā)行的合法性 C．債券的信用等級 D．債券的發(fā)行價(jià)格

10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

11、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

12、嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在__。A．紐約證券交易所 B．多倫多證券交易所 C．倫敦證券交易所 D．芝加哥證券交易所

13、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。A．全額結(jié)算 B．凈額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時(shí)結(jié)算

14、關(guān)于境外上市外資股的闡述，下列錯誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標(biāo)明面值 C．以外幣認(rèn)購

D．在境外上市時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式

15、關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是__。A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

16、證券公司應(yīng)于每個會計(jì)結(jié)束后__內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

17、（）標(biāo)志著中國資本市場區(qū)域性試點(diǎn)推向全國，全國性資本市場由此開始發(fā)展。

A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營業(yè)

B．第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立 C．國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立 D．《證券法》正式頒布并實(shí)施

18、根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會對證券市場產(chǎn)生全局性影響的、國家進(jìn)行宏觀管理的最高機(jī)構(gòu)是__。

A．國家發(fā)展和改革委員會 B．國務(wù)院

C．中國證券監(jiān)督管理委員會 D．財(cái)政部

19、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書10日內(nèi)，將上市公告書文本一式__份分別報(bào)送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．3 B．4 C．5 D．6

20、下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是__。A．上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表

B．上市公司對重大事項(xiàng)及時(shí)向社會公布 C．僅要求上市公司及時(shí)披露信息

D．公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動

21、下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為__。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

22、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近__個會計(jì)連續(xù)盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

23、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)人員知悉__時(shí)，不得就某證券的走勢或投資的可行性提出評價(jià)或建議。

A．本機(jī)構(gòu)注冊地的政府部門與此證券有利害關(guān)系 B．本機(jī)構(gòu)注冊地的企業(yè)與此證券有利害關(guān)系

C．本機(jī)構(gòu)注冊地的會計(jì)師事務(wù)所與此證券有利害關(guān)系 D．本機(jī)構(gòu)與此證券有利害關(guān)系

24、下列各項(xiàng)不屬于上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請上市股票的發(fā)行情況 C．上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

25、__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點(diǎn)，買入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現(xiàn)快速下滑時(shí)，產(chǎn)生較好的市場價(jià)差回報(bào)。A．騎乘收益率曲線 B．無差異曲線 C．負(fù)債獲利曲線 D．KDJ曲線

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計(jì)入__。

A．以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) B．持有至到期投資 C．貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

D．可供出售的金融資產(chǎn)

2、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，下列說法正確的是__。

A．上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購

B．深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

C．深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

D．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人的打字員 B．公司的高級管理人員 C．公司董事會會議的記錄員

D．監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人資格的有關(guān)人員 E．利用公開信息預(yù)測證券市場變化的人員

4、根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的__。

A．全部資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣 B．全部資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣 C．初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣 D．初始資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣

5、關(guān)于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

6、關(guān)于漲跌停板制度說法中，正確的是__。

A．目前，在滬、深證券市場中全部股票的漲跌幅度被限制在5% B．漲跌停板制度限制了形成單邊市的可能

C．在股票接近漲幅或跌幅限制時(shí)，投資者可能經(jīng)不起誘惑，挺身追高或殺跌，形成漲時(shí)助漲、跌時(shí)助跌的趨勢，漲跌停板的幅度越大，這種現(xiàn)象就越明顯 D．在實(shí)行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢繼續(xù)下去，是以成交量大幅萎縮為條件的

7、金融衍生工具按交易場所分類，包括__。A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B．貨幣衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

8、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者在簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》中，要明確__。

A．委托和交收的方式和時(shí)間 B．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任 C．投資者的盈利范圍

D．證券經(jīng)紀(jì)商向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn) E．證券經(jīng)紀(jì)商的代理業(yè)務(wù)范圍

9、首次公開發(fā)行公司的網(wǎng)上直播推介活動內(nèi)容應(yīng)以（）方式報(bào)備中國證監(jiān)會和擬上市的交易所。A．口頭 B．紙面 C．電子

D．口頭、紙面、電子

10、基金托管人的信息披露義務(wù)主要涉及__環(huán)節(jié)。A．基金資產(chǎn)保管 B．代理清算交割 C．會計(jì)核算 D．凈值復(fù)核

11、上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為__年以上。A．半 B．3 C．5 D．1

12、下列表述中，正確的有__。

A．股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利 B．股息的來源是公司的稅前凈利潤

C．優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息 D．公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤

13、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

14、在我國證券市場發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為__。A．深圳證券交易所 B．香港證券交易所 C．上海證券交易所 D．北京證券交易所

15、根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的有__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D．提高基金持有人的收益標(biāo)準(zhǔn)

16、下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失 B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失 C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失

D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

17、投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程稱為__。A．雙重托管 B．轉(zhuǎn)托管 C．復(fù)合托管 D．指定托管

18、國債買斷式回購交易應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括__。A．公平B．公正 C．公開

D．誠信和自律

19、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣__億元。A．1 B．3 C．5 D．10

20、基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

21、根據(jù)市場需要，__可以調(diào)整及時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券交易所 C．證券公司

D．證券信息公司

22、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

23、股權(quán)分置改革是為解決__市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。A．B股 B．H股 C．A股 D．N股

24、關(guān)于上市公司增發(fā)的發(fā)行方式，下列說法正確的是__。

A．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合，即網(wǎng)下按機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果定價(jià)并配售，網(wǎng)上對公眾投資者定價(jià)發(fā)行

B．網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行，即發(fā)行人和主承銷商按照“發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價(jià)或前1周交易日的均價(jià)”的原則確定增發(fā)價(jià)格，網(wǎng)下對機(jī)構(gòu)投資者與網(wǎng)上對公眾投資者同時(shí)公開發(fā)行

C．在網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式下，對于網(wǎng)上發(fā)行部分，既可以按統(tǒng)一配售比例對所有公眾投資者進(jìn)行配售，也可以按一定的中簽率以搖號抽簽方式確定獲配對象。但發(fā)行人和主承銷商必須在發(fā)行公告中預(yù)先說明 D．增發(fā)還可以采用中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式

25、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是__。A．發(fā)債主體和償債主體 B．適用的法規(guī) C．發(fā)行要素

D．所換股份的來源

第五篇：黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題

黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金資產(chǎn)凈值 D．基金份額凈值

2、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

3、證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

4、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行終止上市：因連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值而被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后90個交易日內(nèi)，沒有出現(xiàn)連續(xù)__個交易日公司股票每日收盤價(jià)均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

5、下列四個關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

6、將使過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場將走弱的是__ A．緊縮性財(cái)政政策 B．?dāng)U張性財(cái)政政策 C．中性財(cái)政政策 D．彈性財(cái)政政策

7、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

8、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時(shí)性

9、股份有限公司向社會公開募集的，須經(jīng)__核準(zhǔn)。A．國務(wù)院 B．國家體改委 C．省級人民政府 D．中國證監(jiān)會

10、公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱之為__。A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．負(fù)債股息 D．建業(yè)股息

11、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前（）個工作日報(bào)（）備案。A．3；中國人民銀行 B．5；中國人民銀行 C．7；財(cái)政部 D．10；財(cái)政部

12、擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后（），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。A．2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 B．3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明 C．3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 D．2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

13、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種__。A．真實(shí)資本 B．虛擬資本

C．財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D．實(shí)物直接支配權(quán)

14、在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．市場風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D．基差風(fēng)險(xiǎn)

15、董事會每年應(yīng)至少召開__次定期會議。A．1 B．3 C．2 D．4

16、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費(fèi)

17、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

18、如果注冊會計(jì)師在審計(jì)過程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無法對會計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具_(dá)_的審計(jì)報(bào)告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

19、從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算與交收。A．證監(jiān)會

B．證券登記結(jié)算公司 C．另一證券公司 D．上市公司

20、外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國際金融期權(quán)貨交易所

21、流動性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價(jià) C．流動性溢價(jià) D．評估增值

22、下列各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)中，一般不納入負(fù)債比率分析的有__。A．資產(chǎn)負(fù)債比率 B．權(quán)益負(fù)債比率 C．固定資產(chǎn)凈值率 D．利息保障倍數(shù)

23、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為__。A．國債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實(shí)物債券、金融債券和公司債券

24、設(shè)某股票報(bào)價(jià)為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股1年期期貨，2年后盈利為__元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5

25、__的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型 C．單一指數(shù)模型

D．《證券組合選擇》

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下面給出關(guān)于清算的解釋，錯誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

2、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內(nèi)容__。A．真實(shí) B．及時(shí) C．準(zhǔn)確 D．完整

3、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．法律依據(jù) B．設(shè)立目的 C．當(dāng)事人角色 D．組織形態(tài)

4、我國的（）是依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定和職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。A．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．行業(yè)自律組織 D．注冊登記機(jī)構(gòu)

5、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與__簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A．客戶 B．托管機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．律師事務(wù)所

6、基金托管人對基金的持倉情況應(yīng)編制__。A．日報(bào) B．周報(bào) C．季報(bào) D．年報(bào)

7、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

8、股票登記包括__。A．配股登記

B．首次公開發(fā)行登記 C．增發(fā)新股登記 D．除權(quán)登記

9、下列屬于證券投資基金與銀行儲蓄存款不同點(diǎn)的有__。A．信息的披露程度不同 B．投資者的期望收益不同 C．風(fēng)險(xiǎn)不同 D．性質(zhì)不同

10、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A．事先預(yù)警 B．實(shí)時(shí)監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．行業(yè)檢查

11、王某于2005年6月取得證券從業(yè)資格證書，并隨后從業(yè)至2006年12月底，如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動，則若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。

A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

12、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所

B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

13、按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

14、以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價(jià)功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

15、下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法正確的是__。

A．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的10%屬于內(nèi)幕信息

B．內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制 C．涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息

D．上市公司的收購方案和股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化屬于內(nèi)幕信息

16、開立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真實(shí)性 C．真實(shí)性和公開性 D．公正性和公平性

17、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。

A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

D．證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

18、公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，如果存在__的情況，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。A．公司持有金額較大的交易性金融資產(chǎn) B．保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化 C．凈資產(chǎn)收益率平均低于6% D．被注冊會計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告

19、從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括__。A．現(xiàn)金 B．存款 C．短期投資 D．庫存投資

20、基金管理人在遇到__時(shí)，有權(quán)暫停估值。

A．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè) B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值

21、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

22、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有__。

A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號 D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

23、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計(jì)經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)__。A．不少于公司債券半年的利息 B．不少于公司債券1年的利息 C．不少于公司債券2年的利息 D．不少于公司債券發(fā)行額

24、通常所說的“金邊債券”是指__。A．政府債券 B．企業(yè)債券 C．金融債券

D．以金融儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

25、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起__個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A．1 B．3 C．5 D．7