第一篇：xx期貨公司近親屬持倉(cāng)報(bào)告管理辦法
xx期貨公司近親屬持倉(cāng)報(bào)告管理辦法
xx期貨經(jīng)紀(jì)有限公司近親屬持倉(cāng)報(bào)告管理辦法
（2011年4月12發(fā)布）
第一章
總
則
第一條
為規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)監(jiān)督管理，規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防各類(lèi)違規(guī)行為的發(fā)生，根據(jù)《期貨公司管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《xx期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。
第二條
本辦法適用對(duì)象：本辦法適用于公司全體在職正式員工以及非公司員工的董事、監(jiān)事等。
第二章
近親屬的定義
第三條
在民事訴訟中，近親屬包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。（《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行<民法通則>若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第12條：民法通則中規(guī)定的近親屬，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。）
第四條
本辦法所稱(chēng)的近親屬指按我國(guó)民事訴訟近親屬的定義確定的近親屬。
第三章
近親屬持倉(cāng)報(bào)告的管理
第五條
公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近親屬持倉(cāng)報(bào)告的管理：(一)有近親屬在公司進(jìn)行期貨交易的，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
(二)公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并按月報(bào)告相關(guān)交易情況和持倉(cāng)報(bào)告。
第六條
公司一般員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告的管理：
(一)有近親屬在公司進(jìn)行期貨交易的，公司一般員工在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
(二)公司相關(guān)部門(mén)按月編制近親屬持倉(cāng)匯總表，報(bào)合規(guī)管理部門(mén)。合規(guī)管理部門(mén)將情況按月向首席風(fēng)險(xiǎn)官匯報(bào)。
第七條
公司合規(guī)部門(mén)在首席風(fēng)險(xiǎn)官的指導(dǎo)下，會(huì)同風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、交易管理部門(mén)對(duì)近親屬持倉(cāng)報(bào)告進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查后如發(fā)現(xiàn)涉及違規(guī)操作的，按照相關(guān)制度進(jìn)行處罰，需要上報(bào)監(jiān)管部門(mén)的應(yīng)及時(shí)進(jìn)行上報(bào)。
第八條
員工在入職時(shí)，應(yīng)按照公司近親屬信息情況表的要求，提供近親屬
xx期貨公司近親屬持倉(cāng)報(bào)告管理辦法
相關(guān)信息，公司定期核查其近親屬相關(guān)開(kāi)戶(hù)及交易情況。員工在近親屬關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向公司報(bào)告，填寫(xiě)新的近親屬信息情況表。
第九條
公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)該按照檔案管理制度的要求，對(duì)近親屬持倉(cāng)報(bào)告等相關(guān)資料進(jìn)行保存，不得外泄。
第四章
附
則
第十條
本辦法未盡事宜，公司將修訂補(bǔ)充。第十一條
本辦法自正式發(fā)布之日起實(shí)施。
第二篇：期貨公司監(jiān)督管理辦法
期貨公司監(jiān)督管理辦法
（2014年10月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第110號(hào)公布，根據(jù)2017年12月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改＜證券登記結(jié)算管理辦法＞等七部規(guī)章的決定》修改）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司監(jiān)督管理，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。
第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，防范利益沖突，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。
第四條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶(hù)資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶(hù)的合法權(quán)益。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶(hù)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止
第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；
(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
第七條 持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元；
(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；
(三)沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
(四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(五)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(六)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；
(七)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
第八條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(三)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。
第九條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；
(二)近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；
(三)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過(guò)我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)放所作的承諾。
境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。
第十條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。
第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)公司章程草案；
(三)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
(四)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；
(五)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；
(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；
(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；
(八)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
第十二條 外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，并向外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶(hù)開(kāi)立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。
第十三條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。
期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
第十四條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；
(三)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；
(五)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
(六)不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；
(九)控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元；
(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十五條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
(三)股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；
(四)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
(五)公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；
(六)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；
(七)控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；
(八)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
(九)若存在本辦法第十四條第(八)項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)；
(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
第十六條 期貨公司申請(qǐng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)以及經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第十七條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
(一)變更控股股東、第一大股東；
(二)單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100％；
(三)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。
除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第十八條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；
(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；
(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。
第十九條 期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請(qǐng)材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；
(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)；
(四)所涉及股東的基本情況報(bào)告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明；
(五)所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議；
(六)所涉及股東的審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；
(七)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
期貨公司單個(gè)境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例增加到5％以上的，還應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：
(一)境外股東的章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書(shū)和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件；
(二)境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)與第九條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明函。
期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備下列書(shū)面材料：
(一)變更持有5％以下股權(quán)股東情況報(bào)告；
(二)股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料；
(三)股權(quán)背景情況圖；
(四)股權(quán)變更相關(guān)文件；
(五)公司章程、準(zhǔn)予變更登記文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：
(一)備案報(bào)告；
(二)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
(三)公司決議文件；
(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明；
(五)期貨公司原《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
第二十一條 期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；
(二)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十二條 期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：
(一)備案報(bào)告；
(二)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
(三)公司決議文件；
(四)關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明；
(五)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；
(六)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；
(七)期貨公司原《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十三條 期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。
期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；
(二)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
(三)符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；
(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案；
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十四條 期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：
(一)備案報(bào)告；
(二)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
(三)公司決議文件；
(四)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明；
(五)分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員名冊(cè)及期貨從業(yè)資格證明；
(六)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；
(七)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十五條 期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要。
本辦法所稱(chēng)期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
第二十六條 期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶(hù)資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并自完成上述工作之日起5個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：
(一)備案報(bào)告；
(二)公司決議文件；
(三)關(guān)于處理分支機(jī)構(gòu)客戶(hù)資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況的說(shuō)明；
(四)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上的公告證明；
(五)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十七條 期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并應(yīng)當(dāng)自公司決議生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備：
(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
(二)近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(三)具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)；
(四)擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄；
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十八條 期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列備案材料：
(一)備案報(bào)告；
(二)境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的章程；
(三)境外有關(guān)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)文件；
(四)擬設(shè)立、收購(gòu)、參股境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄；
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
期貨公司變更境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列備案材料：
(一)備案報(bào)告；
(二)最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
第二十九條 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門(mén)相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。
第三十條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶(hù)。
期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿(mǎn)后，期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。
第三十一條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)停業(yè)決議文件；
(三)關(guān)于處理客戶(hù)資產(chǎn)、處置或者清退客戶(hù)情況的報(bào)告；
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第三十二條 期貨公司被撤銷(xiāo)所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱(chēng)中不得有“期貨”或者近似字樣。
期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。
第三十三條 期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
第三十四條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
第三章 公司治理
第三十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十六條 期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
第三十七條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：
(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；
(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；
(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(七)變更名稱(chēng)；
(八)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；
(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。
持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第(五)項(xiàng)至第(九)項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十八條 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(三)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
(四)客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶(hù)利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；
(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告。
第三十九條 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。
第四十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。
期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。
第四十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。
期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十二條 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第四十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性。
第四十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。
第四十五條 期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類(lèi)資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的業(yè)務(wù)。
第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則
第一節(jié) 一般規(guī)定
第四十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻?hù)資產(chǎn)安全和交易安全。
第四十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶(hù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專(zhuān)業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，審慎評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶(hù)提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)。
期貨公司應(yīng)充分了解和評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)的管理。
第四十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示業(yè)務(wù)流程。
期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶(hù)查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)。
第四十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)具有符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門(mén)或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。
第五十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶(hù)投訴處理制度，公開(kāi)投訴處理流程，妥善處理客戶(hù)投訴及與客戶(hù)的糾紛。
第五十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。
期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密?？蛻?hù)資料保存期限不得少于20年。
第二節(jié) 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：
(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；
(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；
(三)期貨公司工作人員及其配偶；
(四)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；
(五)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人；
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
第五十三條 客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料。
第五十四條 期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶(hù)簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第五十五條 客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶(hù)就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)委托下達(dá)交易指令，不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者未按客戶(hù)委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易。
以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單；以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。
第五十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。
第五十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢(xún)。客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。
客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻?hù)未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
第五十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。
第五十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼?？蛻?hù)與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。期貨公司不得將客戶(hù)未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。
第六十條 期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機(jī)構(gòu)或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
第三節(jié) 期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢(xún)等服務(wù)。
第六十二條 期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項(xiàng)。
第六十三條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
(一)向客戶(hù)做獲利保證；
(二)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；
(三)對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷；
(四)利用向客戶(hù)提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；
(五)利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；
(六)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；
(七)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
第四節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第六十四條 期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，運(yùn)用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行投資。投資收益由客戶(hù)享有，損失由客戶(hù)承擔(dān)。
第六十五條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)提供服務(wù)。
第六十六條 期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
(一)為單一客戶(hù)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
(二)為特定多個(gè)客戶(hù)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第六十七條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：
(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；
(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。
第六十八條 期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
(一)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)；
(二)向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；
(三)接受客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；
(四)占用、挪用客戶(hù)委托資產(chǎn)；
(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在不同賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)利益；
(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；
(七)利用管理的客戶(hù)資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；
(八)法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
第五章 客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)
第六十九條 客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)資產(chǎn)，歸客戶(hù)所有。客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶(hù)資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
第七十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。
期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶(hù)披露賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。
第七十一條 客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶(hù)。
期貨公司和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶(hù)和登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬存取保證金。
第七十二條 期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放。
第七十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。
第七十四條 期貨保證金存管銀行未按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息，被期貨交易所采取自律監(jiān)管措施或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施、處以行政處罰的，期貨公司應(yīng)當(dāng)暫停在該存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)，并將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，確?？蛻?hù)正常交易。
第七十六條 除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶(hù)保證金。
客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶(hù)保證金。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。
第六章 監(jiān)督管理
第七十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告、月度報(bào)告等資料。
期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
期貨公司報(bào)告、月度報(bào)告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見(jiàn)和理由。
第七十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料：
(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；
(二)期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；
(三)期貨公司控股、參股或者實(shí)際控制的企業(yè)；
(四)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第七十九條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶(hù)情況，并定期報(bào)告交易情況。
第八十條 發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：
(一)變更公司名稱(chēng)、形式、章程；
(二)發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊(cè)資本變更；
(三)變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
(四)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；
(五)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(六)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶(hù)資產(chǎn)安全等重大事件；
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
上述事項(xiàng)涉及期貨公司分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。
第八十一條 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第八十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，公示基本情況、歷史情況、分支機(jī)構(gòu)基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠(chéng)信記錄以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他信息。
第八十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管。
第八十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助檢查。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行延伸檢查。
第八十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取下列措施：
(一)詢(xún)問(wèn)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明；
(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；
(三)查詢(xún)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶(hù)資產(chǎn)賬戶(hù)；
(四)檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
第八十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)：
(一)期貨公司報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
(二)違反客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
期貨公司應(yīng)當(dāng)配合中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作。
第八十七條 期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
第八十八條 期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：
(一)公司治理不健全，部門(mén)或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶(hù)合法權(quán)益；
(三)不符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶(hù)資產(chǎn)安全；
(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
(五)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；
(七)交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶(hù)合法權(quán)益；
(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定；
(九)股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
(十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
(十一)未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
(十二)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。
對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的分支機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。
第八十九條 期貨公司股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
第九十條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：
(一)占用期貨公司資產(chǎn)；
(二)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；
(三)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)；
(四)報(bào)送、提供或者出具的材料、信息或者報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。
第九十一條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。第七章 法律責(zé)任
第九十二條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
第九十三條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條處罰：
(一)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，損害客戶(hù)合法權(quán)益；
(二)未按規(guī)定將客戶(hù)資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；
(三)在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金；
(四)占用客戶(hù)保證金；
(五)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
(六)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶(hù)合法權(quán)益；
(七)未按規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金；
(八)在傳遞交易指令前未對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證；
(九)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶(hù)合法權(quán)益；
(十)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶(hù)合法權(quán)益；
(十一)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；
(十二)違反規(guī)定從事期貨投資咨詢(xún)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；
(十三)違反規(guī)定委托或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；
(十四)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶(hù)合法權(quán)益；
(十五)以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定；
(十六)拒不配合、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；
(十七)違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。
第九十四條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條處罰：
(一)發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；
(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)，或者不按照規(guī)定方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)信息。
第九十五條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。
第九十六條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
第八章 附則
第九十七條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以從事特定期貨業(yè)務(wù)。具體辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。
第九十八條 期貨公司參與其他交易場(chǎng)所交易的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其他交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第九十九條 本辦法中所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
第三篇：期貨公司管理辦法習(xí)題
《期貨公司管理辦法》練習(xí)1、2009年4月27日1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件包括（ABC）
A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人
2.設(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（B）萬(wàn)元。
A．1 200
B．3 000
C．4 000
D．1 800
3.關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(C)。
A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人
D．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
4.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)字期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。（F）
5.期貨公司營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)進(jìn)行印制。(F)
6.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（D）日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A 10
B 15
C 20
D 30
7.期貨公司建議并完善公司治理的原則包括（BCD）
A 審慎
B 明晰職責(zé)
C強(qiáng)化制衡
D 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
8.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(T)
9.期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。(F)
10.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以依規(guī)定適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。(F)
11.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人有權(quán)直接任免期貨公司的高級(jí)管理人員。(F)
12.期貨公司的股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)（）次會(huì)議
A 1
B 2
C 3
D 5
答案：A
13.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
答案：T
14.所有的期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。
答案：F
15.期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨(dú)立董事。
答案：F
16.期貨公司必須按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)。
答案：F
17.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立的部門(mén)包括（ABCD）
A 董事會(huì)
B 風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位
C 合規(guī)審查部門(mén)或者崗位
D監(jiān)事會(huì)或者崗位
18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營(yíng)業(yè)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。(F)
19.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部。(T)
20.期貨公司不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，但可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部。(F)
21.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。(F)
22.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻?hù)收益。(F)
23.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻?hù)利益優(yōu)先。(T)
24.下列屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的人員的是（）
A無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人
B期貨公司的工作人員及其配偶
C 未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人
D 會(huì)計(jì)事務(wù)所的工作人員及其配偶
答案：ABC25.期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼。
答案：F
26.有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（D）年
A 5
B 10
C 15
D 20
27.交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶(hù)投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（D）年
A 5
B 10
C 15
D 20
28.期貨公司不可以委托任何其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。(F)
29.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
答案：T
30.客戶(hù)的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)在任何情形下，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。
答案：F
31.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶(hù)所有，只有期貨公司才有權(quán)運(yùn)用。
答案：F
32.客戶(hù)的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。
答案：T
33.期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。(F)
34.期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。(F)
35.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)。(T)
36.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)。(T)
37.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶(hù)保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金。(F)
38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。
39.客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付.(T)
40.下列屬于期貨公司對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的人員的是（）
A 期貨公司的董事
B高級(jí)管理人員
C法定代表人
D 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
答案：ABD
41.下列屬于期貨公司對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的人員的是（）
A 期貨公司的董事
B高級(jí)管理人員
C法定代表人
D 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
答案：C D
42.下列屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料的人員或機(jī)構(gòu)的是（）
A期貨公司及其董事、監(jiān)事
B 期貨公司的高級(jí)管理人員
C期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)答案：ABCD
43.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）
A 詢(xún)問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明
B 查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
C 查詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶(hù)
D 檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)
答案：ABCD
44.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）％以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案：C
45.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案： B
46.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證
A 發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易
B未按照規(guī)定將客戶(hù)保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
C違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶(hù)合法權(quán)益
D不按照規(guī)定變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)，或者不按照規(guī)定的方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)信息
答案：BC
47.香港、澳門(mén)服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用其相應(yīng)地區(qū)期貨監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定。答案：F
第四篇：2015年河北省期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：持倉(cāng)限額及大戶(hù)報(bào)告制度考試題
2015年河北省期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：持倉(cāng)限額及大戶(hù)報(bào)告制
度考試題
一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）
1、某投機(jī)者以7800美元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1手銅合約，成交后價(jià)格上漲到7950美元/噸。為了防止價(jià)格下跌，他應(yīng)于__美元/噸的價(jià)位下達(dá)止損指令。A．7780 B．7800 C．7870 D．7950
2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年
3、期貨交易成本是在期貨交易過(guò)程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．傭金
B．交易手續(xù)費(fèi)
C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時(shí)的管理費(fèi)用
4、相關(guān)關(guān)系按變量之間相互關(guān)系的方向分為_(kāi)___ A：?jiǎn)蜗嚓P(guān)、復(fù)相關(guān)和偏相關(guān)
B：完全相關(guān)、不完全相關(guān)和不相關(guān) C：線性相關(guān)和非線性相關(guān) D：正相關(guān)和負(fù)相關(guān)
5、成立于1848年。該交易所是最早上市交易農(nóng)產(chǎn)品和利率期貨的交易所。A：CME B：NYMEX C：CBOT D：LME
6、______是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。A．保證金制度 B．套期保值制度
C．大戶(hù)持倉(cāng)披露制度 D．漲跌停板制度
7、某投資者在5月1日同時(shí)買(mǎi)入7月份并賣(mài)出9月份銅期貨合約，價(jià)格分別為63 200元／噸和64 000元／噸。若到了6月1日，7月份和9月份銅期貨價(jià)格變?yōu)?3 800元／噸和64 100元／噸。則此時(shí)價(jià)差。A：擴(kuò)大了500元 B：縮小了500元 C：擴(kuò)大了600元 D：縮小了600元
8、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)
C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來(lái)不確定因素多
9、利用微小的價(jià)格波動(dòng)來(lái)賺取利潤(rùn)，頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約的投資者為。A：搶帽子者 B：當(dāng)日交易者 C：短線交易者 D：長(zhǎng)線交易者
10、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所
11、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)（）。A．每日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．每周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
12、是指利用期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的不合理價(jià)差，通過(guò)在兩個(gè)市場(chǎng)上進(jìn)行反向交易，告誡價(jià)差趨于合理而獲利的交易 A：期現(xiàn)套利 B：套期保值 C：投機(jī)
D：價(jià)差套利
13、若WMS%R的值比較小，則說(shuō)明當(dāng)天的價(jià)格處在__。A．相對(duì)較高的位置，要提防回落 B．相對(duì)較低的位置，要注意反彈 C．相對(duì)較高的位置，還會(huì)上升 D．相對(duì)較低的位置，還會(huì)下降
14、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．3 B．6 C．9 D．12
15、全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)______結(jié)算。A．客戶(hù) B．期貨公司 C．非會(huì)員 D．會(huì)員
16、若某投資者買(mǎi)入1份執(zhí)行價(jià)格為1 050元/噸的大豆看漲期權(quán)，權(quán)利金為100元/噸；同時(shí)賣(mài)出一份執(zhí)行價(jià)格為1 080元/噸的大豆看漲期權(quán)，權(quán)利金為90元/噸。則大豆現(xiàn)貨價(jià)格為_(kāi)_元/噸時(shí)，該投資者達(dá)到盈虧平衡。A．1 060 B．1 070 C．1 080 D．1 050
17、某大豆經(jīng)銷(xiāo)商做賣(mài)出套期保值，賣(mài)出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買(mǎi)入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷(xiāo)商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元
18、（）負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A．董事會(huì)秘書(shū) B．總經(jīng)理 C．副總經(jīng)理 D．副董事長(zhǎng)
19、下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說(shuō)法，正確的有__。
A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度
B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的
C．商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過(guò)漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無(wú)效，不能成交
20、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)以__為依據(jù)來(lái)制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
B．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》 C．交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定
21、以下不是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是____ A：接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管 B：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
C：執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議 D：擔(dān)保期貨交易者的交易履約
22、期貨交易實(shí)行結(jié)算制度。A：當(dāng)日無(wú)負(fù)債 B：次日負(fù)債 C：當(dāng)日負(fù)債 D：次日無(wú)負(fù)債
23、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要． A：保證金和持倉(cāng) B：交易記錄
C：自有資產(chǎn)和持倉(cāng) D：交易記錄和持倉(cāng)
24、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A：期貨公司 B：期貨交易所
C：所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) D：期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)
25、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的以外，交易的后果由（）承擔(dān)。
A．期貨公司
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)金融期貨交易所 D．期貨交易所
二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）
1、期貨公司的職能包括__等。A．設(shè)計(jì)期貨合約
B．辦理結(jié)算和交割手續(xù)
C．管理客戶(hù)賬戶(hù)，控制客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn) D．為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息
2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。A．信息公開(kāi)制度 B．風(fēng)險(xiǎn)分散制度 C．風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制 D．保密制度
3、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。
A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的，客戶(hù)由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失
C．期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
4、__狀況的出現(xiàn)，表示基差走強(qiáng)。A．基差為正且數(shù)值越來(lái)越大 B．基差為正且數(shù)值越來(lái)越小 C．基差從負(fù)值變?yōu)檎?/p>
D．基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來(lái)越小
5、期貨投資者保障基金的．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定． A：規(guī)模 B：繳納比例 C：繳納方式 D：財(cái)務(wù)監(jiān)管
6、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例
D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求
7、對(duì)于期貨投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)或整個(gè)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，可以運(yùn)用__來(lái)進(jìn)行控制和回避。A．指數(shù)期貨交易
B．投資組合的分散化和多CTA策略 C．保護(hù)性止損 D．期貨加期權(quán)
8、發(fā)生下列（）事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。A．變更名稱(chēng)、公司章程 B．作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C．任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更
D．被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
9、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的__。A．現(xiàn)金流量表 B．資本負(fù)債表 C．資產(chǎn)負(fù)債表 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
10、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶(hù)及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中，錯(cuò)誤的是__。
A．為和其他公司爭(zhēng)奪客戶(hù)，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本
B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告
C．客戶(hù)有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶(hù)利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
D．如果發(fā)現(xiàn)客戶(hù)有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
11、下列選項(xiàng)中，關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性，說(shuō)法正確的有__。A．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場(chǎng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 B．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
C．期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性，因此沒(méi)有必要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 D．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要
12、一般認(rèn)為，成交量、持倉(cāng)量與價(jià)格走勢(shì)的關(guān)系為.A：成交量和持倉(cāng)量增加，價(jià)格上升，市場(chǎng)堅(jiān)挺 B：成交量和持倉(cāng)量減少，價(jià)格下跌，市場(chǎng)疲軟 C：成交量和持倉(cāng)量減少，價(jià)格上升，市場(chǎng)疲軟 D：成交量和持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，市場(chǎng)堅(jiān)挺
13、下列（）等事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。A．變更名稱(chēng)、公司章程 B．做出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
14、期貨交易所中，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的人員是（）。A．總經(jīng)理 B．副總經(jīng)理 C．理事長(zhǎng) D．副理事長(zhǎng)
15、以下關(guān)于期貨價(jià)差描述正確的是。
A：期貨價(jià)差是指期貨市場(chǎng)上兩個(gè)不同月份或不同品種期貨合約之間的價(jià)格差 B：在價(jià)差交易中，交易者只關(guān)注相關(guān)期貨合約之間的價(jià)差大小
C：在價(jià)差交易中，交易者要同時(shí)在相關(guān)合約上進(jìn)行方向相同的交易
D：計(jì)算建倉(cāng)時(shí)的價(jià)差，應(yīng)用價(jià)格較高的一“邊”減去價(jià)格較低的一“邊”
16、固定匯率制即將匯率波動(dòng)范圍限制在上下各____之內(nèi)。A：1% B：1.25% C：2% D：2.25%
17、期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用是__。A．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 B．調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求 C．減緩價(jià)格波動(dòng)
D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善
18、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）。A．薪酬范圍
B．工作報(bào)告的程序和方式 C．任期、職責(zé)范圍 D．權(quán)利義務(wù)
19、下列選項(xiàng)中，關(guān)于套期保值者，說(shuō)法正確的是（）。A．商品期貨的套期保值者是加工商、經(jīng)營(yíng)商等
B．金融期貨的套期保值者包括金融市場(chǎng)的投資者和融資者等 C．套期保值者把期貨市場(chǎng)當(dāng)做轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所
D．套期保值者可利用期貨合約對(duì)將來(lái)要買(mǎi)入或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保險(xiǎn) 20、某套利者在1月16日同時(shí)買(mǎi)入3月份并賣(mài)出7月份小麥期貨合約，價(jià)格分別為3.14美元/蒲式耳和3.46美元/蒲式耳，假設(shè)到了2月2日，3月份和7月份的小麥期貨的價(jià)格分別變?yōu)?.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳，則兩個(gè)合約之間的價(jià)差__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變
D．無(wú)法判斷
21、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。A：風(fēng)險(xiǎn)偏好 B：風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C：投資經(jīng)驗(yàn) D：服務(wù)需求
22、__是全球最主要的原油期貨交易所。A．倫敦國(guó)際石油交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．芝加哥商業(yè)交易所 D．上海期貨交易所
23、下列情形中，期貨公司需承擔(dān)舉證責(zé)任的有__。
A．期貨公司有義務(wù)將交易結(jié)算結(jié)果通知給客戶(hù)，客戶(hù)否認(rèn)收到上述通知的 B．期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的 C．客戶(hù)的交易指令是否入市交易
D．期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金的通知，客戶(hù)否認(rèn)收到上述通知的
24、出現(xiàn)下列__情況，將使買(mǎi)入套期保值者出現(xiàn)盈利。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為反向市場(chǎng) C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為正向市場(chǎng)
25、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
第五篇：期貨公司實(shí)習(xí)報(bào)告
下面是本人的這次期貨公司實(shí)習(xí)報(bào)告：
實(shí)習(xí)目的
通過(guò)理論聯(lián)系實(shí)際，鞏固所學(xué)的知識(shí)，提高處理實(shí)際問(wèn)題的能力，為畢業(yè)設(shè)計(jì)的順利進(jìn)行做好充分的準(zhǔn)備，并為自己能順利與社會(huì)環(huán)境接軌做好準(zhǔn)備。
實(shí)習(xí)內(nèi)容
從2013年1月1日開(kāi)始我在方正期貨實(shí)習(xí)，首先，在工作中要有良好的學(xué)習(xí)能力，要有一套學(xué)習(xí)知識(shí)的系統(tǒng)，遇到問(wèn)題自己能通過(guò)相關(guān)途徑自行解決能力。
因?yàn)樵诠ぷ髦杏龅絾?wèn)題各種各樣，并不是每一種情況都能把握。在這個(gè)時(shí)候要想把工作做好一定要有良好的學(xué)習(xí)能力，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)從而掌握相應(yīng)技術(shù)，來(lái)解決工來(lái)中遇到的每一個(gè)問(wèn)題。這樣的學(xué)習(xí)能力，一方面來(lái)自向師傅們的學(xué)習(xí)，向工作經(jīng)驗(yàn)豐富的人學(xué)習(xí)。另一方面就是自學(xué)的能力，在沒(méi)有另人幫助的情況下自己也能通過(guò)努力，尋找相關(guān)途徑來(lái)解決問(wèn)題。
其次、良好的人際關(guān)系是我們順利工作的保障。
在工作之中不只是同事之間的工作事情，還包括許許多多的小細(xì)節(jié)，更重要的是同人的交往。所以一定要掌握好同事之間的交往原則和社交禮儀。這也是我們平時(shí)要注意的。我在這方面得益于在學(xué)校學(xué)生會(huì)的長(zhǎng)期的鍛煉，使我有一個(gè)比較和諧的人際關(guān)系，為順利工作創(chuàng)造了良好的人際氛圍。
另外在工作之中自己也有很多不足的地方。例如：缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，缺乏對(duì)相關(guān)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)掌握等。所在我常提醒自己一定不要怕苦怕累，在掌握扎實(shí)的理論知識(shí)的同時(shí)加強(qiáng)實(shí)踐，做到理論聯(lián)系實(shí)際。另一方面要不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)新知識(shí)。
通過(guò)這次畢業(yè)實(shí)習(xí)，把自己在學(xué)校學(xué)習(xí)的到理論知識(shí)運(yùn)用到社會(huì)的實(shí)踐中去。一方面鞏固所學(xué)知識(shí)，提高處理實(shí)際問(wèn)題的能力。另一方面為順利進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)做好準(zhǔn)備，并為自己能順利與社會(huì)接軌做好準(zhǔn)備。畢業(yè)實(shí)習(xí)是我們從學(xué)校走向社會(huì)的一個(gè)過(guò)渡，它為我們順利的走出校園，走向社會(huì)為國(guó)家、為人民更好服務(wù)做好了準(zhǔn)備。
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