第一篇：2018.5.7-期貨管理辦法（本站推薦）

浙江國城控股有限公司 期貨管理制度

浙江國城控股有限公司

期貨管理制度（意見稿）

2018年5月

浙江國城控股有限公司 期貨管理制度

目 錄

第一章 總則..............................................................................................................2 第二章 組織結(jié)構(gòu)及崗位職責..............................................................................2 第三章 授權(quán)制度.....................................................................................................4 第四章 套期保值業(yè)務操作流程.........................................................................4 第五章 風險管理制度............................................................................................5 第六章 應急處理預案............................................................................................6 第七章 檔案管理和保密制度..............................................................................7 第八章 法律責任.....................................................................................................7 第九章 附

則.......................................................................................................7 / 7

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第一章 總則

第一條 為規(guī)范浙江國城控股有限公司（以下簡稱“國城控股”）下屬子公司期貨套期保值業(yè)務（以下簡稱套保業(yè)務），加強管理和監(jiān)督，有效防范和化解風險，實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)期貨交易所有關(guān)交易規(guī)則及公司《章程》的規(guī)定，特制定本管理制度。

第二條 國城控股期貨套期保值業(yè)務，目的是充分利用期貨市場的套期保值功能，減少國城控股因有色金屬價格波動所造成的損失，不得進行投機交易。

第三條 國城控股全年期貨套期保值總保證金不超過 _______ 萬元人民幣，如所需保證金超過上述額度，則須上報集團董事會，由集團董事會根據(jù)公司章程及有關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定進行審批后，依據(jù)本管理制度進行操作。

第四條 集團從事期貨套期保值業(yè)務，應遵循以下原則：

（一）套保業(yè)務應嚴格遵守《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件并按照本辦法規(guī)定履行審批程序；

（二）管理和操作分離原則。成立期貨部，集中統(tǒng)一管理國城控股所屬企業(yè)的套期保值方案、套保計劃的執(zhí)行情況；及時掌握全公司生產(chǎn)、銷售、庫存頭寸及實貨情況，總體控制經(jīng)營風險。風險管理人員對國城控股下屬各子公司套保計劃的執(zhí)行情況、操作的合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)督、事后評估。

（三）結(jié)合經(jīng)營目標原則。套保業(yè)務僅限于與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的產(chǎn)品或生產(chǎn)所需的原料，根據(jù)集團全年生產(chǎn)計劃及全年利潤目標，圍繞集團下屬各子公司生產(chǎn)成本，存貨成本，產(chǎn)品完全成本，制定年度、季度、月度保值計劃；

（四）期現(xiàn)對應原則。套期保值操作須保證期貨頭寸與實貨頭寸對應，規(guī)避投機行為。期貨持倉不得超過同期現(xiàn)貨交易量的100%，且持倉時間應與現(xiàn)貨（原料或產(chǎn)品）購銷時間相匹配；

（五）套保業(yè)務須注重風險防范、保證資金運行安全、效益優(yōu)先、量力而行。公司套保業(yè)務資金來源為自有資金。不得使用銀行信貸資金等不符合國家法律法規(guī)和不符合中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定的資金用于直接或間接的套保業(yè)務。

第五條 國城控股從事套保相關(guān)業(yè)務活動，應嚴格執(zhí)行本辦法。

第二章 組織結(jié)構(gòu)及崗位職責

第六條 國城控股董事會負責期貨套期保值的整體決策，并組織建立集團期貨業(yè)務領(lǐng)導小組，其成員：董事長、總裁、常務副總經(jīng)理、財務部總監(jiān)、銷售/ 7

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事業(yè)部總監(jiān)、審計監(jiān)察部總監(jiān)以及與套期保值業(yè)務有關(guān)的其他管理人員。國城控股董事長或指定的相關(guān)責任人員為期貨業(yè)務領(lǐng)導小組組長。

國城控股期貨套期保值業(yè)務組織結(jié)構(gòu)圖：

第七條 國城控股期貨業(yè)務領(lǐng)導小組的職責為：

1、制訂、調(diào)整套期保值方案，并報集團董事會審批；

2、向集團董事會匯報并提交書面工作報告；

3、其他日常聯(lián)系和管理工作。第八條 期貨部具體職責為：

1、會同集團銷售事業(yè)部、財務部等相關(guān)部門組織制訂期貨套期保值業(yè)務方案；

2、根據(jù)集團期貨業(yè)務領(lǐng)導小組的決定，組織落實期貨套期保值業(yè)務方案，執(zhí)行具體的套期保值交易；

3、負責集團期貨套期保值業(yè)務的交易管理和交易風險控制；

4、負責提交集團年度保值計劃，制訂月、季、年度保值方案和日常期貨操作業(yè)務的執(zhí)行；

5、負責期貨市場、現(xiàn)貨市場信息的收集和趨勢分析，及時提出套期保值業(yè)務和現(xiàn)貨業(yè)務建議；

6、負責集團期貨套期保值業(yè)務和現(xiàn)貨業(yè)務事項的日常銜接；

7、負責向集團期貨業(yè)務領(lǐng)導小組以及總經(jīng)理報告期貨套期保值業(yè)務交易情況；

8、根據(jù)期貨市場變化情況，及時提出集團期貨套期保值業(yè)務方案調(diào)整建議；

9、接受集團風險管理人員的監(jiān)督檢查。/ 7

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第三章 授權(quán)制度

第九條 與經(jīng)紀公司訂立的開戶合同應按國城控股簽訂合同的有關(guān)規(guī)定及程序?qū)徍撕?，由集團法定代表人或經(jīng)法定代表人授權(quán)的人員簽署。

第十條 集團對期貨交易操作實行授權(quán)管理。交易授權(quán)書列明交易人員、可從事交易的具體種類和交易限額、交易的程序和報告的內(nèi)容；期貨交易授權(quán)書由董事長授權(quán)專職人員簽署。

第十一條 被授權(quán)人員只有在取得書面授權(quán)后方可進行授權(quán)范圍內(nèi)的操作。第十二條 如因各種原因造成被授權(quán)人的變動，應立即由授權(quán)人通知期貨公司和業(yè)務相關(guān)部門。被授權(quán)人自變動之時起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。

第四章 套期保值業(yè)務操作流程

第十三條 國城控股的期貨業(yè)務流程如下：

第十四條 期貨部結(jié)合現(xiàn)貨的具體情況和市場價格行情，擬訂期貨套期保值交易方案，報經(jīng)公司期貨領(lǐng)導小組批準后方可執(zhí)行。期貨套期保值交易方案應包括以下內(nèi)容：套期保值交易的建倉品種、數(shù)量、擬投入的保證金、風險分析、/ 7

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風險控制措施、止損額度等。

第十五條 期貨部交易員根據(jù)經(jīng)公司期貨領(lǐng)導小組批準的期貨套期保值交易方案，填寫注入或追加保證金的付款通知，經(jīng)期貨業(yè)務領(lǐng)導小組負責人及財務部相關(guān)主管審批同意后交資金調(diào)撥員執(zhí)行付款。會計核算員根據(jù)銀行的單據(jù)進行帳務處理。

期貨部交易員根據(jù)公司的套期保值交易方案，選擇合適的時機向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令。

第十六條 每筆交易結(jié)束后，交易員應于1個交易日內(nèi)及時將期貨經(jīng)紀公司交易系統(tǒng)生成的交割單和結(jié)算單（如有）打印并傳遞給會計核算員、期貨領(lǐng)導小組負責人、風險管理人員進行審核。

第十七條 風險管理員核查交易是否符合套期保值方案，若不符合，須立即報告公司期貨領(lǐng)導小組。

第十八條 會計核算員收到交割單或結(jié)算單并審核無誤，并經(jīng)財務部門相關(guān)主管簽字同意后，進行帳務處理。會計核算員每月末與交易員核對保證金余額。

第十九條 期貨部根據(jù)實際情況，選擇對沖或?qū)嵨锝桓罘绞铰男衅谪浐霞s。若需要進行實物交割了結(jié)期貨頭寸，應提前對現(xiàn)貨產(chǎn)品銷售部門、交易員、資金調(diào)撥員等相關(guān)各方進行妥善協(xié)調(diào)，以確保交割按期完成。

第五章 風險管理制度

第二十條 期貨是高風險行業(yè)，主管領(lǐng)導和各工作人員均要樹立強烈的風險意識。期貨業(yè)務實行期貨領(lǐng)導小組直接負責，審計監(jiān)察部、期貨部、銷售事業(yè)部、財務部聯(lián)合執(zhí)行的風險管理和控制制度；每一部門分別從風險識別、風險衡量、風險解決方案執(zhí)行期貨風險控制；利用事前、事中及事后的風險控制措施，預防、發(fā)現(xiàn)和化解信用風險、市場風險、操作風險和法律風險。

第二十一條 設臵專職風險管理人員，直接對期貨領(lǐng)導小組組長負責，不與期貨業(yè)務其他崗位交叉。

第二十二條 風險管理人員根據(jù)占用保證金、結(jié)算準備金、浮動盈虧、持倉時間長短、信用額度、計劃建倉和行情特點等建立有效的風險測算系統(tǒng)及相應的風險預警系統(tǒng)。

第二十三條 集團建立內(nèi)部風險報告制度和風險處理程序。風險管理人員根據(jù)不同風險情況，分別提醒期貨、財務工作人員，注意防范風險；向主管領(lǐng)導匯報風險情況，提出風險處理初步意向；由主管領(lǐng)導將風險情況上報領(lǐng)導小組召開風險處理協(xié)調(diào)會，并通知交易人員或財會人員作好準備。/ 7

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第二十四條 風險管理人員密切關(guān)注市場，密切注意不同交割期之間的基差變化，防范基差風險；合理安排和使用保證金與信用額度，保證套期保值過程正常進行。

第二十五條 嚴格按照有關(guān)規(guī)定安排和使用期貨從業(yè)人員，加強期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務培訓，提高期貨從業(yè)人員的綜合素質(zhì)。

第二十六條 設立符合要求的交易、通訊及信息服務設施，并具備穩(wěn)定可靠的維護能力，保證交易正常運行。

第二十七條 國城控股審計監(jiān)察部應適時監(jiān)督需保值品種的建倉數(shù)量及持有時間，確保期貨頭寸的建立、平倉應該與所保值的實物在數(shù)量及時間上相匹配，檢查期貨操作是否符合經(jīng)審批的套期保值方案，協(xié)助套期保值計劃順利完成。

第六章 應急處理預案

第二十八條 經(jīng)批準后的期貨套保業(yè)務，如遇國家政策、市場發(fā)生重大變化等原因，導致繼續(xù)進行該業(yè)務風險有顯著增加并可能引發(fā)重大損失時，應按權(quán)限及時主動報告，并在最短時間內(nèi)平倉或鎖倉。

第二十九條 若遇地震、水災、火災等不可抗力原因?qū)е碌膿p失按中國期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)及經(jīng)濟合同的相關(guān)內(nèi)容處理。

第三十條 如本地發(fā)生停電，計算機及企業(yè)網(wǎng)絡故障使交易不能正常進行時及時啟用備用無線網(wǎng)絡的筆記本電腦，或電話委托期貨公司交易。

第三十一條 由于生產(chǎn)設備故障導致不能按時交割，應當采取措施及時平倉或組織貨源交割。

第三十二條 遇國家政策、市場發(fā)生重大變化等原因，導致繼續(xù)進行該業(yè)務風險有顯著增加并可能引發(fā)重大損失時，交易員及時上報部門主管和公司總經(jīng)理，會同制定風險處臵措施，并有效執(zhí)行。

第三十三條 當期貨業(yè)務遇突發(fā)事件、價格出現(xiàn)異常波動、境內(nèi)外代理機構(gòu)出現(xiàn)信用、法律風險時，期貨管理部應向主管領(lǐng)導匯報，召開領(lǐng)導小組專門會議共同商討對策。

第三十四條 涉及司法訴訟時，應該評估對正在進行的期貨交易及信用狀況產(chǎn)生的負面影響，并采取相應措施防范法律風險。

第七章 檔案管理和保密制度

第三十五條 集團對期貨套期保值的交易原始資料、結(jié)算資料等業(yè)務檔案保/ 7

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存至少10年，對期貨業(yè)務開戶文件、授權(quán)文件等檔案應 保存至少10年。

第三十六條 期貨業(yè)務相關(guān)人員應遵守本公司的保密制度，期貨業(yè)務相關(guān)人員未經(jīng)允許不得泄露股份公司的交易、結(jié)算、資金和持倉狀況、套期保值計劃和具體保值方案等。

第三十七條 期貨業(yè)務相關(guān)人員及其他因工作關(guān)系接觸到與公司期貨交易有關(guān)的信息的工作人員，負有嚴格保密的責任和義務，由個人原因造成信息泄露并產(chǎn)生的任何不良后果由當事人負全部責任，同時公司將追究當事人責任。

第三十八條 根據(jù)業(yè)務需要，集團對期貨業(yè)務的計算機系統(tǒng)、期貨交易系統(tǒng)實行分級授權(quán)管理制度。如計算機管理人員因崗位變動或調(diào)離，應及時更改計算機密碼。

第八章 法律責任

第三十九條 本管理制度規(guī)定所涉及的交易指令、資金撥付、下單、結(jié)算、內(nèi)控審計等各有關(guān)人員，嚴格按照規(guī)定程序操作的，交易風險由國城控股承擔。超越權(quán)限進行的資金撥付、交易等行為，由越權(quán)操作者對交易風險或者損失承擔個人責任。

第四十條 相關(guān)人員違反本管理制度規(guī)定進行資金撥付和下單交易或違反保密制度，因此給國城控股造成的損失，國城控股有權(quán)采取扣留工資獎金、向人民法院起訴等合法方式，向其追討損失。其行為依法構(gòu)成犯罪的，由國城控股向司法機關(guān)報案，追究刑事責任。

第九章 附

則

第四十一條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過后執(zhí)行。

第四十二條 本制度由期貨領(lǐng)導小組負責解釋和修訂。/ 7

第二篇：期貨交易所管理辦法

期貨法律習題：期貨交易所管理辦法

單選題

1．在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A： 董事會

B： 理事會

C： 總經(jīng)理

D： 理事長

參考答案[B]

2．在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）管理。

A： 監(jiān)督

B： 自律

C： 市場

D： 計劃

參考答案[B]

3．期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于（）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

參考答案[D]

4．期貨交易所會員應當委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

A： 客戶代表

B： 公司的交易部經(jīng)理

C： 公司的運作部經(jīng)理

D： 出市代表

參考答案[D]

v 判斷題

1．期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。

參考答案[錯誤]

2．根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯誤]

3．取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

參考答案[錯誤]

v 多選題

1．關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。

A： 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B： 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C： 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D： 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]

2．出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A： 發(fā)生自然災害等不可抗力

B： 交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C： 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D： 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3．依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（）

A．三分之一以上會員聯(lián)名提議時

B．中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

C．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

D．理事會認為必要時

參考答案[B]

第三篇：期貨從業(yè)人員管理辦法

《期貨從業(yè)人員管理辦法》

一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施；對從業(yè)人員證監(jiān)會監(jiān)管、協(xié)會自律管理；

二、注意要點

1、面對違規(guī)指令抵制，及時報高管、董事會；還不行，報證監(jiān)會、協(xié)會；

2、協(xié)會對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查；

3、證監(jiān)會及派出對違法本法的人員：責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函；

4、機構(gòu)向協(xié)會申請滿足：近3年無不良；

5、2年不執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓；

6、從業(yè)人員辭職、死亡、解聘，10日向協(xié)會報告；

7、違反本法及協(xié)會自律規(guī)則協(xié)會紀律處罰，10日向證監(jiān)會及其相關(guān)報告；

8、機構(gòu)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)向協(xié)會報告；

9、與協(xié)會相關(guān)的都是10天報告；

第四篇：期貨公司監(jiān)督管理辦法

期貨公司監(jiān)督管理辦法

（2014年10月29日中國證券監(jiān)督管理委員會令第110號公布，根據(jù)2017年12月7日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改＜證券登記結(jié)算管理辦法＞等七部規(guī)章的決定》修改）

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動，加強對期貨公司監(jiān)督管理，保護客戶合法權(quán)益，推進期貨市場建設，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨公司，適用本辦法。

第三條 期貨公司應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，防范利益沖突，履行對客戶的誠信義務。

第四條 期貨公司的股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

第二章 設立、變更與業(yè)務終止

第六條 申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；

(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

第七條 持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：

(一)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；

(二)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；

(三)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；

(四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(五)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；

(六)近3年作為公司(含金融機構(gòu))的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為；

(七)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

第八條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的個人股東應當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

第九條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的境外股東，除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

(一)依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)；

(二)近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；

(三)所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。

境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。

第十條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。

第十一條 申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

(一)申請書；

(二)公司章程草案；

(三)經(jīng)營計劃；

(四)發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；

(五)擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；

(六)擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；

(七)場地、設備、資金證明文件；

(八)律師事務所出具的法律意見書；

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

第十二條 外資持有股權(quán)的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。

第十三條 按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業(yè)務資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當依法登記備案。

期貨公司經(jīng)批準可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務。

第十四條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：

(一)申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；

(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；

(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

(四)業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；

(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；

(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；

(九)控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；

(十)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十五條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

(一)申請書；

(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；

(三)股東會或者董事會決議文件；

(四)申請日前2個月風險監(jiān)管報表；

(五)公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告；

(六)業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；

(七)控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產(chǎn)證明；

(八)律師事務所出具的法律意見書；

(九)若存在本辦法第十四條第(八)項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格意見書；

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

第十六條 期貨公司申請境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準的其他業(yè)務的條件，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第十七條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：

(一)變更控股股東、第一大股東；

(二)單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100％；

(三)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。

除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

第十八條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應當具備下列條件：

(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；

(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情形；

(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。

第十九條 期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應當提交下列相關(guān)申請材料：

(一)申請書；

(二)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；

(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；

(四)所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；

(五)所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議；

(六)所涉及股東的審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；

(七)律師事務所出具的法律意見書；

(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計持股比例增加到5％以上的，還應當提交下列申請材料：

(一)境外股東的章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務資格證書復印件；

(二)境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第(四)項、第(五)項與第九條第一款第(二)項規(guī)定條件的說明函。

期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應當自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備下列書面材料：

(一)變更持有5％以下股權(quán)股東情況報告；

(二)股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料；

(三)股權(quán)背景情況圖；

(四)股權(quán)變更相關(guān)文件；

(五)公司章程、準予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復印件；

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：

(一)備案報告；

(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

(三)公司決議文件；

(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明；

(五)期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件；

(六)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

第二十一條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業(yè)務需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：

(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；

(二)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第二十二條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：

(一)備案報告；

(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

(三)公司決議文件；

(四)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設施符合期貨業(yè)務需要的說明；

(五)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；

(六)首席風險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；

(七)期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件；

(八)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第二十三條 期貨公司設立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu)，應當自完成相關(guān)工商設立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。

期貨公司設立境內(nèi)分支機構(gòu)，應當具備下列條件：

(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；

(二)申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準；

(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；

(五)具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構(gòu)設立方案；

(六)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第二十四條 期貨公司設立境內(nèi)分支機構(gòu)，應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：

(一)備案報告；

(二)分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

(三)公司決議文件；

(四)分支機構(gòu)負責人任職資格證明；

(五)分支機構(gòu)從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證明；

(六)營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；

(七)首席風險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；

(八)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報擬設立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第二十五條 期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足業(yè)務需要。

本辦法所稱期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。

第二十六條 期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動，并自完成上述工作之日起5個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：

(一)備案報告；

(二)公司決議文件；

(三)關(guān)于處理分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動情況的說明；

(四)在中國證監(jiān)會指定報刊上的公告證明；

(五)首席風險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；

(六)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第二十七條 期貨公司設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應當具備下列條件，并應當自公司決議生效之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備：

(一)申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準；

(二)近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(三)具有完備的境外機構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風險；

(四)擬設立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄；

(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第二十八條 期貨公司設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應當自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)核準文件之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交下列備案材料：

(一)備案報告；

(二)境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的章程；

(三)境外有關(guān)監(jiān)管部門核準文件；

(四)擬設立、收購、參股境外機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄；

(五)中國證監(jiān)會要求的其他資料。

期貨公司變更境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)注冊資本或股權(quán)的，應當自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)核準文件之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交下列備案材料：

(一)備案報告；

(二)最近一年經(jīng)審計的財務報告；

(三)中國證監(jiān)會要求的其他資料。

第二十九條 期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

第三十條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

第三十一條 期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

(一)申請書；

(二)停業(yè)決議文件；

(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第三十二條 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務；公司繼續(xù)存續(xù)的，應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務。

第三十三條 期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構(gòu)設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

第三十四條 期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

第三章 公司治理

第三十五條 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

第三十六條 期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。

期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。

第三十七條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：

(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；

(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；

(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；

(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(七)變更名稱；

(八)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；

(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；

(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。

持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第(五)項至第(九)項所列情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三十八條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；

(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(三)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；

(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。

第三十九條 期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

第四十條 期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。

期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

第四十一條 期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第四十二條 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

第四十三條 期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。

期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性。

第四十四條 期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，并應當符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務的規(guī)定。

期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。

第四十五條 期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務相關(guān)的股權(quán)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務。

第四章 業(yè)務規(guī)則

第一節(jié) 一般規(guī)定

第四十六條 期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

第四十七條 期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應的產(chǎn)品或者服務。

期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品或者服務的特征，充分揭示風險，并按照合同的約定，如實向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導客戶。

期貨公司應充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理。

第四十八條 期貨公司應當在營業(yè)場所公示業(yè)務流程。

期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

第四十九條 期貨公司應當具有符合行業(yè)標準和自身業(yè)務發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設置信息技術(shù)部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運行。

第五十條 期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

第五十一條 期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。

期貨公司應當妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密?？蛻糍Y料保存期限不得少于20年。

第二節(jié) 期貨經(jīng)紀業(yè)務

第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位；

(二)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；

(三)期貨公司工作人員及其配偶；

(四)證券、期貨市場禁止進入者；

(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人；

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第五十三條 客戶開立賬戶，應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。

第五十四條 期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第五十五條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。

期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托進行期貨交易。

以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。

第五十六條 期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

第五十七條 期貨公司應當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。

客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內(nèi)進行核實?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

第五十八條 期貨公司應當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務規(guī)則。

第五十九條 期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

第六十條 期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機構(gòu)或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務。

第三節(jié) 期貨投資咨詢業(yè)務

第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務，接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。

第六十二條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當與客戶簽訂服務合同，明確約定服務內(nèi)容、收費標準及糾紛處理方式等事項。

第六十三條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，不得有下列行為：

(一)向客戶做獲利保證；

(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；

(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；

(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益；

(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息；

(六)以個人名義收取服務報酬；

(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

第四節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務

第六十四條 期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。

第六十五條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶提供服務。

第六十六條 期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務：

(一)為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務；

(二)為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務。

第六十七條 資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：

(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；

(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；

(三)中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

第六十八條 期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：

(一)以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；

(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

(三)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；

(四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；

(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；

(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易；

(七)利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；

(八)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

第五章 客戶資產(chǎn)保護

第六十九條 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

第七十條 期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

第七十一條 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。

期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

第七十二條 期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。

第七十三條 期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。

第七十四條 期貨保證金存管銀行未按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息，被期貨交易所采取自律監(jiān)管措施或者被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施、處以行政處罰的，期貨公司應當暫停在該存管銀行開立期貨保證金賬戶，并將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。

第七十五條 期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶正常交易。

第七十六條 除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。

期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。

第六章 監(jiān)督管理

第七十七條 期貨公司應當按照規(guī)定報送報告、月度報告等資料。

期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對報告和月度報告簽署確認意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應對報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應當對報告簽署確認意見。

期貨公司報告、月度報告簽字人員應當保證報告內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應當注明意見和理由。

第七十八條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料：

(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；

(二)期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；

(三)期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè)；

(四)為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)。

報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第七十九條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

第八十條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：

(一)變更公司名稱、形式、章程；

(二)發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊資本變更；

(三)變更分支機構(gòu)負責人或者營業(yè)場所；

(四)作出終止業(yè)務等重大決議；

(五)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；

(六)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；

(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

上述事項涉及期貨公司分支機構(gòu)的，期貨公司應當同時向分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。

第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

第八十二條 期貨公司應當按照規(guī)定，公示基本情況、歷史情況、分支機構(gòu)基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中國證監(jiān)會要求的其他信息。

第八十三條 中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

第八十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司及其分支機構(gòu)進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查。

第八十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取下列措施：

(一)詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；

(二)查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；

(三)查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；

(四)檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務數(shù)據(jù)。

第八十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見：

(一)期貨公司報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

(二)違反客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；

(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

期貨公司應當配合中介服務機構(gòu)工作。

第八十七條 期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

第八十八條 期貨公司或其分支機構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

(一)公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

(二)業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益；

(三)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患；

(五)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；

(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務；

(七)交易、結(jié)算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定；

(九)股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；

(十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

(十一)未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

(十二)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形。

對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構(gòu)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

第八十九條 期貨公司股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

第九十條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改：

(一)占用期貨公司資產(chǎn)；

(二)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動；

(三)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)；

(四)報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。

第九十一條 未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。第七章 法律責任

第九十二條 期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第九十三條 期貨公司及其分支機構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條處罰：

(一)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，損害客戶合法權(quán)益；

(二)未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；

(三)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；

(四)占用客戶保證金；

(五)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

(六)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；

(七)未按規(guī)定繳存結(jié)算擔保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金；

(八)在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證；

(九)違反中國證監(jiān)會有關(guān)結(jié)算業(yè)務管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；

(十)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；

(十一)違反中國證監(jiān)會風險監(jiān)管指標規(guī)定；

(十二)違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務，情節(jié)嚴重的；

(十三)違反規(guī)定委托或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務；

(十四)對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；

(十五)以合資、合作、聯(lián)營方式設立分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定；

(十六)拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理；

(十七)違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。

第九十四條 期貨公司及其分支機構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條處罰：

(一)發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第九十五條 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

第九十六條 未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第八章 附則

第九十七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，其他期貨經(jīng)營機構(gòu)可以從事特定期貨業(yè)務。具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。

第九十八條 期貨公司參與其他交易場所交易的，應當遵守法律、行政法規(guī)及其他交易場所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。

第九十九條 本辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第五篇：期貨公司管理辦法習題

《期貨公司管理辦法》練習1、2009年4月27日1.申請設立期貨公司，應當具備下列條件包括（ABC）

A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人

D．具備任職資格的高級管理人員不少于5人

2.設立期貨公司，其注冊資本的最低限額為人民幣（B）萬元。

A．1 200

B．3 000

C．4 000

D．1 800

3.關(guān)于設立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是(C)。

A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C．具備任職資格的高級管理人員不少于5人

D．具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

4.期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在國務字期貨監(jiān)督機構(gòu)指定的報刊或者媒體上公告。（F）

5.期貨公司營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)進行印制。(F)

6.期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（D）日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

A 10

B 15

C 20

D 30

7.期貨公司建議并完善公司治理的原則包括（BCD）

A 審慎

B 明晰職責

C強化制衡

D 加強風險管理

8.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(T)

9.期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。(F)

10.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，可以依規(guī)定適當降低風險管理要求。(F)

11.期貨公司的控股股東、實際控制人有權(quán)直接任免期貨公司的高級管理人員。(F)

12.期貨公司的股東會每年應當至少召開（）次會議

A 1

B 2

C 3

D 5

答案：A

13.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權(quán)。

答案：T

14.所有的期貨公司都應當設獨立董事。

答案：F

15.期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨立董事。

答案：F

16.期貨公司必須按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會。

答案：F

17.期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

期貨公司應當設立的部門包括（ABCD）

A 董事會

B 風險管理部門或者崗位

C 合規(guī)審查部門或者崗位

D監(jiān)事會或者崗位

18.期貨公司應當按照其營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。(F)

19.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。(T)

20.期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，但可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。(F)

21.期貨公司應當遵循誠實信用原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程。(F)

22.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻羰找?。(F)

23.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻衾鎯?yōu)先。(T)

24.下列屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的人員的是（）

A無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

B期貨公司的工作人員及其配偶

C 未能提供開戶證明材料的單位和個人

D 會計事務所的工作人員及其配偶

答案：ABC25.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會申請注銷客戶的交易編碼。

答案：F

26.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（D）年

A 5

B 10

C 15

D 20

27.交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存（D）年

A 5

B 10

C 15

D 20

28.期貨公司不可以委托任何其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務。(F)

29.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

答案：T

30.客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)在任何情形下，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。

答案：F

31.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運用。

答案：F

32.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

答案：T

33.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向中國證監(jiān)會和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。(F)

34.期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。(F)

35.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。(T)

36.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。(T)

37.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金。(F)

38.期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。

39.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付.(T)

40.下列屬于期貨公司對報告簽署確認意見的人員的是（）

A 期貨公司的董事

B高級管理人員

C法定代表人

D 財務負責人

答案：ABD

41.下列屬于期貨公司對月度報告簽署確認意見的人員的是（）

A 期貨公司的董事

B高級管理人員

C法定代表人

D 財務負責人

答案：C D

42.下列屬于向中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關(guān)的資料的人員或機構(gòu)的是（）

A期貨公司及其董事、監(jiān)事

B 期貨公司的高級管理人員

C期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

D為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)答案：ABCD

43.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）

A 詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B 查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C 查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D 檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)

答案：ABCD

44.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）％以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A 2

B 3

C 5

D 10

答案：C

45.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A 2

B 3

C 5

D 10

答案： B

46.期貨公司及其營業(yè)部有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

A 發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，損害客戶合法權(quán)益

D不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息

答案：BC

47.香港、澳門服務提供者參股期貨公司的，適用其相應地區(qū)期貨監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。答案：F