第一篇：期貨從業(yè)人員管理辦法

《期貨從業(yè)人員管理辦法》

一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施；對從業(yè)人員證監(jiān)會監(jiān)管、協(xié)會自律管理；

二、注意要點

1、面對違規(guī)指令抵制，及時報高管、董事會；還不行，報證監(jiān)會、協(xié)會；

2、協(xié)會對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查；

3、證監(jiān)會及派出對違法本法的人員：責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函；

4、機構(gòu)向協(xié)會申請滿足：近3年無不良；

5、2年不執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓；

6、從業(yè)人員辭職、死亡、解聘，10日向協(xié)會報告；

7、違反本法及協(xié)會自律規(guī)則協(xié)會紀律處罰，10日向證監(jiān)會及其相關(guān)報告；

8、機構(gòu)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)向協(xié)會報告；

9、與協(xié)會相關(guān)的都是10天報告；

第二篇：5期貨從業(yè)人員管理辦法重點標識

期貨從業(yè)人員管理辦法（2007年7月4日）

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，懲戒、處分10個工作日內(nèi)向協(xié)會、證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告

貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第三十二條 有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

（一）任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務；

（二）在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；

（三）不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務；

（四）不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內(nèi)容。第三十三條 違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進行打擊報復的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。

第三篇：2015年期貨從業(yè)人員管理辦法試題及答案

一、單項選擇題

1.在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務部

2.在我國，負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是()。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.各地人事部門

3.通過期貨從業(yè)資格考試的，取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.國家人事部門

4.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

A.3個

B.5個

C.10個

D.15個

5.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

6.()指導和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.商務部

B.中國證監(jiān)會

C.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

D.財政部

7.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當()。

A.進行調(diào)查、給予紀律懲戒

B.給予行政處罰

C.給予警告，并處以1萬元罰款

D.給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款

8.協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起()工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

9.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

10.中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

二、多項選擇題

1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有()。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員

B.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

2.參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件有()。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿18周歲

C.具有大學專科以上文化程度

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

3.機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請?()

A.已被本機構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有()。

A.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

B.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

5.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?()

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.代理客戶從事期貨交易

6.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。

A.注銷從業(yè)資格

B.責令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

三、判斷是非題

1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。()

2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務活動。()

3.機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。()

4.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的，由中國證監(jiān)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()

5.機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。()

6.中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()

7.期貨從業(yè)人員應當按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構(gòu)應予以支持并提供必要保障。()

8.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()

9.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

10.期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()

四、綜合題

1.期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應當符合下列哪些條件?()

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

2.張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起多少個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告?()

A.5個

B.7個

C.10個

D.20個

參考答案與詳解

一、單項選擇題

1.C【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。

2.B【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)資格考試。

3.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

4.C【解析】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

5.A【解析】取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

6.B【解析】中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

7.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條第l款規(guī)定：“期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒?！?/p>

8.C【解析】協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

9.D【解析】期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

10.D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第28條規(guī)定，協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

二、多項選擇題

1.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;③期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

2.AB【解析】參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：①年滿18周歲;②具有完全民事行為能力;③具有高中以上文化程度;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3.ABC【解析】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條規(guī)定，期貨從業(yè)人員除了應當遵守選項A、B、C、D所列行為規(guī)范外，還應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;等等。

5.BC【解析】期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

6.BCD【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

三、判斷是非題

1.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第5條第2款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

2.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務活動。

3.√

4.×【解析】機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

5.√

6.√

7.√

8.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

9.×【解析】為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代理客戶從事期貨交易。

10.×【解析】期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

四、綜合題

1.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條規(guī)定，選項A、B、C、D都符合題干要求。本題屬識記內(nèi)容，要求考生熟練掌握。

2.C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第27條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

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第四篇：期貨從業(yè)人員資格考試試題

2008期貨從業(yè)人員資格考試模擬單項選擇題(一)

一,單項選擇題

1,真正意義上的期貨交易和期貨市場開始形成的標志是()

A,1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了芝加哥期貨交易所

B,1851年,芝加哥期貨交易所引進了遠期合同

C,1925年,芝加哥 期貨交易所結(jié)算公司的成立

D,1865年,芝加哥期貨交易所推出標準化的合約

2,由于期貨價格具有較強的預期性,連續(xù)性和公開性,使得期貨價格具有一定的()

A.期間性 B.權(quán)威性 C.跳躍性 D.滯后性

3,期貨合約與現(xiàn)貨合同,現(xiàn)貨遠期合約的最本質(zhì)區(qū)別是()

A.期貨價格的超前性 B.占用資金的不同 C.收益的不同 D.期貨合約條款的標準化

4,期貨合約的餓標準化是指除()外,期貨合約的所有條款都是預先定好的,具有標準化的特點.A.交易品種 B.價格 C.交割要求 D.最小變動價位

5,我國期貨交易的保證金分為()和交易保證金

A.交易準備金 B.最低維持保證金 C.交割準備金 D.結(jié)算準備金

6,經(jīng)國務院同意,中國證監(jiān)會于1995年批準了()家試點期貨交易所,陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易

A.13 B.14 C.15 D.16

7,1998年期貨交易所再次精簡合并,現(xiàn)在我國只有()個交易所

A.3 B.4 C.5 D.6

8,1999年,中國證監(jiān)會要求期貨經(jīng)紀公司提高最低注冊資本金,不得低于()元人民幣

A.2000萬 B.3000萬 C.3500萬 D.4000萬]

9,對于持倉限額,交易所的做法是——

A.所有會員同一標準 B.因會員性質(zhì)不同而不同 C.根據(jù)保證金數(shù)量而定 D.視會員盈虧狀況而定

10,各期貨交易所建立了“市場禁止進入制度”,對受證監(jiān)會通報的“市場禁入者”——年內(nèi)不為其辦理期貨交易開戶手續(xù)

A.2 B.3 C.4 D.5

11,期貨交易起源是——

A.農(nóng)產(chǎn)品價格不穩(wěn)定 B.銅價波動 C.石油價格波動 D.匯率價格波動

12,最早的商品期貨是——

A.金屬期貨 B.農(nóng)產(chǎn)品期貨 C.能源期貨 D.利率期貨

13,期貨交易通過——,絕大部分交易可以免除履約責任

A.集中交易 B.每日無負債結(jié)算制度 C.實物交割 D.雙向交易和對沖機制

14,1975年10月,芝加哥期貨交易所第一個推出——合約

A.利率期貨 B.股指期貨 C.價值線綜合指數(shù) D.外匯

15,期貨期權(quán)交易的對象是——

A.物質(zhì)商品 B.價值商品 C.買進賣出期貨合約的權(quán)利 D.期貨合約

16.“327”國債期貨事件是指——

A.1995年3月27日發(fā)生的國債期貨風險事件 B.1993年2月7日發(fā)生的國債期貨風險事件

C.1997年3月2日發(fā)生的國債期貨風險事件 D.1995年2月23日發(fā)生的代碼為“327”的國債期貨風險事件

17,期貨市場的基本功能之一是——

A.消滅價格風險 B.規(guī)避風險 C.減少風險 D.套期保值

18,生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值規(guī)避風險,但套期保值并不是把風險消滅,而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風險承擔者,即——

A.期貨交易所 B.其他套期保值者 C.期貨投機者 D.期貨結(jié)算部門

19,某日,銅合約的收盤是17210元/噸,結(jié)算價為17240元/噸,該合約的每日最大波動幅度為3%,最小變動價位為10元/噸,問該期貨合約下一個交易日漲停板價格是——元/噸

A.17757 B.17750 C.16722 D.16720

20,某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手,成交價格為2020元/噸,當天平倉5手合約,成交價格為2030元,當日結(jié)算價格為2040元/噸,交易保證金比例為——

A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元

21,期貨經(jīng)紀公司通常以客戶的風險率作為日?？刂骑L險的主要指標,用于客戶的風險預警,當客戶風險率大于——時表明有風險

A.60% B.80% C.100% D.120%

22,照我國《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定,設(shè)立期貨交易所的審批機構(gòu)是——

A.國務院 B.中國人民銀行 C.中國證監(jiān)會 D.證券交易所

23,我過目前的期貨結(jié)算部門是——

A.附屬于期貨交易所 B.設(shè)立在期貨交易所內(nèi) C.由幾家期貨交易所共同擁有 D.完全獨立于期貨交易所

24,結(jié)算機構(gòu)的作用——

A.擔保交易履約 B.參與交易 C.管理交易所財務 D.管理經(jīng)紀公司財務

25,以下不是會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是——

A.申訴權(quán) B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D.設(shè)計期貨合約26,期貨交易所的總經(jīng)理不能行使的職權(quán)是——

A.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員 B.決定期貨交易所變更方案

C.擬訂期貨交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲27,期貨經(jīng)紀公司的職能不包括——

A.對客戶帳戶進行管理,控制客戶交易風險 B.為客戶提供期貨市場信息

C.充當客戶的交易顧問 D.擔保客戶的交易履約

28,期貨經(jīng)紀公司在期貨市場中的作用主要有——

A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計期貨合約,保持期貨市場的活力

B.期貨經(jīng)紀公司擔?？蛻舻慕灰茁募s,從而降低了客戶的交易風險

C.嚴密的風險控制制度使期貨經(jīng)紀公司可以較為有效地控制客戶的交易風險

D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫,保證了期貨市場功能的發(fā)揮

29,鄭州商品交易所規(guī)定一手綠豆期貨合約的交易單位為——噸

A.5 B.10 C.20 D.100

30,最早產(chǎn)生的金融期貨品種是——

A.利率期貨 B.股指期貨 C.國債期貨 D.外匯期貨

31,1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約

A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約商業(yè)交易所 D.悉尼期貨交易所32,股指期貨是1982年2月由——率先推出

A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.美國堪薩斯城期貨交易所 D.紐約商業(yè)交易所33,上海期貨交易所銅期貨合約的最后交易日為——

A.合約月份第五個交易日 B.合約月份第七個交易日 C.合約月份第十個交易日 D.合約交割月份的第15日

34,當會員或客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量——時.應執(zhí)行大戶報告制度

A.60% B.70% C.80% D.90%

35,期貨交易所一般規(guī)定在一般月份一個會員對某一期貨合約的單邊持倉量不得超過交易所該期貨合約持倉總量的——%

A.5 B.10 C.15 D.20

36,一般情況下,我國期貨交易所確定收市時出現(xiàn)漲跌停板是在收市前——分鐘

A.1 B.2 C.5 D.10

37,某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價格風險,做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉,基差為-20元/噸,賣出平倉時的基差為-50元/噸 ,該加工商在套期保值中的盈虧狀況是——

A.盈利3000元 B.虧損3000元 C.盈利1500元 D.虧損1500元

38,適度的投機能——價格波動

A.避免 B.加劇 C.減緩 D.回避

39,期貨經(jīng)紀公司應將客戶所繳納的保證金——

A.寸入期貨經(jīng)紀合同中指定的客戶帳戶 B.寸入期貨經(jīng)紀公司在銀行的帳戶

C.寸入期貨經(jīng)紀合同中所列的公司帳戶 D.寸入 交易所在銀行的帳戶

40,我國期貨交易中,對套期保值頭寸實行——制度

A.申報 B.備案 C.審核 D.審批

2008期貨從業(yè)人員資格考試模擬單項選擇題(二)

41,我國期貨交易所規(guī)定的交易指令:——

A.當日有效,客戶不能撤消和更改 B.當日有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改

C.兩日內(nèi)有效,客戶不能撤消和更改 D.兩日內(nèi)有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改42,上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500,買入價格為15501,前一成交價為15498,那么該合約的撮合成交價應為——

A.15498 B.15499 C.15500 D.15501

43,套期保值是用較小的——替代較大的現(xiàn)貨價格波動風險

A.期貨價格風險 B.基差風險 C.系統(tǒng)風險 D.非系統(tǒng)風險

44,在正向市場中,當客戶在做賣出套期保值時,如果基差值變大,在不考慮交易手續(xù)費的情況下,則客戶將會——

A.盈利 B.虧損 C.不變 D.不一定

45,在臨近交割月時,期貨價格和現(xiàn)貨價格將會趨向一致,這主要是由于市場中——的作用

A.套期保值行為 B.過度投機行為 C.套利行為 D.保證金制度

46,基差交易是指以某月份的——為計價基礎(chǔ),來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式

A.現(xiàn)貨價格 B.期貨價格 C.合同價格 D.交割價格

47,基本分析法的理論基礎(chǔ)是——

A.價格彈性原理 B.供給法則 C.供求原理 D.蛛網(wǎng)理論

48,在賣出合約后,如果價格上升則進一步賣出合約,以提高平均賣出價格,一旦價格回落可以在較高價格上買入止虧盈利,這稱為——

A.買低賣高 B.賣高買低 C.平均買低 D.平均賣高

49,某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升,故買入10手大豆期貨合約,成交價格為2030元/噸.可此后價格不升反降,為了補救,該投機者在2000元/噸再次買入5手合約,當市價反彈到——時才可以避免損失(不計稅金-手續(xù)費等費用)

A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

50,和一般投機交易相比,套利交易具有以下特點——

A.風險較小 B.高風險高利潤 C.保證金比例較高 D.成本較高

51,套利者關(guān)心和研究的只是——

A.單一合約的漲跌 B.不同合約之間的價差 C.不同合約的絕對價格 D.單一合約的價格52,在正向市場上,進行牛市套利,應該——

A.買入遠期月份合約的同時賣出近期月份合約 B.買入近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

C.買入近期合約 D.買入遠期合約

53,在正向市場上,某投機者采用牛市套利策略,則他希望將來兩份合約的價差——

A.擴大 B.縮小 C.不變 D.無規(guī)律

54,大豆提油套利的做法是——

A.購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約

C.只購買豆油和豆粕的期貨合約 D.只購買大豆期貨合約

55,利率上升,期貨價格——

A.趨跌 B.趨漲 C.不變 D.其他

56,期貨價格通常與股票,證券和黃金價格呈——變動

A.正方向 B.反方向 C.水平方向 D.其他

57,——是技術(shù)分析最根本,最核心的因素

A.價格沿趨勢變動 B.市場行為最基本的表現(xiàn)是成交價和成交量 C.歷史會重演 D.市場行為反映一切

58,當買賣雙方有一方做平倉交易時,未平倉量——,交易量增加

A.增加 B.減少 C.不變 D.其他

59,當買賣雙方均為原交易者,交易對雙方來說均為平倉時,未平倉量——

A.上升 B.下降 C.不變 D.其他

60,下面指標中,根據(jù)其計算方法,理論上所給出買賣信號最可靠的是——

A.MA B.MACD C.WR% D.KDJ

61,世界上第一張利率期貨合約事——

A.美國國民抵押貸款協(xié)會(GNMA)抵押憑證期貨合約

B.長期國債期貨 C.中期國債期貨 D.短期國債期貨

62,世界上第一張指數(shù)期貨合約是——

A.恒生指數(shù)期貨 B.日經(jīng)225指數(shù)期貨 C.S&P500指數(shù)期貨 D.值線綜合指數(shù)期貨63,金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個,類別是——

A.利率期貨 B.外匯期貨 C.股票指數(shù)期貨

64,某玉米看漲期權(quán)的執(zhí)行價格為3.40美分/蒲耳,而此時,玉米期貨合約價格為3.30美分/蒲耳

時,則該看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值為——

A.正值 B負值 C零 D.以上答案都不對

65,對于期權(quán)的水平套利組合,下列要素中——是正確的A.期權(quán)的到期日相同 B.期權(quán)的買賣方向相同 C.期權(quán)的執(zhí)行價格相同 D.期權(quán)的類型不同66,所謂金融期貨,是指以——作為標的物的期貨合約

A.美元 B.國庫券 C.金融工具 D.股票

67,期權(quán)合約的唯一變量是——

A.執(zhí)行價格 B.到期時間 C.權(quán)利金 D.期貨合約的價格

68,交易者擁有一個執(zhí)行價格為3.40美分/蒲耳的玉米看跌期權(quán),此時,玉米期貨合約價格為

3.30美分/蒲耳時,該交易者擁有的是——期權(quán)

A.實值 B.虛值 C.極度實值 D.極度虛值

69期權(quán)的價格是指——

A.期貨合約的價格 B.期權(quán)的執(zhí)行價格 C.現(xiàn)貨合約的價格 D.期權(quán)的權(quán)利金

70,一般說,期權(quán)的執(zhí)行價格與期權(quán)合約標的物的市場價格的差額越大,則時間價值就——

A.越大 B.不變 C.為零 D.越小

71,某投資者在10月份以80點的權(quán)利金(每點10美元,合500美元)買進一張12月份到期,執(zhí)行價格為9500的道瓊斯指數(shù)美式看漲期權(quán),期權(quán)標的物是12月到期的道瓊斯指數(shù)期貨合約.若后來在到期時12月道瓊斯指數(shù)期貨升至9550點,若該投資者此時決定執(zhí)行期權(quán),他將虧損——美元(忽略傭金成本)

A.80 B.300 C.500 D.800

72,某投資者在2月份他以500點的權(quán)利金賣出一張5月到期,執(zhí)行價格為1300的恒指看漲期權(quán),同時,又以300點的權(quán)利金賣出一張5月到期,執(zhí)行價格為1300點的恒指看跌期權(quán).該投資者當恒指為——時可以獲得最大贏利

A.12200點 B.13000點 C.12800點 D.13800點

73,商品基金經(jīng)理(CPO)的作用是——

A.選擇基金發(fā)行方式,選擇基金其他主要成員,并決定基金投資方向

B.確定基金投資金在商品交易傾向之間的分配,保障組合投資的合理結(jié)構(gòu)

C.決定如何投資于期貨方向,并向期貨傭金商繳納交易傭金

D.監(jiān)督現(xiàn)金證券市場和期貨市場上的所有交易,保管所有的資金

第五篇：2017年遼寧省《期貨法律法規(guī)》學習方法：期貨從業(yè)人員管理辦法考試試題

2017年遼寧省《期貨法律法規(guī)》學習方法：期貨從業(yè)人員

管理辦法考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、當成交指數(shù)為95.28時，1 000000美元面值的國債期貨和3個月歐洲美元期貨的買方，將會獲得的實際收益率分別是__。A．1.18%，1.19% B．1.18%，1.18% C．1.19%，1.18% D．1.19%，1.19%

2、某投資者做恒生指數(shù)期貨投資，22 500點時買入3份，22 800點時全部賣出，合約乘數(shù)為50港元/點。則盈虧情況為__。A．盈利15 000港元 B．虧損15 000港元 C．盈利45 000港元 D．虧損45 000港元

3、隨著期貨市場的發(fā)展，套期保值者已將套期保值活動視為__。A．風險管理工具 B．融資管理工具 C．套利工具 D．營銷渠道

4、偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 C．情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D．情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

5、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C．《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D．人事部門的鑒定材料

6、關(guān)于期貨公司的職責中下列說法不正確的是____ A：應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險

B：應當全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

C：應當認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D：期貨公司應當建立客戶資料檔案，應當為客戶保密，即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外

7、下列關(guān)于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．中長期國債以貼現(xiàn)方式發(fā)行

B．短期國債期貨按指數(shù)報價，中長期國債期貨按價格報價 C．中長期國債期貨以實物交割 D．中長期國債通常是附息國債

8、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括__。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風險官的培訓情況和考試成績 C．期貨公司的中期報告和報告

D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關(guān)的其他事項

9、應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合． A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協(xié)會

C：工商行政管理部門 D：期貨交易所

10、假設(shè)某期貨交易所截至2010年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所__。

A．經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度保障基金總額達到7.9億元

11、期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。A．將最多的產(chǎn)品銷售給投資者

B．將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者 C．將最新的產(chǎn)品銷售給投資者

D．將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

12、與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂(底)形態(tài)更容易演變?yōu)開___ A：反轉(zhuǎn)突破形態(tài) B：圓弧頂形態(tài) C：持續(xù)整理形態(tài) D：其他各種形態(tài)

13、《期貨交易管理條例》自（）起施行。1999年6月2日國務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日

14、下列關(guān)于目前國際期貨市場的基本態(tài)勢描述不正確的是。A：商品期貨保持穩(wěn)定 B：金融期貨后來居上 C：期貨期權(quán)方興未艾

D：各個品種、各個市場間相互約束

15、根據(jù)期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關(guān)系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場

16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司

17、利率期貨最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

18、下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨投資咨詢機構(gòu)

D．為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的機構(gòu)

19、CME的3個月歐洲美元期貨合約的標的物是期限為3個月期本金的歐洲美元定期存單。A：1 000美元 B：10 000美元 C：100 000美元 D：100萬美元

20、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預期貨公司正常經(jīng)營的，應當（）。A．及時向期貨公司住所地公安部門報告 B．及時向期貨公司總經(jīng)理報告 C．立即向期貨交易所報告

D．立即向公司住所地中國證監(jiān)會振出機構(gòu)報告

21、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，該結(jié)算會員應將收到的有價證券提交（）。A．期貨交易 B．商業(yè)銀行

C．中國人民銀行 D．結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

22、我國的期貨交易所是__。

A．按照章程實行自律管理的非法人單位 B．按照章程實行自律管理的法人單位 C．行業(yè)自律性的法人社團 D．行業(yè)自律性的非法人社團

23、其他條件不變的情況下，提高期貨交易手續(xù)費會__。A．抑制過度投機 B．降低市場的交易量 C．縮小無風險套利區(qū)間

D．增加期貨市場的交易成本

24、期貨交易所遇到下列__重大事項時，應當及時向中國證監(jiān)會報告。A．期貨交易重大資產(chǎn)置換

B．期貨交易所接到稅務部門要求其補稅并繳納滯納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤

D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

25、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為__。A．國家專項資金

B．期貨公司交易手續(xù)費 C．期貨交易所交易手續(xù)費 D．期貨交易所風險準備金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、嘯天期貨經(jīng)紀公司違背受托義務，擅自運用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴重。對此，應當（）。

A．對嘯天公司判處罰金

B．對嘯天公司的直接負責的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

C．對嘯天公司的其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

D．對嘯天公司的直接負責的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑

2、根據(jù)《上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法》，申請交割倉庫必須具備的條件包括。

A：固定資產(chǎn)和注冊資本須達到交易所規(guī)定的數(shù)額 B：財務狀況良好，具有較強的抗風險能力

C：經(jīng)營商具有良好的商業(yè)信譽，完善的倉儲管理規(guī)章制度

D：近三年內(nèi)無嚴重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄

3、看跌期權(quán)又稱為。A：賣權(quán)

B：賣出選擇權(quán) C：認沽期權(quán) D：賣方期權(quán)

4、____與管理層的決策水平和能力有關(guān)。A：操作風險 B：交割風險 C：基差風險 D：決策風險

5、風險監(jiān)管報表編制完成后，下列（）人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。A．期貨公司法定代表人 B．經(jīng)營管理主要負責人 C．財務負責人、結(jié)算負責人 D．制表人

6、出于__的目的，可以買進看漲期權(quán)。A．獲取價差 B．產(chǎn)生杠桿作用 C．限制風險

D．立即獲得權(quán)利金

7、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長__。A．1至2人 B．2人 C．2至3人 D．3人以上

8、依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交（）。A．申請書

B．正式的章程和交易規(guī)則 C．擬加入會員或者股東名單 D．期貨交易所的經(jīng)營計劃

9、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認

D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認

10、期貨投機者應當掌握限制損失、滾動利潤的原則，這一原則要求投機者__。A．在損失達到事先確定數(shù)額時，立即對沖了結(jié)，認輸離場 B．在發(fā)生大額損失時繼續(xù)等待有利時機，等獲取利潤后再離場 C．在行情變動有利時，立即平倉獲利

D．在行情變動有利時，盡量延長擁有持倉的時間，充分獲取市場有利變動產(chǎn)生的利潤

11、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有__。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者

C．商品交易顧問 D．期貨傭金商

12、一般法人投資者申請開戶，應滿足的條件是。A：凈資產(chǎn)應當不低于人民幣100萬元 B：凈資產(chǎn)應當不低于人民幣50萬元

C：投資者應當提供加蓋公章的上一資產(chǎn)負債表 D：提供距申請開戶日期不超過兩個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明

13、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責．

A：教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B：負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C：受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

D：期貨公司業(yè)務審批

14、價格發(fā)現(xiàn)機制下形成的價格具有______的特點，可作為未來某一時期現(xiàn)貨價格變動趨勢的“晴雨表”。A．保密性 B．公開性 C．斷續(xù)性 D．預測性

15、關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是。A：理事會設(shè)理事長1人

B：理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過 C：理事長不得兼任總經(jīng)理

D：理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

16、下列__衍生品種已經(jīng)在某些交易所上市，實現(xiàn)了期貨合約無基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場交易。

A．股票指數(shù)期貨 B．商品指數(shù)期貨 C．天氣指數(shù)期貨

D．自然災害指數(shù)期貨

17、目前期貨市場的交易方式有__。A．公開喊價 B．私下協(xié)商 C．計算機撮合 D．場外交易

18、賣出套期保值是那些準備在將來某一時間內(nèi)必須____某種商品時，價格仍能維持在目前自己認可的水平的商品者常用的保值方法。A：賣出 B：生產(chǎn) C：購進 D：銷售

19、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A．自有資金 B．風險準備金 C．風險儲備金

D．其他客戶的保證金

20、從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的。A：財務狀況 B：投資經(jīng)驗 C：投資方式 D：投資目標

21、期貨交易的參與者眾多，除會員外，還有其所代表的__。A．商品生產(chǎn)者 B．商品銷售者 C．進出口商 D．市場投機者

22、因期貨價格與現(xiàn)貨價格的波動不完全一致，而影響套期保值效果的風險屬于____ A：操作風險 B：流動性風險 C：基差風險 D：決策風險

23、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實物商品

B．期貨合約所指的標的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應的現(xiàn)貨交易

D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

24、在我國設(shè)立期貨交易所，由____審批。A：中國人民銀行 B：全國人大常委會 C：全國人民代表大會

D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

25、期貨內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括（）。

A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定的對期貨交易價格可能產(chǎn)生重大影響的政策 B．期貨交易所做出的可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的決定 C．期貨公司面臨的已經(jīng)判決但尚未宣布的訴訟 D．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向