第一篇：關(guān)于做好2011年度管理體系運(yùn)行情況自查工作的通知

中國水利水電建設(shè)工程咨詢中南公司文件

中南咨詢[2011] 22號 簽發(fā)：羅俊軍

關(guān)于做好2011年度管理體系運(yùn)行情況 自查工作的通知

公司各部門、項(xiàng)目部：

根據(jù)中南公司2011年貫標(biāo)工作要求，擬定于8月下旬-9月初進(jìn)行“三標(biāo)”管理體系有效性自查，9月中旬進(jìn)行內(nèi)審，10月中下旬迎接船級社認(rèn)證公司三標(biāo)管理體系外審。為了確保公司管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，公司要求在內(nèi)審前，各部門/項(xiàng)目部應(yīng)對本部門/項(xiàng)目部管理體系運(yùn)行的有效性進(jìn)行一次全面的自查，并對自查中發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正和預(yù)防措施，及時(shí)整改。為了切實(shí)做好本次自查工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)安排如下： 1 組織領(lǐng)導(dǎo)

技術(shù)質(zhì)量部、安全管理部在公司管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下，組織管理體系運(yùn)行有效性自查工作，各部門主管領(lǐng)導(dǎo)、主任及項(xiàng)目總監(jiān)/經(jīng)理全面負(fù)責(zé)本次自查工作，按照公司要求對本部門/項(xiàng)目部的管理體系運(yùn)行情況認(rèn)真進(jìn)行檢查。2 自查時(shí)間段及范圍 自查時(shí)間段：上年度內(nèi)審至今

自查范圍：職能部門管理體系運(yùn)行的各項(xiàng)工作，重點(diǎn)檢查各項(xiàng)目部管理體系運(yùn)行情況。3 自查依據(jù)

依據(jù)“GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系 要求》”、“GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》”、“GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》”標(biāo)準(zhǔn)，適用的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，中南公司管理體系文件等。4 自查主要內(nèi)容和要求

a）各部門/項(xiàng)目部對照公司管理目標(biāo)，檢查本年度制定的管理目標(biāo)中間實(shí)施措施及完成情況。

b）檢查人力資源管理、文件資料管理、監(jiān)視和測量設(shè)備管理等是否符合公司有關(guān)管理體系文件要求的情況。

1）按QB/ZNGS204-2011《文件和資料控制程序》和QB/ZNGS205-2011《記錄控制程序》的要求，對公司/各項(xiàng)目部的管理性文件資料如：機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員任命、部門及人員職責(zé)分工、人員教育及培訓(xùn)、外聘人員管理、部門/項(xiàng)目部的規(guī)章制度、收發(fā)文的文件目錄等文件資料進(jìn)行清理、補(bǔ)充、裝訂成冊。并對文件的編、審、批、收發(fā)登記是否齊全等情況進(jìn)行檢查，杜絕“四無”文件的產(chǎn)生（即無編制人、無審批人、無文件名或編號、無時(shí)間標(biāo)注）。

2）技術(shù)質(zhì)量部/各項(xiàng)目部對持有的管理體系文件、法律法規(guī)性文件及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面清理，作廢文件、標(biāo)準(zhǔn)等要做好標(biāo)識(shí)或清除。

3）人力資源及生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)清理列出自查時(shí)間段內(nèi)所有項(xiàng)目清單。各項(xiàng)目部對在管理體系運(yùn)行過程中的記錄進(jìn)行全面檢查、清理和完善，要求編目、清晰、易于識(shí)別。

4）財(cái)務(wù)部/各項(xiàng)目部按QB/ZNGS209-2011《監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序》和QB/ZNGS303-2011《生產(chǎn)設(shè)備管理辦法》的要求，做好儀器設(shè)備的清理檢查工作。各項(xiàng)目部對設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備檢驗(yàn)、設(shè)備標(biāo)識(shí)以及設(shè)備置放環(huán)境進(jìn)行一次自查、清理和完善。

c）市場發(fā)展部按QB/ZNGS207-2011《顧客要求評審程序》、QB/ZNGS301-2011《投標(biāo)管理辦法》和QB/ZNGS302-2011《合同管理辦法》的要求，對投標(biāo)過程、合同管理工作及顧客意見、滿意度調(diào)查情況進(jìn)行檢查。

d）安全管理部按QB/ZNGS212-2011《環(huán)境因素危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制程序》做好環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)和動(dòng)態(tài)管理工作。各項(xiàng)目部對照公司環(huán)境因素和危險(xiǎn)源清單檢查本項(xiàng)目部清單情況，并將2011年重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源變動(dòng)情況報(bào)安全管理部。

e）安全管理部/各項(xiàng)目部按QB/ZNGS215-2011《法律法規(guī)及合規(guī)性評價(jià)控制程序》、QB/ZNGS216-2011《績效測量和監(jiān)視控制程序》和相關(guān)專業(yè)過程控制管理體系文件的要求，檢查公司/各項(xiàng)目部對適用的法律法規(guī)和重要環(huán)境因素、重要危險(xiǎn)源進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)的情況。

f）各項(xiàng)目部按QB/ZNGS215-2011《事故/事件不符合控制程序》，對2011年1月以來發(fā)生的事故和安全生產(chǎn)檢查存在的安全隱患，認(rèn)真做好事故的處理以及安全隱患的整改、閉合工作。

g）各項(xiàng)目部對所承擔(dān)工程項(xiàng)目實(shí)施過程情況進(jìn)行檢查。

1）施工監(jiān)理項(xiàng)目，重點(diǎn)檢查在工程施工監(jiān)理過程中履行“四控、兩管、一協(xié)調(diào)”職責(zé)等方面的情況。

2）總承包項(xiàng)目，重點(diǎn)檢查項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、安裝和試運(yùn)行等過程是否嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范和公司QB/ZNGS220-2011《總承包過程控制程序》。

3）服務(wù)質(zhì)量方面，重點(diǎn)檢查在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，對業(yè)主等外部意見及時(shí)回復(fù)和處理的情況；在建工程現(xiàn)場人員配備、現(xiàn)場解決問題的能力等現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)的情況。

4）項(xiàng)目部自查報(bào)告主要內(nèi)容：

? 項(xiàng)目概況（內(nèi)容及范圍、組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目清單）； ? 工程項(xiàng)目“安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資、合同和信息”等控制及工程實(shí)體質(zhì)量情況；

? 管理體系運(yùn)行情況（質(zhì)量及安全體系建立、規(guī)劃和實(shí)施細(xì)則的編制、規(guī)章制度的制定、校審程序、過程記錄、資料檔案管理、合規(guī)性評價(jià)、管理目標(biāo)實(shí)施及完成情況等）；

? 工程建設(shè)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況（實(shí)施過程、程序執(zhí)行情況等）；

? 顧客意見及滿意度情況（顧客意見及建議、處理及措施、顧客評價(jià)）；

? 存在問題及原因分析和改進(jìn)措施； ? 結(jié)語及建議。

h）各部門/項(xiàng)目部負(fù)責(zé)檢查落實(shí)公司管理體系文件的學(xué)習(xí)宣貫情況，并對照院2010年三標(biāo)管理體系內(nèi)部審核報(bào)告進(jìn)行舉一反

三、檢查整改。技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)管理體系文件反饋信息收集和持續(xù)改進(jìn)方面的情況。

請各部門/項(xiàng)目部將本次自查情況于2011年9月5日前報(bào)送技術(shù)質(zhì)量部。

聯(lián) 系 人：王 輝（工號20644）

聯(lián)系電話：0731-85072020 辦 公 室：博遠(yuǎn)大廈1509室 E-Mail： 42891024@qq.com

2011年8月25日

主題詞：管理 體系 自查 通知

中國水利水電建設(shè)工程咨詢中南公司 2011年8月29日印發(fā)

第二篇：質(zhì)量管理體系運(yùn)行自查總結(jié)

質(zhì)量管理體系運(yùn)行自查總結(jié)

質(zhì)量管理體系運(yùn)行自查總結(jié)

1.職責(zé)不清車輪轉(zhuǎn)部門職責(zé)、崗位職責(zé)、人員職責(zé)劃分不清，遇事互相推諉，車輪大戰(zhàn);應(yīng)明確部門職責(zé)、崗位職責(zé)和人員職責(zé)，責(zé)權(quán)利統(tǒng)一，實(shí)施相關(guān)有效考核。

2.文件失控難識(shí)斷需要文件指導(dǎo)的場合沒有建立文件，文件要求不明確，文件缺乏可操作性，文件只是“擺設(shè)”;應(yīng)針對需要建立所需的文件，提出明確要求，做到操作性強(qiáng)，工作有據(jù)可依。

3.目標(biāo)制定有點(diǎn)難未認(rèn)識(shí)到制定目標(biāo)的必要性，隨意根據(jù)各類不同的需要而定制(不是“制定”)或更改有“彈性”的目標(biāo)，缺乏對目標(biāo)的管理、考核;應(yīng)實(shí)施真正的目標(biāo)管理，制定有用、可行、能起到激勵(lì)作用的目標(biāo)，同時(shí)在各職能和層次上建立相應(yīng)的目標(biāo)，并對目標(biāo)進(jìn)行實(shí)際、全面、有效的考核。

4.缺乏記錄假證現(xiàn)對各類記錄未作出要求，記錄不完整、不規(guī)范，甚至記錄造假;應(yīng)確定各類記錄要求，規(guī)定記錄的方式和具體要求，利用記錄的結(jié)果考核體系運(yùn)行情況、產(chǎn)品過程控制和產(chǎn)品質(zhì)量情況，積累有用的數(shù)據(jù)，從數(shù)據(jù)分析中得出發(fā)展趨勢和結(jié)論。

5.人員資格無人管各崗位上崗人員是否能夠勝任無法確定，缺少對上崗人員的資格考核、認(rèn)定和崗前培訓(xùn);應(yīng)對崗位人員資格要求作出規(guī)定，并對上崗人員是否能夠勝任進(jìn)行考核和認(rèn)定。

6.培訓(xùn)充數(shù)裝門面缺少應(yīng)有的培訓(xùn)，更談不上有針對性的培訓(xùn)，培訓(xùn)只是為應(yīng)付外審而做樣子;應(yīng)制定有針對性的培訓(xùn)計(jì)劃，并有效實(shí)施，對培訓(xùn)效果進(jìn)行考核，以驗(yàn)證培訓(xùn)的有效性。

7.研發(fā)變更家常飯研發(fā)項(xiàng)目沒有或僅有大概的計(jì)劃。對研發(fā)的產(chǎn)品要達(dá)到的指標(biāo)沒有界定，對研發(fā)產(chǎn)品所依據(jù)的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范缺乏關(guān)注，隨時(shí)根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況改變研發(fā)路線和計(jì)劃;應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序，按照要求進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃、輸入、輸出、評審、驗(yàn)證和確認(rèn)等一系列工作，研發(fā)計(jì)劃及相關(guān)工作需變更時(shí)應(yīng)按程序進(jìn)行評審和確認(rèn)。

8.供方更換很隨便不按照合格供方名錄采購產(chǎn)品，經(jīng)常以價(jià)格便宜作為采購的依據(jù)，對采購產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)管不力;應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供方管理控制程序，按照考核、評價(jià)和重新評價(jià)準(zhǔn)則加強(qiáng)對供方的管理，加強(qiáng)對采購產(chǎn)品的驗(yàn)證和控制。

9.過程控制難改善缺乏對過程應(yīng)有的控制。沒有對需控制的各類過程制定完善的控制措施，基本靠操作人員的經(jīng)驗(yàn)自我控制過程，缺少過程記錄，出現(xiàn)問題時(shí)無法追溯原因。應(yīng)建立完善的過程控制保證能力，必要時(shí)制定完整、完善的各類過程操作指導(dǎo)文件和各項(xiàng)措施，應(yīng)靠執(zhí)行制度來保證產(chǎn)品質(zhì)量。

10.設(shè)備用壞才去管未建立全面的設(shè)備管理制度，不設(shè)或少設(shè)設(shè)備管理、維修人員，設(shè)備資源不充分，不能滿足生產(chǎn)需要，不按要求正確使用設(shè)備，有時(shí)因設(shè)備問題影響產(chǎn)品質(zhì)量;應(yīng)建立完善的設(shè)備管理制度，按期維護(hù)、保養(yǎng)設(shè)備，保證設(shè)備滿足生產(chǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量所需的能力。

11.測量設(shè)備無校驗(yàn)儀器儀表測量設(shè)備管理混亂，無臺(tái)賬、無校驗(yàn)計(jì)劃，未經(jīng)檢定或漏檢的儀器儀表在使用甚至在檢驗(yàn)崗位上使用;應(yīng)建立完善的測量設(shè)備管理制度，定期送檢儀器儀表，禁止使用未經(jīng)檢定或漏檢的儀器儀表。

12.產(chǎn)品檢驗(yàn)不規(guī)范許多應(yīng)有的檢驗(yàn)過程沒有建立，檢驗(yàn)規(guī)范沒有完全依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定，執(zhí)行產(chǎn)品檢驗(yàn)制度不嚴(yán)格，隨意產(chǎn)品放行。應(yīng)建立規(guī)范的產(chǎn)品檢驗(yàn)制度并嚴(yán)格執(zhí)行，制定的檢驗(yàn)規(guī)范覆蓋法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，產(chǎn)品放行職責(zé)明確，有產(chǎn)品質(zhì)量情況的匯總分析。

13.顧客滿意口號喊以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、顧客滿意只是作為口號喊一下，并不認(rèn)真了解顧客的需求和愿望，處理顧客投訴走過場，進(jìn)行顧客滿意度測評只是為應(yīng)付外審做的樣子;應(yīng)引起對確保顧客滿意問題的重視，并有具體行動(dòng)，真正進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查并利用該結(jié)果改進(jìn)相關(guān)工作，在各方面做到顧客滿意。

14.原因分析在表面對于所遇到問題的原因分析僅限于表面，不愿追究更多和更深層次的原因，舉幾個(gè)簡單事例作為應(yīng)付;應(yīng)建立真正的長效改進(jìn)制度，形成堅(jiān)持實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施的機(jī)制，對現(xiàn)實(shí)和潛在的問題深入挖掘根源，擺脫強(qiáng)調(diào)客觀理由或僅限于表面的所謂原因分析。

15.持續(xù)改進(jìn)哪里見持續(xù)改進(jìn)只是空談，沒有改進(jìn)的具體要求和實(shí)施措施，也沒有考核、激勵(lì)和對作出的有效改進(jìn)的固化。應(yīng)將持續(xù)改進(jìn)貫穿于整個(gè)質(zhì)量管理體系過程，制定改進(jìn)計(jì)劃并付諸有效實(shí)施。

16.證書到手任務(wù)完質(zhì)量管理體系的全部任務(wù)就是為獲取證書。如何保持質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，發(fā)揮質(zhì)量管理體系應(yīng)有的作用，不在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的工作計(jì)劃和工作日程之內(nèi);企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)研究質(zhì)量管理體系對保證產(chǎn)品質(zhì)量和促進(jìn)企業(yè)發(fā)展應(yīng)有的重要作用，切實(shí)使質(zhì)量管理體系得到有效運(yùn)行，而不應(yīng)該出現(xiàn)面對一大堆待解決的問題苦于找不到解決辦法的局面。

第三篇：2011管理體系運(yùn)行報(bào)告

2011管理體系運(yùn)行報(bào)告一、三審結(jié)果綜述

通過三審證明我司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系在整體上運(yùn)作是符合標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求，是有效和適宜的，同時(shí)在審核中也發(fā)現(xiàn)具體細(xì)節(jié)方面做的還不很充分，故利用三審所提供的改進(jìn)契機(jī)，為管理體系的持續(xù)改進(jìn)創(chuàng)造更大的提升空間。針對三審具體匯報(bào)如下： 1、2011年管理評審：

2011管理評審在評價(jià)管理體系運(yùn)行有效性、適宜性的基礎(chǔ)之上，共輸出需改善項(xiàng)3個(gè)，涉及2方面內(nèi)容，分別為QEHS管理體系運(yùn)行、目標(biāo)/指標(biāo)管理、環(huán)境職業(yè)健康安全管理。對評審中輸出的內(nèi)容各責(zé)任部門已對其進(jìn)行分析，并制定了相應(yīng)的改進(jìn)措施，現(xiàn)將其改進(jìn)情況總結(jié)如下：

1)、QEHS管理體系運(yùn)行方面：針對糾正預(yù)防措施的執(zhí)行及驗(yàn)證存在不及時(shí)現(xiàn)象，質(zhì)保部及各部門車間大多都能及時(shí)地對發(fā)現(xiàn)的不合格、不達(dá)標(biāo)問題進(jìn)行原因分析，并采取相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，同時(shí)質(zhì)保部及其他相關(guān)驗(yàn)證人員不定期對糾正預(yù)防措施的執(zhí)行狀況和效果進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，及時(shí)提供必要的說明，必要時(shí)采取通報(bào)等處理措施。2)、目標(biāo)/指標(biāo)管理方面：①針對采購部對采購準(zhǔn)時(shí)率、采購綜合合格率不達(dá)標(biāo)的狀況，主要是由模具問題引起，對產(chǎn)品的更改沒有及時(shí)做好溝通，在跟蹤審核中發(fā)現(xiàn)其仍有未達(dá)標(biāo)現(xiàn)象存在，對引起不達(dá)標(biāo)的問題均有相關(guān)的原因分析和改善措施。②生產(chǎn)過程報(bào)廢率不達(dá)標(biāo)的主要原因是電鍍車間廢品率高造成。針對降低電鍍廢品率的問題，車間從控制毛坯質(zhì)量、控制產(chǎn)品掉槽、控制電鍍不良、控制返磨品、控制碰傷品、報(bào)廢單處理5個(gè)方面分別制定了采取相應(yīng)的改善，在隨后的跟蹤驗(yàn)證中發(fā)現(xiàn)未有不達(dá)標(biāo)現(xiàn)象發(fā)生。

3)、組織架構(gòu)及職能整合方面：對新增的物控部、監(jiān)審部和職能更改后的采購部三個(gè)部門的架構(gòu)和工作職責(zé)進(jìn)行落實(shí)，目前已根據(jù)現(xiàn)狀增加了《各單位職責(zé)權(quán)限》與各單位《崗位說明書》對更改的組織進(jìn)行指導(dǎo)。

4)、顧客滿意度方面：在2011年的公司經(jīng)營目標(biāo)環(huán)境職業(yè)健康安全管理納入了顧客滿意度，但在跟蹤驗(yàn)證中發(fā)現(xiàn)2011年?duì)I銷系統(tǒng)未系統(tǒng)對該目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

5)、環(huán)境職業(yè)健康安全管理：①各單位對三體系的方針均做了相關(guān)的宣貫、培訓(xùn)，但在驗(yàn)證中發(fā)現(xiàn)其有效性不強(qiáng)；②對新的自動(dòng)拋光工藝有關(guān)的環(huán)境與危險(xiǎn)源識(shí)別/評價(jià)做了相應(yīng)的更新，但跟蹤發(fā)現(xiàn)仍有個(gè)別不充分之處。2、2010年第三方審核：

質(zhì)量管理體系審核：在2010年2月份船級社對我司質(zhì)量體系的監(jiān)督審核中，共提出2個(gè)建議項(xiàng)；其主要分布在7.0條款“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”中，特別是其中的7.5.1條款“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”，和7.3條款“設(shè)計(jì)和開發(fā)”占的比例較大，同時(shí)8.0條款“測量、分析和改進(jìn)”也占有一定比例。

環(huán)境職業(yè)安全健康管理體系審核：在2010年2月份船級社對我司環(huán)境職業(yè)健康安全雙體系監(jiān)督審核中，共提出1項(xiàng)不符合，2項(xiàng)觀察建議項(xiàng)，其主要分布在4.4.6 條款“運(yùn)行控制”，4.4.7條款“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”，4.3.1條款“環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別/評價(jià)”，4.5.1條款“監(jiān)視與測量”。針對兩次監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)的問題各職能單位已及時(shí)采取了相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施，包括對特殊工種的培訓(xùn)，技術(shù)文件與實(shí)際不符之處的調(diào)整，關(guān)鍵控制點(diǎn)的設(shè)置，計(jì)量器具的規(guī)范管理、重要危險(xiǎn)源/環(huán)境因素的監(jiān)視與測量等方面，改善措施有效性已在09年的內(nèi)部審核中得以驗(yàn)證。3、2011年QEHS管理體系的內(nèi)部審核情況： 在2011年12月份的內(nèi)部審核工作中，為充實(shí)體系團(tuán)隊(duì)的力量和吸納更多人員來推進(jìn)體系的工作，公司首次采用了內(nèi)審員聘任制，來自不同崗位的2名內(nèi)審員對管理體系涉及的7個(gè)職能單位和管理層進(jìn)行為期3天的集中式審核，共開出112個(gè)需改善項(xiàng)，其中一般不符合項(xiàng)6個(gè)，觀察項(xiàng)4個(gè)，建議項(xiàng)2個(gè)，未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)主要分布在4.4.6 條款“運(yùn)行控制”，4.4.7條款“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”，4.2.3條款“文件控制”等方面，對需改善項(xiàng)各責(zé)任單位已制定和實(shí)施了相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施，其有效性在隨后的工作中已得以驗(yàn)證，對部分項(xiàng)目的改進(jìn)仍需進(jìn)一步跟進(jìn)。但審核也存在一定的不足之處，最主要的就是檢查的深度不夠，原因：①審核時(shí)間安排緊張；②個(gè)別內(nèi)審員對公司各工序的控制了解不夠，能力上有些許不足。建議對其人員的能力進(jìn)行培訓(xùn)，同時(shí)各內(nèi)審員應(yīng)注重自身能力和提高，以更好在體系工作方面起到帶頭作用。注：三審發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)詳見附表一

二、管理體系的運(yùn)行業(yè)績

1、促進(jìn)了公司的管理工作

公司的管理體系經(jīng)過有效運(yùn)行，加強(qiáng)了質(zhì)量/環(huán)境/安全管理工作、提高了產(chǎn)品質(zhì)量、節(jié)約了資源能源、減少了職業(yè)安全事故的發(fā)生和損失。公司運(yùn)行管理體系所制定的《管理手冊》、《程序文件》、各類作業(yè)指導(dǎo)文件和操作規(guī)程等，對管理活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范和強(qiáng)制執(zhí)行，使日常管理活動(dòng)能夠做到有法可依、有據(jù)可查，也使各崗位員工能夠明確工作的職責(zé)和要求，從而達(dá)到最佳的工作效率、創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績、生產(chǎn)出質(zhì)量合格的產(chǎn)品、降低安全事故/事件的發(fā)生。

2011年以來，公司從“質(zhì)量問責(zé)制”、“質(zhì)量年活動(dòng)”、“安全月活動(dòng)”等方面，繼續(xù)加強(qiáng)了管理體系運(yùn)行的管理和指導(dǎo)，取得了良好的效果，從而支持和保證了管理體系的有效運(yùn)行和不斷保持完善。管理體系運(yùn)行業(yè)績的取得，是公司領(lǐng)導(dǎo)重視、各單位努力的結(jié)果。通過多次內(nèi)、外部審核可以發(fā)現(xiàn)：公司管理體系的運(yùn)行日趨完善合理，各類質(zhì)量記錄的填寫不斷規(guī)范，各項(xiàng)管理工作基本能按照管理體系文件的要求嚴(yán)格有序的進(jìn)行，公司管理體系的運(yùn)行保持了有效性、持續(xù)性。

2、產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量得到了保證和不斷提高

公司依據(jù)GB/T19001：2008；GB/T24001：2004；GB/T28001：2001標(biāo)準(zhǔn)制定的《管理手冊》和《程序文件》，能夠控制產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、采購、銷售、質(zhì)管等各環(huán)節(jié)的工作質(zhì)量，從而生產(chǎn)出顧客滿意、質(zhì)量過硬的產(chǎn)品。公司質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，保證了質(zhì)量管理工作的科學(xué)性、嚴(yán)格性和真實(shí)性，產(chǎn)品質(zhì)量得到了保證和不斷提高。

在2011年的管理工作中，依據(jù)管理體系文件的要求，公司各個(gè)部門之間加強(qiáng)了內(nèi)部溝通，提高了工作效率，如新擴(kuò)展的ERP信息交流平臺(tái)功能，為內(nèi)部人員的溝通提供了便利。在與外部的溝通和服務(wù)質(zhì)量上，公司加強(qiáng)了與顧客的溝通和聯(lián)系，提高了服務(wù)質(zhì)量，保證出現(xiàn)問題及時(shí)解決，把滿足顧客的要求和期望放在了工作的首位，在服務(wù)工作中取得了良好的效果。

三、管理體系運(yùn)行存在的問題點(diǎn)及原因分析

1、個(gè)別體系文件操作性不強(qiáng)。

原因分析：各職能單位未依據(jù)實(shí)際工作對體系文件主動(dòng)、及時(shí)提出修改意見。

2、全員參與力度不足，且全員的體系意識(shí)有待提高。

原因分析：各單位對員工的體系方面宣傳、培訓(xùn)力度不足。

3、部分單位對數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析不足，所制定的糾正預(yù)防措施可行性/有效性不強(qiáng)。

四、管理體系的改進(jìn)意見和建議

通過認(rèn)真分析、客觀評價(jià)公司管理體系的運(yùn)行效果，依據(jù)內(nèi)、外部管理體系審核的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：公司的管理體系還需進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)和不斷完善。

公司管理體系需在以下幾個(gè)方面進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)和不斷完善：

1、管理體系運(yùn)行所要求的數(shù)據(jù)分析、糾正預(yù)防措施和改進(jìn)措施，需在以后的工作中不斷加強(qiáng)。

2、加強(qiáng)全公司的內(nèi)、外部培訓(xùn)工作，特別要重視培訓(xùn)的有效性，以達(dá)到真正意義上的提高全員的質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作質(zhì)量。

體系辦

2011-12-28

第四篇：如何做好發(fā)電廠運(yùn)行工作范文

如何做好發(fā)電廠運(yùn)行工作

一、做好發(fā)電和檢修服務(wù)工作。

? 兩票三制的規(guī)范執(zhí)行，保證可控和在控。加強(qiáng)三票三制管理，各類票單要形成標(biāo)準(zhǔn)，養(yǎng)

成良好的工作習(xí)慣。

? 提高執(zhí)行力，規(guī)范執(zhí)行，通過激勵(lì)和考核等手段，加強(qiáng)管理。對規(guī)章制度的執(zhí)行要監(jiān)督

到位，底線不能突破。提高各種制度的現(xiàn)場執(zhí)行力度，凡是違反原則的事情，不能講究人情，一律給予批評處罰。

? 加強(qiáng)工作票執(zhí)行過程中的可控性，這里主要指的是工作票發(fā)出以后，在檢修工作過程中

要加強(qiáng)對現(xiàn)場危險(xiǎn)源的監(jiān)控，防止部分人員違章作業(yè)。比如某電廠在空預(yù)器檢修吊裝過程中，需要盤動(dòng)空預(yù)器轉(zhuǎn)子，檢修人員擅自開啟氣動(dòng)馬達(dá)手動(dòng)門，而此時(shí)空預(yù)器內(nèi)部尚有人工作，幾乎造成人員傷害。

? 操作票的執(zhí)行過程中要注意不能隨意跳步，確認(rèn)要小心，對新人要多提示，防止產(chǎn)生誤

確認(rèn)相信。例如，需要確認(rèn)閥門“關(guān)閉狀態(tài)”時(shí)，要首先確認(rèn)閥門逆時(shí)針可以開，再確認(rèn)閥門順時(shí)針關(guān)到位方可，防止閥門出現(xiàn)卡澀情況造成誤判斷。

1、掌握信息，作為運(yùn)行人員，因其倒班性質(zhì)決定，不能一直在現(xiàn)場了解生產(chǎn)動(dòng)態(tài)信息，所

以要積極利用上班時(shí)間，通過查詢運(yùn)行日志、點(diǎn)檢日志、運(yùn)行網(wǎng)頁和生產(chǎn)會(huì)議，及時(shí)掌握工作中所需的各種生產(chǎn)信息，例如設(shè)備運(yùn)行方式的變化，設(shè)備的檢修進(jìn)度，尤其是休息后上中班，間隔時(shí)間比較長，經(jīng)常產(chǎn)生信息盲點(diǎn)，容易對當(dāng)班決策指令產(chǎn)生錯(cuò)誤影響。信息收集后要根據(jù)不同崗位的需求及時(shí)傳達(dá)到位，使相應(yīng)崗位的人員能夠及時(shí)了解。

2、深入了解運(yùn)用NOSA理念，充分認(rèn)識(shí)到任何工作都是有風(fēng)險(xiǎn)的，對于各種工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)覺察，提前預(yù)控，并采取有效措施。在安排任務(wù)時(shí)，多溝通，多交代，提高人員防范意識(shí)。在風(fēng)險(xiǎn)較高的操作，做好監(jiān)護(hù)，安排合適人員進(jìn)行，沒有把握的操作一定要通知相關(guān)人員到位指導(dǎo)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級不同，采取不同控制策略，公司級和部門級的風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)演練，臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)要制定相關(guān)預(yù)案。在班組級別，要努力控制未遂和差錯(cuò)，杜絕異常。

3、用心和盡責(zé)做好本職崗位，杜絕人為責(zé)任和管理不到位事故。

二、節(jié)能運(yùn)行

做好對標(biāo)管理和值際競賽工作，通過激勵(lì)，提高人員的積極性和主動(dòng)性。在做好經(jīng)濟(jì)工作的時(shí)候，注意對安全的把握。加強(qiáng)對工況的分析，提高運(yùn)行分析水平，也能及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患。積

極展開機(jī)組小指標(biāo)競賽，實(shí)施精細(xì)化操作，充分挖掘內(nèi)在潛力，保證機(jī)組安全、經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定運(yùn)行。

三、檢修管理

1、事前的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，工作有風(fēng)險(xiǎn)的要有方案，通過方案引起各方面的重視，也是一種自我保護(hù)意識(shí)，也可以使事情安排更加合理。

2、工作必要性的審查，事前做足功課，站位要高，站在部門和廠部的立場上分析問題。

3、機(jī)組在特殊工況下、節(jié)假日期間，應(yīng)停止一切無必要的操作、檢修，防止因種種原因危

及到機(jī)組安全穩(wěn)定運(yùn)行。比如說事故停機(jī)電源故障期間，不應(yīng)進(jìn)行涉及到機(jī)組安全的重大電氣操作。

四、隔離員和系統(tǒng)票制度

1、在日常工作中，施行隔離組制度，隔離組人員按照正常工作日連續(xù)上班，有利于減少差

錯(cuò)，提高辦票效率，同時(shí)減輕當(dāng)班值勞動(dòng)強(qiáng)度，但當(dāng)班人員每個(gè)輪班也要辦理一些工作票，以達(dá)到熟悉工作票辦理流程的目的。隔離組人員要加強(qiáng)輪換，使每個(gè)員工都有到隔離組提高水平的機(jī)會(huì)，也防止隔離組人員缺位后對正常工作開展造成影響。隔離組人員受當(dāng)值值長、機(jī)組長領(lǐng)導(dǎo)，在操作時(shí)需要得到當(dāng)班值負(fù)責(zé)人的允許。

2、系統(tǒng)票的好處，運(yùn)行隔離方便，檢修開票方便，收尾的時(shí)候總票負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)，減少交叉

作業(yè)，安措提前編寫，有利于安全。在機(jī)組大修時(shí)，實(shí)行系統(tǒng)票制度，當(dāng)母票安措執(zhí)行完畢后，子票無需再做安措，在實(shí)際檢修過程中，母票負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)聯(lián)系調(diào)度，最大限度的減少了勞動(dòng)強(qiáng)度，交叉作業(yè)現(xiàn)象大為減少，檢修設(shè)備掛牌數(shù)量也大大減少，防止在系統(tǒng)恢復(fù)時(shí)因工作牌遺失造成誤操作影響人身設(shè)備安全。

五、值長和單元長特點(diǎn)

強(qiáng)調(diào)帶好人，帶好隊(duì)伍，值長作為8小時(shí)廠長，組織好生產(chǎn)管理。在工作中，值長、機(jī)組長要深刻領(lǐng)會(huì)公司、部門有關(guān)會(huì)議精神和要求，主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，提高基層單位的執(zhí)行力。

1、執(zhí)行力：對上面負(fù)責(zé)，化解班組成員的阻力，克服自己的惰性和隨意性。

2、學(xué)習(xí)力：在工作中要善于觀察、積累、總結(jié)，要做到“學(xué)習(xí)工作化，工作學(xué)習(xí)化”，把

工作中的點(diǎn)點(diǎn)滴滴累積起來，并舉一反三，學(xué)以致用，切實(shí)用到實(shí)際工作中去。

3、凝聚力：打造和諧奮進(jìn)的工作團(tuán)隊(duì)。在工作中要強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)的重要性，所謂只有完美的團(tuán)

隊(duì)，沒有完美的個(gè)人，每個(gè)人都是團(tuán)隊(duì)的一員，每個(gè)人都作為團(tuán)隊(duì)的一份子努力奉獻(xiàn)。

4、創(chuàng)造力：在工作中要講求方式方法，要善于思考分析，要用創(chuàng)造性的思維去看待分析并

解決問題，最終從個(gè)人的積累上升到團(tuán)隊(duì)的表現(xiàn)。

5、領(lǐng)導(dǎo)力：對工作的安排要強(qiáng)調(diào)計(jì)劃，都要有步驟，只有計(jì)劃制定的好、任務(wù)分配的好、人員安排的好，才能避免像無頭蒼蠅一樣，才能又快又好的把工作做好。

六、幾點(diǎn)心得

1、利益的統(tǒng)一：值長定位于8小時(shí)廠長，為廠里和部門考慮問題，積極組織好生產(chǎn)。

2、樹立威信：原則性問題敢于管理，做到公正無私。

3、適當(dāng)放權(quán)：高崗位人員在工作中，要注意放權(quán)，要充分調(diào)動(dòng)全班組人員的積極性、主動(dòng)

性，勤于思考，善于分析，讓下屬把自己的想法表達(dá)出來，自己做好監(jiān)護(hù)工作，讓更多的人得到鍛煉。

4、勤于思考：在工作中，高崗位要注意自身技術(shù)水平的提高，勤于思考。

5、善于總結(jié)和提煉：只有善于總結(jié)和提煉的人才能不斷進(jìn)步，日積月累，就會(huì)從量變到質(zhì)

變。

七、成功要素

1、保持持久的學(xué)習(xí)力：學(xué)習(xí)是不斷提高自己綜合素質(zhì)的唯一途徑，關(guān)鍵是要養(yǎng)成持久學(xué)習(xí)的習(xí)慣。

2、認(rèn)真和執(zhí)著的態(tài)度。

3、積極的工作態(tài)度。

4、工作中保持嚴(yán)要求、高標(biāo)準(zhǔn)。

5、注重團(tuán)隊(duì)的力量，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。

6、良好的心理素質(zhì)。

7、注重細(xì)節(jié)。

8、機(jī)遇。

第五篇：怎樣做好船舶安全管理體系運(yùn)行情況的檢查

怎樣做好船舶安全管理體系運(yùn)行情況的檢查 1998年7月1日，《國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（簡稱《國際安全管理規(guī)則》或ISM規(guī)則）對包括載客高速艇在內(nèi)的客船，500總噸及以上的油輪、化學(xué)品船、氣體運(yùn)輸船和散貨船，以及載貨高速艇等第一批國際航行船舶生效，至2002年7月1日，所有500總噸以上國際航行船舶均根據(jù)《國際安全管理規(guī)則》的要求建立實(shí)施了安全管理體系（簡稱SMS）。2003年1月1日，《中華人民共和國船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（簡稱《國內(nèi)安全管理規(guī)則》或NSM規(guī)則）對國內(nèi)跨省航行載客定額50人及以上的客船（包括客滾船、旅游船和高速客船）、150總噸及以上氣體運(yùn)輸船和散裝化學(xué)品船生效，至2007年7月1日，所有500總噸以上國內(nèi)航行船舶均根據(jù)《國內(nèi)安全管理規(guī)則》的要求建立實(shí)施了安全管理體系?！秶H/國內(nèi)安全管理規(guī)則》的全面實(shí)施，促進(jìn)了船舶安全管理水平的提高，同時(shí)也使海事管理部門對船舶安全管理體系運(yùn)行情況的監(jiān)督檢查成為一項(xiàng)主要的監(jiān)管內(nèi)容。2006年9月，徐祖遠(yuǎn)副部長在全國海事工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，作為船舶安全監(jiān)督管理的規(guī)律，要加強(qiáng)“四船一鏈”重要環(huán)節(jié)的監(jiān)管，也就是要加強(qiáng)船公司、船舶、船員和船長的日常管理，其中船公司是主體、船舶是基礎(chǔ)、船員是重點(diǎn)、船長是關(guān)鍵，要將這四者通過安全管理體系這根鏈條連接在一起。因此，加強(qiáng)對船舶安全管理體系運(yùn)行情況的監(jiān)督檢查是今后船舶安全檢查的一個(gè)主要方向，但是，從目前船舶安全檢查員隊(duì)伍的情況來看，部分船舶安全檢查員還不能完全適應(yīng)這項(xiàng)工作的要求，主要表現(xiàn)在對船舶安全管理體系進(jìn)行檢查還存在模糊認(rèn)識(shí)，對檢查的必要性認(rèn)識(shí)不足；其次是對規(guī)則和體系掌握不深，有無從下手和不敢檢查的現(xiàn)象；再次是對查處的缺陷如何要求整改把握不準(zhǔn)。針對這些情況，本人根據(jù)多年來公司體系審核和船舶審核的經(jīng)驗(yàn)，對如何做好船舶安全管理體系的檢查進(jìn)行探討。

一、對船舶安全管理體系進(jìn)行安全檢查的必要性

1．船舶安全管理體系審核不能替代船舶安全檢查 公司建立安全管理體系后，經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，將會(huì)在公司船岸同步運(yùn)行。船舶為取得“安全管理證書”（SMC），在體系運(yùn)行一段時(shí)間具備必要的條件后，向海事主管機(jī)關(guān)或其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)（簡稱審核發(fā)證機(jī)構(gòu)）申請初次/臨時(shí)審核。經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，船舶審核組按照規(guī)定的程序，通過對被審核船舶的體系文件和安全管理活動(dòng)進(jìn)行審核，判斷體系文件與《國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則》的覆蓋性、對強(qiáng)制性規(guī)定的符合性；評價(jià)船舶的安全管理活動(dòng)與體系文件的符合性，實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性。其目的就是利用外部強(qiáng)制手段來促進(jìn)規(guī)則的有效實(shí)施，為被審核船舶提供改進(jìn)體系運(yùn)行的機(jī)會(huì)。船舶安全檢查是主管機(jī)關(guān)對到港船舶進(jìn)行監(jiān)督檢查，確認(rèn)其船舶技術(shù)狀況是否符合國內(nèi)法規(guī)及規(guī)范的要求，船舶、船員是否持有有效證書，船員是否熟悉船上的應(yīng)急及關(guān)鍵性設(shè)備的操作，并就檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷提出處理意見，要求船方予以糾正，保證船舶狀況不低于標(biāo)準(zhǔn)，確保船舶航行安全，防止造成水域污染。船舶安全管理體系審核是針對公司管理進(jìn)行的，而船舶安全檢查是通過抽查船舶設(shè)備及船員的操作來反映公司的管理是否在船上得到了有效運(yùn)行。相比之下，船舶安全管理體系審核側(cè)重于公司管理，船舶安全檢查側(cè)重于對船舶及設(shè)備性能檢查和船員適任性檢查。因此，船舶安全管理體系審核與船舶安全檢查的方法、周期和側(cè)重點(diǎn)均不同，船舶安全管理體系審核不能替代船舶安全檢查。

2．船舶安全檢查結(jié)果是安全管理體系在船上運(yùn)行結(jié)果的直接反映 船舶安全檢查大部分是對船舶硬件設(shè)施和船員操作性的檢查，也是安全管理體系所覆蓋的內(nèi)容。體系運(yùn)行的好與壞，直接和船舶的保養(yǎng)、人員和設(shè)備的管理有關(guān)，體系運(yùn)行的有效性，可以通過安全檢查直接反映出來。安全檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷具有可追溯性，通過發(fā)現(xiàn)船舶保養(yǎng)、人員培訓(xùn)及應(yīng)急操作方面的的缺陷，可以判斷安全管理體系在船上運(yùn)行的不足。例如：在體系文件中規(guī)定了設(shè)備的保養(yǎng)周期和責(zé)任人，通過安全檢查就可以驗(yàn)證設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)要求是否得到了落實(shí)，從而反映船舶安全管理體系的運(yùn)行情況。

3．船舶安全檢查是對安全管理體系運(yùn)行情況的有效監(jiān)督 船舶安全檢查主要是從硬件和軟件兩個(gè)方面對船舶實(shí)施檢查，硬件是指船體、機(jī)器、設(shè)備、船員，軟件是指體系文件的運(yùn)行情況以及船員的實(shí)際操作能力。通過對船舶硬件環(huán)境的檢查可以反映出船上體系運(yùn)行的情況，同時(shí)體系的有效運(yùn)行又可以保證硬件環(huán)境處于良好狀態(tài)。對體系運(yùn)行情況的認(rèn)真檢查，可以從源頭上發(fā)現(xiàn)船舶一些缺陷產(chǎn)生的原因。通過安全檢查中對軟件特別是體系運(yùn)行情況以及船員實(shí)際操作能力的檢查，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況，進(jìn)行分析糾正，督促公司體系進(jìn)一步完善。船舶體系的中間審核約在初次審核后兩年半進(jìn)行，間隔期較長，通過安全檢查可以對船舶體系運(yùn)行情況進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督。

4．船舶安全檢查是對安全管理體系審核的延續(xù)和補(bǔ)充 由于船舶安全管理體系初次審核、中間審核和換證審核的間隔期很長（平均兩年半時(shí)間），如果缺乏有效的外部監(jiān)督，容易使船舶產(chǎn)生麻痹松懈心理，往往會(huì)在審核前對臺(tái)帳記錄進(jìn)行突擊補(bǔ)充，形成“兩張皮”現(xiàn)象。而通過周期較短的安全檢查，可以有效防止“兩張皮”現(xiàn)象，從這個(gè)意義上說，船舶安全檢查是對體系運(yùn)行的情況監(jiān)督的最后一道防線，是對安全管理體系審核的延續(xù)和補(bǔ)充，十分必要，不可或缺。

二、對船舶安全管理體系進(jìn)行安全檢查應(yīng)注意的幾個(gè)問題

1．不能以體系審核的方式進(jìn)行船舶安全檢查 對船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和對船舶安全管理體系進(jìn)行審核是不同的，一是內(nèi)容不同，前者側(cè)重于船舶的局部現(xiàn)場管理活動(dòng)，后者則針對船舶的全部管理活動(dòng)，時(shí)間跨度更大，范圍內(nèi)容更廣；二是性質(zhì)不同，前者是對船舶安全管理活動(dòng)是否符合強(qiáng)制性規(guī)定和公司管理文件的要求進(jìn)行監(jiān)督檢查，后者則是通過對船舶安全管理活動(dòng)的檢查，經(jīng)過一定的程序，由具有相應(yīng)資質(zhì)的人員對船舶安全管理活動(dòng)和體系文件的一致性進(jìn)行評估，最終確定船舶安全管理活動(dòng)是否有效。正因?yàn)槿绱耍?999年11月25日，國際海事組織在通過《港口國監(jiān)督程序》修正案的第882（21）號大會(huì)決議中特意做了說明，“還請各國政府在實(shí)施ISM規(guī)則的港口國監(jiān)督時(shí)，應(yīng)注意到對ISM規(guī)則的港口國監(jiān)督應(yīng)該是一種檢查，而不是審核，其港口國監(jiān)督**應(yīng)經(jīng)過必要的培訓(xùn)并具備一定的ISM規(guī)則的知識(shí)?！彼?，無論是對國際航行船舶還是國內(nèi)航行船舶的安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，均應(yīng)以《97安檢規(guī)則》所確定的程序和方法進(jìn)行，除非有明顯證據(jù)，不應(yīng)對船舶的安全管理體系文件提出修改要求，且對這種修改要求應(yīng)給予足夠的時(shí)間，按照體系文件的規(guī)定經(jīng)過一定的程序方能進(jìn)行；另外，也不宜隨意對船舶安全管理體系運(yùn)行的有效性做出評價(jià)，對發(fā)現(xiàn)的問題或缺陷，按照有關(guān)規(guī)定要求整改即可。2．盡量從設(shè)備缺陷中找出體系運(yùn)行存在的問題 船舶安全管理體系是一種系統(tǒng)化的管理方法，其主要目的是通過建立體系化的文件對船舶所有管理活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，進(jìn)而最大限度地消除人為因素對船舶航行安全的影響，因此，從這個(gè)意義上講，船舶所有的管理活動(dòng)在安全管理體系中均有規(guī)定。如果安全檢查員在進(jìn)行船舶安全檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)了設(shè)備方面的缺陷，那么必然說明船上有關(guān)人員沒有執(zhí)行安全管理體系的要求，二者存在著一一對應(yīng)的關(guān)系，是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。從設(shè)備缺陷追溯檢查船舶安全管理體系運(yùn)行情況，在安檢時(shí)間有限、檢查項(xiàng)目繁多的情況下不失為一種好方法，檢查結(jié)果更直接、更有說服力，也更易為船方接受。3．對船舶安全管理體系存在的缺陷處理要合理適當(dāng) 相對于船舶設(shè)備缺陷的糾正來說，對船舶安全管理體系存在的缺陷進(jìn)行糾正可能需要更長一些時(shí)間，因?yàn)檫@可能會(huì)涉及到對體系文件的修改，或者需要經(jīng)過一定的程序進(jìn)行調(diào)查分析，通常情況下，如果船舶安全管理體系存在的缺陷屬于一般不符合，即這種缺陷是個(gè)別的、孤立的、對船舶安全和防止污染影響不大，可考慮給予最長不超過三個(gè)月的整改時(shí)間（缺陷行動(dòng)代碼18），如果船舶安全管理體系存在的缺陷屬于重大不符合，即這種缺陷對人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn),并需要立即采取糾正措施，如沒有持有《國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則》要求的相關(guān)證書，或證書失效，或缺乏重要的程序須知，未配備持證健康適任的船員等，則可考慮滯留該船舶，并與相關(guān)發(fā)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)系，直至缺陷糾正并達(dá)到檢查人員滿意?？傊?，安檢人員在對船舶安全管理體系存在的缺陷進(jìn)行處理時(shí)，應(yīng)做出良好的專業(yè)判斷，提出合理適當(dāng)?shù)募m正要求。

三、對船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查的具體做法 對船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查作為船舶安全檢查內(nèi)容的一部分，二者是包含與被包含的關(guān)系，在檢查中要進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，同步進(jìn)行，相互印證，而不能機(jī)械地割裂開來。對船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查可以分為初始檢查和詳細(xì)。

1．初始檢查 在初始檢查階段安檢人員應(yīng)運(yùn)用良好的專業(yè)知識(shí)來判斷、確定公司安全管理體系在船上是否得到有效實(shí)施，且船上人員都已熟知本人在與船舶安全和環(huán)境保護(hù)相關(guān)的文件中所應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)和任務(wù)。為了達(dá)到這一目的，可通過檢查以下內(nèi)容來加以確定：

1）證書檢查 檢查時(shí)首先對照船舶國籍證書，確定公司符合證明（DOC）是否覆蓋了該船的船舶種類，同時(shí)確認(rèn)船舶的安全和防污染責(zé)任人即符合證明中的公司名稱與國籍證書中的船舶經(jīng)營人是否一致，如果符合證明中的公司名稱為管理公司，應(yīng)要求船舶提供船舶委托管理協(xié)議或光租合同。然后對符合證明和安全管理證書的有效期進(jìn)行檢查，根據(jù)證書的有效期確定符合證明是否進(jìn)行了簽注，安全管理證書是否進(jìn)行了中間審核簽注，確認(rèn)符合證明是否在有效期內(nèi)，如果符合證明過期，船舶安全管理證書自然失效。

2）船長和船員對船舶安全管理體系熟悉情況 檢查時(shí)可通過要求船上人員回答下面某一個(gè)或幾個(gè)問題來了解船員熟悉體系文件的情況：

（1）請船長簡單介紹船上運(yùn)行安全管理體系的情況；

（2）船長、大副、輪機(jī)長等主要船員是否知道公司指定人員的姓名及聯(lián)系方式；（3）船員是否熟悉各自的責(zé)任權(quán)力和相互關(guān)系；（4）船員是否熟悉與各自相關(guān)的程序和須知。3）文件及安全活動(dòng)記錄檢查 檢查項(xiàng)目包括：（1）體系文件是否及時(shí)更新，并有控制記錄；（2）安全活動(dòng)記錄（消防救生演習(xí)記錄、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄等）是否符合安全管理體系要求；（3）船舶抵離港檢查記錄；

（4）新聘轉(zhuǎn)崗船員的職責(zé)熟悉記錄等。

以上均屬初始檢查，不必面面俱到，如果證書齊全有效，船員回答具體得當(dāng)，文件記錄管理較好，設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)狀況令人滿意，那么對該船的安全管理體系的檢查到此即可。反之，如果船上有關(guān)證書失效，船員不熟悉各自的職責(zé)任務(wù)，船舶結(jié)構(gòu)、主、輔機(jī)及其他關(guān)鍵設(shè)備存在重大缺陷或者較多缺陷，則可考慮對該輪的安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行詳細(xì)檢查。2．詳細(xì)檢查 對船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行詳細(xì)檢查時(shí)應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，首先要熟悉船上的安全管理體系文件，仔細(xì)查看船上的關(guān)鍵性操作是否備有相應(yīng)的程序和須知，然后列出準(zhǔn)備檢查項(xiàng)目的詳細(xì)清單。列檢查清單時(shí)可考慮以下內(nèi)容： 1）船員是否熟悉公司的安全和環(huán)保方針？ 2）指定人員是誰？如何與其聯(lián)系? 3）船長能否出示涉及其職責(zé)的文件并進(jìn)行解釋？ 4）相關(guān)船員能否出示標(biāo)明其職責(zé)的文件? 5）船長能否出示關(guān)于其絕對權(quán)力的文件并加以解釋? 6）新聘和轉(zhuǎn)崗人員是否熟悉其職責(zé)?必要的開航前指令是否簽發(fā)？ 7）操作性缺陷是否與資源供應(yīng)或人員培訓(xùn)有關(guān)？ 8）關(guān)鍵性操作是否已分配給適任船員? 9）是否能提供包括辦公時(shí)間和非辦公時(shí)間在內(nèi)的負(fù)責(zé)人的聯(lián)系電話或聯(lián)系地點(diǎn)？ 10）是否按計(jì)劃進(jìn)行應(yīng)急演習(xí)? 11）不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情是否向公司進(jìn)行報(bào)告？公司采取的糾正措施是否及時(shí)? 12）船上的計(jì)劃維修保養(yǎng)制度是否得到執(zhí)行? 13）是否按照規(guī)定的制度對設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行操作性日常維護(hù)和檢查? 14）是否遵守文件控制程序? 修改后的文件是否保持最新狀態(tài)并組織學(xué)習(xí)? 15）是否按照內(nèi)審程序進(jìn)行了內(nèi)審?內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)糾正?

四、結(jié)論 對船舶安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查是船舶安全檢查的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是今后船舶安全檢查的一個(gè)主要方向，是對船舶安全管理體系定期審核的有益補(bǔ)充，是保證船舶安全管理體系有效運(yùn)行的重要手段。要做好船舶安全管理體系運(yùn)行情況的檢查，首先安檢人員要加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，明確《國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則》的基本要求，熟悉安全管理體系文件的基本構(gòu)成和內(nèi)容，掌握對船舶安全管理體系運(yùn)行情況檢查的方法和技巧；其次要將對船舶安全管理體系運(yùn)行情況的檢查融入船舶安全檢查之中，二者有機(jī)結(jié)合，同步進(jìn)行，相互印證，不能以體系審核的方式進(jìn)行船舶安全檢查；第三是注意設(shè)備方面的缺陷與體系方面缺陷的區(qū)別，對發(fā)現(xiàn)的涉及體系方面的缺陷處理要注意分寸，糾正要求合理適當(dāng)。相信隨著對船舶安全管理體系運(yùn)行情況檢查水平的逐步提高，船舶安全管理體系運(yùn)行效果會(huì)更加有效，水上安全形勢會(huì)更加穩(wěn)定。