第一篇：種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可事中事后監(jiān)管

**縣種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可

事中事后監(jiān)管制度

一、監(jiān)管事項名稱

種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證（二級種畜繁育場、父母代種禽、生豬人工授精站、凍精胚胎經(jīng)營點的生產(chǎn)經(jīng)營證許可）。

二、監(jiān)管對象

本縣取得種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的單位。

三、監(jiān)管依據(jù)

《中華人民共和國畜牧法》、《種畜禽管理條例》、《山東省種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營管理辦法》。

四、監(jiān)管內(nèi)容

1、許可證是否在有效期內(nèi)；發(fā)生變更是否按規(guī)定及時辦理變更手續(xù)；是否按照規(guī)定的畜禽品種、品系、代別和利用年限進行生產(chǎn)經(jīng)營；技術(shù)人員資格證件是否齊全；是否執(zhí)行質(zhì)量管理和防疫育種記錄制度。

2、種畜禽銷售是否以其他畜禽品種、配套系冒充所銷售的種畜禽品種、配套系；是否以低代別種畜禽冒充高代別種畜禽；是否以不符合種用標準的畜禽冒充種畜禽；是否銷售未經(jīng)批準進口的種畜禽；是否銷售未附具種畜禽合格證明、檢疫合格證明的種畜禽或者未附具家畜系譜的種畜；是否銷售未經(jīng)審定或者鑒定的種畜禽品種、配套系。

3、是否存在種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證轉(zhuǎn)讓、買賣、出租、出借等情況。

五、監(jiān)管措施

（一）專項檢查。每年至少組織一次專項檢查，對行政許可相對人許可后的生產(chǎn)、經(jīng)營活動開展監(jiān)督檢查和執(zhí)法監(jiān)管。

（二）不定期抽查。采取不定期的方式，對部分行政許可相對人許可后的生產(chǎn)、經(jīng)營活動開展抽查。

（三）受理投訴。對接到的投訴、舉報案件依據(jù)職能移交執(zhí)法機構(gòu)進行處理。

六、監(jiān)管處理

1、檢查時發(fā)現(xiàn)許可證有效期內(nèi)發(fā)生變更未按規(guī)定及時辦理變更手續(xù)，種畜禽場管理人員和技術(shù)人員資格證件不齊全，未完全執(zhí)行質(zhì)量管理和防疫育種記錄制度的情況，檢查人員應(yīng)當責(zé)令其整改，并在整改期限屆滿后 3 個工作日之內(nèi)對隱患整改情況進行復(fù)查。

2、檢查時發(fā)現(xiàn)有違反法律法規(guī)的行為，依據(jù)職能移交執(zhí)法機構(gòu)進行處理。

七、監(jiān)管科室 **縣畜牧站

八、投訴舉報電話

**

第二篇：廣西壯族自治區(qū)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可管理辦法

?

廣西壯族自治區(qū)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可管

理辦法

廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳

廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣西壯族自治區(qū)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可管理辦法的通知

桂政辦發(fā)〔2011〕24號

各市、縣人民政府，自治區(qū)農(nóng)墾局，自治區(qū)人民政府各組成部門、各直屬機構(gòu)：

《廣西壯族自治區(qū)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可管理辦法》已經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹實施。

廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳

二○一一年二月十八日

廣西壯族自治區(qū)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可管理辦法

第一條 為規(guī)范種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可行為，提高種畜禽生產(chǎn)許可效率，根據(jù)《中華人民共和國畜牧法》、《中華人民共和國行政許可法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 在本自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)申請和審核發(fā)放種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證，適用本辦法。

第三條 在本自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)營種畜禽場、畜禽遺傳資源保護場、禽蛋孵化場、種公畜站、家畜人工授精站和生產(chǎn)經(jīng)營家畜卵子、冷凍精液、胚胎等，或者生產(chǎn)商品代仔畜、雛禽的單位和個人，應(yīng)按照本辦法的規(guī)定申請領(lǐng)取種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證后方可生產(chǎn)經(jīng)營。

第四條 種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可實行分級管理。

（一）經(jīng)營種公畜站、家畜人工授精站、生產(chǎn)商品代仔畜和雛禽的，向縣級畜牧獸醫(yī)行政主管部門提出申請，并由縣級畜牧獸醫(yī)行政主管部門核發(fā)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證。

（二）經(jīng)營種畜二級擴繁場（雜交）、父母代種禽場的，向設(shè)區(qū)的市畜牧獸醫(yī)行政主管部門提出申請，并由設(shè)區(qū)的市畜牧獸醫(yī)行政主管部門核發(fā)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證。

（三）經(jīng)營畜禽原種場、種畜一級擴繁場、祖代以上（含祖代）種禽場、畜禽遺傳資源保護場的，向自治區(qū)畜牧獸醫(yī)行政主管部門提出申請，并由自治區(qū)畜牧獸醫(yī)行政主管部門核發(fā)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證。

（四）生產(chǎn)家畜卵子、冷凍精液、胚胎等遺傳材料的，向自治區(qū)畜牧獸醫(yī)行政主管部門提出申請。自治區(qū)畜牧獸醫(yī)行政主管部門應(yīng)當自受理之日起10個工作日內(nèi)出具審核意見，報國務(wù)院畜牧獸醫(yī)行政主管部門。

第五條 申請領(lǐng)取本辦法第四條第（一）、（二）、（三）項規(guī)定的種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證，應(yīng)當具備《中華人民共和國畜牧法》第二十二條第二款規(guī)定的條件；申請領(lǐng)取本辦法第四條第（四）項規(guī)定的種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證，應(yīng)當具備《中華人民共和國畜牧法》第二十二條第二款和第二十三條規(guī)定的條件。

第六條 從事家畜冷凍精液、胚胎、卵子等遺傳材料生產(chǎn)的種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證具體審核標準按照農(nóng)業(yè)部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其他各類種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的具體審核標準，由自治區(qū)畜牧獸醫(yī)行政主管部門另行研究制訂。

第七條 申請人申請領(lǐng)取種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的，應(yīng)當提交下列材料：

（一）廣西壯族自治區(qū)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證申請表；

（二）種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營質(zhì)量管理制度；

（三）畜牧獸醫(yī)專業(yè)技術(shù)人員資格證明或?qū)W歷證明；

（四）種畜禽來源證明；

（五）動物防疫條件合格證（復(fù)印件）。

申請領(lǐng)取經(jīng)營畜禽原種場、祖代以上（含祖代）種畜禽場的種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證，除提供本條第一款規(guī)定的材料外，還應(yīng)當提供種畜禽性能測定報告。

第八條 畜牧獸醫(yī)行政主管部門對申請人提出的行政許可申請，應(yīng)當根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請事項依法不需要取得行政許可的，應(yīng)當即時告知申請人不受理；

（二）申請事項依法不屬于本部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關(guān)畜牧獸醫(yī)行政主管部門申請；

（三）申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；

（四）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當當場或者在5個工作日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請之日起即為受理；

（五）申請事項屬于本部門職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本部門的要求提交全部補正申請材料的，應(yīng)當自收到申請或者全部補正申請材料之日起2個工作日內(nèi)受理申請。

畜牧獸醫(yī)行政主管部門受理或者不予受理申請，應(yīng)當出具加蓋本部門專用印章和注明日期的書面憑證。不予受理申請的，書面憑證應(yīng)當說明理由。

第九條 核發(fā)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的畜牧獸醫(yī)行政主管部門應(yīng)當自受理申請之日起5個工作日內(nèi)組織現(xiàn)場評審和疫病抽樣檢測。

第十條 現(xiàn)場評審由核發(fā)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的畜牧獸醫(yī)行政主管部門組織專家組負責(zé)實施。

縣級以上畜牧獸醫(yī)行政主管部門應(yīng)當建立現(xiàn)場評審專家?guī)?。評審專家應(yīng)當具有畜牧獸醫(yī)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱。

專家組由畜牧獸醫(yī)行政主管部門從專家?guī)熘须S機抽取3名以上人員組成，人數(shù)應(yīng)當為單數(shù)。

現(xiàn)場評審應(yīng)堅持公平、公開、公正的原則。與被評審單位或者個人有利害關(guān)系的專家應(yīng)當主動回避。

第十一條 專家組應(yīng)當根據(jù)自治區(qū)畜牧獸醫(yī)行政主管部門制定的審核標準，對申請人的種畜禽質(zhì)量、生產(chǎn)條件及落實種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營質(zhì)量管理制度情況進行鑒定和評定，出具書面現(xiàn)場評審意見，并由專家組成員簽字確認?，F(xiàn)場評審意見應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）申請材料核實情況；

（二）生產(chǎn)基本條件評定情況；

（三）種畜禽質(zhì)量抽樣鑒定情況；

（四）落實種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營質(zhì)量管理制度情況。

現(xiàn)場評審應(yīng)當自核發(fā)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的畜牧獸醫(yī)行政主管部門組織現(xiàn)場評審之日起5個工作日內(nèi)完成。

第十二條 動物疫病抽樣檢測由縣級以上動物疫病預(yù)防控制中心負責(zé)。檢測疫病種類和抽樣比例按照動物防疫的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

抽樣檢測應(yīng)當自核發(fā)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的畜牧獸醫(yī)行政主管部門組織抽樣檢測之日起20個工作日內(nèi)完成抽樣檢測工作。

第十三條 核發(fā)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的畜牧獸醫(yī)行政主管部門應(yīng)當自收到現(xiàn)場評審意見和檢測報告5個工作日內(nèi)，決定是否核發(fā)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證。決定不予核發(fā)的，應(yīng)當作出書面決定，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十四條 種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證由自治區(qū)畜牧獸醫(yī)行政主管部門根據(jù)國務(wù)院畜牧獸醫(yī)行政主管部門規(guī)定樣式統(tǒng)一印制。

種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證有效期為3年。在有效期限內(nèi)，變更生產(chǎn)經(jīng)營者名稱的，應(yīng)當?shù)皆l(fā)證機關(guān)辦理名稱變更手續(xù)；增加生產(chǎn)經(jīng)營范圍的，應(yīng)當按照本辦法的規(guī)定重新申請領(lǐng)取種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證。

種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證有效期屆滿需要延續(xù)有效期的，應(yīng)當自有效期屆滿前60日內(nèi)向原發(fā)證部門提出申請，并按照本辦法規(guī)定的申領(lǐng)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證程序辦理。

第十五條 設(shè)區(qū)市和縣級畜牧獸醫(yī)行政主管部門應(yīng)當公布申請辦理種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證的依據(jù)、條件、程序、審核標準和期限，并將發(fā)證情況報自治區(qū)畜牧獸醫(yī)行政主管部門備案。

第十六條 農(nóng)戶飼養(yǎng)的種畜禽用于自繁自養(yǎng)，在一年期限內(nèi)出售的仔畜、雛禽未超過下列數(shù)量的，不需要辦理種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證：

（一）仔豬500頭，羊羔100只，牛犢10頭，仔兔200只；

（二）雛雞5萬只，雛鴨1萬只，雛鵝5000只。

農(nóng)戶飼養(yǎng)的種公畜進行互助配種，不需要辦理種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證。

第十七條 畜牧獸醫(yī)行政主管部門應(yīng)當加強對許可后種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營者生產(chǎn)經(jīng)營活動的日常監(jiān)督檢查，對違反《中華人民共和國畜牧法》、《中華人民共和國動物防疫法》有關(guān)規(guī)定的依法進行處理。

第十八條 畜牧獸醫(yī)行政主管部門應(yīng)當進駐本級政務(wù)服務(wù)中心集中辦理種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證，實行一個窗口受理、集中辦理、限時辦結(jié)、跟蹤服務(wù)等制度，切實提高行政許可工作質(zhì)量和工作效率。

第十九條 畜牧獸醫(yī)行政主管部門核發(fā)種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營許可證不得收取任何費用。

第二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第三篇：校車許可事中事后監(jiān)管細則

校車許可事中事后監(jiān)管細則

為深入推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，強化政府權(quán)力運行監(jiān)管，加強校車許可事中事后監(jiān)管工作，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《安徽省政府權(quán)力運行監(jiān)督管理辦法》，結(jié)合校車許可工作實際，制定本監(jiān)管細則。

一、監(jiān)管任務(wù)

市校車安全管理聯(lián)席會議辦公室負責(zé)市（不含縣）校車許可審批工作，依照《校車安全管理條例》，采取有力措施加強校車許可事中事后監(jiān)督管理。具體包括以下事項：

（一）資格審查。審查校車服務(wù)提供者是否是教育行政部門審批的學(xué)校；是否是縣級以上地方人民政府規(guī)定設(shè)立的校車運營單位。

（二）材料審查。是否公示校車許可審批應(yīng)當提交的材料清單，是否一次性告知補正材料，是否依法受理或不予受理（不予受理應(yīng)當告知理由）。申請校車許可應(yīng)提交以下材料：（1）車輛所在單位登記證；（2）車輛所在單位機構(gòu)代碼證；（3）機動車注冊登記信息欄；（4）車輛駕駛?cè)笋{駛證（含有準駕校車及駕管所蓋章確認）；（5）車輛行駛證;（6）車輛承運保險單；（7）校車線路運行方案；（8）校車安全管理制度；（9）駕駛員安全管理責(zé)任書。

（三）審查決定。是否按規(guī)定時限對校車許可申請材料依法進行初審；是否按規(guī)定時限分別送市公安機關(guān)交通管理部門、交通運輸部門征求意見；責(zé)任科室是否審核申請人提交的材料，核實申報單位的各項相關(guān)情況，按規(guī)定時限內(nèi)形成初步審核意見。

（四）結(jié)果告知。是否依照法定方式作出準予許可或不予許可的決定（不予許可的說明理由）。

二、事中監(jiān)管

（一）嚴格執(zhí)行《校車安全管理條例》的各項規(guī)定。對申請人提出的校車許可申請，市校車安全管理聯(lián)席會議辦公室應(yīng)對根據(jù)下列情況分別作出處理：

1、對不屬于許可范疇或不屬于職權(quán)范圍的，應(yīng)當當場作出不予受理的決定，出具《不予受理通知書》。

2、材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；

3、申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，應(yīng)當受理校車許可申請，申請事項進入正式辦理期限。

（二）認真落實一次性告知制、限時辦結(jié)制、服務(wù)承諾制等各項制度，嚴格執(zhí)行責(zé)任科室受理、審查和分管領(lǐng)導(dǎo)審批制度。

三、事后監(jiān)管

1、縣級以上地方人民政府教育行政部門應(yīng)當指導(dǎo)、監(jiān)督學(xué)校建立健全校車安全管理制度，落實校車安全管理責(zé)任，組織學(xué)校開展交通安全教育。

2、學(xué)校違反《校車安全管理條例》規(guī)定的，除依照《條例》有關(guān)規(guī)定予以處罰外，由教育行政部門給予通報批評；導(dǎo)致發(fā)生學(xué)生傷亡事故的，對政府舉辦的學(xué)校的負有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；對民辦學(xué)校由審批機關(guān)責(zé)令暫停招生，情節(jié)嚴重的，吊銷其辦學(xué)許可證，并由教育行政部門責(zé)令負有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員5年內(nèi)不得從事學(xué)校管理事務(wù)。

四、責(zé)任追究

在校車許可審批工作中，因不履行或不正確履行行政職責(zé)，有下列情形的，行政機關(guān)及相關(guān)工作人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：（1）受理環(huán)節(jié)對符合條件的不予受理，不說明原因及依據(jù)的；（2）對不符合條件的予以受理的；（3）審查環(huán)節(jié)對學(xué)校申報的材料審核不嚴格，影響科學(xué)決策的；（4）決定或初審轉(zhuǎn)報環(huán)節(jié)程序不規(guī)范，超時辦理的；（5）承辦環(huán)節(jié)刁難申請人，違規(guī)辦理，徇私謀利，可能產(chǎn)生應(yīng)予批準而未通過或不符合條件批準通過的；（6）其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。

五、保障措施

（一）堅持改革創(chuàng)新。按照簡政放權(quán)、放管結(jié)合、轉(zhuǎn)變職能的要求，推進“審、批、查”相互分離、相互銜接，切實加強事中事后監(jiān)管力量，徹底解決“重審批輕監(jiān)管”問題。

（二）強化責(zé)任意識。負責(zé)校車許可審批的行政機關(guān)及相關(guān)工作人員要加強政治理論、政策法規(guī)、黨紀政紀和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，建立健全管理制度，強化規(guī)則意識，提高工作制度化、規(guī)范化水平。

（三）加強宣傳培訓(xùn)。市校車安全管理聯(lián)席會議應(yīng)加強學(xué)校或校車服務(wù)提供者對《校車安全管理條例》及有關(guān)法律法規(guī)的宣傳和培訓(xùn)，增強認識，引導(dǎo)學(xué)?；蛐＼嚪?wù)提供者正確理解政策，提高申報效率。

第四篇：事中事后監(jiān)管制度

三、事中事后監(jiān)管制度

（一）建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件許可事項監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

報批環(huán)境影響評價文件的建設(shè)單位。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

環(huán)境影響評價文件污染防治措施等要求落實情況。

三、監(jiān)督檢查方式

通過現(xiàn)場檢查、環(huán)境監(jiān)理（環(huán)境影響較大、污染較重或風(fēng)險較高和涉及敏感區(qū)的項目）、環(huán)保設(shè)施竣工驗收等方式，督促建設(shè)單位落實環(huán)境影響評價文件提出的污染防治措施等要求。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）施工期環(huán)境監(jiān)理。對污染較重或環(huán)境風(fēng)險較高、環(huán)境影響較大的建設(shè)項目，依法要求建設(shè)單位委托有資質(zhì)的單位開展施工期環(huán)境監(jiān)理工作，對環(huán)境影響評價文件中提出的污染防治措施等開展環(huán)境監(jiān)理。施工期環(huán)境監(jiān)理報告定期報送環(huán)境保護主管部門。

（二）“三同時”監(jiān)督檢查。按照屬地管理原則，由各市縣環(huán)境保護主管部門組織對轄區(qū)內(nèi)的建設(shè)項目開展環(huán)?！叭瑫r”監(jiān)督檢查，對建設(shè)項目的性質(zhì)、規(guī)模、地點、采用的生產(chǎn)工藝或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施是否發(fā)生重大變動，建設(shè)期間是否落實環(huán)保設(shè)施和主體工程“同時設(shè)計、同時施工、同時投入使用”的要求，是否存在嚴重破壞生態(tài)環(huán)境的行為等方面進行監(jiān)督檢查。

（三）建設(shè)項目竣工環(huán)保驗收檢查。環(huán)境保護主管部門受理建設(shè)竣工環(huán)保驗收監(jiān)測（調(diào)查）文件后，及時組織對建設(shè)項目開展竣工環(huán)保驗收現(xiàn)場檢查。檢查的內(nèi)容為項目各項污染防治和生態(tài)保護措施是否按照環(huán)評要求予以落實，各項環(huán)境保護設(shè)施是否運行正常，環(huán)境保護管理機構(gòu)設(shè)立情況和制度建設(shè)情況以及環(huán)評要求的其他事項的落實情況。

（四）依法處理環(huán)境違法行為。對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)存在擅自變更、環(huán)?！叭瑫r”制度落實不到位、發(fā)生環(huán)境污染事故等環(huán)境違法行為的建設(shè)項目，依法按程序予以處理。

五、監(jiān)督檢查程序

建設(shè)項目環(huán)影響評價文件批復(fù)后，依法要求建設(shè)單位開展環(huán)境監(jiān)理。項目建設(shè)期間進行不定期的現(xiàn)場檢查，核實環(huán)境影響評價文件污染防治措施等要求落實情況。項目竣工后，對環(huán)保設(shè)施進行竣工驗收。對項目建設(shè)內(nèi)容與環(huán)境影響評價文件不一致的，視情況要求建設(shè)單位重新報批環(huán)境影響評價文件或報備環(huán)境影響后評價。

六、監(jiān)督檢查處理

建設(shè)單位未依法提交建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件或者環(huán)境影響評價文件未經(jīng)批準，擅自開工建設(shè)的，由負有環(huán)境保護監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令停止建設(shè)，處以罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀。

建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施和措施未建成、未經(jīng)驗收或者經(jīng)驗收不合格，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的，由審批該項目環(huán)境影響評價的環(huán)境保護主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，可以處以罰款。

發(fā)現(xiàn)有關(guān)工作人員有違法行為，依法應(yīng)當給予處分的，按照新環(huán)保法要求，向其任免機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)提出處分建議。

（二）排污許可事項監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

由本級部門核發(fā)排污許可證的排污單位。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

排污單位排放污染物的種類、濃度和總量執(zhí)行情況，污染物排放方式、排放時間、排放去向是否符合規(guī)定，排污單位的環(huán)境管理是否符合有關(guān)要求，在實施排污許可證管理中有無違規(guī)行為。

三、監(jiān)督檢查方式

根據(jù)排污許可證管理工作需要，開展現(xiàn)場檢查、書面核查等，對排污許可證的執(zhí)行情況進行檢查，并記錄有關(guān)情況，建立排污許可證管理檔案。對重點排污單位，采取自動監(jiān)測和監(jiān)督性監(jiān)測檢查等方式進行檢查。

四、監(jiān)督檢查措施

排污單位違反排污規(guī)定，污染物排放濃度超過排污許可證規(guī)定的污染物排放濃度限值，或污染物排放量超過排污許可證規(guī)定的許可排放量的，按照有關(guān)規(guī)定增加征收排污費，責(zé)令其采取限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治等措施，情節(jié)嚴重的，報經(jīng)有批準權(quán)的人民政府批準，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查工作計劃；

（二）實施現(xiàn)場檢查和臺賬資料核查；

（三）在排污許可證副本上記錄檢查情況；

（四）責(zé)令排污單位限期整改；

（五）對拒不整改的，情況嚴重的移送公安機關(guān)追究環(huán)境違法責(zé)任。

六、監(jiān)督檢查處理

對依法取得排污許可證，但未嚴格按照排污許可證要求落實的，責(zé)令排污單位限期整改，并按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章予以處罰。對應(yīng)當取得而未取得排污許可證排放污染物的，責(zé)令其立即停止違法行為，限期補辦排污許可證，并按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章予以罰款等處罰；被責(zé)令停止排污，拒不執(zhí)行的，按照《中華人民共和國環(huán)境保護法》予以處罰。對違反規(guī)定取得排污許可證的，依法撤銷排污許可證，提請縣人民政府依法關(guān)停；對排污單位依法關(guān)閉等情況的，依法注銷其排污許可證。

（三）國家重點監(jiān)控企業(yè)減排監(jiān)測管理

一、監(jiān)督檢查對象

國家重點監(jiān)控企業(yè)

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

國家重點監(jiān)控企業(yè)污染物排放口規(guī)范化建設(shè)、自動監(jiān)控（測）系統(tǒng)建設(shè)運行情況、主要污染物排放情況。

三、監(jiān)督檢查方式

自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核、監(jiān)督性監(jiān)測、污染源自動監(jiān)測設(shè)備比對監(jiān)測、企業(yè)自行監(jiān)測監(jiān)管等。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核，每季度開展一次；

（二）監(jiān)督性監(jiān)測及污染源自動監(jiān)測設(shè)備比對監(jiān)測，每季度至少開展一次；

（三）督查企業(yè)按照實時報、日報、周報、月報、季報、年報開展自行監(jiān)測。

（四）污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查，每月至少開展一次檢查。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）國家重點監(jiān)控企業(yè)每月初7個工作日內(nèi)向環(huán)保部門報上月主要污染物排放總量；

（二）國家重點監(jiān)控企業(yè)安裝自動監(jiān)控（測）設(shè)備且通過環(huán)保部門數(shù)據(jù)有效性審核的，以自動監(jiān)測數(shù)據(jù)為依據(jù)計算、核定污染物排放總量。對不具備監(jiān)測條件的排污單位，按照國家環(huán)保部規(guī)定的物料衡算、排污系數(shù)等方法計算、核定污染物排放總量。

（三）各國家重點監(jiān)控企業(yè)每月初2個工作日內(nèi)向環(huán)保部門上報上個月企業(yè)自行監(jiān)測及信息公開情況。

（四）監(jiān)控值守。建立值守制度，對系統(tǒng)監(jiān)控報警及時做出響應(yīng)，按責(zé)任分工通知排污單位、運營單位和相關(guān)部門，依法依規(guī)處理。

（五）現(xiàn)場檢查。對轄區(qū)內(nèi)的國控企業(yè)污染源自動監(jiān)控系統(tǒng),每月至少進行一次例行檢查，如有異常情況，應(yīng)進行重點檢查。每月5日前將上月的例行檢查表或重點檢查表報至省環(huán)保部門。

（六）異常情況管理。國控企業(yè)生產(chǎn)停產(chǎn)、污染治理設(shè)施停運、檢修、調(diào)試的，必須在事前5日內(nèi)書面向轄區(qū)內(nèi)的環(huán)保部門報告。自動監(jiān)控設(shè)備在驗收后未開展日常運行監(jiān)督考核期間、日常運行監(jiān)督考核不合格限期整改期間、日常運行監(jiān)督考核過期或設(shè)備不正常運行等情況下，縣環(huán)保部門須責(zé)令國控企業(yè)或運維單位限期整改，并報送人工監(jiān)測數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)報送每天不少于4 次，間隔不得超過6 小時。必須在3日內(nèi)上傳書面報告、人工監(jiān)測數(shù)據(jù)至省環(huán)保部門。

（七）企業(yè)定期報告。各國家重點監(jiān)控企業(yè)在線監(jiān)測設(shè)備運營單位每季度初10個工作日內(nèi)向環(huán)保部門上報上個季度自動監(jiān)控設(shè)備日常運行自檢情況報告。

六、監(jiān)督檢查處理

監(jiān)測數(shù)據(jù)作為環(huán)境保護部門進行排污申報核定、排污許可證發(fā)放、總量控制、環(huán)境統(tǒng)計、排污費征收和現(xiàn)場環(huán)境執(zhí)法等環(huán)境監(jiān)督管理的依據(jù)，并按照有關(guān)規(guī)定向社會公開。

發(fā)現(xiàn)有關(guān)工作人員有違法行為，依法應(yīng)當給予處分的，按照新環(huán)保法要求，向其任免機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)提出處分建議。

第五篇：事中事后監(jiān)管制度

三、事中事后監(jiān)管制度

（一）酒類流通的事中事后監(jiān)管

為了規(guī)范酒類流通秩序，促進酒類市場有序發(fā)展，保護酒類生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

（一）全市從事酒類批發(fā)、零售的單位和個人（以下統(tǒng)稱酒類經(jīng)營者）；

（二）區(qū)（市）級商貿(mào)流通主管部門。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）對酒類經(jīng)營者備案登記情況進行監(jiān)督檢查，檢查經(jīng)營者營業(yè)執(zhí)照、《酒類流通備案登記表》，查看內(nèi)容是否發(fā)生變更；

（二）對酒類經(jīng)營者經(jīng)營活動情況進行監(jiān)督檢查，檢查《酒類流通隨付單》是否規(guī)范填寫、購銷臺賬是否健全、酒類儲運是否符合要求等；

（三）區(qū)（市）級商務(wù)主管部門是否正確履行監(jiān)管職責(zé)。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）根據(jù)上級部門工作部署組織專項檢查；

（二）根據(jù)群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查；

（三）建立酒類經(jīng)營者信用檔案。

六、監(jiān)督檢查處理

對檢查中發(fā)現(xiàn)的一般問題，當場責(zé)令限期整改；對發(fā)現(xiàn)的重大問題，除當場責(zé)令限期整改外，發(fā)出書面整改通知；對各區(qū)（市）商貿(mào)流通主管部門在酒類流通備案、監(jiān)督檢查過程中出現(xiàn)的問題責(zé)令整改落實，必要時追究相關(guān)單位和人員責(zé)任。

訂立特許經(jīng)營合同的情況報告市商務(wù)局。

（二）專項執(zhí)法檢查。根據(jù)上級部署開展專項檢查，采取核查現(xiàn)場、查閱資料、聽取匯報等方式，對特許經(jīng)營企業(yè)實施監(jiān)督檢查，每年不少于2次，檢查面不少于30%。

（三）抽查。檢查人員可以根據(jù)企業(yè)或群眾投訴舉報情況，通過現(xiàn)場檢查，查閱、調(diào)取和復(fù)制有關(guān)資料，調(diào)查、詢問當事人，采用錄音、錄相、拍照、筆錄、檢測等手段收集證據(jù)。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時間和工作要求，并通知被檢查對象。

（二）實施檢查。檢查人員通過聽取匯報，查閱資料，查看現(xiàn)場，交流座談等方式進行監(jiān)督檢查。

（三）檢查反饋。檢查人員將檢查情況報組織檢查單位，并向被檢查單位反饋存在的問題。

（四）匯總報告。組織檢查單位匯總檢查情況，形成檢查報告，視情況報政府領(lǐng)導(dǎo)和上級業(yè)務(wù)主管部門。

（五）整改落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的重點問題，及時發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級上報。

六、監(jiān)督檢查處理

對檢查中發(fā)現(xiàn)的一般問題，當場責(zé)令限期整改；對發(fā)現(xiàn)的重大問題，除當場責(zé)令限期整改外，發(fā)出書面整改通知；對造成嚴

（三）單用途商業(yè)預(yù)付卡的監(jiān)督檢查

為加強單用途商業(yè)預(yù)付卡管理，維護當事人合法權(quán)益，防范資金風(fēng)險，規(guī)范發(fā)卡秩序，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

全市單用途商業(yè)預(yù)付卡規(guī)模發(fā)卡企業(yè)，各區(qū)市、國家級開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）發(fā)卡企業(yè)是否按規(guī)定備案，購卡章程、協(xié)議及資金管理制度等情況；

（二）發(fā)卡企業(yè)預(yù)收資金用途、余額比例、存管制度、存管協(xié)議及帳戶情況是否違反資金管理相關(guān)規(guī)定；

（三）發(fā)卡企業(yè)購買登記情況、購卡方式、限額、退卡等操作程序執(zhí)行情況是否違反發(fā)行和服務(wù)相關(guān)規(guī)定；

（四）發(fā)卡企業(yè)是否制定預(yù)收資金結(jié)算、風(fēng)險管理、日常監(jiān)督、應(yīng)急處置等制度。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）定期檢查；

（二）組織專項檢查；

（三）通過信息手段監(jiān)控。

四、監(jiān)督檢查措施

3對檢查中發(fā)現(xiàn)違反《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》行為的企業(yè)，責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以行政處罰，并在指定媒體上公示處罰信息。

（一）發(fā)卡企業(yè)未按照規(guī)定辦理備案的，由發(fā)生地各區(qū)市、國家級開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門責(zé)令限期備案；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（二）發(fā)卡企業(yè)違反發(fā)行和服務(wù)相關(guān)規(guī)定的，由發(fā)生地各區(qū)市、國家級開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門責(zé)令限期整改；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（三）已備案規(guī)模發(fā)卡企業(yè)違反資金管理相關(guān)規(guī)定的，由市商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（三）專項檢查。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）系統(tǒng)監(jiān)管。要求報廢汽車回收拆解企業(yè)通過老舊汽車報廢更新信息管理系統(tǒng)，如實填報報廢車輛信息及企業(yè)經(jīng)營情況信息。市商務(wù)局對企業(yè)上報信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進行監(jiān)管分析。

（二）現(xiàn)場檢查。每半年至少對報廢汽車回收拆解企業(yè)進行一次現(xiàn)場檢查。檢查采取聽取匯報、查閱資料、現(xiàn)場核查等方式，同時約談企業(yè)主要負責(zé)人和高管人員。重點檢查收存拆解檔案、拆解影像、零部件銷售臺帳等情況，督導(dǎo)企業(yè)依法開展回收和拆解活動，杜絕倒賣報廢汽車整車、五大總成、偽造或變造報廢汽車回收證明等違法違規(guī)行為。監(jiān)督檢查時，至少有兩名監(jiān)管人員參加，出示有效證件，對監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，并由被檢查企業(yè)負責(zé)人簽字確認后歸檔。

（三）專項檢查。每年根據(jù)投訴舉報或上級機關(guān)要求開展一次專項檢查。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；

（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報相關(guān)資料；

（三）現(xiàn)場檢查；

（四）根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)處理；

（五）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。

（五）典當經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查

為進一步規(guī)范典當企業(yè)經(jīng)營行為，防范行業(yè)風(fēng)險，促進典當業(yè)健康有序發(fā)展，特制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

全市依法設(shè)立的典當企業(yè)及分公司。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）典當企業(yè)是否在經(jīng)營場所懸掛《營業(yè)執(zhí)照》、《典當經(jīng)營許可證》、《特種行業(yè)經(jīng)營許可證》，公開經(jīng)營范圍和收費標準，自覺履行告知義務(wù)；

（二）典當企業(yè)資金來源和運用情況；

（三）典當企業(yè)當票與當物（質(zhì)、抵押品）是否賬物相符；

（四）典當企業(yè)當票和續(xù)當憑證的使用情況；

（五）典當企業(yè)檔案管理情況；

（六）重點對非法集資、超范圍經(jīng)營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當贓物、違規(guī)辦理股票典當業(yè)務(wù)等違規(guī)違法行為加強監(jiān)督檢查。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）定期審核分析典當企業(yè)財務(wù)報表等；

（二）利用典當行業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)進行監(jiān)管與分析；

（三）現(xiàn)場檢查；

9經(jīng)營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當贓物、違規(guī)辦理股票典當業(yè)務(wù)等違規(guī)違法行為進行核查。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；

（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報相關(guān)資料；

（三）現(xiàn)場檢查；

（四）根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)處理；

（五）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。

六、監(jiān)督檢查處理

在監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)典當企業(yè)存在違法違規(guī)行為的，及時予以糾正，并根據(jù)違法性質(zhì)、違法情形，按照《典當管理辦法》罰則的規(guī)定，采取相應(yīng)的處罰措施。

（一）根據(jù)企業(yè)風(fēng)險等級和監(jiān)管類別，按照規(guī)定組織開展對拍賣企業(yè)的監(jiān)督抽查，明確具體監(jiān)管責(zé)任，建立誰監(jiān)管誰負責(zé)的責(zé)任制度。在開展監(jiān)管、檢查工作時要公正廉潔，嚴禁借檢查之機吃、拿、卡、要，牟取不正當利益。

（二）每年至少對本市內(nèi)拍賣企業(yè)進行一次現(xiàn)場檢查。監(jiān)督檢查采取聽取匯報、查閱資料、現(xiàn)場核查等方式，同時約談拍賣企業(yè)主要負責(zé)人和高管人員。監(jiān)督檢查時，至少有兩名監(jiān)管人員參加，出示有效證件，對監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，并由被檢查企業(yè)負責(zé)人簽字確認后歸檔。

（三）每年根據(jù)投訴舉報或上級機關(guān)要求開展一次專項檢查，主要針對熱點問題、重點領(lǐng)域。專項檢查一般由區(qū)市商務(wù)局配合組織開展。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；

（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報相關(guān)資料；

（三）現(xiàn)場檢查；

（四）根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)處理；

（五）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。

六、監(jiān)督檢查處理

（七）二手車流通的監(jiān)督檢查

為加強對二手車流通的監(jiān)管，根據(jù)《二手車流通管理辦法》等法規(guī)規(guī)章,制定如下監(jiān)督檢查制度：

一、監(jiān)督檢查對象

全市二手車交易市場經(jīng)營者和經(jīng)營主體。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

二手車流通監(jiān)督管理遵循破除壟斷，鼓勵競爭，促進發(fā)展和公平、公正、公開的原則，根據(jù)《二手車流通管理辦法》規(guī)定進行監(jiān)督管理。

三、監(jiān)督檢查方式及程序

（一）建立二手車交易市場經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體備案制度。凡經(jīng)工商行政管理部門依法登記, 取得營業(yè)執(zhí)照的二手車交易市場經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體，應(yīng)當自取得營業(yè)執(zhí)照之日起2個月內(nèi)向市級商務(wù)主管部門備案。市商務(wù)局將二手車交易市場經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體有關(guān)備案情況定期報送省商務(wù)廳主管部門。

（二）建立和完善二手車流通信息報送、公布制度。二手車交易市場經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體應(yīng)當定期將二手車交易量、交易額等信息通過市商務(wù)主管部門報送省級商務(wù)主管部門。

四、監(jiān)督檢查措施和處理

（八）舊貨流通的事中事后監(jiān)管

為了加強對舊貨流通的管理，維護舊貨流通市場秩序，規(guī)范舊貨交易行為，培育和發(fā)展舊貨流通產(chǎn)業(yè)，保護交易當事人的合法權(quán)益，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

全市各類舊貨市場、經(jīng)營舊貨的企業(yè)和個體工商戶；

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場是否經(jīng)營法律、行政法規(guī)明令禁止經(jīng)營和特許經(jīng)營的物品。

（二）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場是否未經(jīng)所在地文物行政管理部門審查批準經(jīng)營國家文物監(jiān)管物品。；

（三）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場開展舊貨經(jīng)營、加工翻新等業(yè)務(wù)活動，是否遵守國家環(huán)境保護法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）根據(jù)上級部門工作部署組織專項檢查；

（二）根據(jù)群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）專項檢查：根據(jù)上級部署開展專項檢查，檢查面不少于30%。

（二）在有證據(jù)或接到舉報等情況下，市商務(wù)局執(zhí)法人員可

（九）再生資源回收經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查

為了促進再生資源回收行業(yè)發(fā)展，規(guī)范再生資源回收經(jīng)營者經(jīng)營行為，節(jié)約資源，保護環(huán)境，實現(xiàn)經(jīng)濟與社會可持續(xù)發(fā)展，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

全市從事再生資源回收經(jīng)營活動的企業(yè)和個體工商戶；

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）再生資源回收經(jīng)營者是否取得在規(guī)定期限內(nèi)向登記注冊地工商行政管理部門的同級商務(wù)主管部門備案；

（二）備案事項發(fā)生變更時，再生資源回收經(jīng)營者是否自變更之日起30日內(nèi)（屬于工商登記事項的自工商登記變更之日起30日內(nèi)）向商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)；

（三）再生資源回收經(jīng)營者開展再生資源回收業(yè)務(wù)活動，是否遵守國家有關(guān)法律法規(guī)。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）根據(jù)上級部門工作部署組織專項檢查；

（二）根據(jù)群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查；

四、監(jiān)督檢查措施

（一）專項檢查：根據(jù)上級部署開展專項檢查，檢查面不少于30%。

（十）融資租賃企業(yè)的監(jiān)督檢查

根據(jù)商務(wù)部《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,為進一步完善融資租賃企業(yè)監(jiān)管制度，提升融資租賃行業(yè)監(jiān)管水平，規(guī)范融資租賃企業(yè)經(jīng)營行為，防范行業(yè)風(fēng)險，促進融資租賃業(yè)健康有序發(fā)展，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

從事融資租賃業(yè)務(wù)的企業(yè)，包括內(nèi)資租賃企業(yè)和外商投資租賃企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）融資租賃企業(yè)是否具備與其業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模、資金實力和風(fēng)險管控能力。申請設(shè)立融資租賃企業(yè)的境外投資者，是否符合外商投資的相關(guān)規(guī)定。

（二）融資租賃企業(yè)是否配備具有金融、貿(mào)易、法律、會計等方面專業(yè)知識、技能和從業(yè)經(jīng)驗并具有良好從業(yè)記錄的人員，擁有不少于三年融資租賃、租賃業(yè)務(wù)或金融機構(gòu)運營管理經(jīng)驗的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)險控制主管等高管人員。

（三）融資租賃企業(yè)開展經(jīng)營活動，是否當遵守中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的規(guī)定，不得損害國家利益和社會公共利益。融資租賃企業(yè)開展融資租賃業(yè)務(wù)應(yīng)當以權(quán)屬清晰、真實存在且能夠產(chǎn)生收益權(quán)的租賃物為載體；不得從事吸收存款、1

（三）在日常監(jiān)管中，市商務(wù)局重點對融資租賃企業(yè)是否存在吸收存款、發(fā)放貸款、超范圍經(jīng)營等違法行為進行嚴格監(jiān)督管理。一旦發(fā)現(xiàn)應(yīng)及時提報相關(guān)部門處理并將情況報告上級商務(wù)部門。

（四）市商務(wù)局定期對企業(yè)關(guān)聯(lián)交易比例、風(fēng)險資產(chǎn)比例、單一承租人業(yè)務(wù)比例、租金逾期率等關(guān)鍵指標進行分析。對于相關(guān)指標偏高、潛在經(jīng)營風(fēng)險加大的企業(yè)應(yīng)給予重點關(guān)注。

（五）行業(yè)協(xié)會配合主管部門進行行業(yè)監(jiān)督管理。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，鼓勵行業(yè)協(xié)會積極開展行業(yè)培訓(xùn)、從業(yè)人員資質(zhì)認定、理論研究、糾紛調(diào)解等活動，支持行業(yè)協(xié)會加強行業(yè)自律和依法維護行業(yè)權(quán)益，配合主管部門進行行業(yè)監(jiān)督管理，維護公平有序的市場競爭環(huán)境。市商務(wù)局可以根據(jù)工作需要委托行業(yè)協(xié)會等中介組織協(xié)助了解有關(guān)情況。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）要求各企業(yè)按時上報相關(guān)信息。

1.融資租賃企業(yè)變更名稱、異地遷址、增減注冊資本金、改變組織形式、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等，應(yīng)事先通報市商務(wù)局。外商投資企業(yè)涉及前述變更事項，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行審批、備案等相關(guān)手續(xù)。融資租賃企業(yè)應(yīng)在辦理變更工商登記手續(xù)后5個工作日內(nèi)登錄全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)修改上述信息。

（十一）中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程執(zhí)行的監(jiān)督檢查

為加強對中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程的監(jiān)督檢查，制定如下監(jiān)督檢查制度。

一、監(jiān)督檢查對象

中外合資經(jīng)營企業(yè)的合同章程的執(zhí)行。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

投資者依照中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及相關(guān)配套文件制定、執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程情況，以及各級商務(wù)部門按照權(quán)限審核、監(jiān)督中外合資經(jīng)營企業(yè)依法制定、執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程情況。主要包括：

（一）審核。投資者提報的經(jīng)營合同、公司章程及相關(guān)材料情況是否符合中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及相關(guān)配套文件。

（二）出資。投資者依據(jù)經(jīng)營合同、公司章程出資情況。

（三）管理。中外合資經(jīng)營企業(yè)依據(jù)經(jīng)營合同、公司章程運營情況。

1.正常經(jīng)營或是破產(chǎn)、清算、關(guān)閉、暫停營業(yè)等情況 2.執(zhí)行我國外商投資相關(guān)法律法規(guī)情況。

（二）對區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務(wù)部門的監(jiān)督檢查程序。市商務(wù)局通過外資管理信息系統(tǒng)對區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務(wù)部門審核企業(yè)進行抽查，對有疑問的企業(yè)赴現(xiàn)地進行調(diào)查、檢查。赴現(xiàn)地進行調(diào)查和檢查時,應(yīng)當委派兩名以上工作人員進行。

通過定期或者不定期監(jiān)督檢查等方式，加強對各區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務(wù)部門審核、監(jiān)督中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程的執(zhí)行情況。原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業(yè)。

五、監(jiān)督檢查處理

在履行監(jiān)督企業(yè)執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)違反外商投資相關(guān)法律、法規(guī)的，以書面形式告知，責(zé)令投資者及時采取措施予以改正，并給予警告，且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何投資核準申請；違反規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家和省、市有關(guān)外商投資政策支持。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）定期檢查。通過查看現(xiàn)場、查閱和復(fù)制有關(guān)資料、記錄有關(guān)情況、扣押相關(guān)的證據(jù)材料和違法物品等方式進行，督促經(jīng)營者每年向商務(wù)主管部門報告本單位兩用物項進出口情況。

（二）不定期抽查。采取不定期檢查的方式，對監(jiān)督檢查對象進行實地督導(dǎo)檢查。檢查頻次根據(jù)工作實際需要確定，原則上每年至少開展1次。

（三）根據(jù)上級部門工作部署或投訴舉報開展專項檢查，每年1次，檢查面不少于30%；

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時間和工作要求，并通知被檢查對象。

（二）實施檢查。檢查人員到現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查。

（三）檢查反饋。檢查人員將檢查情況報組織檢查單位，并向被檢查單位反饋存在的問題。

（四）匯總報告。組織檢查單位匯總檢查情況，形成檢查報告，視情況報政府領(lǐng)導(dǎo)。

（五）整改落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的重點問題，及時發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級上報。

六、監(jiān)督檢查處理

在檢查過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)或個人涉嫌違法從事管制和技術(shù)交

（十三）重大案件查處制度

根據(jù)《行政處罰法》、《山東省行政程序規(guī)定》、《商務(wù)行政處罰程序規(guī)定》要求，市商務(wù)局主要行使商務(wù)行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)、協(xié)調(diào)跨區(qū)域商務(wù)行政執(zhí)法和重大、疑難案件查處職責(zé)，一般行政處罰案件實施屬地管理。為加強重大案件查處的管理，特制定重大案件查處制度。

一、市商務(wù)局負責(zé)查處的重大案件范圍

重大案件主要指通過監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)或者群眾舉報、上級部門交辦、媒體披露等渠道發(fā)現(xiàn)的涉案標的大，違法行為情節(jié)惡劣，危害后果嚴重，社會影響力大的案件。主要包括：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由市商務(wù)局處罰的；

（二）省商務(wù)廳或者本級政府批轉(zhuǎn)的違法案件；

（三）市級以上新聞媒體曝光造成重大影響的商務(wù)違法案件；

（四）涉及跨行政區(qū)域的商務(wù)執(zhí)法領(lǐng)域違法案件；

二、重大案件查處程序

市商務(wù)局按照下列程序?qū)χ卮蟀讣M行監(jiān)督檢查和行政處罰，各區(qū)市、國家級開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商務(wù)主管部門協(xié)助市商務(wù)局對重大案件進行監(jiān)督檢查和行政處罰：

（八）執(zhí)行處罰。逾期不履行行政處罰決定的，市商務(wù)局依法強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行；

（九）行政處罰決定執(zhí)行完畢的，執(zhí)法人員填寫《商務(wù)行政處罰結(jié)案報告》，報負責(zé)人審批。批準結(jié)案的，將有關(guān)案件材料進行整理裝訂，歸檔保存；

（十）結(jié)案后，及時將重大案件行政處罰信息在相關(guān)網(wǎng)站上公布，同時通過媒體予以曝光。

三、重大案件查處責(zé)任追究

對違法者，市商務(wù)局可以根據(jù)造成后果的嚴重程度或者影響的惡劣程度等具體情況，依法給予限期整改、通報批評、取消評比先進的資格等處理。

（三）行政執(zhí)法程序是否合法、正當；

（四）行政執(zhí)法主體和行政執(zhí)法人員資格的合法性；

（五）具體行政行為的合法性和適當性；

（六）行政執(zhí)法人員執(zhí)法行為的合法性。

四、監(jiān)督檢查方式

監(jiān)督檢查采取實地檢查、案卷評查、專項檢查等方式進行。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時間和工作要求。確定分片檢查組，并將有關(guān)材料印發(fā)給檢查組和被檢查對象。

（二）實施檢查。檢查組通過聽取匯報，查閱相關(guān)管理制度和記錄，查看現(xiàn)場，交流座談等方式進行檢查。

（三）檢查反饋。檢查組向被檢查單位反饋存在的問題，并將檢查情況報組織檢查單位。

（四）整改落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的重點問題，及時發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級上報。

六、監(jiān)督檢查措施

（一）開展行政執(zhí)法案卷評查制度，采取集中調(diào)卷、隨機抽查等方式，綜合評定案卷質(zhì)量，原則上每年一次；

（二）不定期進行實地檢查或暗查暗訪，通過聽取匯報、查閱案卷資料、征求相對人意見等形式，對相關(guān)部門和人員行政執(zhí)法行為進行監(jiān)督檢查；

（十五）規(guī)范商務(wù)行政處罰裁量權(quán)

為規(guī)范全市商務(wù)主管部門及商務(wù)執(zhí)法機構(gòu)公平、公正地行使行政處罰裁量權(quán)，促進依法行政，根據(jù)《山東省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》（省政府令第269號），制定規(guī)范商務(wù)行政處罰裁量權(quán)制度。

一、主要內(nèi)容

對法律、法規(guī)和規(guī)章中規(guī)定的違法行為的種類、情節(jié)、性質(zhì)和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進行細化，并歸納、分類；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據(jù)違法行為的事實、情節(jié)、性質(zhì)、社會危害程度和違法當事人主觀過錯、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標準及單處、并處的行政處罰的標準；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰有自由裁量幅度的，根據(jù)上述因素，細化具體的行政處罰幅度；對法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對科學(xué)、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。

二、標準規(guī)范

根據(jù)《山東省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》（省政府令第269號）、省商務(wù)廳《山東省商務(wù)行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》和《山

（四）商務(wù)主管部門在建立和推行行政處罰裁量基準制度的同時，建立健全信息公開、投訴受理、案卷評查、案例指導(dǎo)等配套制度。