第一篇：中國對外投資首設(shè)負面清單模式

中國對外投資首設(shè)負面清單模式

商務(wù)部9日在第十八屆中國國際投資貿(mào)易洽談會(以下簡稱“投洽會”)上正式公布，中國將于10月6日起施行《境外投資管理辦法》修訂版，此次修訂版除將進一步簡政放權(quán)外，還將首次實行對外投資負面清單模式。

據(jù)悉，2013年，中國對外直接投資流量創(chuàng)下1078.4億美元的歷史新高，連續(xù)兩年位列全球三大對外投資國。這也是我國對外直接投資首次突破千億美元。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在中國經(jīng)濟發(fā)展的背景下，“走出去”是必然選擇，成為投資國也是大勢所趨，負面清單管理模式的建立更是放開了我國企業(yè)對外投資的限制；但另一方面，作為企業(yè)來說，對外投資面廣也意味著將面臨更大的風(fēng)險。

新高

去年對外投資流量創(chuàng)紀(jì)錄

商務(wù)部、國家統(tǒng)計局、國家外匯管理局在“投洽會”期間聯(lián)合發(fā)布的《2013年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》顯示，投資流量首次突破千億美元大關(guān)。2013年，在全球外國直接投資流出流量較上年增長1.4%的背景下，中國對外直接投資流量創(chuàng)下1078.4億美元的歷史新高，同比增長22.8%，較2013年上漲5.2個百分點，連續(xù)兩年位列全球三大對外投資國。

報告指出，2013年，全球工業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易疲軟，國際金融市場持續(xù)波動，世界經(jīng)濟增速繼續(xù)小幅回落。但中國對外直接投資繼續(xù)保持強勁增勢，自2003年中國發(fā)布年度數(shù)據(jù)以來，中國對外直接投資流量已連續(xù)11年增長，2002至2013年年均增速高達39.8%。

而對外投資方面，最活躍的仍屬并購。數(shù)據(jù)顯示，2013年中國企業(yè)共實施對外投資并購項目424起，涉及70個國家(地區(qū))，實際交易總額達529億，其中直接投資337.9億美元，占當(dāng)年中國對外直接投資總額的31.3%。并購行業(yè)則涉及采礦業(yè)、制造業(yè)、房地產(chǎn)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、信息傳輸?shù)?6行業(yè)大類。

雖然我國對外投資增速迅猛，但從投資存量來看，與發(fā)達國家仍有較大差距。報告指出，2013年末，中國對外直接投資存量6604億美元，位列全球第11位，但其存量規(guī)模僅為同期美國的10.4%，英國的35%，德國的38.6%，法國的40.3%，日本的66.5%。

對此，商務(wù)部合作司副司長方蔚表示，雖然中國對外投資發(fā)展較快，但由于起步晚，較發(fā)達國家差距仍然較大。

中國企業(yè)聯(lián)合會研究部副主任繆榮也指出，除存量規(guī)模外，跨國公司仍然主要體現(xiàn)為“大而不強”，我國企業(yè)對外投資海外資產(chǎn)與投資回報率也有待改善。

日前，中國企業(yè)聯(lián)合會發(fā)布的報告顯示，2014中國100大跨國公司的入圍門檻只有21億元，而2014世界100大跨國公司的入圍門檻高達2101.25億元、發(fā)展中國家100大跨國公司的入圍門檻也達到233.11億元。此外，在海外經(jīng)營業(yè)績方面，2014中國100大跨國公司的海外資產(chǎn)和海外員工無論是規(guī)模還是占比都比上年有所上升，然而，海外營業(yè)收入的平均占比卻由22.25%降至20.86%，下降了1.39個百分點。這從側(cè)面反映了中國100大跨國公司的部分海外業(yè)務(wù)仍處于投入階段或者投資回報率不理想。

創(chuàng)新

境外投資管理首設(shè)負面清單

事實上，在對外投資日益增加的背景下，商務(wù)部再次對《境外投資管理辦法》(以下簡稱“辦法”)進行了修訂，辦法將于10月6日起實施。

方蔚表示，《辦法》加大簡政放權(quán)力度，進一步確立了企業(yè)投資的主體地位，并提高了境外投資便利化水平?！按_立備案為主，核準(zhǔn)為輔的管理模式，最大限度縮小核準(zhǔn)范圍。僅對企業(yè)在敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資實行核準(zhǔn)，其余均實行備案。”

與此同時，《辦法》取消了對特定金額以上境外投資、在境外設(shè)立特殊目的公司實行核準(zhǔn)的要求；《辦法》將核準(zhǔn)時限縮短了5個工作日。其中，對中央企業(yè)的核準(zhǔn)，將在20個工作日內(nèi)做出決定。對地方企業(yè)的核準(zhǔn)，將在30個工作日內(nèi)做出決定。

方蔚還表示，此次除簡政放權(quán)外，《辦法》還首次實施負面清單模式《辦法》指出，危害國家主權(quán)、安全和社會公共利益，或違反我國法律法規(guī)；損害我國與有關(guān)國家(地區(qū))關(guān)系；違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定；出口我國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)四方面不允許投資外，其他均可。

新大陸集團總裁王晶表示，此次商務(wù)部對企業(yè)“走出去”設(shè)立負面清單制度，確立備案為主、核準(zhǔn)為輔的管理模式，這是很有意義的措施。這些措施能夠規(guī)范企業(yè)對外投資的行為，從法律法規(guī)上進行完善。

對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)外國直接投資研究中心主任盧進勇表示，“負面清單”是發(fā)達國家普遍采用的模式，即把不開放的行業(yè)列一個清單，明確告訴對方這些行業(yè)不開放或存在限制，而未列入清單的就是開放的，由此可以簡化對外資進入的審批管理。

“現(xiàn)階段負面清單仍較簡單，僅從大原則上分成四種類型，今后會考慮再度修訂。而時間點可能是在中美雙邊投資協(xié)定(BIT)負面清單談判后再做相應(yīng)調(diào)整?！狈轿祵Α督?jīng)濟參考報》記者說。

但對于投資管控的減少，也有專家提醒當(dāng)前仍有一些正在積聚的風(fēng)險因素制約著企業(yè)“走出去”的規(guī)模和效益。

2014世界投資報告指出，2013年有59個國家和經(jīng)濟體頒布了87項外商投資政策措施，其中，新的管制和限制措施所占份額較2012年的25%上升2個百分點至27%。接受采訪的部分專家認(rèn)為，許多國家正在加強對外國投資的監(jiān)管，有的國家則更多地利用產(chǎn)業(yè)政策，收緊對外資的審查和監(jiān)督程序。此外，一些國家在針對跨國并購的準(zhǔn)入方面也愈發(fā)挑剔，并開始限制戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的外資介入。

對此，方蔚也表示，商務(wù)部會加快制定出臺《境外投資條例》以及相關(guān)配套政策，以保障企業(yè)對外投資主體地位，和構(gòu)筑風(fēng)險防控體系。“從中可以看出，商務(wù)部對于企業(yè)對外投資不是盲目的管，也不是盲目的放。今后必將促進國內(nèi)企業(yè)加大對外投資力度，并規(guī)范其投資行為?！蓖蹙дf。

趨勢

我國或成凈對外投資國

值得注意的是，在中國對外投資高速增長，吸引外資增長速度卻放緩的背景下，2014年中國或首次成為凈對外投資國。2013年，中國全年吸引外資達1239億美元，上年增長2.3%，而2013年，中國對外投資達1078.4億美元，較上年增長22.8%，僅居美、日之后，為全球第三大對外投資國。

與此同時，日前海關(guān)發(fā)布的最新數(shù)據(jù)我國8月貿(mào)易順差再創(chuàng)單月新高，也再度展現(xiàn)這個趨勢。數(shù)據(jù)顯示，前8個月，我國進出口總值17萬億元人民幣，比去年同期增長0.6%。其中，出口9.1萬億元，增長2.1%；進口7.9萬億元，下降1.1%；貿(mào)易順差1.2萬億元，擴大28.7%。

“中國對外投資已經(jīng)進入了高速增長階段，中國已經(jīng)成為名副其實的對外投資大國。中國改革開放三十多年來經(jīng)濟發(fā)展主要依靠出口推動和吸引外資的局面將發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。對外投資將成為中國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長的重要動力?！甭?lián)合國貿(mào)發(fā)會議投資和企業(yè)司司長、《世界投資報告》主編詹曉寧說。

清華大學(xué)中國與世界經(jīng)濟研究中心主任李稻葵也認(rèn)為，2014年將成為中國對外經(jīng)濟新的標(biāo)志性的一年，對外投資規(guī)模超過吸引外資規(guī)模，中國對外投資將明顯超過1000億美元。

李稻葵指出，我國政府統(tǒng)計的對外投資量往往是低估的，因為，往往有很多企業(yè)沒有將自己的對外投資報備給商務(wù)部。也就是說，我國已經(jīng)是一個對外投資國了。

對此，方蔚在接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪時表示，中國成為對外投資國是大勢所趨，一方面，我國大量企業(yè)具備海外投資的實力，有能力對資源稟賦廣闊的海外市場進行投資，另一方面，我們也需要將部分產(chǎn)能轉(zhuǎn)移出去。

第二篇：蕪湖市企業(yè)投資項目負面清單管理辦法

蕪湖市企業(yè)投資項目負面清單管理辦法

第一條《蕪湖市企業(yè)投資負面清單》適用于審批權(quán)限在市級及以下的內(nèi)資企業(yè)投資項目。對于審批權(quán)限在國家、省級的企業(yè)投資項目，仍按照國家、省核準(zhǔn)的投資項目目錄執(zhí)行。

第二條對列入負面清單管理的企業(yè)投資項目，原則上禁止投資建設(shè)，各級投資管理部門不得核準(zhǔn)、備案，各級國土、規(guī)劃、住建、環(huán)保等部門和單位不得辦理有關(guān)手續(xù)。對確需投資建設(shè)的項目，由所在縣、區(qū)、開發(fā)區(qū)提出申請，市直相關(guān)部門（市發(fā)改委、經(jīng)信委、規(guī)劃局、國土局、環(huán)保局、安監(jiān)局等部門）聯(lián)合會審后報請市政府審定。

第三條對未列入負面清單管理的企業(yè)投資項目，按照“非禁即入”的原則，符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的企業(yè)投資項目均為允許投資類。除涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全和政府資金投入的項目外，實行告知登記制，其核準(zhǔn)、備案采取告知登記方式，由投資企業(yè)通過填報告知登記表的方式實現(xiàn)。

第四條告知登記表由市投資主管部門統(tǒng)一制式，各縣、區(qū)、開發(fā)區(qū)投資主管部門監(jiān)制。投資企業(yè)從項目所在地投資主管部門網(wǎng)站自行下載并如實填寫。告知登記表送達（或網(wǎng)上報送）項目所在地投資主管部門，經(jīng)項目所在地投資主管部門網(wǎng)站公告即完成各縣、區(qū)、開發(fā)區(qū)投資主管部門核準(zhǔn)、備案。投資企業(yè)憑告知登記表即可辦理其他相關(guān)手續(xù)，各部門應(yīng)當(dāng)受理。

第五條凡沒有法律法規(guī)依據(jù)的前置審批條件一律取消。對未列入負面清單且屬市級及以下管理的企業(yè)投資項目，原企業(yè)投資核準(zhǔn)、備案各項前置條件（包括前置條件的前置要求）一律改為后置。

第六條對項目建設(shè)所需的能評、環(huán)評、土地、規(guī)劃、安監(jiān)、消防、施工圖等相關(guān)審批事項，相關(guān)部門要按照省、市有關(guān)簡政放權(quán)的要求，進一步優(yōu)化審批流程，建立和完善規(guī)范誠信、簡化高效、監(jiān)管完善的項目審批新模式。

第七條企業(yè)投資項目必須符合國家和省最新的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向政策和產(chǎn)業(yè)布局要求，如現(xiàn)行列入《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本）（2013年修正）》淘汰類和《禁止用地項目目錄（2012年本）》企業(yè)投資項目，不得準(zhǔn)入。

第八條上級部門對企業(yè)投資項目爭取資金、土地指標(biāo)、企業(yè)退稅等有規(guī)定的，為積極支持企業(yè)發(fā)展，仍可按照原程序辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)。

第九條《蕪湖市企業(yè)投資負面清單》實行動態(tài)管理，根據(jù)未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點和國家、省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策調(diào)整以及蕪湖市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要調(diào)整清單目錄。

第十條《蕪湖市企業(yè)投資負面清單》自公布之日起施行，實施中的具體問題由市發(fā)改委負責(zé)解釋。

第三篇：負面清單模式在黨風(fēng)廉政建設(shè)中的應(yīng)用

2014年管理論文

淺談負面清單管理模式在黨風(fēng)廉政建設(shè)中的應(yīng)用

摘要：當(dāng)前負面清單管理式已在各行業(yè)中得到了初步應(yīng)用，反響強烈，這是管理思維中的一次變革，本文

從企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)中腐敗行為的表現(xiàn)形式入手，分析腐敗行為產(chǎn)生的主客觀因素，探討負面清單管理模式在廉政建設(shè)思想教育、制度建設(shè)和監(jiān)督等環(huán)節(jié)中的簡單應(yīng)用，探討天安化工防腐工作主要措施，助推企業(yè)防腐工作健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：負面清單黨風(fēng)廉政教育監(jiān)督

我國經(jīng)濟目前正處于深度轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)調(diào)整時期。面對世界經(jīng)濟增長緩慢、國內(nèi)經(jīng)濟下行壓力加大等情況，我國積極創(chuàng)新宏觀政策調(diào)控方式以應(yīng)對挑戰(zhàn)。負面清單管理模式作為我國創(chuàng)新宏觀政策調(diào)控方式的重要內(nèi)容，有助于簡政放權(quán)，激發(fā)市場活力和經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)生動力，穩(wěn)定企業(yè)預(yù)期，促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。同時在企業(yè)內(nèi)部隨著改革的不斷深化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，涉及工程項目審批、物資采購、產(chǎn)品銷售、人事任免等微觀經(jīng)營管理的違紀(jì)違法行為成為腐敗易發(fā)、高發(fā)的區(qū)域。立足于推進企業(yè)腐敗預(yù)防工作為核心的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，負面清單管理模式有一定的借鑒意義，必將成為構(gòu)建懲防體系、推進反腐倡廉建設(shè)的重要舉措之一。負面清單管理模式概述

對于“負面清單”，對大多數(shù)人而言還是一個全新概念。2013年7月份，在美國華盛頓舉行第五輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話。雙方宣布了中美雙方在本次對話中達成的三個重要共識和進展：氣候合作、能源合作與中美投資協(xié)定。其中在投資領(lǐng)域，中美同意以準(zhǔn)入前國民待遇和負面清單為基礎(chǔ)開展雙邊投資協(xié)定的實質(zhì)性談判。這是負面清單管理的提法在我國媒體上正式亮相。7月12日，商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽在談到中美投資協(xié)定談判時表示，“準(zhǔn)入前國民待遇和負面清單的外資管理模式已逐漸成為國際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢，世界上至少有77個國家采用了此種模式?！蹦敲磭H上通行的“負面清單”管理模式究竟是指什么？負面清單是負面清單是國際上重要的投資準(zhǔn)入制度，一種國際通行的外商投資管理辦法，是一個國家禁止外資進入或限定外資比例的行業(yè)清單。相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”，其中要列明針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理限制措施。目前采用“負面清單”管理模式的國家占多數(shù)并呈上升趨勢。簡而言之，“負面清單”是指定出一個投資領(lǐng)域的“黑名單”，在這個名單之外“法無禁止即可為”。

黨的十八大三中全會后，上海自貿(mào)區(qū)的管理模式是自貿(mào)區(qū)設(shè)立以后理論界和實務(wù)部門關(guān)注的熱點。1

在《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管理辦法》（以下簡稱《自貿(mào)區(qū)管理辦法》）中明確負面清單管理模

式是指在自貿(mào)區(qū)的投資管理中采取通過負面清單的形式，讓相關(guān)的投資主體在市場活動中具有較大的自由權(quán)的一種新的管理模式，這是在管理模式上做了非常好的探索和創(chuàng)新。此后，中國海關(guān)已經(jīng)開始

“復(fù)制”負面清單的管理思維精髓，廣東佛山市也要求“在探索負面清單制度的基礎(chǔ)上，通過行政審

批業(yè)務(wù)流程再造和運行模式創(chuàng)新，全面提升行政審批公開透明和便捷高效水平”。2013年12月，南海

開出全省首份行政審批“負面清單”。四川、重慶、貴州等等省份啟動“負面清單”工程?！柏撁媲鍐巍?/p>

有可能或已經(jīng)成為中國經(jīng)濟深化改革的一個熱詞。盡管是針對外商投資“試水”。但分析人士認(rèn)為，該

管理模式一經(jīng)推廣，將成為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的一大“抓手”，進而影響和推進企業(yè)深化改革工作。理解負面清單管理模式的三個關(guān)鍵點

負面清單管理模式是指在自貿(mào)區(qū)的投資管理中采取通過負面清單的形式，讓相關(guān)的投資主體在市

場活動中具有較大的自由權(quán)的一種新的管理模式。從《自貿(mào)區(qū)管理辦法》的規(guī)定可以看出，負面清單

管理模式存在于自貿(mào)區(qū)的投資管理中。市場體系中，投資及其投資管理決定了市場主體在市場活動中

究竟能夠從事什么樣的行為和不能夠從事什么樣的行為，依此而論，負面清單的管理模式既調(diào)控和規(guī)

范市場主體的資格問題，又調(diào)整和規(guī)范有關(guān)的市場行為問題。

第一個關(guān)鍵點：在有關(guān)主體和行為是否能夠進入市場的問題上，可以說有兩種可以選擇的機制：

一個機制是只有經(jīng)法律和有關(guān)規(guī)范性文件許可的相關(guān)主體才可以從事相應(yīng)的行為，即法允許才可為，如果是新生事物，當(dāng)前法律法規(guī)沒有規(guī)定的，也是不可為的。另一個機制是只要法律和相關(guān)的規(guī)范性

文件沒有明確的禁止，那么市場主體就可以為相應(yīng)的行為，也就是法不禁即可為，它避免了法的出臺

滯后于事物發(fā)展的客觀事實，也維護了法的權(quán)威性。負面清單的管理模式所選擇的是后者而不是前者，這是我們認(rèn)識負面清單管理模式必須把握的第一個關(guān)鍵點。

第二個關(guān)鍵點：判斷相關(guān)主體及其行為是否能夠進入市場，或者被市場所認(rèn)可，常常有兩種決定

機制，一個是法律上的決定機制，另一個則是行政上的決定機制。負面清單管理模式在上列兩種決定

機制中，所選擇的是前者而不是后者，即是說在負面清單制度的格局下，法律是唯一能夠確定市場行

為的依據(jù)，這一點非常關(guān)鍵，體現(xiàn)依法辦事的法治精神。

第三個關(guān)鍵點：在市場體系中，究竟什么樣的主體及其行為能夠被市場所吸納，什么樣的主體及

其行為不能夠被市場所吸納，從理論上講，有兩種可以選擇的制度傾向，一個是嚴(yán)格化的制度傾向，在嚴(yán)格制度傾向的選擇中，諸多的主體和行為常常被排除在市場之外；另一個則是松弛化的制度傾向。

在松弛化的制度傾向中，相關(guān)主體進入市場的機會是相對較多的，與之相適應(yīng)，市場對主體的行為也

常常抱著相對寬容的態(tài)度。負面清單管理模式采用了松弛化的制度傾向。負面清單管理模式對企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的啟示

3.1企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的主要關(guān)注點

腐敗現(xiàn)象、腐敗區(qū)域和腐敗因素分析一直以來是企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的關(guān)注點。易發(fā)多發(fā)的重

點領(lǐng)域主要集中在以管權(quán)、管人、管財、管事為核心的有利益發(fā)生和權(quán)錢交叉的物資采購、產(chǎn)品銷售、工程建設(shè)、干部人事管理（含員工招聘）、財務(wù)管理、資產(chǎn)投資重組等環(huán)節(jié)，主要表現(xiàn)：

3.1.1 決策權(quán)力的集中性。

高發(fā)區(qū)域人員權(quán)力過分集中，當(dāng)處于“上級管不著，同級管不了，下級不敢管”的“真空”和“脫

節(jié)”狀態(tài)，權(quán)力極易失控。因此，一旦制度存在空白或滯后，就會留給權(quán)力一定的“尋租”機會。比

如在干部管理選拔任用方面，一些領(lǐng)導(dǎo)干部以權(quán)謀私，借干部提拔為名收受賄賂，行賣官之實，違規(guī)

提拔親屬；一些領(lǐng)導(dǎo)干部通過相互提拔對方親屬的形式，相互串通，濫用干部任免權(quán)。一些領(lǐng)導(dǎo)干部

權(quán)力過于集中，濫用國有企業(yè)資財用于個人和本單位消費，造成國家資產(chǎn)的極大浪費。

3.1.2 腐敗行為的隱蔽性。

風(fēng)險人員如果盲目追求經(jīng)濟效益，放松思想改造，可能產(chǎn)生思想上的蛻變，將權(quán)力變?yōu)槟踩∷嚼墓ぞ?。在物資采購過程中，一些領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)搭私利便車，從采購中謀取私利；一些領(lǐng)導(dǎo)干部

在預(yù)算環(huán)節(jié)、選擇代理商、供貨商環(huán)節(jié)，利用手中的審批權(quán)限收受賄賂或安排自己的親屬參與采購，攫取私利；一些領(lǐng)導(dǎo)干部在標(biāo)書制作、標(biāo)前現(xiàn)場考察和答疑會、評審專家抽取使用、評標(biāo)等環(huán)節(jié)通過

虛構(gòu)或隱瞞事實的方式暗箱操作，進行權(quán)錢交易。從中可以看到，違法違紀(jì)行為手段不斷翻新，也非

常隱匿，由單一向復(fù)雜、隱蔽的方向發(fā)展，還出現(xiàn)了謀利“期權(quán)化”，手段“高科技化”等新動向。

3.1.3 腐敗后果的災(zāi)害性。

重點領(lǐng)域涉及領(lǐng)域廣、跨行業(yè)、專業(yè)性強，而掌控權(quán)力的重點群體面對各種利益誘惑時，會形成各自特定的價值觀，致使他們在利用手中的權(quán)力處理日常工作時，可能會在不可預(yù)知的時間、節(jié)點，以不可預(yù)知的方式出現(xiàn)問題。這些領(lǐng)域和環(huán)節(jié)產(chǎn)生的腐敗行為，會導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失、員工權(quán)益受損，危害巨大，大多數(shù)是以無法挽回的災(zāi)害性后果收場。比如通過規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)、低中

高結(jié)、違法分包、泄露招標(biāo)信息等手段行收賄之實；一些黨員干部通過違規(guī)變更規(guī)劃、工藝設(shè)計方案、承建商、配套設(shè)備種類型號和生產(chǎn)廠家等手段獲取不法利益。

3.1.4 腐敗行為的主客觀因素分析

主觀上當(dāng)事人的人生觀、價值觀發(fā)生扭曲，當(dāng)“官”動機不純，為政不廉，為官不正，認(rèn)為當(dāng)“官”

就是為個人及親友謀取利益，“利”字當(dāng)頭，大搞不正之風(fēng)，吃拿卡要、辦事拖拉、辦事不公等，信奉

“有權(quán)不用、過期作廢”。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部思想上不求有功，但求無過，因循守舊、安于現(xiàn)狀、不思進取、缺乏創(chuàng)新意識、缺乏創(chuàng)新精神。對腐敗現(xiàn)象認(rèn)識不足，法紀(jì)觀念淡薄，平時不注重自身素質(zhì)提高，在是非面前喪失原則立場，不講黨性，利益面前迷失方向，腐化墮落。官本位思想和特權(quán)觀念作梗，認(rèn)

為現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)展了，生活水平提高了，貪圖享樂，無所作為，給不法分子以可乘之機。

客觀上首先是懲罰力度不夠，財產(chǎn)刑和罰金相對偏低與受賄貪污金額相差太大，且執(zhí)行不到位，“身

敗名裂財還在”總會有人挺而走險。經(jīng)常表現(xiàn)為“腐敗一個，還有一窩”，“完成一個工程倒下一批干

部”。其次是監(jiān)督機制不夠健全，干部權(quán)力行使沒有很好地置于群眾的監(jiān)督之下，存在決策不民主、不

科學(xué)、執(zhí)行不透明、不到位的問題。最后是群眾維權(quán)意識不強，舉報積極性不高。

3.2 在建立完善防腐對策中負面清單管理模式的幾種簡單應(yīng)用

通過上述分析，我們知道負面清單管理模式的精髓之一在于規(guī)定或明確行為主體不可為的事項，進

而實現(xiàn)不敢為的法治目的，這與我們企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)建立完善防腐對策的初衷是一致的。那么，負

面清單管理模式如何應(yīng)用呢？

第一，在加強思想教育方面。眾所周知，防治腐敗基礎(chǔ)性和長期性的工作就是思想教育，因為防

治腐敗的種種措施都要通過端正思想意識才能真正體現(xiàn)出實效。尤其是對領(lǐng)導(dǎo)干部，開展積極健康的思想教育，引導(dǎo)內(nèi)化于心，筑牢“不想腐”的思想堤壩。抵御不良風(fēng)氣的侵蝕，做工作的中堅、發(fā)展的主力、作風(fēng)的表率。一般來說，我們多以突出專題性教育，針對可能發(fā)生的廉政風(fēng)險，因崗施教、進行一些專題性教育培訓(xùn)。在這里，因崗施教和對可能發(fā)生的廉政風(fēng)險梳理，就是負面清單管理模式的一個切入點，它主要立足并突出“負面”，看到的，學(xué)習(xí)到的基本上是同行業(yè)中“莫伸手，伸手被捉”的案例，有很強的類比性，做得專業(yè)的教材，有分析，有提問甚至有較強的代入感，并不完全是案件的簡單還原?；旧蠈崿F(xiàn)教育模式從“粗放式”向“精細化”轉(zhuǎn)變，可以達到以警示輔，凈化啟發(fā)為

主的要求。從源頭上預(yù)防和治理各種不正之風(fēng)，扼殺可能導(dǎo)致腐敗的苗頭，就是要形成企業(yè)自己的廉

政負面清單，讓人因知利害而不能為不敢為，接受監(jiān)督從而廓清腐敗滋生的土壤。

第二，在完善制度建設(shè)方面。制度帶有根本性、長期性、穩(wěn)定性，制度層面的設(shè)計往往比其它方

面更無漏洞可鉆。建立完善黨內(nèi)民主監(jiān)督制度，黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制和責(zé)任追究制，領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉制

度，誡勉談話制度，實行財產(chǎn)收入來源申報制度，從制度上拓寬重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)防腐工作的新渠

道。一般來說，負面清單管理模式可以掌管“人權(quán)、財權(quán)、事權(quán)”的領(lǐng)導(dǎo)干部為重點，以雙向互動、重在預(yù)防為原則，以梳理工作職務(wù)說明書、查找崗位風(fēng)險、制定防范措施、設(shè)計教育內(nèi)容為主要步驟，進行黨風(fēng)廉政制度的貫徹和落實。以工作職務(wù)說明書為例，絕大多數(shù)是列舉本崗位的工作內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)

完成的事項，參加什么級別的會議，布置什么樣的工作，同時也會列上一些查閱資料權(quán)，使用特殊的辦公設(shè)備權(quán)，費用報銷之類的。總的來說，就是談權(quán)利（力）的多，寫責(zé)任的少，談具體事務(wù)的多，寫完成和執(zhí)行這些事務(wù)背后的道德法律風(fēng)險少。若能在起草時就列出本職務(wù)的負面清單，明確本職務(wù)

就是有工程承包方來送禮送錢送不應(yīng)當(dāng)?shù)玫暮锰?，收之受之享用之，最后必淚之愧之無自由之。備注

欄中再超連結(jié)相關(guān)案例，在賦于權(quán)力的時候就把制度的籠子套上。相比之下，等當(dāng)事者都嘗到權(quán)力的好處了進入上癮狀態(tài)了，再說要嚴(yán)格執(zhí)行財產(chǎn)收入來源申報制度，除了執(zhí)行大打折扣外，恐怕相應(yīng)的對策也準(zhǔn)備好了，這無疑會增加反腐難度。

第三在強化紀(jì)檢監(jiān)督方面。權(quán)力在運行過程中不公開、不透明，得不到有效制約與監(jiān)督，是導(dǎo)致

腐敗問題易發(fā)多發(fā)的重要原因。要提高工作的透明度，就必須堅持公開、公平、公正原則，依托職代

會，把涉企重大決策交職工代表大會討論，集思廣益，鼓勵員工對違紀(jì)違法行為進行舉報。特別要增

加領(lǐng)導(dǎo)干部行使權(quán)力的透明度，使領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力行使情況能夠得到有效的監(jiān)督。負面清單管理模式還

有一個重要的特征就是禁止事項的列舉，并公之于眾，接受監(jiān)督。潛在之意是強化行為人的責(zé)任意識。

不論行為人是誰，負面清單管理模式就是要告訴你，你在行使權(quán)力時要接受監(jiān)督，禁止事項你做沒做，是以公立心的，還是私心私利過重的，無論事前、事中、事后，都將有可能暴露無遺接受法之審判。

通常做法和手段：一是分析研究并確定防腐反腐的重點部門和關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位，做到“在重點中

選難點、在風(fēng)險點中選焦點”，“賂隨權(quán)集”掌握易發(fā)腐敗行為的風(fēng)險點；二是實行對領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政

談話制度、誡勉制度和定期考核考察制度，對領(lǐng)導(dǎo)干部特別是一把手要進一步深化個人重大事項報告

制度和廉政情況公示制度，按照規(guī)定要求定期述職述廉。嚴(yán)格抓好領(lǐng)導(dǎo)干部任期和離任經(jīng)濟責(zé)任審計，重點項目實行終身負責(zé)制；三是增加員工的話語權(quán)，對單位領(lǐng)導(dǎo)干部進行廉潔從業(yè)評價，并將廉潔從

業(yè)評價結(jié)果作為對領(lǐng)導(dǎo)干部提拔、任用的重要依據(jù)；四是將廉情評估預(yù)警、專項資金監(jiān)管、合同審批

電子監(jiān)察進行整合，建立廉政風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控中心。以上幾個方面的做法，可形成制度，常用常新，不

僅上墻進腦，還應(yīng)擴大范圍：進社區(qū)，到家庭，親人知，朋友曉。上網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)電腦瀏覽器主頁有提醒，手機QQ、短信、微博、微信等即時工具成為載體，扎實地提高透明度，讓權(quán)力在陽光下運行。

4天安化工結(jié)合黨委特色活動，努力踐行防腐工作負面清單管理模式，助推黨風(fēng)廉政建設(shè)科學(xué)發(fā)展公司重組以來，黨委以加強干部隊伍作風(fēng)建設(shè)，推行高風(fēng)險崗位檢查控制，開展干部廉政承諾為

重點，傳統(tǒng)節(jié)日開展重申黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)規(guī)定專題教育活動。元旦、春節(jié)前夕，園區(qū)原各企業(yè)組織

學(xué)習(xí)上級關(guān)于春節(jié)和“兩會”期間進一步改進作風(fēng)建設(shè)、加強廉潔自律相關(guān)文件精神，強調(diào)“九個禁

止”相關(guān)要求，重申廉潔自律相關(guān)規(guī)定，倡導(dǎo)厲行勤儉節(jié)約、反對鋪張浪費；中秋、國慶前夕，公司

紀(jì)委組織開展中秋、國慶期間“五個一”系列教育活動,開展廉潔短信溫馨提示活動，觀看黨風(fēng)黨紀(jì)教

育片、重溫黨風(fēng)廉潔教育相關(guān)規(guī)定。公司紀(jì)委和各黨支部共組織教育活動39場次，參加人數(shù)達1890

余人次，發(fā)送廉潔短信358人次，在助理以上干部中傳閱學(xué)習(xí)了《中共云南省紀(jì)委、云南省監(jiān)察廳關(guān)

于強化監(jiān)督檢查，堅決糾正“四風(fēng)”的通知》精神。要求黨員、干部時刻自重、自省、自警、自勵，做到講操守、重品性、做表率，嚴(yán)格遵守廉潔從業(yè)行為規(guī)范，自覺接受監(jiān)督。要求中級管理人員思想

上牢記“出淤泥而不染，濯清漣而不妖”；恪守“公生明，廉生威”；實踐“結(jié)交若失人，中道生謗言”；

操行“淡泊以明志，寧靜以致遠”的古訓(xùn)，自覺拒腐防變，做一個“正直人”。

為有效控制風(fēng)險、落實高風(fēng)險崗位責(zé)任，通過與公司相關(guān)單位簽訂黨風(fēng)廉政責(zé)任書，落實責(zé)任制，公司黨委書記與紀(jì)委書記、紀(jì)委書記與各黨支部、與中層干部及部門助理簽訂《2013年下半年黨風(fēng)廉

政建設(shè)責(zé)任制責(zé)任書》共198份；各黨支部與風(fēng)險崗位人員及管理人員簽訂黨風(fēng)廉政責(zé)任書或廉潔從

業(yè)承諾書，形成一級抓一級，層層抓落實的良好局面。強化各單位的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，同時對領(lǐng)導(dǎo)

干部、高風(fēng)險崗位人員通過專項會議、走訪交談、信訪工作訪談等形式進行經(jīng)常性的廉政教育，真正

把對領(lǐng)導(dǎo)人員的事前監(jiān)督、事中監(jiān)督和事后監(jiān)督有機地結(jié)合起來，使監(jiān)督的關(guān)口前移，起到了超前防

范的作用，努力構(gòu)建覆蓋權(quán)力運行全過程的完整監(jiān)控鏈條，目前未發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)行為。

公司整合后，為盡快建立健全公司黨風(fēng)廉政建設(shè)制度體系，公司紀(jì)委對原三家公司紀(jì)檢、監(jiān)察、內(nèi)部審計所涉及的相關(guān)制度進行梳理，提出紀(jì)監(jiān)審管理標(biāo)準(zhǔn)清單，按時完成整合修訂工作。在整合修

訂《各級管理人員廉潔自律管理制度》、《禮品禮金登記、上交及處理辦法》、《工程廉政合同管理制度》

等14個制度的工作時，負面清單管理模式得到了一定應(yīng)用，初步建立公司黨風(fēng)廉政建設(shè)制度體系。

在企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中，負面清單管理模式，一定還有很多可以融合的切入點，無論在思想

教育、制度完善，執(zhí)法監(jiān)督，負面清單理念的引入都還有一個消化適應(yīng)過程，也存在結(jié)合具體工作的優(yōu)化和改進。促使“負面清單”成為真正意義上的負面清單，不僅要防止措辭含糊的禁止事項出現(xiàn)，還要將企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)中有效的做法，提煉出來形成具有強大正能量的“正面清單”，與負面清單整

合，為防腐工作提供正反兩方面的明確指引。參考文獻：

[1]張淑芳：負面清單管理模式的法治精神解讀（上海財經(jīng)大學(xué))

[2]上海經(jīng)貿(mào)委：實施負面清單管理制度 促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型和政府職能轉(zhuǎn)變

[3]李燕：“負面清單”對創(chuàng)新工業(yè)行業(yè)管理的啟示

[4]公司2013年紀(jì)委工作總結(jié)

第四篇：建立負面清單!國資委發(fā)文劃定央企投資紅線范文

建立負面清單！國資委發(fā)文劃定央企投資紅線

國務(wù)院國資委今日（1月18日）公開發(fā)布了《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（國資委令第34號）和《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》（國資委令第35號）。新修訂的兩個央企投資監(jiān)管辦法，要求針對央企境內(nèi)和境外的投資項目，要分別建立負面清單，劃定投資紅線。其中要求設(shè)定禁止類和特別監(jiān)管類投資項目，實行分類監(jiān)管。對于禁止類項目的，央企一律不得投資。對于特別監(jiān)管類項目，央企應(yīng)報國資委履行出資人審核把關(guān)程序。負面清單之外的投資項目，由央企按企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃自主決策。辦法要求央企投資項目負面清單的內(nèi)容保持相對穩(wěn)定，并適時動態(tài)調(diào)整。兩個辦法主要有四方面特點：一是強調(diào)依法監(jiān)管，厘清國資委與央企權(quán)責(zé)邊界。準(zhǔn)確把握出資人職責(zé)定位，對該由國資委履行的投資監(jiān)管職責(zé)，進一步加強監(jiān)管；對應(yīng)由央企自主作出投資決策的事項，由企業(yè)自主決策、自擔(dān)責(zé)任。二是強調(diào)全方位監(jiān)管。建立健全投資管理制度、優(yōu)化投資管理信息系統(tǒng)、實施投資項目負面清單、強化投資監(jiān)管聯(lián)動。三是強調(diào)全過程監(jiān)管。強調(diào)事前加強規(guī)范、事中注重監(jiān)控、事后強化問責(zé)。四是探索創(chuàng)新監(jiān)管，試行投資項目負面清單管理。明確出資人投資監(jiān)管底線，劃定中央企業(yè)投資行為紅線。負面清單內(nèi)容保持相對穩(wěn)定，并適時動態(tài)調(diào)整。為提高境外投資監(jiān)管的針對性，防范境外投資風(fēng)險，國資委延續(xù)了制定專門境外投資監(jiān)管辦法的做法。在保持監(jiān)管理念、監(jiān)管方式與境內(nèi)辦法基本一致的前提下，更加強調(diào)戰(zhàn)略規(guī)劃引領(lǐng)、堅持聚焦主業(yè)，更加強調(diào)境外風(fēng)險防控、保障境外資產(chǎn)安全。新修訂的兩個辦法施行后，《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》（國資委令第16號）和《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理暫行辦法》（國資委令第28號）同時廢止。以下是兩個辦法全文：《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》第一章 總則第一條 為依法履行出資人職責(zé)，建立完善以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，推動中央企業(yè)規(guī)范投資管理，優(yōu)化國有資本布局和結(jié)構(gòu)，更好地落實國有資本保值增值責(zé)任，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22號）和《關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的若干意見》（國發(fā)〔2015〕63號）等法律法規(guī)和文件，制定本辦法。第二條 本辦法所稱中央企業(yè)是指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）代表國務(wù)院履行出資人職責(zé)的國家出資企業(yè)。本辦法所稱投資是指中央企業(yè)在境內(nèi)從事的固定資產(chǎn)投資與股權(quán)投資。本辦法所稱重大投資項目是指中央企業(yè)按照本企業(yè)章程及投資管理制度規(guī)定，由董事會研究決定的投資項目。本辦法所稱主業(yè)是指由中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃確定并經(jīng)國資委確認(rèn)公布的企業(yè)主要經(jīng)營業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。第三條 國資委以國家發(fā)展戰(zhàn)略和中央企業(yè)五年發(fā)展規(guī)劃綱要為引領(lǐng)，以把握投資方向、優(yōu)化資本布局、嚴(yán)格決策程序、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全為重點，依法建立信息對稱、權(quán)責(zé)對等、運行規(guī)范、風(fēng)險控制有力的投資監(jiān)督管理體系，推動中央企業(yè)強化投資行為的全程全面監(jiān)管。第四條 國資委指導(dǎo)中央企業(yè)建立健全投資管理制度，督促中央企業(yè)依據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編報投資計劃，對中央企業(yè)投資計劃實行備案管理，制定中央企業(yè)投資項目負面清單，對中央企業(yè)投資項目進行分類監(jiān)管，監(jiān)督檢查中央企業(yè)投資管理制度的執(zhí)行情況、重大投資項目的決策和實施情況，組織開展對重大投資項目后評價，對違規(guī)投資造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的進行責(zé)任追究。第五條 中央企業(yè)投資應(yīng)當(dāng)服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略，體現(xiàn)出資人投資意愿，符合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，堅持聚焦主業(yè)，大力培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，嚴(yán)格控制非主業(yè)投資，遵循價值創(chuàng)造理念，嚴(yán)格遵守投資決策程序，提高投資回報水平，防止國有資產(chǎn)流失。第六條 中央企業(yè)是投資項目的決策主體、執(zhí)行主體和責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)建立投資管理體系，健全投資管理制度，優(yōu)化投資管理信息系統(tǒng)，科學(xué)編制投資計劃，制定投資項目負面清單，切實加強項目管理，提高投資風(fēng)險防控能力，履行投資信息報送義務(wù)和配合監(jiān)督檢查義務(wù)。第二章 投資監(jiān)管體系建設(shè)第七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實際，建立健全投資管理制度。企業(yè)投資管理制度應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

（一）投資應(yīng)遵循的基本原則；

（二）投資管理流程、管理部門及相關(guān)職責(zé)；

（三）投資決策程序、決策機構(gòu)及其職責(zé)；

（四）投資項目負面清單制度；

（五）投資信息化管理制度；

（六）投資風(fēng)險管控制度；

（七）投資項目完成、中止、終止或退出制度；

（八）投資項目后評價制度；

（九）違規(guī)投資責(zé)任追究制度；

（十）對所屬企業(yè)投資活動的授權(quán)、監(jiān)督與管理制度。企業(yè)投資管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過后報送國資委。第八條 國資委和中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并優(yōu)化投資管理信息系統(tǒng)。國資委建立中央企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，對中央企業(yè)投資計劃、季度及投資完成情況、重大投資項目實施情況等投資信息進行監(jiān)測、分析和管理。中央企業(yè)建立完善本企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，加強投資基礎(chǔ)信息管理，提升投資管理的信息化水平，通過信息系統(tǒng)對企業(yè)投資計劃執(zhí)行、投資項目實施等情況進行全面全程的動態(tài)監(jiān)控和管理。中央企業(yè)按本辦法規(guī)定向國資委報送的有關(guān)紙質(zhì)文件和材料，應(yīng)當(dāng)同時通過中央企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送電子版信息。第九條 國資委根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，建立發(fā)布中央企業(yè)投資項目負面清單，設(shè)定禁止類和特別監(jiān)管類投資項目，實行分類監(jiān)管。列入負面清單禁止類的投資項目，中央企業(yè)一律不得投資；列入負面清單特別監(jiān)管類的投資項目，中央企業(yè)應(yīng)報國資委履行出資人審核把關(guān)程序；負面清單之外的投資項目，由中央企業(yè)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃自主決策。中央企業(yè)投資項目負面清單的內(nèi)容保持相對穩(wěn)定，并適時動態(tài)調(diào)整。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在國資委發(fā)布的中央企業(yè)投資項目負面清單基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)實際，制定本企業(yè)更為嚴(yán)格、具體的投資項目負面清單。第十條 國資委建立完善投資監(jiān)管聯(lián)動機制，發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、法律合規(guī)、財務(wù)監(jiān)督、產(chǎn)權(quán)管理、考核分配、資本運營、干部管理、外派監(jiān)事會監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、審計巡視等相關(guān)監(jiān)管職能合力，實現(xiàn)對中央企業(yè)投資活動過程監(jiān)管全覆蓋，及時發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險，減少投資損失。第三章 投資事前管理第十一條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制投資計劃，并與企業(yè)財務(wù)預(yù)算相銜接，投資規(guī)模應(yīng)與合理的資產(chǎn)負債水平相適應(yīng)。企業(yè)的投資活動應(yīng)當(dāng)納入投資計劃，未納入投資計劃的投資項目原則上不得投資，確需追加投資項目的應(yīng)調(diào)整投資計劃。第十二條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年3月10日前將經(jīng)董事會審議通過的投資計劃報送國資委。投資計劃主要包括以下內(nèi)容：

（一）投資主要方向和目的；

（二）投資規(guī)模及資產(chǎn)負債率水平；

（三）投資結(jié)構(gòu)分析；

（四）投資資金來源；

（五）重大投資項目情況。第十三條 國資委依據(jù)中央企業(yè)投資項目負面清單、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，從中央企業(yè)投資方向、投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)和投資能力等方面，對中央企業(yè)投資計劃進行備案管理。對存在問題的企業(yè)投資計劃，國資委在收到投資計劃報告（含調(diào)整計劃）后的20個工作日內(nèi)，向有關(guān)企業(yè)反饋書面意見。企業(yè)應(yīng)根據(jù)國資委意見對投資計劃作出修改。進入國資委債務(wù)風(fēng)險管控“特別監(jiān)管企業(yè)”名單的中央企業(yè)，其投資計劃需經(jīng)國資委審批后方可實施。第十四條 列入中央企業(yè)投資項目負面清單特別監(jiān)管類的投資項目，中央企業(yè)應(yīng)在履行完企業(yè)內(nèi)部決策程序后、實施前向國資委報送以下材料：

（一）開展項目投資的報告；

（二）企業(yè)有關(guān)決策文件；

（三）投資項目可研報告（盡職調(diào)查）等相關(guān)文件；

（四）投資項目風(fēng)險防控報告;

（五）其他必要的材料。國資委依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定，從投資項目實施的必要性、對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的影響程度、企業(yè)投資風(fēng)險承受能力等方面履行出資人審核把關(guān)程序，并對有異議的項目在收到相關(guān)材料后20個工作日內(nèi)向企業(yè)反饋書面意見。國資委認(rèn)為有必要時，可委托第三方咨詢機構(gòu)對投資項目進行論證。第十五條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，按照國資委確認(rèn)的各企業(yè)主業(yè)、非主業(yè)投資比例及新興產(chǎn)業(yè)投資方向，選擇、確定投資項目,做好項目融資、投資、管理、退出全過程的研究論證。對于新投資項目，應(yīng)當(dāng)深入進行技術(shù)、市場、財務(wù)和法律等方面的可行性研究與論證，其中股權(quán)投資項目應(yīng)開展必要的盡職調(diào)查，并按要求履行資產(chǎn)評估或估值程序。第十六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確投資決策機制，對投資決策實行統(tǒng)一管理，向下授權(quán)投資決策的企業(yè)管理層級原則上不超過兩級。各級投資決策機構(gòu)對投資項目做出決策，應(yīng)當(dāng)形成決策文件，所有參與決策的人員均應(yīng)在決策文件上簽字背書，所發(fā)表意見應(yīng)記錄存檔。第四章 投資事中管理第十七條 國資委對中央企業(yè)實施中的重大投資項目進行隨機監(jiān)督檢查，重點檢查企業(yè)重大投資項目決策、執(zhí)行和效果等情況，對發(fā)現(xiàn)的問題向企業(yè)進行提示。第十八條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對實施、運營中的投資項目進行跟蹤分析，針對外部環(huán)境和項目本身情況變化，及時進行再決策。如出現(xiàn)影響投資目的實現(xiàn)的重大不利變化時，應(yīng)當(dāng)研究啟動中止、終止或退出機制。中央企業(yè)因重大投資項目再決策涉及投資計劃調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)將調(diào)整后的投資計劃報送國資委。第十九條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國資委要求，分別于每年一、二、三季度終了次月10日前將季度投資完成情況通過中央企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國資委。季度投資完成情況主要包括固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資、重大投資項目完成情況，以及需要報告的其他事項等內(nèi)容。部分重點行業(yè)的中央企業(yè)應(yīng)按要求報送季度投資分析情況。第五章 投資事后管理第二十條 中央企業(yè)在投資完成后，應(yīng)當(dāng)編制投資完成情況報告，并于下一年1月31日前報送國資委。投資完成情況報告包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）投資完成總體情況；

（二）投資效果分析；

（三）重大投資項目進展情況；

（四）投資后評價工作開展情況；

（五）投資存在的主要問題及建議。第二十一條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年選擇部分已完成的重大投資項目開展后評價，形成后評價專項報告。通過項目后評價，完善企業(yè)投資決策機制，提高項目成功率和投資收益，總結(jié)投資經(jīng)驗，為后續(xù)投資活動提供參考，提高投資管理水平。國資委對中央企業(yè)投資項目后評價工作進行監(jiān)督和指導(dǎo),選擇部分重大投資項目開展后評價，并向企業(yè)通報后評價結(jié)果，對項目開展的有益經(jīng)驗進行推廣。第二十二條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)開展重大投資項目專項審計，審計的重點包括重大投資項目決策、投資方向、資金使用、投資收益、投資風(fēng)險管理等方面。第六章 投資風(fēng)險管理第二十三條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立投資全過程風(fēng)險管理體系，將投資風(fēng)險管理作為企業(yè)實施全面風(fēng)險管理、加強廉潔風(fēng)險防控的重要內(nèi)容。強化投資前期風(fēng)險評估和風(fēng)控方案制訂，做好項目實施過程中的風(fēng)險監(jiān)控、預(yù)警和處置，防范投資后項目運營、整合風(fēng)險，做好項目退出的時點與方式安排。第二十四條 國資委指導(dǎo)督促中央企業(yè)加強投資風(fēng)險管理，委托第三方咨詢機構(gòu)對中央企業(yè)投資風(fēng)險管理體系進行評價，及時將評價結(jié)果反饋中央企業(yè)。相關(guān)中央企業(yè)應(yīng)按照評價結(jié)果對存在的問題及時進行整改，健全完善企業(yè)投資風(fēng)險管理體系，提高企業(yè)抗風(fēng)險能力。第二十五條 中央企業(yè)商業(yè)性重大投資項目應(yīng)當(dāng)積極引入社會各類投資機構(gòu)參與。中央企業(yè)股權(quán)類重大投資項目在投資決策前應(yīng)當(dāng)由獨立第三方有資質(zhì)咨詢機構(gòu)出具投資項目風(fēng)險評估報告。納入國資委債務(wù)風(fēng)險管控的中央企業(yè)不得因投資推高企業(yè)的負債率水平。第七章 責(zé)任追究第二十六條 中央企業(yè)違反本辦法規(guī)定，未履行或未正確履行投資管理職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的，依照《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號）等有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)部門追究中央企業(yè)經(jīng)營管理人員的責(zé)任。對瞞報、謊報、不及時報送投資信息的中央企業(yè)，國資委予以通報批評。第二十七條 國資委相關(guān)工作人員違反本辦法規(guī)定造成不良影響的，由國資委責(zé)令其改正；造成國有資產(chǎn)損失的，由有關(guān)部門按照干部管理權(quán)限給予處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。第八章 附則第二十八條 本辦法由國資委負責(zé)解釋。第二十九條 本辦法自公布之日起施行。國資委于2006年公布的《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》（國資委令第16號）同時廢止。《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》第一章 總則第一條 為加強中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理，推動中央企業(yè)提升國際化經(jīng)營水平，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22號）和《關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的若干意見》（國發(fā)〔2015〕63號）等法律法規(guī)和文件，制定本辦法。第二條 本辦法所稱中央企業(yè)是指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）代表國務(wù)院履行出資人職責(zé)的國家出資企業(yè)。本辦法所稱境外投資是指中央企業(yè)在境外從事的固定資產(chǎn)投資與股權(quán)投資。本辦法所稱境外重大投資項目是指中央企業(yè)按照本企業(yè)章程及投資管理制度規(guī)定，由董事會研究決定的境外投資項目。本辦法所稱主業(yè)是指由中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃確定并經(jīng)國資委確認(rèn)公布的企業(yè)主要經(jīng)營業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。第三條 國資委按照以管資本為主加強監(jiān)管的原則，以把握投資方向、優(yōu)化資本布局、嚴(yán)格決策程序、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全為重點，依法建立信息對稱、權(quán)責(zé)對等、運行規(guī)范、風(fēng)險控制有力的中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理體系，推動中央企業(yè)強化境外投資行為的全程全面監(jiān)管。第四條 國資委指導(dǎo)中央企業(yè)建立健全境外投資管理制度，強化戰(zhàn)略規(guī)劃引領(lǐng)、明確投資決策程序、規(guī)范境外經(jīng)營行為、加強境外風(fēng)險管控、推動走出去模式創(chuàng)新，制定中央企業(yè)境外投資項目負面清單，對中央企業(yè)境外投資項目進行分類監(jiān)管，監(jiān)督檢查中央企業(yè)境外投資管理制度的執(zhí)行情況、境外重大投資項目的決策和實施情況，組織開展對境外重大投資項目后評價，對境外違規(guī)投資造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的進行責(zé)任追究。第五條 中央企業(yè)是境外投資項目的決策主體、執(zhí)行主體和責(zé)任主體。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立境外投資管理體系，健全境外投資管理制度，科學(xué)編制境外投資計劃，研究制定境外投資項目負面清單，切實加強境外項目管理，提高境外投資風(fēng)險防控能力，組織開展境外檢查與審計，按職責(zé)進行責(zé)任追究。第六條 中央企業(yè)境外投資應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）戰(zhàn)略引領(lǐng)。符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和國際化經(jīng)營規(guī)劃，堅持聚焦主業(yè)，注重境內(nèi)外業(yè)務(wù)協(xié)同，提升創(chuàng)新能力和國際競爭力。

（二）依法合規(guī)。遵守我國和投資所在國（地區(qū)）法律法規(guī)、商業(yè)規(guī)則和文化習(xí)俗，合規(guī)經(jīng)營，有序發(fā)展。

（三）能力匹配。投資規(guī)模與企業(yè)資本實力、融資能力、行業(yè)經(jīng)驗、管理水平和抗風(fēng)險能力等相適應(yīng)。

（四）合理回報。遵循價值創(chuàng)造理念，加強投資項目論證，嚴(yán)格投資過程管理，提高投資收益水平，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。第二章 境外投資監(jiān)管體系建設(shè)第七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實際，建立健全境外投資管理制度。企業(yè)境外投資管理制度應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

（一）境外投資應(yīng)遵循的基本原則；

（二）境外投資管理流程、管理部門及相關(guān)職責(zé)；

（三）境外投資決策程序、決策機構(gòu)及其職責(zé)；

（四）境外投資項目負面清單制度；

（五）境外投資信息化管理制度；

（六）境外投資風(fēng)險管控制度；

（七）境外投資項目的完成、中止、終止或退出制度；

（八）境外投資項目后評價制度；

（九）違規(guī)投資責(zé)任追究制度；

（十）對所屬企業(yè)境外投資活動的授權(quán)、監(jiān)督與管理制度。企業(yè)境外投資管理制度應(yīng)經(jīng)董事會審議通過后報送國資委。第八條 國資委和中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并優(yōu)化投資管理信息系統(tǒng)，提升境外投資管理信息化水平，采用信息化手段實現(xiàn)對境外投資項目的全覆蓋動態(tài)監(jiān)測、分析與管理，對項目面臨的風(fēng)險實時監(jiān)控，及時預(yù)警，防患于未然。中央企業(yè)按本辦法規(guī)定向國資委報送的有關(guān)紙質(zhì)文件和材料，應(yīng)同時通過中央企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送電子版信息。第九條 國資委根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，建立發(fā)布中央企業(yè)境外投資項目負面清單，設(shè)定禁止類和特別監(jiān)管類境外投資項目，實行分類監(jiān)管。列入負面清單禁止類的境外投資項目，中央企業(yè)一律不得投資；列入負面清單特別監(jiān)管類的境外投資項目，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)報送國資委履行出資人審核把關(guān)程序；負面清單之外的境外投資項目，由中央企業(yè)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃自主決策。中央企業(yè)境外投資項目負面清單的內(nèi)容保持相對穩(wěn)定，并適時動態(tài)調(diào)整。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在國資委發(fā)布的中央企業(yè)境外投資項目負面清單基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)實際，制定本企業(yè)更為嚴(yán)格、具體的境外投資項目負面清單。第十條 國資委建立完善投資監(jiān)管聯(lián)動機制，發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、法律合規(guī)、財務(wù)監(jiān)督、產(chǎn)權(quán)管理、考核分配、資本運營、干部管理、外派監(jiān)事會監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、審計巡視等相關(guān)監(jiān)管職能合力，實現(xiàn)對中央企業(yè)境外投資活動過程監(jiān)管全覆蓋，及時發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險，減少投資損失。第三章 境外投資事前管理第十一條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國資委制定的中央企業(yè)五年發(fā)展規(guī)劃綱要、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，制定清晰的國際化經(jīng)營規(guī)劃，明確中長期國際化經(jīng)營的重點區(qū)域、重點領(lǐng)域和重點項目。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)國際化經(jīng)營規(guī)劃編制境外投資計劃，并納入企業(yè)投資計劃，按照《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》管理。第十二條 列入中央企業(yè)境外投資項目負面清單特別監(jiān)管類的境外投資項目，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在履行企業(yè)內(nèi)部決策程序后、在向國家有關(guān)部門首次報送文件前報國資委履行出資人審核把關(guān)程序。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)報送以下材料：

（一）開展項目投資的報告；

（二）企業(yè)有關(guān)決策文件；

（三）項目可研報告（盡職調(diào)查）等相關(guān)文件；

（四）項目融資方案；

（五）項目風(fēng)險防控報告；

（六）其他必要的材料。國資委依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定等，從項目風(fēng)險、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資本實力、收益水平、競爭秩序、退出條件等方面履行出資人審核把關(guān)程序，并對有異議的項目在收到相關(guān)材料后20個工作日內(nèi)向企業(yè)反饋書面意見。國資委認(rèn)為有必要時，可委托第三方咨詢機構(gòu)對項目進行論證。第十三條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，按照經(jīng)國資委確認(rèn)的主業(yè)，選擇、確定境外投資項目，做好境外投資項目的融資、投資、管理、退出全過程的研究論證。對于境外新投資項目，應(yīng)當(dāng)充分借助國內(nèi)外中介機構(gòu)的專業(yè)服務(wù)，深入進行技術(shù)、市場、財務(wù)和法律等方面的可行性研究與論證，提高境外投資決策質(zhì)量，其中股權(quán)類投資項目應(yīng)開展必要的盡職調(diào)查，并按要求履行資產(chǎn)評估或估值程序。第十四條 中央企業(yè)原則上不得在境外從事非主業(yè)投資。有特殊原因確需開展非主業(yè)投資的，應(yīng)當(dāng)報送國資委審核把關(guān)，并通過與具有相關(guān)主業(yè)優(yōu)勢的中央企業(yè)合作的方式開展。第十五條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確投資決策機制，對境外投資決策實行統(tǒng)一管理，向下授權(quán)境外投資決策的企業(yè)管理層級原則上不超過二級。各級境外投資決策機構(gòu)對境外投資項目做出決策，應(yīng)當(dāng)形成決策文件，所有參與決策的人員均應(yīng)當(dāng)在決策文件上簽字背書，所發(fā)表意見應(yīng)記錄存檔。第四章 境外投資事中管理第十六條 國資委對中央企業(yè)實施中的境外重大投資項目進行隨機監(jiān)督檢查，重點檢查企業(yè)境外重大投資項目決策、執(zhí)行和效果等情況，對發(fā)現(xiàn)的問題向企業(yè)進行提示。第十七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對實施、運營中的境外投資項目進行跟蹤分析，針對外部環(huán)境和項目本身情況變化，及時進行再決策。如出現(xiàn)影響投資目的實現(xiàn)的重大不利變化時，應(yīng)研究啟動中止、終止或退出機制。中央企業(yè)因境外重大投資項目再決策涉及到投資計劃調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)將調(diào)整后的投資計劃報送國資委。第十八條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立境外投資項目階段評價和過程問責(zé)制度，對境外重大投資項目的階段性進展情況開展評價，發(fā)現(xiàn)問題，及時調(diào)整，對違規(guī)違紀(jì)行為實施全程追責(zé)，加強過程管控。第十九條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國資委要求，分別于每年一、二、三季度終了次月10日前將季度境外投資完成情況通過中央企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國資委。季度境外投資完成情況主要包括固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資、重大投資項目完成情況，以及需要報告的其他事項等內(nèi)容。部分重點行業(yè)的中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按要求報送季度境外投資分析情況。第五章 境外投資事后管理第二十條 中央企業(yè)在境外投資完成后，應(yīng)當(dāng)編制境外投資完成情況報告，并于下一年1月31日前報送國資委。境外投資完成情況報告包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）境外投資完成總體情況；

（二）境外投資效果分析；

（三）境外重大投資項目進展情況；

（四）境外投資后評價工作開展情況；

（五）境外投資存在的主要問題及建議。第二十一條 境外重大投資項目實施完成后，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時開展后評價，形成后評價專項報告。通過項目后評價，完善企業(yè)投資決策機制，提高項目成功率和投資收益，總結(jié)投資經(jīng)驗，為后續(xù)投資活動提供參考，提高投資管理水平。國資委對中央企業(yè)境外投資項目后評價工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)，選擇部分境外重大投資項目開展后評價，并向企業(yè)通報后評價結(jié)果，對項目開展的有益經(jīng)驗進行推廣。第二十二條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對境外重大投資項目開展常態(tài)化審計，審計的重點包括境外重大投資項目決策、投資方向、資金使用、投資收益、投資風(fēng)險管理等方面。第二十三條 國資委建立中央企業(yè)國際化經(jīng)營評價指標(biāo)體系，組織開展中央企業(yè)國際化經(jīng)營評價，將境外投資管理作為經(jīng)營評價的重要內(nèi)容，評價結(jié)果定期報告和公布。第六章 境外投資風(fēng)險管理第二十四條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將境外投資風(fēng)險管理作為投資風(fēng)險管理體系的重要內(nèi)容。強化境外投資前期風(fēng)險評估和風(fēng)控預(yù)案制訂，做好項目實施過程中的風(fēng)險監(jiān)控、預(yù)警和處置，防范投資后項目運營、整合風(fēng)險，做好項目退出的時點與方式安排。第二十五條 中央企業(yè)境外投資項目應(yīng)當(dāng)積極引入國有資本投資、運營公司以及民間投資機構(gòu)、當(dāng)?shù)赝顿Y者、國際投資機構(gòu)入股，發(fā)揮各類投資者熟悉項目情況、具有較強投資風(fēng)險管控能力和公關(guān)協(xié)調(diào)能力等優(yōu)勢，降低境外投資風(fēng)險。對于境外特別重大投資項目，中央企業(yè)應(yīng)建立投資決策前風(fēng)險評估制度，委托獨立第三方有資質(zhì)咨詢機構(gòu)對投資所在國（地區(qū)）政治、經(jīng)濟、社會、文化、市場、法律、政策等風(fēng)險做全面評估。納入國資委債務(wù)風(fēng)險管控的中央企業(yè)不得因境外投資推高企業(yè)的負債率水平。第二十六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視境外項目安全風(fēng)險防范，加強與國家有關(guān)部門和我駐外使（領(lǐng)）館的聯(lián)系，建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一、科學(xué)規(guī)范的安全風(fēng)險評估、監(jiān)測預(yù)警和應(yīng)急處置體系，有效防范和應(yīng)對項目面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。第二十七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險承受能力，充分利用政策性出口信用保險和商業(yè)保險，將保險嵌入企業(yè)風(fēng)險管理機制，按照國際通行規(guī)則實施聯(lián)合保險和再保險，減少風(fēng)險發(fā)生時所帶來的損失。第二十八條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立正確的義利觀，堅持互利共贏原則，加強與投資所在國（地區(qū)）政府、媒體、企業(yè)、社區(qū)等社會各界公共關(guān)系建設(shè)，積極履行社會責(zé)任，注重跨文化融合，營造良好的外部環(huán)境。第七章 責(zé)任追究第二十九條 中央企業(yè)違反本辦法規(guī)定，未履行或未正確履行投資管理職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的，依照《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號）等有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)部門追究中央企業(yè)經(jīng)營管理人員的責(zé)任。對瞞報、謊報、不及時報送投資信息的中央企業(yè)，國資委予以通報批評。第三十條 國資委相關(guān)工作人員違反本辦法規(guī)定造成不良影響的，由國資委責(zé)令其改正；造成國有資產(chǎn)損失的，由有關(guān)部門按照干部管理權(quán)限給予處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。第八章 附則第三十一條 本辦法由國資委負責(zé)解釋。第三十二條 本辦法自公布之日起施行。國資委于2012年公布的《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理暫行辦法》（國資委令第28號）同時廢止。（更多精彩財經(jīng)資訊，點擊這里下載華爾街見聞App)

第五篇：國際投資中國對外直接投資現(xiàn)狀與發(fā)展前景

中國對外直接投資現(xiàn)狀與發(fā)展前景

經(jīng)濟學(xué)0801班

鎖旭東06號隨著經(jīng)濟全球化的腳步日益加快,各國經(jīng)濟的相互融合與滲透越來越強。全球經(jīng)濟發(fā)生了深刻的變革。世界貿(mào)易和投資大幅度提高,世界投資已經(jīng)由過去發(fā)達國家之間的投資,發(fā)達國家向發(fā)展中國家的投資轉(zhuǎn)向發(fā)展中國家向發(fā)達國家的投資,發(fā)展中國家之間的投資。這種變化深刻地表明,全球化已經(jīng)將各國經(jīng)濟緊緊聯(lián)合在一起。對外直接投資已成為世界各國企業(yè)發(fā)展的重要途徑，經(jīng)濟全球化的發(fā)展給我國企業(yè)走向世界帶來了前所未有的機遇和挑戰(zhàn),發(fā)展對外直接投資更是我國積極應(yīng)對國際競爭的重要舉措。中國經(jīng)濟在改革開放三十年間創(chuàng)造了舉世矚目的經(jīng)濟奇跡,中國對外直接投資也取得了飛速的發(fā)展,但是與大量引進的FDI相比,對外直接投資的發(fā)展水平還很低,為適應(yīng)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展等各方面需要,我國政府提出了實施“走出去”戰(zhàn)略。截至目前,我國對外直接投資得到快速發(fā)展,對外直接投資發(fā)展也面臨著較好的內(nèi)外部環(huán)境。但同時我國對外直接投資也存在一定不足之處,本文客觀地分析了我國對外投資的發(fā)展現(xiàn)狀以及我國對外直接投資的發(fā)展前景，并針對目前對外投資中存在的問題與不足提出相應(yīng)的對策建議。

一、基本現(xiàn)狀

中國對外直接投資起步于1979年的改革開放初期，與發(fā)達國家的對外直接投資歷史相比滯后了一個多世紀(jì)。經(jīng)過20多年來的探索和發(fā)展，已逐步形成了一定的規(guī)模。截至2003年7月底，中國已在160多個國家和地區(qū)累計設(shè)立非金融類企業(yè)7222家，中方投資金額超過100.9億美元。

盡管近年來中國對外直接投資發(fā)展速度很快，但從總體來看還存在著不少問題：

一是對外直接投資的總體規(guī)模明顯偏小。目前中國境外投資金額僅占世界對外直接投資總量的0.15%。據(jù)統(tǒng)計，吸引外資與對外投資的比例發(fā)達國家為1：1.14，發(fā)展中國家為1：0.13，而中國僅為1：0.09。因此中國的對外直接投資尚處于起步階段。

二是中國企業(yè)對外投資的規(guī)模偏小。目前中國海外企業(yè)平均投資不足140萬美元，大大低于發(fā)達國家平均600萬美元的投資水平，同時也低于發(fā)展中國家平均450萬美元的水平。由于規(guī)模偏小，中國的跨國企業(yè)很難獲得

規(guī)模優(yōu)勢，難以進行有效地研究和開發(fā)，無力支持銷售和售后服務(wù)，從而導(dǎo)致了惡性循環(huán)，即有限的經(jīng)濟實力決定了小規(guī)模生產(chǎn)→較高的生產(chǎn)成本→低質(zhì)量→低價格→較低的市場占有率→更小的規(guī)模制造。

三是投資項目的技術(shù)含量不高。與前些年相比，盡管近幾年中國海外投資質(zhì)量和檔次有所提高，出現(xiàn)了一批技術(shù)含量較高的生產(chǎn)項目，還有一些高科技企業(yè)積極在美國和歐洲發(fā)達國家建立獨資或合資的研究機構(gòu)和技術(shù)中心，但總體來說對外直接投資過分偏重初級產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的投資，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資仍然偏小。如在非貿(mào)易性海外投資項目中，近40%屬于低附加值、低技術(shù)含量的勞動力密集項目(資源開發(fā)及初級加工等)。由于其他一些發(fā)展中國家類似產(chǎn)品的競爭，這類項目拓展海外市場的前景不甚樂觀。

四是企業(yè)對外投資地區(qū)結(jié)構(gòu)不盡合理。目前中國企業(yè)對外投資的46.8%在港澳地區(qū)；其次是北美，占13.7%。從整個海外投資布局來看，對發(fā)展中國家和地區(qū)的投資仍明顯偏少，從而影響了中國對外投資市場的進一步拓展。五是企業(yè)對外投資的效益還有待于進一步提高。據(jù)不完全統(tǒng)計，中國的海外企業(yè)中贏利的占55%，其中多為非生產(chǎn)性企業(yè)。收支平衡的占28%，虧損企業(yè)占17%，其中以生產(chǎn)性企業(yè)居多。這與國際上工業(yè)類企業(yè)在跨國公司中所處的主體地位和巨大規(guī)模形成鮮明對比。

二、發(fā)展前景

英國經(jīng)濟學(xué)家鄧寧曾用經(jīng)驗分析的方法研究了直接投資流量與人均GNP之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)一般可以分為四個階段：第一個階段是人均GNP低于400美元，此時吸收外資很少，幾乎完全沒有對外直接投資；第二個階段是人均GNP位于400—1500美元，引進外資增長，而且開始有對外直接投資的流出，但投資凈流出為負數(shù)；第三個階段是人均GNP位于2000—4750美元，凈投資流出仍然為負數(shù)，但對外直接投資增長快于外國直接投資的流入；第四個階段是人均GNP在4750美元以上，其凈投資流出已轉(zhuǎn)為正數(shù)，成為主要的國際資本輸出國。根據(jù)這個一般性規(guī)律，若按照購買力平價折算，中國內(nèi)地已經(jīng)是世界第二經(jīng)濟大國，人均GNP至少應(yīng)當(dāng)劃入鄧寧所劃分的第三個階段；即使按照現(xiàn)行匯率折算，目前也已經(jīng)可以列入鄧寧所劃分的第二個階段。因此，從發(fā)展前景來看，中國在經(jīng)過長期大幅度引進外國直接投資的鼎盛期之后，將逐步迎來對外直接投資的高潮。

實際上，中國企業(yè)對外投資的條件已基本成熟。首先，20世紀(jì)90年代

以來，中國經(jīng)濟已經(jīng)從賣方市場轉(zhuǎn)向買方市場。目前，國內(nèi)家電、紡織、重化工和輕工等行業(yè)已普遍出現(xiàn)了生產(chǎn)能力過剩、產(chǎn)品積壓、技術(shù)設(shè)備閑置等問題，這些行業(yè)要獲得進一步的發(fā)展，就必須尋找新的市場。通過對外投資，變商品輸出為資本輸出，在國外投資建廠，建立銷售網(wǎng)絡(luò)和售后服務(wù)網(wǎng)點，就可以帶動國產(chǎn)設(shè)備、原材料以及半成品的出口，有效地拓展國際市場。其次，“入世”在給中國企業(yè)帶來壓力的同時，也為中國企業(yè)走出去提供了良好的條件。因為“入世”后中國企業(yè)面臨的義務(wù)和挑戰(zhàn)主要體現(xiàn)在國內(nèi)，所獲得的權(quán)利和機遇則主要體現(xiàn)在國外，即體現(xiàn)在外國向中國的產(chǎn)品、服務(wù)和投資更大程度地開放市場和實行國民待遇方面。也就是說，中國企業(yè)要想享受“入世”后的權(quán)利和機遇，就要盡可能地向海外進軍。最后，從企業(yè)國際化道路的一般進程來說，首先是發(fā)展間接出口，如通過專業(yè)的外貿(mào)進出口公司進出口商品或服務(wù)，而后是直接出口，如企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專門機構(gòu)或進出口部門來處理相應(yīng)的業(yè)務(wù)，最終再發(fā)展到對外直接投資。中國改革開放以來，國際貿(mào)易取得了長足發(fā)展，2003年貿(mào)易總額已名列世界第五位。國際貿(mào)易方面獲得的巨大成就，為中國企業(yè)進一步進行對外直接投資準(zhǔn)備了必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。

三、相應(yīng)對策

第一，要進一步從戰(zhàn)略的高度認(rèn)識對外直接投資的必要性和緊迫性。進行對外直接投資，不僅是中國在更高層次上實行對外開放和參與國際分工的戰(zhàn)略需要，同時也是中國推進產(chǎn)業(yè)升級、實現(xiàn)國民經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的戰(zhàn)略需要。一國的產(chǎn)業(yè)升級雖然可以在本土范圍內(nèi)進行，但回旋余地一般較小。從國外有關(guān)經(jīng)驗來看，美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級就是在全世界范圍進行的，它把一些傳統(tǒng)的“夕陽”工業(yè)和一些“朝陽”產(chǎn)業(yè)中的“夕陽”環(huán)節(jié)，通過對外直接投資轉(zhuǎn)移到了其他國家，如波音飛機的所有零部件分別都放在包括中國在內(nèi)的70多個國家中生產(chǎn)。與此相反，英國過去為了淘汰紡織工業(yè)而進行的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，僅局限于英國本土，結(jié)果造成大量失業(yè)，付出了沉重代價。第二，結(jié)合中國實際情況來確定企業(yè)對外直接投資的產(chǎn)業(yè)選擇和基本類型。從國際比較來看，當(dāng)前中國在國際分工階梯中總體上處于中游地位：相對于更低階梯國家而言，中國某些產(chǎn)業(yè)具有一定的比較優(yōu)勢；相對于更高階梯國家而言，學(xué)習(xí)和趕超是未來一段時間內(nèi)面臨的主要任務(wù)。中國在國際分工階梯中的特定位置決定了兩類不同性質(zhì)的對外直接投資將同時存在。一類是優(yōu)勢型的對外直接投資，迄今為止，中國已建立了較為完整的工業(yè)體系，工業(yè)制成品在中國出口中占據(jù)絕對主導(dǎo)地位。雖然中國的工業(yè)制造業(yè)發(fā)展水平同發(fā)達國家相比尚有較大差距，但同一些發(fā)展中國家相比，中國在紡織、食品、冶煉、化工、醫(yī)藥、電子等產(chǎn)業(yè)上形成了一定的比較優(yōu)勢。據(jù)第三次全國工業(yè)普查結(jié)果顯示，中國有近500種產(chǎn)品的生產(chǎn)能力利用率在60%以下，其中許多產(chǎn)品在技術(shù)水準(zhǔn)和質(zhì)量檔次方面都要高于許多發(fā)展中國家。此外，中國還擁有大量成熟的適用技術(shù)，如家用電器、電子、輕型交通設(shè)備的制造技術(shù)、小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)以及勞動密集型的生產(chǎn)技術(shù)，這些技術(shù)和相應(yīng)的產(chǎn)品已趨于標(biāo)準(zhǔn)化，并且與其他發(fā)展中國家的技術(shù)階梯度較小，易于為它們所接受。另一類是學(xué)習(xí)型對外直接投資，即以汲取國外先進的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和管理經(jīng)驗、帶動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢為目的向更高階梯國家進行的對外直接投資。如為了培養(yǎng)以信息產(chǎn)業(yè)為中心的核心能力，海爾集團在美國和德國建立了以研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓為主要目的的海外企業(yè)，并在美國洛杉磯、硅谷，法國里昂，荷蘭阿姆斯特丹及加拿大蒙特利爾設(shè)立了6個產(chǎn)品設(shè)計分部。另一方面，為了使自己的產(chǎn)品進入國際市場，海爾在印度尼西亞、菲律賓、馬來西亞和拉美的國家都設(shè)立了海外企業(yè)，從而走出了一條學(xué)習(xí)型和優(yōu)勢型對外直接投資相結(jié)合的道路。

第三，調(diào)整地區(qū)結(jié)構(gòu)，進一步拓展中國對外直接投資市場的多元化。除中國已進行投資的發(fā)達國家和部分發(fā)展中國家及地區(qū)以外，從中近期來看，發(fā)展中國家(包括經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌國家)中的印度、巴基斯坦、巴西、阿根廷、墨西哥、哈薩克斯坦、俄羅斯、尼日利亞等國家，擁有眾多的人口和龐大的消費群體，經(jīng)濟增長較快，并且中國許多產(chǎn)業(yè)相對于其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)具有較強的競爭優(yōu)勢，是許多國內(nèi)企業(yè)進行對外直接投資理想的目標(biāo)國。另外，周邊國家如東盟與中國在政治、經(jīng)濟、文化等方面比較接近，又有“10+1”自由貿(mào)易協(xié)議的簽訂，更可成為中國企業(yè)開展對外直接投資的伙伴和對象。綜合貿(mào)易投資自由化目標(biāo)和區(qū)域經(jīng)濟合作的推行，中國對東盟的投資可以以湄公河次區(qū)域為考慮的重點。交通的便利減少了運輸成本，經(jīng)濟合作推行的領(lǐng)域為投資創(chuàng)造了較好的條件。從已簽訂的合作協(xié)議來看，中國愿與次區(qū)域各國共同努力，建立次區(qū)域貿(mào)易和投資信息服務(wù)機制，實現(xiàn)信息共享，為貿(mào)易商和投資者提供服務(wù)，以促進中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的最終形成。

第四，完善對外投資的相關(guān)政策法規(guī)，進一步擴大和提升對外直接投資項目的規(guī)模與技術(shù)含量。在宏觀上，要加強調(diào)控對外投資的力度，健全對外

投資的管理機制，尤其是應(yīng)加強有關(guān)對外投資的立法。至今中國還沒有出臺一部比較完善的對外投資法，還沒有形成完善的對外投資法律體系，因此，建議有關(guān)部門應(yīng)盡快制定和建立專門的法律，如《海外投資法》或《海外投資保險法》，以鼓勵和保護中國企業(yè)進行國際化的動力與利益。在微觀層面，對外投資企業(yè)則要大力開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，擴大對外直接投資的規(guī)模，提升對外直接投資項目的技術(shù)含量，從而在更高水平、更大范圍和更深層次上參與經(jīng)濟全球化和國際分工。