第一篇：能源審計(jì)資料清單-工業(yè)0827

能源審計(jì)資料清單

一、用能單位簡(jiǎn)介；

包括工業(yè)總產(chǎn)值、利稅、員工數(shù)、總資產(chǎn)、占地面積、成立時(shí)間、所有制性質(zhì)、地理位置、在地區(qū)和行業(yè)中的地位等信息，提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

二、生產(chǎn)工藝（工藝流程圖及文字說明）介紹； 1.明確主要生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)及附屬生產(chǎn)系統(tǒng)； 2.設(shè)備臺(tái)賬（主要用能設(shè)備與輔助用能設(shè)備區(qū)分開）； 3.主要用能設(shè)備節(jié)能監(jiān)測(cè)報(bào)告。

三、生產(chǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況

單位組織機(jī)構(gòu)圖，主要包括管理部門、職能部門和生產(chǎn)部門。

四、淘汰設(shè)備情況及說明

說明淘汰國(guó)家明令禁止的高耗能設(shè)備情況。

五、上輪能源審計(jì)措施落實(shí)情況

提供上輪能源審計(jì)的審計(jì)報(bào)告，并提供確定實(shí)施的證明文件；若是首次開展能源審計(jì)應(yīng)說明。

六、能源管理

1.能源管理目標(biāo)和方針； 2.能源管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

介紹能源管理機(jī)構(gòu)、能源管理人員狀況（能源管理負(fù)責(zé)人情況，管理人員是否具有能源管理師證書），相關(guān)部門、崗位的職責(zé)書，以及現(xiàn)在的運(yùn)行情況；

3.能源管理制度

（1）能源輸入管理制度；（2）能源加工轉(zhuǎn)換管理制度；（3）能源分配和運(yùn)輸管理制度；（4）能源使用管理制度；（5）能源定額管理制度；（6）節(jié)能技改管理制度。4.能源管理體系建設(shè)情況 5.節(jié)能宣傳、教育及培訓(xùn)工作 單位內(nèi)部培訓(xùn)情況，參加行業(yè)、國(guó)家或市里有關(guān)節(jié)能培訓(xùn)情況、技能培訓(xùn)情況等。

七、能源計(jì)量及統(tǒng)計(jì)狀況

1.企業(yè)能源計(jì)量管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與職責(zé)； 2.計(jì)量器具臺(tái)賬；

3.計(jì)量人員配備及持證上崗情況； 4.計(jì)量管理制度；

5.計(jì)量器具的配備率及檢查周期； 6.能源計(jì)量網(wǎng)絡(luò)圖（電力、熱力、水等）。

八、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)（數(shù)據(jù)為2015年、2016年、2017年三年間數(shù)據(jù)）1.需能源管理部門提供

（1）用能單位能源消耗量統(tǒng)計(jì)（近三年報(bào)統(tǒng)計(jì)局報(bào)表）；（2）節(jié)能自查報(bào)告；（3）能源利用狀況報(bào)告；（4）能源種類及能源供應(yīng)情況；（5）節(jié)能監(jiān)察相關(guān)資料。2.需財(cái)務(wù)部門提供（1）能源成本統(tǒng)計(jì)表；

對(duì)能源成本涉及的數(shù)量金額需分品種附明細(xì)（2）企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值統(tǒng)計(jì)表；（3）有關(guān)賬簿（表）

原材料帳、生產(chǎn)成本帳、產(chǎn)成品帳及相關(guān)憑證； 3.質(zhì)量控制部門需提供

各種能源、原材料、半成品、成品的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)。4.設(shè)備動(dòng)力管理部門需提供（1）各單位用電、用煤等統(tǒng)計(jì)表；（2）主要設(shè)備統(tǒng)計(jì)表；

（3）主要用能設(shè)備運(yùn)行情況統(tǒng)計(jì)表。5.需生產(chǎn)管理部門提供（1）各車間、部門生產(chǎn)月報(bào)表、年報(bào)（反映產(chǎn)量、物料消耗、能源消耗、質(zhì)量指標(biāo)、工藝過程控制指標(biāo)）；

（2）提供目前企業(yè)對(duì)重點(diǎn)工藝能耗指標(biāo)、單位產(chǎn)品的能耗的計(jì)算方法與實(shí)際指標(biāo)，是否有與國(guó)家（行業(yè)）、（地方）標(biāo)準(zhǔn)、先進(jìn)水平或自身歷史水平等對(duì)標(biāo)分析。企業(yè)是否撐握有這些標(biāo)準(zhǔn)？

（3）各工序運(yùn)行原始記錄。6.需環(huán)保部門提供

（1）公司環(huán)保情況介紹，主要安裝的環(huán)保設(shè)施及運(yùn)行情況。

（2）經(jīng)環(huán)保部門監(jiān)測(cè)的年度各種污染物排放情況（如：二氧化碳減排量、二氧化硫減排量、氮氧化物減排量、ＣＯＤ減排量等）。

九、節(jié)能技改措施

1.審計(jì)期內(nèi)（2015年、2016年、2017年）三年間已實(shí)施的節(jié)能技改措施，明確方案、節(jié)能量、實(shí)施時(shí)間等；

2.企業(yè)預(yù)計(jì)實(shí)施節(jié)能技改措施

項(xiàng)目名稱、改造方案內(nèi)容（改造地點(diǎn)、改造設(shè)備、改造主要技術(shù)原理、增添主要設(shè)備）、預(yù)計(jì)投資額（其中設(shè)備購置費(fèi)用、土建安裝費(fèi)用）、改造前能耗情況（或者產(chǎn)品單耗情況）、改造后能耗情況（或者產(chǎn)品單耗情況）、年度收益、預(yù)計(jì)項(xiàng)目起止時(shí)間等，進(jìn)行技術(shù)環(huán)境經(jīng)濟(jì)性評(píng)估。

十、企業(yè)能源定額考核情況、節(jié)能工作總結(jié)

十一、節(jié)能指標(biāo)

企業(yè)審計(jì)期內(nèi)的節(jié)能責(zé)任目標(biāo)任務(wù)、十三五節(jié)能任務(wù)分解。

第二篇：能源審計(jì)需提交資料清單

能源審計(jì)需提交資料

一、綜合管理部門需提供：

1、公司概況：主要反映地理位置、占地面積、固定資產(chǎn)、職工人數(shù)、技術(shù)人員人數(shù)、企業(yè)發(fā)展歷程，在同行企業(yè)中排名（規(guī)模、主要指標(biāo)）、企業(yè)榮獲的榮譽(yù)；主要產(chǎn)品品種、生產(chǎn)能力、規(guī)模、產(chǎn)值、下設(shè)車間、主要設(shè)備及對(duì)應(yīng)生產(chǎn)能力等涉及企業(yè)基本情況介紹的內(nèi)容，公司組織結(jié)構(gòu)圖；

2、企業(yè)能源管理體系建設(shè)；

3、能源管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與職責(zé)（附能源管理機(jī)構(gòu)圖）、企業(yè)能源管理制度(原件并填表）、各級(jí)管理崗位職責(zé)；

4、企業(yè)能源計(jì)量管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與職責(zé)、計(jì)量管理制度、計(jì)量器具統(tǒng)計(jì)表、計(jì)量器具配備率表、能源計(jì)量網(wǎng)絡(luò)圖（按照GB17167-2006標(biāo)準(zhǔn)要求）；

5、企業(yè)能源統(tǒng)計(jì)情況；企業(yè)能源統(tǒng)計(jì)管理制度、部門分工（統(tǒng)計(jì)、定額、考核）及現(xiàn)有反映能源管理報(bào)表、記錄）；

6、企業(yè)定額考核情況：能源考核定額指標(biāo)值，如（經(jīng)濟(jì)目標(biāo)考核責(zé)任制：產(chǎn)量、質(zhì)量、物耗能耗、成本等）；各工序能源考核實(shí)績(jī)對(duì)比分析結(jié)果。

7、節(jié)能工作總結(jié)：公司工作總結(jié)、節(jié)能工作總結(jié)；

8、節(jié)能培訓(xùn)：節(jié)能培訓(xùn)、節(jié)能宣傳情況。重點(diǎn)設(shè)備操作上崗證情況。

二、財(cái)務(wù)部門需提供：

1、能源成本計(jì)算表:對(duì)能源成本涉及的數(shù)量金額需分品種附明細(xì)，并做能源成本分析。產(chǎn)值一般以現(xiàn)價(jià)計(jì)算

2、增加值核算資料：某年公司工業(yè)增加值計(jì)算結(jié)果及詳細(xì)過程（附明細(xì)），可以采用生產(chǎn)法和收入法計(jì)算。注意把不在審計(jì)范圍的子公司剔除，確保同能源消耗數(shù)據(jù)在審計(jì)期間、范圍一致。

3、有關(guān)賬簿（表）原材料帳、生產(chǎn)成本賬、產(chǎn)成品賬及相關(guān)憑證——（現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查資料）和供應(yīng)處共同完成（某能源收支統(tǒng)計(jì)表）

三、質(zhì)量控制部門需提供：

1、各種能源、原材料、半成品的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)——（現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查資料）

2、原燃材料（原煤）分析原始資料、月度加權(quán)平均值（1-12月份）——（現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查資料）

3、鍋爐系統(tǒng)爐渣、飛灰可燃物含量月度分析。

4、煤氣（天然氣）氣體成分分析數(shù)據(jù)。

5、各種原料（氣）成分分仔。

四、設(shè)備動(dòng)力管理部門需提供：（部分表格有示例提示）

1、各單位用電情況統(tǒng)計(jì)表、各單位用煤統(tǒng)計(jì)表（包含分?jǐn)偪偡终`差、線損前后的數(shù)據(jù)）

2、【主要設(shè)備統(tǒng)計(jì)表】表中耗用能源名稱包括：煤、電力、蒸汽、氧氣、循環(huán)水、冷凍水、煤氣等一次能源、轉(zhuǎn)換能源、耗能工質(zhì)等。表中主要生產(chǎn)參數(shù)：指主要技術(shù)參數(shù)，臺(tái)時(shí)產(chǎn)量等。

3、【電氣線路統(tǒng)計(jì)表】‘起止’包括三個(gè)層次，是指：

A、付費(fèi)總表至廠總配電室（一次變壓或者總配電柜），B、總配電室至廠分配室（二次變壓或者分配電柜），C、分配電室至廠主要用電設(shè)備；

4、【配電變壓器統(tǒng)計(jì)表】‘變壓器位置’是安裝位置：‘運(yùn)行時(shí)間’可以是1小時(shí)或者24小時(shí)，但必須和輸入側(cè)有供電量、輸入側(cè)無供電量的時(shí)間一致；沒有輸入側(cè)無供電量計(jì)量?jī)x表也可以對(duì)應(yīng)填寫功率因素；

5、【水泵運(yùn)行情況統(tǒng)計(jì)表】水量、有功電量、運(yùn)行時(shí)間三者填寫的時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)一致；

6、【風(fēng)機(jī)運(yùn)行情況調(diào)查表】無功補(bǔ)償或者變頻情況是指該風(fēng)機(jī)已經(jīng)實(shí)施的技術(shù)改造情況；擋板開度可以填寫——%

7、計(jì)劃實(shí)施的節(jié)能技改項(xiàng)目、預(yù)計(jì)效益——以表格形式提供，附詳細(xì)文字說明，——內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、改造方案內(nèi)容（改造地點(diǎn)、改造設(shè)備、改造主要技術(shù)原理、增添主要設(shè)備）、預(yù)計(jì)投資額（其中設(shè)備購置費(fèi)用、土建安裝費(fèi)用）、改造前耗能情況（或者產(chǎn)品單耗情況）、改造后能耗情況（或者產(chǎn)品單耗情況）、收益、預(yù)計(jì)項(xiàng)目起止時(shí)間等，進(jìn)行技術(shù)環(huán)境經(jīng)濟(jì)性評(píng)估。

8、已完成的節(jié)能技改項(xiàng)目、取得的節(jié)能環(huán)保效益——詳細(xì)文字說明，——內(nèi)容同上；

9、目前正在實(shí)施的節(jié)能技改項(xiàng)目、預(yù)計(jì)取得的節(jié)能環(huán)保效益分析——詳細(xì)文字說明。

10、國(guó)家明令淘汰設(shè)備使用情況，設(shè)備的節(jié)能監(jiān)測(cè)情況。

11、按照生產(chǎn)單元提供：工藝流程圖（簡(jiǎn)圖）及工藝過程說明（按獨(dú)立生產(chǎn)單元分別畫出）對(duì)應(yīng)需提供車間類型、工藝設(shè)備名稱、規(guī)格型號(hào)、計(jì)量器具及配置情況、過程控制技術(shù)與參數(shù)、產(chǎn)品及副產(chǎn)品品種，使用原材料及能源種類。提供主要設(shè)備參數(shù)，大型主設(shè)備的設(shè)備型號(hào)、容量、生產(chǎn)能力、設(shè)計(jì)參數(shù)、生產(chǎn)效率、配套設(shè)備、各項(xiàng)能耗指標(biāo)、已采用的節(jié)能技術(shù)。

12、企業(yè)電力系統(tǒng)概況及電力系統(tǒng)圖；

13、企業(yè)熱力系統(tǒng)概況及熱力系統(tǒng)圖；

14、企業(yè)供水系統(tǒng)概況及水系統(tǒng)圖（包括新水、循環(huán)水、污水系統(tǒng)）；

15、企業(yè)能源加工轉(zhuǎn)換系統(tǒng)平衡表（日平衡或月平衡表）、水循環(huán)利用率指標(biāo)及分配過程。

17、綠色照明實(shí)施情況介紹，并填寫【照明燈具統(tǒng)計(jì)表】

五、供應(yīng)部門需提供：

1、各種能源、原材料采購合同——（現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查資料）；

2、月度能源購進(jìn)實(shí)物賬（月報(bào)）、盤存表；

3、配合財(cái)務(wù)處填寫【某能源收支統(tǒng)計(jì)表】

六、生產(chǎn)管理部門需提供：

1、各車間、部門生產(chǎn)月報(bào)表、年報(bào)（反映產(chǎn)量、物料消耗、能源消耗、質(zhì)量指標(biāo)、工藝過程控制指標(biāo)）；

2、審計(jì)期產(chǎn)品的核定，根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品種類劃分情況，將多種產(chǎn)品或者車間代表產(chǎn)品計(jì)量值得方法，折算系數(shù)以及折算依據(jù)；多種產(chǎn)品折成標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品產(chǎn)量的方法、折算系數(shù)及折算依據(jù)。

3、提供目前企業(yè)對(duì)重點(diǎn)工藝能耗指標(biāo)、單位產(chǎn)品的能耗的計(jì)算方法與實(shí)際指標(biāo)，是否有與國(guó)家（行業(yè)）、（地方）標(biāo)準(zhǔn)、先進(jìn)水平或自身歷史水平等對(duì)標(biāo)分析。企業(yè)是否掌握有這些標(biāo)準(zhǔn)？

4、各工序運(yùn)行原始記錄（正常生產(chǎn)三天）（必需包含：鍋爐、煤氣發(fā)生爐、煅燒窯、配電等全套記錄）；

5、能源審計(jì)調(diào)查表：（要求員工廣泛參與，公司各部門、各車間管理人員、工藝技術(shù)人員填寫，每單位不少于3人）。

6、以企業(yè)內(nèi)部管理的角度進(jìn)行自查分析，影響能耗指標(biāo)變化的因素和企業(yè)合理利用能源的建議。（可從技術(shù)工藝、設(shè)備、過程控制如計(jì)量、產(chǎn)品、管理、人員、原輔材料和能源如煤的質(zhì)量較往年相比質(zhì)量要差、廢棄物等）。

7、節(jié)能減排目標(biāo)完成情況附加說明。對(duì)能否完成上級(jí)部門下達(dá)的‘十一五’節(jié)能目標(biāo)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并說明預(yù)測(cè)理由。完成目標(biāo)有困難的，應(yīng)對(duì)存在的困難和障礙作出分析，提出完成‘十一五’節(jié)能目標(biāo)的具體保障措施。

七、環(huán)保部門

1、公司環(huán)保情況介紹，主要安裝的環(huán)保設(shè)施及運(yùn)行情況。

2、經(jīng)環(huán)保部門檢測(cè)的各種污染物排放情況。（如：二氧化碳減排量、二氧化硫減排量、氮氧化物減排量、COD減排量）

第三篇：審計(jì)資料清單

審計(jì)資料清單

一、公司基本情況資料（包括歷史沿革和法律資料）1．營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件； 2．公司章程復(fù)印件； 3．公司基本情況簡(jiǎn)介；

4．企業(yè)合營(yíng)合同、設(shè)立批準(zhǔn)證書（外商投資企業(yè)適用）； 5．企業(yè)法人代碼登記證；

6．國(guó)、地稅稅務(wù)登記證副本復(fù)印件； 7．企業(yè)業(yè)務(wù)資質(zhì)證書及榮譽(yù)證書； 8．企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；

9．外匯登記證復(fù)印件（外商投資企業(yè)適用）。

二、組織結(jié)構(gòu)相關(guān)資料

1、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分工資料、分支機(jī)構(gòu)及外設(shè)辦事處基本情況表；

2、各投資方簡(jiǎn)介；

3、管理層和財(cái)務(wù)人員名單、職責(zé)分工，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事成員名單；

4、所投資企業(yè)資料；

5、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理會(huì)議事規(guī)則；

6、重大經(jīng)營(yíng)決策、重大投資決策、對(duì)外擔(dān)保決策、關(guān)聯(lián)方交易決策的程序、規(guī)則及權(quán)限；

7、考核、激勵(lì)管理辦法，內(nèi)部審計(jì)制度，獨(dú)立董事制度。

三、主要業(yè)務(wù)與技術(shù)資料

1、公司經(jīng)營(yíng)范圍與主營(yíng)業(yè)務(wù)；

2、主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程；

3、主要產(chǎn)品的主要原材料和能源及成本構(gòu)成；

4、主要產(chǎn)品的行業(yè)地位及銷售情況；

5、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況；

6、主要客戶和供應(yīng)商情況；

7、特殊行業(yè)許可證書、資質(zhì)證書、商標(biāo)證書、專利證書、非專利技術(shù)、重

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要特許權(quán)利；

8、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、環(huán)境管理系統(tǒng)認(rèn)證證書、生產(chǎn)安全認(rèn)證證書。

四、關(guān)聯(lián)方資料

關(guān)聯(lián)方的名稱、地址、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、負(fù)責(zé)人。

五、財(cái)務(wù)管理制度資料

1、資金管理辦法；

2、存貨管理辦法；

3、固定資產(chǎn)管理辦法；

4、在建工程管理辦法；

5、合同管理辦法；

6、費(fèi)用報(bào)銷管理辦法；

7、會(huì)計(jì)稽核管理辦法；

8、會(huì)計(jì)電算化管理辦法；

9、會(huì)計(jì)檔案管理辦法；

10、授權(quán)控制制度；

11、募集資金管理制度；

12、員工福利及獎(jiǎng)勵(lì)制度；

13、銷售政策、賒銷政策及相關(guān)權(quán)限，價(jià)格政策及相關(guān)權(quán)限；

14、當(dāng)?shù)卣块T有關(guān)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)金、失業(yè)保險(xiǎn)、大病統(tǒng)籌、住房公積金、日常福利等福利政策文件；

15、存貨購入、領(lǐng)用、發(fā)出核算流程；生產(chǎn)成本核算流程；產(chǎn)品銷售收入（工程結(jié)算收入）核算流程；

16．有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問題的專門材料。

六、重要經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議

1、長(zhǎng)期借款合同；

2、無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

3、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議；

4、資產(chǎn)置換協(xié)議；

5、對(duì)外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，被投資單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、章程、驗(yàn)

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資報(bào)告、2012會(huì)計(jì)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告、被投資單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況說明；

6、債務(wù)重組協(xié)議；

7、融資租賃協(xié)議；

8、重要采購、銷售合同；

9、重大設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營(yíng)租賃協(xié)議；

10、托管協(xié)議；

11、委托理財(cái)協(xié)議；

12、大額資金使用協(xié)議；

13、擔(dān)保協(xié)議、企業(yè)為其他單位提供擔(dān)保情況：金額、擔(dān)保形式、擔(dān)保期間、目前擔(dān)保情況。

七、重要事務(wù)資產(chǎn)資料

1、重要土地目錄；

2、房屋及建筑物、土地的產(chǎn)權(quán)證明、各種車輛的行車證；

3、土地出讓合同或轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

4、重大拆遷補(bǔ)償協(xié)議；

5、房地產(chǎn)開發(fā)用地規(guī)劃許可證、房地產(chǎn)開發(fā)工程規(guī)劃許可證；

6、房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)工程許可證、房地產(chǎn)開發(fā)商品房銷售許可證。

八、政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門資料

1、政府審計(jì)報(bào)告；

2、證監(jiān)會(huì)整改通知；

3、海關(guān)監(jiān)管報(bào)告；

4、稅收優(yōu)惠政策批準(zhǔn)文件。

九、會(huì)議紀(jì)要及決策資料 1、2014歷次股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、經(jīng)理會(huì)紀(jì)要； 2、2014經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

3、國(guó)有資產(chǎn)管理經(jīng)營(yíng)部門或上級(jí)單位下達(dá)的國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核指標(biāo)；

4、企業(yè)上級(jí)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或委托的社會(huì)審計(jì)組織出具的審計(jì)報(bào)告（近三年）、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告以及辦理企業(yè)合并、分立等事宜出具的有關(guān)報(bào)告；

5、有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督部門及檢查機(jī)構(gòu)作出的重大檢查事項(xiàng)結(jié)果、處理意見

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及糾正情況的資料。

十、2014財(cái)務(wù)相關(guān)資料

1．財(cái)務(wù)決算報(bào)表（含相關(guān)附表）及會(huì)計(jì)報(bào)表附注；

2．總賬、明細(xì)賬及日記賬、科目余額表、會(huì)計(jì)憑證等會(huì)計(jì)資料； 3．全部銀行賬戶2014年12月31日的銀行對(duì)賬單及余額調(diào)節(jié)表； 4．應(yīng)收賬款、預(yù)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款等往來賬項(xiàng)明細(xì)表（包括單位名稱、賬齡分析、欠款原因、金額、壞賬準(zhǔn)備政策、欠款單位地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真，以excel軟盤的形式提供）；

5．年末存貨、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)計(jì)劃、經(jīng)確認(rèn)的存貨盤點(diǎn)表、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表； 6．應(yīng)收票據(jù)明細(xì)表（包括欠款單位、交易合同、起止日期、利率等內(nèi)容）；應(yīng)收票據(jù)備查登記簿；

7．固定資產(chǎn)明細(xì)表（包括名稱、購置時(shí)間、折舊年限、原值、月折舊額、凈值、規(guī)格型號(hào)、存放地點(diǎn)、現(xiàn)在使用狀況，以excel軟盤的形式提供）；

8．轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)的在建工程竣工報(bào)告；

9．無形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)的明細(xì)表（包括原值、已攤銷額、攤銷年限）及產(chǎn)權(quán)證明；

10．長(zhǎng)、短期借款明細(xì)表（包括借款單位、金額、起止日期、利率、借款形式、應(yīng)計(jì)利息、已付利息等內(nèi)容，以excel軟盤的形式提供）、借款及抵押、質(zhì)押、擔(dān)保協(xié)議；

11．企業(yè)各項(xiàng)稅收納稅申報(bào)情況；

12．預(yù)提費(fèi)用明細(xì)表（包括費(fèi)用項(xiàng)目、預(yù)提金額、預(yù)提原因，相關(guān)文件、協(xié)議、合同等）；

13．成本計(jì)算單及制造費(fèi)用匯總表； 14．外匯核銷單；

15．關(guān)聯(lián)方交易項(xiàng)目、金額、定價(jià)政策、款項(xiàng)支付情況、未支付款項(xiàng)原因； 16．企業(yè)存在的訴訟事項(xiàng)相關(guān)資料； 17．公司其他財(cái)務(wù)分析資料。

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第四篇：離任審計(jì)資料清單

離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單

（一）基本資料清單

1.被審計(jì)單位基本情況說明，相關(guān)內(nèi)部組織架構(gòu)及部門職責(zé)（圖、表,包括各部分負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式），單位經(jīng)營(yíng)基本情況，人員編制情況及相關(guān)文件。

2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)許.可證、機(jī)構(gòu)代碼（證書復(fù)印件）、企業(yè)章程、驗(yàn)資報(bào)告等；

3.任期內(nèi)各的自查報(bào)告；

4.任期內(nèi)資產(chǎn)抵押、法律訴訟等情況及相關(guān)資料；

5.任期內(nèi)各的財(cái)務(wù)預(yù)算與計(jì)劃、調(diào)整和執(zhí)行情況等資料； 6.固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等各類資產(chǎn)的所有權(quán)證復(fù)印件（如車輛行駛證、房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證等）；

7.固定資產(chǎn)（在建工程）投資計(jì)劃，以及重大投資項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)及批復(fù)、可研報(bào)告的編制及審批，初步設(shè)計(jì)及審查；

8.離任領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人使用單位資產(chǎn)清單及情況說明，領(lǐng)導(dǎo)班子年薪領(lǐng)取及消費(fèi)情況；

9.單位制度匯編； 10.被審計(jì)人任免文件； 11.下屬單位相關(guān)資料。

（二）會(huì)計(jì)信息質(zhì)量審計(jì)所需資料清單 1.任期內(nèi)各會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表、財(cái)務(wù)情況說明書（財(cái)務(wù)決算說明）；

2.任期內(nèi)公司在銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的全部賬戶及銀行對(duì)賬單等，包括已經(jīng)注銷的賬戶；

3.任期各種內(nèi)外部各種財(cái)務(wù)、稅務(wù)和紀(jì)檢、監(jiān)察出具的審計(jì)、檢查報(bào)告和結(jié)果及整改情況；

4.任期內(nèi)委托社會(huì)審計(jì)組織出具的驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告； 5.各項(xiàng)資產(chǎn)盤點(diǎn)表；投資性房地產(chǎn)、固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)、其他流動(dòng)資產(chǎn)、長(zhǎng)期待攤費(fèi)用明細(xì)表；

6.應(yīng)付賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款等往來賬項(xiàng)的單位名稱、賬齡、欠款原因、金額、欠款單位地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等信息，包括函證；

7.應(yīng)付職工薪酬、應(yīng)交稅費(fèi)明細(xì)；

8.任期內(nèi)對(duì)外擔(dān)保情況及被擔(dān)保單位名稱和現(xiàn)狀、擔(dān)保金額及到期情況說明；未決訴訟事項(xiàng)、重大違紀(jì)事項(xiàng)等；

9.會(huì)計(jì)憑證管理制度、貨幣資金管理制度、往來賬目管理制度、資產(chǎn)管理制度、成本控制制度、銷售及利潤(rùn)管理制度。

（三）內(nèi)控體系建設(shè)和執(zhí)行情況審計(jì)資料清單

公司制度匯編及制度檢查情況和內(nèi)控手冊(cè)，重點(diǎn)包括：財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算辦法、大額資金支付審批制度、主要稅收政策、采購管理、存貨管理、銷售管理、固定資產(chǎn)管理、應(yīng)收款項(xiàng)管理、全面預(yù)算管理、人工成本管理、職工薪酬管理等。

（四）主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況審計(jì)資料清單

任期各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、員工績(jī)效、薪酬實(shí)施方案；任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法分解、考核結(jié)果、考核通報(bào)、考核結(jié)果反饋（被審計(jì)單位內(nèi)部室等基本崗位的考核辦法、指標(biāo)設(shè)計(jì)和考核結(jié)果）；任期主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況表；任期主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)比較分析表（與歷史數(shù)據(jù)比、與標(biāo)準(zhǔn)水平比、與同類分公司比、與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比、與地方經(jīng)濟(jì)比等）。

（五）重大經(jīng)營(yíng)決策審計(jì)資料清單

黨委會(huì)決議；總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄（主要事項(xiàng)整理）；任期內(nèi)重大項(xiàng)目決策及有關(guān)協(xié)議、合同及其臺(tái)賬；任期內(nèi)公司工作計(jì)劃、工作報(bào)告、工作總結(jié)。

（六）經(jīng)營(yíng)者個(gè)人述職報(bào)告及個(gè)人總結(jié)。

（七）審計(jì)過程中需要補(bǔ)充的其他資料（包括離職公示）

第五篇：審計(jì)資料移交清單

資料移交清單

序號(hào) 類 別 資

料

名

稱 接

收

情

況

一、管理部門批文及監(jiān)督部門監(jiān)督檢查意見

1、項(xiàng)目建議書及批復(fù)文件

2、可研報(bào)告及批復(fù)文件

3、立項(xiàng)批復(fù)文件、概算調(diào)整文件

4、投資計(jì)劃文件或資金計(jì)劃文件

5、招標(biāo)方式、組織形式核準(zhǔn)文件

6、施工許可證、用地許可證、選址意見書

7、初步設(shè)計(jì)方案審查文件

8、開工許可證

9、工程中間驗(yàn)收，竣工初驗(yàn)、交驗(yàn)或竣工驗(yàn)收合格文件

10、安全文明現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)書

11、財(cái)評(píng)報(bào)告

12、、經(jīng)財(cái)評(píng)認(rèn)可并交付的工程量清單及控制價(jià)（系電子文件）

13、工程變更（含索賠、價(jià)差調(diào)整）報(bào)批資料）

14、環(huán)評(píng)報(bào)告

15、地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估報(bào)告、建設(shè)用地批準(zhǔn)書

16、消防設(shè)計(jì)審查意見書

17、監(jiān)督部門出具的監(jiān)督檢查意見18、19、二、與中介組織（招標(biāo)代理、勘查、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢等）間形成的工作資料

1、勘查合同及勘查報(bào)告

2、設(shè)計(jì)合同及施工圖(含CAD電子文件)

3、圖紙審查報(bào)告

4、招標(biāo)代理合同及招標(biāo)代理工作報(bào)告（含評(píng)標(biāo)專家組的評(píng)標(biāo)記錄及意見）

5、監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施方案

6、監(jiān)理整改通知

7、技術(shù)交底會(huì)議記錄

8、技術(shù)核定單

9、設(shè)計(jì)變更書（或稱變更申請(qǐng)單、變更批復(fù)書、變更令）

10、工程結(jié)算審核合同及結(jié)算審核報(bào)告

11、若對(duì)招標(biāo)代理、勘查設(shè)計(jì)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行了招投標(biāo)或比選的,應(yīng)提供序列號(hào)下第23項(xiàng)及第34項(xiàng)至第37項(xiàng)資料

三、業(yè)主、施工方等

或其相互間形成的資料（合同、會(huì)議記錄、文件等、）

1、征地拆遷補(bǔ)償、補(bǔ)助合同及有關(guān)會(huì)議紀(jì)要、記錄

2、經(jīng)備案的招標(biāo)文件、比選文件、比選方案（含招標(biāo)答疑、補(bǔ)遺書等）

3、投標(biāo)文件、比選申請(qǐng)書

4、評(píng)標(biāo)（選）結(jié)果公告

5、中標(biāo)（選）通知書

6、施工合同（包括分包合同、補(bǔ)充協(xié)議）

7、地基驗(yàn)槽（坑）記錄（含原地面抄測(cè)記錄）

8、隱蔽工程檢驗(yàn)記錄

9、各次收方單

10、簽證單（材料價(jià)格簽證及其他簽證、并含簽證說明等）

11、工程索賠資料

12、竣工報(bào)告

13、竣工圖(含CAD電子文件)

14、施工方編報(bào)的竣工結(jié)算書（含電子文件）

15、工程量計(jì)算式

16、施工企業(yè)工程規(guī)費(fèi)計(jì)取標(biāo)準(zhǔn)或取費(fèi)證

17、辦理工程結(jié)算人員的授權(quán)委托書及其身份證明

18、甲方工程財(cái)務(wù)資料

(1)竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表（含項(xiàng)目概況表、決算說明書、項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算表、交付使用資產(chǎn)表、項(xiàng)目結(jié)余物資清單等）

(2)相關(guān)會(huì)計(jì)賬簿

(3)相關(guān)會(huì)計(jì)憑證

(4)相關(guān)會(huì)計(jì)表冊(cè)

(5)業(yè)主制訂的各項(xiàng)理制度（質(zhì)量管理制度、造價(jià)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度等）

四、其他相關(guān)資料

資料移交人：

資料接交人：

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