第一篇：證券營業(yè)部遷址報(bào)告(證監(jiān)局)

證券營業(yè)部同城遷址報(bào)告

XX證券南京營業(yè)部現(xiàn)址位于南京XX路XX號樓，于 XXX 年 X 月 X日入住，租賃合同將于XXX年X月X日到期。

一、搬遷原因

現(xiàn)址所在XXX樓宇較高，客戶前來營業(yè)部辦理業(yè)務(wù)不方便，且辦公場所面積偏小，未來新增業(yè)務(wù)無延伸空間。且XX樓樓層高偏矮，辦公環(huán)境老舊，已無法適應(yīng)目前的市場環(huán)境。如就地裝修改造，首先無法解決層高問題，裝修后也達(dá)不到應(yīng)有的效果；其次，由于面積偏小無騰挪空間，難以滿足邊裝修改造邊正常營業(yè)。

二、擬遷新址介紹

南京營業(yè)部擬搬遷新址為XXXX大廈，該大廈坐落南京市鼓樓區(qū)湖南路商業(yè)中心北側(cè)，北臨XXX馬路、東沿中央路，是一座集商業(yè)、辦公、商住為一體的現(xiàn)代型綜合大廈。我部擬租賃該建筑一樓商鋪中部分鋪面作為員工辦公、客戶交易場所，建筑面積為XXX平方米，租期XXX5年。

大樓的配套設(shè)施符合證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系 統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》等有關(guān)規(guī)定的要求。配套設(shè)施情況如 下：

（1）、有供水管路配置，但樓面系毛胚房，需自行裝修改造。（2）、大樓電路為雙路供電，用電容量復(fù)合要求，有接地設(shè)施。（3）、樓頂衛(wèi)星天線允許安裝，且有合適安裝位置。（4）、大樓為鋼混框架結(jié)構(gòu)，復(fù)合承重要求。（5）、煙感及消防設(shè)施齊全，消防通道暢通。

周邊金融機(jī)構(gòu)有（1）中國工商銀行、（2）中國建設(shè)銀行、（3）交通銀行、(4）中國農(nóng)業(yè)銀行、(5)南京銀行、(6)廣東發(fā)展銀行，(7)民生銀行，密集的銀行網(wǎng)點(diǎn)，可更加方便客戶辦理銀證相關(guān)手續(xù)。

三、搬遷過程中維穩(wěn)方案

對現(xiàn)有投資者來說，因搬遷帶來的距離問題影響較小。為了防患未然，避免營業(yè)部遷址過程中引發(fā)的客戶糾紛，從保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，我部也制定了各種方案來應(yīng)對可能出現(xiàn)的問題，將維穩(wěn)服務(wù)做到實(shí)處。

1、兼顧各種交易方式，合理規(guī)劃經(jīng)營場所。

我部在新址會(huì)合理規(guī)劃交易場所，設(shè)有大戶、中戶現(xiàn)場交易場所，以滿足原址現(xiàn)場客戶現(xiàn)場交易、電話委托、網(wǎng)上交易等各種證券交易方式，提高服務(wù)水平，努力維護(hù)交易安全和穩(wěn)定，不會(huì)隨意改動(dòng)與原有客戶約定的交易方式，也不會(huì)擅自取消現(xiàn)場交易方式。

2、扎實(shí)做好投資者服務(wù)工作，確保遷址平穩(wěn)。

我部會(huì)切實(shí)做好以下幾方面工作：

一、將遷址事項(xiàng)在營業(yè)部內(nèi)張貼公告，并通過電話委托系統(tǒng)、短信平臺(tái)、網(wǎng)上交易平臺(tái)提前并充分告知所有客戶，結(jié)合自身經(jīng)營實(shí)際情況和當(dāng)?shù)赝顿Y者的交易習(xí)慣，做好客戶解釋和安置工作，妥善解決投資者的實(shí)際困難。

二、安排專人培訓(xùn)客戶網(wǎng)上交易、手機(jī)交易的使用，妥善解決部分客戶不能前往新址交易的困難。

三、增設(shè)專崗及時(shí)處理客戶投訴和疑難問題，妥善化解矛盾糾紛，對遷址過程中引發(fā)的投訴要認(rèn)真疏導(dǎo)、息訴息訪，對投資者的合理訴求要立即采取措施妥善解決，做到“遇事不推諉，矛盾不上交”。

3、關(guān)于現(xiàn)場客戶轉(zhuǎn)移及安置的計(jì)劃：

對于以上所提到的營業(yè)部現(xiàn)有現(xiàn)場客戶，我部擬分類安置。

1、盡量動(dòng)員客戶向非現(xiàn)場轉(zhuǎn)化，對于不愿意非現(xiàn)場化的客戶，我部在新址仍設(shè)置了中、大戶室。根據(jù)現(xiàn)場客戶的不同情況，我們將采用逐一交流方式，分時(shí)間、分層次告知我們營業(yè)部的遷址計(jì)劃、新址概況和客戶安置方案；聽取現(xiàn)場客戶的意見和建議，了解個(gè)別客戶實(shí)際困難和具體需求；帶領(lǐng)核心客戶參觀新址并現(xiàn)場介紹等方式讓現(xiàn)場客戶了解新址，消除他們不必要的顧慮。

2、對于認(rèn)可現(xiàn)場交易轉(zhuǎn)化為非現(xiàn)場的客戶，我部對這些現(xiàn)場客戶舉辦“電話、網(wǎng)絡(luò)交易培訓(xùn)會(huì)”，對不熟悉電腦操作的投資者進(jìn)行手把手的介紹，或上門安裝交易軟件等。

總而言之，我們中央路營業(yè)部一定認(rèn)真對待新址搬遷工作，在考慮細(xì)節(jié)上將充分聽取上級監(jiān)管部門意見、充分聽取分公司安排、充分尊重客戶意見，確保順利完成搬遷工作。

xxx證券南京營業(yè)部

第二篇：XXz證券營業(yè)部遷址報(bào)告(證監(jiān)局)

XXX證券南京中央路營業(yè)部同城遷址報(bào)告

XX證券南京營業(yè)部現(xiàn)址位于南京XX路XX號樓，于 XXX 年 X 月 X日入住，租賃合同將于XXX年X月X日到期。

一、搬遷原因

現(xiàn)址所在XXX樓宇較高，客戶前來營業(yè)部辦理業(yè)務(wù)不方便，且辦公場所面積偏小，未來新增業(yè)務(wù)無延伸空間。且XX樓樓層高偏矮，辦公環(huán)境老舊，已無法適應(yīng)目前的市場環(huán)境。如就地裝修改造，首先無法解決層高問題，裝修后也達(dá)不到應(yīng)有的效果；其次，由于面積偏小無騰挪空間，難以滿足邊裝修改造邊正常營業(yè)。

二、擬遷新址介紹

南京營業(yè)部擬搬遷新址為XXXX大廈，該大廈坐落南京市鼓樓區(qū)湖南路商業(yè)中心北側(cè)，北臨XXX馬路、東沿中央路，是一座集商業(yè)、辦公、商住為一體的現(xiàn)代型綜合大廈。我部擬租賃該建筑一樓商鋪中部分鋪面作為員工辦公、客戶交易場所，建筑面積為XXX平方米，租期XXX5年。

大樓的配套設(shè)施符合證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系 統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》等有關(guān)規(guī)定的要求。配套設(shè)施情況如 下：

（1）、有供水管路配置，但樓面系毛胚房，需自行裝修改造。（2）、大樓電路為雙路供電，用電容量復(fù)合要求，有接地設(shè)施。（3）、樓頂衛(wèi)星天線允許安裝，且有合適安裝位置。（4）、大樓為鋼混框架結(jié)構(gòu)，復(fù)合承重要求。（5）、煙感及消防設(shè)施齊全，消防通道暢通。

周邊金融機(jī)構(gòu)有（1）中國工商銀行、（2）中國建設(shè)銀行、（3）交通銀行、(4）中國農(nóng)業(yè)銀行、(5)南京銀行、(6)廣東發(fā)展銀行，(7)民生銀行，密集的銀行網(wǎng)點(diǎn)，可更加方便客戶辦理銀證相關(guān)手續(xù)。

三、搬遷過程中維穩(wěn)方案

對現(xiàn)有投資者來說，因搬遷帶來的距離問題影響較小。為了防患未然，避免營業(yè)部遷址過程中引發(fā)的客戶糾紛，從保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，我部也制定了各種方案來應(yīng)對可能出現(xiàn)的問題，將維穩(wěn)服務(wù)做到實(shí)處。

1、兼顧各種交易方式，合理規(guī)劃經(jīng)營場所。

我部在新址會(huì)合理規(guī)劃交易場所，設(shè)有大戶、中戶現(xiàn)場交易場所，以滿足原址現(xiàn)場客戶現(xiàn)場交易、電話委托、網(wǎng)上交易等各種證券交易方式，提高服務(wù)水平，努力維護(hù)交易安全和穩(wěn)定，不會(huì)隨意改動(dòng)與原有客戶約定的交易方式，也不會(huì)擅自取消現(xiàn)場交易方式。

2、扎實(shí)做好投資者服務(wù)工作，確保遷址平穩(wěn)。

我部會(huì)切實(shí)做好以下幾方面工作：

一、將遷址事項(xiàng)在營業(yè)部內(nèi)張貼公告，并通過電話委托系統(tǒng)、短信平臺(tái)、網(wǎng)上交易平臺(tái)提前并充分告知所有客戶，結(jié)合自身經(jīng)營實(shí)際情況和當(dāng)?shù)赝顿Y者的交易習(xí)慣，做好客戶解釋和安置工作，妥善解決投資者的實(shí)際困難。

二、安排專人培訓(xùn)客戶網(wǎng)上交易、手機(jī)交易的使用，妥善解決部分客戶不能前往新址交易的困難。

三、增設(shè)專崗及時(shí)處理客戶投訴和疑難問題，妥善化解矛盾糾紛，對遷址過程中引發(fā)的投訴要認(rèn)真疏導(dǎo)、息訴息訪，對投資者的合理訴求要立即采取措施妥善解決，做到“遇事不推諉，矛盾不上交”。

3、關(guān)于現(xiàn)場客戶轉(zhuǎn)移及安置的計(jì)劃：

對于以上所提到的營業(yè)部現(xiàn)有現(xiàn)場客戶，我部擬分類安置。

1、盡量動(dòng)員客戶向非現(xiàn)場轉(zhuǎn)化，對于不愿意非現(xiàn)場化的客戶，我部在新址仍設(shè)置了中、大戶室。根據(jù)現(xiàn)場客戶的不同情況，我們將采用逐一交流方式，分時(shí)間、分層次告知我們營業(yè)部的遷址計(jì)劃、新址概況和客戶安置方案；聽取現(xiàn)場客戶的意見和建議，了解個(gè)別客戶實(shí)際困難和具體需求；帶領(lǐng)核心客戶參觀新址并現(xiàn)場介紹等方式讓現(xiàn)場客戶了解新址，消除他們不必要的顧慮。

2、對于認(rèn)可現(xiàn)場交易轉(zhuǎn)化為非現(xiàn)場的客戶，我部對這些現(xiàn)場客戶舉辦“電話、網(wǎng)絡(luò)交易培訓(xùn)會(huì)”，對不熟悉電腦操作的投資者進(jìn)行手把手的介紹，或上門安裝交易軟件等。

總而言之，我們中央路營業(yè)部一定認(rèn)真對待新址搬遷工作，在考慮細(xì)節(jié)上將充分聽取上級監(jiān)管部門意見、充分聽取分公司安排、充分尊重客戶意見，確保順利完成搬遷工作。

xxx證券南京營業(yè)部

第三篇：證券營業(yè)部遷址辦事指南

證券營業(yè)部、服務(wù)部遷址辦事指南

第一類

證券營業(yè)部、服務(wù)部同城遷址

一、范圍

證券營業(yè)部、服務(wù)部同城遷址是指：

1、原址在地級市內(nèi)的營業(yè)部，在同一地級市區(qū)內(nèi)的遷址。

2、原址在縣（縣級市）內(nèi)的營業(yè)部、服務(wù)部，在同一縣（縣級市）內(nèi)的遷址。

其他情況以證監(jiān)局的解釋為準(zhǔn)。

二、依據(jù)

1、《證券公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)2002年5號令）

2、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕14號）

三、程序

1、備案。證券公司有遷址意向的，向我局書面報(bào)備以下材料：（1）遷址備案報(bào)告；

（2）原址關(guān)閉及客戶、員工的安置方案；

2、我局收文后5個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，證券公司即可開展新址的籌建工作，籌建工作必須在備案之日起6個(gè)月內(nèi)完成。

3、開業(yè)驗(yàn)收（行政許可）。籌建工作完成后，由證券公司向我局申請開業(yè)驗(yàn)收，經(jīng)我局開業(yè)驗(yàn)收合格，取得開業(yè)驗(yàn)收批復(fù)后方可開業(yè)。

四、申請材料及要求

1、開業(yè)驗(yàn)收申請；（至少包括：①原營業(yè)場所地址；②新址的規(guī)范名稱、地址、負(fù)責(zé)人名稱;③新址已達(dá)到開業(yè)運(yùn)營要求的說明。）

2、當(dāng)?shù)叵啦块T出具的消防驗(yàn)收合格報(bào)告；

3、信息系統(tǒng)商供應(yīng)商出具的信息系統(tǒng)調(diào)試合格報(bào)告；

4、證券公司對分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收的批復(fù)；

5、證券公司出具的原址關(guān)閉不再經(jīng)營的證明文件；

6、營業(yè)場所租賃協(xié)議或所有權(quán)證明。

申請材料一式兩份，由證券公司申報(bào)，復(fù)印件加蓋申報(bào)單位公章。證券公司申請報(bào)告必須是規(guī)范的公文。

第二類

證券營業(yè)部、服務(wù)部轄區(qū)內(nèi)遷址

一、范圍

證券營業(yè)部、服務(wù)部轄區(qū)內(nèi)遷址是指：

1、證券營業(yè)部在江蘇省內(nèi)不同城市（地級市、縣級市）之間的遷址。

2、證券服務(wù)部在同一城市所轄不同縣（縣級市）之間的遷址。設(shè)有服務(wù)部的證券營業(yè)部轄區(qū)內(nèi)遷址時(shí)，應(yīng)在采取關(guān)閉或轉(zhuǎn)給本公司其他證券營業(yè)部管理等方式妥善處理好相關(guān)證券服務(wù)部后，方可提出證券營業(yè)部的遷址申請。其他情況以證監(jiān)局的解釋為準(zhǔn)。

二、依據(jù)

1、《證券公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)2002年5號令）

2、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕14號）

三、程序及申請材料要求

1、遷址申請。證券公司提出證券營業(yè)部、服務(wù)部轄區(qū)內(nèi)遷址時(shí)，應(yīng)向我局提交以下書面材料：（1）遷址申請報(bào)告；

（2）具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對擬遷址證券營業(yè)部交易結(jié)算資金的歸位、違規(guī)違法形成負(fù)債的清退等情況出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（3）原址客戶、員工的安置方案；

（4）公司法定代表人簽署的妥善安置原有客戶、員工，負(fù)責(zé)解決擬遷址證券營業(yè)部客戶、員工一切未了事宜的承諾文件。（證券服務(wù)部遷址需提交上述1、3、4項(xiàng)材料）

2、材料齊全的，我局在收到證券營業(yè)部同轄區(qū)遷址正式申請文件后，經(jīng)審核，出具同意或不同意遷址的意見。證券公司收到同意遷址的意見后，開始遷址籌建工作。籌建期為自我局出具同意遷址意見之日起6個(gè)月，逾期未完成籌建的，同意遷址的意見自動(dòng)失效。

3、開業(yè)驗(yàn)收（行政許可）?；I建工作完成后，由證券公司向我局申請開業(yè)驗(yàn)收，提交以下材料：

（1）開業(yè)驗(yàn)收申請；（至少包括：①原營業(yè)場所地址；②新址的規(guī)范名稱、地址、負(fù)責(zé)人名稱及營運(yùn)資金情況。③新址已達(dá)到開業(yè)運(yùn)營要求的說明。）

（2）消防部門出具的消防驗(yàn)收合格報(bào)告；（3）信息系統(tǒng)商出具的信息系統(tǒng)調(diào)試合格報(bào)告；（4）證券公司對新址開業(yè)驗(yàn)收的批復(fù)；

（5）證券公司出具的原址關(guān)閉不再經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證明文件；（6）原營業(yè)場所已經(jīng)關(guān)閉，客戶、員工已得到妥善安置的說明；（7）營業(yè)場所租賃協(xié)議或所有權(quán)證明。

申請材料一式兩份，由證券公司申報(bào)，復(fù)印件加蓋申報(bào)單位公章。證券公司申請報(bào)告必須是規(guī)范的公文。第三類

證券營業(yè)部從異地遷入轄區(qū)

一、審核依據(jù)

1、《證券公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)2002年5號令）

2、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕14號）

二、程序及申請材料要求

1、遷入申請（行政許可）。證券營業(yè)部從異地?cái)M遷入我局轄區(qū)的，其所隸屬的證券公司應(yīng)向我局提交以下申請材料：

（1）遷入申請報(bào)告；（至少包括遷入原因，擬遷入地，選址原則等）

（2）具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對擬遷址證券營業(yè)部交易結(jié)算資金的歸位、違規(guī)違法形成負(fù)債的清退等情況出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（3）擬遷址營業(yè)部原客戶、員工的安置方案；

（4）公司法定代表人簽署的妥善安置原有客戶、員工，負(fù)責(zé)解決擬遷址證券營業(yè)部客戶、員工一切未了事宜的承諾文件。（5）原址所在地證監(jiān)局出具的同意證券營業(yè)部遷出的文件；（6）擬遷入證券營業(yè)部的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》和《營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；

2、材料齊全的，我局在收到證券營業(yè)部異地遷入正式申請文件后，經(jīng)審核，同意遷址的，出具批復(fù)文件；不同意的，說明理由。證券公司收到同意的批復(fù)后，開始遷址籌建工作?；I建期為自我局出具同意遷入批復(fù)之日起6個(gè)月，逾期未完成籌建的，同意遷入的批復(fù)自動(dòng)失效。

設(shè)有服務(wù)部的證券營業(yè)部遷入時(shí)，應(yīng)在采取關(guān)閉或轉(zhuǎn)給本公司其他營業(yè)部管理等方式妥善處理好相關(guān)證券服務(wù)部后，方可提出證券營業(yè)部的遷入申請。

3、籌建備案。證券公司在選定新址后，向我局報(bào)備以下材料：（1）關(guān)于確定新址籌建的報(bào)告；

（2）營業(yè)部籌建方案，籌建人員名單，籌建負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式。

4、開業(yè)驗(yàn)收（行政許可）?；I建工作完成后，由證券公司向我局申請開業(yè)驗(yàn)收，提交以下材料：

（1）開業(yè)驗(yàn)收申請；（至少包括：①原營業(yè)場所地址；②新址的規(guī)范名稱、地址、負(fù)責(zé)人名稱及營運(yùn)資金情況；③新址已達(dá)到開業(yè)運(yùn)營要求的說明。）

（2）遷出地證監(jiān)局出具的原址已關(guān)閉、客戶已妥善安置的證明文件；

（3）營業(yè)場所租賃協(xié)議或所有權(quán)證明。（4）消防部門出具的消防驗(yàn)收合格報(bào)告；（5）信息系統(tǒng)商出具的信息系統(tǒng)調(diào)試合格報(bào)告；（6）證券公司對新址開業(yè)驗(yàn)收的批復(fù)；（7）營運(yùn)資金驗(yàn)資報(bào)告；（8）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

申請材料一式兩份，由證券公司申報(bào)，復(fù)印件加蓋申報(bào)單位公章。證券公司申請報(bào)告必須是規(guī)范的公文。

第四類

證券營業(yè)部遷出轄區(qū)

一、審核依據(jù)

1、《證券公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)2002年5號令）

2、《關(guān)于證券公司證券營業(yè)部跨省區(qū)遷址問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2001〕80號）

二、程序及申請材料要求

1、遷址申請（行政許可）。證券營業(yè)部申請遷出我局轄區(qū)的，其所隸屬的證券公司應(yīng)向我局提交以下材料：

（1）遷出申請報(bào)告；

（2）具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對擬遷址證券營業(yè)部交易結(jié)算資金的歸位、違規(guī)違法形成負(fù)債的清退等情況出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（3）擬遷址營業(yè)部原客戶、員工的安置方案；

（4）公司法定代表人簽署的妥善安置原有客戶、員工，負(fù)責(zé)解決擬遷址證券營業(yè)部客戶、員工一切未了事宜的承諾文件。

2、我局對證券公司遷址申報(bào)材料進(jìn)行審核，符合條件的，我局將出具同意遷出的批復(fù)文件。

3、原址停業(yè)確認(rèn)申請。證券公司在收到我局出具的同意遷出批復(fù)后，3個(gè)月內(nèi)完成證券營業(yè)部關(guān)閉，客戶、員工安置工作，并向我局提交要求確認(rèn)營業(yè)部原址關(guān)閉，客戶、員工已妥善安置的申請，我局在收到申請后，對該營業(yè)部原址進(jìn)行現(xiàn)場核查并出具確認(rèn)文件。設(shè)有服務(wù)部的證券營業(yè)部遷出時(shí)，應(yīng)采取關(guān)閉或轉(zhuǎn)給本公司其他營業(yè)部管理等方式妥善處理好相關(guān)證券服務(wù)部后，方可提出證券營業(yè)部的遷址申請。

第四篇：證券營業(yè)部實(shí)習(xí)報(bào)告

證券營業(yè)部實(shí)習(xí)報(bào)告

一、實(shí)習(xí)概述

時(shí)光飛逝，轉(zhuǎn)眼間，在渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部歷時(shí)3周的實(shí)習(xí)已經(jīng)結(jié)束。渤海證券有限責(zé)任公司(簡稱渤海證券)是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有股票主承銷資格的全國性大型證券公司。公司注冊資本金為23.17億元人民幣。公司總部設(shè)在天津，下設(shè)北京、上海兩個(gè)管理總部，以及遍布全國的31家證券營業(yè)部。渤海證券是在天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津?yàn)I海信托投資公司等四家信托機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)部門和天津證券有限責(zé)任公司合并重組的基礎(chǔ)上，吸收國內(nèi)30余家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部是渤海證券股份有限責(zé)任公司屬下的一家營業(yè)部。學(xué)生在本次實(shí)習(xí)的主要工作是在渤海證券開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部的前臺(tái)協(xié)助推廣創(chuàng)業(yè)版業(yè)務(wù)及幫助有意向投資創(chuàng)業(yè)幫的客戶辦理開戶的相關(guān)事宜以及協(xié)助該營業(yè)部在天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的翠亨居民小區(qū)舉辦一次創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)。

主要活動(dòng)包括：

（一）營業(yè)部前臺(tái)主要工作：（1）顧客的身份驗(yàn)證；（2）指導(dǎo)顧客辦理

開戶和創(chuàng)業(yè)板等業(yè)務(wù)；（3）宣傳創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識；（4）顧客資料的審核及整理存檔。

（二）翠亨小區(qū)營業(yè)推廣活動(dòng)的主要工作：（1）參與活動(dòng)策劃；（2）設(shè)

計(jì)活動(dòng)宣傳海報(bào)；（3）現(xiàn)場宣傳、推廣業(yè)務(wù)。

二、實(shí)習(xí)目的第一、參與社會(huì)實(shí)踐，檢驗(yàn)所學(xué)專業(yè)知識

在南開大學(xué)市場營銷系三年的學(xué)習(xí)，主要是理論的學(xué)習(xí)，我們對菲利·普科特的4Ps營銷理倒背如流，對格洛魯斯的服務(wù)營銷是一個(gè)過程的理念論了然于心，但是離開了營銷實(shí)踐，再好的營銷理論也不能創(chuàng)造價(jià)值。這次實(shí)習(xí)，給學(xué)生提供了一個(gè)很好的檢驗(yàn)所學(xué)營銷知識，將課堂上所學(xué)的營銷知識與證券公司營業(yè)部的營銷實(shí)踐相結(jié)合的大好機(jī)會(huì)。

第二、為學(xué)生提供一個(gè)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)

組織學(xué)生到企事業(yè)單位中去實(shí)習(xí)，主要是了解企業(yè)的實(shí)際運(yùn)作和業(yè)務(wù)處理流程，為同學(xué)們走上工作崗位后能夠較快融入企業(yè)、進(jìn)入角色并迅速發(fā)揮作用奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，本次到證券公司實(shí)習(xí)，不僅是在實(shí)踐中檢驗(yàn)所學(xué)知識，更是在一個(gè)新的平臺(tái)上學(xué)習(xí)新的知識。證券行業(yè)是一個(gè)特定的行業(yè)，有很多特定的規(guī)定，還有很多特殊的知識需要實(shí)習(xí)生學(xué)習(xí)了解。參與證券的實(shí)習(xí)，有助于學(xué)生了解與證券相關(guān)的知識以及證券行業(yè)的運(yùn)行機(jī)理。

第三、培養(yǎng)合作精神

通過實(shí)習(xí)，發(fā)揚(yáng)學(xué)生的團(tuán)隊(duì)精神，互助協(xié)作精神，培養(yǎng)作為一個(gè)整體參與競爭的意識。培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力。

三、實(shí)習(xí)工作總結(jié)

（一）渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部前臺(tái)實(shí)習(xí)工作總結(jié)

證券市場的開放時(shí)間是每個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而營業(yè)部的工作時(shí)間是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00為

午餐時(shí)間。作為一名實(shí)習(xí)生，學(xué)生也遵守與營業(yè)部員工一樣的考勤制度。上午八點(diǎn)種之前到營業(yè)部，簽到。八點(diǎn)到九點(diǎn)之間是一個(gè)討論會(huì)，主要討論近期的股市行情，可能影響股市波動(dòng)的經(jīng)濟(jì)以及政治要素，以及對當(dāng)天股市運(yùn)行的預(yù)測，以統(tǒng)一營業(yè)部員工對當(dāng)天股市的看法，最后是對當(dāng)天工作的安排。九點(diǎn)以后，營業(yè)部開張，大家都到各自得崗位上，做好工作準(zhǔn)備（啟動(dòng)設(shè)備、檢查設(shè)備運(yùn)行情況和準(zhǔn)備材料等）。到九點(diǎn)半的時(shí)候，滬深證券交易系統(tǒng)開放，證券公司正式辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

近來由于國家中小企業(yè)科技創(chuàng)業(yè)板的推出，很多投資者都前來辦理創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)業(yè)務(wù)，前臺(tái)的工作變得很不輕松。當(dāng)客戶前來咨詢開戶的時(shí)候，我們要先提醒股市的風(fēng)險(xiǎn)情況，然后對有意向開戶的客戶進(jìn)行身份驗(yàn)證，顧客必須本人帶身份證來辦業(yè)務(wù)，身份證要通過與公安部的聯(lián)網(wǎng)認(rèn)證后才給予辦理。身份驗(yàn)證既是保護(hù)股民合法權(quán)益的需要，也是防止有些惡意的投資者利用多賬戶操縱股市的必要。辦理開戶和創(chuàng)業(yè)板必須按照行業(yè)規(guī)定的程序來操作，顧客需要填風(fēng)險(xiǎn)提示等相關(guān)表格，我們負(fù)責(zé)指導(dǎo)顧客填表。顧客辦理完業(yè)務(wù)，在公司里要存有檔案，我們要對檔案進(jìn)行審核確認(rèn)，并進(jìn)行系統(tǒng)掃描存檔，以便進(jìn)行管理查詢。

（二）翠亨小區(qū)營業(yè)推廣的工作總結(jié)

為了提高營業(yè)部的知名度，推廣即將中小板業(yè)務(wù)，營業(yè)部決定在第三大街的翠亨小區(qū)舉行一次營業(yè)推廣活動(dòng)。這次推廣活動(dòng)有營業(yè)部的營銷總監(jiān)孫總帶領(lǐng)，學(xué)生以及其他幾位實(shí)習(xí)生和營銷助理劉小姐共同策劃。得益于大一和大二學(xué)生社團(tuán)活動(dòng)的鍛煉，學(xué)生在策劃過程中提出了很多實(shí)效性的建議。策劃完成后，我的主要工作就是設(shè)計(jì)活動(dòng)宣傳海報(bào)，以及推廣當(dāng)天的設(shè)展點(diǎn)、宣傳活動(dòng)。當(dāng)天晚上，我把海報(bào)設(shè)計(jì)出來之后，由另外一位實(shí)習(xí)生在第二天去打印和張貼。第三天，我們來到翠亨小區(qū)設(shè)立展點(diǎn)，經(jīng)居委會(huì)和保衛(wèi)處同意后，我們把展點(diǎn)設(shè)在翠亨村門口附近的地方。當(dāng)天天氣晴朗，很多人陸續(xù)前來咨詢，我們就負(fù)責(zé)宣傳營業(yè)部和創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)，并給他們分發(fā)材料。當(dāng)天的工作取得了預(yù)期的結(jié)果。

四、實(shí)習(xí)感想

作為在校的大四學(xué)生，也許明年7月份就將步入社會(huì)，這一次的在證券公司的實(shí)習(xí)使我缺乏企業(yè)服務(wù)與營銷的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)得到積累,為畢業(yè)后盡快融入實(shí)際企業(yè)的營銷實(shí)務(wù)當(dāng)中鋪路,因此,這次實(shí)習(xí)對教會(huì)了我們證券營業(yè)部是如何運(yùn)作、如何跟客戶打交道、如何制定可行的計(jì)劃。

每一個(gè)特定的行業(yè)都有特定的行規(guī)，證券行業(yè)也不例外。證券市場既是投資者投資的場所，也是創(chuàng)造價(jià)值的企業(yè)融資的途徑之一。唯有每個(gè)市場的參與者嚴(yán)格遵守行規(guī)，不投機(jī)取巧，才能保證證券市場的長久健康的運(yùn)行。證券公司的營業(yè)部是證券市場的一個(gè)服務(wù)組織，在這個(gè)組織里，所有的員工都要有共同的理念，在這個(gè)理念下，員工行為會(huì)有個(gè)原則和標(biāo)準(zhǔn)，使得員工每一個(gè)人的力量都集中向一個(gè)方向，最終達(dá)到企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)。其次要培養(yǎng)良好的人際關(guān)系，社會(huì)是由人組成的，跟領(lǐng)導(dǎo)、同事以及客戶和諧相處，培養(yǎng)好良好的人際氛圍，可以使自己的生存和發(fā)展環(huán)境更加有好一些。最后，在證券公司的實(shí)習(xí)也讓我對這個(gè)行業(yè)以及這個(gè)行業(yè)中的企業(yè)的運(yùn)行有個(gè)更加全面理性的認(rèn)識。

第五篇：證券營業(yè)部暑假實(shí)踐報(bào)告

華泰聯(lián)合證券營業(yè)部暑假實(shí)踐報(bào)告

--09國際貿(mào)易專業(yè) 20090400602068 汪旌

一、實(shí)習(xí)目的在華泰證券實(shí)習(xí)主要是為了充實(shí)我的暑期生活，為自己以后的就業(yè)之路提供參考的依據(jù)，了解證券公司的運(yùn)營模式和現(xiàn)在社會(huì)上出現(xiàn)的一些金融產(chǎn)品，提高自己人際交往能力，學(xué)習(xí)怎樣與人溝通。

二、實(shí)習(xí)單位簡介

華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司成立于1997年，總部位于深圳，在北京、上海設(shè)有業(yè)務(wù)部門。目前，在全國范圍內(nèi)設(shè)有59家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，遍及全國12個(gè)省、市。華泰聯(lián)合證券以“團(tuán)隊(duì)協(xié)作、穩(wěn)健進(jìn)取、追求卓越、志在一流”為宗旨，敦行“以客戶為中心”的服務(wù)理念，用市場化的機(jī)制打造一流團(tuán)隊(duì)，在證券市場上銳意進(jìn)取，以浴火重生的經(jīng)歷見證資本市場的成熟與完善，樹立了良好的信譽(yù)和品牌形象。華泰聯(lián)合證券幾大核心業(yè)務(wù)--投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、研究業(yè)務(wù)、并購業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)排名均進(jìn)入業(yè)內(nèi)前列。是華泰證券集團(tuán)旗下經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的子公司。

三、實(shí)習(xí)內(nèi)容及過程

2011年7月9號，我來到華泰聯(lián)合證券平江營業(yè)部毛遂自薦，被人事經(jīng)理批準(zhǔn)，幸運(yùn)地開始了一個(gè)月的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了華泰聯(lián)合證券當(dāng)陽營業(yè)部，在了解華泰聯(lián)合證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程；同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。

我被安排在營銷部門工作，主要跟著客服經(jīng)理王老師學(xué)習(xí)。每天早晨8：30之前到公司，8：30開例會(huì)。第一天我被大家的問好聲所感動(dòng)鼓舞。當(dāng)主持人問到大家早上好時(shí)，所有同事齊聲答到“好，很好，非常好”。然后學(xué)習(xí)總公司的視頻晨會(huì)。主講人都是華泰證券研究所的人。他們分析國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告進(jìn)而分析大盤走勢、分析行業(yè)趨勢以及推薦個(gè)股。

開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對于開戶流程，我都要行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí)?？蛻舴?wù)部每天都得將前一天開戶客戶填寫的理財(cái)計(jì)劃書錄入公司的CRM系統(tǒng)。這也是華泰證券為客戶量身訂做的理財(cái)計(jì)劃書。里面有客戶的基本資料、投資興趣、投資風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測。只需客戶勾選自己的情況即可按一定的計(jì)算方法算出客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好等級。為資金賬戶有大量資金的人降低傭金也是客戶服務(wù)部的任務(wù)。也需用到CRM系統(tǒng)更改傭金。經(jīng)理在做的時(shí)候我就在旁邊看他的操作。之后的資料錄入、更改傭金都只需提供請求單和計(jì)劃書我都能獨(dú)立完成。被錄入資料的新客戶都處于經(jīng)理的名下，而接著的工作就是將這些客戶分配到各個(gè)同事中去。這樣，各個(gè)客戶都能接受到貼心的一對一服務(wù)。隔兩三天時(shí)間，客戶經(jīng)理都得根據(jù)資金排名，把資金賬戶大于30萬的評為紫金理財(cái)金卡客戶，把資金大于5000元的評為紫金理財(cái)卡客戶。CRM系統(tǒng)雖然有自動(dòng)評級，但評級一次的間隔時(shí)間比較大，人工評級能讓客戶即時(shí)享受到華泰證券為客戶訂制的專業(yè)服務(wù)。所有用到CRM系統(tǒng)的操作我都掌握的非常熟練，相比在課堂上學(xué)到的，這樣的實(shí)踐讓我對CRM系統(tǒng)有了新的認(rèn)識。

每個(gè)星期，客戶服務(wù)部還需對上個(gè)星期新開戶的客戶打電話進(jìn)行客戶回訪。首先得從開戶記錄中整理出客戶的資料。打印出客戶回訪記錄表。經(jīng)理把電話中要提到的四個(gè)問題給我講了一遍，把回訪表交給我，指著電話說現(xiàn)在由你來做這個(gè)。打出第一個(gè)電話時(shí)難免有些緊張，但掛掉電話后想想這也只是一個(gè)普通的電話不存在有什么困難的地方。但是電話打多了，出現(xiàn)的情況也多。有的無法接通，有的是外地的電話說漫游，有的處于關(guān)機(jī)狀態(tài)，有的在忙沒時(shí)間，有的剛剛還在睡覺被我吵醒，但面對各種情況，總有解決的辦法，漫游的告知我一個(gè)本地號碼再打過去，在忙的我說待會(huì)再打給你或者說請您給我一分鐘的時(shí)間。我在實(shí)習(xí)期間打過將近40個(gè)電話，期間有的客戶會(huì)提出實(shí)質(zhì)性的建議和要求，有的在自己無法解答的時(shí)候就請經(jīng)理來答復(fù)他們。因此回訪時(shí)客戶提出的意見和建議，遇到的問題都得到基本解決。每打一個(gè)電話都需要填寫回訪記錄。之后根據(jù)回訪記錄做出回訪總結(jié)，打印后與回訪記錄裝訂起來存檔。之后的客戶回訪則都由客戶分配后的各個(gè)同事來做?？蛻艋卦L能聽到客戶的聲音，與客戶開展互動(dòng)，是很有效用的。

另外，在整個(gè)工作的過程中，我們也提供咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學(xué)習(xí)證券知識。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更準(zhǔn)確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間，工作相對較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認(rèn)識。

最后，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后，我們就開始了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應(yīng)申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：

1、理清相關(guān)的客戶資料，并及時(shí)核對下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)，確保完整準(zhǔn)確、沒有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時(shí)的給予糾正。

2、把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里；

3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡單但相當(dāng)煩瑣的的過程，需要細(xì)心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時(shí)能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)。

四 實(shí)習(xí)總結(jié)及體會(huì)

實(shí)習(xí)之前，總感覺證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實(shí)習(xí)，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識，經(jīng)過這段時(shí)間的實(shí)習(xí)，想跟股民提點(diǎn)建議就是要正確認(rèn)識股票投資與人生的關(guān)系。股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時(shí)間里為投資者帶來巨大的財(cái)富，同時(shí)也能讓你的財(cái)富化為烏有。

對于投資者來說，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認(rèn)識股票投資。只有正確認(rèn)識股票與人生的關(guān)系以及對人生的作用之后，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余。那么，怎樣才能夠正確認(rèn)識股票投資與人生關(guān)系呢？著名的投資家巴菲特對股票投資與人生的關(guān)系有一個(gè)非常正確、清晰的認(rèn)識。回首巴菲特的成功之路，我們可以看出他是一個(gè)用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結(jié)緣、善取之等三個(gè)方面。股市確實(shí)是一個(gè)誘人的地方，那些想要獲得巨大財(cái)富的人趨之若騖。但是，很多人在金錢面前迷失了方向，之所以造成這種情況，主要是他們錯(cuò)誤地認(rèn)識了股票投資與人生的關(guān)系，以及股票在人生中的作用。實(shí)際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)別，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。鍛煉學(xué)生的動(dòng)手操作能力，拓展學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識（例如股票、基金、證券等），培養(yǎng)學(xué)生的投資理財(cái)意識，認(rèn)真了解證券營業(yè)部綜合柜臺(tái)的基本操作，熟悉業(yè)務(wù)流程，并高效完成每天的工作任務(wù)。

最后，我想談?wù)剬?shí)習(xí)的感悟。第一，職場禮儀很重要。注重禮貌、禮節(jié)、儀表和交流方式可以讓人變得更自信，更能博得大家的喜愛。第二，培養(yǎng)務(wù)實(shí)、高效、一絲不茍的工作精神。實(shí)習(xí)期間，我以正式上班的態(tài)度要求自己，爭取工作過程中的“零失誤率”，果斷高效地完成每天的工作，并主動(dòng)向老師們請教，幫助他們減輕工作負(fù)擔(dān)。第三，有激情，一切有可能。熱忱地投入工作，積極地人際交往，人生總會(huì)有許多契機(jī)。

一個(gè)月的暑假實(shí)習(xí)很快就走到了尾巴上，而這短短經(jīng)歷就仿佛一片美麗風(fēng)景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。非常感謝營業(yè)部所有共事過的同事。從他們身上所窺見的認(rèn)真工作勤奮鉆研的精神是我得到的最大收獲。