第一篇：指標(biāo)競賽管理辦法

******分公司 指標(biāo)競賽管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)*******分公司（以下簡稱“公司”）所屬各風(fēng)光電場的節(jié)能降耗管理，調(diào)動生產(chǎn)一線員工工作的積極性與主動性，進(jìn)一步提高公司管理工作水平，特制定本辦法。

第二條 指標(biāo)競賽作為提高運行管理、指標(biāo)管理的手段之一，是我風(fēng)光電場提高企業(yè)效益、經(jīng)濟(jì)運行再上新水平的有效管理辦法。

第三條

公司指標(biāo)競賽實行計劃管理、按照以班組指標(biāo)保證風(fēng)場指標(biāo)完成的原則來制定指標(biāo)競賽管理辦法，指標(biāo)競賽本著加強(qiáng)過程控制、明確責(zé)任、獎罰分明、便于操作的原則。

第四條 本辦法適用于公司所屬各風(fēng)光電場。

第二章 職責(zé)要求

第五條 指標(biāo)競賽參賽崗位：風(fēng)光電場的所有崗位，以班組（值）為單位進(jìn)行評比。第六條 全體生產(chǎn)人員必須牢固樹立“安全第一、預(yù)防為主”的觀念，嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，任何人不得因為追求指標(biāo)獲獎而擅自采用非可靠的運行方式和調(diào)整手段，因此而發(fā)生的不安全事故加倍考核，以確保機(jī)組安全穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)運行。

第七條 各運維中心主任、技術(shù)員、安全員（值長）組成組織成員。風(fēng)光電場應(yīng)積極組織、指導(dǎo)做好指標(biāo)競賽，對設(shè)備運行參數(shù)、運檢情況、考核指標(biāo)負(fù)有指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督責(zé)任。

第八條 運維中心主任是風(fēng)電場指標(biāo)競賽的組織領(lǐng)導(dǎo)者，同時也是指標(biāo)競賽的“裁判”，對安全生產(chǎn)、穩(wěn)定運行負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。在正確執(zhí)行公司相關(guān)規(guī)章制度的前提下，對各班組、各崗位執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，以保證在指標(biāo)競賽中獲得較好的成績。

第九條 各運行、運檢班班長是本班指標(biāo)競賽的第一責(zé)任人。各運行、運檢班班員在其班長的領(lǐng)導(dǎo)下，在確保安全運行的基礎(chǔ)上，降低各項消耗指標(biāo)，優(yōu)化運行方式和運行參數(shù)，為提高風(fēng)電場的經(jīng)濟(jì)效益做出貢獻(xiàn)。

第十條 風(fēng)光電場人員要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自身業(yè)務(wù)技術(shù)素質(zhì)，樹立全局觀念和實事求是的工作作風(fēng)，在本著創(chuàng)造最佳效益的同時，積極為將來風(fēng)光電場的安全、經(jīng)濟(jì)運行創(chuàng)造有利條件，以確保風(fēng)光電場設(shè)備的可靠性和經(jīng)濟(jì)性。嚴(yán)禁各種弄虛作假行為。

第三章 監(jiān)督、檢查與考核

第十一條 各班組在主任直接領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督下，每月不定期組織有關(guān)人員對指標(biāo)競賽活動的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對執(zhí)行不到位的班組、提出警告并進(jìn)行考核。

第四章 實施細(xì)則

第十二條 以班組（值）為單位進(jìn)行評比，活動的資金來源于我公司經(jīng)濟(jì)指標(biāo)競賽專項獎勵資金。

第十三條 運檢班組小指標(biāo)競賽評分細(xì)則（總分 100 分）

一、風(fēng)電機(jī)等效利用小時評分：（總分 20 分）等效利用小時數(shù)=發(fā)電量/裝機(jī)容量

運檢班組風(fēng)電機(jī)等效利用小時數(shù)評分標(biāo)準(zhǔn)為： 等效利用小時最多的班組得20分，并以20分為基礎(chǔ)按名次遞減，每降一名次扣2分。

二、風(fēng)電機(jī)可利用率評分：（總分20分）運檢班組風(fēng)電機(jī)可利用率評分標(biāo)準(zhǔn)為： 風(fēng)電機(jī)可利用率最高的班組得20分，并以20分為基礎(chǔ)按名次遞減，每降一名次扣2分，如班組風(fēng)電機(jī)總的可利用率低于98%分?jǐn)?shù)為0分。

1）每個班組的每臺風(fēng)電機(jī)均單獨進(jìn)行計算，總的可利用率為單獨可利用率的算術(shù)平均數(shù)。

2)電氣設(shè)備（如箱變、電纜、開關(guān)、主變等）故障造成可利用率降低可以不計入風(fēng)電機(jī)可利用率考核）

三、風(fēng)電機(jī)故障發(fā)現(xiàn)次數(shù)評分：（總分30分）運檢班組風(fēng)電機(jī)故障率評分標(biāo)準(zhǔn)為：

風(fēng)電機(jī)故障率最低的班組得30分，并以30分為基礎(chǔ)按名次遞減，每降一名次扣3分。

故障率考核范圍包括風(fēng)電機(jī)連續(xù)停機(jī)超過24小時，每出現(xiàn)一次記錄一次，班組月累計后進(jìn)行排名。

四、風(fēng)電機(jī)消缺率評分：（總分30分）運檢班組風(fēng)電機(jī)消缺率評分為：

風(fēng)電機(jī)消缺率最高的班組得30分，并以30分為基礎(chǔ)按名次遞減，每降一名次扣3分。

消缺率以輝騰信息網(wǎng)缺陷記錄為考核依據(jù)，月底各班組統(tǒng)計自己班組消缺情況。

第十四條 每月各班組評比按照名次，第一名獎勵1000元，第二名獎勵800元，第三名獎勵500元。第四名不獎勵不考核，第五名考核300元，第六名考核500元。第十五條 本辦法由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：05指標(biāo)競賽管理辦法

國電霍州發(fā)電廠

GUODIAN HUOZHOU POWER

值際指標(biāo)競賽辦法

生產(chǎn)技術(shù)部 2005年10月

指標(biāo)競賽管理辦法 總則

1.1 為了搞好我廠節(jié)能管理，提高機(jī)組效率和全廠經(jīng)濟(jì)效益，同時促進(jìn)我廠的上星級和對標(biāo)管理工作，廠部決定開展值際指標(biāo)競賽活動，通過建立激勵機(jī)制，激發(fā)廣大運行人員節(jié)能降耗的積極性和主動性。1.2生產(chǎn)指標(biāo)競賽以值為單位，以完成生產(chǎn)主要指標(biāo)為目的，按照指標(biāo)完成情況得分多少進(jìn)行排隊，獎勵前四名。

1.3競賽活動以發(fā)電部為主，綜合部參與。涉及值長和機(jī)、電、爐、水、化、燃運行專業(yè)。1.4競賽周期以每月一次進(jìn)行。

1.5獎勵資金的提取由兩部分組成：生產(chǎn)指標(biāo)完成廠部下達(dá)的生產(chǎn)任務(wù)，廠部每月獎勵2萬元；從參賽人員每月獎金中提取10%。作為獎勵基金。根據(jù)競賽各值月度指標(biāo)完成情況，進(jìn)行統(tǒng)計評分，獎勵前四名。

2指標(biāo)競賽考評組：

組長：霍治中

副組長：張會學(xué)

楊京宇

成員：趙衛(wèi)軍

喬俊杰

栗晉山

柴武泰

陳廷強(qiáng)

段金鎖

王改勝 考評組職責(zé)

3.1 組長是指標(biāo)競賽管理的總負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)全廠指標(biāo)完成的組織和管理。組織分析指標(biāo)產(chǎn)生偏差的原因并制定整改措施。每月22日前審核由生產(chǎn)技術(shù)部提出的下月指標(biāo)目標(biāo)值，通過后報計劃營銷部。

3.2副組長負(fù)責(zé)協(xié)助組長逐步完善指標(biāo)競賽辦法和細(xì)則；負(fù)責(zé)對影響指標(biāo)完成的因素組織分析，制定具體整改措施。

3.3 各成員負(fù)責(zé)實施整改措施，要經(jīng)常深入現(xiàn)場，指導(dǎo)本專業(yè)人員對偏離目標(biāo)值的指標(biāo)進(jìn)行分析及調(diào)整。

3.4 生技部根據(jù)同期和月度實際情況，考慮通過努力能夠完成生產(chǎn)指標(biāo)，確定指標(biāo)定額。4 指標(biāo)折算分：

4.1各值發(fā)電量：第一名得10分、第二名得8分、第三名得6分、第四名得4分、第五名得2分。

4.2違約電量：各值按最少到最大依次為5分、4分、3分、2分、-1分。

4.3發(fā)電煤耗（正平衡）：按值完成情況排序，依次得分：5、4、3、2、1分。

4.4廠用電率：按各值完成情況，由小到大依次得分，10、8、6、4、2分。

4.5影響因素剔除數(shù)值：

4.5.1爐反沖洗：廠用電量6千KWh。4.5.2爐上水打壓：廠用電量1千KWh。4.5.3爐動態(tài)聯(lián)鎖試驗：廠用電量3千KWh。4.5.4啟動機(jī)組：廠用電量8千KWh。

4.5.5其它因素影響，以考評組根據(jù)實際情況進(jìn)行核減。競賽方法及要求：

5.1各參賽值以值長為負(fù)責(zé)人，對本運行值的安全經(jīng)濟(jì)調(diào)度負(fù)責(zé)；對本運行值的指標(biāo)完成情況負(fù)責(zé)；對抄表、數(shù)據(jù)填報的真實性負(fù)責(zé)，一旦發(fā)現(xiàn)有作弊現(xiàn)象，取消本值參賽資格。

5.2值長有權(quán)對本運行值各專業(yè)的獎勵情況進(jìn)行考核，保證生產(chǎn)調(diào)度命令的認(rèn)真執(zhí)行。

5.3各值長要在保證生產(chǎn)工作、調(diào)度命令正常執(zhí)行的基礎(chǔ)上，通過宣傳、合理調(diào)度、推廣運用新技術(shù)、新方法、加強(qiáng)監(jiān)督督促等搞好本運行值指標(biāo)完成，不得因影響本運行值指標(biāo)而推脫、推遲設(shè)備消缺或其它正常工作。一旦發(fā)生影響正常工作現(xiàn)象，考評組將加倍考核。5.4值際競賽以安全生產(chǎn)為基礎(chǔ)，各值發(fā)生一次異常扣5分，發(fā)生一次障礙取消參賽資格。

5.5各值安排人員根據(jù)指標(biāo)競賽要求每班填報指標(biāo)數(shù)據(jù)報表。5.6各值長應(yīng)記錄好影響指標(biāo)完成的因素和影響指標(biāo)數(shù)值，以便在月度匯總時核實剔除。

5.7指標(biāo)競賽采取月統(tǒng)計、月公布、月兌現(xiàn)。6 統(tǒng)計及獎勵辦法：

6.1發(fā)電部負(fù)責(zé)各值指標(biāo)完成情況的統(tǒng)計、評分、名次排隊，要求總指標(biāo)與生技部統(tǒng)計情況相符。

6.2生技部根據(jù)生產(chǎn)指標(biāo)完成情況，核定是否給予指標(biāo)完成獎勵。6.3發(fā)電部每月初將上月指標(biāo)完成情況進(jìn)行匯總，經(jīng)生技部審核后，達(dá)到獎勵標(biāo)準(zhǔn)，由生產(chǎn)技術(shù)部提出請獎報告，報分管領(lǐng)導(dǎo)、廠長批準(zhǔn)后領(lǐng)取、發(fā)放。發(fā)放表由生產(chǎn)技術(shù)部保管，并設(shè)指標(biāo)競賽獎勵臺帳。6.4廠部獎勵按發(fā)電部80%、燃料運行7%、水灰運行5%、化學(xué)運行3%、考評組5%進(jìn)行分配。

6.5發(fā)電部各運行值按得分多少進(jìn)行排隊，按40%、30%、20%、10%獎勵前四名，第五名不得獎；獎勵基數(shù)為獎金扣款+指標(biāo)完成獎。6.6發(fā)電部負(fù)責(zé)根據(jù)各小指標(biāo)權(quán)重情況，制定保證指標(biāo)完成的計劃措施和崗位獎勵分配細(xì)則，要保證按對指標(biāo)貢獻(xiàn)的大小進(jìn)行獎勵，不搞平均主義和面面具到，使獎勵真正起到激勵作用，保證生產(chǎn)指標(biāo)逐月好轉(zhuǎn)。獎勵分配細(xì)則報生技部備案。

6.7綜合部各專業(yè)，根據(jù)發(fā)電部統(tǒng)計的各值排隊情況，按40%、30%、20%、10%獎勵前四名班組，獎勵基數(shù)為獎金扣款+指標(biāo)完成獎，并制定合理的獎勵分配細(xì)則，報生技部備案。

6.8各值值長對本值各專業(yè)工作情況有考核權(quán)，每月根據(jù)發(fā)電部制定的獎勵分配細(xì)則，經(jīng)本值考核后發(fā)放月度小指標(biāo)獎，并將發(fā)放表上交發(fā)電部留存。7 附則

7.1 本辦法解釋權(quán)歸小指標(biāo)競賽考評組；

7.2指標(biāo)競賽考評組有權(quán)根據(jù)競賽過程中指標(biāo)完成情況，對下一周期指標(biāo)項目、定額進(jìn)行增減或修改，以保證激勵方向的正確性； 7.3指標(biāo)競賽考評組有權(quán)根據(jù)每年生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)分解情況，對生產(chǎn)指標(biāo)和獎勵辦法進(jìn)行調(diào)整。7.4 本辦法自2005年10月1日起試行。原有的《運行值際小指標(biāo)競賽考核細(xì)則》同時作廢。

生產(chǎn)技術(shù)部 2005/10/10

第三篇：電廠運行小指標(biāo)競賽管理辦法

我廠一、二號機(jī)組基建安裝工作基本結(jié)束，二臺機(jī)組已正式接產(chǎn)投運，運行狀況逐步趨于穩(wěn)定，為了落實崗位責(zé)任制，不斷提高運行管理水平，強(qiáng)化我廠基礎(chǔ)管理工作，開展運行小指標(biāo)競賽活動勢在必行。經(jīng)公司研究決定：自八月一日起在運行崗位開展小指標(biāo)競賽活動。通過小指標(biāo)競賽活動，能夠促進(jìn)增產(chǎn)節(jié)約、節(jié)能降耗、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)運行方式，不斷提高我廠的綜合經(jīng)濟(jì)效益。

一、競賽項目

1、生產(chǎn)指標(biāo)：（1）發(fā)電量（2）廠用電率（3）主汽壓力（4）主汽溫度（5）真空（6）爐水、凝水合格率（7）給水溫度（8）除鹽水用量（9）飛灰可燃物（10）總補(bǔ)水量（11）發(fā)電煤耗率（12）電除塵一、二電場投運率（13）上煤満倉率

2、安全指標(biāo)：（1）責(zé)任障礙以上的扣除全部安全分?jǐn)?shù)（2）兩票合格率（3）安規(guī)、運規(guī)、三制執(zhí)行情況（4）設(shè)備運行方式合理性

二、競賽單位

機(jī)、電、爐、煤、化運行專業(yè)，以值為單位進(jìn)行競賽，值長是當(dāng)值值班期間生產(chǎn)活動的組織者和領(lǐng)導(dǎo)者，對小指標(biāo)競賽活動負(fù)有組織領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

三、協(xié)助部門

調(diào)度室、運行分場、生技部、安質(zhì)部等部室，各專業(yè)主任及專工要積極協(xié)助搞好小指標(biāo)競賽活動，對設(shè)備運行參數(shù)、運行方式、填報數(shù)據(jù)負(fù)有檢查、監(jiān)督責(zé)任。對填報的競賽數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)錯誤的，第一次扣5分，第二次扣15分并考核相應(yīng)負(fù)責(zé)人。

四、數(shù)據(jù)采集

1、生產(chǎn)小指標(biāo)競賽主要依靠運行數(shù)據(jù)的采集和統(tǒng)計。要求每位員工具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，做到公平競賽。

2、對一些結(jié)算數(shù)據(jù)如發(fā)電量、燃煤量、用水量等應(yīng)在交班前5分鐘抄錄，且交、接班雙方認(rèn)可。

3、抄錄數(shù)據(jù)要嚴(yán)肅認(rèn)真、不弄虛作假，不涂改。

五、獎勵

1、按當(dāng)月生產(chǎn)指標(biāo)、安全指標(biāo)綜合得分排出名次，進(jìn)行獎勵。另設(shè)小指標(biāo)單項獎，單項獎金為每項200元。

2、獎勵分配比例：爐

1、機(jī)0.8、電0.6。

3、獎金分配原則：值長得當(dāng)值的總獎金的6%，其余為當(dāng)值獎金，計算方法：如爐獎金：總獎金（1－6%）÷（爐總系數(shù)×1＋機(jī)總系數(shù)×0.8＋電總系數(shù)×0.6）×爐總系數(shù)×

1六、評比考核

1、安全生產(chǎn)：在小指標(biāo)競賽中，運行人員應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督、嚴(yán)禁拼設(shè)備，各運行參數(shù)應(yīng)在規(guī)定的技術(shù)范圍內(nèi)運行。

2、生產(chǎn)指標(biāo)：以各運行崗位、值長、生技統(tǒng)計填報的數(shù)據(jù)為依據(jù)，3、各專業(yè)要積極協(xié)作，檢查、指導(dǎo)各專業(yè)、班組運行工作，認(rèn)真及時地填報、收交競賽表格并根據(jù)考核細(xì)則計算出各班得分，于次日前填報交生技部，生技部匯總后每天網(wǎng)上傳閱，次月2日匯總報競賽領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

七、獎金分配：小指標(biāo)第一名：4000元，第二名：2600元，第三名：1000元，第四名：800元，三、四名中有單項第一名的另外加獎200元，燃料運行小指標(biāo)總獎金為1000元，化學(xué)運行小指標(biāo)總獎金為800元，檢修小指標(biāo)競賽總獎金為800元，上述專業(yè)或分場應(yīng)制訂出小指標(biāo)分配辦法報競賽領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。

八、小指標(biāo)獎金發(fā)放以當(dāng)月計劃完成情況而定，完成當(dāng)月計劃按上述基數(shù)發(fā)放，完不成月度計劃按完成月度的計劃的百分比相應(yīng)核減，在競賽中如有值認(rèn)為拿不到一、二名而消極怠工將取消小指標(biāo)競賽并對本值獎金進(jìn)行考核。

九、競賽領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：

成員：

第四篇：小指標(biāo)競賽方案

裂解車間全員成本目標(biāo)管理創(chuàng)爭紅旗競賽活動方案

為認(rèn)真落實“學(xué)茂名、見行動、保安全、創(chuàng)效益”活動安排，深入推進(jìn)“比、學(xué)、趕、幫、超”活動開展，切實踐行李總的“安全生產(chǎn)是天職，經(jīng)濟(jì)運行是水平”科學(xué)理念，廣泛開展全員成本目標(biāo)管理，提高廣大職工成本意識，結(jié)合乙烯裝置運行實際情況，為進(jìn)一步優(yōu)化裝置運行，提升各項經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，節(jié)能降耗，車間決定在五個運行班組開展小指標(biāo)競賽活動。

一、組織機(jī)構(gòu) 組長：主任、書記

成員：副主任、工會主席、團(tuán)總支、生產(chǎn)技術(shù)組、設(shè)備組、裂解工藝組、分離工藝組、各橫班。

二、實施方案

1、按照“學(xué)茂名、見行動、保安全、創(chuàng)效益”及“比、學(xué)、趕、幫、超”活動的要求，結(jié)合車間工作實際情況，組織召開專題會議，認(rèn)真分析乙烯裝置運行的實際狀況，有針對性的制定科學(xué)的小指標(biāo)競賽活動的各項指標(biāo)內(nèi)容如下：（暫定，以后根據(jù)具體情況進(jìn)行增補(bǔ)調(diào)整）

1.1、控制各運行裂解爐COT，穩(wěn)定裝置操作，提高產(chǎn)品收率。（控制參數(shù)根據(jù)生產(chǎn)指令，距規(guī)定溫度波動偏差小的班組獲得優(yōu)勝）

1.2、提升裂解爐自產(chǎn)SS品質(zhì)，TIC10X-20（515℃）（距規(guī)定溫度波動偏差小的班組獲得優(yōu)勝）

1.3、DA-106塔頂溫度，TI2102（247℃）。（距規(guī)定溫度波動偏差小的班組獲得優(yōu)勝）

1.4、DA-104水界面LC144控制30%。（距規(guī)定值偏差小的班組獲得優(yōu)勝）（目前改為DA104塔塔頂溫度TI153）

1.5、大機(jī)組油溫控制，TI2044/3000/5011/8044（42℃）（距規(guī)定溫度波動偏差小的班組獲得優(yōu)勝）(改為DA1202塔靈敏板溫度 TI1240)

1.6、GB201三段吸入溫度控制，TI209（46.5℃）。（距規(guī)定溫度波動偏差小的班組獲得優(yōu)勝）

1.7、脫甲烷塔塔頂溫度控制減少乙烯損失，TI341。（溫度低的班組獲得優(yōu)勝）1.8、脫甲烷塔塔頂溫度控制減少乙烯損失，TIA2340。（溫度低的班組獲得優(yōu)勝）

1.9、乙烯精餾塔塔釜乙烯損失量，S422/2407（乙烯含量低的班組獲得優(yōu)勝，乙烯采出不合格取消本班次評選資格）

1.10、丙烯精餾塔塔釜丙烯損失量，S474/1474/2453（丙烯含量低的班組優(yōu)勝，丙烯采出不合格取消本班次評選資格）(改為多采聚合級丙烯)1.11、控制H-DA101塔頂溫度H-TI901（53℃），H-DA102塔釜溫度H-TI906（147℃），降低芳烴損失。（距規(guī)定溫度波動偏差小的班組獲得優(yōu)勝）

2、本次小指標(biāo)競賽所選各指標(biāo)參數(shù)，按照考核要求，每天進(jìn)行評價一次，每月進(jìn)行評價匯總，對優(yōu)勝班組進(jìn)行獎勵。

三、實施時間：2010年10月26日正式實施。

四、活動開展要求

1、小指標(biāo)競賽活動的開展必須在保證裝置安全穩(wěn)定的前提下開展活動。系統(tǒng)調(diào)整在安全穩(wěn)定前提進(jìn)行優(yōu)化。

2、各系統(tǒng)在交接班時必須保持在一個穩(wěn)定狀態(tài)，堅決杜絕為提升本班指標(biāo)對下一班造成不利影響，否則取消本班次相應(yīng)指標(biāo)的評選資格，并根據(jù)車間績效考核制度進(jìn)行相應(yīng)考核。

3、各橫班要定期對小指標(biāo)競賽活動的開展進(jìn)行總結(jié)。

4、值班長、班長、運行工程師要對小指標(biāo)競賽活動高度重視，積極組織協(xié)調(diào)，做好前后系統(tǒng)的優(yōu)化調(diào)整，確?；顒幽軌騼?yōu)化裝置運行，提升各項經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，產(chǎn)生效益。

五、獎懲考核

1、車間每月從綜合獎中拿出一定額度對取得小指標(biāo)競賽的優(yōu)勝班組進(jìn)行獎勵。（每個指標(biāo)獲得優(yōu)勝班組獎勵車間月度綜合獎0.5%）

2、在物質(zhì)獎勵的同時，開展?fàn)幙感〖t旗競賽，對取得小指標(biāo)競賽的優(yōu)勝班組獎勵小紅旗一面（競賽活動看板上粘貼）。

3、年底根據(jù)開展活動取得的具體成效，車間將向廠部推報優(yōu)秀成果，申請獎勵；同時，根據(jù)班組奪得小紅旗數(shù)目多少結(jié)合班組綜合考評，向廠部推薦評選優(yōu)秀班組及優(yōu)秀班組長。

裂解車間

第五篇：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法

證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法

（征求意見稿）第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對證券公司風(fēng)險的監(jiān)管，督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，根據(jù)《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 證券公司應(yīng)按照本辦法規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)和中國證監(jiān)會制定的《證券公司凈資本計算規(guī)則》編制凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，并確保數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整。

中國證監(jiān)會和公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱“中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)”）可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求設(shè)有子公司的證券公司提供以合并數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)編制的凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。

第三條 證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司半、凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表簽署書面確認(rèn)意見。

證券公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對公司月度凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表簽署書面確認(rèn)意見。

在證券公司凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏；對凈資本計算表和風(fēng) 險控制指標(biāo)監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

第四條 證券公司經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)至少每半年向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并獲得股東的簽收確認(rèn)證明文件。

第五條 證券公司應(yīng)在每月前10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送上月的凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，并抄報上海、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券業(yè)協(xié)會。

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求證券公司按周或按日編制并報送凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。

第六條 證券公司應(yīng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表進(jìn)行審計。

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求證券公司聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其月度凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表進(jìn)行審計。

第七條 會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對證券公司凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證，并對審計報告的真實性、合法性負(fù)責(zé)。

第二章 風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

第八條 證券公司經(jīng)營《證券法》第一百二十五條第(一)項至第(三)項業(yè)務(wù)的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣5千萬元，凈資本不得低于人民幣2千萬元。證券公司經(jīng)營《證券法》第一百二十五條第(四)項至第(七)項業(yè)務(wù)之一的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。

證券公司經(jīng)營《證券法》第一百二十五條第(一)項至第(三)項業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營第(五)項的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。

證券公司經(jīng)營《證券法》第一百二十五條第(一)項至第(三)項業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營第(四)項、第（六）項、第(七)項業(yè)務(wù)之一的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元，凈資本不得低于人民幣1億元。

證券公司經(jīng)營《證券法》第一百二十五條第(四)項至第(七)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，以及同時經(jīng)營第(一)項至第(三)項業(yè)務(wù)的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣5億元，凈資本不得低于人民幣2億元。

第九條 證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；

（二）凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%；

（三）凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%；

（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；

（五）對外擔(dān)保金額與凈資產(chǎn)的比例不得超過20%。

第十條 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本不得低于公司托管客戶的交易結(jié)算資金總額的10%；

（二）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于1千萬元。

第十一條 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）自營股票規(guī)模不得超過凈資本的1倍；

（二）自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的2倍；

（三）持有一種股票的市值與該股票總市值的比例不得超過5%；

（四）持有一種非股票類證券的市值與該證券總市值的比例不得超過10%。

第十二條 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）單項承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的80%；

（二）合并承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的300%，且合并股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的150%。

第十三條 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10倍；

（二）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的20倍；

（三）專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的30倍。第十四條 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，除應(yīng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）對單個客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的1%；

（二）對所有客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10倍；

（三）對單個客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的1%；

（四）對所有客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10倍。第十五條 中國證監(jiān)會對各項風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)臵預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

第三章 監(jiān)管要求與監(jiān)管措施

第十六條 證券公司各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管要求，即證券公司每個會計期間的風(fēng)險控制指標(biāo)都應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

第十七條 證券公司應(yīng)根據(jù)自身的資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制和補(bǔ)足機(jī)制，確保以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)在符合監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上保持充足、合理的水平。

第十八條 證券公司在開展自營、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等各項業(yè)務(wù)及向股東分配利潤時，應(yīng)事先就有關(guān)業(yè)務(wù)及向股東分配利潤等事項對公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

第十九條 證券公司的財務(wù)會計報告或凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表被注冊會計師出具了無法表示意見或否定意見的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以直接認(rèn)定其凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。第二十條 證券公司的財務(wù)會計報告或凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表被注冊會計師出具了保留意見或帶有說明段無保留意見的，證券公司應(yīng)就涉及事項進(jìn)行專項說明。涉及事項不屬于明顯違反會計準(zhǔn)則、制度及證券公司凈資本計算規(guī)則等有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可要求證券公司說明該事項對公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響；涉及事項屬于明顯違反會計準(zhǔn)則、制度及證券公司凈資本計算規(guī)則等有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可要求證券公司限期糾正、重新編制凈資本計算表；證券公司未限期糾正的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以直接認(rèn)定其凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

第二十一條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)數(shù)據(jù)的計算與生成過程及計算結(jié)果的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期和不定期檢查。

第二十二條 證券公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起三個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出書面報告，說明基本情況和變化原因。

第二十三條 證券公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起一個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限；同時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該情形消除的次日，書面報告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。

第二十四條 證券公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) 的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則區(qū)別情形采取以下監(jiān)管措施：

（一）下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司對潛在風(fēng)險和控制措施作出說明；

（二）對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取限制高風(fēng)險業(yè)務(wù)規(guī)模、調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)等措施提高凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)水平；

（三）要求公司在進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，至少提前五個工作日向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響；

（四）責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告；

（五）其他監(jiān)管措施。

第二十五條 證券公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則區(qū)別情形采取以下監(jiān)管措施：

（一）下發(fā)整改通知書并抄送公司主要股東，責(zé)令公司限期整改；

（二）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；

（三）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；

（四）限制分配紅利；

（五）限制公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（六）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

（七）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（八）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；

（九）限制公司業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；

（十）其他監(jiān)管措施。

第二十六條 證券公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、逾期未改正的，中國證監(jiān)會將依法采取以下監(jiān)管措施：

（一）認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選；

（二）撤銷公司有關(guān)業(yè)務(wù)許可；

（三）責(zé)令公司停業(yè)整頓；

（四）責(zé)令公司關(guān)閉。

第四章 罰則

第二十七條 證券公司拒不報送或者提供凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表等資料，或者報送、提供的凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表等資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將依法給予處罰。對公司董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，將視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管談話、警示或公開警示、記入誠信檔案、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施和依法給予處罰。

第二十八條 會計師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致經(jīng)審計的凈資本計算表或風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將責(zé)令改正，依法給予處罰。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，將視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管談話、警示或公開警示、記入誠信檔案等監(jiān)管措施和依法給予處罰。

第五章 附則

第二十九條 本辦法有關(guān)用語定義如下：

（一）負(fù)債、流動負(fù)債是指公司的對外負(fù)債，不含代買賣證券款；資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指公司自身的資產(chǎn)，不含客戶資產(chǎn)。

（二）自營股票規(guī)模是指證券公司的股票投資按成本價計算的金額；自營業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司的金融產(chǎn)品投資按成本價計算的金額，基本計算公式為：自營業(yè)務(wù)規(guī)模=股票投資成本+衍生產(chǎn)品投資成本+基金投資成本+債券投資成本。

（三）單項承銷業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司為一家發(fā)行人承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額；合并承銷業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司同時為多家發(fā)行人承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額合計，“同時”是指多家發(fā)行人的發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束。

（四）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司接受委托進(jìn)行管理的本金合計。

（五）重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

第三十條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管需要，對風(fēng)險控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)，自營、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)規(guī)模的計算口徑進(jìn)行調(diào)整。

第三十一條 本辦法自2006年11月1日起施行。附件：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表