第一篇：證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)應對突發(fā)事件能力考試試卷

證券期貨業(yè)信息系統(tǒng) 應對突發(fā)事件能力考試試卷

一、填空題（15×2′)

1、資本市場網(wǎng)絡與信息安全事件應急工作遵循（統(tǒng)一領導）、（分級負責）、（預防為主）、（有效應對）的原則。

2、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定（臨時停市）。

3、專業(yè)技術人員尤其是擔負決策任務的專業(yè)技術人員在處理突發(fā)事件時還必須高度重視（協(xié)調配合），及時迅速協(xié)調不同職能部門，明確相關部門與機構的責任和義務，優(yōu)化整合各種社會資源，發(fā)揮整體優(yōu)勢，從而將突發(fā)事件造成的損失降低到最低限度。

4、突發(fā)事件控制和（處理計劃）是有目的地對危機事件調查、控制、處理、傳播、溝通、恢復及總結教訓等活動進行科學策劃和部署。

5、證券期貨業(yè)的（核心機構）、（經(jīng)營機構）發(fā)生信息安全事件后，應當及時、準確、完整報告，不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。

6、證券期貨業(yè)經(jīng)營機構應當建立（網(wǎng)絡與信息安全風險監(jiān)測預警體系），發(fā)現(xiàn)風險隱患應當盡快加以核實，采取必要的防范措施，如有重大情況應當及時進行預警報告。

7、證券期貨業(yè)經(jīng)營機構應當在信息安全事件應急處置結束、系統(tǒng)恢復正常運行后（5）個工作日內，組織內部調查。

8、證券期貨業(yè)經(jīng)營機構接到中國證監(jiān)會及其派出機構關于（系統(tǒng)漏洞）、（安全隱患）、（產(chǎn)品缺陷）的信息安全通報書后，應當立即核實情況，采取必要的處置措施，并根據(jù)要求進行事件總結報告。

9、證券公司與證券營業(yè)部之間應采用（至少2條不同運營商）或（不同介質的通訊線路），建立安全、可靠通信連接，且線路帶寬能夠滿足證券營業(yè)部業(yè)務需要并留有冗余。

10、A型和B型證券營業(yè)部應至少配備一種持續(xù)供電方式，在市電中斷情況下，保證不低于（25 ％）的現(xiàn)場交易終端在交易時間內持續(xù)工作。

11、證券營業(yè)部機房應具備獨立空調系統(tǒng)，使機房溫度保持在（23℃、25℃）的范圍內。

12、證券公司系統(tǒng)運維日志可采用電子文檔或紙質件記錄，并妥善保管，保留期限不少于（2）年。

13、證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在（3）分鐘以上的，屬于較大事件。

14、在營業(yè)場所內未部署與現(xiàn)場交易服務相關的信息系統(tǒng)，但依托（公司總部或其它證券營業(yè)部）的信息系統(tǒng)為客戶提供現(xiàn)場交易服務的證券營業(yè)部稱為B型證券營業(yè)部。

15、證券營業(yè)部機房應采用可靠的（綜合接地系統(tǒng)或獨立接地系統(tǒng)），防止雷電對機房設施造成損壞。

二、判斷題（10×2′）

1、根據(jù)信息安全事件對投資者合法權益造成損害，或者對證券期貨市場造成不良影響的程度，事件分為特別重大事件、重大事件、一般事件。（×）

2、期貨交易所交易業(yè)務系統(tǒng)全部中斷，影響交易時間累計1小時以上的屬于重大事件。（×）

3、證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可能導致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴重緩慢的，應當立即報告，并每隔1小時至少上報一次，直至信息系統(tǒng)恢復正常運行。（×）

4、證券公司應確保證券營業(yè)部每年至少進行二次應急演練，并留存演練記錄。（√）

5、證券營業(yè)部配備的兼職技術人員應具有計算機相關專業(yè)學歷且從事信息技術工作1年以上。（√）

6、證券期貨機構應建立運維管理制度和操作流程的制定、發(fā)布、維護和更新的機制。至少每年兩次評審、修訂運維管理制度和操作流程。（×）

7、作為專業(yè)技術人員，尤其是負責突發(fā)事件處理的有關人員，應該具備根據(jù)形勢準確判斷危機是否來臨的能力，能根據(jù)危機發(fā)生過程中事態(tài)的不斷發(fā)展，準確判斷形勢，從而采取相應的措施。(√)

8、證券公司應確保證券營業(yè)部關鍵系統(tǒng)和關鍵設備的管理員用戶密碼實行專人管理，采用不低于12位的復合密碼，每半年至少更換一次。（×）

9、證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開市前無法正常啟動或者中斷達到20分鐘以上的屬于重大事件。（×）

10、證券營業(yè)部可以自行規(guī)劃管理營業(yè)部網(wǎng)絡配置參數(shù)和IP地址段。（×）

三、不定項選擇題（10×3′）

1.證券期貨經(jīng)營機構總部的重要信息系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易業(yè)務系統(tǒng)、客戶保證金第三方存管系統(tǒng)等）和營業(yè)部交易業(yè)務系統(tǒng)發(fā)生網(wǎng)絡與信息安全事件后，以下各項做法正確的是（A、D）

A 若30分鐘內仍然沒有恢復正常，當事單位應立即將事件情況上報轄區(qū)證監(jiān)局，并每隔30分鐘上報一次，直至系統(tǒng)恢復正常運行。

B 若30分鐘內仍然沒有恢復正常，當事單位應立即將事件情況上報轄區(qū)證監(jiān)局，并每隔10分鐘上報一次，直至系統(tǒng)恢復正常運行。

C 若1個小時內仍然沒有恢復正常，當事單位應立即將事件情況上報轄區(qū)證監(jiān)局，并每隔30分鐘上報一次，直至系統(tǒng)恢復正常運行。

D 涉及到網(wǎng)絡犯罪的事件，當事單位應同時報送當?shù)毓簿W(wǎng)監(jiān)部門。

2、所謂突發(fā)事件的（A），是指社會組織或公共管理機構對危機事件的突然發(fā)生到采取應急措施，從而有效地制止事態(tài)的發(fā)展，最終化危害為機遇的過程及其活動。

A 控制 B 預警 C 評估 D 處理

3、重大事件是指對投資者合法權益造成嚴重損害或者對證券期貨市場造成嚴重影響的信息安全事件。下列不屬于重大事件的是(A、B、C、D)A 證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷達到10分鐘以上，或者受影響營業(yè)部或者交易單元比例達到10%以上

B 有效客戶數(shù)在10萬人以上的證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷，影響交易時間累計30分鐘以上的

C 期貨交易所交易業(yè)務系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以上的

D 10萬人以上的投資者數(shù)據(jù)發(fā)生泄露的

4、對于證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則說法正確的有（A、C、D）A 快速反應原則 B 利益首要原則 C 重點保護原則 D 疏導化解原則

5、證券營業(yè)部應制定重大突發(fā)事件應急處理預案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于（C）年。A 1年 B 2年 C 3年 D 4年

6、以下有關突發(fā)事件的防范，說法正確的是（A、C、D）A 突發(fā)事件的防范對科學的進步有著十分重要的意義 B 突發(fā)事件的防范不能夠培養(yǎng)良好的習慣

C 突發(fā)事件的防范有利于提高公眾的突發(fā)事件意識 D 突發(fā)事件的防范可以塑造良好的社會精神

7、證券期貨業(yè)信息安全事件調查處理應當堅持的原則有（A、B、C）A 實事求是 B 尊重科學

C 客觀公正 D 維護投資者利益

8、特別重大事件是指對投資者合法權益造成特別嚴重損害或者對證券期貨市場造成特別嚴重影響的信息安全事件。下列屬于特別重大事件的有(B、C、D)A 有效客戶數(shù)在100萬人以上的證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷，影響交易時間累計1小時以上的

B 有效客戶數(shù)在100萬人以上的證券公司、期貨公司結算系統(tǒng)發(fā)生故障，在開市前未能完成前一交易日的結算或者結算數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大錯誤，影響投資者正常交易的

C 100萬人以上的投資者數(shù)據(jù)發(fā)生損毀或者錯誤等異常情況，影響當日或者后續(xù)交易日正常交易的；

D 100萬人以上的投資者數(shù)據(jù)發(fā)生泄露的

9、發(fā)生信息安全事件的機構有以下情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構依照有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章，對其采取監(jiān)督管理措施或者實施行政處罰（A、B、C、D）

A 未按照規(guī)定進行事件報告，存在遲報、漏報、謊報或者瞞報的

B 未妥善保存證據(jù)，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關文件、資料和證據(jù)的

C 未按照中國證監(jiān)會信息安全通報要求及時采取風險防控措施，導致信息安全事件發(fā)生的 D 未按照中國證監(jiān)會或者其派出機構的要求進行整改或者整改不到位，導致信息安全事件發(fā)生的

10、關于證券營業(yè)部A型模式信息系統(tǒng)，說法不正確的是（A、B）A 營業(yè)場所內要部署與現(xiàn)場交易服務相關的信息系統(tǒng)為客戶提供現(xiàn)場交易服務

B 營業(yè)場所應至少配備兩種持續(xù)供電方式 C 營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線

D 營業(yè)部提供至少2種相互獨立的行情揭示系統(tǒng)、委托方式

四、簡答題（2×10′）

1、根據(jù)《證券公司證券營業(yè)部信息技術指引》，證券營業(yè)部機房建設應滿足哪些要求？

證券營業(yè)部機房應滿足以下技術要求：

（一）盡量避讓建筑物頂層、地下室、用水設備的下層或隔壁以及易漏雨、易滲水和易遭雷擊的區(qū)域，避開易發(fā)生火災危險的區(qū)域；（位置安全）

（二）選擇通信設施健全，相對安全、易于管理的區(qū)域；（通信可靠）

（三）避讓主干電力電纜穿越場所，避讓供水和消防管網(wǎng)經(jīng)過；（避讓管網(wǎng)）

（四）應當設置設備區(qū)域、輔助設備區(qū)域，設備區(qū)域用于安放服務器、網(wǎng)絡通信設備等設備，輔助設備區(qū)域用于安放UPS電源等設備；（劃分區(qū)域）

（五）設備放置處應考慮地面承重，應盡量選擇有主干墻、承重墻的位置放置，必要時應進行地面加固；（承重可靠）

（六）應配備應急照明裝置。（照明可靠）

2、證券經(jīng)營機構在信息安全事件應急處置結束、系統(tǒng)恢復正常運行后，要組織內部調查，進行事件總結報告。請就公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，導致交易中斷的情況撰寫一份事件總結報告。

第二篇：應對突發(fā)事件能力試卷

應對突發(fā)事件能力試卷

單位：姓名：成績：判斷題部分(每小題3.0分,共30.0分)

第 1 題.法律都是正常的，應對突發(fā)事件的法律也不例外。

A.正確

B.錯誤

標準答案： B

第 2 題.突發(fā)公共事件發(fā)生時法律、決策的制定也要按照慣常的民主程序。

A.正確

B.錯誤

標準答案： B

第 3 題.突發(fā)公共事件管理，是在管理過程中的一種常態(tài)的管理。

A.正確

B.錯誤

標準答案： B

第 4 題.公務員應對突發(fā)公共事件的能力在實踐中鍛煉就好，不需要做專門訓練。

A.正確

B.錯誤

標準答案： B

第 5 題.有時媒體是朋友，有時媒體是敵人；有些媒體是朋友，有些媒體是敵人。

A.正確

B.錯誤

標準答案： B

第 6 題.法律保證，突發(fā)事件發(fā)生時一旦人民的權利在無意中受到侵犯，他們有請求國家給予賠償?shù)臋嗔Α?/p>

A.正確

B.錯誤

標準答案： A

第 7 題.突發(fā)事件造成的損失，都是要計算成本的。

A.正確

B.錯誤

標準答案： A

第 8 題.一個優(yōu)秀的決策者還要善于融合不同的意見并做出選擇。

A.正確

B.錯誤

標準答案： A

第 9 題.天災人禍是百年不遇、十年不遇的，是偶然發(fā)生的。

A.正確

B.錯誤

標準答案： B

第 10 題.突發(fā)事件產(chǎn)生的原因及其表現(xiàn)形式是多樣性的，損害程度也是多層次性的。

A.正確

B.錯誤

標準答案： A

單選題部分(每小題2.0分,共40.0分)

第 1 題.法律制裁具有更大的嚴厲性是因為（）

A.違法情節(jié)更為嚴重

B.造成的傷害層面更多

C.造成的社會危害更嚴重

D.國家處于特殊時刻，有趁火打劫之嫌

標準答案： C

第 2 題.下列對于行政的緊急性的理解正確的是（）

A.在制定與執(zhí)行政策時不按照法律程序辦事

B.在制定與執(zhí)行政策時不考慮程序

C.緊急情況可以想怎么做就怎么做

D.經(jīng)過相關部門的批準，注意行政權力是否在邊界限制之內

標準答案： D

第 3 題.下列哪一項不屬于突發(fā)事件的爆發(fā)期政府要做的事情（）

A.做出決策

B.搜集信息

C.組織資源

D.控制事態(tài)發(fā)展

標準答案： D

第 4 題.危機來時，我們要考慮的核心價值觀是（）

A.人民的安全問題

B.國家名譽的損失

C.經(jīng)濟效益

D.社會的穩(wěn)定

標準答案： A

第 5 題.對成熟的社會能力理解不正確的是（）

A.是一種有效的應對方式

B.就是完全依靠群眾

C.調動群眾積極性

D.協(xié)調社會各方面的能力

標準答案： B

第 6 題.下列哪個選項不屬于危機現(xiàn)場中的“管理者效應”（）

A.“鴕鳥反應”

B.“兔子反應”

C.“黃粱美夢反應”

D.“出租車式的反應”

標準答案： C

第 7 題.四級國家預警級別預警顏色分別是（）

A.紅橙黃綠

B.紅橙黃藍

C.橙紅黃藍

D.紅黃藍綠

標準答案： B

第 8 題.公務員情緒的穩(wěn)定性是指（）

A.面對突發(fā)事件必須要有平常心

B.面對突發(fā)事件不可以有恐懼感

C.面對突發(fā)事件要保持清醒的頭腦和理智的辦事能力

D.面對突發(fā)事件沒有任何壓力

標準答案： C

第 9 題.突發(fā)事件應對工作實行（）的原則。

A.屬地管理原則

B.標本兼治、預防為主

C.預防為主、預防與應急相結合D.未雨綢繆、防患未然

標準答案： C

第 10 題.在解決突發(fā)事件時，因為其緊急性，我們可以（）

A.不經(jīng)任何部門批示直接下達命令

B.條件不允許的情況下不需要廣泛征集民眾的意見

C.法律、決策的制定完全按照慣常的民主程序

D.權力集中在決策機關、領導人手里，任由其發(fā)揮

標準答案： B

第 11 題.重大群體性事件不包括（）

A.我駐外使領館或機構及人員遭受重大傷亡和財產(chǎn)損失

B.黨政機關和要害部門遭沖擊、圍攻

C.交通要道或樞紐遭阻斷

D.非法集會游行示威、聚眾鬧事、群體性械斗、沖突事件及暴獄

標準答案： A

第 12 題.社會安全事件不包括（）

A.重大群體性事件

B.重大刑事案件

C.涉外突發(fā)事件

D.交通運輸行業(yè)嚴重人員傷亡

標準答案： D

第 13 題.危機到來之際我們最重要的是做到（）

A.群眾與政府的齊心協(xié)力

B.追究導致問題發(fā)生的根源

C.向群眾隱瞞真實情況

D.對媒體保持沉默

標準答案： A

第 14 題.公共衛(wèi)生事件不包括（）

A.口蹄疫

B.禽流感

C.危險化學品泄露

D.急性職業(yè)病

標準答案： C

第 15 題.對突發(fā)公共事件適用的法律的臨時性和預備性理解不正確的是（）

A.常態(tài)下這些法律是閑著的B.突發(fā)事件發(fā)生的時候才適用

C.突發(fā)事件結束后就要停止

D.法律效力會有所減弱

標準答案： D

第 16 題.古希臘的一位哲學家曾經(jīng)這樣說過：“人類的一半活動是在危機當中度過的”。說明天災人禍是（）

A.百年不遇的B.可以預防的C.偶然發(fā)生的D.經(jīng)常出現(xiàn)的標準答案： D

第 17 題.政府與媒體的關系（）

A.政府利用媒體

B.媒體利用政府

C.政府引導媒體樹立其形象

D.媒體依靠政府打響知名度

標準答案： C

第 18 題.面對突發(fā)公共事件，一個優(yōu)秀的決策者在普通公務員的基礎上應該做到（）

A.善于融合不同的意見并做出選擇

B.要善于理性地分析情況

C.善于系統(tǒng)地思維和統(tǒng)籌規(guī)化

D.獨立做出決策

標準答案： A

第 19 題.地震災害的傷亡主要是由（）造成的。

A.建筑物倒塌

B.地震的余震

C.地震引起的火災

D.地震后的次生災害

標準答案： A

第 20 題.下列選項說法正確的是（）

A.災難已經(jīng)發(fā)生，考慮它的威脅源頭沒有異議

B.涉及到哪個部門哪個部門處理，別的部門管了就是越權

C.突發(fā)事件造成的損失，都是要計算成本的D.事件發(fā)生了，追究責任是首要的標準答案： C

多選題部分(每小題3.0分,共30.0分)

第 1 題.突發(fā)公共事件法治屬于非常態(tài)法治，是關于突發(fā)事件引起的公共緊急情況下如何處理（）各種社會關系的法律規(guī)范和原則的總和。

A.國家權力之間

B.國家與國家之間

C.國家權力與公民權利之間

D.公民權利之間

標準答案： ACD

第 2 題.我們在處理突發(fā)事件時首先遇到的問題是（）

A.與事故中傷亡者親屬的溝通

B.國家的損失問題

C.管理者要面對社會公眾的反應

D.上級領導如何指示

標準答案： AC

第 3 題.公共突發(fā)事件的周期發(fā)展分為哪些時期（）

A.突發(fā)事件的潛伏期

B.突發(fā)事件的爆發(fā)期

C.突發(fā)事件的持久期

D.突發(fā)事件的恢復期

標準答案： ABCD

第 4 題.行政機關的違法行為包括（）

A.專注于政務建設，不需要太多的與民眾溝通

B.必須堅持一種符合社會主流價值觀趨勢的核心價值觀

C.先保證自己的安全要緊，這是公職范圍以外的事情

D.作為一個政府的領導人，在解決突發(fā)事件的時候，一定要充滿社會責任感和信譽度標準答案： BD

第 5 題.引導媒體在突發(fā)事件中充分發(fā)揮它的作用，其主要方法有（）

A.實現(xiàn)危機傳播的基調統(tǒng)一；

B.對媒體實行信息封鎖；

C.塑造政府危機管理的良好形象；

D.在滿足公眾信息需求中保持社會穩(wěn)定。

標準答案： ACD

第 6 題.政府在應對突發(fā)事件的具體措施（）

A.制定完善的應對計劃

B.建立高效的協(xié)調機構

C.全面的應對網(wǎng)絡

D.成熟的社會能力

標準答案： ABCD

第 7 題.應對突發(fā)公共事件的能力建設包括（）

A.執(zhí)政能力

B.依法應對的能力

C.決策指揮的能力

D.協(xié)調和溝通的能力

標準答案： BCD

第 8 題.應對突發(fā)公共事件時公務員的壓力有（）

A.突發(fā)事件對生命的價值目標的嚴重威脅，就會突然對公務員的心理造成一種恐懼的壓力

B.重任在肩

C.恐懼失敗、局面失控

D.時間緊迫，信息不確定，接收不到所需要的信息

標準答案： ABCD

第 9 題.突發(fā)公共事件的特點（）

A.突發(fā)性和緊急性

B.高度的不確定性

C.威脅的社會性

D.救援資源的稀缺性標準答案： ABCD

第 10 題.突發(fā)事件的類別有（）

A.自然災害

B.事故災難

C.公共衛(wèi)生事件

D.社會安全事件

標準答案： ABCD

第三篇：應對突發(fā)事件的能力試卷（模版）

考試標題 《應對突發(fā)事件的能力》試卷

本試卷共有判斷題 10 道，單選題 10 道，多選題 10 道，總分 100 分，60 分及格。

所屬課程 《應對突發(fā)事件的能力》

倒計時 40.00

一、判斷題（10 道）

1.法律都是正常的，應對突發(fā)事件的法律也不例外。

正確 錯誤 90分

2.法律保證，突發(fā)事件發(fā)生時一旦人民的權利在無意中受到侵犯，他們有請求國家給予賠償?shù)臋嗔Α?/p>

正確 錯誤

3.天災人禍是百年不遇、十年不遇的，是偶然發(fā)生的。

正確 錯誤

4.有時媒體是朋友，有時媒體是敵人；有些媒體是朋友，有些媒體是敵人。

正確 錯誤

5.公務員應對突發(fā)公共事件的能力在實踐中鍛煉就好，不需要做專門訓練。

正確 錯誤

6.突發(fā)事件產(chǎn)生的原因及其表現(xiàn)形式是多樣性的，損害程度也是多層次性的。

正確 錯誤

7.突發(fā)事件造成的損失，都是要計算成本的。

正確 錯誤

8.一個優(yōu)秀的決策者還要善于融合不同的意見并做出選擇。

正確 錯誤

9.突發(fā)公共事件管理，是在管理過程中的一種常態(tài)的管理。

正確 錯誤

10.突發(fā)公共事件發(fā)生時法律、決策的制定也要按照慣常的民主程序。

正確 錯誤

二、單選題（10 道）

1.古希臘的一位哲學家曾經(jīng)這樣說過：“人類的一半活動是在危機當中度過的”。說明天災人禍是（）

A.百年不遇的B.可以預防的C.偶然發(fā)生的D.經(jīng)常出現(xiàn)的2.四級國家預警級別預警顏色分別是（）

A.紅橙黃綠B.紅橙黃藍C.橙紅黃藍D.紅黃藍綠

3.地震災害的傷亡主要是由（）造成的。

A.建筑物倒塌B.地震的余震C.地震引起的火災D.地震后的次生災害

4.公共衛(wèi)生事件不包括（）

A.口蹄疫B.禽流感C.危險化學品泄露D.急性職業(yè)病

5.下列對于行政的緊急性的理解正確的是（）

A.在制定與執(zhí)行政策時不按照法律程序辦事B.在制定與執(zhí)行政策時不考慮程序C.緊急情況可以想怎么做就怎么做D.經(jīng)過相關部門的批準，注意行政權力是否在邊界限制之內

6.公務員情緒的穩(wěn)定性是指（）

A.面對突發(fā)事件必須要有平常心B.面對突發(fā)事件不可以有恐懼感C.面對突發(fā)事件要保持清醒的頭腦和理智的辦事能力D.面對突發(fā)事件沒有任何壓力

7.重大群體性事件不包括（）

A.我駐外使領館或機構及人員遭受重大傷亡和財產(chǎn)損失B.黨政機關和要害部門遭沖擊、圍攻C.交通要道或樞紐遭阻斷D.非法集會游行示威、聚眾鬧事、群體性械斗、沖突事件及暴獄

8.法律制裁具有更大的嚴厲性是因為（）

A.違法情節(jié)更為嚴重B.造成的傷害層面更多C.造成的社會危害更嚴重

D.國家處于特殊時刻，有趁火打劫之嫌

9.政府與媒體的關系（）

A.政府利用媒體B.媒體利用政府C.政府引導媒體樹立其形象D.媒體依靠政府打響知名度

10.下列選項說法正確的是（）

A.災難已經(jīng)發(fā)生，考慮它的威脅源頭沒有異議B.涉及到哪個部門哪個部門處理，別的部門管了就是越權C.突發(fā)事件造成的損失，都是要計算成本的D.事件發(fā)生了，追究責任是首要的三、多選題（10 道）

1.應對突發(fā)公共事件時公務員的壓力有（）

A.突發(fā)事件對生命的價值目標的嚴重威脅，就會突然對公務員的心理造成一種恐懼的壓力B.重任在肩C.恐懼失敗、局面失控D.時間緊迫，信息不確定，接收不到所需要的信息

2.突發(fā)事件的類別有（）

A.自然災害B.事故災難C.公共衛(wèi)生事件D.社會安全事件

3.公共突發(fā)事件的周期發(fā)展分為哪些時期（）

A.突發(fā)事件的潛伏期

B.突發(fā)事件的爆發(fā)期C.突發(fā)事件的持久期D.突發(fā)事件的恢復期

4.政府在應對突發(fā)事件的具體措施（）

A.制定完善的應對計劃B.建立高效的協(xié)調機構C.全面的應對網(wǎng)絡D.成熟的社會能力

5.突發(fā)公共事件法治屬于非常態(tài)法治，是關于突發(fā)事件引起的公共緊急情況下如何處理（）各種社會關系的法律規(guī)范和原則的總和。

A.國家權力之間B.國家與國家之間C.國家權力與公民權利之間D.公民權利之間

6.行政機關的違法行為包括（）

A.專注于政務建設，不需要太多的與民眾溝通B.必須堅持一種符合社會主流價值觀趨勢的核心價值觀C.先保證自己的安全要緊，這是公職范圍以外的事情D.作為一個政府的領導人，在解決突發(fā)事件的時候，一定要充滿社會責任感和信譽度

7.引導媒體在突發(fā)事件中充分發(fā)揮它的作用，其主要方法有（）

A.實現(xiàn)危機傳播的基調統(tǒng)一；B.對媒體實行信息封鎖；C.塑造政府危機管理的良好形象；D.在滿足公眾信息需求中保持社會穩(wěn)定。

8.我們在處理突發(fā)事件時首先遇到的問題是（）

A.與事故中傷亡者親屬的溝通B.國家的損失問題C.管理者要面對社會公眾的反應D.上級領導如何指示

9.應對突發(fā)公共事件的能力建設包括（）

A.執(zhí)政能力B.依法應對的能力C.決策指揮的能力D.協(xié)調和溝通的能力

10.突發(fā)公共事件的特點（）

A.突發(fā)性和緊急性B.高度的不確定性C.威脅的社會性D.救援資源的稀缺性

參考：

第四篇：證券期貨業(yè)反洗錢終結考試試卷二

試卷二

一、判斷題（共20題，20.0分）

①反洗錢現(xiàn)場檢查，是指中國人民銀行運用檢查手段，監(jiān)督被檢查單位履行反洗錢義務情況的一種常用監(jiān)管方式。對

2一般來講’國家機關、事業(yè)單位、國有企業(yè)以及在規(guī)范的證券市場上市的公司，信息公開程度都會比較高。對

3反洗錢國際標準和各國反洗錢法律都有規(guī)定的防范洗錢活動的核心措施是大額交易報告制度。B.錯

4為了便于反洗錢工作資料的及時調取和更新證券期貨業(yè)機構應盡可能實現(xiàn)相關資料數(shù)據(jù)的紙質化保存，并進行有效的規(guī)范化管理（）B.錯

5洗錢犯罪侵害的客體是我國金融管理秩序。對

6我國最高立法機關2012年12月在《刑法修正案》中，將恐怖主義犯罪列為洗錢犯罪的上游犯罪。A.對

7證券期貨業(yè)金融機構思考直接確定代理機構確認的客戶風險等級 B.錯

8貸款公司和小額貸款公司都是《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的適用對象（）B.錯

9“東伊運”不是“東突厥斯坦伊斯蘭運動”的簡稱 錯

10義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔200）第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準 對

11客戶身份識別的留存目的只是防止客戶身份資料和交易記錄缺失、損毀、防止泄露，以還原真實交易過程。B.錯

12中國人民銀行作為國務院反洗錢行政主管部門，承擔全國反洗錢工作組織協(xié)調和監(jiān)督管理的責任，負責涉嫌洗錢和恐怖活動的資金監(jiān)測 對

13根據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，保存的原則可以用“安全、準確、完整、真實”八字來概括。錯

14在配合對某可疑交易主體開展調查過程中，證券期貨業(yè)金融機構可以向可疑主體直接核實發(fā)生可疑交易活動的原因。B.錯

15反洗錢和反恐怖融資領域中的有效性指的是金融體系和實體經(jīng)濟降低洗錢、恐怖融資風險和威脅的程度 B.錯

16、證券期貨業(yè)機構只需在開戶、變更信息存取款支取、銷戶環(huán)節(jié)進行客戶身份識別 B.錯

17金融機構破產(chǎn)或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交給國務院反洗錢行政主管部門指定的機構證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會指定的機構 B.錯

18、通過販毒、走私、軍火貿(mào)易、人口販賣等組織犯罪獲取非法收益，是恐怖主義的資金支持唯一來源試題分析:通過販毒、走私、軍火貿(mào)易、人口販賣等有組織犯罪獲取非法收益，是恐怖主義的資金支持主要來源之一 B.錯

19將洗錢犯罪的主觀方面限定于故意的立法模式是國際立法的主要趨勢。A.對

20、FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內的15個國家以及歐盟歐洲委員會。對

二、單選題（共20題，40.0分）

1（C）年，F(xiàn)ATF<四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪 A.2010 B.2011 C.2012 D.2013

2以下哪類金融機構不是《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象（D）A.保險經(jīng)紀公司。B.保險專業(yè)代理公司。C.○貨幣經(jīng)紀公司。D.小額貸款公司。

3.2009年《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（C）A.完全明知 B.假定明知 C.推定明知 D.其他明知 4反洗錢調查的客體不包括（D）A.金融機構按照規(guī)定報告的可疑交易活動

B.中國人民銀行通過反洗錢監(jiān)督管理發(fā)現(xiàn)的可疑交易活動 C.單位和個人舉報的可疑交易活動 D.一般交易

5《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（B）A.2017年1月1日 B.2017年7月1日 C.2017年10月1日 D.2017年12月1日

6中國人民銀行于（A）成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心 A.2004年6月1日 B.2003年8月1日 C.2005年2月1日 D.2006年10月1日

7我國《反洗錢法》規(guī)定的洗錢上游犯罪包括（）類

8下列哪種方式屬于恐怖組織通過合法渠道籌集資金？（）A.通過販賣毒品籌集資金

B.打著宗教的幌子，向本民族個體經(jīng)營商戶收取“保護費” C.進行非法宗教活動，并要求信教群眾捐款，作為恐怖組織活動經(jīng)費 D.利用宗教名義’或貫以宗教課稅的形式獲取錢財和物品

9客戶身份識別完整性原則是指（B）A.了解、保存客戶資料完整性

B.了解、核對、登記、留存過程中履行客戶身份識別完整性 C.核對、登記客戶信息完整性 D.登記、留存客戶信息完整性

10.以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求。（B）A.檢查組人員僅有1人 B.檢查組人員僅有2人 C.檢查組未出示執(zhí)法證 D.檢查組未出示檢查通知書

11我國關于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（C）A.過失洗錢行為也構成洗錢犯罪

B.洗錢犯罪的明知要件是指犯罪行為人確知道清洗資金是上游犯罪所得 C.行為人實施洗錢行為時主觀上必須是故意的

D.通過客觀證據(jù)推定行為人應當知道清洗資金是上游犯罪所得不構成洗錢犯罪

12、證券期貨業(yè)機構對于（C）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。A.低風險客戶 B.中風險客戶 C.高風險客戶 D.禁止類客戶

13以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？(A)A.證券行業(yè) B.廢品收購、旅游 C.餐飲、零售 D.藝術品收藏、拍賣

14在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（D）。A.磁帶 B.光盤 C.硬盤 D.紙質檔案

15、證券期貨業(yè)機構應確?？蛻麸L險評估工作流程具有（A）或可追溯性。A.可稽核性 B.正確性 C.可行性 D.完整性

16、證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入本單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標（A）A.量化考核指標 B.系統(tǒng)考核指標 C.單一考核指標 D.利潤考核指標

17下列關于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（D）A.洗錢助長更嚴重和更大規(guī)模的犯罪活動 B.洗錢嚴重危害經(jīng)濟的健康發(fā)展 C.洗錢助長和滋生腐敗

D.資助恐怖活動犯罪的資金都是清洗過的上游犯罪所得

18、持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風險相對較低？(B)A.軍官證 B.身份證 C.護照

D.港澳臺居民身份證

19《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（A）發(fā)布 A.聯(lián)合國 B.亞太反洗錢組織 C.FATF D.歐亞反洗錢與反恐怖融資組織

20、金融機構保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整，足以再現(xiàn)（C）反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料 A.客戶聲音 B.客戶相貌 C.客戶交易的全貌 D.客戶的言談舉止

三、多選題（共20題，40.0分）

1根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構的反洗錢報告內容應當覆蓋（AB）A.本機構總部各項業(yè)務 B.全部分支機構各項業(yè)務 C.僅限部分分支機構各項業(yè)務

D.僅限人民銀行當開展過現(xiàn)場檢查的分支機構

2、證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構對其開展客戶盡職調查工作的難度，評估客戶風險。客戶風險子項包括（ABCD）A.客戶信息的公開程度

B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類。C.自然人客戶財務狀況、資金來源、年齡 D.非自然人客戶的股權或控制權結構、存續(xù)時間。

3按照《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應向（AB）部門報告 A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心 B.中國人民銀行當?shù)胤种C構 C.當?shù)毓矙C關 D.當?shù)匕踩珯C關

4依據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（BC）A.客戶身份資料信息自業(yè)務關系建立后至少保存5年 B.客戶交易信息自業(yè)務關系結束當年起至少保存5年 C.客戶一次性交易信息自記賬當年起至少保存5年

D.同一介質上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按照5年期限保存

5下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（ACD）: A.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的西方國家較為常見 B.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的東方國家較為常見 C.典型案例有上世紀80年代中期著名的 Edward洗錢案件。D.典型案例有上世紀80年代中期著名的 David洗錢案件。6客戶洗錢風險分類的參考指標包括（AB）。A.國家或地區(qū)因素 B.行業(yè)因素 C.身體健康狀況 D.消費觀念

7公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織（ABCD）A.東突厥斯坦伊斯蘭運動 B.東突厥斯坦解放組織 C.世界維吾爾青年代表大會、D.東突厥斯坦新聞信息中心

8金融機構配合開展反洗錢調查是指金融機構根據(jù)（AB）的調查要求，對有關可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調查和反饋 A.中國人民銀行

B.中國人民銀行省一級分支機構 C.中國人民銀行地（市）一級分支機構 D.中國人民銀行縣（市）一級分支機構

9在反洗錢領域發(fā)揮作用的國際組織有（ABCD）。A.聯(lián)合國 B.世界銀行 C.國際刑警組織 D.FATF

10風險等級劃分后，金融機構應（ABCD）。

A.根據(jù)客戶或者賬戶的風險等級，定期審核本金融機構保存的客戶基本信息 B.對風險等級較高客戶或者賬戶的審核應嚴于對風險等級較低客戶或者賬戶的審核 C.對本金鬲機構風險等級最高的客戶者賬戶，至少每半年進行一次審核 D.風險劃分標準報送中國人民銀行

11金融機構在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（ABCD）A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件

B.董事會或董事、主要股東及有權人士授權委托書，能夠證明授權人有權授權的文件 C.授權人的有效身份證明文件 D.代理人有效身份證明文件

12金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面(ABC)A.通過政策、協(xié)調和合作降低洗錢和恐怖融資風險

B.阻止犯罪收入和支持恐怖主義的資金入金融體系和其他領域，或能被上述機構發(fā)現(xiàn)并報告 C.發(fā)現(xiàn)和遏制洗錢和恐怖融資威脅，懲處犯罪分子并剝奪其相關資產(chǎn)和非法收益 D.反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)滿足FATF要求

13涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結措施期間，符合以下情形之一的，有關賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（ABC）。A.一是收取被采取凍結措施的資產(chǎn)產(chǎn)的利息以及其他收益 B.二是受償債權；

C.三是為不影響正常的證券、期貨交易秩序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公布前生效的交易指令； D.四是應收賬款

14關于《金融機構反洗錢規(guī)定》，以下表述正確的是（ABCD）

A將反洗錢監(jiān)管范圍由銀行業(yè)金融機構擴大證券、期貨、保險等行業(yè)的金融機構 B.統(tǒng)一了本外幣反洗錢監(jiān)管體制，結束本外幣反洗錢監(jiān)管和資金監(jiān)測分離的狀況 C.規(guī)范了反洗錢檢查和調查的程序

D.對金融機構建立和實施反洗錢內部控制制度、客戶身份識別制度，履行報告大額交易和可疑交易，保存客戶身份資料和交易記錄等反洗錢義務進行了更為清楚和適當?shù)谋硎?/p>

15、證券期貨業(yè)金融機構應當保存的客戶身份資料包括（AB）A.記載客戶身份的各類信息、資料

B.反映金融機構開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料 C.業(yè)務函件 D.業(yè)務憑證

16反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（ABC）A.單位領導 B.部門負責人

C.每項具體工作的直接責任人 D.本單位后勤人員

17針對金融機構建立健全反洗錢內部控制制度的情況，（ABCD）負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。A.中國人民銀行 B.銀監(jiān)會 C.證監(jiān)會 D.保監(jiān)會

18金融機構在報送可疑交易報告時，可通過下列那些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告（AD）A.金融機構總部 B.證券業(yè)協(xié)會 C.證監(jiān)會

D.金融機構總部指定機構

19、洗錢的危害性主要體現(xiàn)在（ABCD）A.助長更嚴重和更大規(guī)模的犯罪活動 B.削弱國家的宏觀經(jīng)濟調控效果 C.助長和滋生腐敗 D.影響金融市場的穩(wěn)定

20下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》(ABC)A.中國人民銀行 B.公安部 C.國家安全部 D.國土安全局

第五篇：證券期貨業(yè)反洗錢終結考試試卷一

試卷一

一判斷題。

1在我國，恐怖活動組織、恐怖活動人員名單僅來源于聯(lián)合國安理會決議。

試題分析；金融機構應當監(jiān)測的恐活動組織、恐活動人員名單，通常來源于我國政府發(fā)布或要求執(zhí)行、聯(lián)合國安理會決議以及中國人民銀行要求關注的其他恐組織，恐分子疑入名單 B.錯

2反洗錢調查是反洗錢行政主管部門為實可疑交易活動而采取的行為，具有準司法性質 試題分析:詳見《中華人民共和國反錢法釋義》 B.錯

3金融機構破產(chǎn)或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交給國務院反洗錢行政主管部門指定的機構

試題分析:金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（人行銀監(jiān)證監(jiān)保監(jiān)令12072號）第30，全融機構堿產(chǎn)或者解款時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會指定的機構 B.錯

4中國反洗錢監(jiān)測分析中心負責接收、分析涉嫌恐怖融資的可疑交易報告 分析:見金融機構大額交易和可疑 A.對

5反洗錢國際標準和各國反洗錢法律都有規(guī)定的防洗錢活動的核心措施是大額交易報告制度 B.錯

6為了便于反洗錢工作資料的及時調取和更新，證期貨業(yè)機構應盡可能實現(xiàn)相關資料數(shù)據(jù)的紙質化保存并進行有效的規(guī)范化管理試題分析:課件內控制度第二節(jié) B.錯

7反洗錢的目標就是洗錢刑事犯罪化 錯

8證券期貨業(yè)金融機構在履行客戶身份識別義務時發(fā)現(xiàn)的可疑行為，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告，無需向中國人民銀行當?shù)胤种C構報告 錯

9證券期貨業(yè)機構只需在開戶、變更信息、存取款支取、銷戶環(huán)節(jié)進行客戶身份識別。錯

10反洗錢監(jiān)管和反洗錢調查是中國人民銀行作為反洗錢行政主管部門的法定職責，證券期貨業(yè)金融機構應當予以積極配合 對

11身份資料和交易記錄保存內容應真實、完整，保存方式不限于書面，這些信息必須足以重現(xiàn)每一筆交易，包括設計的金和中類型、以使必要時作為起訴證A.對

12證券期貨業(yè)金融機構依據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》（銀發(fā)［2013］2號），確立客戶洗錢風險評估和分類的工作原則 A.對

13中國人民銀行在反洗錢調查中需要調取重要業(yè)務信息的，證券期貨業(yè)金融機構可以基于保密考慮不予提供 錯

14上游犯罪分子自洗錢指的是上游犯罪分子利用身開立的賬戶轉移犯罪所得及其收益 對

15按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)，既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構應當只需提交可疑交易報告 B.錯

16反洗錢調查涉及案件線索的，金融機構應做到實密范圍最小化，應按照規(guī)定嚴格領取、流轉、反饋等各個環(huán)節(jié)的操作手續(xù) 對

17國務院反洗錢行政主管部門為行反洗錢資金監(jiān)測職責，可以從國務院有關部門、機構獲取所必需的信息，國務院有關部門、機構應當提供試題分析:中國反洗錢:體系與職責01 A.對

18客戶身份識別的留存目的只是防止客戶身份資和交易記錄缺失、損毀、防止泄露，以還原真實交易過程 B.錯

19客戶身份識別的差異性是指秉承風險為本原則，按照風險程度分配資源 A.對

20一般來講，國家機關、事業(yè)單位、國有企業(yè)以及在范的證券市場上市的公司，信息公開程度都會比較高 A.對

二、單選題（共20題，40.0分）

1《中華人民共和國反洗錢法》頒布時間為（A）A.2006年10月31日 B.2007年10月31日 C.2003年10月31日 D.2007年1月1日

2證券期貨業(yè)金融機構及時更新、保存發(fā)生變更的客戶資料，屬于落實（B）的要求 A.完整原則 B.真實原則 C.安全原則 D.從嚴原則

3國際保險監(jiān)督官協(xié)會成立于（B）年 A.1990 B.1994 C.2003 D.2006

4下列不屬于期貨業(yè)異常交易的是（A）A合約交易

B.選擇非活躍合約交易 C.成交價格異常 D.賬戶盈虧長期保持超常 5下列關于客戶身份識別制度的說法錯誤的是（D）A.客戶身份識別制度是反洗錢內部控制的基本制度之一

B.證券期貨業(yè)機構應當將客戶身份識別的求滲透到各項業(yè)務和各個操作環(huán)節(jié)中去

C.為有效開展客戶身份識別工作，證券期貨業(yè)機構還應當逐步建立重點關注的客戶名單庫和高風險客戶識別系統(tǒng) D.證券期貨業(yè)機構應在持續(xù)關注的基礎，盡量保持客戶的風險等級不變

6客戶身份識別差異性原則是指(B)A.客戶身份的差異 B.按照風險程度分配資源 C按照資金交易大小識別客戶 D.采取統(tǒng)一盡職調查措施

7公安部2003年12月15日至2012年4月6日共發(fā)布了(C）批恐怖分子和恐組織名單 C.三

8客戶先前提交的身份證件或身份證明女件已過有效期限的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，金融機構應該（C）

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務 B.采用臨時凍結賬戶 C.中止為客戶辦理業(yè)務 D.不予理睬

9(B)將有關毒品犯罪的洗錢行為規(guī)定為犯罪 A.禁止向恐怖主義提供資助的國際公約 B.禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約 C打擊跨國有組織犯罪公約 D反腐敗公約

10證券期貨業(yè)金融機構應當建立數(shù)據(jù)信息安全備份制度，采取(B)相結合的數(shù)據(jù)備份方式，確保交易數(shù)據(jù)的安全、準確、完整 A.人工備份與自動備份 B多介質備份與異地備份 C同城備份與多地備份 D.即時備份與定期備份

11下列關于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（D）A.洗錢助長更嚴重和更大規(guī)模的犯罪活動 B.洗錢嚴重危害經(jīng)濟的健康發(fā)展 C.洗錢助長和滋生腐敗

D.資助恐怖活動犯罪的資金都是清洗過的上游犯罪所得

12證券期貨業(yè)金融機構的客戶風險劃分標準應報送（B）A中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國人民銀行 C.中國反洗錢監(jiān)測分析中心 D.中國人民銀行省一級分支機構

13證券期貨業(yè)機構應確保客戶風險評估工作流程具有（A）或可追溯性 A.可稽核性 B.正確性 C.可行性 D.完整性

14《金融機構反洗錢規(guī)定》頒布日期為（A）A.02006年11月14日 B.2007年11月14日 D.2006年12月1日

15下列哪種方式屬于恐怖組織通過合法渠道籌集資金？()A.通過販賣毒品籌集資金

B.打著宗教的幌子，向本民族個體經(jīng)營商戶收取保護費 D.利用宗教名義，或貫以宗教課稅的形式獲取錢財和物品

16反洗錢調查的客體不包括（D）A.金融機構按照規(guī)定報告的可疑交易活動

B.中國人民銀行通過反洗錢監(jiān)督管理發(fā)現(xiàn)的可疑交易活動 C.單位和個人舉報的可疑交易活動 D.一般交易

17下列關于證券期貨業(yè)機構信息交流的說法錯誤的是（C）

A.包括證券期貨業(yè)機構內部各部門、各分支機構之間相互聯(lián)系和傳遞各種信息 B.包括證券期貨業(yè)機構與外界之間相互聯(lián)和傳遞各種政策或信息 C.不利于管理層作出正確決策

D.使所有員工了解自己在內部控制體系中的職責和作用

18我國關于洗錢犯罪的主要件的規(guī)定，下列說法正確的是(C)A.過失洗錢行為也構成先錢犯罪

B.洗犯罪的明要件是指犯罪行為人確實知清洗資金是上游罪所得 C.行為人實施錢行為時主觀上必須是故意的

D.通過客觀證據(jù)推定行為人應當知道潔洗資金上游犯罪所得不構成洗錢犯罪

19按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，以下哪項說法不正確(A)A.金融機構無需對本機構建立的交易監(jiān)測標準有效性負責

B.交易監(jiān)測標準包括并不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、須率、流向、性質等存在異常的情形 C.金融機構應當定期對交易監(jiān)測標準進行評估，并根據(jù)評估結果完善交易監(jiān)標準

D.如發(fā)生突發(fā)情況或者應當關注的情況的，金機構應當及時評估和完善交易監(jiān)測標準

20僅針對反洗錢工作的某個方面（如客戶身份識別、內部控制建設、可疑交易報告等）或者具體某項高風險業(yè)務（如大宗交易、資產(chǎn)管理業(yè)務、代銷業(yè)務等所進行的專門檢查:叫做（B）A.全面檢查 B.專項檢查 C行政調查 D.非現(xiàn)場監(jiān)管

三、多選題(共20題，40.0分)1證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)活動特點等各方面情況，衡量本機構對其開展客戶盡職查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括(ABCD)A.客戶信息的公開程度

B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類 C.自然人客戶財務狀況、資金來源、年齡 D.非自然人客戶的股權或控制權結構、存續(xù)時間

2證券期貨業(yè)金融機構應當保存的客戶身份資料包括(AB)A.記載客戶身份的各類信息、資料

B.反映金融機構開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料 C.業(yè)務函件 D.業(yè)務憑證

3通過投資辦產(chǎn)業(yè)的方式洗錢包括（）A.成立空殼公司 B.向現(xiàn)金密集行業(yè)投資 C.貨幣走私

D.利用假財務公司、律師事務所等機構進行洗錢

4證券貨業(yè)機構在與客戶建立業(yè)務關系時，不得為哪些客戶開立賬戶()A.匿名 B.實名 C.無記名 D.假名

5下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有(ACD)A.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的西方國家較為常見 B.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達規(guī)模巨大的東方國家較為常見 C.典型例有上世紀80年代中期著名的 Edward洗錢案件 D.典型例有上世紀80年代中期著名的David洗錢系件

6國務院金融監(jiān)督管理機構在反洗錢工作中的職責有()A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機構反洗錢規(guī)章

B.對所監(jiān)督管理的金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求 C.審查新設金融機構或者金融機構增設分支機構的反洗錢內部控制制度方案 D.提供反洗錢資金監(jiān)督信息 7關于資產(chǎn)凍結；以下說去正確的是()A.金融機構不得在采取凍結措施前通知資產(chǎn)的所有人

B.金融機構不得在采取凍結措施前通知資產(chǎn)的控制人或者管理人 C金融機構不得在采取凍結措施前通知資產(chǎn)的相關人 D.金融機構不得在采取凍結措施前通知資產(chǎn)的知情人

8金融機構在識別境外單位客戶時有效身份證件包括(ABCD)A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件

B.董事會或董事，主要股東及有權人士的受權委托書，能夠證明授權人有權授權的文件 C.授權人的有效身份證明文件 D.代理人有效身份證明文件

9按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，以下哪些大額交易應由銀行機構報告。(ABCD)A.某自然人客戶通過第三方存管銀行向自己的證券交易賬戶單筆轉賬人民幣100萬元 B.某自然人客戶在銀行柜臺購買了一份人壽保險，并以現(xiàn)金方式一次性支付保費人民幣10元 C.某非自然人客戶在壽險公司通過支票方式一次性支付保費人民幣300萬元

D.某自然人客戶在銀行柜臺以轉賬方式一次性購買了某基金公司價值人民幣50萬元的基金產(chǎn)品

10金融機構配合開展反洗錢調查是指金融機構根據(jù)（AB）的調查要求，對有關可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調查和反饋 A.中國人民銀行

B.中國人民銀行省一級分支機構 C.中國人民銀行地（市）一級分支機構 D.中國人民銀行具（市）一級分支機構

11關于《金融機構反洗錢規(guī)定》，以下表述正確的是(ABC)A.將反洗錢監(jiān)管范圍由銀行業(yè)金融機構擴大到證券、期貨、保險等行業(yè)的金融機構 B.統(tǒng)一了本外幣反洗錢監(jiān)管體制，結束了本外幣反洗錢監(jiān)管和資金監(jiān)測分離的狀況 C.規(guī)范了反洗錢檢查和調查的程序 D.明確了特定非金融機構的法律業(yè)務

12劃分客戶風險等級時，需考慮以下哪些因素()A.客戶的特點或者賬戶的屬性 B.客戶性別 C.業(yè)務類型 D.是否為外國政要

13下列聯(lián)合國制定的公約對締約國反洗錢工作制度提出了要求(ABCD)A《聯(lián)合國禁止非法運麻藥品和精神藥物公約》 B《聯(lián)合國制止向恐飾主義提供資助的國際公約》 C《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》 D《聯(lián)合國反腐敗公約》

14反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明各司其職(ABC)A.單位領導 B.部門負責人

C.每項具體工作的直接責任人 D.本單位后勤人員

15恐怖活動組織及恐怖活動人員名單調整的，義務機構應當啟動回溯性調查的范圍包括（BC）A.當年新建立業(yè)務關系的客戶 B.所有客戶 C.上溯三年內的交易 D.上溯兩年內的交易

16依據(jù)金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法，下述說法中正確的有(BC)A.客戶身份資料信息自業(yè)務關系建立后至少保存5年 B.客戶交易信息自業(yè)務關系結束當年起至少保存5年 C.客戶一次性交易信息自記賬當年起至少保存5年

D.同一質上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當接照5年期限保存

17根據(jù)相關法規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構的反洗錢報告內容應當覆蓋(AB)A.本機構總部各項業(yè)務 B.全部分支機構各項業(yè)務 C.僅限部分分支機構各項業(yè)務

D.僅限人民銀行當開展過現(xiàn)場檢查的分支機構

18涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結措期間，符合以下情形之一的，有關賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓(ABC)A.一是收取被采取凍結措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的利息以及其他收益 B.二是受償債權；

C.三是為不影響正常的證券、期貨交易秩序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐飾活動人員名單公布前生效的交易指令； D.四是應收賬款

19FATF取得的工作成果主要有（）A.反洗錢與反恐怖融資建議 B.不合作國家和地區(qū)名單 C.反洗錢類型報告 D.反洗錢最佳實踐報告

20反洗錢內部控制制度構成的要素有（ABCD）A.控制環(huán)境 B.風險評估 C.控制活動 D.信息交流