第一篇：上海技術(shù)交易所

上海技術(shù)交易所建立于1993年12月，是國家科技部和上海市人民政府共同組建的我國首家國家級常設(shè)技術(shù)市場，是上海市科技行政管理部門所屬的科技公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，也是綜合性技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)。

建立上海技術(shù)交易所的宗旨是：致力于促進(jìn)跨地域、跨行業(yè)、跨組織間的技術(shù)貿(mào)易和高新技術(shù)產(chǎn)品交易，為加速科技成果產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化提供服務(wù)。

十幾年來，上海技術(shù)交易所建立了一個以本市為主、輻射長三角、服務(wù)全國的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。依托這一網(wǎng)絡(luò)，先后收集整理發(fā)布供需技術(shù)項(xiàng)目3萬多項(xiàng)，組織舉辦了展覽會、研討會、對接會、推介會、發(fā)布會等各類技術(shù)交易活動900余場，受理各類技術(shù)項(xiàng)目咨詢6萬余人次，組織及參加了一系列國際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，為上海市的企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)提供了各種技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，也為長三角和全國各地企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展供了熱情服務(wù)和積極支持。

新形勢下，上海技術(shù)交易所根據(jù)使命，下移重心，著力于為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展提供公共服務(wù)，為企業(yè)等機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新需求提供個性化解決方案，尋找合作伙伴，實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移。

按照2006年發(fā)布的《上海中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，以及2007年上海市科委制定的《科技創(chuàng)新行動計劃》（V2.1）的有關(guān)要求，2007年以來上海技術(shù)交易所根據(jù)我國國情和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際，借鑒歐盟創(chuàng)新驛站做法，開始探索建設(shè)上海創(chuàng)新驛站（SIRC）。經(jīng)過幾年的努力，與上海有關(guān)區(qū)縣共建了一批創(chuàng)新驛站分支機(jī)構(gòu)，與一批社會專業(yè)科技研發(fā)、技術(shù)評估、知識產(chǎn)權(quán)、投融資等服務(wù)機(jī)構(gòu)建立了科技服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，促成了一批企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求的對接，為市內(nèi)外的企業(yè)、大學(xué)、科研院所等機(jī)構(gòu)提供了各種技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易服務(wù)。

上海技術(shù)交易所于2003、2005、2007、2009連續(xù)四屆分別榮獲中國技術(shù)市場協(xié)會頒發(fā)的金橋獎先進(jìn)集體獎、先進(jìn)個人獎和優(yōu)秀項(xiàng)目獎。2008年8月上海技術(shù)交易所成為科技部確定的首批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。

上海技術(shù)交易所已以積極地實(shí)踐，探索出技術(shù)轉(zhuǎn)移的一條新路，并正在以深入扎實(shí)的工作為促進(jìn)創(chuàng)新體系建設(shè)，推進(jìn)中國技術(shù)市場發(fā)展作出不懈地努力。

聯(lián)系地址：上海市欽州路100號2號樓1樓

第二篇：上海黃金交易所貴金屬考試題

1、2013年，我國首只黃金ETF上市，它是將絕大部分基金財產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤黃金現(xiàn)貨合約品種，并在證券交易所上市交易的開放式基金，某客戶擁有金交所實(shí)物賬戶，可以（）進(jìn)行黃金ETF的申購、贖回。

A、在上海證券交易所使用黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約

B、在上海證券交易所使用黃金實(shí)物

C、在上海黃金交易所使用黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約

D、以上均不正確

2上海黃金交易所白銀現(xiàn)貨保證金交易，凍結(jié)（）的保證金。

A、1

B、1.02

C、0.2

D、0.1

3、以下哪個合約是暫時并不向個人開放交易的掛牌合約：（）

A、Au(t+d)

B、Ag99.99

C、Au99.99

D、Au100g

4、會員盈利的資金，在清算的（）可提取。

A、下一自然日 B、當(dāng)天 C、下一交易日的開始前

D、下一交易日的15：30后

5、以下那個不是交易所清算部的職責(zé)（）

A、控制清算風(fēng)險

B、負(fù)責(zé)管理會員交易資金 C、編制客戶的資金清算

D、辦理資金清算業(yè)務(wù)

6、以下對于黃金的稅收政策，錯誤的是（）

A、對非標(biāo)準(zhǔn)黃金免稅：黃金生產(chǎn)和經(jīng)營單位銷售非標(biāo)準(zhǔn)黃金和黃金礦砂，免征增值稅

B、進(jìn)口環(huán)節(jié)免稅：進(jìn)口黃金和黃金礦砂免征進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅

C、場內(nèi)交易免費(fèi)：會員或客戶通過交易所銷售標(biāo)準(zhǔn)黃金，免征增值稅 D、稅票：發(fā)生實(shí)物交割的，由賣方開增值稅專用發(fā)票

7、通過交易所交易標(biāo)準(zhǔn)黃金，未發(fā)生實(shí)物交割的，由（）向交易所開具普通發(fā)票并取得交易所開具的（），免征增值稅。

A、賣方；結(jié)算發(fā)票B、賣方；抵扣發(fā)票C、買方；結(jié)算發(fā)票D、買方；抵扣發(fā)票

8、Ag99.9和Ag(T+D)銀錠交割實(shí)物存取地區(qū)為（）

A、北京

B、上海

C、深圳

D、廣州

9、二次結(jié)算分為入庫清算及出庫清算，入庫清算順序?yàn)椋ǎ?/p>

A、現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易 B、現(xiàn)貨延期交收交易、現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易 C、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨延期交收交易 D、現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨即期交易

10、提取金條方提出質(zhì)量異議，須提供交易結(jié)算憑證、金條質(zhì)量證明書，客戶由（）提出

A、會員代理電話

B、銀行代理郵件

C、會員代理書面

D、銀行代理書面

11、增值稅最終由（）承擔(dān)

A、生產(chǎn)者

B、加工者

C、銷售者

D、消費(fèi)者

12、以下哪個是交易所指定清算銀行（）

A、深圳發(fā)展銀行

B、浦東發(fā)展銀行

C、杭州銀行

D、上海農(nóng)商銀行

13、對于白銀現(xiàn)貨即期交易品種，交易所以成交日為T+0日，實(shí)物交割時間為T+2日交易所日終清算前，實(shí)物交割量為成交日的（）

A、總買賣量

B、凈買賣量

C、總買賣量-凈買賣量

D、凈買賣量-總買賣量

14、黃金價格與美元價格指數(shù)走勢的關(guān)系（）

A、正相關(guān)

B、負(fù)相關(guān)

C、大多數(shù)情況下負(fù)相關(guān)

D、大多數(shù)情況下正相關(guān)

15、Pt99.95的交割品種中，沒有（）重量

A、0.1Kg

B、0.5Kg

C、1Kg

D、5Kg

16、下列不屬于目前銀行黃金詢價業(yè)務(wù)的交易規(guī)則（）

A、交易品種AUX.CNY

B、交易品種AUY.CNY

C、撮合交易

D、做市商交易

17、標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.9%的銀錠，針對掛牌的（）

A、Ag99.9

B、Ag99.99

C、Ag(T+D)

18、鉑金買入貨權(quán)倉儲費(fèi)為（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

19、目前，上海黃金交易所交易商品沒有（）。

A、黃金

B、白銀

C、鉑 金

D、鈀金

20、Ag99．9和Ag99．99合約成交后不能轉(zhuǎn)讓和取消，已成交當(dāng)日為T+O日，（）日完成實(shí)物交割。

A、T+O

B、T+O1

C、T+2

D、T+3

21、清算制度中，“集中”指交易所對（）統(tǒng)一辦理資金清算和劃付

A、機(jī)構(gòu)客戶

B、個人客戶

C、會員

D、會員及客戶

22、報價在（）個交易日內(nèi)有效，報價尚未成交前可以在集合競價申報階段或連續(xù)交易時間段進(jìn)行撤單。

A、1

B、2

C、3

D、4

23、關(guān)于報價操作，正確的是（）

A、買開倉：凍結(jié)保證金，多頭持倉增加

B、賣開倉：凍結(jié)保證金，空頭持倉減少

C、賣開倉：凍結(jié)資金，多頭持倉減少

D、買平倉：解凍資金，多頭持倉減少

24、目前我國黃金儲備占外匯儲備比例大約是（）

A、1.10%

B、2%

C、5%

D、4

25、在六部委聯(lián)合發(fā)文的《關(guān)于促進(jìn)黃金市場發(fā)展的若干意見中》，不屬于我國進(jìn)行黃金投資

交易的合法渠道有（）

A、商業(yè)銀行

B、上海黃金交易所

C、上海期貨交易所

D、天津貴金屬交易所

26、下列選項(xiàng)中，對于上海黃金交易所現(xiàn)貨實(shí)盤交易說法錯誤的是（）。

A、黃金現(xiàn)貨交易報價時即凍結(jié)金額資金和實(shí)物。

B、普通交易模式中，會員賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易。

C、買入黃金，可以立即賣出或提貨。

D、鉑金現(xiàn)貨賣出報價時，交易所會凍結(jié)102%的資金。27、2013年5月，上海黃金交易所推出周五夜間交易時段。周五夜市交與（）合并作為一個完整的交易日。

A、下周一的周一白天的交易

B、周四的白天的交易

C、獨(dú)立作為一個交易時間段

D、周四下午的交易

28、Ag99．99銀錠運(yùn)保費(fèi)為（）

A、5元/千克

B、6元/千克

C、2元/千克

D、0.09元/千克

29、黃金交易所采取撮合交易，當(dāng)前撮合成交價格為190元/克，目前買方報價為192元/克，賣

方報價為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價格為（）。

A、189元/克

B、190元/克

C、190。5元/克

D、192元/克 30、中立倉申報時間為（）。

A、15：00-15：30

B、15：30-15：31 C、15：31-15：40

D、15：20-15：30

31、上海黃金交易所的資金清算速度為（）。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

32、交易所對金錠入庫稱差規(guī)定范圍（）克（含）內(nèi)

A、±0.05

B、±0.1

C、±0.2

D、±1

33、每個交易日收市后進(jìn)行結(jié)算，如果發(fā)生虧損，必須于次日開盤前補(bǔ)足保證金，否則將被強(qiáng)行平倉，此制度被稱為：（）

A、每日無負(fù)債制度

B、撮合成交制度

C、場內(nèi)交易制度

D、結(jié)算價制度

34、現(xiàn)貨實(shí)盤交易，當(dāng)天收盤價為240元/克，結(jié)算價為238元/克，上一交易日的收盤價為235元/克，結(jié)算價為234元，請問當(dāng)天的漲跌幅為（）

A、0.0213

B、0.0128

C、0.0256

D、0.017

35、黃金交易品種，增值稅發(fā)票是由（）開給買方的

A、賣方

B、上海黃金交易所

C、地方稅務(wù)所

D、無增值稅發(fā)票

36、目前，黃金的現(xiàn)貨定價仍然集中在（）黃金市場。

A、美國紐約

B、倫敦

C、蘇黎世

D、東京

37、上海黃金交易所是由國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，經(jīng)()審批組建并在國家工商行政管理部門登記注冊，不以盈利為目的，實(shí)行自律性管理的法人，按照公開、公平、公正和（）的原則，組織黃金及其他中國人民銀行批準(zhǔn)的貴金屬集中交易。A、銀監(jiān)會

誠實(shí)信用

B、中國人民銀行

誠實(shí)信用

C、中國人民銀行

平等互利

D、銀監(jiān)會

平等互利

38、下列關(guān)于黃金、鉑金現(xiàn)貨實(shí)盤交易最小交易說法錯誤的是（）。

A、Au99.99最小交易量單位為50g。

B、Au99.95最小交易量單位為1000g。

C、Au50g最小交易量單位為50g。

D、Pt99.95最小交易量單位為1000g。

39、無論是否交割或出庫，（）無法得到增值稅發(fā)票()A、機(jī)構(gòu)客戶

B、個人客戶、非一般增值稅納稅人機(jī)構(gòu)客戶

C、金融機(jī)構(gòu)

D、個人客戶 40、現(xiàn)貨延期交收交易當(dāng)日盈虧在每日清算時進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，會員當(dāng)日盈利劃入會員（）

A、保證金

B、清算準(zhǔn)備金

C、銀行結(jié)算賬戶

D、代理賬戶

41、下列不屬于我國政府批準(zhǔn)設(shè)立的黃金進(jìn)口口岸有（）

A、北京

B、廣州

C、深圳

D、上海

42、客戶在9:00做了一筆報價，該報價的有效期為（）。

A．早市（9:00—11：:30）

B.9:00—15:30

C.9:00—21:00

D.9:00—02：:30

43、上海黃金交易所一個交易日總計有（）個小時的交易時間。

A、9

B、10

C、11

D、12 44.會員開設(shè)的專用賬戶，是指（）和（）。

A．自營賬戶、代理賬戶

B.自營保證金賬戶、代理保證金賬戶

C.自營賬戶、自營保證金賬戶

D.代理賬戶、代理保證金賬戶

45、關(guān)于鉑金交易的稅收說法錯誤的是（）。A、進(jìn)口鉑金免征進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅。

B、通過交易所交易的鉑金，由交易所向買入方代開增值稅專用發(fā)票，銷售方享受增值稅即征即退。

C、鉑金出口，只對加工環(huán)節(jié)的加工費(fèi)按規(guī)定退稅。

D、鉑金首飾消費(fèi)稅征收環(huán)節(jié)和進(jìn)口環(huán)節(jié)改為在零售環(huán)節(jié)征收，稅率調(diào)整為5%。46.白銀的交割手續(xù)費(fèi)為（）。

A.0元/千克

B.0.5元/千克

C.1元/千克

2元/千克

47.（）和Au（T+N2）交易合約采用定期集中支付延期費(fèi)的方式，這意味著多空雙方在最后交易日以外的時間可以免交易期交割手續(xù)費(fèi)，每天的持倉成本大降低。

A.Au（T+N1）

B.mAu（T+D）

C.Au（T+D）

D.Ag（T+D）48.Ag99.99違約金比例為（）。

A.20%

B.6%

C.7%

D.8% 49.延期交易的開盤價是（）形成的。

A.開市后第一筆成功交易

B.集合競價

C.交易所在開盤前直接公布

D.前一交易日的收盤價

50、會員買入成交后立即申請?zhí)嶝?，Au9999品種黃金的提貨量是（）公斤的整數(shù)倍。

A、1千克

B、2千克

C、3千克

D、4千克

51、現(xiàn)貨實(shí)盤交易，以下描述正確的是（）

A、現(xiàn)貨報價單位為元/克，元以后保留零位小數(shù)。B、漲跌停板，以前一交易日結(jié)算價為基礎(chǔ)±30%。C、鉑金：只有一家會員賣出，其他只能買入。D、鉑金：買入報價時凍結(jié)100%的資金。

52、以下哪個選項(xiàng)不是上海黃金交易所的交易品種（）

A、現(xiàn)貨實(shí)盤交易合約

B、現(xiàn)貨即期交易合約 C、黃金期貨交收合約

D、現(xiàn)貨延期交收合約

53、目前，交易所標(biāo)準(zhǔn)金錠實(shí)行（）的取貨原則。A、“擇庫存貨，擇庫取貨”

B、“擇庫存貨、定庫取貨” C、“定庫存貨．擇庫取貨”

D、“定庫存貨，定庫取貨” 54.白銀品種最小交易單位是（）。

A.100g/手

B.1千克/手

C.12.5公斤/手

D.15公斤/手 55.關(guān)于結(jié)算價和收盤價，以下說法正確的是（）。

A.結(jié)算價一般高于收盤價

B.收盤價為當(dāng)天最后5筆成交價的加權(quán)平均價

C.收盤價是現(xiàn)貨延期交易計算漲跌幅的價格基礎(chǔ)

D.結(jié)算價是現(xiàn)貨實(shí)盤交易計算漲跌幅的價格基礎(chǔ)

56.國內(nèi)個人客戶可在上海黃金交易所購買的最小金條為（）。

A.50克

B.100克

C.1000克

D.3000克 57.會員收取客戶的交易保證金必須（）交易所對會員收取的交囂保證金比例。

A.低于

B．等于

C．高于

D．不高于

58、白銀的倉儲費(fèi)為（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

59、交易（），會員可將其保證金賬戶的余額劃轉(zhuǎn)至其在清算銀行的賬戶。

A、當(dāng)日

B、下一個營業(yè)日

C、第三日

D、第三個營業(yè)日 60、.關(guān)于Au（T+D），錯誤的是（）。

A.一種現(xiàn)貨交易

B.必須要交割

C.交易手續(xù)費(fèi)為萬分之2

D.如做平今倉操作，則可免收取平倉手續(xù)費(fèi) 61、交易會員及客戶溝通過開戶手續(xù)獲得實(shí)物賬戶，交易所實(shí)物交割實(shí)行（）制度。

A.最大交易量

B.最小剩余量

C.集合競價

D.一戶一碼 62、交易所早市的交易時間為（）。

A.9:30—11.30

B.8:50—11:30

C.9:00—11:30

D.9：00—11:00 63、報價操作中“賣平”的持倉變化情況是（）

A、多頭持倉增加

B、多頭持倉減少

C、空頭持倉增加

D、空頭持倉減少

64、國際會員和國際客戶（）參與交易白銀、鉑金相關(guān)合約。A.可以

B.不可以

65、關(guān)于中交倉，以下說法正確的是（）。

A.中立倉進(jìn)入市場，沒有收益

B.中交倉申報時間為15:30—15:40

C.中立倉不存在違約

D.中立倉的反向持倉，沒有手續(xù)費(fèi) 66、50克金條運(yùn)保費(fèi)由（）承擔(dān)。

A、買方

B、賣方

C、買賣雙方

67、現(xiàn)貨延期交易的開盤價，是什么時候產(chǎn)生的。（）

A、當(dāng)天第一筆成交價

B、集合競價時

C、交易所確定

D、根據(jù)上一交易日的收盤價

68、延期補(bǔ)償費(fèi)=（）

A、當(dāng)日凈頭寸*結(jié)算價*延期補(bǔ)償費(fèi)率

B、當(dāng)日總持倉*結(jié)算價*延期補(bǔ)償費(fèi)率

C、當(dāng)日凈頭寸*收盤價*延期補(bǔ)償費(fèi)率

D、當(dāng)日總持倉*收盤價*延期補(bǔ)償費(fèi)率

69、Au（T+N）品種的保證金比例為（）

A、0.2

B、0.09

C、0.07

D、0.1 70、（）是交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉庫實(shí)物產(chǎn)生的費(fèi)用。

A、運(yùn)保費(fèi)

B、倉儲費(fèi)

C、入庫費(fèi)

D、出庫費(fèi)

第三篇：上海黃金交易所會員管理辦法

上海黃金交易所會員管理辦法（2011修訂案）

為加強(qiáng)會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

上海黃金交易所會員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

第二條 會員是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動的企業(yè)法人機(jī)構(gòu)或其它營業(yè)機(jī)構(gòu)。

第三條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。

第二章 會員資格

第四條 交易所會員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類會員（含外資銀行）、綜合類會員和自營類會員。金融類會員可進(jìn)行自營和代理業(yè)務(wù)及國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)（外資銀行另有規(guī)定），綜合類會員可進(jìn)行自營和代理法人業(yè)務(wù)，自營類會員可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。第五條 申請成為交易所會員必須具備下列條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人；

（二）承認(rèn)交易所的章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有1000萬元人民幣以上的注冊資本和凈資產(chǎn)；

（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄；

（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度；

（六）有固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；

（七）認(rèn)繳交易所的會員資格費(fèi)和年會費(fèi)；

（八）交易所規(guī)定的其它條件。

第六條 申請成為會員須向交易所提交下列文件和資料:

（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請書；

（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和法人代表身份證復(fù)印件；

（三）經(jīng)會計師事務(wù)所或?qū)徲嫀熓聞?wù)所審計的最近一年的會計報告；

（四）住所或者營業(yè)場所使用證明；

（五）交易所認(rèn)為需要提供的其它文件。

第七條 申請交易所會員資格，須向交易所提交書面申請書。申請書主要包括以下內(nèi)容:

（一）申請交易所會員資格的目的和理由；

（二）書面承諾遵守交易所章程和各項(xiàng)規(guī)定；

（三）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；

（四）交易所要求申請單位須說明的其它情況。第八條 交易所收到符合要求的入會申請材料后，應(yīng)于30個工作日內(nèi)提出辦理意見，提交會員資格審查委員會審核批準(zhǔn)。

第九條 申請單位自收到交易所入會通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理如下事項(xiàng)：

（一）繳納會員資格費(fèi)：金融類和外資金融類會員，資格費(fèi)140萬元；綜合類會員，資格費(fèi)110萬元；自營類會員，資格費(fèi)80萬元；

（二）交納年會費(fèi)：金融類會員，年會費(fèi)5萬元；綜合類會員，年會費(fèi)4萬元；自營類會員，年會費(fèi)3萬元；

（三）在交易所指定的清算銀行開設(shè)專用資金賬戶；

（四）參加交易員培訓(xùn)并取得資格證書；

（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；

（六）其它應(yīng)當(dāng)辦理的事項(xiàng)。逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。

新增會員由交易所根據(jù)實(shí)際情況另行制訂費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

第十條 申請單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會員資格。交易所頒發(fā)會員證書，并報中國人民銀行備案。

第十一條 正式取得交易所會員資格后，會員擁有一個場內(nèi)交易席位。會員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請，由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費(fèi)按年收取，每年為3萬元/席位。

第十二條 會員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。

第三章 會員的變更

第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會員資格或交易席位。

第十四條 會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前60個工作日向交易所提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請書，受讓方應(yīng)向交易所提交會員資格申請書。交易所按會員條件對受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。經(jīng)交易所會員資格審查委員會批準(zhǔn)后，由交易所為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理會員資格變更手續(xù)。

第十五條 會員資格轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：

（一）了結(jié)交易合同；

（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項(xiàng)。

會員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，必須在30個工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十六條 會員存在以下情況之一的，會員資格不得自行轉(zhuǎn)讓：

（一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停交易等處罰不滿三個月的；

（四）取得交易所會員資格未滿一年的；

（五）已被交易所取消會員資格的；

（六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。第十七條 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所會員資格審查委員會審查批準(zhǔn)后，方可承繼會員資格。

兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。第十八條 會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，可以取消其會員資格：

（一）被中國人民銀行宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的；

（二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；

（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；

（四）拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的；

（五）無正當(dāng)理由連續(xù)三個月不做交易的；

（六）私設(shè)或參與地下炒金；

（七）無正當(dāng)理由，未按規(guī)定繳納年會費(fèi)的；

（八）虛開增值稅發(fā)票；

（九）其它違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。被取消會員資格的，按會員資格轉(zhuǎn)讓辦法強(qiáng)制執(zhí)行。

第十九條 會員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)報中國人民銀行備案。

第二十條 會員有下列情況之一的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)向交易所書面報告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

（四）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（五）取得其它交易所會員資格。

（六）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（七）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰；

（八）交易所要求報告的其它情況。

第四章 會員代理

第二十一條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會員接受客戶委托代理客戶進(jìn)行交易的活動。第二十二條 會員及其從業(yè)人員和代理客戶必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定。本著誠實(shí)信用的原則，加強(qiáng)對投資者的教育和引導(dǎo)，提高市場主體素質(zhì)，提高市場運(yùn)作和監(jiān)管水平，嚴(yán)格執(zhí)行國家稅收政策。

第二十三條 會員有義務(wù)將交易所公告的國家各項(xiàng)法律法規(guī)及稅收政策告知客戶。第二十四條 代理業(yè)務(wù)必須按照交易所規(guī)定的程序辦理。

第二十五條 進(jìn)行代理業(yè)務(wù)的會員不得接納有下列情況之一者為客戶：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）機(jī)構(gòu)客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的；

（三）未按交易所規(guī)定提供相關(guān)合法資質(zhì)證明的；

（四）行政法規(guī)、中國人民銀行及交易所規(guī)定的其它情況。

第二十六條 會員接受客戶委托從事交易時，應(yīng)按交易所的相關(guān)規(guī)定對客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)，并簽署代理協(xié)議。

客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用的證明。第二十七條 會員接受客戶委托，個人客戶必須提供本人親自簽名的授權(quán)委托書，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托；法人客戶必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托，下達(dá)交易指令或資金調(diào)撥指令。沒有授權(quán)委托或授權(quán)不明的，不得代客戶從事交易活動。

第二十八條 會員應(yīng)當(dāng)將自有資金與客戶保證金分賬管理，客戶保證金專戶存儲，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分客戶進(jìn)行明細(xì)核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會計明細(xì)賬之間應(yīng)建立對應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細(xì)賬。

客戶辦理存取款手續(xù)時，代理會員應(yīng)當(dāng)要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財務(wù)憑證上簽字或蓋章。

會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔(dān)保。

第二十九條 會員應(yīng)及時、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，代理會員應(yīng)及時通知客戶。

第三十條 會員應(yīng)完善客戶下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的簽字確認(rèn)手續(xù)。與交易所相關(guān)的資料及交易記錄保存時間應(yīng)不少于五年。

第三十一條 會員為控制交易風(fēng)險，需要對客戶持倉實(shí)施強(qiáng)行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會員不得允許客戶透支交易。

第三十二條 會員不得以各種形式虛假開戶、挪用、占用客戶保證金。

第三十三條 會員受托從事交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)、欺詐客戶。第三十四條 會員可向客戶收取清算準(zhǔn)備金（自然人客戶暫時不收）和代理手續(xù)費(fèi)。第三十五條

開展代理業(yè)務(wù)的會員應(yīng)設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金專用賬戶，按不低于年代理手續(xù)費(fèi)5%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

第五章 監(jiān)督管理

第三十六條 會員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國人民銀行和交易所的管理和監(jiān)督。

第三十七條 會員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

（一）財務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降；

（二）審驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)重大問題；

（三）代理業(yè)務(wù)中違反第四章相關(guān)規(guī)定的；

（四）交易所認(rèn)為的其它情況。

會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)或經(jīng)理事會批準(zhǔn)取消其會員資格。

第三十八條 會員應(yīng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，會員未做好客戶相關(guān)工作的，交易所可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十九條 會員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動和交易所召開的各種會議。因故確實(shí)無法參加的，應(yīng)事先報交易所同意。

第四十條 會員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書。交易員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員交易員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動均由該會員承擔(dān)全部責(zé)任。第四十一條 交易所有權(quán)對會員的自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

第四十二條 會員資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消會員資格，該會員對其交易員的授權(quán)自動失效。第四十三條 除交易所授權(quán)同意外，會員不得擅自使用交易所的標(biāo)識及文字用于經(jīng)營活動。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交易所有權(quán)要求其限期整改。

第六章 附 則

第四十四條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第四十五條 本辦法解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：上海黃金交易所交易規(guī)則

上海黃金交易所交易規(guī)則

第一章總則

第一條為了規(guī)范市場參與者的交易行為，促進(jìn)市場健康、規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》制定本規(guī)則。

第二條上海黃金交易所（以下簡稱交易所）堅(jiān)持公開、公平、公正的宗旨，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則，采取自由報價、撮合成交的方式組織黃金和白銀品種的延期交收交易（以下簡稱延期交易）。

第二章 交易時間、交易品種

第三條交易所周一至周五開市（國家法定節(jié)假日及交易所公告的休市日除外）：

早市09:00——11:30，（其中，周一早市時間為08:50——11:30）；

午市13:30——15:30 ；

夜市20：50——2：30。

第四條黃金延期合約代碼為Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2），白銀延期合約代碼為Ag（T+D）。

第五條黃金的基準(zhǔn)交割物為符合交易所金錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的標(biāo)準(zhǔn)金錠，標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠可替代交割。白銀的交割物為符合交易所銀錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、銀含量不低于99.90％的標(biāo)準(zhǔn)銀錠。

第六條黃金延期合約的交易報價單位為人民幣元/克，最小變動價格為0.01元人民幣，最小交易單位為1手，每手代表的實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)重量為1千克，最小實(shí)物交收量為1手。白銀延期合約的交易報價單位為人民幣元/千克，最小變動價格為1元人民幣，最小交易單位為1手，每手代表的實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)重量為1千克，最小實(shí)物交收量為15手、并以15手的整倍數(shù)申報交收。

第三章 延期交易業(yè)務(wù)

第七條延期交易是指以保證金交易方式進(jìn)行交易，客戶可以選擇合約交易日當(dāng)天交割，也可以延期交割，同時引入延期補(bǔ)償費(fèi)（簡稱延期費(fèi)）機(jī)制來平抑供求矛盾的一種現(xiàn)貨交易模式。

第八條延期合約的交割采用實(shí)物交收申報制度（簡稱交收申報），在每日的交收申報時段，多頭持倉可進(jìn)行收貨申報、空頭持倉可進(jìn)行交貨申報。交收申報成功，在當(dāng)日清算時完成資金和實(shí)物的過戶。

第九條延期費(fèi)為客戶延期交收發(fā)生的資金或黃金實(shí)物的融通成本，延期費(fèi)的支付方向根據(jù)交收申報數(shù)量對比確定。當(dāng)交貨申報量小于收貨申報量時，空頭持倉向多頭持倉支付延期費(fèi)；當(dāng)交貨申報量大于收貨申報量時，多頭持倉向空頭持倉付延期費(fèi)；當(dāng)交貨申報量等于收貨申報量時，不發(fā)生延期費(fèi)支付。

第十條 延期費(fèi)=持倉量×當(dāng)日結(jié)算價×延期費(fèi)率。延期費(fèi)有逐日收付和定期收付兩種收付方式。Au（T+D）合約和Ag（T+D）合約的延期費(fèi)按自然日逐日收付，節(jié)假日按節(jié)假日前一交易日確定的方向提前收（付）延期費(fèi)。Au（T+D）合約和Ag（T+D）合約的延期費(fèi)率為萬分之二。Au（T+N1）合約和Au（T+N2）合約的延期費(fèi)為定期收付，根據(jù)合約規(guī)定的延期費(fèi)支付日的延期費(fèi)支付方向，在該日的全部多、空持倉之間進(jìn)行延期費(fèi)的收付，非延期費(fèi)支付日的延期費(fèi)率為0。Au（T+N1）合約的延期費(fèi)支付日為1月、3月、5月……單數(shù)月份的最后一個交易日，Au（T+N2）

合約的延期費(fèi)支付日為2月、4月、6月……雙數(shù)月份的最后一個交易日。Au（T+N1）合約和Au（T+N2）合約的延期費(fèi)率為百分之一。

交易所可根據(jù)市場情況對延期合約的延期費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整。

第十一條延期合約的開盤價為合約開盤集合競價產(chǎn)生的成交價格，開盤集合競價未產(chǎn)生成交價格的，以集合競價后的第一筆成交價作為開盤價。

收盤價為合約收盤前最后五筆成交的加權(quán)平均價。

結(jié)算價是指某延期合約整個交易日的成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。當(dāng)日無成交價格的，以上一交易日的結(jié)算價作為當(dāng)日結(jié)算價。結(jié)算價是進(jìn)行當(dāng)日持倉盈虧結(jié)算和制定下一交易日漲跌停板額的基準(zhǔn)價。

第十二條 集合競價：

（一）延期合約通過開盤集合競價產(chǎn)生開盤價，開盤集合競價在每個交易日開市前10分鐘內(nèi)進(jìn)行，其中前9分鐘為買賣指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間。

（二）集合競價采用最大成交量原則。高于集合競價產(chǎn)生價格的買入申報全部成交；低于集合競價產(chǎn)生價格的賣出申報全部成交；等于集合競價產(chǎn)生價格的買入或賣出申報，根據(jù)買入申報量和賣出申報量的多少，按少的一方申報量成交。

（三）開盤集合競價中未成交的申報單自動參與開盤后的競價交易。

第十三條延期合約的報價按交易方向可分為買報價、賣報價；按交易性質(zhì)可分為開倉報價、平倉報價：開倉報價是指買入或賣出一定數(shù)量的延期合約以增加多頭或空頭持倉的報價；平倉報價是指對多頭或空頭持倉執(zhí)行反向的賣出或買入指令以了結(jié)合約義務(wù)的報價。

第十四條 客戶的報價在一個交易日內(nèi)一直有效，直到該報價全部成交或被撤銷。

第十五條報價尚未全部成交前，客戶可以下達(dá)撤單指令撤銷報價。撤單指令只對原報價未成交部分有效，若該筆報價已全部成交，則該指令無效。

第十六條交易所按單邊持倉方向分別限定會員可持有某延期合約的最大持倉數(shù)量?？蛻舻淖畲蟪謧}量由會員在其總限倉量內(nèi)進(jìn)行分配。當(dāng)會員某一方向的持倉達(dá)到限倉上限時，只能進(jìn)行平倉報價，不能進(jìn)行開倉報價。

第十七條 延期合約的平倉按照先開先平的順序處理。

第十八條交易所的交易系統(tǒng)將買、賣申報指令分別以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序，當(dāng)買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交，撮合成交價等于買入價（bp）、賣出價（sp）和前一成交價（cp）三者中居中的一個價格。即：

當(dāng)bp≥sp≥cp時，最新成交價＝sp

當(dāng)bp≥cp≥sp時，最新成交價＝cp

當(dāng)cp≥bp≥sp時，最新成交價＝bp

集合競價未產(chǎn)生開盤價時，開盤后第一筆成交的前一成交價為上一交易日的收盤價。

第十九條新上市合約的掛盤基準(zhǔn)價由交易所確定并提前公布。掛盤基準(zhǔn)價是確定新上市合約第一天交易漲跌停板價的依據(jù)。對曾經(jīng)有成交而目前無持倉的合約，當(dāng)其結(jié)算價與市場存在較大差距時，交易所可以公布新的基準(zhǔn)價。

第二十條交易所按合約成交金額的一定比例收取交易手續(xù)費(fèi)。黃金延期合約的交易手續(xù)費(fèi)為萬分之四，白銀延期合約的交易手續(xù)費(fèi)為萬分之三。通過交收的方式了結(jié)持倉和通過中立倉的方式獲取持倉免收手續(xù)費(fèi)。如有交易手續(xù)費(fèi)率調(diào)整，交易所將另行公告。

第二十一條客戶可根據(jù)持倉情況在15:00—15:30進(jìn)行交收申報。黃金的最小申報量為1千克、白銀的最小申報量為15千克，并按整數(shù)倍進(jìn)行申報。交、收申報的客戶需準(zhǔn)備好交收所需的實(shí)物或資金，交收申報結(jié)束前，客戶可以撤銷申報。

第二十二條 當(dāng)交收申報結(jié)果為交、收數(shù)量不相等時，通過中立倉調(diào)節(jié)實(shí)物交收的矛盾。

第二十三條中立倉是指通過資金（或?qū)嵨铮M足交收申報差額部分的交收需求來獲取延期費(fèi)收益的一類市場參與者。當(dāng)交收申報結(jié)果為收貨量大于交貨量時，中立倉以交實(shí)物的形式入市，收回貨款并按當(dāng)日結(jié)算價獲得多頭持倉；當(dāng)交收申報的結(jié)果為交貨量大于收貨量時，中立倉以出資金的形式入市，收進(jìn)黃金并按當(dāng)日結(jié)算價獲得空頭持倉。

第二十四條客戶在15:31—15:40可就交收申報量較小一方的方向進(jìn)行中立倉申報，并以當(dāng)日結(jié)算價凍結(jié)獲取持倉所需的保證金。黃金的中立倉最小申報量為1千克、白銀的中立倉最小申報量為15千克，并按整數(shù)倍進(jìn)行申報。中立倉申報結(jié)束前，客戶可以撤銷申報。

第二十五條交收申報和中立倉申報按時間優(yōu)先的原則進(jìn)行集中撮合配對，配對成功的申報在當(dāng)日清算時完成交收。交收配對成功但清算時沒有足夠的可用資金或庫存，按實(shí)物交收違約處理。

第二十六條實(shí)物交收違約，按當(dāng)日結(jié)算價和交易所公布的違約金比例，違約方支付違約金給守約方，同時合約終止。違約部分不足1手按1手計。

第二十七條延期合約可連續(xù)持有，直至平倉或完成交收。當(dāng)市場持倉量水平超過一定警戒值時，交易所對連續(xù)持有時間超過一定期限的超期持倉征收超期費(fèi)。超期持倉期限及不同期限對應(yīng)的超期費(fèi)率按交易所的公告執(zhí)行。超期費(fèi)按交易日計收，歸入交易所風(fēng)險基金。超期費(fèi)=超期持倉量×當(dāng)日結(jié)算價×超期費(fèi)率。

第二十八條交易所有權(quán)根據(jù)市場狀況和風(fēng)險管理辦法中的有關(guān)規(guī)定，調(diào)整合約保證金比率、單日最大漲跌幅、違約金比率以及延期費(fèi)率、超期費(fèi)率等合約參數(shù)；有權(quán)對會員出現(xiàn)保證金不足或其它應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情況執(zhí)行強(qiáng)平。具體按《上海黃金交易所風(fēng)險控制管理辦法》執(zhí)行。

第四章 清算業(yè)務(wù)

第二十九條 交易所實(shí)行“集中、凈額、二級”的資金清算原則和每日無負(fù)債結(jié)算制度。

第三十條 當(dāng)日交易結(jié)束后，交易所對會員的盈虧、保證金、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行清算。第三十一條 會員當(dāng)日盈虧為平倉盈虧與持倉盈虧之和。

第三十二條 會員的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低余額，應(yīng)追加資金。

第三十三條會員須在下一個交易日開市前補(bǔ)足至交易所規(guī)定的最低金額。未補(bǔ)足的，若保證金余額低于最低金額，禁止開新倉，且交易所有權(quán)對該會員強(qiáng)行平倉。

第三十四條 清算業(yè)務(wù)程序：

延期交易實(shí)行T+0的清算速度辦理資金清算。對會員買入和賣出申報，按交易所規(guī)定的保證金比例收取保證金，日終根據(jù)會員的持倉按當(dāng)日結(jié)算價和保證金比例收取保證金。在交割申報成功后當(dāng)日，將資金從收貨會員（自營或代理）資金賬戶上扣除，將資金劃入交貨會員（自營或代理）資金賬戶，會員可在T+1日將資金劃入會員在清算銀行開立的（自營或代理）專用賬戶。延期持倉以當(dāng)日結(jié)算價為基準(zhǔn)、按交易所規(guī)定的保證金比例收取保證金。

第三十五條 會員須在交易所指定的銀行分別開立自營專用賬戶和代理專用賬戶用于資金清算。代理客戶資金應(yīng)存入代理專用賬戶。

第三十六條 交易所對會員的自營和代理交易分別清算。

第三十七條交易所負(fù)責(zé)會員自營資金的清算，金融類、綜合類會員負(fù)責(zé)代理客戶的資金清算，交易所負(fù)責(zé)向會員提供其代理客戶交易資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)。

第三十八條違約處理按《關(guān)于系統(tǒng)對保證金交易品種違約判斷處理程序的說明》公告的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章 交割業(yè)務(wù)

第三十九條 交易所實(shí)物交割實(shí)行一戶一碼制，實(shí)物交割管理到客戶。

第四十條 會員及客戶實(shí)物賬戶的實(shí)物可用于交易所不同品種的實(shí)物交割履約。

第四十一條 交易所指定倉庫為會員及客戶辦理實(shí)物出入庫手續(xù)。金錠實(shí)行“擇庫存貨、擇庫取貨”原則。白銀指定倉庫地點(diǎn)為上海。

第四十二條黃金延期交收合約的基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠。標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠可替代交割，并實(shí)行升水制度，升水標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)交易所公告執(zhí)行。交收實(shí)物須為3千克和1千克整數(shù)倍。

第四十三條延期合約交收處理程序：延期合約持倉的交收申報及中立倉的交收配對確立以后，當(dāng)日完成交收。收實(shí)物方按當(dāng)日結(jié)算價支付貨款，交實(shí)物方按實(shí)際交割量交實(shí)物，并按當(dāng)日結(jié)算價收取貨款。

第四十四條構(gòu)成交收違約，由交易所根據(jù)違約金比例扣除違約方違約部分的違約金支付給守約方，同時交收終止。違約金比例跟隨合約保證金比例的變化進(jìn)行調(diào)整并公告。

第四十五條 若交收雙方均違約，由交易所根據(jù)違約金比例分別扣除違約方的違約金，違約金歸交易所風(fēng)險基金，同時合約終止。

第四十六條有實(shí)物的指定倉庫，申請?zhí)嶝洰?dāng)日可提取實(shí)物。申請?zhí)嶝洰?dāng)日無實(shí)物的指定倉庫，交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，提貨時間為提貨申請日后3個工作日內(nèi)，最多不超過5個工作日。第四十七條 會員應(yīng)按照規(guī)定繳納實(shí)物倉儲費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用。

第六章代理業(yè)務(wù)

第四十八條客戶參與交易所的交易，必須事先在具備相應(yīng)代理業(yè)務(wù)資格的會員處辦理開戶登記。

會員應(yīng)按交易所規(guī)定的客戶開戶流程辦理客戶開戶手續(xù)，并將規(guī)定的開戶資料報交易所備案。第四十九條交易所實(shí)行一戶一碼的客戶交易編碼管理制度，會員必須為客戶申請交易編碼。客戶交易編碼為交易所客戶在交易系統(tǒng)中進(jìn)行交易活動的唯一標(biāo)識。會員和客戶必須遵守一戶一碼的客戶編碼管理制度。

第五十條 會員的自營業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)都必須通過交易所的競價交易系統(tǒng)完成，不能相互私下對沖。

第五十一條會員不得以任何形式向客戶作獲利保證、分享風(fēng)險或盈利。

第五十二條會員可參照交易所對會員收取的保證金水平，根據(jù)自身風(fēng)險管理要求，確定代理業(yè)務(wù)的保證金水平。會員收取客戶的保證金必須高于交易所對會員收取的保證金水平。

第五十三條會員代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)的會計賬目必須嚴(yán)格分開，客戶交納的保證金存放于會員代理專用資金賬戶，以備隨時交付保證金及有關(guān)費(fèi)用。嚴(yán)禁會員以任何形式挪用客戶資金。

第五十四條交易所對會員進(jìn)行清算，會員對其客戶進(jìn)行清算。會員對其在交易所開立的自營和代理保證金賬戶的清算結(jié)果先行承擔(dān)全部責(zé)任，客戶對自己委托的交易結(jié)果負(fù)全部責(zé)任。客戶可向交易所反映委托交易業(yè)務(wù)中存在的問題。

第五十五條會員應(yīng)通過會員服務(wù)系統(tǒng)及時查看每日清算數(shù)據(jù)，出現(xiàn)代理賬戶或自營賬戶的可用資金不足時，須在下一個交易日開市前補(bǔ)足至交易所規(guī)定的最低金額，開盤一小時后可用資金未補(bǔ)足，交易所有權(quán)對會員執(zhí)行強(qiáng)行平倉。對代理賬戶強(qiáng)行平倉時，若會員未提供需平倉的客戶名單，交易所按客戶持倉市值從大到小的順序執(zhí)行。

第五十六條會員負(fù)責(zé)客戶交易的風(fēng)險控制。為控制交易風(fēng)險需要對客戶持倉實(shí)施強(qiáng)行平倉的，應(yīng)當(dāng)符合雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以約定的方式通知客戶。

第七章 附 則

第五十七條 本規(guī)則未盡事宜按《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》及其它業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。第五十八條 本交易規(guī)則解釋權(quán)屬于交易所。

第五篇：上海黃金交易所會員單位名單

上海黃金交易所會員單位名單 金融類

1中國工商銀行

2中國建設(shè)銀行

3中國銀行

4中國農(nóng)業(yè)銀行

5中國金幣總公司

6上海浦東發(fā)展銀行

7招商銀行

8中信銀行

9深圳發(fā)展銀行

10交通銀行

11華夏銀行

12光大銀行

13上海銀行

14廣東發(fā)展銀行股份有限公司 15深圳市商業(yè)銀行

16興業(yè)銀行股份有限公司 17上海國際信托投資有限公司 18昆明市商業(yè)銀

19中國民生銀行股份有限公司 20中鈔國鼎（北京）投資有限

綜合類

1內(nèi)蒙古乾坤金銀精煉股份有限公司 2長城金銀精煉廠

3江西銅業(yè)股份有限公司 4銅陵有色金屬（集團(tuán)）公司 5上海金創(chuàng)黃金有限公司 6山東招金集團(tuán)有限公司 7中國黃金集團(tuán)公司

8崇禮紫金礦業(yè)有限責(zé)任公司 9上海獅王黃金有限責(zé)任公司 10廣東高要河臺金礦

11中金黃金股份有限公司 12山東黃金集團(tuán)有限公司 13山東金洲礦業(yè)集團(tuán)有限公司 14紫金礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司 15浙江省遂昌金礦有限公司 16山東天承生物金業(yè)有限公司 17上海老鳳祥有限公司

18山東中海金倉礦業(yè)有限公司 19樺甸市黃金有限責(zé)任公司 20濟(jì)南齊魯金店有限公司

21四川愛心黃金珠寶飾品加工廠

22靈寶市金源桐輝精煉有限責(zé)任公司 23武漢新世界珠寶金號有限公司

24遼寧金銀銷售中心

25洛陽紫金銀輝黃金冶煉有限公司 26沈陽萃華金銀珠寶制品實(shí)業(yè)有限公司 27海南恒昌金銀珠寶實(shí)業(yè)有限公司 28北京京沙工藝品廠

29北京菜市口百貨股份有限公司

30廣東大哥大集團(tuán)有限公司

31中國工藝美術(shù)（集團(tuán)）公司

32大冶有色金屬公司

33浙江明牌首飾股份有限公司

34大同銀星金店

35海南鑫生實(shí)業(yè)股份有限公司

36中藝珠寶首飾國際貿(mào)易（北京）有限公司 37上海老鳳祥珠寶首飾有限公司

38上海老鳳祥首飾研究所有限公司 39南京金陵金箔股份有限公司

40成都天鑫洋金業(yè)有限責(zé)任公司

41張家口金圓黃金有限責(zé)任公司

42蘇州萬寶銀樓

43廣東粵寶黃金投資有限公司

44西安一得貿(mào)易有限公司

45江蘇弘業(yè)股份有限公司

46上海老廟黃金有限公司

47福州福輝珠寶有限公司

48惠州市嘉盛金銀珠寶有限公司

49廣州金銀首飾有限公司

50河南省靈寶市黃金集團(tuán)公司

51湖南辰州礦業(yè)有限責(zé)任公司

52江西金山金礦

53上海金幣投資有限公司

54南京寶祥金店

55汕頭市金信黃金投資有限公司

56上海今亞珠寶有限公司

57深圳市歐瑞德珠寶首飾有限公司 58深圳市藝華珠寶首飾有限公司

59新疆阿希金礦

60中國黃金集團(tuán)夾皮溝礦業(yè)有限公司 61新疆黃金工業(yè)有限責(zé)任公司

62佛山市工藝總廠有限公司

63上海瑞祥金銀飾品公司

64深圳市金大福珠寶有限公司

65深圳寶昌鉆石飾品實(shí)業(yè)有限公司 40深圳市金滿盈實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司 67深圳市甘露珠寶首飾有限公司

68深圳市福麒珠寶首飾有限公司

69山西華茂科工貿(mào)股份有限公司

70賀利氏招遠(yuǎn)貴金屬材料有限公司 71深圳市翠綠投資有限公司

72深圳市百泰珠寶首飾有限公司

73深圳市粵豪珠寶有限公司

74北京工美集團(tuán)有限責(zé)任公司

75貴州西南黃金經(jīng)營中心有限公司 76山東黃金鑫意首飾有限公司

77上海黃金公司

78深圳市安盛華實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司 79常州瑞銀匯鑫黃金經(jīng)營有限公司 80南京寶慶銀樓首飾有限責(zé)任公司 81中博世金科貿(mào)有限責(zé)任公司

82東莞市金龍珠寶首飾有限公司

83廣東省黃金公司

84云南銅業(yè)股份有限公司

85湖南株冶有色金屬有限責(zé)任公司 86廣東明發(fā)貴金屬有限公司

87云南地礦資源股份有限公司

88上海萬向投資有限公司

89甘肅西脈新材料科技股份有限公司 90北京和祥通實(shí)業(yè)公司

91有研億金新材料股份有限公司

92深圳市龍嘉珠寶實(shí)業(yè)有限公司

93深圳市吉盟首飾有限公司

94上海怡亞投資管理有限公司

95蘇州市投資有限公司

96深圳寶福珠寶首飾有限公司

97靈寶黃金股份有限公司曲延生

98經(jīng)易金業(yè)有限責(zé)任公司

99上海亞一金廠有限公司

100上海故得惜貿(mào)易有限公司

101武漢市金凰珠寶有限公司

102山西宏藝首飾股份有限公司

103湖北金蘭首飾集團(tuán)有限公司

104上海靈瑞黃金投資有限公司

105深圳市富理實(shí)業(yè)有限公司

106上海仟家信投資管理有限公司 107成都高賽爾金銀有限公司

108廣東羅定金業(yè)冶煉廠有限公司

109上海邦聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司

110北京中經(jīng)合投資管理有限公司 111深圳市安盛華貴金屬有限公司

112杭州航民百泰首飾有限公司

113上海銀城佘山白銀開發(fā)有限公司 114深圳市素養(yǎng)投資發(fā)展有限公司 115上海裕盛投資管理有限公司

116煙臺國大薩菲納高技術(shù)環(huán)保精煉有限公司 117深圳市意大隆珠寶首飾有限公司 118中國華輕實(shí)業(yè)有限公司

119煙臺鵬暉同業(yè)有限公司

120山西銀河金銀珠寶有限責(zé)任公司 121北京金海投資有限公司

自營類

1蘇州市恒孚首飾集團(tuán)有限公司

2北京大佳源珠寶金行有限公司

3河南豫光金鉛股份有限公司

4上海造幣廠

5沈陽造幣廠

6深圳市金麟首飾進(jìn)出口貿(mào)易有限公司 7河南金渠黃金股份有限公司

8河北愛寶首飾股份有限公司

9湖北省嘉魚蛇屋山金礦有限責(zé)任公司