第一篇：中國文明起源研究的回顧與展望

21世紀初中國文明起源研究的主要特點、成果與展望

朱乃誠

（中國社會科學(xué)院考古研究所）

中國文明起源研究，從20世紀20年代末算起，已有80年的歷程。20世紀的有關(guān)探索與研究，我已做了粗略的闡述與歸納，這里僅歸納分析進入21世紀以來開展中國文明起源研究的主要特點與重要的成果，以及對進一步研究的展望。

1一 21世紀初中國文明起源研究的主要特點

進入21世紀以來，中國文明起源研究的最大特點，主要有三個方面。

（一）在國家科技部支持下開展“中華文明探源工程”

開展“中華文明探源工程”，主要原于三個方面條件的成熟。1.學(xué)術(shù)發(fā)展的要求

20世紀探索中國文明起源的研究成果是十分巨大的，這些豐碩成果筑就了21世紀中國文明起源研究的堅實基礎(chǔ)，是進一步探索、擷取更為豐碩成果的重要條件。同時也要求21世紀的中國文明起源研究必須做更深入仔細、更廣泛扎實的艱苦卓越的探索，需要更多地投入，爭取在點和面的研究上取得突破，尤其是個案研究方面的突破。這是學(xué)術(shù)發(fā)展的要求。

所以，全國社科規(guī)劃考古學(xué)科調(diào)查組在2001年完成的“十五”期間《中國考古學(xué)學(xué)科發(fā)展調(diào)研報告》中將“中國文明起源研究”列入“十五”期間重大課題之一；在2006年完成的《考古學(xué)科“十一五”規(guī)劃調(diào)研報告》中再次將“中國文明起源研究”列入“十一五”期間重大課題之一。

2.“夏商周斷代工程”的實施與初步結(jié)項

由國家科技部支持實施的“夏商周斷代工程”，自1996年開展以來，于1999年、2000年初步結(jié)項。

從學(xué)術(shù)研究史上看，“夏商周斷代工程”原本應(yīng)是深入探索中國古代文明這一大 1

232 朱乃誠：《中國文明起源研究》，福建人民出版社，2006年。

全國社科規(guī)劃考古學(xué)科調(diào)查組：《中國考古學(xué)學(xué)科發(fā)展調(diào)研報告》，《華夏考古》2001年第3期。3 考古學(xué)科“十一五”規(guī)劃調(diào)研報告課題組：《考古學(xué)科“十一五”規(guī)劃調(diào)研報告》，《中國文物報》2006年3月17日。工程的一個組成部分。“夏商周斷代工程”的實施及其初步結(jié)項，以及形成的學(xué)術(shù)研究成果，為開展“中華文明探源工程”積累了各方面的經(jīng)驗，尤其是國家支持、多學(xué)科結(jié)合進行學(xué)術(shù)大課題研究的經(jīng)驗，為開展“中華文明探源工程”奠定了基礎(chǔ)。而某些不足方面的經(jīng)驗，也成為開展“中華文明探源工程”所吸取而予以規(guī)避。

3.社會發(fā)展的需要

80多年來的中國文明起源研究，尤其是1977年以來的30多年的中國文明起源研究形成的成果，在社會上形成了廣泛的影響，億萬群眾都在關(guān)心中國文明的起源問題。這無疑是要求學(xué)術(shù)界對中華五千年文明史做出更為清晰的闡述。

已開展的“中華文明探源工程”，先后分“中華文明探源預(yù)研究”、“中華文明探源工程（第一階段）”、“中華文明探源工程（第二階段）”，是由國家政府部門組織、有幾十個學(xué)術(shù)單位、上百位學(xué)者參與進行。

“中華文明探源工程”的開展，使得21世紀初的中國文明起源研究，呈現(xiàn)出一種多學(xué)科介入的生動局面。

（二）開展系列學(xué)術(shù)交流活動，推動各區(qū)域各種專題研究的深入開展

近10年來，許多學(xué)術(shù)研究機構(gòu)組成“古代文明研究中心”等非實體研究中心，搭建學(xué)術(shù)平臺，組織有關(guān)學(xué)者開展學(xué)術(shù)活動。其中，中國社會科學(xué)院古代文明研究中心在2001年夏召開了由國內(nèi)外四五十個學(xué)術(shù)單位110多位學(xué)者參加的具有動員、組織意義的大型學(xué)術(shù)研討會——“中國古代文明的起源及早期發(fā)展國際學(xué)術(shù)研討會”，交流學(xué)術(shù)論文80多篇。2002～2006年，又先后與上海博物館、湖北省文物考古研究所、山東大學(xué)東方考古研究中心與山東省文物考古研究所、四川省文物考古研究所與成都市文物考古研究所、鄭州大學(xué)、江蘇省考古學(xué)會、河南博物院與河南省文物考古研究所、遼寧省文物考古研究所與遼寧師范大學(xué)、安徽省文物考古研究所等學(xué)術(shù)研究機構(gòu)聯(lián)合召開了分地理區(qū)域的九個學(xué)術(shù)研討會，參加會議的學(xué)者有520多人次，交流學(xué)術(shù)論文近300篇。2007年又先后組織召開了“中華文明探源工程（第一階段）成果報告會”和“古代文明研究國際論壇“兩個大型學(xué)術(shù)會議。

這些系列學(xué)術(shù)活動的開展，加深了對有關(guān)學(xué)術(shù)問題的認識，促進了各區(qū)域文明起源問題的研究，使得21世紀初的中國文明起源研究，顯示出了蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。

（三）總結(jié)20世紀中國文明起源研究的認識

20世紀的中國文明起源研究，形成了大量的研究認識與成果，21世紀初開展中國文明起源研究，必然是在這些研究認識與成果基礎(chǔ)上的繼續(xù)與深入，因此對于20世紀開展的中國文明起源研究的各種認識與成果，需要及時的總結(jié)與分析或是系統(tǒng)化，以有利于中國文明起源研究的深入開展。

總結(jié)20世紀中國文明起源研究的認識，主要體現(xiàn)在兩個方面。

一是一批在學(xué)術(shù)界有影響的學(xué)者，將自身的有關(guān)中國文明起源研究的成果系統(tǒng)化，形成代表性成果或是系統(tǒng)性的階段性研究成果。

二是中國社會科學(xué)院古代文明中心或是在開展的“中華文明探源工程（第一階段）”中組織進行20世紀中國文明起源研究成果資料的收集與整理，并進行相關(guān)的分析，以便供廣大學(xué)者在深入探索中國文明起源的研究中參考。

二 21世紀初中國文明起源研究的主要成果

進入21世紀近8年來開展中國文明起源研究的成果十分豐富，這里僅列舉幾項最主要的內(nèi)容。

1.產(chǎn)生了對中國文明形成與初期發(fā)展認識的系統(tǒng)成果

這項成果是由張光直、徐蘋芳主編的《中國文明的形成》大型著作的出版。該書的內(nèi)容是迄今為止各種中國文明起源與初期發(fā)展研究成果中最為系統(tǒng)的一項，書中的各種認識與觀點是數(shù)十年考古學(xué)界研究成果的結(jié)晶，它對一些重大學(xué)術(shù)問題，立足于最新研究成果的基礎(chǔ)上，作了清晰而詳盡的闡述。

該書論述的時間范圍，從中國人的起源，一直到秦漢帝國的形成與統(tǒng)一，涉及中國文化與文明起源及文明社會初期發(fā)展的全過程，并做通盤的考察，提煉出中國文明的形成及其特點以及中國政體形態(tài)的發(fā)展與特征。如徐蘋芳在該書的結(jié)語（該書第九章：《中國文明的形成》）中指出：

“中國文明是土生土長的獨立的原生文明。中國文明的經(jīng)濟基礎(chǔ)是農(nóng)業(yè)。與農(nóng)業(yè)有關(guān)的科學(xué)技術(shù)得以發(fā)展。中國文明起源和文明社會誕生之間，經(jīng)歷了大約三千余年。在黃河流域和長江流域同步發(fā)展。

商、周是中國早期文明社會的繁榮時期，以宮廟為主體的城市和以玉器、青銅器為禮器的出現(xiàn)，是中國早期文明社會的標志。

中國從氏族社會進入文明社會時，并未削弱氏族社會的血緣關(guān)系，卻以血緣關(guān)系為紐帶，與政治相結(jié)合，構(gòu)成了西周的宗法分封制，實行血緣政治統(tǒng)治。祖先崇拜是牢固的血緣關(guān)系的反映，從商周以來便成為中國宗教的主要形態(tài)，而且一直影響到后世。

秦始皇統(tǒng)一，改血緣政治為地緣政治，建立統(tǒng)一的中央集權(quán)帝國，這對中國歷史文明的發(fā)展具有決定性的影響和深遠的歷史意義。”

該書由徐蘋芳、張忠培、嚴文明、邵望平、張廣直等主筆，他們在20世紀90年代進行的中國文明起源研究的一些認識，在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了重要影響。因此匯集他們個人的研究認識，積數(shù)十年功力，經(jīng)十多年創(chuàng)作出版的《中國文明的形成》，代表著20世紀中國文明起源和初期發(fā)展研究所取得的重要的學(xué)術(shù)成就，成為21世紀進一步探索研究中國文明起源與初期發(fā)展的基礎(chǔ)。

2.中原地區(qū)公元前2000年前后中心性城邑聚落研究獲重大突破

這方面的研究成果，主要是在實施“中華文明探源工程預(yù)研究”和“中華文明探源工程（第一階段）”項目，先后由王巍主持的兩個子課題：“豫西晉南地區(qū)龍山至二里頭時期聚落形態(tài)研究”和“公元前2500年至公元前1500年中原地區(qū)聚落形態(tài)反映的社會結(jié)構(gòu)研究”所獲得的。其中最重要的內(nèi)容，是再度啟動對山西襄汾陶寺、河南登封王城崗、新密新砦、偃師二里頭等遺址的大規(guī)模發(fā)掘，并獲得重大突破。

對陶寺遺址的發(fā)掘，發(fā)現(xiàn)并進一步確認了陶寺早期面積約56萬平方米的城和陶寺中期面積約280萬平方米的城，發(fā)現(xiàn)大型宮殿類型的建筑基址和可能與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等活動有關(guān)的具有特殊功能的半圓形大型建筑，以及集中分布的一批大型窖穴，再次發(fā)

454 張光直、徐蘋芳主編：《中國文明的形成》，（中文版）中國新世界出版社出版，2004年；（英文版）美國耶魯大學(xué)出版社，2004年。5 這方面的研究成果可參見王?。骸毒勐湫螒B(tài)研究與中華文明探源》，《文物》2006年第5期?，F(xiàn)“王級”大墓和書寫文字、銅器等豐富的遺存，使陶寺遺址成為目前已發(fā)現(xiàn)的公元前2000年前文明因素最為豐富的地點。為重建古史、開展對傳統(tǒng)古史中傳說時代的堯舜時期的史實研究提供了更為豐富的依據(jù)。

對王城崗遺址的發(fā)掘，新發(fā)現(xiàn)王灣三期文化晚期面積約30萬平方米的大城，為探索傳說時代禹的有關(guān)史跡研究提供了新的研究切入點。

對新砦遺址發(fā)掘，發(fā)現(xiàn)新砦文化面積約50多萬平方米的城址和一座面積約1000平方米的大型祭祀性建筑，填補了由王城崗城址至二里頭都邑遺址之間城址的空缺.充實了夏代前期的城邑的研究。

對二里頭遺址的發(fā)掘，新發(fā)現(xiàn)面積約10.8萬平方米的宮城以及宮外寬達10余米至20米的四條呈“井”字形交叉的道路，明確宮城內(nèi)的宮殿類大型建筑不少于9座，其中至少存在兩組具有明確中軸線的建筑基址群，發(fā)現(xiàn)了貴族墓和隨葬的完整的龍形態(tài)的大型綠松石龍形器，還發(fā)現(xiàn)了與綠松石器制造作坊有關(guān)的遺存，車轍等痕跡。進一步廓清二里頭遺址中心區(qū)的規(guī)劃，明確了目前所知作為都城的最早宮城的形態(tài)。

此外，在“中華文明探源工程（第一階段）”還發(fā)掘河南靈寶西坡遺址，發(fā)現(xiàn)仰韶文化中晚期的大型房址和高規(guī)格的墓葬，使學(xué)術(shù)界認識到50年前發(fā)掘華縣泉護村遺址發(fā)現(xiàn)出自墓中的大型陶鸮鼎與100平方米以上的大型房址殘跡，并非偶然。還發(fā)掘發(fā)現(xiàn)了鄭州大師姑二里頭文化城址、花地嘴二里頭文化的重要的陶禮器等。

陶寺遺址、新砦遺址、王城崗遺址、二里頭遺址的上述這些重大發(fā)現(xiàn)，是21世紀初考古學(xué)探索中國文明起源研究的最重要的四大發(fā)現(xiàn)。從中可以進一步探索中國王權(quán)形成和體現(xiàn)國家機構(gòu)形成的王室文化的物質(zhì)形態(tài)及其最初的演變發(fā)展趨勢，促進這時期中原地區(qū)社會政治、經(jīng)濟、文化各個層面研究的深入。同時還為探討中國古史框架，探討中國國家起源、形成、發(fā)展等有關(guān)的理論，提供新的研究基點。

3.中原地區(qū)公元前2000年前后中心性城邑的經(jīng)濟形態(tài)研究獲重要進展 這方面的研究成果，主要是在實施“中華文明探源工程（第一階段）”項目，由袁靖主持的“公元前2500年至公元前1500年中原地區(qū)經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r及其與文明演進關(guān)系研究”所取得的。主要是依托陶寺遺址、王城崗遺址、新砦遺址、二里頭遺址考古發(fā)掘研究獲得重大成果，應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)分析方法和手段，對這四處中心性城邑聚落址開展古植物研究，古動物研究，人工制品研究，以闡明當(dāng)時的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、家畜飼養(yǎng)狀況，以及手工業(yè)中銅器、玉器、陶器、石器的制作技術(shù)等。

其中，開展的家畜飼養(yǎng)研究，以具體的數(shù)字闡明了以陶寺、王城崗、新砦、二里頭這四處遺址為代表的公元前2000年前后中原地區(qū)的豬、黃牛、綿羊等家養(yǎng)動物的種類、數(shù)量的演變發(fā)展?fàn)顩r，提出黃牛和綿羊這種新的飼養(yǎng)動物和飼養(yǎng)技術(shù)的出現(xiàn)，推動了中原地區(qū)整個家畜飼養(yǎng)業(yè)的發(fā)展，促進了整個經(jīng)濟形態(tài)的復(fù)雜化。

開展的古植物研究，重點探索發(fā)現(xiàn)并分析了陶寺、王城崗、新砦、二里頭這四處遺址的粟、黍、稻、大豆、小麥的數(shù)量與品種等，提出公元前2500年至公元前1500年中原地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的特點：一是以種植粟類作物為主；二是從二里頭文化時期開始，逐步建立起了包括粟、黍、稻谷、小麥、大豆在內(nèi)的多品種農(nóng)作物種植制度。并指出這種多品種農(nóng)作物種植制度不僅可以提高農(nóng)業(yè)的總體產(chǎn)量，而且還能夠減少糧食種植 6袁靖：《公元前2500年～公元前1500年中原地區(qū)動物考古學(xué)研究——以陶寺、王城崗、新砦和二里頭遺址為例》，《科技考古》第二集，科學(xué)出版社2007年。的危險系數(shù)，是古代農(nóng)業(yè)發(fā)展水平的一個重要標志。

此外，開展的銅器、玉石器、陶器等人工制品的研究，食物結(jié)構(gòu)分析等，亦提出了一系列重要的認識。

以考古發(fā)現(xiàn)研究為依托，使用各種現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)分析方法，重點分析研究中心性城邑聚落址的各種遺存，以闡明當(dāng)時的農(nóng)業(yè)、家畜飼養(yǎng)業(yè)、手工業(yè)等綜合經(jīng)濟形態(tài)，是多學(xué)科相結(jié)合探索研究中國文明起源問題的一種重要形式，而對陶寺、王城崗、新砦、二里頭這四處遺址為中心開展的家畜飼養(yǎng)與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)研究，是21世紀初應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)探索中國文明起源諸問題研究中作用較為顯著的兩項成果。

4.其他地區(qū)有關(guān)的重要發(fā)現(xiàn)

近年來在中原以外地區(qū)發(fā)現(xiàn)的有關(guān)中國文明起源的重要遺存，最重要的是安徽含山凌家灘遺址的大墓與良渚城址。

含山凌家灘遺址因1985、1987年在發(fā)現(xiàn)玉龜、玉版、玉人等一批重要的玉器而引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注。凌家灘遺址面積約160萬平方米，1987、1998、2000、2007年5次發(fā)掘3125平方米，發(fā)現(xiàn)遺址的核心區(qū)面積約2萬平方米，位于崗地上，由南往北依次為面積約3000平方米的用紅燒土塊鋪裝的廣場，第一處祭壇與墓地，第二處祭壇與墓地，廣場及兩處祭壇墓地之間有壕溝分隔。在崗地兩側(cè)為居住區(qū)。5次發(fā)掘主要集中在第一處祭壇與墓地。揭露一處面積約1200平方米的祭壇及3座祭祀坑，清理墓葬50多座。年代約為公元前3600至公元前3300年。大墓主要分布在祭壇南部中間位置。2007年第5次發(fā)掘發(fā)現(xiàn)了最大的一座墓2007M23，長3.45米，寬2.1米，似有棺，墓中填土內(nèi)出土1件似經(jīng)簡單雕刻的大型豬形玉料，重達88公斤。墓中隨葬品有玉器200件、石器97件、陶器33件，共計330件。玉、石器的擺放形式為遍布尸身，有的層層疊放9，是目前所知公元前2000年以前墓葬中隨葬玉、石器最多的一座。該墓的發(fā)現(xiàn)并結(jié)合以往在凌家灘遺址發(fā)現(xiàn)的各種豐富的文化遺存，表明這里在公元前3600～前3300年間的社會發(fā)達程度，居于先導(dǎo)的地位，對周邊或其他地區(qū)產(chǎn)生了重要影響，是中國文明起源研究中需要重新審視的重要現(xiàn)象。

良渚文化城址是近年來發(fā)現(xiàn)的，是80年代以來長期開展良渚聚落群研究的結(jié)果。城址以余杭莫角山遺址為中心。平面為長方形，南北長1800～1900米，東西寬1500～1700米，面積約290余萬平方米。城墻底部鋪墊石塊為地基，其上以黃粘土堆筑，底部寬40～60米，現(xiàn)保存較好的地段高約4米。城址東北角與西南角分別依托雉山與鳳山。該城址的發(fā)現(xiàn)，為良渚遺址群130處遺址的研究提供了全新的視角。城內(nèi)中央?yún)^(qū)域為面積約30余萬平方米的莫角山大型堆筑臺基，高約10米。在莫角山臺基上曾發(fā)現(xiàn)千余平方米的大型建筑基址，其大型柱洞直徑約0.5～0.9米。還發(fā)現(xiàn)有大量的土坯。在大型臺基西北側(cè)分布有反山貴族墓地，在城址外東北約3.5公里處和西北約5公里處，分別有瑤山祭壇墓地與匯觀山祭壇墓地。在城址北面2公里處有東西向5公 7

趙志軍：《公元前2500年～公元前1500年中原地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟研究》，《科技考古》第二集，科學(xué)出版社2007年。8 見本刊記者：《第六屆中國社會科學(xué)院考古學(xué)論壇紀要》，《考古》2007年第7期。又見《科技考古》第二輯，科學(xué)出版社2007年。9 a.安徽省文物考古研究所：《凌家灘》，文物出版社，2006年版。b.張敬國、楊竹英：《含山縣凌家灘新石器時代遺址》，《中國考古學(xué)年鑒（2001）》，文物出版社，2002年版，第174～176頁。c.安徽省文物考古研究所：《安徽含山縣凌家灘遺址第五次發(fā)掘的新發(fā)現(xiàn)》，《考古》2008年第3期，第7～17頁。里的土垣，可能為防范山洪的防護設(shè)施。在城址南面約500米處為長約1000米的卞家山遺址，發(fā)現(xiàn)有碼頭遺跡和墓地。城墻內(nèi)外均有壕溝水系10。良渚城址是目前發(fā)現(xiàn)的公元前2000年前規(guī)模最大的城址，其按地勢的營建方式和莫角山大型臺基居中的布局形式等，都反映出其進步的原理和“王”者的風(fēng)范。結(jié)合在城址內(nèi)外發(fā)現(xiàn)的反山、瑤山、匯觀山等大型祭壇墓地以及出土的大批精致的玉器等，現(xiàn)在基本上可以確認：這里在公元前3000年至公元前2100年以前曾存在著一個古國，即良渚古國。

5.形成了中國文明起源研究資料集和學(xué)術(shù)史兩部著作

這兩部著作分別是《中國文明起源研究要覽》和《中國文明起源研究》?！吨袊拿髌鹪囱芯恳[》是由中國社會科學(xué)院考古研究所和中國社會科學(xué)院古代文明研究中心組織20多位學(xué)者收集散見于20世紀出版的150多種期刊、70多部論文集和專著上有關(guān)中國文明起源研究的千余種成果，以要覽的形式進行摘編，并分類匯集成一部全面反映中國文明起源研究成果與觀點的專題研究工具書，內(nèi)容涵蓋了我國人文社會科學(xué)各方面學(xué)者進行中國文明起源研究的各種學(xué)術(shù)資料，有集萬冊于一書之便。該書是中國社會科學(xué)院古代文明研究中心在21世紀初為進一步推進開展中國文明起源研究而做的一項前期工作。

《中國文明起源研究》一書全面分析總結(jié)了頭緒多、背景復(fù)雜的20世紀中國文明起源研究的過程，分析20世紀各種文明起源研究成果的學(xué)術(shù)內(nèi)涵與意義，評論重要研究成果的學(xué)術(shù)作用與影響，闡明中國文明起源研究所經(jīng)歷的曲折歷程，以及研究現(xiàn)狀。

21世紀初形成的這兩部著作，是全面總結(jié)20世紀探索中國文明起源的研究成果、歷程與現(xiàn)狀，成為21世紀深入開展中國文明起源研究的重要參考書。

1三 中國文明起源研究的展望

21世紀初的中國文明起源研究，因為有國家有關(guān)政府部門的支持，有關(guān)學(xué)術(shù)研究機構(gòu)的組織開展，以及一些在學(xué)術(shù)界有影響的學(xué)術(shù)大家的召集組織，產(chǎn)生了一批重要的成果。在此基礎(chǔ)上展望今后的中國文明起源研究，將會有更好的前景，產(chǎn)生更為重要的研究成果。其中除了進一步開展經(jīng)濟、技術(shù)、環(huán)境、資源等與文明化進程有密切關(guān)系的宏觀的社會與自然條件方面的研究外，以下幾個問題可能會引起更多研究者的關(guān)注而得到深入的探索。

（一）如何解決中國國家最初形成的問題

中國文明起源研究，從某種角度講，可以是一個學(xué)術(shù)定義十分寬泛的學(xué)術(shù)課題。如果把它作為中國史學(xué)的一個學(xué)術(shù)命名，那么開展這項課題研究首要解決的學(xué)術(shù)問題，便是中國國家的最初的形成。于是，如何解決中國國家的最初的形成，是研究探索中需要首先明確的。10 浙江省文物考古研究所：《杭州市余杭區(qū)良渚古城遺址2006～2007年的發(fā)掘》，《考古》2008年第7期。11 中國社會科學(xué)院考古研究所、中國社會科學(xué)院古代文明研究中心編：《中國文明起源研究要覽》，文物出版社，2003年。12 朱乃誠：《中國文明起源研究》，福建人民出版社，2006年。1.進一步開展考古探索、發(fā)現(xiàn)與研究

幾十年來的研究經(jīng)驗告訴我們，僅依靠歷史文獻記載來解決中國國家的最初形成，是不可能的，因為中國古代浩如煙海的文獻記載，最早的是地下出土的商代甲骨文以及銅器銘文等銘刻資料。商代是已被證實的中國國家已經(jīng)歷了初步發(fā)展的階段。早于商代的國家形式，沒有任何當(dāng)時的文獻予以說明證實。欲解決中國國家的最初形成，只有依靠考古學(xué)發(fā)現(xiàn)的實物資料才能進行。

所以，深入開展考古學(xué)研究，是探索解決中國國家最初形成的最主要的途徑。20世紀發(fā)掘二里頭遺址，以及21世紀初進一步開展的陶寺，王城崗、新砦、二里頭遺址的發(fā)掘，都有力地說明，只有進一步開展考古學(xué)研究，選擇中心性城邑聚落遺址進行有規(guī)劃的系統(tǒng)發(fā)掘與研究，中國文明起源問題以及中國國家最初形成的探索，才有可能獲得突破。

2.在考古探索發(fā)現(xiàn)與研究中進一步加強運用現(xiàn)代科技方法進行古代遺存的發(fā)現(xiàn)與研究 我國的考古學(xué)，現(xiàn)在仍然是通過研究古代人類各種活動遺留下來的實物（包括與人類活動有關(guān)的各種實物），以探索人類古代社會的歷史。通過考古學(xué)研究獲取古代的各種實物資料，實際上是通過應(yīng)用各種自然科學(xué)（現(xiàn)代科學(xué)）的方法與技術(shù)得到反映古代社會面貌的科學(xué)的實物資料。因此從某個角度講，考古學(xué)是依靠應(yīng)用自然科學(xué)（現(xiàn)代科學(xué)）的方法與技術(shù)來研究解決人文科學(xué)中歷史學(xué)的學(xué)術(shù)問題。在探索沒有當(dāng)時文獻記載的最初國家的起源的形成，更是要依靠應(yīng)用自然科學(xué)（現(xiàn)代科學(xué)）的方法與技術(shù)。

已有的研究成果表明，在考古學(xué)探索中國文明起源研究過程中，自然科學(xué)（現(xiàn)代科學(xué)）技術(shù)應(yīng)用的領(lǐng)域范圍的寬廣及其科學(xué)的程度，對最終研究成果的質(zhì)量，在宏觀上有著明顯的影響。而在實施“中華文明探源工程”項目開展的運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)探索經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r及其與文明演進關(guān)系研究中，更是開拓了中國文明起源研究的許多研究領(lǐng)域，形成了一些耳目一新的認識。

所以，在考古學(xué)探索發(fā)現(xiàn)與研究中進一步加強運用現(xiàn)代科技進行古代遺存的發(fā)現(xiàn)與研究，是進一步開展考古學(xué)探索中國文明起源，解決中國國家最初形成的重要方面。至于如何運用現(xiàn)代科技在探索中國文明起源，在解決中國國家最初形成中發(fā)揮更為重要的作用，是需要深入探索的又一個重要的問題。

3.要更多地注重發(fā)現(xiàn)那些能夠說明問題的關(guān)鍵性遺存進行深入的研究

探索中國文明的起源，解決中國國家最初的形成，需要探討解決的問題十分廣泛，需要開展長期的廣泛的研究。而當(dāng)前迫切需要探索的應(yīng)是與解決說明中國國家最初形成有關(guān)的關(guān)鍵性課題及其有關(guān)的實物遺存。在實施“中華文明探源工程”項目開展的對中心性城邑聚落的發(fā)掘研究，應(yīng)是這方面探索的重要舉措。

從理論上分析，國家的最初形成，必然有最初的國家機構(gòu)的核心組織。這種核心組織或可稱為王室。體現(xiàn)在考古學(xué)遺存上應(yīng)是王室文化遺存。王室文化遺存的包涵面較為寬廣，其中應(yīng)有宮殿宗廟類或是宮城乃至都城的遺跡，有表明身份的使用或陳設(shè)類物件的遺物。這些實物資料，有時稱為文明因素。當(dāng)然稱為文明因素的不僅僅是王室文化遺存。

另外，國家不是一蹴而就，王室也不是一朝一夕就誕生，都有一個起源、形成的過程，王室文化遺存的原本形態(tài)自然也有一個起源、形成與發(fā)展的過程。而這種王室文化的起源、形成與發(fā)展，在考古學(xué)上是可以進行探索發(fā)現(xiàn)與研究的。所以，探索發(fā)現(xiàn)王室文化遺存以及與其有關(guān)的遺存，研究這些遺存間的政治的、文化的、經(jīng)濟的各種社會關(guān)系，應(yīng)是當(dāng)前或是今后一段時期內(nèi)進一步探索中國文明起源、解決中國國家最初形成的關(guān)鍵所在。

就目前積累的探索研究成果而言，二里頭遺址宮城址及其有關(guān)的遺存，是已確認的中國最早的王室文化遺存。而尚未確認的中國最早的王室文化遺存應(yīng)在二里頭文化之前。所以探索二里頭文化之前的王室文化遺存及其有關(guān)的文明因素，即那些能夠說明問題的關(guān)鍵性遺存，應(yīng)是當(dāng)前或今后進一步開展中國文明起源研究，解決中國國家最初形成的迫切需要探索發(fā)現(xiàn)研究的內(nèi)容。

據(jù)初步的分析，目前發(fā)現(xiàn)的二里頭文化之前的那些與說明中國國家最初形成有關(guān)的關(guān)鍵性遺存，有九大類。

第一類是城址。這是與探索都城有聯(lián)系的重要資料。目前已發(fā)現(xiàn)的公元前2000年以前的城址（包括石墻聚落）有70多座。主要分布在黃河中下游地區(qū)、長江中下游以及成都平原。如中原地區(qū)的河南鄭州西山，淮陽平糧臺，郾城郝家臺，輝縣孟莊，登封王城崗，新密新砦與古城砦，平頂山蒲城店，溫縣徐堡，濮陽戚城，博愛西金城，山西襄汾陶寺等；山東與蘇北地區(qū)的山東章丘城子崖，鄒平丁公，臨淄桐林，壽光邊線王，陽谷景陽崗，茌平教場鋪，滕州尤樓，五蓮丹土，江蘇連云港藤花落等；兩湖平原地區(qū)的湖北天門石家河、龍嘴與笑城，江陵陰湘城，荊州馬家垸，石首走馬嶺與屯子山，應(yīng)城陶家湖與門板灣，公安雞鳴城與青河城，安陸王古溜，孝感葉家廟，湖南澧縣城頭山與雞叫城等；四川成都平原地區(qū)的新津?qū)毝粘?，都江堰芒城，溫江魚鳧，郫縣古城，崇州環(huán)河城與紫竹，大邑鹽店與高山等；安徽地區(qū)的有固鎮(zhèn)垓下，懷寧孫家城；長江三角洲地區(qū)有浙江余杭良渚等。在陜北、河套、岱海等地區(qū)還有約30座山坡上的石墻聚落或稱石城。如內(nèi)蒙古涼城老虎山、西白玉、板城、大廟坡、包頭阿善、西園、沙木佳、黑麻板、土默特右旗威俊、準格爾旗寨子塔、寨子上、白草塔、小沙灣、寨子圪坦、大寬灘、清水河縣后城嘴、馬路塔、陜西神木縣寨峁、佳縣石摞摞、吳堡縣后寨子峁、關(guān)胡疙瘩、橫山縣金山寨、寨山、青龍山、瓦窯渠、子洲縣老山峁等。最初城址的出現(xiàn)可能與當(dāng)時改善聚落環(huán)境有關(guān)。而眾多城址的涌現(xiàn)，則是社會發(fā)展到不同集團間發(fā)生沖突的象征，是重要的文明因素。但目前對這些城址的研究，尚缺乏個案方面的全面分析，以便系統(tǒng)地了解城址的全部內(nèi)涵及其功能與作用。

第二類是大型建筑址。這是與探索宮殿宗廟類建筑有聯(lián)系的重要資料。目前已發(fā)現(xiàn)的公元前2000年以前面積在100平方米以上大型地面建筑址或使用夯土或土坯等屬先進建材的建筑址，約有20多處地點。如山西襄汾陶寺、洪洞耿壁、河南禹州瓦店、永城王油坊、安陽后岡、靈寶西坡、淮陽平糧臺、陜西華縣泉護村、彬縣水北、扶風(fēng)案板、甘肅秦安大地灣、西峰疙瘩渠、山東日照兩城鎮(zhèn)、堯王城、滕州莊里西、西康留、棲霞楊家圈、遼寧建平牛河梁、喀左東山嘴、湖北棗陽雕龍碑、應(yīng)城門板灣、安徽含山凌家灘、蚌埠禹會村、浙江余杭良渚、海鹽仙壇廟等。先進建筑址的出現(xiàn)是建筑發(fā)展的必然趨勢，而集議事、主政等多功能大型建筑的產(chǎn)生，則與社會政治發(fā)展的需求有聯(lián)系。

第三類是人牲或人殉現(xiàn)象。這是與探索社會階層分化的最能夠說明問題的重要資料。目前已發(fā)現(xiàn)的公元前2000年以前的人牲或人殉現(xiàn)象有近20處地點。人牲或人殉最初產(chǎn)生的社會背景相當(dāng)復(fù)雜，其前因可能與動物犧牲有演變發(fā)展上的關(guān)系。而人牲與人殉成為常見的社會現(xiàn)象，則無疑是社會發(fā)展到人奴役人階段的反映。

第四類是祭壇墓地或積石冢等營建品位較高的墓地。這與探索早期王陵區(qū)有聯(lián)系 的重要內(nèi)涵。目前發(fā)現(xiàn)的公元前2000年以前的這類遺存，約有10多處地點。主要分屬紅山文化和良渚文化。營建品位較高的墓地，是社會權(quán)貴者的奢望，表現(xiàn)了社會權(quán)貴集團或階層的出現(xiàn)。

第五類是包括成套禮儀用器在內(nèi)的隨葬品豐富、有木質(zhì)葬具或石室的大墓。這是與探索王墓有聯(lián)系的重要資料。目前發(fā)現(xiàn)的公元前2000年以前的這類遺存有30多處地點。使用木質(zhì)葬具或石室墓，體現(xiàn)著埋葬方式的進步，反映著社會的進步，而使用成套禮儀用品隨葬和棺槨葬具形式的逐步規(guī)范，象征著制度社會的逐步形成。

第六類是銅器。這是與探索中國古代文明社會特色遺存的青銅禮器有聯(lián)系的重要資料。目前發(fā)現(xiàn)的公元前2000年以前的銅器遺存有10多處地點。如山西襄汾陶寺、河南鄭州董砦、臨汝煤山、淮陽平糧臺、山東棲霞楊家圈、日照堯王城、諸城呈子、臨沂大范莊、甘肅永登蔣家坪、廣河齊家坪、武威皇娘娘臺、湖北天門石家河等。銅器的產(chǎn)生是手工業(yè)發(fā)展的重要標志。在古代中國，銅是最早利用的一種金屬資源，并成為三代鑄造禮器的主要原材，是構(gòu)成三代文明社會物質(zhì)遺存的重要內(nèi)涵。所以公元前2000年前銅器的出現(xiàn)，無疑是重要的一種文明因素。

第七類是刻畫符號與原始文字。這是與探索文字的產(chǎn)生有密切聯(lián)系的重要資料。目前已發(fā)現(xiàn)的公元前2000年至公元前3000年間的刻畫符號約有30處地點，部分可能已屬文字。刻畫符號的產(chǎn)生是思維形式和社會意識形態(tài)復(fù)雜化的結(jié)果，而文字的產(chǎn)生則是復(fù)雜社會用于思想交流和記錄政事的需求，是文明社會形成的重要標志之一。由刻劃符號向原始文字的轉(zhuǎn)變，可能與祭祀活動、戰(zhàn)爭、社會交往的頻繁有關(guān)。

第八類是絲織品及其工具。公元前2000年以前的絲織品及有關(guān)工具，目前僅發(fā)現(xiàn)于二、三處地點。由于發(fā)現(xiàn)量少，以往不被研究者重視。其實這類遺存是中國古代文明社會的又一特色遺存。

第九類是一些特殊遺物。如陶寺墓葬中的鼉鼓、大石磬，泉護村的陶鸮鼎，閻村的鸛、魚、石斧畫陶缸，以及一些墓葬中出土的嵌玉或嵌綠松石漆木器、漆觚等反映工藝技術(shù)很高的漆器。這些特殊遺物都是社會發(fā)展到特定階段才開始出現(xiàn)的。是中國古代文明社會的特色遺存。

以上九類遺存，應(yīng)是中國公元前2000年以前社會、文化發(fā)展的最高成就的物質(zhì)代表。探索、發(fā)現(xiàn)、研究這九類遺存的形態(tài)與功能及其發(fā)展與演變、在個案中的組合狀況等，有利于探討社會組織結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟技術(shù)的發(fā)展，探討社會文明化進程的程度，有利于揭示中國最初的王室文化的內(nèi)涵，有利于解決中國國家最初的形成，應(yīng)是今后大力投入研究的重要課題。

如果分析這九類遺存在諸考古學(xué)文化中出現(xiàn)情況，尤其是在單個遺址的出現(xiàn)情況，即在個案中的組合狀況等，可以發(fā)現(xiàn)良渚與陶寺遺址分別有六類與七類，是公元前2000年以前的上萬處遺址中所含文明因素最多的兩處遺址。這似乎表明良渚城址及其良渚文化、陶寺城址及其陶寺文化的社會實體具有更多的“古國”的特征。據(jù)此可將他們作為分析我國夏王朝之前的古國發(fā)展階段的社會特征的典范。

現(xiàn)在看來，在新石器時代末期，因一大批城址的涌現(xiàn)以及上述這些文化遺存的不斷發(fā)現(xiàn)，表明中國的一些主要區(qū)域形成了“萬國林立”的社會發(fā)展格局，進入了古國發(fā)展階段。

（二）如何重建古史傳說的歷史 開展中國文明起源研究的基本的學(xué)術(shù)目的之一是探索中國國家的起源與形成，重建中國古史。所以，探討中國國家的起源與形成，離不開中國古史框架，離不開中國傳統(tǒng)古史。這應(yīng)是探索中國文明起源在方式與目標方面區(qū)別于西方而具有中國學(xué)術(shù)特色的重要內(nèi)涵之一。

在中國的傳統(tǒng)古史中，有一個被認為是傳說的時代，即后人記敘前人而未被證實的歷史時代。對于這個傳說時代，從古文獻研究的角度，已進行了懷疑、梳理、考證等各種分析研究。在考古學(xué)研究中，不少研究者也曾做過論證。如許順湛的《五帝時代研究》等，對這方面的探索有重要的推進。但對于要達到揭示或論證這個傳說時代的科學(xué)要求還有很大距離。這主要因于：一是古文獻的記敘以具體的事件為主，而考古學(xué)的發(fā)現(xiàn)與研究難于揭示具體的事件；二是古文獻的記敘，附雜了各種后人的意識以及誤傳的內(nèi)涵，而考古學(xué)以實物研究古史雖然是十分具體形象，但存在著很大的局限性。

但是，已有的考古發(fā)現(xiàn)與研究的成果已經(jīng)表明：中國古史中萬國（邦）林立的傳說時代的存在，是勿雍置疑的。所以，在中國文明起源研究中，應(yīng)該考慮如何與探索古史傳說時代結(jié)合起來，尤其是要進一步加強對夏王朝時期以及堯舜時期史實背景研究的力度，以便探討具有中國古史特色的中國國家的最初的形成。

探索、重建傳說時代的史實，是一個既具有無窮魄力、又充滿艱險、難度遠勝于揭開荷馬史詩謎團的學(xué)術(shù)難題。這方面的探索，既寄希望于地下文字的進一步發(fā)現(xiàn)，同時在考古學(xué)探索中要有古史意識。精讀與傳說時代有關(guān)的文獻，與考古學(xué)研究成果相結(jié)合，科學(xué)地理解有關(guān)的文獻記載。靈活并科學(xué)地運用包括考古學(xué)文化的區(qū)系類型理論在內(nèi)的各種方法，或探索新的研究方法，深入細致地研究各種文化遺存，動態(tài)地探討各種文化遺存所反映的歷史背景。

探索、重建傳說時代的史實，是21世紀中國文明起源研究中應(yīng)予以足夠重視、需要直接面對的重大課題之一。

3（三）如何進一步推進學(xué)科自身的發(fā)展

學(xué)科的發(fā)展是需要不斷開展課題的研究來支撐的，在研究中不斷地開拓創(chuàng)新使學(xué)科逐步得到發(fā)展。近30年來開展的中國文明起源研究，不僅對中國文明起源、形成和早期發(fā)展及其特點與模式，以及背景、條件、機制、動力等重大問題產(chǎn)生了重要的認識，而且極大地促進了考古學(xué)學(xué)科的發(fā)展。這在新石器時代考古學(xué)文化研究、夏文化探索、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)在考古學(xué)研究中運用領(lǐng)域的不斷擴大，以及年代、環(huán)境、經(jīng)濟、技術(shù)等方面開展的多學(xué)科相結(jié)合的研究方式等方面，表現(xiàn)得尤為明顯。這是深入開展有關(guān)課題的研究，思考新的問題，引入創(chuàng)新研究方法與技術(shù)，開拓新的研究領(lǐng)域的結(jié)果。這猶如蘇秉琦所說的“文明起源是一把金鑰匙”。

所以，今后在進一步開展中國文明起源研究中，那些對學(xué)科發(fā)展有明顯推進作用的基礎(chǔ)課題的設(shè)置與實施，以及現(xiàn)代科技在考古學(xué)研究中運用與創(chuàng)新的課題的設(shè)置與實施，將會得到注重而加強。從而引發(fā)考古學(xué)學(xué)科的進一步發(fā)展。

（四）如何豐富馬克思主義關(guān)于國家起源與發(fā)展的理論

許順湛：《五帝時代研究》，中洲古籍出版社，2005年。以往，關(guān)于中國國家起源與發(fā)展的理論較為貧乏。而20世紀開展的中國文明起源研究成果表明，中國文明是世界文明史中以多元一體、連續(xù)不斷為宏觀特征的具有世界意義的一種文明，是世界東方最早的文明。中國文明的這兩項世界性特點表明，對中國文明起源、形成與發(fā)展研究形成的有關(guān)國家起源發(fā)展的理論，對于豐富馬克思主義關(guān)于國家起源與發(fā)展的理論應(yīng)是具有重要的意義。

早在1930年郭沫若就敏銳地指出：研究中國的古代具有半部世界文化史的意義。何炳棣在1975年主張中國文明是東方文明的搖籃，正如兩河文明是西方文明的搖籃一樣。張廣直認為：中國文明形成的特征與世界上其他古老文明（尤其是太平洋沿岸各區(qū)域的古代文明）是一樣的。因此，中國的形態(tài)很可能是世界文明轉(zhuǎn)進的主要形態(tài)。蘇秉琦提出：世界史可劃分為東西兩半塊，中國史亦可劃分為東西兩半快。我國的東西兩半快和世界兩半快的銜接，大頭在中國。并指出：古代中國在世界古史中的地位，已不再如以往認識的那樣，僅是幾個文明古國之一，而是世界古文明的中心之一。嚴文明則進一步指出：從整個人類文明發(fā)展史來說，最主要的是兩極，即以西亞兩河流域為根基發(fā)展起來的兩河文明和以東亞大兩河流域為根基發(fā)展起來的東方文明。這是兩個文明體系。他們是獨立起源，在早期也基本上是自行發(fā)展的，只是到了西漢和羅馬帝國的時期才發(fā)生具有重要意義的接觸和交往。此后這兩個文明體系本身的發(fā)展和相互關(guān)系，便構(gòu)成了世界歷史的主要內(nèi)容。

由于中國文明的起源與形成的特點具有世界性的意義，而其內(nèi)容在馬克思主義關(guān)于國家起源與形成理論中又未曾體現(xiàn)。所以，中國文明起源研究的深入及其有關(guān)理論的成熟，將會豐富發(fā)展馬克思主義關(guān)于國家起源與發(fā)展的理論。因此，今后深入開展中國文明起源研究，通過深入探索中國國家的起源、形成與發(fā)展的史實，引發(fā)進行有關(guān)國家起源、形成與發(fā)展方面的理論的探索，將會引起更廣范圍的關(guān)注而得到加強。

***5 郭沫若；《中國古代社會研究·序》，上海聯(lián)合書店，1930年初版。

Ping-ti Ho,The Cradle of the East, The Chinese University of Hong Kong and the University of Chicago Press,1975,P.368）16 張光直：《中國古代史在世界史上的重要性》，《考古學(xué)專題六講》，文物出版社，1986年。張光直：《從中國古史談社會科學(xué)與現(xiàn)代化》，《中國時報》副刊《人間》1986年4月1日，后收入《考古人類學(xué)隨筆》，三聯(lián)書店，1999年。17 蘇秉琦：《<中國考古文物之美>序》，《華人·龍的傳人·中國人——考古尋根記》，遼寧大學(xué)出版社，1994年。18 嚴文明：《東方文明的搖籃》，《蘇秉琦與當(dāng)代中國考古學(xué)》，科學(xué)出版社，2001年。

第二篇：中國系統(tǒng)法學(xué)研究回顧與展望

中國系統(tǒng)法學(xué)研究回顧與展望

一、系統(tǒng)法學(xué)流派的興起與現(xiàn)狀

將系統(tǒng)科學(xué)引入法學(xué)領(lǐng)域的嘗試，自系統(tǒng)科學(xué)問世之初就已經(jīng)開始。一般認為，控制論創(chuàng)始人維納所著《人有人的用處——控制論與社會》一書，是系統(tǒng)科學(xué)與法學(xué)的最早結(jié)合。維納運用控制論的一般原理對有關(guān)法律、正義、道德、社會控制等問題所作的“純技術(shù)性解釋”，為人們從全新的角度追蹤、控測、確定和把握復(fù)雜紛紜的法的現(xiàn)象勾畫出了另一番圖景。

1979年11月10日，我國著名科學(xué)家錢學(xué)森發(fā)表了《大力發(fā)展系統(tǒng)工程、盡早建立系統(tǒng)科學(xué)體系》的文章，將法治系統(tǒng)工程列入了系統(tǒng)工程體系，從而為系統(tǒng)科學(xué)引入法學(xué)指出了方向。1981年11月，吳世宦發(fā)表了《建立我國法治系統(tǒng)工程學(xué)的淺議》，率先倡導(dǎo)運用系統(tǒng)科學(xué)分析法學(xué)的一些基本問題。隨后，《潛科學(xué)》登載了李克強的《關(guān)于法治系統(tǒng)控制過程的探討》，《法學(xué)雜志》發(fā)表了羅輝漢的《關(guān)于開展法治系統(tǒng)工程研究的芻議》、《略論法治系統(tǒng)工程的特點和方法》，《法學(xué)季刊》刊出了李昌麟、周亞伯的《怎樣運用系統(tǒng)論研究法學(xué)問題》等，拉開了我國法學(xué)界引進系統(tǒng)科學(xué)及方法的帷幕。

1985年4月，在中國政法大學(xué)召開了“全國首次法制系統(tǒng)科學(xué)討論會”。會議討論的主題包括：

1、關(guān)于我國法學(xué)落后的原因和法制建設(shè)、法學(xué)研究的現(xiàn)代化、科學(xué)化問題。代表們認為，法學(xué)落后于現(xiàn)實的一個根本性的原因是受了蘇聯(lián)研究模式的影響，滿足于線性的“分析-綜合”式研究方法，忽視對法和法律現(xiàn)象作系統(tǒng)的、整體的和多層次的分析。必須引進現(xiàn)代科學(xué)方法和最新科技成果以實現(xiàn)法制建設(shè)和法學(xué)研究的現(xiàn)代化；

2、關(guān)于把現(xiàn)代科學(xué)方法和最新科技成果引進法學(xué)研究和法制建設(shè)領(lǐng)域的問題。代表們提出，為了實現(xiàn)法制建設(shè)和法學(xué)研究的現(xiàn)代化，需要引進電子計算機等科技裝備，建立法制信息庫、資料檢索中心等，需要引進系統(tǒng)論、控制論和信息論為主要標志的現(xiàn)代科學(xué)方法；

3、關(guān)于法制系統(tǒng)科學(xué)和法學(xué)流派問題。代表們認為，法制系統(tǒng)科學(xué)作為法學(xué)的一門邊緣學(xué)科已經(jīng)形成，它有自己的研究對象、方法、內(nèi)容，不能納入傳統(tǒng)法學(xué)的分類體系。有些代表明確指出，自1979年以來，法學(xué)界已經(jīng)崛起一個新的法學(xué)流派，即“系統(tǒng)法學(xué)派”。由此我們可以認為，在某種意義上，1985年是我國“系統(tǒng)法學(xué)”誕生之年，“全國首次法制系統(tǒng)科學(xué)討論會”是系統(tǒng)法學(xué)誕生的標志性事件。

此后不久，在一部分法律學(xué)者，尤其是中青年法律學(xué)者中間，形成了一種“言必稱系統(tǒng)，動輒談信息”的熱潮，討論法學(xué)系統(tǒng)方法和理論的文章日漸增多，人們熱切期望法學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)之間的邊緣學(xué)科的產(chǎn)生，從而給尚處于潛科學(xué)狀態(tài)的研究方向分別命名為“法制系統(tǒng)科學(xué)”、“法治系統(tǒng)工程學(xué)”、“數(shù)量法學(xué)”等。曾經(jīng)一度，系統(tǒng)法學(xué)的風(fēng)行成了法學(xué)界矚目的焦點。在技術(shù)層次上，從事系統(tǒng)法學(xué)研究的學(xué)者們確曾為系統(tǒng)科學(xué)與法學(xué)的結(jié)合作過力所能及的努力。

應(yīng)當(dāng)說，這場主要由中青年學(xué)者發(fā)起的系統(tǒng)法學(xué)運動，為傳統(tǒng)法學(xué)注入了一股新的活力，在傳統(tǒng)法學(xué)理論與方法的更新方面獨辟了一條新的道路。自從系統(tǒng)科學(xué)引入法學(xué)后，法學(xué)理論研究的深度和廣度，都有了比較明顯的改觀。至少，法學(xué)界認為以系統(tǒng)論、控制論和信息論為代表的新的科學(xué)，特別它們的一些思想、概念和方法，如整體性、目的性、定量化等，對法學(xué)研究來說，是有啟發(fā)的，有助于法學(xué)研究者從一個新的角度來研究法律現(xiàn)象。然而，“系統(tǒng)熱”象其他法學(xué)熱潮一樣，在一段時間的“喧囂”之后逐步趨向沉寂，并受到所謂的法學(xué)“假系統(tǒng)”、“偽系統(tǒng)”的指責(zé)。這就迫使我們反思：在法學(xué)研究中到底能不能運用系統(tǒng)科學(xué)理論和方法？應(yīng)該在何種層次和水平上使法學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)“合流”？怎樣尋找兩者合流的技術(shù)性關(guān)節(jié)點？

現(xiàn)在來看，當(dāng)時的法學(xué)系統(tǒng)熱或者系統(tǒng)法學(xué)熱的興起與沉寂都是很好理解的。當(dāng)時我國的法學(xué)理論仍然是以階級斗爭為主要內(nèi)容的理論，西方法學(xué)思想和法學(xué)流派還沒有更多地進入中國，中國法學(xué)界有所介紹的西方法學(xué)思想和理論也常常被視為“腐朽的”、“反動的”或“資本主義的”、“資產(chǎn)階級的”。與政治距離比較遠又具有思想解放和學(xué)術(shù)創(chuàng)新意義的系統(tǒng)法學(xué)觀點自然會形成一種熱點和焦點。20世紀80年代，我國法學(xué)界的核心任務(wù)是恢復(fù)法學(xué)學(xué)科建設(shè)和打破思維禁區(qū)，任何法學(xué)理論創(chuàng)新都不可能真正實現(xiàn)。應(yīng)當(dāng)說，系統(tǒng)法學(xué)的興起的真正意義在于解放思想和對蘇聯(lián)法學(xué)傳統(tǒng)進行批判，是對我國法學(xué)理論以及法學(xué)方法更新與創(chuàng)新的一種深沉的呼喚。那時的系統(tǒng)法學(xué)是一顆種子，還缺乏茁壯成長的各種環(huán)境因素。

研究系統(tǒng)法學(xué)，我們應(yīng)當(dāng)注意到我國學(xué)者熊繼寧是重要的倡導(dǎo)者之一。他是將系統(tǒng)法學(xué)作為一種法學(xué)流派和法學(xué)理論進行研究的。在他的為紀念全國首次法制系統(tǒng)科學(xué)談?wù)摃匍_15周年而寫的XX年發(fā)表的《系統(tǒng)法學(xué)在中國》一文中，[1]他闡述了對系統(tǒng)法學(xué)的一些認識，可以說構(gòu)建了一個龐雜的系統(tǒng)法學(xué)理論框架。

熊繼寧認為：以系統(tǒng)科學(xué)為代表的現(xiàn)代科學(xué)方法和以計算機為代表的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，在法制建設(shè)和法學(xué)研究中引進所形成的學(xué)術(shù)思潮，被譽為“系統(tǒng)法學(xué)派”。系統(tǒng)法學(xué)是一個方法學(xué)派。遵循其工作范式，在研究中將會出現(xiàn)以下特點：從單因素、單方向的思維過渡到系統(tǒng)、綜合、整體的思維；從靜態(tài)的分析過渡到動態(tài)研究；從單純進行質(zhì)的描述，過渡到輔之量的說明；從過去→現(xiàn)在，過渡到過去←→現(xiàn)在←→未來；從傳統(tǒng)哲學(xué)結(jié)論的簡單演繹，過渡到在系統(tǒng)哲學(xué)原理的指導(dǎo)下，使用現(xiàn)代科學(xué)方法解決問題；并力求規(guī)范研究、行為研究和價值研究三者的統(tǒng)一，理論研究和政策研究的結(jié)合，決策研究和對策研究的關(guān)照。在此，熊繼寧肯定系統(tǒng)法學(xué)是可以進行價值研究的，這與下文將提到的有的學(xué)者對系統(tǒng)法學(xué)能否進行價值研究的懷疑有所不同。熊繼寧認為：對系統(tǒng)法學(xué)的目標描述可從學(xué)科結(jié)構(gòu)和實踐效果兩個層次進行。從學(xué)科結(jié)構(gòu)目標來看，由于系統(tǒng)科學(xué)在法學(xué)研究和法制建設(shè)中的引進有三個層次，即系統(tǒng)學(xué)、系統(tǒng)技術(shù)學(xué)和系統(tǒng)工程，相應(yīng)地，系統(tǒng)法學(xué)內(nèi)部結(jié)構(gòu)也有三個層次，既法系統(tǒng)學(xué)、法系統(tǒng)技術(shù)學(xué)和法制/法治系統(tǒng)工程。從實踐效果目標來看，系統(tǒng)工程運用于法制建設(shè)，可以實現(xiàn)六大目標：法制信息庫、計算機法律咨詢中心、法律專家系統(tǒng)、系統(tǒng)識別、立法系統(tǒng)工程、法制和法治系統(tǒng)的體系。系統(tǒng)工程方法和系統(tǒng)學(xué)（系統(tǒng)工程的理論）運用于法學(xué)研究，需要完成四大任務(wù)：法學(xué)研究與行為科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)和其他社會科學(xué)相互滲透、建立社會行為控制模型、建立法制-法治系統(tǒng)工程的專門研究機構(gòu)、人才培養(yǎng)。上述學(xué)科結(jié)構(gòu)的三個層次和實踐效果的六大目標和四大任務(wù)，構(gòu)成了系統(tǒng)法學(xué)的目標系統(tǒng)。

總體而然，熊繼寧的研究成果并沒有超出20世紀80年代我國法學(xué)界對系統(tǒng)法學(xué)的探討，沒有解決很多具體問題?？梢哉f系統(tǒng)法學(xué)作為一種法學(xué)理論和法學(xué)流派，在20年左右的時間里并沒有實質(zhì)性的進展，還不能成為一種嚴格的法學(xué)理論和法學(xué)流派。但是，我們應(yīng)當(dāng)注意到，熊繼寧在《系統(tǒng)法學(xué)在中國》中充分體現(xiàn)了一個執(zhí)著的學(xué)者對系統(tǒng)法學(xué)流派和系統(tǒng)法學(xué)理論的熱切期望。他說：

20年過去了。當(dāng)一批“初生牛犢”，已歷經(jīng)風(fēng)雨、飽嘗艱辛，且面臨嚴峻挑戰(zhàn)時，系統(tǒng)法學(xué)是否還是那樣充滿自信、雄心勃勃、矢志不移呢？

于洪軍也是我國系統(tǒng)法學(xué)流派和系統(tǒng)法學(xué)理論的倡導(dǎo)者之一。在其《系統(tǒng)法學(xué)大綱》中說道：我是主要運用系統(tǒng)科學(xué)的方法，將不同時期、不同地域的人類社會作為各個相對獨立的系統(tǒng)，在這種不斷運轉(zhuǎn)著的系統(tǒng)中觀察和研究法現(xiàn)象的。這樣觀察研究的結(jié)果，便是新的法的概念的形成，同時又看到了法是根源于多數(shù)人意志的；看到了法的社會系統(tǒng)運行唯一依據(jù)的功能；看到了社會系統(tǒng)的依法運行方式及運行基本規(guī)律。這時再回過頭來審視法學(xué)這門科學(xué)，便又對法學(xué)的研究對象和范圍、法學(xué)與其他學(xué)科的關(guān)系有了一個全新的認識。于是便形成了我的“系統(tǒng)法學(xué)”理論。誠然，這一理論尚需充實和完善，但我深信它對人類社會的法的解釋是更為合理、更為科學(xué)的。它理所當(dāng)然為我所鐘愛，不過，我同樣會為它可能遭到證偽而高興的，因為這甚至也是一種科學(xué)上的成就。于洪軍在他的這篇論文中的有關(guān)論述既沒有運用系統(tǒng)科學(xué)的概念和術(shù)語來說明和解釋有關(guān)的法的現(xiàn)象，也沒有將他的有關(guān)論述歸結(jié)為一些系統(tǒng)科學(xué)的原理和原則，雖然他提出了一些新的法學(xué)概念，而且有關(guān)法學(xué)觀點確實有獨到之處，但是他的這篇論文還不能稱為嚴格意義的系統(tǒng)法學(xué)的研究，而是一種具有相當(dāng)?shù)膶嵶C主義法學(xué)色彩的研究。[2]

二、關(guān)于系統(tǒng)科學(xué)方法的探討

雖然我國法學(xué)界很少有學(xué)者將系統(tǒng)法學(xué)作為一種法學(xué)流派和法學(xué)理論而致力于深入和系統(tǒng)的研究，但是，10多年來，在法學(xué)方法論范疇內(nèi)，系統(tǒng)科學(xué)方法和系統(tǒng)法學(xué)一直受到了我國法學(xué)界的關(guān)注。不過很多關(guān)于系統(tǒng)科學(xué)方法的介紹和探討并沒有表現(xiàn)出應(yīng)有的前后相繼的狀態(tài)，在后的介紹和探討未必比在前的更為合理和全面。而且在總體上是在一般系統(tǒng)論和控制論范疇內(nèi)來介紹和探討系統(tǒng)

科學(xué)方法。這些研究成果的角度和著重點雖然各有不同，但是都構(gòu)成我們今天深化系統(tǒng)法學(xué)研究和構(gòu)建系統(tǒng)法學(xué)論述體系的基礎(chǔ)、出發(fā)點或參考資料。

XX年出版的卓澤淵主編的《法學(xué)導(dǎo)論》介紹了許多法學(xué)方法，包括哲學(xué)方法、歷史方法、比較方法、經(jīng)濟分析方法、價值分析方法等，系統(tǒng)科學(xué)方法是其中之一?！斗▽W(xué)導(dǎo)論》認為，以“系統(tǒng)”范式為核心和主軸的系統(tǒng)思維，可以引發(fā)法學(xué)理論的某種程度的變革：通過引入系統(tǒng)思維方式，從總體上改革由單線思維方式所決定的法學(xué)理論框架和法學(xué)理論模式?！跋到y(tǒng)”概念發(fā)展到今天，已不僅僅是看起來平淡、抽象而空洞的概念，而是充滿了隱秘、內(nèi)涵和爆炸的潛力，是一個新的科學(xué)范式，它區(qū)別于古典科學(xué)的分析性、機械性和單因果關(guān)系模式，而在世界觀和思想方法方面進行重新定向，并孕育著難以估量的前景。[3]系統(tǒng)科學(xué)方法是包括系統(tǒng)論、控制論和信息論在內(nèi)的現(xiàn)代科學(xué)方法，這種方法具有整體性、關(guān)聯(lián)性、綜合性和最優(yōu)化等特點。系統(tǒng)科學(xué)方法與傳統(tǒng)的因素分析法和單線因果模式相比，具有根本不同的分析框架和思路。因素分析-線性組合的傳統(tǒng)認識程序，不同于系統(tǒng)綜合-系統(tǒng)分析-系統(tǒng)協(xié)調(diào)的現(xiàn)代認識程序。這是方法論和認識程序上的重大變化。根據(jù)系統(tǒng)科學(xué)方法的原則和程序，結(jié)合法學(xué)研究運用系統(tǒng)科學(xué)方法的實際情況，系統(tǒng)科學(xué)方法的應(yīng)用范圍和思維優(yōu)勢，主要包括下列四個方面：[4]

第一，把法、法制、法治看作是一個有機整體，而不是機械整體；用法的多維聯(lián)系模式，如功能聯(lián)系、結(jié)構(gòu)聯(lián)系、層次聯(lián)系、信息聯(lián)系、反饋聯(lián)系取代法的線性因果模式，或用多向的因果聯(lián)系代替單向的因果聯(lián)系；用動態(tài)的觀念代替靜態(tài)的觀念，把法、法制、法治既理解為歷史的運動過程，也理解為橫向的遞進、演化過程。例如，研究法治問題，依據(jù)系統(tǒng)哲學(xué)觀和系統(tǒng)方法的基本原則，可以建立多種模型理論：

1、“社會-法治”模型，分析法治與社會的整體聯(lián)系和相互作用的模式，解決法治的社會化和社會的法治化問題。

2、“法治價值-法治技術(shù)”模型，探索法治的結(jié)構(gòu)、要素和橫向的整合問題。

3、法治發(fā)展的動態(tài)模型，運用前兩種模型理論，探討法治的實現(xiàn)機制和過程等。

第二、定量分析。現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)的重要基礎(chǔ)，就是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)所提供的一套數(shù)學(xué)理論和運算工具。這些數(shù)學(xué)理論和運算工具可以定量地處理系統(tǒng)各組成部分的聯(lián)系，精確地描述它們之間的關(guān)系，使系統(tǒng)科學(xué)成為定量化的科學(xué)理論和方法。在法學(xué)研究中運用系統(tǒng)科學(xué)方法，是實現(xiàn)法學(xué)定量化的主要途徑之一。如通過灰色系統(tǒng)數(shù)學(xué)模型進行犯罪預(yù)測；根據(jù)法律的數(shù)目，法院人數(shù)、收案數(shù)、結(jié)案數(shù)的歷年變動情況，計算出法院系統(tǒng)的承受能力，并做出今后變化的趨勢預(yù)測，為司法改革提供可靠的依據(jù)。

第三、系統(tǒng)工程方法的應(yīng)用。即通過專門的工程技術(shù)建立法制運動的可操作機制，如法治系統(tǒng)工程、綜合治理系統(tǒng)工程、犯罪預(yù)防系統(tǒng)工程和行為控制系統(tǒng)工程等。系統(tǒng)科學(xué)方法既是認識法制（法治）實踐的方法，也是調(diào)控法制（法治）實踐的方法。理論認識和實踐調(diào)控在系統(tǒng)科學(xué)方法和系統(tǒng)工程技術(shù)的內(nèi)在邏輯機構(gòu)中統(tǒng)一起來，為理論的實踐化和實踐的科學(xué)化開辟了新的途徑。

第四、追求和實現(xiàn)最大優(yōu)化。系統(tǒng)科學(xué)方法應(yīng)用的目的在于實現(xiàn)法、法制、法治的最優(yōu)結(jié)構(gòu)、最優(yōu)運行、最優(yōu)效果。系統(tǒng)科學(xué)方法不僅是抽象的思維方法，而且是為追求和實現(xiàn)最優(yōu)化目標而建立起來的具體方法、技術(shù)和手段。

《法學(xué)導(dǎo)論》中對系統(tǒng)科學(xué)方法的上述認識基本上沒有超出20世紀80年系統(tǒng)法學(xué)興起時的水平，這種認識大致與熊繼寧在《系統(tǒng)法學(xué)在中國》一文中的觀點相同。值得我們注意的是，《法學(xué)導(dǎo)論》認為，系統(tǒng)科學(xué)方法作為現(xiàn)代法學(xué)方法體系中的一種重要方法，既有獨特功能，也有不可避免的局限性。如法治的價值基礎(chǔ)問題，法治與人性、法治與權(quán)利、法治與人治的關(guān)系等等問題，就是系統(tǒng)科學(xué)方法所無法說明的。[5]

在XX年出版的田成有所著的《法律社會學(xué)的學(xué)理與運用》中，田成有認為，目前西方法律社會學(xué)研究中常用的法學(xué)方法有功能主義、現(xiàn)象學(xué)、結(jié)構(gòu)主義、系統(tǒng)論、沖突論、進化論、行為主義。系統(tǒng)論作為一種法學(xué)方法，主要是通過分析作為研究對象的系統(tǒng)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)、機制及其與外部系統(tǒng)（環(huán)境）的關(guān)系，對法律的社會效果進行宏觀的、動態(tài)的觀察和描述。由于系統(tǒng)論的方法借助于系統(tǒng)、分系統(tǒng)、輸入、輸出、反饋等一系列獨特的概念、范疇和理論，“可望排除法學(xué)研究中由于使用普通語言所造成的混亂和誤解，使紛紜復(fù)雜的社會法律現(xiàn)象得到清晰、全面、準確的概括和分析”。系統(tǒng)論方法在西方法學(xué)研究中雖然受到了比較普遍的重視，但是主要限于實證操作方面，尚難以獲得更高層次的發(fā)展。[6]

比較而言，1992年出版的《中國法理學(xué)研究綜述與評價》關(guān)于系統(tǒng)科學(xué)方法的探討和見解確是更為深刻的，更有學(xué)術(shù)價值的。對于現(xiàn)實的還沒有確立和完善起來的系統(tǒng)法學(xué)而言，這本著作中的有關(guān)系統(tǒng)科學(xué)方法以及系統(tǒng)法學(xué)的探討和見解是超前的。如果能夠適當(dāng)?shù)亟鉀Q和回答這本著作中提出的一些問題，系統(tǒng)法學(xué)就可以在相當(dāng)程度上確立和完善起來。我們有理由這樣設(shè)想：如果系統(tǒng)法學(xué)能夠真正發(fā)展成為一種法學(xué)流派和法學(xué)理論，那么，《中國法理學(xué)研究綜述與評價》中對系統(tǒng)法學(xué)的研究和探討是具有里程碑性質(zhì)的。

《中國法理學(xué)研究綜述與評價》認為：法學(xué)吸收新科技成果，引進系統(tǒng)科學(xué)方法，不是任何法學(xué)家主觀好惡的表現(xiàn)，而是文理滲透、自然科學(xué)與社會科學(xué)合流、定性分析與定量分析統(tǒng)一的大趨勢在法學(xué)領(lǐng)域的反映。但是，如果法學(xué)研究者不能清醒地把握我國法學(xué)研究發(fā)展的脈絡(luò)及現(xiàn)狀，不能詳盡地估計到法學(xué)研究者的知識結(jié)構(gòu)、研究能力和水平等素質(zhì)，不能處理好系統(tǒng)科學(xué)方法與傳統(tǒng)法學(xué)方法的關(guān)系，那么可以想象，引進系統(tǒng)科學(xué)的努力將成為不能實現(xiàn)的良好愿望而已。正像系統(tǒng)科學(xué)的整體特征一樣，系統(tǒng)科學(xué)方法相對于其他方法來講也具有“橫斷聯(lián)系”的特征。它在體系上不是拘泥于某一特定的方法形態(tài)，而是為各種科學(xué)方法提供相互交流的網(wǎng)絡(luò)和渠道，系統(tǒng)科學(xué)方法引入法學(xué)研究領(lǐng)域，必然促進傳統(tǒng)法學(xué)方法形成有機統(tǒng)一的體系。被系統(tǒng)科學(xué)豐富和發(fā)展了的哲學(xué)方法用來指導(dǎo)我們的法學(xué)研究，肯定會擴大傳統(tǒng)法學(xué)的研究視野，拓寬新的研究領(lǐng)域。系統(tǒng)科學(xué)方法可能會推動傳統(tǒng)法學(xué)研究方法發(fā)展到一個新的高度，一個能包容自然科學(xué)和法學(xué)的更大的發(fā)展空間和一個更高的層次上去。系統(tǒng)科學(xué)方法的引進，不可能在形式和內(nèi)容上完全取代傳統(tǒng)的法學(xué)研究方法。很明顯，系統(tǒng)科學(xué)方法要實現(xiàn)這種企圖，至少面臨兩個嚴峻的事實：它必須逾越自然科學(xué)與社會科學(xué)之間的“鴻溝”；它必須突破傳統(tǒng)法學(xué)理論和方法的滯阻力?？磥恚魏稳硕歼€不能武斷地對系統(tǒng)科學(xué)方法的能量做出樂觀估計。[7]我認為，《中國法理學(xué)研究綜述與評價》似乎間接地表達了一個大膽的觀點：如果系統(tǒng)科學(xué)方法能夠在相當(dāng)程度上逾越自然科學(xué)與社會科學(xué)的鴻溝，并突破傳統(tǒng)法學(xué)理論和方法的滯阻力，就可能實現(xiàn)一種企圖，就是說可能在形式上和內(nèi)容上相當(dāng)程度地取代傳統(tǒng)法學(xué)研究方法和傳統(tǒng)的法學(xué)理論。

《中國法理學(xué)研究綜述與評價》還認為，法學(xué)引進系統(tǒng)科學(xué)方法，不是簡單照搬而是主動改造。在法學(xué)研究中，如果生搬硬套甚至錯用系統(tǒng)科學(xué)、自然科學(xué)的術(shù)語和概念，就會降低了系統(tǒng)科學(xué)方法引進法學(xué)領(lǐng)域的水平和層次，就會不自覺地失去了一部分人對系統(tǒng)科學(xué)引進的關(guān)注和支持，就會使系統(tǒng)法學(xué)走上“玄學(xué)”的道路。所以，要根據(jù)法學(xué)的特點對系統(tǒng)科學(xué)理論和方法進行加工改造，從而為系統(tǒng)科學(xué)與法學(xué)的結(jié)合找到切實可行的基點或接口。這種基點和接口有這樣幾個方向：在法哲學(xué)研究方向，系統(tǒng)科學(xué)的一般原則、概念、原理等，具有重要的方法論價值；運用系統(tǒng)思想來探討法的質(zhì)的規(guī)定性問題，則可能開辟新的研究途徑，開啟新的研究思路，從而完善法哲學(xué)這種定性描述的假說體系。在實證法學(xué)（法的專門理論）方向，運用系統(tǒng)科學(xué)及其它自然科學(xué)成果，以幾個簡單的概念、原則出發(fā)，推演出各個層次的法律概念、定義、原則，在概念的演化過程中，就能夠形成法學(xué)范疇、概念的邏輯體系?？梢哉J為，具有這種邏輯體系的實證法學(xué)理論，在理論的清晰方面達到了一定的程度，可以為建立法學(xué)定量分析的公理體系鋪平道路。在法社會學(xué)方向，法學(xué)家與自然科學(xué)家可以通力合作，直接引進系統(tǒng)科學(xué)及其它有關(guān)的自然科學(xué)，建立相應(yīng)的法律系統(tǒng)工程，如綜合治理工程，犯罪控制工程等，從而完成法社會學(xué)理論從概念推演的公理體系向定量分析的公理體系的轉(zhuǎn)變。[8]

寧杰在其《系統(tǒng)論在法理學(xué)研究中的運用初探》一文認為：系統(tǒng)論作為一種思想范式，在法學(xué)研究中已得到越來越廣泛的應(yīng)用，而建立系統(tǒng)論視角下的法理學(xué)則是進行系統(tǒng)法學(xué)研究的基石。從系統(tǒng)論的角度看，法律是維護社會有序化的一個重要序參量，是反映社會中心系統(tǒng)意志、具有有效糾偏機制的由符號所建立的制度化的信息空間。系統(tǒng)法學(xué)與其他學(xué)科和其他的分析模型必須有機結(jié)合，這樣才能有效推動法學(xué)的發(fā)展。將系統(tǒng)論運用于法學(xué)研究的思路有二：一是將它運用于法的基本理論研究，從系統(tǒng)論的視點出發(fā)來觀照法的基本范疇，提出一套系統(tǒng)論視角下的法的分

析框架；二是著眼于其技術(shù)應(yīng)用，在具體操作層面上運用系統(tǒng)方法，如法治系統(tǒng)工程、應(yīng)用法學(xué)中的系統(tǒng)研究等。前者是運用系統(tǒng)思想建立一種法哲學(xué)，而后者則是用系統(tǒng)方法解決具體問題，二者同等重要。但我們也應(yīng)看到，由于系統(tǒng)論是有別于經(jīng)濟的、社會的或語義的分析方法的一種全新的分析范式，而每種分析范式都會有自己的一套分析范疇、語言和邏輯規(guī)則，因此準確定義系統(tǒng)論中法學(xué)的基本范疇，確立一種系統(tǒng)論的法律觀，也就是上述第一種研究方向就成為全部系統(tǒng)論法學(xué)的基石。德國法學(xué)的系統(tǒng)理論所做的正是這種努力。但我國20年來的系統(tǒng)法學(xué)研究則幾乎全部集中于后者，真正運用系統(tǒng)論于法理學(xué)研究的極少。在未確立起系統(tǒng)論范式下的法學(xué)基本范疇和分析框架的情況下，直接運用系統(tǒng)論于具體操作層面，就成了無源之水、無本之木，造成在研究的出發(fā)點即在基本理論范疇上仍不得不沿用非系統(tǒng)論的模式，從而限制和影響了系統(tǒng)論原理的運用，這是當(dāng)前我國系統(tǒng)法學(xué)研究的一個很大的制約因素。將系統(tǒng)論應(yīng)用于法學(xué)研究，特別是法理學(xué)研究時至少應(yīng)注意以下問題：應(yīng)將系統(tǒng)論與其他學(xué)科，特別是與社會學(xué)結(jié)合起來。系統(tǒng)論提供的僅僅是一種思維分析框架，在應(yīng)用到具體學(xué)科時，還必須與具體學(xué)科的知識結(jié)合起來，才能進行有效地分析。在進行系統(tǒng)論的法學(xué)研究時，法學(xué)知識的運用自不待言，但尤應(yīng)有意識地結(jié)合社會學(xué)來進行考察。無論是早期維納的關(guān)于法律的觀點，還是盧曼的法律與社會理論，法律系統(tǒng)與社會系統(tǒng)的關(guān)系都是理論基礎(chǔ)之一，法是在與社會系統(tǒng)的互動關(guān)系中顯現(xiàn)出其本質(zhì)的，因此，系統(tǒng)論的法律觀離不開社會學(xué)的考察。只有有意識地、自覺地運用社會學(xué)，當(dāng)然同時也結(jié)合其他相關(guān)學(xué)科知識，才有可能真正取得富有意義的成果。[9]

可以看出，寧杰的上述觀點，與《中國法理學(xué)研究綜述與評價》中的一些觀點有相通之處，并且體現(xiàn)了我國法學(xué)界新近對系統(tǒng)科學(xué)方法和系統(tǒng)法學(xué)的進一步深入探索。

值得我們特別注意的是，我國學(xué)者季濤在分析了我國“文革”后的法學(xué)方法更新與法學(xué)理論發(fā)展之間的關(guān)系后認為，僅僅引進西方的法學(xué)方法和法學(xué)理論，“總讓人覺得少了些什么”，如果我們只能做到這一步的話，那無疑將被鎖進別人的路徑，失去“無限風(fēng)光在險峰”的趕超機會。在現(xiàn)時代，無論誰創(chuàng)造了一種新穎的法學(xué)方法，也不管這種創(chuàng)造是在哲學(xué)層次上還是在更為具體的層次上，也不管這種創(chuàng)造是否涉及價值觀念，它都能為人類所共享。當(dāng)然，重視這個大趨勢，并不是說可以忽視另一個小趨勢，即在發(fā)揮我國民族性思維習(xí)慣的基礎(chǔ)上強調(diào)法學(xué)法學(xué)方法論的創(chuàng)新。尤其在哲學(xué)層面上，中國哲學(xué)博大精深，其中許多思想精華是令西方人嘆為觀止的，比如：西方流行的系統(tǒng)論、混沌理論、整體性科學(xué)等學(xué)科便深受中國古代哲學(xué)思想之啟發(fā)，這也說明中國的思維習(xí)慣也許存有一定特殊優(yōu)勢。再比如：中國人生哲學(xué)中講究的“圓通”，與西方實用主義哲學(xué)多少有些異曲同工之妙。因此，我們理應(yīng)正視自己民族思維的優(yōu)勢，在法學(xué)方法論上力求創(chuàng)新?？上В谶@一點上下功夫的學(xué)者太少了，似乎只有一個不可忽視的江山作了一點這樣的工作。他的《法的自然精神導(dǎo)論》可以說對中西哲學(xué)的優(yōu)缺點進行了獨到的評價，并在此基礎(chǔ)上形成了自己的法學(xué)思想。要使中國法學(xué)全面走向成熟，并能給整個世界法學(xué)帶來啟迪，就必須同時重視西方法學(xué)方法的引進與立足民族思維的自我創(chuàng)新，從而使中國法學(xué)的傳統(tǒng)、重構(gòu)、解構(gòu)、建構(gòu)工作整合起來，最終完善中國的法學(xué)理論。[10]我不認為西方的“系統(tǒng)論”、“混沌理論”和“整體性科學(xué)”等學(xué)科與中國的古代哲學(xué)有任何實質(zhì)性的聯(lián)系，沒有事實證明前者受到過后者的啟發(fā)。這些學(xué)科作為法學(xué)方法在我國法學(xué)中的運用，顯然不是立足民族思維的自我創(chuàng)新，也不能視為對西方法學(xué)方法的引進。雖然季濤在這里并沒有明確提出系統(tǒng)科學(xué)方法和系統(tǒng)法學(xué)。但是，季濤明確提出了可以考慮運用“系統(tǒng)論”、“混沌理論”和“整體性科學(xué)”這些顯然屬于系統(tǒng)科學(xué)的理論來進行法學(xué)方法創(chuàng)新，這是一個非凡的見解。在這里，季濤從一個特殊的角度間接地提出了系統(tǒng)科學(xué)方法以及系統(tǒng)法學(xué)，這個角度與《中國法理學(xué)研究綜述與評價》中所說的可以運用系統(tǒng)科學(xué)進行法哲學(xué)方向的研究是一致的，這意味著系統(tǒng)法學(xué)可以成為一種法的一般理論和基礎(chǔ)理論。

三、系統(tǒng)科學(xué)方法的實際運用

1985年以來，雖然倡導(dǎo)系統(tǒng)法學(xué)的研究者沒有按照自己以及法學(xué)界對系統(tǒng)法學(xué)的基本勾畫建立起來比較成熟的系統(tǒng)法學(xué)理論，但是，很多法學(xué)學(xué)者在法學(xué)研究中實際上自覺或不自覺地運用了系統(tǒng)科學(xué)方法，運用系統(tǒng)科學(xué)的原理和基本概念對一些法的現(xiàn)象進行分析和描述。這種運用構(gòu)成了一些學(xué)者有關(guān)研究的有機組成部分或一個方面，深化了對一些法的現(xiàn)象、問題或命題的認識。這種運用，也構(gòu)成了系統(tǒng)法學(xué)我國法學(xué)中的一種重要的存在或表現(xiàn)形態(tài)和方式。在我國法學(xué)研究領(lǐng)域，系統(tǒng)法學(xué)決非有觀點所說的那樣，“成為了昨日黃花，到現(xiàn)在僅僅作為眾多的法學(xué)方法之一保存了下來，并且未能青春常駐”。[11]相反，我國法學(xué)研究領(lǐng)域的很多角落都散落著系統(tǒng)法學(xué)的鮮花，生機勃發(fā)，欣欣向榮。把這些鮮花按照一定科學(xué)和美學(xué)原則匯集在一起，就是一道壯美的風(fēng)景。

葛洪義認為：“研究法的現(xiàn)象，不僅要從法的現(xiàn)象內(nèi)部的各要素去認識它，更要從各要素之間的關(guān)系去認識它，要從結(jié)構(gòu)的整體去認識。”“以結(jié)構(gòu)的觀點分析法的現(xiàn)象雖屬鮮見，但對法的現(xiàn)象的全方位考察卻由來已久?！薄胺ǖ默F(xiàn)象是一個整體的結(jié)構(gòu)性的范疇，法的現(xiàn)象是有意義的，其意義來自于它的結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系決定了一定社會的法治模式。法的現(xiàn)象與意義的聯(lián)結(jié)考察，還使我們可以得出這樣一系列推論：（1）特定社會法的現(xiàn)象的特殊性取決于其內(nèi)部的組合形式；（2）法的現(xiàn)象的不同組合性是決定了法在不同的社會處于不同的地位、發(fā)揮不同的作用；（3）法的現(xiàn)象是一個自律體系，其中任何一個要素的變化都足以引起法的現(xiàn)象的結(jié)構(gòu)性變化，決定了法的意義的變化；（4）加強社會主義法制應(yīng)是一種法的現(xiàn)象領(lǐng)域的全方位的綜合變革，其中重要內(nèi)容之一就是法的現(xiàn)象的結(jié)構(gòu)性調(diào)整?！盵12]在這里，葛洪義的上述關(guān)于研究法的現(xiàn)象的觀點體現(xiàn)著鮮明的系統(tǒng)思想。

季衛(wèi)東認為：“鑒于我國經(jīng)濟體制改革和政治改革的需要，在法制程序化的過程中，應(yīng)該著力于把程序與反思理性結(jié)合起來。嚴格的程序比較容易理解，而反思程序則較難把握。所謂反思程序，主要指法制各個子系統(tǒng)內(nèi)部反思過程的程序化整合、以及國家和法對于社會環(huán)境的反饋結(jié)構(gòu)調(diào)整的程序前提這一問題?！盵13]卓澤淵在其《中國法治的過去、現(xiàn)在與未來》一文中認為：“法治是一個整體。是一個由法治原則、法治制度、法治組織、法治觀念、法治過程共同構(gòu)成的整體；是一個由合乎法治要求的立法、執(zhí)法、司法、守法、法的監(jiān)督共同構(gòu)成的整體，甚至是法治內(nèi)部各元素及其機制與社會協(xié)調(diào)統(tǒng)一的整體。它需要各個要素的共同作用和有機協(xié)調(diào)。任何一個方面或幾個方面的發(fā)展，都不可能帶來真正的法治。法治發(fā)展過程應(yīng)該是其內(nèi)在各要素的整合發(fā)展過程，是其內(nèi)在各要素的一體化共振共進過程。法治是一個內(nèi)在有機聯(lián)系的系統(tǒng)，不是簡單的機械模仿就可以建立的”。[14]可以看出，這兩個例證體現(xiàn)了一種比較自覺地運用系統(tǒng)科學(xué)方法的思維方式。

我國法學(xué)界自覺或不自覺地運用系統(tǒng)科學(xué)方法進行法學(xué)思考和研究的情況有許許多多，以上僅是有限的幾個例證。但是，直接宣稱自己的觀點或理論是基于系統(tǒng)科學(xué)方法的還是很少見的。以下是這方面的兩個例證。

程竹汝從政治學(xué)與法學(xué)相結(jié)合的角度對我國的司法改革進行了深入研究。他認為：“從系統(tǒng)論的視角出發(fā)，我們可以將司法看做是政治系統(tǒng)中的一個特定的結(jié)構(gòu)，這個結(jié)構(gòu)自然存在著自身內(nèi)部的諸種關(guān)系，以及與系統(tǒng)其他部分之間的結(jié)構(gòu)性關(guān)系?！盵15] “本文在對所研究問題的宏觀把握上，一是將政治發(fā)展看做是由各個履行著特定功能的變量（要素）互動的歷史過程；而是將司法看做是存在于政治系統(tǒng)中的一個完整的結(jié)構(gòu)，它與政治系統(tǒng)的其他部分完全處于一種結(jié)構(gòu)性關(guān)系之中；三是將司法定義為由價值、制度、機構(gòu)、角色構(gòu)成的一個完整的系統(tǒng)。本文中“司法結(jié)構(gòu)”一詞就是在上述系統(tǒng)論的意義上使用的?！盵16]

1987年，我國刑法學(xué)學(xué)者何秉松為了克服傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成理論的基本缺陷，開始運用現(xiàn)代科學(xué)系統(tǒng)觀來研究犯罪構(gòu)成概念，我們可以推斷這應(yīng)當(dāng)與那時的“系統(tǒng)熱”和系統(tǒng)法學(xué)的興起有關(guān)。1993年，何秉松將重新構(gòu)筑的犯罪構(gòu)成理論體系稱為“犯罪構(gòu)成系統(tǒng)論”。[17]他認為：“既然事物是作為系統(tǒng)而存在，犯罪構(gòu)成這一事物也是作為系統(tǒng)而存在。事實上，犯罪構(gòu)成就是由主體-中介-個體三個基本要素相互作用的過程系統(tǒng)，是一個復(fù)雜的社會系統(tǒng)。因此，就必須如實地把它作為一個系統(tǒng)整體并且用系統(tǒng)的觀點對它進行觀察和研究。犯罪構(gòu)成系統(tǒng)論的全部理論觀點，都是這種觀察和研究的結(jié)果。犯罪構(gòu)成系統(tǒng)論與我國傳統(tǒng)的法罪構(gòu)成理論以及他國的犯罪構(gòu)成理論的最主要區(qū)別，就在于它是建立在唯物主義辯證法的系統(tǒng)觀和系統(tǒng)方法論的理論基礎(chǔ)上的?！盵18]

另外，值得我們注意的是，近年來，國際法研究的一種新動向是運用系統(tǒng)方法研究國際法。有志于開創(chuàng)這片新天地的是兩位不算年輕但非?；钴S的國際法學(xué)者——法國的基斯教授和美國的謝爾頓教授。這兩位教授認為，面對當(dāng)今世界的巨大變化，產(chǎn)生于17世紀的傳統(tǒng)國際法理論已顯得相當(dāng)落伍，面臨著一系列的挑戰(zhàn)。盡管近年來國際法理論界對這些挑戰(zhàn)作出了一定反應(yīng)，但這些反應(yīng)只是零打碎敲，其結(jié)果無論是在理論上還是在實踐中都不能令人滿意。為找尋解決諸多問題的辦法，有必要建立一個符合當(dāng)前國際現(xiàn)實的新的國際法理論框架；而將系統(tǒng)分析的方法適用于國際法也許會有所幫助，因為這個方法著眼于具有能動性的相互關(guān)系，而當(dāng)今國際社會的特點則體現(xiàn)為相互依賴性，即所謂“全球化”。[19]

系統(tǒng)科學(xué)作為一種研究方法，同樣受到我國的經(jīng)濟學(xué)的高度重視。將系統(tǒng)科學(xué)引入經(jīng)濟學(xué)研究，同樣是經(jīng)濟學(xué)理論的一個研究方向，并且可以形成一種系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論或?qū)W說。我國有學(xué)者已經(jīng)作了這方面的探索和努力。我國經(jīng)濟學(xué)學(xué)者劉永佶將貝塔朗菲提出的一般系統(tǒng)論以及其后的發(fā)展稱為“現(xiàn)代系統(tǒng)論”。劉永佶從“現(xiàn)代系統(tǒng)論”的角度，從政治經(jīng)濟學(xué)方法論的角度，對系統(tǒng)科學(xué)方法進行了深刻的闡釋。我國法學(xué)界應(yīng)當(dāng)從中借鑒有價值的研究成果。

對于現(xiàn)代系統(tǒng)論的性質(zhì)，劉永佶認為：首先，現(xiàn)代系統(tǒng)論屬于一般方法論范疇，它不具體研究任何專門的自然或社會現(xiàn)象，而是以如何探討現(xiàn)象間的一般關(guān)系為目的；第二，現(xiàn)代系統(tǒng)論具有橫向性，它所研究的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的規(guī)定性、類型、機理和運動規(guī)律貫穿在自然界和社會各領(lǐng)

域的系統(tǒng)之中，其概念、理論、方法，都是從各個領(lǐng)域和學(xué)科（主要是自然科學(xué)和技術(shù)科學(xué)）的成果中概括出來的；第三，現(xiàn)代系統(tǒng)論具有綜合性，它綜合了各門學(xué)科的研究方法，并從方法論的角度把各門學(xué)科整合、融匯、溝通起來；第四，現(xiàn)代系統(tǒng)論具有功能行為性質(zhì)，它不僅要研究“是什么”，還探討“做什么”，而且以后者為主，探求在人的參與下如何變革對象系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，形成有利于人發(fā)揮其系統(tǒng)功能的條件、程度和界限，在一定意義上具有“人為科學(xué)”的性質(zhì)。劉永佶認為，現(xiàn)代系統(tǒng)論表明：原來人們認為互不相關(guān)的自然科學(xué)與社會科學(xué)，是有一般意義上的共同點的，首先在于各自對象的結(jié)構(gòu)與功能，以及存在的系統(tǒng)性上。雖然各種系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)有所差異，但都需要對之進行結(jié)構(gòu)和功能的系統(tǒng)研究，而且研究的方法又有共同性。劉永佶從經(jīng)濟學(xué)方法論的角度對系統(tǒng)科學(xué)方法的闡釋啟發(fā)我們，正是由于系統(tǒng)科學(xué)的一般方法論特點，它對法學(xué)研究是有指導(dǎo)意義的。系統(tǒng)科學(xué)方法在我國法學(xué)研究領(lǐng)域雖然只有20多年的歷史，而且至今對于很多法學(xué)研究者來說還是比較陌生的，但它豐富的內(nèi)容和新穎的思路，卻對法學(xué)研究有著強烈的吸引力。從方法論的角度，吸收并運用系統(tǒng)科學(xué)方法，使之在我國法學(xué)的發(fā)展中起到充分的作用，是一項非場重要的任務(wù)。[20]

系統(tǒng)科學(xué)方法在我國法學(xué)研究領(lǐng)域的實際運用，對于我們今天構(gòu)建系統(tǒng)法學(xué)論述體系是非常有意義的，而且這種意義是多方面的。第一，表明系統(tǒng)科學(xué)方法確實得到了我國法學(xué)界長期的不間斷的重視；第二、表明系統(tǒng)法學(xué)以某種局部的、零散、隱現(xiàn)的、潛在的方式一直存在和成長著，對于我們今天研究系統(tǒng)法學(xué)是一種精神上的支持；第三、那些直接聲稱運用了系統(tǒng)科學(xué)方法的法學(xué)研究，對于我們今天研究系統(tǒng)法學(xué)是一種巨大的精神上的鼓舞；第四、由于我國法學(xué)界在種種自覺或不自覺的程度上實際地運用了系統(tǒng)科學(xué)方法，這使得某種系統(tǒng)法學(xué)理論可以被我國法學(xué)界正確對待，而不至于因為陌生而受到漠視或不當(dāng)非議。第五、已有的具有系統(tǒng)法學(xué)意義的觀點，對于在構(gòu)建系統(tǒng)法學(xué)理論過程中有關(guān)概念、范疇、命題和論題的確定，具有很大的啟發(fā)性。系統(tǒng)法學(xué)不可能不去研究上述有關(guān)學(xué)者從系統(tǒng)科學(xué)角度提出的法治、司法等重大問題。這也使某種系統(tǒng)法學(xué)理論與我國的現(xiàn)有的法學(xué)研究成果必然有一定程度的吻合和關(guān)聯(lián)關(guān)系。第六、有學(xué)者運用系統(tǒng)科學(xué)方法探討新的刑法理論，這對如何構(gòu)建系統(tǒng)法學(xué)理論是很有參考意義的，同時也進一步說明系統(tǒng)法學(xué)可以成為一種法學(xué)的一般理論、基礎(chǔ)理論和方法論。

作者email:lijingju@

參考文獻

[1] 原文參見《政法論壇》，XX年第6 期第21-33頁。轉(zhuǎn)引自《法理學(xué)、法史學(xué)》，XX年第4 期第2-14頁。

[2]（參見：北大法律信息網(wǎng)，）

[3] 參見：《法學(xué)導(dǎo)論》，卓澤淵主編，法律出版社，XX 年1月第3版，第 309頁。

[4] 參見：《法學(xué)導(dǎo)論》，卓澤淵主編，法律出版社，XX 年1月第3版，第331-332頁。

[5] 參見《法學(xué)導(dǎo)論》，卓澤淵主編，法律出版社，XX 年1月第3版，314頁。

[6] 參見：《法律社會學(xué)的學(xué)理與運用》，田成有 著。北京：中國檢察出版社，XX年6 月第1版。第 23-24頁。

[7] 參見：《中國法理學(xué)研究綜述與評價》，王勇飛、張貴成主編，中國政法大學(xué)出版社，1992年12 月第1版。第43-45頁。

[8] 參見：《中國法理學(xué)研究綜述與評價》，王勇飛、張貴成主編，中國政法大學(xué)出版社，1992年12 月第1版。第43-44頁。

[9] 參見：法律圖書館網(wǎng)，p>

第三篇：回顧與展望中國證券市場

中國證券市場是改革開放的產(chǎn)物，如果從上海證券交易所成立算起，已有十二年的歷史。我親身經(jīng)歷了中國證券市場發(fā)展的各個重要階段，對于中國證券市場的成長和發(fā)展有著深切的體會：早在1990年12月19日，我曾代表中國人民銀行在上海宣布上海證券交易所正式成立。1995年5月，我擔(dān)任國務(wù)院副秘書長并兼任國務(wù)院證券委主任，1997年5月我又兼任中國證監(jiān)會主席。2001年5月我以全國人大財經(jīng)委副主任委員的身份參加《中華人民共和國證券法》執(zhí)法檢查。2003年6月，我擔(dān)任《中華人民共和國證券法》修改起草組的組長，牽頭負責(zé)《證券法》的修改工作。

作為一名金融戰(zhàn)線的老兵，我從1951年起一直在金融系統(tǒng)工作，已52年。有幸見證了中國證券市場從無到有、從小到大、從分散到集中、從地區(qū)性市場到全國性市場，從手工操作到電腦交易的全過程。尤其是1995年5月至2000年初，我擔(dān)任國務(wù)院證券委主任和中國證監(jiān)會主席期間，經(jīng)歷了中國資本市場走過的一段艱辛而復(fù)雜的道路，期間有不少工作經(jīng)驗和教訓(xùn)值得總結(jié)，深入客觀的分析和研究這段歷史，“以史為鑒”，對全面、正確的認識和評價中國的證券市場，對今后的證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展，無疑是會有些幫助的。

十年股市成績斐然

正確認識中國證券市場的地位與作用，是證券市場得以穩(wěn)定健康發(fā)展的前提。證券市場是國民經(jīng)濟發(fā)展中重要環(huán)節(jié)之一，證券市場發(fā)展的任務(wù)重大、責(zé)任重大，作為監(jiān)管者，我們要擔(dān)起歷史責(zé)任，切實履行職責(zé)，為建設(shè)一個健康發(fā)展的證券市場而奮斗。

正確認識中國證券市場的地位與作用，是證券市場得以穩(wěn)定健康發(fā)展的前提。在過去的十幾年間，我國證券市場從無到有，從小到大，今天已發(fā)展成為我國經(jīng)濟生活中的重要組成部分，并在國民經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮了積極的作用。

1998年5月，我主編《證券知識讀本》時，請江澤民主席為該書作批語，有這樣一段話：“實行社會主義市場經(jīng)濟，必然會有證券市場。建立發(fā)展健康、秩序良好、運行安全的證券市場，對我國優(yōu)化資源配置，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，籌集更多的社會資金，促進國民經(jīng)濟的發(fā)展具有重要的作用?！边@一批語，充分肯定了我國證券市場在國民經(jīng)濟中所處的重要地位和作用。

中國證券市場發(fā)展的十二年是輝煌的十二年，十二年走過了國外數(shù)十年走過的道路，濃縮了國外幾十年甚至上百年發(fā)展所經(jīng)歷的波折與坎坷。我接觸到的不少國外專家、學(xué)者都對中國證券市場的快速發(fā)展表示驚訝和贊嘆。

十幾年來，證券市場為國民經(jīng)濟建設(shè)籌集了大量資金，對推動國有企業(yè)改革、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整、支持國民經(jīng)濟的增長等都起到了十分重要的作用。截至2003年6月底，我國境內(nèi)上市公司已達1250家，總市值約4.16萬億元；1991年至2003年6月底，證券市場境內(nèi)籌資總額已超過7000億元，為推進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級換代、促進生產(chǎn)力的迅速提高開辟了直接融資渠道。

十幾年間，一大批大中型企業(yè)通過改制上市，在建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革實踐中起到了先導(dǎo)和示范作用。我國證券市場已經(jīng)擁有相當(dāng)一批發(fā)展前景良好、受投資者青睞的優(yōu)秀企業(yè)。它們在建立現(xiàn)代企業(yè)制度、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制、促進結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)升級，提高盈利水平和競爭能力等方面都處于領(lǐng)先地位。不僅如此，證券市場的發(fā)展還增加了國內(nèi)居民的投資渠道，改善了我國的金融結(jié)構(gòu)，對推動當(dāng)前經(jīng)濟穩(wěn)定增長具有十分積極的作用。[!--empirenews.page--] 據(jù)統(tǒng)計，目前我國證券市場投資者開戶數(shù)已達到6884萬戶，股票、債券已成為越來越多的國內(nèi)居民重要的投資品種。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，證券業(yè)已成為我國經(jīng)濟中的一個重要行業(yè)，對推動國民經(jīng)濟增長做出了貢獻。伴隨著市場的發(fā)展，一大批證券公司、基金管理公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、財務(wù)公司、評估公司、投資咨詢公司等市場中介機構(gòu)如雨后春筍般涌現(xiàn)出來并獲得了較快的發(fā)展，證券公司130家，總資產(chǎn)約5700億元，營業(yè)網(wǎng)點2900多個，基金管理公司29家，證券投資基金78只，基金規(guī)模1375億元，他們創(chuàng)造的價值構(gòu)成拉動國民經(jīng)濟增長的重要因素。

十幾年間，我國證券市場法制和信息系統(tǒng)建設(shè)也取得顯著的成績。經(jīng)過努力，到2002年底，我們先后頒布實施了200多項法律法規(guī)，1999年7月1日，歷經(jīng)風(fēng)雨的《證券法》正式施行。初步形成了證券市場法律法規(guī)體系。與此同時，經(jīng)過前幾年的清理整頓和不斷加強監(jiān)管，基本控制住了市場潛在的風(fēng)險。在“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針指引下，證券市場得到健康發(fā)展。證券信息系統(tǒng)的建設(shè)、網(wǎng)上交易的發(fā)展、集中統(tǒng)一的中央登記結(jié)算系統(tǒng)的建成等，都大大提高了市場效率，提高了證券市場資源配置的效率。

在充分肯定我國證券市場取得的巨大成績的同時，我們也應(yīng)該清醒地認識到，我國證券市場畢竟還十分年輕，還存在諸多問題。自2001年股市大跌以來，廣大投資者的損失已達數(shù)千億元，投資者的信心受到沉重打擊。證券經(jīng)營機構(gòu)面臨非常嚴峻的困難局面。上市公司規(guī)范運作水平還不高，法人治理結(jié)構(gòu)尚不健全；市場中介機構(gòu)誠信觀念、法制意識還較薄弱；弄虛作假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為時有發(fā)生；投資者結(jié)構(gòu)不盡合理；保護投資者合法權(quán)益的機制還不完善；資本市場建立較晚，規(guī)模較小，直接融資比重很低，市場的結(jié)構(gòu)、功能、品種以及服務(wù)等方面還存在缺陷和不足等。這些問題的存在與證券市場發(fā)育程度不高相關(guān)，與整個經(jīng)濟體制改革的進程、市場發(fā)展的特定階段相關(guān)，還與社會文化、傳統(tǒng)思維和法制環(huán)境密切相關(guān)。對此，我們要有清醒的認識。證券市場是國民經(jīng)濟發(fā)展中重要環(huán)節(jié)之一，證券市場發(fā)展的任務(wù)重大、責(zé)任重大，作為監(jiān)管者，我們要擔(dān)起歷史責(zé)任，切實履行職責(zé)，為建設(shè)一個健康發(fā)展的證券市場而奮斗。

清理整頓遏制風(fēng)險

五項清理整頓能在較短時間內(nèi)取得積極成效，并且沒有引發(fā)大的社會問題，主要原因可概括為采取“先降溫，后處理”的辦法；實事求是、疏堵結(jié)合等五個方面。

1997年，亞洲金融風(fēng)暴席卷東南亞各國資本市場，受害各國金融體系幾乎崩潰。國際貨幣基金組織曾預(yù)測當(dāng)年全球的經(jīng)濟增長速度會下降0.6個百分點，東南亞國家和韓國會下降3個百分點，可見金融危機影響之大、破壞之重。我們看到，金融危機所涉及到的國家，首當(dāng)其沖的是資本市場。盡管當(dāng)時我國資本市場尚未開放，但當(dāng)時的證券市場狀況確實令人堪憂，一是全國統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制尚未形成；二是非法發(fā)行證券和交易活動猖獗、場外交易混亂、證券公司大量挪用保證金、期貨市場突發(fā)事件頻頻發(fā)生。

為了依法規(guī)范和維護金融秩序，有效防范和化解金融風(fēng)險，1997年12月6日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化金融改革，整頓金融秩序，防范金融風(fēng)險的通知》?！锻ㄖ分赋觥坝行┑胤胶筒块T設(shè)立大量非法金融機構(gòu)”，“股票、期貨市場違法違規(guī)行為大量存在，一些地方擅自設(shè)立股票（股權(quán)證）交易場所，隱藏著很大的金融風(fēng)險”，“金融風(fēng)險突發(fā)性強、波及面廣、危害極大，一旦爆發(fā)重大問題，就會危及經(jīng)濟、社會甚至政治穩(wěn)定，嚴重影響改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的進程”。[!--empirenews.page--] 按照《通知》精神，我們立即組織學(xué)習(xí)，統(tǒng)一認識，抓緊部署，貫徹落實。國務(wù)院為此專門成立了清理整頓場外非法股票交易和整頓證券期貨市場工作小組，由我擔(dān)任組長。清理整頓的范圍包括五項內(nèi)容：清理整頓場外股票交易市場、清理整頓證券交易中心、清理整頓證券經(jīng)營機構(gòu)、清理整頓期貨市場、清理整頓原有證券投資基金。從1998年4月開始，經(jīng)歷一年半的時間基本結(jié)束。

首先是清理整頓場外非法股票交易。

這項清理工作，當(dāng)時面對的情況非常復(fù)雜。全國涉及18個省市，未經(jīng)國家批準，非法設(shè)立的[1][2][3][4]下一頁 股票交易場所41家，有520家企業(yè)在這些場所上市交易，涉及340萬投資者，市值300億。如果搞不好，就會釀成全國性的金融風(fēng)險，甚至造成社會的不穩(wěn)定。此項工作開始前，我們用了近半年的時間進行了調(diào)查摸底，力爭做到情況明、決心大、方法對。具體清理措施本著積極穩(wěn)妥、區(qū)別情況、分類指導(dǎo)的精神，區(qū)別不同地區(qū)、不同交易場所和不同掛牌企業(yè)，采取不同的辦法，成熟一個，解決一個，不搞簡單的“一刀切”。

場外非法交易場所是一些地方政府越權(quán)批設(shè)的，盡管從事股票交易是非法的，但我們還是采取了給出路的政策。比如對清理掛牌企業(yè)，就采取了七條政策措施，分別是：具備一定條件的分別采取贖回股票、鼓勵收購、吸收合并、股權(quán)轉(zhuǎn)債權(quán)、推薦單獨上市措施；不具備條件的動員原有股東繼續(xù)持有股份，享受股東權(quán)益，并給予相應(yīng)優(yōu)惠政策；全部業(yè)務(wù)清理完成后關(guān)閉，符合條件的可以轉(zhuǎn)化為證券營業(yè)部。整個清理整頓工作是按照先停止擴容、再清理業(yè)務(wù)、最后關(guān)閉場所三個步驟來進行的。

為了在不影響社會政治穩(wěn)定的前提下妥善化解風(fēng)險，我們與有關(guān)省市的領(lǐng)導(dǎo)密切合作、反復(fù)協(xié)商，逐戶落實清理整頓方案，并在地方政府和有關(guān)部門的積極配合下，及時化解了幾十起可能影響社會穩(wěn)定的群體事件。到1999年底，涉及全國18個省市和340萬投資者的41個非法股票交易場所全部關(guān)閉，520家企業(yè)全部摘牌，在沒有花中央財政一分錢、沒有出現(xiàn)大問題的情況下，基本化解和消除了風(fēng)險隱患。

其次是清理整頓證券交易中心。

證券交易中心是在九十年代初期的歷史環(huán)境下，一些地方越權(quán)批設(shè)的。隨著證券市場的不斷發(fā)展，特別是上海、深圳證券交易所技術(shù)手段日臻成熟，證券交易中心原有的一些功能大為削弱，管理的問題和風(fēng)險隱患逐漸暴露出來，主要有：證券交易中心直接參與股票的買賣；挪用會員清算資金；從事房地產(chǎn)等實業(yè)投資；開展虛假的國債回購交易；開展場外非法證券交易等。這些問題不僅不利于證券市場的安全運行和規(guī)范發(fā)展，而且擾亂金融秩序，蘊含著很大的金融風(fēng)險。

清理整頓證券交易中心的基本指導(dǎo)思想是，按照徹底整頓，妥善處理的原則，有計劃、有組織地進行。目的是通過清理整頓，撤銷證券交易中心，強化證券交易所一線監(jiān)管，建立全國統(tǒng)一的證券交易清算系統(tǒng)，促進證券市場健康發(fā)展。

清理整頓的對象和范圍是26家證券交易中心及其投資設(shè)立的證券登記公司和STAQ系統(tǒng)。清理整頓分三步進行，即清查資產(chǎn)、分流業(yè)務(wù)、撤銷機構(gòu)。為了最大限度地降低清理整頓成本，充分利用證券交易中心的人力、物力資源，我們經(jīng)過認真研究，決定對撤銷后的證券交易中心給予三條出路：一是可以由符合條件的證券公司收購，改組為證券交易營業(yè)部；二是符合設(shè)立證券經(jīng)紀公司條件的，可以申請改組為證券經(jīng)紀公司；三是幾家證券交易中心可以聯(lián)合組成一家證券公司，符合綜合證券公司條件的，可申請設(shè)立綜合類證券經(jīng)營機構(gòu)。[!--empirenews.page--] 這項工作開始于1998年11月，1998年年底完成了對證券交易中心的資產(chǎn)清查和財務(wù)審計工作。1999年4月底，完成了各項業(yè)務(wù)的分流工作，提出機構(gòu)改組的方案。1999年6月底，證券交易中心撤銷完畢，人員安置工作基本完成。

第三是清理整頓證券經(jīng)營機構(gòu)。

在清理整頓證券經(jīng)營機構(gòu)前，我們從審計機關(guān)了解到，全國證券公司普遍存在違規(guī)吸收社會資金、挪用客戶保證金以及違規(guī)從事同業(yè)拆借活動的行為，涉及金額達1000多億元。有的證券公司大搞帳外經(jīng)營，用于房地產(chǎn)開發(fā)等長期投資，形成大量的不良資產(chǎn)，有的已開始發(fā)生支付危機，債務(wù)糾紛不斷增多。尤其是挪用客戶保證金，數(shù)額巨大，蘊藏著極大的金融風(fēng)險，必須進行清理整頓。

從1999年起，我們深入開展證券經(jīng)營機構(gòu)清理整頓工作。對證券公司進行分類指導(dǎo)，對嚴重違規(guī)的進行嚴肅處理，如君安證券依法受到了處罰。對一般違規(guī)的，沒有采取簡單關(guān)閉的辦法，對虧損嚴重、資不抵債的證券公司，按照中央關(guān)于黨政機關(guān)與所辦經(jīng)濟實體脫鉤的有關(guān)規(guī)定，由原主辦機關(guān)負責(zé)清償債務(wù)，妥善處理。同時，將現(xiàn)有證券公司逐步按條件規(guī)范為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司，鼓勵證券公司之間以合并、收購等方式重組。同時，積極開辟融資渠道，形成一批規(guī)范經(jīng)營、守法遵規(guī)的證券公司。

經(jīng)過一年多的清理整頓，在我離開證監(jiān)會之前，全國90家證券公司，有35家證券公司完全歸還了挪用的客戶保證金，15家證券公司增資改制，批準了4家證券公司為綜合類券商，11家證券公司進入銀行間同業(yè)拆借市場。

第四是進一步清理整頓期貨市場。

縱觀我國期貨市場的發(fā)展歷史，從1986年就開始了理論探討。開始試點后基本上經(jīng)歷初步形成階段（1990年-1994年）、清理整頓階段（1995年-2000年）、規(guī)范發(fā)展階段（2001年至今）。目前已經(jīng)初步形成了以期貨交易所為核心的較為規(guī)范的市場組織體系，進入了規(guī)范發(fā)展的新階段。

受不規(guī)范的交易方式和缺乏充足有效的監(jiān)管體系等因素影響，中國期貨市場在開設(shè)初期出現(xiàn)了盲目發(fā)展和無序狀態(tài)。從1994年開始，證監(jiān)會就對期貨市場進行清理整頓。1997年5月，我擔(dān)任證監(jiān)會主席，繼續(xù)加強對期貨市場的管理。主要對期貨交易所和期貨經(jīng)紀機構(gòu)進行結(jié)構(gòu)調(diào)整，并重新調(diào)整了期貨合約。清理了非法從事境外期貨交易的期貨經(jīng)紀公司，清理規(guī)范境外期貨代理業(yè)務(wù)資格，取締非法外匯交易和境外期貨交易。

經(jīng)過清理整頓，原有14家期貨交易所撤并為3家；交易品種由原來的35個壓縮到12個；179家期貨經(jīng)紀公司完成了增資和重組，期貨公司的抗風(fēng)險能力有了較大提高。與此同時，加強了期貨市場的法規(guī)建設(shè)，出臺了《期貨交易管理暫行條例》及四個配套管理辦法，從此，期貨市場開始步入規(guī)范試點的階段。

第五是清理規(guī)范原有的證券投資基金。

我國證券投資基金業(yè)起步于20世紀80年代中后期。依主管機關(guān)不同而分為兩個階段：第一階段是1992—1997年，由中國人民銀行作為監(jiān)管機關(guān)。在滬深交易所上市的基金有25只，在大連、武漢、天津證券交易中心聯(lián)網(wǎng)交易的基金數(shù)量達28只，但此時基金規(guī)模很小，運作也很不規(guī)范，俗稱為“老基金”。而且專業(yè)性基金管理公司也很少，不足10家。第二階段是1997年11月至今，在《證券投資基金管理暫行辦法》向社會公布后，由證監(jiān)會作為基金管理的監(jiān)管機關(guān)。在《證券投資基金管理暫行辦法》指引下，“新基金”開始規(guī)范運行。[!--empirenews.page--] 1999年3月前，各地擅自或者越權(quán)批設(shè)了75只證券投資基金，總資產(chǎn)90多億元，涉及22個省市、120萬投資者。這些基金，大部分管理混亂，資產(chǎn)質(zhì)量差，風(fēng)險隱患大。1999年3月，證監(jiān)會發(fā)出了對原有證券投資基金進行清理規(guī)范方案的通知，各證券交易中心交易的基金逐步摘牌，在交易所上市的基金也分別不同情況進行清理與規(guī)范，清理規(guī)范工作于2000年6月底以前完成。

需要指出的是，1999年是清理規(guī)范原有基金最關(guān)鍵的一年，同時也是是基金業(yè)大發(fā)展的一年，新基金迅速增加到22只，資產(chǎn)規(guī)模躍升為484.2億元。至此，基金業(yè)的發(fā)展逐步納入規(guī)范化發(fā)展軌道。

以上五項清理整頓涉及范圍之廣、清理難度之大，是我國證券市場歷史上所沒有過的。我們能在較短的時間內(nèi)取得積極成效，并且沒有引發(fā)大的社會問題，主要原因可概括為以下方面：

1、中央高度重視，正確領(lǐng)導(dǎo)，集中部署，較好地統(tǒng)一了各方面的思想認識，這是清理整頓得以順利開展的根本保障。

2、在清理整頓方案制定和實施過程中，用了大量的時間反復(fù)調(diào)研，聽取意見，基本摸清了風(fēng)險隱患和問題的癥結(jié)，明確了清理整頓的目標，及時確定了行之有效的政策措施。

3、采取“先降溫，后處理”的辦法上一頁[1][2][3][4]下一頁，逐步化解風(fēng)險，避免矛盾的激化。

4、按照實事求是、疏堵結(jié)合的原則，扎扎實實地逐戶落實清理整頓方案，一個一個解決問題，消除風(fēng)險，區(qū)分不同情況，分類指導(dǎo)，先易后難，各個擊破。

5、依靠地方政府，充分調(diào)動各方面積極性，及時消除風(fēng)險隱患。

六項政策推動發(fā)展

監(jiān)管部門不能抱著聽其自然、任其發(fā)展、無所作為的態(tài)度，要從實際出發(fā)，以“三個有利于”為指導(dǎo)，積極主動引導(dǎo)證券市場健康發(fā)展。正確的輿論引導(dǎo)和正確的政策措施，能夠促使證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展；反之，錯誤的輿論引導(dǎo)和不當(dāng)?shù)恼叽胧?，必然阻礙證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

股票投資是投資上市公司的未來，有一定的投機性，但不能過度投機，否則就會破壞股市的正常健康發(fā)展。我國股市建立的時間很短，容易出現(xiàn)過度投機的現(xiàn)象。1996年股市過熱，股指出現(xiàn)超常暴漲，經(jīng)常是全線飄紅。成千上萬基本不懂股票的普通百姓，抱著賺大錢的想法盲目涌入股市。當(dāng)時面臨香港回歸和“十五大”的召開，大家都普遍認為政府不會讓股市下跌，即使下跌，政府也會托市。我們冷靜分析了當(dāng)時的形勢，認為股市過熱的狀況極不正常，如不及時遏制，必然會造成嚴重后果，一方面通過發(fā)表人民日報特約評論員文章《正確認識當(dāng)前股票市場》，從輿論上進行正確的引導(dǎo)，樹立理性投資的觀念，明確股市有風(fēng)險、投資要謹慎選擇，獲利歸己、風(fēng)險要自擔(dān)。另一方面，宣布新股發(fā)行規(guī)模100億和實行漲跌停板制度等措施，從而有效地抑制住股市的過度投機。

通過精心治理，1997年的股市基本保持平穩(wěn)，市場規(guī)模穩(wěn)步擴大。在周邊股市危機四伏的情況下，我國股市沒有出現(xiàn)大幅度的波動，成績來之不易?？偨Y(jié)原因，主要有：

1、國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境良好，綜合經(jīng)濟實力大大增強，為股市的穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)；

2、及時消除了泡沫經(jīng)濟的隱患，有效化解了金融風(fēng)險；

3、從我國實際出發(fā)，沒有盲目對外開放資本市場。[!--empirenews.page--] 但是，在隨后的近兩年時間里，股市曾經(jīng)一度處于低迷狀態(tài)，特別是受亞洲金融危機的影響，投資者中有種種關(guān)于中央支持不支持股市的擔(dān)心與疑慮。據(jù)統(tǒng)計，1998年境內(nèi)籌資比1997年減少了484億元，下降36.6％；成交總量比上一年減少7177億元，下降23％；印花稅減少27億元。同時，受市場低迷影響，公司上市速度明顯放慢，一級市場新股發(fā)行困難，二級市場價跌量縮，投資者信心不足。

股市是經(jīng)濟的晴雨表，當(dāng)年國家宏觀經(jīng)濟形勢繼續(xù)向好，而股市卻與整體經(jīng)濟形勢的走向相背離。我認為這種現(xiàn)象并不正常，是我國證券市場新型加轉(zhuǎn)軌所特有的，政府對此必須加以正確的引導(dǎo)和必要的宏觀調(diào)節(jié)，否則將對我國經(jīng)濟的發(fā)展造成不必要的負面影響。監(jiān)管部門不能抱著聽其自然、任其發(fā)展、無所作為的態(tài)度，要從實際出發(fā)，以“三個有利于”為指導(dǎo)，積極主動引導(dǎo)證券市場健康發(fā)展。為此，我組織證監(jiān)會有關(guān)部門對市場狀況進行了深入的調(diào)查研究，并于1999年初，醞釀了一份關(guān)于進一步規(guī)范和推進證券市場發(fā)展的若干政策意見，請示國務(wù)院。經(jīng)過方方面面的協(xié)調(diào)和修改，1999年5月16日，國務(wù)院批準了這份包括改革股票發(fā)行體制、逐步解決證券公司合法融資渠道、允許部分具備條件的證券公司發(fā)行融資債券、擴大證券投資基金試點規(guī)模、搞活B股市場、允許部分B股H股公司進行回購股票的試點等6條主要政策建議的文件，也就是通常說的搞活市場六項政策。由此引發(fā)了著名的“5.19”行情。

客觀的講，六項政策的出臺對引發(fā)“5.19”行情起了重要的導(dǎo)向作用，但更深層次的原因是國家宏觀經(jīng)濟形勢。首先，繼1998年以來，國家以增加投資、擴大內(nèi)需為主要內(nèi)容的各項經(jīng)濟政策逐步發(fā)揮效應(yīng)，國民經(jīng)濟繼續(xù)保持持續(xù)、快速、健康發(fā)展的良好勢頭，經(jīng)濟增長結(jié)構(gòu)和企業(yè)效益狀況也發(fā)生積極變化，從而為證券市場發(fā)展創(chuàng)造了良好的宏觀環(huán)境；其次，經(jīng)過近兩年的清理整頓和法制建設(shè)，證券市場運行秩序明顯好轉(zhuǎn)，防范和化解市場風(fēng)險的能力進一步增強，證券市場具備了規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)條件；再次，在1997年以來股市持續(xù)下跌過程中，眾多上市股票的市盈率大幅下降，投資價值日益顯現(xiàn)，客觀上市場存在著上升的內(nèi)在要求。在這些因素的綜合作用下，滬深股市才出現(xiàn)了恢復(fù)性上升。證券市場進一步轉(zhuǎn)好，投資者信心逐步增強，為證券市場進一步規(guī)范發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

就市場而言，我認為，無形的手和有形的手都要用，不是只用無形的手，只要有利于經(jīng)濟發(fā)展需要，都是可以用的。我在任期間曾兩次組織撰寫了《人民日報》評論員文章，第一次阻止了當(dāng)時股市的過熱，在亞洲金融危機來臨之前，提前消除了股市泡沫，對全民進行了一場風(fēng)險教育，從那以后，“股市有風(fēng)險，入市要謹慎”逐步深入人心；第二次肯定了股市的恢復(fù)性上漲，把握了時機，推動了股市的發(fā)展。1998年，我時任國務(wù)院副秘書長、證券委主任、證監(jiān)會主席，曾經(jīng)到美國與美聯(lián)儲主席格林斯潘對美國運用利率杠桿進行宏觀調(diào)控展開了廣泛而深入的探討。我認為，作為宏觀管理部門要為證券市場發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，要適時進行宏觀調(diào)節(jié)?？v觀世界各國對證券市場在必要時沒有不進行干預(yù)的。遇到重大問題，進行適當(dāng)?shù)母深A(yù)是十分必要的。這一點，美聯(lián)儲主席表示認同。[!--empirenews.page--] 當(dāng)股市出現(xiàn)大幅波動的時候，投資者的信心受到極大打擊，證券市場的正常秩序受到嚴重威脅，必須采取各種有效措施進行調(diào)節(jié)，包括經(jīng)濟的、法律的、政策的、輿論的多種手段。美國“九·一一”事件后，美國政府采取多種手段對股票市場進行了宏觀調(diào)控，總統(tǒng)布什先后十次就股市發(fā)表演講，樹立投資者信心。香港遭遇亞洲金融危機時，也果斷成立調(diào)控基金入市進行干預(yù)。為應(yīng)付金融危機，香港動用了1000億港幣穩(wěn)定市場。

我國證券市場發(fā)展的實踐，使我們認識到：正確的輿論引導(dǎo)和正確的政策措施，能夠促使證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展；反之，錯誤的輿論引導(dǎo)和不當(dāng)?shù)恼叽胧?，必然阻礙證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

展望未來方興未艾

21世紀頭20年對我國而言，是一個必須抓住的戰(zhàn)略機遇期。國家的戰(zhàn)略機遇期，也就是我國證券市場發(fā)展的戰(zhàn)略機遇期。在十六大精神指引下，有著遠大發(fā)展空間與美好前景的證券市場必將在促進經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮更加重要的作用。

回顧過去，把中國證券市場快速發(fā)展的十二年放在歷史的長河中，可以說只是一次瞬間的跨越，展望未來，證券市場方興未艾，具有巨大的發(fā)展空間。我們看中國證券市場，既要看到過去的成績，也要看到現(xiàn)在的問題，更要看到未來的發(fā)展前景。國家的重要戰(zhàn)略機遇期也就是證券市場改革開放與穩(wěn)定發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期。我國證券市場在國民經(jīng)濟中的地位和作用越來越重要，可以從五個方面認識發(fā)展證券市場的重要性：

一是黨的十六大提出全面建設(shè)小康社會的戰(zhàn)略目標，我國經(jīng)濟總量在未來20年內(nèi)要再翻兩番。要實現(xiàn)這一目標，必須有大量、持續(xù)的投資投入，這就要求我國證券市場無論在規(guī)模、還是容量上都要有一個較大發(fā)展。黨的十六大提出，縱觀全局，21世紀頭20年對我國而言，是一個必須抓住的戰(zhàn)略機遇期。國家的戰(zhàn)略機遇期，也就是我國證券市場發(fā)展的戰(zhàn)略機遇期。在這段時期，我國證券市場應(yīng)有更大的發(fā)展空間，并發(fā)揮更加重要的作用。

二是只有促進證券市場發(fā)展，才能逐步解決我國直接融資與間接融資比例失衡的問題。近幾年來我國銀行儲蓄大幅增長，貸款規(guī)模迅速擴大，今年上半年就增加了17000多億元。企業(yè)融資包括基本建設(shè)、技術(shù)改造、流動資金，絕大部分都靠貸款，在我國企業(yè)負債率比較高，自有資本金比較低的情況下，銀行面臨著很大的潛在風(fēng)險。而企業(yè)通過發(fā)行股票、債券等直接融資比重過低，特別是近上一頁[1][2][3][4]下一頁 兩年來受資本市場持續(xù)低迷的影響，這個問題顯得更加突出。據(jù)統(tǒng)計，我國2002年直接融資占間接融資的比重僅為9%，而世界許多國家直接融資比重至少占70%以上。這種局面已難以為繼，必須加快發(fā)展證券市場逐步求得解決。

三是我國眾多企業(yè)包括四大國有商業(yè)銀行都需要進行股份制改造、建立現(xiàn)代企業(yè)制度，而直接融資比重過低，證券市場規(guī)模遲遲不能發(fā)展擴大，很難適應(yīng)企業(yè)要求改制上市、并通過發(fā)行股票、債券籌措資金的迫切需求。[!--empirenews.page--] 四是商業(yè)保險、社會保險正在迅速發(fā)展，急需通過證券市場運作，確保合理的回報率，這樣才能進入良性循環(huán)。而直接融資比重過低、規(guī)模過小，使商業(yè)保險面臨連年虧損的局面，社會保險也不能有效地增值，這樣發(fā)展下去難以為繼。

第五，加入WTO后，我國金融業(yè)面臨著機遇和競爭，如何應(yīng)對當(dāng)今世界上金融混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展趨勢，探索貨幣市場、保險市場與資本市場之間有機結(jié)合協(xié)調(diào)發(fā)展，顯得更加緊迫。

我相信，在十六大精神指引下，有著遠大發(fā)展空間與美好前景的證券市場必將在促進經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮更加重要的作用。

第四篇：職業(yè)技術(shù)教育研究的回顧與展望

職業(yè)技術(shù)教育研究的回顧與展望

黨的十一屆三中全會是建國以來我黨歷史上具有深遠意義的偉大轉(zhuǎn)折，全會重新確立了解放思想、實事求是的思想路線，作出了把全黨工作重點轉(zhuǎn)移到社會主義現(xiàn)代化建設(shè)上來的戰(zhàn)略決策。

職業(yè)技術(shù)教育在“文化大革命”期間受到了很大的破壞，十一屆三中全會使我們解放了思想，認識到“文化大革命”造成的中等教育結(jié)構(gòu)單一化、使中等專業(yè)與國民經(jīng)濟發(fā)展需要嚴重脫節(jié)的狀況。中國的重要特點是人口多、底子薄，大力發(fā)展教育，尤其是職業(yè)技術(shù)教育才能使人口的負擔(dān)轉(zhuǎn)變?yōu)槿瞬刨Y源的優(yōu)勢。正如小平同志所指出的：“一個十億人口的大國，教育搞上去了，人才資源的優(yōu)勢是任何國家比不了的?！倍鐣髁x現(xiàn)代化建設(shè)需要大批各類不同層次的人才，尤其是初中級應(yīng)用型的建設(shè)人才和技術(shù)工人，因此，調(diào)整教育結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育擺到了突出的地位。

當(dāng)今國際的競爭，關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)的競爭，實質(zhì)上是知識和人才的競爭。小平同志深刻指出：“教育要面向現(xiàn)代化，面向世界，面向未來”，“我們國家，國力的強弱，經(jīng)濟發(fā)展后勁的大小，越來越取決于勞動者的素質(zhì)，取決于知識分子的數(shù)量和質(zhì)量?！甭殬I(yè)教育肩負著提高千百萬勞動者的素質(zhì)，培養(yǎng)大批熟練工人、技術(shù)人員和管理人員的任務(wù)。

黨的十一屆三中全會以來的20年，職業(yè)教育研究就是在小平理論的指導(dǎo)下，遵循三個面向，推動職業(yè)教育在為社會主義建設(shè)主戰(zhàn)場培養(yǎng)各類人才的同時，不斷探索適合中國國情的職教發(fā)展道路。

一、十一屆三中全會后，職教研究迎來了生機蓬勃的春天

1、改革中等教育結(jié)構(gòu)，職業(yè)教育蓬勃發(fā)展

早在1978年4月，鄧小平同志就明確提出：“教育事業(yè)必須和國民經(jīng)濟發(fā)展的要求相適應(yīng)”，要“擴大農(nóng)業(yè)中學(xué)，各種中等專業(yè)學(xué)校、技工學(xué)校的比例”。會議認為要研究中等教育結(jié)構(gòu)的調(diào)整問題。這是此后二十年中國職業(yè)教育迅速發(fā)展、改革和中等教育結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的先聲。1980年10月7日，國務(wù)院批轉(zhuǎn)了教育部、國家勞動總局關(guān)于中等教育結(jié)構(gòu)改革的報告。報告提出改革中等教育結(jié)構(gòu)主要是改革高中階段的教育，改變高中階段教育單一化的局面。二十年來，職業(yè)技術(shù)教育蓬勃發(fā)展，中等教育結(jié)構(gòu)不合理的狀況逐漸有所改變。

中等職業(yè)教育的迅速發(fā)展客觀上要求加強宏觀的調(diào)控和指導(dǎo)，即加強對職業(yè)技術(shù)教育重大理論問題和重大實際問題的研究和解決。職業(yè)技術(shù)教育的研究成果又為職業(yè)技術(shù)教育發(fā)展的宏觀決策和政策措施的制訂提供了依據(jù)，促進職業(yè)技術(shù)教育為適應(yīng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)需要而不斷發(fā)展。中等職業(yè)技術(shù)教育已成為我國教育事業(yè)尤其是中等教育事業(yè)的重要組成部分。與此同時，高等職業(yè)教育與初等職業(yè)教育也有相應(yīng)的發(fā)展，初步形成了以中等職業(yè)技術(shù)教育為主體，初、中、高不同層次，又與多種形式的職業(yè)培訓(xùn)相結(jié)合的職業(yè)技術(shù)教育體系。

1980－1997年，普通高中學(xué)校數(shù)從31300所減少到13880所，學(xué)生數(shù)減少了119.72萬人。而同期中等職業(yè)技術(shù)學(xué)校（含中等師范）的學(xué)校數(shù)則從9688所增加到17116所，學(xué)生數(shù)從226.3萬人猛增到1089.51萬人，增長4.8倍（增長情況見附圖1），共計培養(yǎng)各類畢業(yè)生3085萬人。這十七年，普通高中學(xué)生數(shù)所占比例從81％下降到44％，而中等職業(yè)學(xué)校學(xué)生數(shù)則從19％上升到56％。

2、建立機構(gòu)、制訂規(guī)劃，職教研究逐步展開

“文革”期間，教育研究工作已完全陷于停頓。為恢復(fù)教育研究工作，教育部于1978年7月4日向國務(wù)院呈報了《關(guān)于重建中央教育科學(xué)研究所的請示報告》。中央教育科學(xué)研究所經(jīng)國務(wù)院批準重建后，所內(nèi)設(shè)立了“教育制度研究室”，進行中等教育結(jié)構(gòu)改革及職業(yè)技術(shù)教育的研究。該室于1986年改為職業(yè)技術(shù)教育研究室及成人教育研究室。以后，部分省市及高校也先后建立起一些職教研究機構(gòu)，至1986年，中央及省、（自治區(qū)）、直轄市已建有職教科研機構(gòu)12個，高校建立的職教科研機構(gòu)也有12個，各部委和省、（自治區(qū)）、直轄市還先后成立了職教學(xué)會、職教研究會等學(xué)術(shù)團體75個。

隨著職教事業(yè)的發(fā)展，為進一步加強職教事業(yè)的宏觀調(diào)控，1991年建立了國家級的“職業(yè)技術(shù)教育中心研究所”，1993年，原中央教科所職教研究室并入職教中心研究所。現(xiàn)在，隨著職教事業(yè)的迅速發(fā)展，職業(yè)技術(shù)教育的科研隊伍也不斷壯大，已初步形成了由職教行政部門、職教科研機構(gòu)、職業(yè)教育院校和職業(yè)教育學(xué)術(shù)團體組成的、專兼職研究人員相結(jié)合的職教科研隊伍。國家級的職教科研機構(gòu)有教育部職業(yè)技術(shù)教育中心研究所和勞動部職業(yè)技能鑒定中心，有些業(yè)務(wù)部委和行業(yè)也建有職教研究所（室）。獨立設(shè)置的省級職教科研機構(gòu)有上海市職業(yè)技術(shù)教育研究所、遼寧省職業(yè)技術(shù)教育研究所和湖南職業(yè)教育研究中心等。各省級教育科學(xué)研究所（院）一般均設(shè)有職業(yè)技術(shù)

第五篇：抑郁癥中醫(yī)研究回顧與展望

作者：修麗娟, 楊玉興, 俞珊, 孫大志, 魏品康

【關(guān)鍵詞】 中醫(yī)學(xué);抑郁;中醫(yī)病因和病機;辨證論治

received october 17, 2007;published online april 15, 2008.indexed/abstracted in and full text linkout at pubmed.department of traditional chinese medicine, changzheng hospital, second military medical university, shanghai 200003, china 抑郁癥是威脅人類健康的臨床常見疾病，患病率高達20%［1］，世界衛(wèi)生組織宣布至2020年抑郁癥將成為僅次于癌癥的第二大致殘原因。該病有發(fā)病率高、復(fù)發(fā)率高、自殺率高等特點，逐漸引起人們的關(guān)注。我國傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)中雖無抑郁癥病名，但對其認識有著悠久的 歷史，在 治療 上也有許多相關(guān)記載。因抑郁癥臨床表現(xiàn)多樣，在中醫(yī) 文獻 中則有多種病名，如“郁證”、“梅核氣”、“臟躁”、“百合病”等。中醫(yī)對抑郁癥的認識亦不斷 發(fā)展，本文就近年來中醫(yī)對抑郁癥的研究情況進行綜述。

病因病機認識

中醫(yī)認為情志活動由五臟化生，五臟的正常功能活動可以通過情志調(diào)暢體現(xiàn)，如《素問》中所說“人有五臟化五氣，可生喜怒悲憂恐”；也認識到精神活動過極可反作用于五臟，表現(xiàn)為“怒傷肝、喜傷心、思傷脾、悲傷肺、恐傷腎”，“悲哀動中者，竭絕而失生”。因此對抑郁癥的病因病機的認識多圍繞五臟功能失調(diào)。

《素問·六節(jié)藏象論》中云：“心者，生之本，神之變也?！闭J為心為君主之官，為五臟六腑之大主?！毒霸廊珪び糇C》中云：“至若情志之郁，則總由乎心，此因郁而病也?！薄夺t(yī)門 法律 》中亦有“五志惟心所使”的觀點，認為“憂動于心則肺應(yīng)，思動于心則脾應(yīng)，怒動于心則肝應(yīng)，恐動于心則腎應(yīng)”。

肝主疏泄功能與情志關(guān)系十分密切，許多醫(yī)家將肝氣郁結(jié)視為抑郁癥的基本病機。趙獻可《醫(yī)貫·郁病論》中認為五郁以木郁為先導(dǎo)，陳士鐸《石室秘錄》提出“夫郁者，未有不傷肝者也”。故有學(xué)者提出從“調(diào)肝”入手治療抑郁癥及其他精神科疾?。?］。

脾胃為后天之本，是氣血生化之源，情志以氣血為物質(zhì)基礎(chǔ)，因此脾胃與抑郁癥亦有聯(lián)系?！蹲C治匯補·郁證》云：“若夫思慮成郁，用歸脾湯?！?現(xiàn)代 亦有用歸脾湯、六君子湯等治療抑郁癥的驗案報道［3］。對數(shù)百例抑郁癥患者的觀察也發(fā)現(xiàn)，舌體淡而胖大，有齒痕，舌苔膩或水滑者占到一半以上，并伴有肢體畏寒等陽虛癥狀，提示抑郁癥與陽氣有密切關(guān)系。肝脾陽氣失宣及肝脾之陽氣虛弱是抑郁癥病因之一［4］。

抑郁癥患者常見興趣下降，功能減退，與中醫(yī)腎精不足的表現(xiàn)相似。冼慧等［5］認為抑郁癥以腎精虧虛為本。一方面，先天不足；另一方面，長期精神刺激或久病及腎，致使腎精受損。因腎主骨生髓，腎精虧虛則髓海不足，會出現(xiàn)情緒低落、悲觀失望、興趣索然、疏懶退縮及意志減退等神志功能低下的癥狀。因此抑郁癥的中醫(yī)治療除整體調(diào)理臟腑功能外，還提倡益腎疏肝法的運用。

歷代醫(yī)學(xué)著作及現(xiàn)代文獻有關(guān)從肺論治抑郁的報道較少。有人根據(jù)五志中肺主悲憂，從肺與肝、心、脾、腎的關(guān)系提出從肺診治抑郁癥的觀點，拓寬了抑郁癥病機研究思路［6］。

五臟對抑郁癥的發(fā)病有著不同程度的影響，根據(jù)古代文獻及現(xiàn)代研究結(jié)果，認為以心肝脾為主。暢洪升等［7］對臨床常用8類抗抑郁方劑（共42首）分析后發(fā)現(xiàn)，各類藥物中出現(xiàn)頻率最高的為安神藥，其次為補氣健脾藥、行氣藥，行氣藥以疏肝理氣藥為主。除以五臟為病機研究基點外還有從病理產(chǎn)物方面闡述對抑郁癥病因病機的認識，如朱丹溪提出了“氣郁”、“血郁”、“痰郁”、“火郁”、“食郁”、“濕郁”的六郁觀點，指出了郁證的不同致病因素，包括病理產(chǎn)物“痰濕”、“瘀血”等。雖然此處“郁證”不能等同于現(xiàn)代醫(yī)學(xué)的抑郁癥概念，但對后世從病理因素角度認識抑郁癥病因病機有一定的指導(dǎo)意義。痰是抑郁癥的重要病因病機［8］。抑郁癥屬情志異常，情志異常必以氣血失調(diào)為基礎(chǔ)，氣血失調(diào)則易生痰，不同的病因最終均可產(chǎn)生相同的病理產(chǎn)物——痰，雖然最初以氣機阻滯為主，但中后期氣郁愈重，痰郁愈重，且氣郁同時痰已形成，因此，痰邪貫穿抑郁癥始終。此外，還有觀點認為抑郁癥患者神的活動減退在于氣的郁結(jié)，氣運則神健，氣郁則神郁，神氣郁結(jié)是其基本病機［9］。也有認為是思慮過度導(dǎo)致臟腑氣血功能失調(diào)，元神失養(yǎng)，病位在腦［10］。

辨證分型

對辨證分型的研究包括文獻研究、流行病學(xué)調(diào)查和標準制定等多個方面。章洪流等［11］對近10年（1994年～2004年）關(guān)于抑郁癥中醫(yī)證型的文章進行分析，認為抑郁癥的辨證分型主要有肝氣郁結(jié)、心脾兩虛、肝郁脾虛、肝腎陰虛、氣滯血瘀、肝郁化火、陰虛火旺。胡隨瑜等［12］采用臨床流行病學(xué)調(diào)查方法，對1 977例情感性障礙抑郁發(fā)作患者進行了中醫(yī)辨證及證候指標調(diào)查，結(jié)果顯示抑郁癥的常見中醫(yī)證候是肝郁氣滯、肝郁脾虛、肝郁痰阻和心脾兩虛等4類，其次為肝腎陰虛、肝郁痰阻、脾腎陽虛、肝膽氣虛，極少見的證型有心肝火旺、陰虛陽亢、肝郁化熱和濕阻中焦。在抑郁癥常見中醫(yī)證型調(diào)查基礎(chǔ)上進一步對不同證型的舌脈深入分析，發(fā)現(xiàn)抑郁癥肝郁氣滯證為中醫(yī)肝病的起始證候，病情較輕，舌象、脈象變化不明顯，而肝郁導(dǎo)致脾虛時則見齒痕舌、脈細之脾虛表現(xiàn)；肝郁痰阻則見舌苔白膩、脈弦滑等痰濕內(nèi)阻之象［13］。抑郁癥患者舌象異常率達88％，其中，以暗紅舌最多，約占1/3，其次為紅舌、青紫舌，淡白舌最少。從舌苔看，以膩苔為多，占一半以上。部分患者舌象表現(xiàn)為虛證，如舌形胖大，伴有齒痕，舌體嬌嫩，此多由于氣虛、陽虛和脾虛所致［14］。

由于辨證的主觀性特點，辨證分型標準不一，已成為辨證研究中的一個難題。關(guān)于辨證標準的制定，陳澤奇等［15］提出了不同抑郁癥證型的診斷標準，如肝郁氣滯證診斷標準為情緒抑郁、悲觀厭世、表情沮喪、煩躁、善嘆息和脈弦等6項中情緒抑郁必備，且其他5項需具有3項。這些工作為中醫(yī)客觀辨證提供了依據(jù)。此外，中醫(yī)證型研究中亦借鑒量表評價的方法［16］，將主觀內(nèi)容客觀化。但由于我國的文化背景與國外的差異，部分內(nèi)容不適合我國國情。王哲等［17］在臨床流行病學(xué)調(diào)查及專家調(diào)查問卷的基礎(chǔ)上［1820］，建立了中醫(yī)證候自評量表，具有較好的信度和效度，將證型研究帶入更加廣闊的應(yīng)用領(lǐng)域。治療方法 中醫(yī)治療抑郁癥有中藥復(fù)方、單藥和針灸、拔罐等多種療法。

何宇芬等［21］用甘麥大棗湯結(jié)合氯丙咪嗪治療80例大學(xué)生抑郁癥患者，其抗抑郁療效優(yōu)于單用西藥組（p<0.05），且不良反應(yīng)少，藥物依從性明顯增加。陳微等［22］用百合地黃湯（百合、生地、柴胡、香附、郁金、遠志、合歡皮）治療腦卒中后抑郁癥40例，在抑郁障礙的改善方面與帕羅西丁相比，差異無統(tǒng)計學(xué)意義（p&0.05）。

劉娟云等［23］用解郁寧神湯（柴胡、白芍、枳殼、郁金、當(dāng)歸、川芎、石菖蒲、遠志、百合、佛手、合歡皮、夜交藤）與多慮平聯(lián)用，有解郁寧神、疏肝解郁、行氣活血、調(diào)節(jié)陰陽和寧心安神之效，配合心理疏導(dǎo)，顯著提高了療效。王偉民等［24］自擬抗抑郁ⅰ號方（柴胡、香附、郁金、石菖蒲、蒼術(shù)、半夏、茯苓、厚樸、川芎、大黃、梔子、黃連），有疏肝解郁、化痰散結(jié)之效，與氟西汀聯(lián)合使用的抗抑郁療效優(yōu)于單純使用氟西汀治療（p<0.05）。張學(xué)真等［25］用小柴胡湯（柴胡、黃芩、人參、甘草、半夏、生姜、大棗）聯(lián)合多慮平可以有效改善惡劣心境，優(yōu)于單用多慮平（p<0.05）。

從肝脾論治以逍遙散加減，羅和春等［26］采用隨機雙盲對照方法，觀察了丹梔逍遙散對32例抑郁癥患者的臨床療效，不僅療效與麥普替林相當(dāng)，而且不良反應(yīng)明顯減少（p<0.05）。

從脾論治多用小建中湯、六君子湯、歸脾湯及黃連溫膽湯等。張麗萍［27］針對脾胃為全身氣機樞紐這一點，認為濕、熱、痰、瘀等致郁病理因素的產(chǎn)生與脾胃運化、輸布氣血津液的功能密切相關(guān)，在抑郁癥治療中注重脾胃的調(diào)護，主要體現(xiàn)在溫膽湯的靈活運用上，如痰氣郁結(jié)型以溫膽湯為主隨證加減，痰郁重者加半夏厚樸湯，氣郁重則合柴胡疏肝散化裁，痰熱內(nèi)擾型予以柴芩溫膽湯。此外，心肺陰虛者予百合地黃湯；陰虛火旺者予黃連阿膠湯；肝腎陰虛者予一貫煎、滋水清肝飲等［28］?？傊兴帍?fù)方不僅有良好的抗抑郁作用，且副作用小，與西藥合用還可增效減毒。除以中醫(yī)病機為理論基礎(chǔ)指導(dǎo)臨床治療外，還有部分治療是建立在對中藥抗抑郁成分的研究基礎(chǔ)上，如開郁安神膠囊（貫葉連翹、刺五加）的抗抑郁作用機制可能是由于貫葉連翹可抑制中樞5羥色胺、多巴胺和去甲腎上腺素等神經(jīng)遞質(zhì)的再攝取，使突觸間隙的單胺遞質(zhì)濃度升高，抑制單胺氧化酶活性，從而產(chǎn)生抗抑郁作用，其對輕、中度抑郁癥的臨床總有效率為67.14％，與氟西汀相當(dāng)（p&0.05），且不良反應(yīng)少［29］。巴戟天寡糖主要通過興奮5羥色胺能神經(jīng)系統(tǒng)起作用，以其為主要成分的巴戟樂膠囊治療抑郁癥患者11例，總有效率為62.5％，顯著高于安慰劑組的34％（p<0.05）［30］。

針灸是中醫(yī)治療抑郁癥的另一重要手段，常選穴位有百會、印堂、足三里、三陰交［31］。羅和春等［32］運用電針治療抑郁癥，采用現(xiàn)代科研方法，驗證了電針百會、印堂對抑郁癥的療效與阿米替林相當(dāng)。趙志國等［33］發(fā)現(xiàn)電針完骨、太沖穴治療抑郁癥的療效與舍曲林相當(dāng)（p&0.05），且起效時間早。黃泳等［34］電針頭部頂中線、額中線、額旁1線，療效與氟西汀比較，差異無統(tǒng)計學(xué)意義（p&0.05）。拔罐法亦是傳統(tǒng)療法之一，走罐是其中一種。因督脈為諸陽之會，膀胱經(jīng)背部腧穴中與臟腑及神志有關(guān)的腧穴最多，因此走罐多以督脈穴及膀胱經(jīng)背俞穴為主穴治療，調(diào)節(jié)五臟六腑功能，起到寧心安神、調(diào)和陰陽、通達氣機之效。走罐療法可顯著改善抑郁患者的軀體癥狀及情緒，對周身疼痛不適感改善最為明顯［35］。

針灸、走罐或與藥物的聯(lián)合應(yīng)用同樣具有良好的抗抑郁作用。將走罐療法與抗抑郁藥合用，可以縮短抗抑郁藥的起效時間，降低抗抑郁藥的不良反應(yīng)，并對軀體不適有顯著的改善作用，提高患者的生活質(zhì)量，使患者對治療的依從性增加［36］。孫蓉新［37］以百會、神庭、膻中、風(fēng)池（雙）、內(nèi)關(guān)（雙）、神門（雙）、三陰交（雙）為主穴采用毫針刺法，配合督脈、膀胱經(jīng)穴拔火罐，達到補肝腎、健脾胃、解郁寧心、安神定志之功。張捷等［38］對電針、走罐、毫針刺法等多種療法予以歸納，并指出了何種方法適用于何種抑郁癥類型，如電針適用于各種抑郁癥；背腰部督脈以及兩側(cè)足太陽膀胱經(jīng)的腧穴走罐適用于治療實證抑郁癥；虛證及本虛標實型的抑郁癥采用毫針刺足太陽膀胱經(jīng)的五臟背俞穴和膈俞。針灸治療時可配合心理疏導(dǎo)，安定患者情緒，解除思想顧慮，增強戰(zhàn)勝疾病的信心，更有助于提高療效。

問題及展望

目前，抑郁癥中醫(yī)研究仍存在許多問題。第一，對抑郁癥的中醫(yī)病因病機的認識未達成共識。之所以出現(xiàn)不同學(xué)術(shù)觀點百家爭鳴的現(xiàn)象，可能與抑郁癥本身病機復(fù)雜（會隨疾病發(fā)展而改變）有關(guān)。總的來說，五臟功能異常是抑郁癥的主要病因病機的觀點較為普遍，其中以心肝脾與抑郁癥的關(guān)系最為密切。從病理因素角度闡述抑郁癥的發(fā)病機制相對較少，但從病理因素出發(fā)有利于以點至面，通過共同的病理產(chǎn)物認識不同的致病因素，解釋復(fù)雜多變的臨床表現(xiàn)，可以起到提綱挈領(lǐng)、綱舉目張的作用。第二，由于病機認識是臨床治療的基礎(chǔ)，對抑郁癥病機的認識不同，直接影響到了辨證論治的標準難以統(tǒng)一，加之主觀判斷等因素，影響了中醫(yī)對抑郁癥的研究工作。第三，治療方法多樣，在復(fù)方研究方面由于中醫(yī)個體化治療的特點，一證一方，給臨床應(yīng)用帶來困難，尤其是抗抑郁中藥研發(fā)的一大障礙。此外，研究方法上也存在樣本量過小，納入、排除標準不合理等問題［39］。目前有些研究將流行病學(xué)調(diào)查、專家問卷等方法運用到中醫(yī)抑郁癥研究工作中，是一個良好開端，為抑郁癥理論研究及標準制定等奠定了基礎(chǔ)。無論是理論探索還是臨床研究最終目的都是指導(dǎo)治療，中醫(yī)藥抗抑郁有一定的療效，具有副作用小及患者依從性好的優(yōu)勢。因此，今后的研究應(yīng)在繼承的基礎(chǔ)上求發(fā)展，在復(fù)雜的病機中找出核心病機，以此為指導(dǎo)研發(fā)抗抑郁中藥新藥，充分發(fā)揮中醫(yī)藥的優(yōu)勢。