第一篇：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(試行)

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）

（2007年12月26日中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)第二屆理事會(huì)第四次會(huì)議通過；2010年12月22日第三屆理事會(huì)第三次會(huì)議修訂。）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）的紀(jì)律懲戒程序，保障協(xié)會(huì)依法實(shí)施自律管理職責(zé)，維護(hù)協(xié)會(huì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 協(xié)會(huì)對會(huì)員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立紀(jì)律委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。紀(jì)律委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。

第四條 受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或期貨從業(yè)人員（以下簡稱當(dāng)事人）認(rèn)為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的5個(gè)工作日內(nèi)作出決定。

第五條 協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒，應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，以事實(shí)為根據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持教

育與懲戒相結(jié)合。

第六條 協(xié)會(huì)可以通過郵寄、協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告等多種方式送達(dá)文書。

以郵寄方式送達(dá)的，郵件寄出后，市內(nèi)3個(gè)工作日，市外7個(gè)工作日視為送達(dá)。

通過電話、郵寄等方式聯(lián)系不到當(dāng)事人的，可以采用協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告方式送達(dá)。以協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告方式送達(dá)的，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過30日即視為送達(dá)。

第二章 立案

第七條 協(xié)會(huì)監(jiān)察部門對通過下列情形發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案：

(一)接到書面實(shí)名投訴、舉報(bào)，或匿名投訴、舉報(bào)且線索清晰的；

(二)監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交；

(三)自律檢查中發(fā)現(xiàn)；

(四)其他渠道。

第八條 協(xié)會(huì)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)接待投訴、舉報(bào)的人員應(yīng)當(dāng)制作接待記錄，并填寫受理投訴舉報(bào)登記表。受理投訴舉報(bào)登記表應(yīng)當(dāng)載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實(shí)摘要和接待人員的初審意見。

第九條 協(xié)會(huì)監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在受理投訴或者通過其他渠

道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后20個(gè)工作日內(nèi)作出是否立案的決定。

決定立案的，在立案后5個(gè)工作日向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。對于有投訴人的案件，決定不予立案的，在決定后5個(gè)工作日內(nèi)書面通知投訴人并說明不予立案的理由。

第三章 調(diào)查

第十條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到通知后7個(gè)工作日內(nèi)提交書面申辯。

第十一條 當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，即證明在投訴事項(xiàng)中已經(jīng)充分和恰當(dāng)?shù)芈男辛寺氊?zé)，無違規(guī)行為。當(dāng)事人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯可能導(dǎo)致的對當(dāng)事人不利的后果由其自行承擔(dān)。

第十二條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施

(一)進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

(二)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；

(三)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料。

第十三條 需要進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的，協(xié)會(huì)應(yīng)至少指定兩名

工作人員進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人員出示調(diào)查通知書及有效的身份證明文件。

第十四條 協(xié)會(huì)監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起30個(gè)工作日內(nèi)結(jié)束調(diào)查并完成調(diào)查報(bào)告。確需延長調(diào)查期限的，由紀(jì)律委員會(huì)主任決定。

對于監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交協(xié)會(huì)調(diào)查的案件，調(diào)查期限依照監(jiān)管部門規(guī)定的期限執(zhí)行。

第十五條 如果發(fā)生導(dǎo)致調(diào)查無法進(jìn)行的事由，協(xié)會(huì)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人可以決定中止調(diào)查，待上述事由消失后恢復(fù)調(diào)查。中止調(diào)查期間不計(jì)入調(diào)查期限。

第十六條 調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況；

(二)經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況；

(三)提出處理建議及依據(jù)。

第十七條 有投訴人的案件，在調(diào)查終結(jié)之前，投訴人和被投訴人可以自行和解，協(xié)會(huì)監(jiān)察部門也可以建議和解或者進(jìn)行調(diào)解。

雙方達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議的，對被訴人可以予以較輕的紀(jì)律懲戒。作出較輕的紀(jì)律懲戒后被投訴人不履行和解或者調(diào)解協(xié)議的，紀(jì)律委員會(huì)對該違約行為可以單獨(dú)予以紀(jì)律懲戒。

第四章 紀(jì)律懲戒決定

第十八條 紀(jì)律委員會(huì)通過對調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進(jìn)行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

(一)確認(rèn)當(dāng)事人違反自律性規(guī)則事實(shí)不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀(jì)律懲戒的決定。

(二)確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律性規(guī)則行為的，或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽(yù)、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定；

(三)涉嫌違法違規(guī)，需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，依法移送中國證監(jiān)會(huì)處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

第十九條 自立案之日起，紀(jì)律委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在四個(gè)月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)紀(jì)律委員會(huì)主任決定，可以延長二個(gè)月。

第二十條 協(xié)會(huì)對違反協(xié)會(huì)章程或自律性規(guī)則的會(huì)員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：

(一)訓(xùn)誡；

(二)公開譴責(zé)；

(三)暫停會(huì)員部分權(quán)利；

(四)暫停會(huì)員資格；

(五)取消會(huì)員資格。

會(huì)員受到前款所列紀(jì)律懲戒之一的，協(xié)會(huì)可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律懲戒。

紀(jì)律懲戒決定生效之后，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布，并記入?yún)f(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺。

第二十一條 協(xié)會(huì)對違反自律性規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：

(一)訓(xùn)誡；(二)公開譴責(zé)；

(三)暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；

(四)撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

(五)撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

紀(jì)律懲戒決定生效之后，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布，并記入?yún)f(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺。

第二十二條 紀(jì)律委員會(huì)集體討論作出紀(jì)律懲戒決定。會(huì)議至少應(yīng)由1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的2/3以上通過。

第二十三條 擬對當(dāng)事人做出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫停或取消會(huì)員資格、暫?；虺蜂N從業(yè)資格紀(jì)律懲戒的，由紀(jì)律委員會(huì)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒意見告知書，告知書包括

以下內(nèi)容：擬作出紀(jì)律懲戒的事實(shí)、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。

第二十四條 紀(jì)律委員會(huì)決定給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機(jī)構(gòu)的名稱；當(dāng)事人是會(huì)員的，寫明機(jī)構(gòu)名稱和辦公地址；

（二）事實(shí)和證據(jù)；

（三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；

（四）提起申訴的權(quán)利、期限；

（五）作出懲戒決定的日期。

第二十五條 會(huì)員或從業(yè)人員有下列情形之一的，紀(jì)律委員會(huì)可以按照有關(guān)法律文書中已確認(rèn)的事實(shí)，依據(jù)協(xié)會(huì)有關(guān)自律規(guī)則直接作出紀(jì)律懲戒決定：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)給予行政處罰或采取監(jiān)管措施的；

（二）被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的。

紀(jì)律委員會(huì)按照本條規(guī)定作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫?；蛉∠麜?huì)員資格、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等紀(jì)律懲戒決定的，不再組織聽證。

第二十六條 紀(jì)律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予

紀(jì)律懲戒決定書送達(dá)當(dāng)事人即發(fā)生效力。

第二十七條 會(huì)員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，紀(jì)律委員會(huì)可以單獨(dú)對該行為予以紀(jì)律懲戒。

第五章 聽證

第二十八條 協(xié)會(huì)對會(huì)員作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會(huì)員有要求舉行聽證的權(quán)利，會(huì)員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。協(xié)會(huì)對從業(yè)人員依法作出以下紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知 從業(yè)人員有要求舉行聽證的權(quán)利，從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證：

（一）暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；

（二）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

（三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

會(huì)員或從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到紀(jì)律懲戒意見告知書之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權(quán)利。

第二十九條 申請聽證的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在聽證的7個(gè)工作日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。

第三十條 紀(jì)律委員會(huì)舉行聽證時(shí)，由三名委員組成聽

證會(huì)，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。紀(jì)律委員會(huì)可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁犠C員參加聽證。

聽證會(huì)記錄由當(dāng)事人及證人簽字確認(rèn)后存入檔案。紀(jì)律委員會(huì)有權(quán)制作聽證會(huì)錄音錄像資料作為聽證會(huì)記錄的補(bǔ)充形式。

第三十一條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加聽證。當(dāng)事人未按時(shí)參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。

第三十二條 當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。

當(dāng)事人委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向協(xié)會(huì)提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限。

第三十三條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：

（一）有權(quán)對案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；

（二）有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出 新的證據(jù)；

（三）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問；

（四）遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。第三十四條 聽證按下列程序進(jìn)行：

（一）聽證開始前，書記員應(yīng)當(dāng)查明案件當(dāng)事人及其代

理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀(jì)律；

（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問案件當(dāng)事人是否申請回避；

（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

（四）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違規(guī)的具體事實(shí)、證據(jù)和紀(jì)律懲戒建議、依據(jù)；

（五）當(dāng)事人或其代理人陳述申辯意見、提出辯解的證據(jù)；

（六）經(jīng)聽證主持人允許，當(dāng)事人或其代理人和案件調(diào)查人員雙方可以就案件事實(shí)相互進(jìn)行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；

（七）主持人、聽證員提問；

（八）當(dāng)事人作補(bǔ)充陳述；

（九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

聽證主持人在聽證中有權(quán)對聽證參加人不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責(zé)令其退出聽證會(huì)場。

第三十五條 聽證結(jié)束后，聽證員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合議，聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報(bào)告，并由聽證員簽名后，將聽證報(bào)告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報(bào)協(xié)會(huì)紀(jì)律委

員會(huì)。

第三十六條 協(xié)會(huì)舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。

第六章 申訴

第三十七條 當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請。

第三十八條 申訴委員會(huì)根據(jù)不同情況做出以下審議決定：

（一）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)模S持原決定；

（二）認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求紀(jì)律委員會(huì)進(jìn)行補(bǔ)正；

（三）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不清，或適用依據(jù)錯(cuò)誤，或程序嚴(yán)重不適當(dāng)?shù)?，撤銷原來的決定，由協(xié)會(huì)監(jiān)察部門重新調(diào)查或者由紀(jì)律委員會(huì)重新作出決定；

（四）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定。

審議決定通過后，申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義發(fā)出審議決定書。

第三十九條 申訴委員會(huì)集體討論作出審議決定。會(huì)議

至少應(yīng)由1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的2/3以上通過。

第四十條 申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的30個(gè)工作日內(nèi)作出審議決定。

第四十一條 在申訴委員會(huì)就案件作出審議結(jié)論之前，原紀(jì)律懲戒決定暫不執(zhí)行。

第四十二條 申訴委員會(huì)的審議決定是最終決定，送達(dá)當(dāng)事人時(shí)即發(fā)生效力并應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。

第七章 附 則

第四十三條 本規(guī)則的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。第四十四條 本規(guī)則經(jīng)2007年12月26日第二屆理事會(huì)第四次會(huì)議審議通過。

第四十五條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自頒布之日起實(shí)施。

第二篇：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（試行）第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）的紀(jì)律懲戒程序，保障協(xié)會(huì)依法實(shí)施自律管理職責(zé)，維護(hù)協(xié)會(huì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 協(xié)會(huì)對會(huì)員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立紀(jì)律委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。紀(jì)律委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。第四條 當(dāng)事人認(rèn)為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的7日內(nèi)作出決定。

第五條 協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒，應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合。第二章 立案

第六條 協(xié)會(huì)監(jiān)察部門對通過下列情形發(fā)現(xiàn)可能給予紀(jì)律懲戒的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)予以立案：

（一）接到投訴、舉報(bào)；

（二）監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交；

（三）自律檢查中發(fā)現(xiàn)；

（四）其他渠道。

第七條 協(xié)會(huì)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)接待投訴、舉報(bào)的人員應(yīng)當(dāng)制作接待記錄，并填寫受理投訴舉報(bào)登記表。受理投訴舉報(bào)登記表應(yīng)當(dāng)載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實(shí)摘要和接待人員的初審意見以及是否立案的建議。

第八條 協(xié)會(huì)監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在受理投訴或者通過其他渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后7日內(nèi)作出是否立案的決定。

決定立案的，在立案后7日內(nèi)向涉案的會(huì)員或者從業(yè)人員（以下簡稱當(dāng)事人）發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因和依據(jù)。對于有投訴人的案件，決定不予立案的，在決定后7日內(nèi)書面通知投訴人并說明不予立案的理由。第三章 調(diào)查

第九條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到通知后7日內(nèi)提交書面申辯。

第十條 當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，即證明在投訴事項(xiàng)中已經(jīng)充分和恰當(dāng)?shù)芈男辛寺氊?zé)，無違規(guī)行為。當(dāng)事人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯可能導(dǎo)致的對當(dāng)事人不利的后果由其自行承擔(dān)。

第十一條 申辯期滿后，協(xié)會(huì)監(jiān)察部門應(yīng)指定至少兩名工作人員進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查人員在調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示有效身份證明文件。第十二條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：

（一）進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

（二）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；

（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料。第十三條 協(xié)會(huì)監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起60日內(nèi)結(jié)束調(diào)查并完成調(diào)查報(bào)告。案情復(fù)雜確需延長調(diào)查期限的，由紀(jì)律委員會(huì)主任決定。

對于監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交協(xié)會(huì)調(diào)查的案件，調(diào)查期限依照監(jiān)管部門規(guī)定的期限執(zhí)行。

第十四條 如果發(fā)生導(dǎo)致調(diào)查無法進(jìn)行的事由，協(xié)會(huì)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人可以決定中止調(diào)查，待上述事由消失后恢復(fù)調(diào)查。中止調(diào)查期間不計(jì)入調(diào)查期限。第十五條 調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況；

（二）經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)；

（三）提出處理建議及依據(jù)。

第十六條 有投訴人的案件，在調(diào)查終結(jié)之前，投訴人和被投訴人可以自行和解，協(xié)會(huì)監(jiān)察部門也可以建議和解或者進(jìn)行調(diào)解。

雙方達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議的，對被訴人可以予以較輕的紀(jì)律懲戒。作出較輕的紀(jì)律懲戒后被投訴人不履行和解或者調(diào)解協(xié)議的，紀(jì)律委員會(huì)對該違約行為可以單獨(dú)予以紀(jì)律懲戒。第四章 紀(jì)律懲戒決定

第十七條 紀(jì)律委員會(huì)通過對調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料 進(jìn)行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

（一）確認(rèn)當(dāng)事人有違規(guī)行為的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定；

（二）確認(rèn)當(dāng)事人違規(guī)事實(shí)不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀(jì)律懲戒的決定；

（三）依法移送中國證監(jiān)會(huì)。

第十八條 協(xié)會(huì)對違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的會(huì)員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：

（一）批評；

（二）協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評；

（三）通過媒體公開譴責(zé)；

（四）取消會(huì)員資格并公告。

前款第（三）、（四）項(xiàng)紀(jì)律懲戒決定生效之后，協(xié)會(huì)在網(wǎng)站或指定媒體上向社會(huì)公布。第十九條 協(xié)會(huì)對違反協(xié)會(huì)自律性規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：

（一）訓(xùn)誡；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；

（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

前款第（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)紀(jì)律懲戒決定生效之后，協(xié)會(huì)在網(wǎng)站或指定媒體上向社會(huì)公布。

第二十條 紀(jì)律委員會(huì)集體討論作出紀(jì)律懲戒決定。會(huì)議至少應(yīng)由三名委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員半數(shù)以上通過。

第二十一條 擬對當(dāng)事人做出紀(jì)律懲戒的，由紀(jì)律委員會(huì)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒意見告知書，告知書包括以下內(nèi)容：擬作出紀(jì)律懲戒的事實(shí)、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯和聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。

第二十二條 紀(jì)律委員會(huì)決定給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所機(jī)構(gòu)的名稱；當(dāng)事人是會(huì)員的，寫明機(jī)構(gòu)名稱和辦公地址；

（二）事實(shí)和證據(jù)；

（三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；

（四）提起申訴的權(quán)利、期限；

（五）作出懲戒決定的日期。

第二十三條 紀(jì)律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予紀(jì)律懲戒決定書送達(dá)當(dāng)事人即發(fā)生效力。

第二十四條 會(huì)員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，紀(jì)律委員會(huì)可以單獨(dú)對該行為予以紀(jì)律懲戒。

第五章 聽證

第二十五條 協(xié)會(huì)對會(huì)員作出取消會(huì)員資格紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會(huì)員有要求舉行聽證的權(quán)利，會(huì)員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。

協(xié)會(huì)對從業(yè)人員依法作出以下紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知從業(yè)人員有要求舉行聽證的權(quán)利，從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證：

（一）暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；

（二）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

（三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

會(huì)員或從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到紀(jì)律懲戒意見告知書之日起7日內(nèi)，向協(xié)會(huì)提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權(quán)利。

第二十六條 申請聽證的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。第二十七條 紀(jì)律委員會(huì)舉行聽證時(shí)，由三名委員組成聽證會(huì)，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。紀(jì)律委員會(huì)可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁犠C員參加聽證。

聽證會(huì)記錄由當(dāng)事人及證人簽字確認(rèn)后存入檔案。紀(jì)律委員會(huì)有權(quán)制作聽證會(huì)錄音錄像資料作為聽證會(huì)記錄的補(bǔ)充形式。

第二十八條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加聽證。當(dāng)事人未按時(shí)參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。第二十九條 當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。

當(dāng)事人委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向協(xié)會(huì)提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限。

第三十條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：

（一）有權(quán)對案件涉及的事實(shí)、適用法律及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；

（二）有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出 新的證據(jù)；

（三）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問；

（四）遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。第三十一條 聽證按下列程序進(jìn)行：

（一）聽證開始前，書記員應(yīng)當(dāng)查明案件當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀(jì)律；

（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問案件當(dāng)事人是否申請回避；

（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

（四）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違規(guī)的具體事實(shí)、證據(jù)和紀(jì)律懲戒建議、依據(jù)；

（五）當(dāng)事人及其代理人陳述申辯意見并質(zhì)證，提出為自己辯解的證據(jù)；

（六）經(jīng)聽證主持人允許，當(dāng)事人及其代理人和案件調(diào)查人員雙方可以就案件事實(shí)相互進(jìn)行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；

（七）主持人、聽證員提問；

（八）當(dāng)事人作補(bǔ)充陳述；

（九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

聽證主持人在聽證中有權(quán)對聽證參加人不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責(zé)令其退出聽證會(huì)場。

第三十二條 聽證結(jié)束后，聽證員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合議，聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報(bào)告，并由聽證員簽名后，將聽證報(bào)告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報(bào)協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)。第三十三條 協(xié)會(huì)舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。

第六章 申訴

第三十四條 當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之次日起15日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請。

第三十五條 申訴委員會(huì)根據(jù)不同情況做出以下審議決定：

（一）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)模S持原決定；

（二）認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求紀(jì)律委員會(huì)進(jìn)行補(bǔ)正；

（三）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不清，或適用依據(jù)錯(cuò)誤，或程序嚴(yán)重不適當(dāng)?shù)?，撤銷原來的決定，由協(xié)會(huì)監(jiān)察部門重新調(diào)查或者由紀(jì)律委員會(huì)重新作出決定；

（四）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不成立的，作出不予紀(jì)律懲戒的決定。審議決定通過后，申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義發(fā)出審議決定書。

第三十六條 申訴委員會(huì)集體討論作出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由三名委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員半數(shù)以上通過。

第三十七條 申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的30日內(nèi)作出審議決定。

第三十八條 在申訴委員會(huì)就案件作出審議結(jié)論之前，原紀(jì)律懲戒決定暫不執(zhí)行。第三十九條 申訴委員會(huì)的審議決定是最終決定，送達(dá)當(dāng)事人時(shí)即發(fā)生效力并應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。

第七章 附 則

第四十條 本規(guī)則中的“日”均為工作日，不含法定節(jié)假日。第四十一條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自頒布之日起實(shí)施。

第三篇：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫

附件6：

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫

系統(tǒng)管理規(guī)則（修訂）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)（以下簡稱數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)）的使用和管理，根據(jù)《期貨公司管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》等有關(guān)規(guī)定制訂本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱機(jī)構(gòu)）是指：

（一）期貨公司；

（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；

（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；

（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

（五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

第三條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開發(fā)和日常運(yùn)行的管理及維護(hù)。

第四條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)信息的填報(bào)、采集、保存和使用，應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。

第二章數(shù)據(jù)庫類別和內(nèi)容

第五條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)由考試成績數(shù)據(jù)庫、經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫（以下簡稱機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫）和期貨從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫（以下簡稱從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫）三個(gè)子庫構(gòu)成。

第六條 考試成績數(shù)據(jù)庫是采集和保存參加期貨從業(yè)人員資格考試的個(gè)人信息、考試科目和考試成績的數(shù)據(jù)庫。

第七條 機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫是采集和保存經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)信息的數(shù)據(jù)庫。機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫采集的信息主要包括機(jī)構(gòu)基本信息、經(jīng)營信息、財(cái)務(wù)信息、誠信信息等內(nèi)容。

第八條 從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫是采集和保存具有期貨從業(yè)資格人員的個(gè)人信息的數(shù)據(jù)庫。從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫采集的信息主要包括基本信息、從業(yè)資格號、獲取資格時(shí)間，培訓(xùn)信息、工作履歷、誠信信息等內(nèi)容。

第三章 信息報(bào)送和整理

第九條 機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)庫標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)要求，準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向數(shù)據(jù)庫報(bào)送信息。

第十條 機(jī)構(gòu)和個(gè)人填報(bào)的所有歷史信息均由數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)統(tǒng)一自動(dòng)存檔并長期保存。

第十一條機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)對其填報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。協(xié)會(huì)有權(quán)對所填報(bào)信息進(jìn)行核查，并督促有關(guān)機(jī)構(gòu)對虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過期的信息進(jìn)行修改、補(bǔ)充等更新操作。

第十二條機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)現(xiàn)其所報(bào)送的信息不準(zhǔn)確時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正并報(bào)告協(xié)會(huì)。

第十三條協(xié)會(huì)認(rèn)為機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送的信息不準(zhǔn)確時(shí)，可以要求機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行復(fù)核。機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。

第十四條機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中更新信息，并向協(xié)會(huì)提交書面材料：

（一）變更法定代表人；

（二）變更名稱；

（二）變更注冊資本；

（三）重大股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；

（四）變更住所或者營業(yè)場所；

（五）變更或者終止分支機(jī)構(gòu)；

（六）變更聯(lián)系方式；

（七）協(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

第十五條期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中更新信息，并向協(xié)會(huì)提交書面材料：

（一）機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員；

（二）期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的；

（三）期貨從業(yè)人員的信息發(fā)生變化；

（四）協(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

第十六條期貨從業(yè)人員或機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為受到期貨交易所或各級期貨自律組織的自律處分的，受到期貨監(jiān)管部門、工商、稅務(wù)等部門的行政處罰的，受到司法機(jī)關(guān)的刑事處罰的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分決定或處罰之日起10個(gè)工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行相關(guān)信息填報(bào)。同時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)出具經(jīng)該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字和加蓋公章的書面報(bào)告，并附上處罰機(jī)關(guān)出具的處罰證明材料復(fù)印件。

第四章 信息公示及查詢

第十七條協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站公布通過期貨從業(yè)人員資格考試的人員名單。

第十八條協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站對期貨從業(yè)人員的信息進(jìn)行公示。公

示的內(nèi)容包括：基本信息、從業(yè)資格號、高級管理人員資格、誠信信息以及協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公示的其他信息。

第十九條協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站對機(jī)構(gòu)的信息進(jìn)行公示。公示的內(nèi)容包括：基本信息、主要經(jīng)營信息以及協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公示的其他信息。

第二十條機(jī)構(gòu)公示內(nèi)容、期貨從業(yè)人員公示內(nèi)容由期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)提供。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并保證及時(shí)更新。對不真實(shí)、不準(zhǔn)確或未及時(shí)更新的信息公示所造成的后果，由負(fù)責(zé)提供和更新數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第二十一條期貨從業(yè)人員被注銷從業(yè)資格的，其從業(yè)信息至少保持公示5年。

第二十二條任何單位和個(gè)人對公示信息有異議的，均可向協(xié)會(huì)進(jìn)行反映。協(xié)會(huì)應(yīng)予以核實(shí)，并對不真實(shí)、不完整或不準(zhǔn)確的信息按規(guī)定予以修改或更新。

第二十三條參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員可以通過考試成績數(shù)據(jù)庫查詢考試成績。

第二十四條社會(huì)公眾可以通過機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫和從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫查詢機(jī)構(gòu)和個(gè)人的公開信息。

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定查詢、使用數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的非公開信息，必要時(shí)，應(yīng)監(jiān)管部門的要求由協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫向中國人民銀行征信中心提供期貨從業(yè)人員信用檔案。

從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫中涉及到誠信評價(jià)的相關(guān)數(shù)據(jù)定期從監(jiān)管部門及其他相關(guān)部門的相關(guān)數(shù)據(jù)庫中導(dǎo)入。

第五章 數(shù)據(jù)庫管理及安全維護(hù)

第二十五條機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門管理員代表機(jī)構(gòu)使用從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫。機(jī)構(gòu)專門管理員履行以下職責(zé)：

（一）對本機(jī)構(gòu)的賬號和密碼進(jìn)行管理；

（二）負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息的填報(bào)和更新工作，嚴(yán)格按照協(xié)會(huì)的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地將審核確認(rèn)并報(bào)本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后的信息填報(bào)到數(shù)據(jù)庫。

第二十六條機(jī)構(gòu)可以擁有兩個(gè)賬號和相應(yīng)密碼，其中填報(bào)賬號擁有填報(bào)、更新和瀏覽本機(jī)構(gòu)信息的權(quán)限，瀏覽賬號具有瀏覽本機(jī)構(gòu)信息的權(quán)限。

第二十七條機(jī)構(gòu)獲得本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫賬號和密碼后，即可依相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行信息的填報(bào)、修改、查詢和從業(yè)資格的申請。

第二十八條為保障本數(shù)據(jù)庫的安全運(yùn)行，機(jī)構(gòu)和使用人員應(yīng)遵守下列安全操作規(guī)定：

（一）嚴(yán)格按照預(yù)先設(shè)定的操作權(quán)限操作，嚴(yán)禁越權(quán)操作，操作員應(yīng)對自己賬號下的所有操作負(fù)責(zé)；

（二）在聯(lián)網(wǎng)操作過程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，應(yīng)按照系統(tǒng)提供的功能進(jìn)行修改。

第二十九條為保障本數(shù)據(jù)庫的安全運(yùn)行，機(jī)構(gòu)和使用人員必須遵守下列保密管理規(guī)定：

（一）采取嚴(yán)密的安全措施，禁止無關(guān)人員使用與數(shù)據(jù)庫有關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；

（二）首次使用數(shù)據(jù)庫時(shí)，必須更改本機(jī)構(gòu)賬號的密碼；

（三）管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼；

（四）管理員的密碼按權(quán)限級別嚴(yán)格控制，應(yīng)定期或不定期更換密碼。

第三十條協(xié)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)對數(shù)據(jù)庫中的非公開信息履行保密義務(wù)。

第六章 紀(jì)律懲戒

第三十一條任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得違反本規(guī)則的規(guī)定查詢或使用協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫。

第三十二條協(xié)會(huì)會(huì)員機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取下列紀(jì)律懲戒措施，同時(shí)記入其誠信檔案：

（一）訓(xùn)誡；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停會(huì)員資格；

（四）撤銷會(huì)員資格。

第三十三條非協(xié)會(huì)會(huì)員機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取下列措施，同時(shí)記入其誠信檔案：

（一）訓(xùn)誡；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停受理其從業(yè)人員資格申請。

第七章附則

第三十四條 本規(guī)則已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自頒布之日起實(shí)施。2002年12 月17 日頒布的《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實(shí)施辦法》同時(shí)廢止。

第四篇：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約

第一條為加強(qiáng)期貨行業(yè)自律，規(guī)范會(huì)員執(zhí)業(yè)行為，提高會(huì)員商業(yè)道德，維護(hù)期貨行業(yè)規(guī)范有序、公平競爭的發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）會(huì)員經(jīng)共同協(xié)商，制定本公

約，并承諾共同遵守。

第二條堅(jiān)持公開、公平、公正和誠實(shí)信用原則，依法合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，進(jìn)行公平競爭，致力于不斷提高商業(yè)道德和

服務(wù)水準(zhǔn)，維護(hù)客戶合法權(quán)益和期貨行業(yè)正常經(jīng)營秩序。

第三條守法經(jīng)營，合規(guī)執(zhí)業(yè)。

（一）嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和相關(guān)政策規(guī)定，嚴(yán)格遵守協(xié)會(huì)章程、自律規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和期貨保證金監(jiān)控管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定；

（二）嚴(yán)禁從事內(nèi)幕交易、操縱市場等破壞或影響期貨市場安全運(yùn)行或期貨市場交易秩序的非法期貨交易活動(dòng)；

（三）不得在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中從事或允許工作人員從事接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易等超越經(jīng)營范圍的業(yè)務(wù)；

（四）加強(qiáng)工作人員管理，不得任用無從業(yè)資格人員從事期

貨業(yè)務(wù)；

（五）按照法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公示期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督；

（六）主動(dòng)制止并及時(shí)舉報(bào)有關(guān)期貨違法違規(guī)行為。

第四條誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)。

（一）公平、公正地對待所有客戶，努力提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，維護(hù)客戶合法權(quán)益，不得有背信、欺詐等侵害客戶權(quán)益的行為，禁

止在業(yè)務(wù)活動(dòng)中為本單位或他人謀取不當(dāng)利益；

（二）向客戶充分揭示期貨交易相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，不得開發(fā)不適合從事期貨交易的客戶；

（三）建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對本單位期貨從業(yè)人員的管理和培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和職業(yè)

道德水準(zhǔn)；

（四）不得在業(yè)務(wù)招攬時(shí)進(jìn)行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或有歧義的宣傳，不得向客戶做獲利保證或與客戶約定共同承

擔(dān)損失；

（五）不得編造或散布虛假信息誤導(dǎo)客戶，或勸誘客戶從事

不必要、不合理的交易；

（六）不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金；

（七）避免與客戶的利益沖突，及時(shí)向客戶披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，確保客戶的利益得到公平對待；

（八）保守客戶商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，不得泄露客戶資料，但法律、法規(guī)另有規(guī)定或配合有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查的除外；

（九）秉持誠信、公平的原則，妥善處理與客戶之間的期貨

交易糾紛。

第五條公平競爭，共同發(fā)展。

（一）相互尊重，同業(yè)互助，共同發(fā)展，秉承現(xiàn)代金融企業(yè)經(jīng)營理念，積極承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任和行業(yè)責(zé)任，珍惜和維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象，不得有破壞行業(yè)聲譽(yù)，損害會(huì)員共同利益的行

為；

（二）遵循公平競爭原則，遵守商業(yè)道德，維護(hù)正常行業(yè)秩序，禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營秩序的不正當(dāng)競爭行為；

（三）不得以詆毀、貶低其他會(huì)員等不正當(dāng)方式招攬客戶；

（四）不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)

競爭行為；

（五）不得以不正當(dāng)手段招徠其他會(huì)員的在職工作人員。

第六條對違反本公約的會(huì)員，情節(jié)較輕的，協(xié)會(huì)以書面或口頭形式進(jìn)行提醒，情節(jié)嚴(yán)重的，按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲

戒。

第七條本公約生效后取得協(xié)會(huì)會(huì)員資格的單位，自取得會(huì)員資格之日起，視為志愿加入本公約，本公約將對其自動(dòng)生效。

第八條本公約經(jīng)第三次會(huì)員大會(huì)審議通過后生效，自

2010年9月20日施行。

第九條本公約的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。

第五篇：專利代理懲戒規(guī)則(試行)[范文]

專利代理懲戒規(guī)則(試行)

為了規(guī)范專利代理執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)專利代理行業(yè)的正常秩序，特制定《專利代理懲戒規(guī)則（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布。本規(guī)則自2003年1月1日起施行。

二00二年十二月十二日

專利代理懲戒規(guī)則(試行)

第一條 為了加強(qiáng)對專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人的執(zhí)業(yè)監(jiān)督，規(guī)范專利代理執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)專利代理行業(yè)的正常秩序，根據(jù)《中華人民共和國專利法》和《專利代理?xiàng)l例》制定本規(guī)則。

第二條 專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理人執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，恪守專利代理職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律。

專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)接受國家、社會(huì)和當(dāng)事人的監(jiān)督。

第三條 專利代理機(jī)構(gòu)或者專利代理人違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的，由專利行政部門按照本規(guī)則給予懲戒。

國家知識產(chǎn)權(quán)局和各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)局分別設(shè)立專利代理懲戒委員會(huì)，具體實(shí)施本規(guī)則。

第四條 對專利代理機(jī)構(gòu)的懲戒分為：

（一）警告；

（二）通報(bào)批評；

（三）停止承接新代理業(yè)務(wù)3至6個(gè)月；

（四）撤銷專利代理機(jī)構(gòu)。

第五條 對專利代理人的懲戒分為：

上傳者知盟網(wǎng) http://

（一）警告；

（二）通報(bào)批評；

（三）收回專利代理人執(zhí)業(yè)證書；

（四）吊銷專利代理人資格。

第六條 專利代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，并給予本規(guī)則第四條規(guī)定的懲戒：

（一）申請?jiān)O(shè)立時(shí)隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的；

（二）擅自改變主要登記事項(xiàng)的；

（三）擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；

（四）年檢逾期又不主動(dòng)補(bǔ)報(bào)的；

（五）以不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)的；

（六）接受委托后，無正當(dāng)理由拒絕進(jìn)行代理的；

（七）就同一專利申請或者專利案件接受有利害關(guān)系的其他委托人的委托的；

（八）因過錯(cuò)給當(dāng)事人造成重大損失的；

（九）從事其他違法業(yè)務(wù)活動(dòng)或者違反國務(wù)院有關(guān)規(guī)定的。

第七條 專利代理人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，并給予本規(guī)則第五條規(guī)定的懲戒：

（一）同時(shí)在兩個(gè)以上專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；

（二）詆毀其他專利代理人、專利代理機(jī)構(gòu)的，或者以不正當(dāng)方式損害其利益的；

（三）私自接受委托、私自向委托人收取費(fèi)用、收受委托人財(cái)物、利用提供專利代理服務(wù)的便利牟取當(dāng)事人爭議的權(quán)益、或者接受對方當(dāng)事人財(cái)物的；

（四）妨礙、阻擾對方當(dāng)事人合法取得證據(jù)的；

（五）干擾專利審查工作或者專利行政執(zhí)法工作的正常進(jìn)行的；

（六）專利行政部門的工作人員退休、離職后從事專利代理業(yè)務(wù)，對本人審查、處理過的專利申請案件或?qū)＠讣M(jìn)行代理的；

（七）泄露委托人的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；

（八）因過錯(cuò)給當(dāng)事人造成重大損失的；

（九）從事其他違法業(yè)務(wù)活動(dòng)的。

第八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予直接責(zé)任人本規(guī)則第五條第（三）項(xiàng)或者第（四）項(xiàng)規(guī)定的懲戒，可以同時(shí)給予其所在專利代理機(jī)構(gòu)本規(guī)則第四條第（三）項(xiàng)或者第（四）項(xiàng)規(guī)定的懲戒：

（一）違反專利法第十九條的規(guī)定，泄露委托人發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容的；

（二）剽竊委托人的發(fā)明創(chuàng)造的；

（三）向?qū)＠姓块T的工作人員行賄的，或者指使、誘導(dǎo)當(dāng)事人行賄的；

（四）提供虛假證據(jù)、隱瞞重要事實(shí)的，或者指使、引誘他人提供虛假證據(jù)、隱瞞重要事實(shí)的；

（五）受刑事處罰的（過失犯罪除外）；

（六）從事其他違法業(yè)務(wù)活動(dòng)后果嚴(yán)重的。

第九條 具有專利代理人資格、但沒有取得專利代理人執(zhí)業(yè)證書的人員為牟取經(jīng)濟(jì)利益而接受專利代理委托，從事專利代理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止非法執(zhí)業(yè)活動(dòng)，并記錄在案。有本規(guī)則第七條、第八條所列行為的，應(yīng)當(dāng)給予警告、通報(bào)批評、吊銷專利代理人資格的懲戒。

第十條 按本規(guī)則應(yīng)當(dāng)給予懲戒，但有下列情形之一的，可以從輕處分：

（一）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并承擔(dān)責(zé)任的；

（二）及時(shí)采取有效措施，防止不良后果發(fā)生或者減輕不良后果的。

按本規(guī)則應(yīng)當(dāng)給予懲戒，但有下列情形之一的，可以從重處分：

（一）對檢舉人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

（二）案發(fā)后訂立攻守同盟或者隱匿、銷毀證據(jù)，阻撓調(diào)查的。

第十一條 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會(huì)由國家知識產(chǎn)權(quán)局、中華全國專利代理人協(xié)會(huì)的人員和專利代理人的代表組成。

省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會(huì)由省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)局的人員和專利代理人的代表組成。

專利代理懲戒委員會(huì)委員的任期為三年。

第十二條 專利代理懲戒委員會(huì)委員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避；當(dāng)事人也有權(quán)申請他們回避：

（一）是案件當(dāng)事人或者當(dāng)事人近親屬的；

（二）與案件的處理結(jié)果有利害關(guān)系的；

（三）與案件當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響處理結(jié)果公正的。

第十三條 對專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行為，任何單位或者個(gè)人都有權(quán)向該專利代理機(jī)構(gòu)所在地的省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會(huì)投訴。必要時(shí)，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會(huì)和省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會(huì)也可以依職權(quán)主動(dòng)立案。

第十四條 專利代理懲戒委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理投訴之日或者主動(dòng)立案之日起的3個(gè)月內(nèi)做出決定。

省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會(huì)認(rèn)為需要吊銷專利代理人資格、撤銷專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)將其調(diào)查結(jié)果和懲戒理由上報(bào)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會(huì)。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到上報(bào)材料之日起的2個(gè)月內(nèi)做出決定。

第十五條 專利代理懲戒委員會(huì)表決通過懲戒決定前，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人進(jìn)行陳述或者申辯，并對當(dāng)事人提出的事實(shí)、證據(jù)和理由進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

第十六條 專利代理懲戒委員會(huì)表決通過懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)制作懲戒決定書，記載以下事項(xiàng)：

（一）被懲戒的專利代理機(jī)構(gòu)或者專利代理人的名稱、姓名和地址；

（二）事由及調(diào)查核實(shí)的結(jié)果；

（三）專利代理懲戒委員會(huì)的決定；

（四）決定日期。

第十七條 專利代理懲戒委員會(huì)做出的懲戒決定應(yīng)當(dāng)經(jīng)同級知識產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)，并以該局的名義發(fā)出。

懲戒決定書應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)之日起的10日內(nèi)送達(dá)被懲戒的專利代理機(jī)構(gòu)或者專利代理人。

第十八條 專利代理懲戒委員會(huì)的委員和工作人員在正式送達(dá)懲戒決定書之前負(fù)有保密責(zé)任。

第十九條 對專利代理懲戒委員會(huì)的懲戒決定不服的，可以在收到懲戒決定書之日起的2個(gè)月內(nèi)依法申請復(fù)議，也可以直接向人民法院提起行政訴訟。

第二十條 省、自治區(qū)、直轄市專利代理懲戒委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在其懲戒決定生效之日起的10日內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代理懲戒委員會(huì)備案。

懲戒決定生效后，除給予警告的以外，由做出懲戒決定的專利代理懲戒委員會(huì)在政府網(wǎng)站或者新聞媒體上予以公布。

第二十一條 專利代理懲戒委員會(huì)的具體工作章程和懲戒決定書表格由國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定。

第二十二條 本規(guī)則由國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本規(guī)則自2003年1月1日起施行。