第一篇：2012-2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷主協(xié)議簽字授權(quán)書docx

2012-2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債

承銷主協(xié)議簽字授權(quán)書

（樣本）

本授權(quán)書由（單位全稱）出具，單位注冊(cè)地址為：

現(xiàn)授權(quán)同志（身份證號(hào)碼：）代表我單位在2012-2014年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷主協(xié)議上簽字。

法人代表簽字：

單位公章：

二О一一年月日

第二篇：2012-2014年記賬式國(guó)債承銷主協(xié)議簽字授權(quán)書docx

附件3：

2012-2014年記賬式國(guó)債

承銷主協(xié)議簽字授權(quán)書

（樣本）

本授權(quán)書由（單位全稱）出具，單位注冊(cè)地址為：

現(xiàn)授權(quán)同志（身份證號(hào)碼：）代表我單位在2012-2014年記賬式國(guó)債承銷主協(xié)議上簽字。

法人代表簽字：

單位公章：

二О一一年月日

第三篇：法定代表人簽字授權(quán)書

法定代表人簽字授權(quán)書

電信設(shè)備認(rèn)證中心:

（企業(yè)名稱）授權(quán)

（身份證號(hào)碼：）在辦理電信設(shè)備進(jìn)網(wǎng)申請(qǐng)過(guò)程中代表本公司法定代表人簽署相關(guān)文件，其法律效力等同于法定代表人。

被授權(quán)人簽字：

法定代表人簽字：

蓋章

****年**月**日

附件：

被授權(quán)人身份證復(fù)印件

TECC-GK01B03：法定代表人簽字授權(quán)書

電信設(shè)備認(rèn)證中心

第四篇：2007年中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行金融債券承銷主協(xié)議

附件2：

2007年中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行金融債券承銷主協(xié)議

（全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)）

（討論稿）

債券發(fā)行人（以下稱甲方）：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 住 所：北京市西城區(qū)月壇北街甲2號(hào) 法定代表人：鄭 暉

債券承銷人（以下稱乙方）： 住 所： 法定代表人：

甲方經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)采用招投標(biāo)方式發(fā)行“中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行金融債券”（以下簡(jiǎn)稱債券），負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為承銷團(tuán)成員，承諾參與投標(biāo)、承銷債券，履行相應(yīng)的義務(wù)并享有相應(yīng)的權(quán)利。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《政策性銀行金融債券市場(chǎng)發(fā)行管理暫行規(guī)定》等有關(guān)政策規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第一條 債券種類與數(shù)額

本協(xié)議項(xiàng)下債券，是指甲方按照2007年中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃（包括臨時(shí)發(fā)行計(jì)劃和調(diào)增計(jì)劃），在全國(guó)銀行間債券市

場(chǎng)采用招投標(biāo)方式發(fā)行的債券（甲方采取預(yù)發(fā)行方式發(fā)行的債券除外）。乙方承銷數(shù)量按中標(biāo)數(shù)量確定。所謂“中標(biāo)數(shù)量”，是指每期債券發(fā)行時(shí)，承銷商有效投標(biāo)后，由中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)按規(guī)定辦法確定的各承銷商中標(biāo)的當(dāng)期債券承銷數(shù)量。

第二條 承銷方式

乙方參加甲方組織的承銷團(tuán)，采用承購(gòu)包銷方式承銷債券。

第三條 基本承銷額

甲方組建承銷團(tuán)，不設(shè)基本承銷額。

第四條 承銷期

每期債券的承銷期（指?jìng)恼袠?biāo)發(fā)行日至繳款日之間的時(shí)間）由甲方在債券發(fā)行公告或招標(biāo)發(fā)行辦法中確定。

第五條 承銷款的支付

每期債券發(fā)行結(jié)束后，乙方應(yīng)按發(fā)行系統(tǒng)顯示的《債券發(fā)行認(rèn)購(gòu)額和繳款通知書》和該期債券發(fā)行辦法的要求，將債券承銷款及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行賬戶。待債券承銷款到賬后，甲乙雙方債權(quán)、債務(wù)關(guān)系成立。

第六條 承攬費(fèi)（原發(fā)行手續(xù)費(fèi)）的支付

甲方在每期債券的招標(biāo)發(fā)行辦法中確定當(dāng)期債券的承攬費(fèi)率（費(fèi)率可以為0）。甲方按乙方承銷債券總額與承攬費(fèi)率確定應(yīng)支付的承攬費(fèi)數(shù)額，并在足額收到乙方承銷款后五個(gè)工作日內(nèi)將承攬費(fèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。

第七條 兌付手續(xù)費(fèi)的支付

甲方在每期債券的招標(biāo)發(fā)行辦法中確定當(dāng)期債券的兌付手續(xù)費(fèi)率（費(fèi)率可以為0），在兌付當(dāng)日將兌付手續(xù)費(fèi)劃至債券持有人指定的銀行賬戶。

第八條 登記托管

債券通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)采用無(wú)紙化發(fā)行，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”）負(fù)責(zé)債券的登記托管，辦理有關(guān)還本付息、手續(xù)費(fèi)支付等事宜。

第九條 信息披露

一、甲方應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃和資金需求狀況，及時(shí)公布中長(zhǎng)期債券發(fā)行計(jì)劃。

二、甲方應(yīng)于每年6月底前公布當(dāng)年發(fā)債說(shuō)明書。在發(fā)債說(shuō)明書中應(yīng)載明以下內(nèi)容：發(fā)行人基本情況，債券信用情況及償債記錄等與償還本息有關(guān)的情況；市場(chǎng)化發(fā)行債券的計(jì)劃額度；發(fā)行人最近三年主要財(cái)務(wù)狀況（經(jīng)中國(guó)人民銀行同意，可在財(cái)務(wù)決算經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)后公布）。

甲方應(yīng)及時(shí)公布與償還債券本息有關(guān)的重大經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)事件。

三、甲方在每期債券招標(biāo)的三個(gè)工作日前公布債券發(fā)行公告，向承銷商提供招標(biāo)發(fā)行辦法，并于招投標(biāo)結(jié)束后公布招投標(biāo)確定的發(fā)行價(jià)格或利率（數(shù)量招標(biāo)除外）。

四、甲方應(yīng)在每期債券發(fā)行公告中載明招標(biāo)日期、招標(biāo)對(duì)象、發(fā)行數(shù)量、期限、付息方式及發(fā)行對(duì)象（含分銷范圍）。

五、甲方應(yīng)在發(fā)行辦法中載明當(dāng)期債券招投標(biāo)方式、招標(biāo)時(shí)間、繳款日、起息日、兌付日、承攬費(fèi)率和兌付手續(xù)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)等具體事項(xiàng)。

六、甲方應(yīng)在發(fā)行辦法規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向承銷商發(fā)出招標(biāo)書，說(shuō)明本期債券招投標(biāo)發(fā)行的其他條件，包括價(jià)量限制等。

第十條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

甲方的權(quán)利如下：

一、有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款。

二、有權(quán)確定每期債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等。

三、在中國(guó)人民銀行核定的當(dāng)年債券發(fā)行總計(jì)劃之內(nèi)，在每期債券招標(biāo)結(jié)束時(shí)，有權(quán)確定是否適度追加當(dāng)期發(fā)債規(guī)模，但追加規(guī)模最高不超過(guò)當(dāng)期發(fā)債規(guī)模的30%（含30%）。

四、在中國(guó)人民銀行核定的當(dāng)年債券發(fā)行總計(jì)劃之內(nèi)，有權(quán)對(duì)原已發(fā)行的某期債券進(jìn)行增發(fā)，但增發(fā)規(guī)模不得超過(guò)原發(fā)行規(guī)模。

五、按照國(guó)家政策和發(fā)行辦法規(guī)定，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

甲方的義務(wù)如下：

一、應(yīng)依約履行足額償付到期債券本息的義務(wù)，不得提前或推遲償還本金和支付利息（選擇權(quán)債券除外）。

二、應(yīng)按債券發(fā)行條件及中國(guó)人民銀行的利率調(diào)整規(guī)定，調(diào)整浮動(dòng)利率債券的利率（如有其他利率基準(zhǔn)，另有約定的除外）。

三、應(yīng)按債券發(fā)行條件的規(guī)定向乙方支付承攬費(fèi)，及向債券持有人支付兌付手續(xù)費(fèi)（如社會(huì)公眾可能持有債券，另行規(guī)定）。

四、保證其采用的發(fā)債方式符合中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對(duì)全體承銷商給予同等待遇。

五、應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

六、應(yīng)組織乙方參加研討會(huì)、座談會(huì)、培訓(xùn)、考察等項(xiàng)活動(dòng)。

第十一條 乙方的權(quán)利和義務(wù)

乙方的權(quán)利如下：

一、有權(quán)參與每期債券發(fā)行承銷投標(biāo)。

二、在每期債券招投標(biāo)結(jié)束時(shí)，當(dāng)期中標(biāo)的所有承銷商有權(quán)按自身認(rèn)購(gòu)債券數(shù)量的一定比例，與甲方協(xié)商同意適度追加認(rèn)購(gòu)數(shù)量，追加認(rèn)購(gòu)數(shù)量最高不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)債券數(shù)量的30%（含30%）。

三、有權(quán)向甲方收取其持有債券的到期本金和利息。

四、在債券分銷期內(nèi)，有權(quán)向中國(guó)人民銀行規(guī)定的認(rèn)購(gòu)人分銷債券。

五、有權(quán)按甲方的發(fā)債條件，向甲方收取承攬費(fèi)。

六、有權(quán)獲得承銷期內(nèi)分銷認(rèn)購(gòu)款的暫存利息。

七、有權(quán)獲得與本協(xié)議項(xiàng)下債券發(fā)行有關(guān)的所有應(yīng)依法公告的信息。

八、有權(quán)退出承銷團(tuán)，但須提前十個(gè)工作日書面通知甲方（以甲方收到書面通知之日起算）。

九、有權(quán)參加甲方組織的債券承銷團(tuán)年會(huì)及活動(dòng)。

乙方的義務(wù)如下：

一、應(yīng)以法人名義（或單位負(fù)責(zé)人）參與債券承銷投標(biāo)。

二、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款劃入甲方指定的銀行賬戶，不得由分銷認(rèn)購(gòu)人直接向甲方劃款；因情況特殊如確需由分銷人直接劃款時(shí)，應(yīng)事先征得甲方的同意并書面通知甲方。

三、應(yīng)按債券承銷額度履行承購(gòu)包銷義務(wù)，在承銷期內(nèi)依約進(jìn)行分銷。

四、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超額分銷。

五、有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場(chǎng)。

六、應(yīng)將聯(lián)絡(luò)地址、電話、債券承銷經(jīng)辦部門、授權(quán)代理人及其變更等情況及時(shí)書面通知甲方。

第十二條 違約責(zé)任

一、乙方如超過(guò)承銷額向甲方劃付資金，必須向甲方遞交書面退款申請(qǐng)，甲方在收到乙方退款申請(qǐng)后三個(gè)工作日內(nèi)將多劃資金退還乙方，資金滯留期間的往來(lái)利息，甲方不再返還。

二、甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，或未按各期債券發(fā)行辦法規(guī)定的時(shí)間向乙方支付承攬費(fèi)，則應(yīng)按未付部分以萬(wàn)分之二點(diǎn)一的日利率向乙方支付違約金。

三、乙方如借承銷債券之機(jī)超額分銷債券，超額分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。

四、乙方如未能依約足額支付承銷款項(xiàng)，應(yīng)立即足額補(bǔ)劃承銷款，同時(shí)未付部分應(yīng)按當(dāng)期債券利率向甲方補(bǔ)繳利息（貼現(xiàn)債券按甲方在招標(biāo)書中列明的參考收益率計(jì)算利息）；繳款逾期三天以上（含三天）的，十天以內(nèi)（不含十天）的，甲方可按萬(wàn)分之二點(diǎn)一的日利率向乙方收取違約金；繳款逾期十天以上（含十天）的，甲方可取消乙方未 付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動(dòng)喪失承銷商資格，但對(duì)已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù)。

五、甲、乙任何一方違反本協(xié)議約定給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

第十三條 承銷商資格的中止與暫停

乙方有下列行為之一的，甲方有權(quán)單方面中止或暫停其承銷商資格：

一、連續(xù)3次不參與投標(biāo)；

二、超承銷額度分銷債券；

三、惡意欠繳承銷債券款項(xiàng)；

四、存在重大金融違規(guī)行為，受到有關(guān)主管部門處罰；

第十四條 協(xié)議的變更

本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。

如在本協(xié)議有效期內(nèi)，中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，按中國(guó)人民銀行新的規(guī)定對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改。

第十五條 爭(zhēng)議解決

本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議或糾紛時(shí)，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，在甲方住所地的人民法院通過(guò)訴訟解決。

第十六條 附 則

一、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：

（一）債券招標(biāo)發(fā)行基本條款；

（二）2007年債券發(fā)行說(shuō)明書；

（三）債券發(fā)行公告和中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行關(guān)于招標(biāo)發(fā)行2007年各期金融債券的函（含招標(biāo)發(fā)行辦法）；

（四）甲乙雙方分別通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)出具的招標(biāo)書和投標(biāo)書。

（五）中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)顯示的《債券發(fā)行認(rèn)購(gòu)額和繳款通知書》。

附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

三、本協(xié)議正式文本一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，中央結(jié)算公司一份，具有同等法律效力。

四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)代理人簽字并加蓋公章后生效。

五、本協(xié)議有效期至2008年3月31日。

六、甲方采取定向方式發(fā)行的債券，不受此協(xié)議約束，發(fā)行方式 另行規(guī)定。

甲方：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 乙方：（公章）（公章）

法定代表人簽字：（或其授權(quán)代理人）

年 月 日

乙方法定代表人 年 月 日

（或其授權(quán)代理人）10

第五篇：2017年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法

2017年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理，促進(jìn)儲(chǔ)蓄國(guó)債順利發(fā)行，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱儲(chǔ)蓄國(guó)債指儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）。

第三條 本辦法適用于2017年儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行額度分配管理。國(guó)債發(fā)行通知另有規(guī)定的除外。

第四條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機(jī)動(dòng)代銷額度，分別按照計(jì)劃分配和競(jìng)爭(zhēng)性抓取的方式分配給2015-2017年儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員（以下簡(jiǎn)稱承銷團(tuán)成員）。儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行額度按照計(jì)劃分配方式分配給承銷團(tuán)成員。

第五條 本辦法所稱儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例和儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）代銷額度比例分別指，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行分配儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度和儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行額度時(shí)，使用的各承銷團(tuán)成員占比。

第六條 財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行以半年為周期，分別調(diào)整各承銷團(tuán)成員儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例和儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）代銷額度比例。調(diào)整結(jié)果分別在2017年上半年和下半年首期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行通知中公布。第七條 調(diào)整各承銷團(tuán)成員儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例和儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）代銷額度比例，分別以前半年（即2016年下半年或2017年上半年，下同）儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）銷售數(shù)據(jù)為主要依據(jù)。

第八條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）和儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）銷售數(shù)據(jù)，分別以中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債登記公司）儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)和中國(guó)人民銀行匯總整理的承銷團(tuán)成員儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)售數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第二章 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度管理 第九條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度分配方式為：

（一）發(fā)行開始前，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行根據(jù)發(fā)行通知規(guī)定，將當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的最大發(fā)行額的全部或部分，作為基本代銷額度，按照各承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例分配給承銷團(tuán)成員。其余發(fā)行額度作為機(jī)動(dòng)代銷額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷團(tuán)成員抓取。

（二）發(fā)行期內(nèi)，承銷團(tuán)成員可于每日8：30-16：30通過(guò)與財(cái)政部?jī)?chǔ)蓄國(guó)債（電子式）業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債系統(tǒng)）聯(lián)網(wǎng)方式申請(qǐng)抓取機(jī)動(dòng)代銷額度。承銷團(tuán)成員申請(qǐng)機(jī)動(dòng)代銷額度的單筆上限為自身當(dāng)期國(guó)債基本代銷額度的15%，同一期國(guó)債兩次申請(qǐng)時(shí)間間隔不少于1分鐘。國(guó)債系統(tǒng)按照接收時(shí)間優(yōu)先原則處理機(jī)動(dòng)代銷額度抓取申請(qǐng)，并向承銷團(tuán)成員反饋處理結(jié)果。對(duì)于符合規(guī)定的抓取申請(qǐng)，如財(cái)政部未分配機(jī)動(dòng)代銷額度大 于承銷團(tuán)成員申請(qǐng)抓取額，按該承銷團(tuán)成員申請(qǐng)額向其分配；如財(cái)政部未分配機(jī)動(dòng)代銷額度小于或等于承銷團(tuán)成員申請(qǐng)抓取額，將未分配機(jī)動(dòng)代銷額度全部分配給該承銷團(tuán)成員。

（三）發(fā)行期每日日終，承銷團(tuán)成員將當(dāng)日儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳送至國(guó)債系統(tǒng)，通過(guò)當(dāng)期國(guó)債賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查后，如當(dāng)日實(shí)際銷售量大于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將剩余全部發(fā)行額度清零；如當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將當(dāng)日抓取機(jī)動(dòng)代銷額度清零。

如承銷團(tuán)成員當(dāng)日賬務(wù)僅總量數(shù)據(jù)通過(guò)核查，明細(xì)數(shù)據(jù)核查未通過(guò)，次日應(yīng)會(huì)同國(guó)債登記公司查找原因并更正數(shù)據(jù)；次日明細(xì)數(shù)據(jù)核查仍未通過(guò)的，第3日起國(guó)債系統(tǒng)暫停受理該成員該期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度抓取申請(qǐng)，明細(xì)數(shù)據(jù)核查通過(guò)后恢復(fù)。

如承銷團(tuán)成員未通過(guò)當(dāng)期國(guó)債賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查，其當(dāng)日剩余發(fā)行額度（包含未售出基本代銷額度和機(jī)動(dòng)代銷額度）凍結(jié)，并于次日停止銷售該期國(guó)債，同時(shí)會(huì)同國(guó)債登記公司查找原因，總量數(shù)據(jù)核查通過(guò)后恢復(fù)。

第十條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行期內(nèi)，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行可以調(diào)減銷售進(jìn)度緩慢的承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度，調(diào)減出的發(fā)行額度納入未分配機(jī)動(dòng)代銷額度，于調(diào)整日次日起供承銷團(tuán)成員抓取。具體調(diào)整方式為：

（一）定期調(diào)整。國(guó)債發(fā)行通知中規(guī)定基本代銷額度統(tǒng)一調(diào)整日期。調(diào)整日次日營(yíng)業(yè)開始前，已通過(guò)調(diào)整日賬務(wù)總量核查的 承銷團(tuán)成員應(yīng)在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，將其剩余基本代銷額度調(diào)減為零；國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將已通過(guò)調(diào)整日賬務(wù)總量核查的承銷團(tuán)成員基本代銷額度調(diào)減為零，并等額調(diào)增未分配機(jī)動(dòng)代銷額度。

（二）不定期調(diào)整。財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行根據(jù)各承銷團(tuán)成員銷售情況，決定調(diào)減部分承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度的日期和比例，并通知被調(diào)減的承銷團(tuán)成員和國(guó)債登記公司。具體調(diào)減數(shù)額為調(diào)整日日終承銷團(tuán)成員剩余基本代銷額度與上述比例的乘積，計(jì)算結(jié)果按萬(wàn)元為單位取整，尾數(shù)舍去。如調(diào)整比例為100%，將承銷團(tuán)成員全部剩余基本代銷額度調(diào)減為零。調(diào)整日次日營(yíng)業(yè)開始前，已通過(guò)調(diào)整日賬務(wù)總量核查的被調(diào)減承銷團(tuán)成員應(yīng)在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，如數(shù)調(diào)減其基本代銷額度；國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中如數(shù)調(diào)減有關(guān)承銷團(tuán)成員基本代銷額度，并等額調(diào)增未分配機(jī)動(dòng)代銷額度。

（三）如承銷團(tuán)成員調(diào)整日未通過(guò)賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查，上述兩種調(diào)減操作均暫不執(zhí)行，相關(guān)承銷團(tuán)成員當(dāng)日剩余發(fā)行額度凍結(jié)；待相關(guān)承銷團(tuán)成員賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查通過(guò)后，再執(zhí)行相關(guān)操作。

第十一條 承銷團(tuán)成員當(dāng)日剩余并清零的儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）機(jī)動(dòng)代銷額度，不得超過(guò)其當(dāng)期國(guó)債基本代銷額度的7%。如發(fā)行期內(nèi)承銷團(tuán)成員首次發(fā)生當(dāng)日剩余并清零的某期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度超限，國(guó)債系統(tǒng)將停止受理該承銷團(tuán)成員次日當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度抓取申請(qǐng)；如累計(jì)兩次發(fā)生當(dāng)日剩余并清零的某期國(guó) 債機(jī)動(dòng)代銷額度超限，國(guó)債系統(tǒng)于第二次超限的次日起不再受理該承銷團(tuán)成員當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度抓取申請(qǐng)。

第十二條 發(fā)行期內(nèi)如發(fā)生基本代銷額度調(diào)整，各承銷團(tuán)成員在執(zhí)行本辦法第九條第二項(xiàng)和第十一條時(shí)，當(dāng)期國(guó)債基本代銷額度仍按初始分配值計(jì)算。

第十三條 承銷團(tuán)成員如發(fā)生超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的違規(guī)情況，應(yīng)立即停止銷售，并報(bào)告財(cái)政部和中國(guó)人民銀行。國(guó)債系統(tǒng)暫停受理該承銷團(tuán)成員機(jī)動(dòng)代銷額度申請(qǐng)。

如承銷團(tuán)成員超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債違規(guī)行為是自2015年以來(lái)首次發(fā)生，且及時(shí)更正，最終未造成當(dāng)期國(guó)債超額發(fā)行，停止其后續(xù)三次發(fā)行的儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）機(jī)動(dòng)代銷額度抓取資格；如更正不及時(shí)或自2015年以來(lái)第二次發(fā)生，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行通知其退出承銷團(tuán)。

第十四條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行期結(jié)束，各承銷團(tuán)成員與國(guó)債登記公司核對(duì)賬務(wù)無(wú)誤后，將未售出的發(fā)行額度調(diào)減為零或作停止銷售處理；國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債未售出的發(fā)行額度注銷。

第十五條 如儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）取消發(fā)行，各承銷團(tuán)成員于原定發(fā)行首日營(yíng)業(yè)開始前，在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中將已分配的基本代銷額度調(diào)減為零或做停止銷售處理；國(guó)債登記公司在國(guó)債系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債發(fā)行額度注銷。如儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）停止發(fā)行，各承銷團(tuán)成員與國(guó)債登記公司核對(duì)賬務(wù)無(wú)誤后，于停止發(fā)行日營(yíng)業(yè)開始前將未售出的額度調(diào)減為零或作停止銷售處理，國(guó)債登記公 司在國(guó)債系統(tǒng)中將當(dāng)期國(guó)債未售出的發(fā)行額度注銷。

第十六條 承銷團(tuán)成員違反儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相關(guān)制度規(guī)定（超額度銷售除外），并被財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行通報(bào)的，停止其后續(xù)一次發(fā)行的儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）機(jī)動(dòng)代銷額度抓取資格。

第十七條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例調(diào)整方法為：

（一）計(jì)算新基本代銷額度比例。

承銷團(tuán)成員新基本代銷額度比例＝國(guó)債（電子式）售出量參與調(diào)整的承銷團(tuán)?該成員前半年各期儲(chǔ)蓄???100%參與調(diào)整的承銷團(tuán)成員前半年成員原基本代銷額度比例?各期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）售出量 成員前半年各期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）售出量不包含超額度違規(guī)銷售的部分。

計(jì)算結(jié)果有尾數(shù)，四舍五入后以百分?jǐn)?shù)為單位保留1位小數(shù)，如四舍五入后不足0.1%，按照0.1%計(jì)算，下同。

（二）尾差調(diào)整。

如調(diào)整后承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)大于100%，從基本代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開始，從高至低依次調(diào)減0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)為100%止。如調(diào)增幅度相同，2016年綜合排名居后的承銷團(tuán)成員先調(diào)減。

如調(diào)整后承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)小于100%，從基本代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開始，從高至低依次調(diào)增 6 0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷團(tuán)成員基本代銷額度比例合計(jì)為100%止。如調(diào)增幅度相同，2016年綜合排名居前的承銷團(tuán)成員先調(diào)增。

第十八條 如承銷團(tuán)成員違反儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相關(guān)制度并被財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行通報(bào)或超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式），且按照本辦法第十七條第一項(xiàng)試算出的該承銷團(tuán)成員新基本代銷額度比例大于原比例，則該成員不參加儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）基本代銷額度比例調(diào)整。

第十九條 如承銷團(tuán)成員無(wú)法參加某期儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行，應(yīng)不晚于當(dāng)期國(guó)債發(fā)行前20個(gè)工作日?qǐng)?bào)告財(cái)政部和中國(guó)人民銀行，其基本代銷額度納入當(dāng)期國(guó)債機(jī)動(dòng)代銷額度，供其他承銷團(tuán)成員抓取。

第三章 儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行額度管理 第二十條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行額度分配方式為：

（一）發(fā)行開始前，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行將當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）最大發(fā)行額按發(fā)行通知中規(guī)定的代銷額度分配比例分配給承銷團(tuán)成員。

（二）儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行期間，原則上不調(diào)整承銷團(tuán)成員的發(fā)行額度。

（三）儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行期結(jié)束后，各承銷團(tuán)成員應(yīng)準(zhǔn)確計(jì)算當(dāng)期儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）的實(shí)際發(fā)售金額，將未售出的發(fā)行額度注銷。第二十一條 儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）代銷額度比例調(diào)整方法為：

（一）計(jì)算新代銷額度比例。

承銷團(tuán)成員新代銷額度比例＝國(guó)債（憑證式)售出量參與計(jì)算的承銷團(tuán)?該成員前半年各期儲(chǔ)蓄???100%參與計(jì)算的承銷團(tuán)成員前半年成員原代銷額度比例?各期儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）售出量

如有成員按本辦法第二十二條規(guī)定進(jìn)行代銷額度調(diào)減，其他成員代銷額度比例重新計(jì)算，該成員被調(diào)減出的代銷額度比例計(jì)入公式中“∑參與計(jì)算的承銷團(tuán)成員原代銷額度比例”。

（二）尾差調(diào)整。

如調(diào)整后承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)大于100%，從代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開始，從高至低依次調(diào)減0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)為100%止。如調(diào)增幅度相同，2016年綜合排名居后的承銷團(tuán)成員先調(diào)減。

如調(diào)整后承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)小于100%，從代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開始，從高至低依次調(diào)增0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至承銷團(tuán)成員代銷額度比例合計(jì)為100%止。如調(diào)增幅度相同，2016年綜合排名居前的承銷團(tuán)成員先調(diào)增。

第二十二條 承銷團(tuán)成員如發(fā)生超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）的違規(guī)情況，應(yīng)立即停止銷售，并報(bào)告財(cái)政部和中國(guó)人民銀行。

如承銷團(tuán)成員超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債違規(guī)行為是自2015年以來(lái)首次發(fā)生，且及時(shí)更正，最終未造成當(dāng)期國(guó)債超額發(fā)行，其后 8 續(xù)一次（即2017年下半年或2018年上半年）儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）代銷額度比例確定方法為：當(dāng)按本辦法第二十一條第一項(xiàng)試算出的新代銷額度比例高于原代銷比例時(shí)，最終代銷比例為原代銷比例的70%，反之，最終代銷比例為試算新代銷比例的70%；如更正不及時(shí)或自2015年以來(lái)第二次發(fā)生，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行通知其退出承銷團(tuán)。

第二十三條 如承銷團(tuán)成員違反儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）相關(guān)制度規(guī)定（超額度發(fā)行除外），并被財(cái)政部、中國(guó)人民銀行通報(bào)，且按照本辦法第二十一條第一項(xiàng)試算出的該承銷團(tuán)成員新代銷額度比例大于原比例，則該成員不參加儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）代銷額度比例調(diào)整。

第二十四條 如承銷團(tuán)成員無(wú)法連續(xù)7天（含）以上參加某期儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行，應(yīng)不晚于當(dāng)期國(guó)債發(fā)行前20個(gè)工作日?qǐng)?bào)告財(cái)政部和中國(guó)人民銀行，其代銷額度于發(fā)行開始前，分配給參與當(dāng)期國(guó)債發(fā)行的承銷團(tuán)成員，從最近一次調(diào)整時(shí)代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機(jī)構(gòu)開始，從高至低依次調(diào)增0.1個(gè)百分點(diǎn)，直至額度分配完畢。如調(diào)增幅度相同，2016年綜合排名居前的承銷團(tuán)成員先調(diào)增。

第四章 附則

第二十五條 本辦法由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。