第一篇：人力資本、 連帶關(guān)系與失地農(nóng)民城市適應(yīng)性

人力資本、連帶關(guān)系與失地農(nóng)民城市適應(yīng)性

人力資本、連帶關(guān)系與失地農(nóng)民城市適應(yīng)性

基 于 揚(yáng) 州 市 失 地 農(nóng) 民 的 實(shí)證 研 究

冀縣卿 錢忠好

內(nèi) 容 提 要失 地 農(nóng) 民 的 城 市 適 應(yīng) 性 不 僅 取 決 于 其 擁 有 的 人 力 資 本，而 且 取 決 于其 能 否 有 效 地 利 用城 市 弱 連 帶 的 社 會 網(wǎng)絡(luò)。本 文 重 點(diǎn) 討 論 人 力 資 本、連 帶 關(guān) 系 對 失 地 農(nóng) 民 城 市適 應(yīng) 性 的影 響。研 究 結(jié) 果 表 明，只 有 當(dāng) 失地 農(nóng) 民 擁 有 較 高 的 為 城 市 生存 所 需 的 人 力 資 本 且 能 夠 有 效 地 利 用城市 社 會 的 弱 連 帶 網(wǎng)絡(luò) 時(shí)，失 地 農(nóng) 民 才 能 增 強(qiáng) 自 身 的 就 業(yè) 能 力、才 能 在 認(rèn) 知 以 及 行 為 上 逐 步 適 應(yīng)城 市 生 活。因此，對 失 地 農(nóng) 民進(jìn) 行 有 針 對 性 的 為 城 市 生存 所 需要 的 職 業(yè) 技 能 培 訓(xùn)、為 失 地 農(nóng) 民提供 更 方 便 的城 市 社 會 網(wǎng) 絡(luò)服 務(wù) 無 疑 有 助 于提 升 失 地 農(nóng) 民 的城 市 適 應(yīng) 性，進(jìn) 而 有 助 于 中 國城 市 化 進(jìn) 程 的 推 進(jìn)。關(guān) 鍵 詞人 力 資 本連 帶 關(guān) 系失 地 農(nóng) 民城 市 適 應(yīng) 性 冀 縣 卿，揚(yáng) 州 大 學(xué) 商 學(xué) 院 副 教 授2 2 5 00 9

錢 忠 好，揚(yáng) 州 大 學(xué) 商 學(xué) 院教 授22 5 0 0 9

一、刖舌

失地農(nóng)民是城市化進(jìn)程 中的必然產(chǎn)物。據(jù)楊濤

等(2 0 0 6)的測算，到 2 0 1 6年，我 國失地農(nóng) 民將超過 1億人。農(nóng)民在失去土地的同時(shí)能否盡快融入城市是 一個(gè)極為現(xiàn)實(shí)的問題。無疑，失地農(nóng)民的城市適應(yīng)性 是一項(xiàng)復(fù)雜的社會系統(tǒng)工程，是農(nóng)民角色群體向市 民角色群體的整體轉(zhuǎn)型過程(文軍，2 0 0 4)。但是，現(xiàn) 實(shí)生活中，失地農(nóng)民的權(quán)力缺失已使失地農(nóng)民演化 為一個(gè)有較大影響的、深受社會關(guān)注的弱勢群體，失 地農(nóng)民城市適應(yīng)性問題已演變成群體風(fēng)險(xiǎn)問題(陳 會廣，2 0 0 9)。林樂芬等(2 0 1 0)對江蘇蘇州、無錫、南 京三地失地農(nóng)民的調(diào)查表 明，失地農(nóng) 民的福利效用 水平普遍較低，只有 2 7 ％的失地農(nóng)民認(rèn)為城市生活 相對過去“ 變好”，失地農(nóng)民進(jìn)入城市后從事的職業(yè) 主要集中在收入較低的運(yùn)輸業(yè)、建筑業(yè)、商飲服務(wù)業(yè)等，有 2 8 ％的失地農(nóng)民處于無業(yè)狀態(tài)。葉繼紅(2 0 1 0)認(rèn)為，失地農(nóng)民告別傳統(tǒng)農(nóng)耕社會融人現(xiàn)代城市社 本文系國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng) 目 “ 基于城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的土地市場一體化：演化進(jìn)程、動(dòng)力機(jī)制及其宏觀調(diào)控研究”(項(xiàng)目號：7 1 0 7 3 1 3 4)、教育部人文社會科學(xué)研究項(xiàng) 目“ 制度環(huán)境變化、潛在利潤、產(chǎn)權(quán)博弈與農(nóng)地承包經(jīng)營制度創(chuàng)新”(項(xiàng) 目號： 0 9 Y J C 7 9 O 2 2 7)的階 段性成果 一8 6 —江蘇社會科學(xué) 2 0 1 1年第3期 會的適應(yīng)性實(shí)質(zhì)上是一種文化適應(yīng)性。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況 以及對土地 的依賴程 度都會影響到失地農(nóng) 民適應(yīng)城市生活的能力。魏建(2 0 1 0)認(rèn)為，失地農(nóng)民進(jìn)入城市后，不僅是生產(chǎn)、生 活環(huán)境的改變，更是權(quán)利系統(tǒng)及其實(shí)現(xiàn)方式的轉(zhuǎn)變，是以土地為基礎(chǔ)綜合實(shí)現(xiàn)的農(nóng)民權(quán)利體系向以個(gè)體 為基礎(chǔ)分散行使的市民權(quán)利體系轉(zhuǎn)換的過程。張鐵 軍(2 0 0 8)認(rèn)為，失地農(nóng) 民進(jìn)入 城市不僅 是戶 口的改 變，而且需要社會保障和社會關(guān)系的重塑、思想意識 的變遷等。從邏輯上不難理解，失地農(nóng)民的城 市適應(yīng)性取 決于失地農(nóng) 民進(jìn)入城市后能否獲得在城市生存的各 種資源，這又與其行動(dòng)能力有關(guān)。根據(jù) 阿瑪?shù)賮?· 森(Ama ~ y aS e n，2 0 0 2)的觀點(diǎn)，貧困的根源并不能簡單 地歸結(jié)于 當(dāng)事人收入 水平的低下，而在于其“ 可行能力” 的被剝奪。失地農(nóng)民融入城市的行動(dòng)能力與其擁 有的人力資本、社會資本有關(guān)。失地農(nóng) 民的人力資本 影響著農(nóng) 民非農(nóng)就業(yè) 的選擇能力、獲得非農(nóng)就業(yè) 的 機(jī)會、非農(nóng)就業(yè)的穩(wěn)定性，而人力資本的實(shí)現(xiàn)和發(fā)展 又需要依靠于社會交往中建立的人與人之間的關(guān)系

即“ 表達(dá)媒介”(C h r i s t o p h e rWi n c h，2 0 0 0)。因?yàn)閾碛腥?力資本 的求職者與工作 崗位 的更多匹配需借助于人 與人之 間的人際關(guān)系連帶 實(shí)現(xiàn)信息 的有效傳遞。因 此，有必要從失地農(nóng)民的視角研究其人力資本及其 連帶關(guān)系對失地農(nóng) 民城市適應(yīng)性 的影響。

二、人力資本、連帶關(guān) 系與失地農(nóng) 民城市適 應(yīng) 性 ： 理 論分析 失地農(nóng)民離開傳統(tǒng)村落，在新的城市環(huán)境中生 存和發(fā)展，生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變是失地農(nóng) 民進(jìn)入城市后 面臨的首當(dāng)其沖的問題(鄒農(nóng)儉，2 0 0 5)。要掌握城市 化、工業(yè)化所需的非農(nóng) 勞動(dòng)技能，失地農(nóng) 民需要更新 生產(chǎn)技術(shù)、培養(yǎng)就業(yè)能力。就業(yè)能力是勞動(dòng)者獲得工 作和保持工作的能力(伯納德． 力 日 茲爾，2 0 0 4)。B a r r o(1 9 9 2)指 出，就業(yè)能力 與人力資本有關(guān)。擁 有較高人力資本的勞動(dòng)力，能夠在勞動(dòng)力市場上獲 得更好的就業(yè)機(jī)會和更高的收入。一般而言，勞動(dòng)者 人力資本高低取決于其受教育的程度、通過培訓(xùn)獲 得的技術(shù) 以及“ 干 中學(xué)” 累積的經(jīng)驗(yàn)。周其仁(1 9 9 7)在北京、深圳、蘇州和武漢 4個(gè)城市的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高 中及以上文化程度農(nóng)民工的平均收入比一般人員高 8 ％～ 9 ％，初 中文化程度 的農(nóng) 民工與小學(xué)及 以下程度 經(jīng)濟(jì)學(xué)研究 的農(nóng) 民工收入幾乎沒有差別。擁有專 門技術(shù)的農(nóng) 民 工收入比沒有技術(shù)的高 1 6 ． 5 ％，受過技術(shù)培訓(xùn)的農(nóng)民 工 收入 比沒有受 過技術(shù) 培訓(xùn) 的高 7 ． 5 ％。朱貴 云等(2 0 0 9)的實(shí)證研 究表 明，人 力資本投 資能有效地促 進(jìn)非農(nóng)就業(yè)。闞春萍等(2 0 0 9)認(rèn)為，人力資本投資有 助于提高失地農(nóng)民的素質(zhì)，增強(qiáng)失地農(nóng)民非農(nóng)就業(yè) 的選擇能力和非農(nóng)就業(yè) 的穩(wěn)定性。由此可見，人力資 本的高低與失地農(nóng) 民能否在城 市中順利實(shí)現(xiàn) 就業(yè)、擇業(yè)和創(chuàng)業(yè)存在正相關(guān)關(guān)系，與失地農(nóng) 民的市 民化 意愿也存在正向關(guān)系(錢伯華，2 0 0 5)。然而，勞動(dòng)力 的高人力資本并不意味著勞動(dòng)力

一

定能實(shí)現(xiàn)就業(yè)。由于勞動(dòng)力市場的供需信 息是不 對稱的，人力資本存在于掌握了知識和技能的個(gè)體 之中，人力資本的實(shí)現(xiàn)和發(fā)展需要依靠于社會交往 中建立的人與人之間的關(guān)系 即“ 表達(dá)媒介”(C h r i s t o —p h e rWi n c h，2 0 0 0)才能實(shí)現(xiàn)。擁有人力資本的求職者 與工作 崗位 的更多匹配需借助于人與人之間 的人際 關(guān)系連帶才能實(shí)現(xiàn)信息的有效傳遞。B i a nYJ(1 9 9 7)認(rèn)為，人們社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的“ 信息” 和“ 影響” 資源 對于工作搜尋成功起著非常重要的作用。因此，勞動(dòng) 力個(gè)體相互間的連帶強(qiáng)度對勞動(dòng)力能否順利就業(yè)具 有極其重要的影響。通常，人與人之間的連帶強(qiáng)度是認(rèn)識 時(shí)間的長短、互動(dòng)的頻率、親密性(相互傾訴的內(nèi)容)以及互惠 性服務(wù)的內(nèi)容的組合(格蘭諾特，2 0 0 7)。相互間認(rèn) 識的時(shí)間越長、互動(dòng)的頻率越頻繁、關(guān)系的愈親密以 及互 惠性 的交換越多，則為強(qiáng)連帶。反之為弱連帶。強(qiáng)連帶關(guān)系者具有相似的社會背景，導(dǎo)致他們之間 的信息差異不大。與此相對應(yīng)的弱連帶關(guān)系通常交 往不頻繁、感情 與責(zé)任相對較弱。在弱連帶關(guān)系狀態(tài) 下，由于其成員問的信息具有充分的異質(zhì)性，能夠讓 行動(dòng)者在獲取更有價(jià)值信息并在謀求職業(yè)或職業(yè)流 動(dòng)時(shí)更有優(yōu)勢。相反，強(qiáng)連帶關(guān) 系則沒有太大幫助(C o l e ma n，1 9 9 4)。失地農(nóng)民進(jìn)入城市 的過程，無疑是失地農(nóng) 民由傳統(tǒng) 鄉(xiāng)村社會逐步走入城市社會 的動(dòng)態(tài)過程，其連 帶關(guān)系必然發(fā)生相應(yīng)的改變。傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會人們之 間的關(guān)系紐帶表現(xiàn)出強(qiáng)連帶 的特征(袁小平，2 0 0 8)，人們之間的關(guān)系由血緣、地緣連接，關(guān)系非常親密，彼此感情深厚，親密的感情保證了他們互動(dòng)的頻率，傳統(tǒng)情感規(guī)范在人們的社會交往中發(fā)揮著極其重要 的作用。沈關(guān)寶等(2 0 1 0)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與 親戚、鄰里 一8 7 —人力資本、連帶關(guān)系與失地農(nóng)民城市適應(yīng)性 和原村人交往是失地農(nóng) 民最重要的交往關(guān)系，合計(jì) 約 8 5 ％。眾多農(nóng)村外出打工者主要依靠親戚、鄰里、朋友等強(qiáng)連帶關(guān)系到城市尋找就業(yè)機(jī)會的經(jīng)驗(yàn)事實(shí) 業(yè)已證明了這一點(diǎn)。李培林(1 9 9 6)的研究表明，教育 程度較低或社會地位較低的群體由于缺乏其他可利 用的資源，不得不更多地依賴于社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等非 正式制度方式獲得職業(yè)。即使在勞動(dòng)力市場制度完 善的美 國，無論是藍(lán)領(lǐng)工人還是那些屬于專業(yè)性 的、技術(shù)性的以及管理位置的人在尋找工作時(shí)，也多半透 過個(gè)人 的交際連帶來尋找工作(G r a n o v e t t e r，1 9 7 3)。但是，城市社會人們之間的關(guān)系紐帶具有弱連 帶的特征。城市社會以其高流動(dòng)性和異質(zhì)性而有別 于農(nóng)村，城市首先成為 了一種社會 網(wǎng)絡(luò)，社會關(guān)系被 從親緣關(guān)系上剝離開來(根特城市研究小組，2 0 0 5)。城市居民居住地 的弱穩(wěn)定性、住房結(jié)構(gòu)的封閉性特 性等也決定 了其人際關(guān)系連帶呈弱連帶特征。城市 社會居民的弱連帶無疑能夠加快職業(yè)信息的搜尋速 度以及具有信號顯示功能。當(dāng)信息傳遞是透過弱連 帶而非強(qiáng)連帶時(shí)，這意味著某些理念、影 響力或信息 會 觸及 更多 人，以及 可 以穿越 不 同 的社會 層 級。G r a n o v e u e r(1 9 7 3)發(fā)現(xiàn) 通過相識 得到信 息的人有 很 大的機(jī)流動(dòng)到一個(gè)地位較高、收入較 豐的職位，而 通過親屬和朋友得到信息向上流動(dòng)的機(jī)會大大減 少。當(dāng)失地農(nóng)民進(jìn)入城市社會后，如果他們能從城市 生活的弱連帶網(wǎng)絡(luò)中獲得更多、更有價(jià)值的信息，包 括資金支持在 內(nèi)的一些實(shí)質(zhì)性 的幫助，以及獲得就 業(yè)崗位等源于弱連帶優(yōu)勢的各種經(jīng)濟(jì)機(jī)會，則他們 就能很好地適應(yīng)城市生活。但是，實(shí)際情況往往是，一方面，他們面對的是具有弱連帶關(guān)系的城市社會 網(wǎng)絡(luò)但卻未能迅速地構(gòu)建或利用 ； 另一方面，城市 中 的大門、圍墻又割裂了傳統(tǒng)的村落社會網(wǎng)絡(luò)，其先賦 身份的局限使其在城市遭受各方面的排斥而趨于邊 緣化的狀態(tài)。這是失地農(nóng) 民就業(yè)難、創(chuàng)業(yè)難、不能有 效地融人城市社會的重要原因(劉源超，2 0 0 7)。綜上所述，失地農(nóng)民能否融入城市不僅取決 于 其擁有的人力資本，而且取決于其能否有效地利用 城市弱連帶的社會網(wǎng)絡(luò)。如果失地農(nóng)民不僅擁有較 高的為城市生存所需的人力資本，而且能夠有效地 利用城市社會 的弱連帶網(wǎng)絡(luò)，失地農(nóng) 民就能夠更加 主動(dòng)地對潛在的、不確定的工作機(jī)會做出反應(yīng)，就能 增強(qiáng)失地農(nóng)民自身的就業(yè)能力，提高其收入和保障 水平，進(jìn)而更好地從新 的城市環(huán)境 中獲取生活、生產(chǎn) 資料，失地農(nóng) 民就會主動(dòng)地在認(rèn)知 以及行為上逐步適應(yīng)城市生活。

三、人力資本、連帶強(qiáng)度與失地農(nóng)民城市適 應(yīng)性 ： 實(shí)證研究 為檢驗(yàn)人力資本、連帶強(qiáng)度對失地農(nóng)民城市適 應(yīng)性的影響，研究者于 2 0 1 0年 9月至 l 2月采用隨 機(jī)起點(diǎn)等距抽樣的辦法對揚(yáng)州市金陽苑小區(qū)和花瓶 苑小 區(qū)的失地農(nóng) 民進(jìn)行 了人戶調(diào)查，共獲得有效樣 本 2 1 7個(gè)。揚(yáng)州市金陽苑小區(qū)和花瓶苑小區(qū)隸屬于揚(yáng)州市 邗江區(qū)邗上街道。邗上街道地處揚(yáng)州新城西區(qū)，轄區(qū) 面積包括 了揚(yáng)州新城河路以西、江陽西路 以北、四望 亭西路 以南、潤揚(yáng)路 以東的 5 ． 8平方公里。金 陽苑小 區(qū)和 花瓶苑 小 區(qū)是 邗上街 道失 地農(nóng) 民集 中安置社 區(qū)，占地面積分別 為 4 8 7 2 6平方米和 8 2 1 2 5平方米，分別安置失地農(nóng)民2 2 4戶和 2 9 2戶。金陽苑小區(qū)于 2 0 0 1年由原馮莊村和五里村的失地農(nóng)民人住，花瓶 苑小 區(qū)于 2 0 0 0年 由原蘭莊村 和七里甸村 的失地農(nóng) 民人住。這些失地農(nóng)民在獲得一定數(shù)量征地補(bǔ)償?shù)?同時(shí)，被集 中安置在 自建安置區(qū)，在統(tǒng)一規(guī)劃 的約 9 0平方米和 1 0 0平方米的宅基地上按照統(tǒng)一的要求建設(shè)了各自的兩層小樓。(一)人 力資本

在 2 1 7份問卷中，有 8 2 ． 4 9 ％的被調(diào)查者失地前 主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，失地后，原長期積累的農(nóng)業(yè)勞動(dòng) 技能因?yàn)槭ネ恋匾呀?jīng)失效。失地農(nóng)民要想在城市 實(shí)現(xiàn)非農(nóng)就業(yè)，就必須具有較高的人力資本，通過培 訓(xùn)等手段形成城市化、工業(yè)化所需要的知識 和技能。在 2 1 7份調(diào)查問卷中，被調(diào)查者的平均受教育年限 僅為 1 0年，9 1 ． 7 ％的被訪者失地后就業(yè)前沒有培訓(xùn)經(jīng)歷，7 ． 8 3 ％的失地 農(nóng) 民接受 過很 少 的培訓(xùn)，只有0 ． 4 6 ％的被訪者接受過較多的培訓(xùn)。在就業(yè)過程 中，失地農(nóng)民接受培訓(xùn)的比例比就業(yè)前高 1 0 ． 6 ％，但也只 有 1 8 ． 8 9 ％(見表 1o不僅如此，被調(diào)查者進(jìn)行人力資 本投資的意愿普遍不高，僅有 2 4 ． 8 9 ％和 2 3 ． 5 ％的被 調(diào)查者愿意進(jìn)行人力資本投

資或有能力進(jìn)行人力資 本投資。蔡疇等(2 0 0 2)指出，如果失地農(nóng)民人力資本 短缺嚴(yán)重，就會導(dǎo)致其勞動(dòng)就業(yè)能力遠(yuǎn)差于城市勞 動(dòng)力的就業(yè)能力。

(二)連帶關(guān)系

長期積累的傳統(tǒng)鄉(xiāng)村生活中人際關(guān)系連帶，在 一8 8 —江蘇社會科學(xué) 2 0 1 1年第 3期表 1失地農(nóng) 民培訓(xùn)、人力資本投資分析表

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究 失地后就業(yè)前培訓(xùn)經(jīng)歷工作 中培訓(xùn) 經(jīng)歷人力資本投 資偏好人力資本投 資能力類別

頻數(shù)比例(％)頻數(shù)比例(％)頻數(shù)比例(％)頻數(shù)比例(％)

A1 4 76 7． 7 41 316 0_ 3 7632 9． 0 33 41 5． 6 7

B522 3． 9 64 52 0． 7 4311 4． 2 95 023 ． 04

C1 77． 8 33 01 3． 8 26 931 ． 8 08 23 7． 79

D10． 461 04． 61452 0． 7 44822． 1 2

EO010 ． 4694． 1 531 _ 3 8

總計(jì)2 1 71 0 02 1 71 0 02 1 71 0 02 1 71 0 0

在“ 失地后就業(yè)前的培訓(xùn)經(jīng)歷” 和“ 工作中的培訓(xùn)經(jīng)歷” 兩項(xiàng)中 A、B、c、D、E分別表示“ 完全沒有”、“ 基本沒有”、“ 有一點(diǎn)、極少”、“ 較

多” 和“ 很多” ； 在“ 人力資本投資偏好” 和“ 人力資本投資能力” 兩項(xiàng)中A、B、c、D、E分別表示“ 不愿意”、“ 不怎么愿意”、“ 隨便、沒想

過”、“ 比較愿意” 和“ 非常愿意”。

表 2 失地前后連帶關(guān)系強(qiáng)度對比表

失 地 前失 地后

類別親戚鄰居非親緣親戚鄰居非親緣

頻數(shù)比例 ％頻 數(shù)比例 ％頻 數(shù)比 例％頻數(shù)比例 ％頻 數(shù)比例 ％頻 數(shù)比例％

從 不往來00O020 ． 9 20010 ． 4 673 ． 2 3有事才往 來l 56 ． 9 183 ． 6 9311 44 l

經(jīng)常往來8 23 7 ． 7 98 03 6 ． 8 73 41 5 ． 6 74 42 0 ． 2 84 72 1 ． 6 62 09 ． 2 2

總計(jì)2 1 71 0 02 1 71 0 02 1 71 0 02 1 71 0 02 1 71 0 02 1 71 o O

被調(diào)查 的失地農(nóng) 民失地前 表現(xiàn) 出強(qiáng)關(guān) 系的特征，如

表 2所示，失地前 回答 與親戚 “ 交往較多 ” 和“ 經(jīng)常往

來” 的被調(diào)查者達(dá)到 8 6 ． 6 4 ％，回答與鄰居“ 交往較多”

和“ 經(jīng)常往來” 的被調(diào)查者達(dá)到 9 0 ． 3 3 ％。失地后，被調(diào)

查者與親戚、鄰居交往的這兩個(gè)比例略有減少，分別

為7 0 ． 5 1 ％和 6 9 ． 5 9 ％。同時(shí)，值得我們注意的是，被調(diào)

查 的失地農(nóng) 民與非親 緣 “ 有 事才往 來 ” 的比例 由4 ． 2 9 ％增加到 2 5 ． 8 1 ％，“ 很少往來 ”的比例 由 2 3 ． 5 ％

表 3 失地農(nóng) 民連帶關(guān)系分析表

第二篇：人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

淺談人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

人類進(jìn)入21世紀(jì)后，面臨著經(jīng)濟(jì)的時(shí)代的變遷，一個(gè)以網(wǎng)絡(luò)化、信息化、數(shù)字化、知識化為重要特征的新的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代正向我們走來，經(jīng)濟(jì)增長成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律。各國之間的競爭從表面上看是對經(jīng)濟(jì)資源、產(chǎn)品質(zhì)量和市場占有率的競爭,實(shí)質(zhì)上是對科學(xué)技術(shù)和人力資本的競爭。人力資本的發(fā)展已經(jīng)受到世界各國的高度重視并成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素，所以，研究人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系問題，具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、人力資本的提出

早期的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直注重物質(zhì)資本和自然資源在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用,并把它們認(rèn)為是“一切財(cái)富的源泉”,而忽視了人在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。20世紀(jì)60年代中期以來,世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化使越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識到人力資本是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素。舒爾茨與1959年斷言：“改善窮人福利的決定性生產(chǎn)要素不是空間、能源和耕地，決定性要素是人口質(zhì)量的改善和知識的增進(jìn)。”①舒爾茨在1960年就任美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長的救治演說中，發(fā)表了著名的“論人力資本投資”的演講，這可以說是正式宣告了現(xiàn)代人力資本理論的誕生。②從此以舒爾茨、貝克爾、哈比森為首的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)立了人力資本理論,糾正了傳統(tǒng)資本的概念,提出了完整的人力資本概念。在他們看來,所謂人力資本就是體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上,由資本的投資費(fèi)用和機(jī)會成本轉(zhuǎn)化而來,表現(xiàn)為勞動(dòng)者知識、技能和技巧的資本費(fèi)用。人力資本的提出,使我們把資本的范圍由以前的有形物質(zhì)資本擴(kuò)大為物質(zhì)資本和人力資本兩個(gè)方面,并確定其為人類社會生產(chǎn)過程中的兩個(gè)必不可少的因素。

二、人力資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素

人力資本概念的提出,將資本分割為兩類:物質(zhì)資本與人力資本,在人類社會發(fā)展的不同階段,它們對經(jīng)濟(jì)增長的作用是不同的。在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后的階段,經(jīng)濟(jì)的增長

人力資本作為發(fā)達(dá)國家長期經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素及其在持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要作用，這已經(jīng)被許多事實(shí)所證明。例如：日本經(jīng)濟(jì)在二戰(zhàn)以后的迅速騰飛，美國自90年代以來持續(xù)110多個(gè)月的“高增長、低通脹、低失業(yè)”現(xiàn)象等，依靠的就是以人力資本為依托的技術(shù)進(jìn)步；與之相反的例證是被稱為“亞洲奇跡”的東亞經(jīng)濟(jì)飛速增長，以1997年金融危機(jī)的爆發(fā)為標(biāo)志，在一定程度上被證明是一種無技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)，以外來“虛擬”投入為主的“泡沫”型經(jīng)濟(jì)增長。③由此，我們可以看到，人力資本同物質(zhì)資本相比較，具有更加強(qiáng)大的能量，在今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，必將發(fā)揮著舉足輕重的作用，或者毫不夸張的說，人力資本無疑將成為將來經(jīng)濟(jì)增長的根本動(dòng)力。哪個(gè)國家率先將戰(zhàn)略重點(diǎn)放在人力資本上，并以此為依據(jù)來制定和調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，那么，他將主要依靠物質(zhì)資本的投入而增長,物質(zhì)資本在經(jīng)濟(jì)增長中起著決定性作用。而當(dāng)人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段,物質(zhì)資本在經(jīng)濟(jì)增長中的作用相對減弱,人力資本在這一階段后對經(jīng)濟(jì)增長的作用不斷增大,出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)主要依靠人力資本投入而增長的趨勢。在這個(gè)充滿激烈的競爭和嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)的新知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代走在前列，為各國所瞻仰。

于是，人力資本對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用的理論分析

第一，人力資本可促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，使得勞動(dòng)力、資金、技術(shù)的比重在促使生產(chǎn)力的發(fā)展方面發(fā)生了重大變化。21世紀(jì)初，技術(shù)對生產(chǎn)力發(fā)展的貢獻(xiàn)占5%~20%,而現(xiàn)在在工業(yè)發(fā)達(dá)國家中，已占到60%~80%，有些甚至達(dá)到80%以上；其次企業(yè)內(nèi)部人員結(jié)構(gòu)也發(fā)生了很大變化，體力勞動(dòng)和腦力勞動(dòng)消耗的比例，在以前機(jī)械化程度低的情況下為9：1；后來發(fā)展到中等程度機(jī)械化時(shí)為6：4；現(xiàn)在全自動(dòng)化的情況正好相反，為1：9。正是基于這個(gè)原因，發(fā)達(dá)國家及其重視人力資本投資、智力投資，這些更多的是體現(xiàn)在對教育的投入上，這已經(jīng)成為西方國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一股潮流。因此，人力資本理論是符合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。

人力資本的積累是科技進(jìn)步的首要體現(xiàn)者和第一推動(dòng)力?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,這個(gè)第一生產(chǎn)力首先體現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)人才方面。沒有大批的科技人才,科學(xué)技術(shù)的發(fā)明、創(chuàng)新和使用都不能有效進(jìn)行,科學(xué)技術(shù)不能充分發(fā)揮其作用,更得不到進(jìn)步,而人力資本的積累是造就大批科學(xué)技術(shù)人才的基礎(chǔ)。人力資本的提高推動(dòng)了科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的快速增長。

第二，人力資本的提高可以節(jié)省投入到生產(chǎn)過程中的勞動(dòng)力數(shù)量,并使勞動(dòng)力與物質(zhì)資本更為有效地結(jié)合起來,從而提高生產(chǎn)效率。

一方面，人力資本的積累直接促使勞動(dòng)者素質(zhì)提高,從而減少了勞動(dòng)的復(fù)雜程度, 使勞動(dòng)者投入到生產(chǎn)中的勞動(dòng)質(zhì)量提高,即使是在勞動(dòng)力數(shù)量不變的情況下,投入到生產(chǎn)中的總勞動(dòng)量也會是增長的,這樣,勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值就更多,從而推動(dòng)生產(chǎn)發(fā)展,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。另一方面,人力資本積累促使勞動(dòng)者素質(zhì)提高,勞動(dòng)者素質(zhì)的提高使勞動(dòng)者能夠更有效地使用和改進(jìn)各種復(fù)雜的機(jī)器設(shè)備,另外加上計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，將會更大程度上發(fā)揮出物質(zhì)資本的作用,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過程中人與物的有機(jī)結(jié)合,從而也促進(jìn)了生產(chǎn)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第三，人力資本的提高為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整創(chuàng)造了必要條件。一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況密切相關(guān),那些適合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將會極大地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,反之則會阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此,世界各國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整將隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐而加快,大規(guī)模的勞動(dòng)力將從第一產(chǎn)業(yè)中游離出來,涌向第二、第三產(chǎn)業(yè)。勞動(dòng)力巨量流動(dòng),在轉(zhuǎn)移過程中需要大面積、大幅度地提高勞動(dòng)者素質(zhì),以適應(yīng)新的崗位需要,促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到順利調(diào)整。

第四，豐富的人力資本能夠在世界范圍內(nèi)吸收和組合各種生產(chǎn)要素來彌補(bǔ)本國資源的不足,從而更有效地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)今世界是一個(gè)開放的世界,政治區(qū)域化、經(jīng)濟(jì)一體化趨勢日益加深,一國所具有的資源、資本、技術(shù)對于其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并不是最重要的。一個(gè)后起國家,只要注重人力資本積累,擁有大量的具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者,就能夠消化和吸收世界上的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),就能夠在更大程度和范圍內(nèi)引進(jìn)國際資本,充分利用這些技術(shù)和資本來為本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。因此,國際上掠奪資源、市場和殖民地的重要性,已相對讓位于人才競爭、知識競爭、高新技術(shù)發(fā)展的競爭,即讓位于人力資本存量和質(zhì)量提高的競爭。

人力資本的積累是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，是決定經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的最重要因素，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和整個(gè)社會進(jìn)步的最強(qiáng)大的助推器。

但是，另一方面，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展反過來對于人力資本的發(fā)展也具有強(qiáng)大的促進(jìn)作用，兩者之間是一種相輔相成，互相促進(jìn)的關(guān)系。這主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

首先，經(jīng)濟(jì)增長會促進(jìn)教育的發(fā)展。④教育投資是人力資本投資的一種主要形式，主要包括初等、中等、高等教育，它是整個(gè)人力資本投資中最核心的組成部分。一個(gè)個(gè)人、家庭和國家，教育水平越高，也就意味著這個(gè)國家的人口素質(zhì)和人力資本的水平也就越高。下面有實(shí)例來體現(xiàn)。

（1）美國對英國的追趕

19世紀(jì)與20世紀(jì)之交，美國經(jīng)濟(jì)起飛花了43年時(shí)間趕超英國。當(dāng)時(shí)，英國的生產(chǎn)力水平居于歐洲所有國家（乃至全世界所有國家）之首，這時(shí)英國的教育也要高于其他國家。但在1871年到1913年間，美國迅速超過英國的經(jīng)濟(jì)。1820年美國人均GDP相當(dāng)于英國人均GDP水平的73.3%,到1870年仍為75.3，而后美國開始經(jīng)濟(jì)起飛，1870—1913年GDP年平均增長率為3.94%，同期英國為

1.90%，到1913年美國人均GDP已超過英國GDP水平，達(dá)到英國水平的105.5%。美國經(jīng)濟(jì)的成功，是同其加速教育的發(fā)展是分不開的。1870年對1913也是美國教育對英國加速追趕的時(shí)期。美國在1820年人均受教育年限相當(dāng)于英國的87.5%，到1870年相當(dāng)于英國的88.29而到1913年則相當(dāng)于89.12%。⑤

同樣，日本對美國的追趕也同樣得益于教育，教育在日本經(jīng)濟(jì)追趕、現(xiàn)代化進(jìn)程中發(fā)揮了極為重要的先導(dǎo)作用。

其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展會刺激對于高技能人才從而人力資本投資的需求。⑥在這個(gè)新時(shí)代，達(dá)到一個(gè)國家，小到一個(gè)企業(yè)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要是建立在科技進(jìn)步與創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上的。經(jīng)濟(jì)的增長意味著技術(shù)進(jìn)步，鄧小平同志早就指出科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，技術(shù)進(jìn)步同人力資本的提高和物質(zhì)資本的改進(jìn)是分開的。經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長對提供更多的高科技人才提出了要求，人力資本的形成是對于人才進(jìn)行投資而形成的，所以也就刺激了對于人力資本的需求。

最后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展還會促進(jìn)人樓質(zhì)量對數(shù)量的替代，使得人員素質(zhì)隨著世代繁衍不斷改善。⑦從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，每個(gè)社會成員的時(shí)間成本不斷增加，即機(jī)會成本逐步加大。作為一個(gè)家庭來說，夫妻雙方就不得不考慮孩子的生育問題了，更多的理性的夫婦會作出少生孩子的計(jì)劃，甚至是打破傳統(tǒng)繼承香火的習(xí)俗，不打算生育的決策。這樣一來，那么對于較少的孩子的數(shù)量的需求就會更加注重對其質(zhì)量的要求。當(dāng)這些孩子長大后，由于其接受了高質(zhì)量、高水平的教育，他們擁有了更多的科學(xué)文化知識和更高的素質(zhì)，那么同樣，對于他們的孩子，又將會接受到更加良好的教育，并且從此良性循環(huán)，也就是促進(jìn)了人力資本的提高。

總的來說，研究人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，對于個(gè)人、國家乃至整個(gè)世界的發(fā)展都有重要的價(jià)值。加大人力資本投資，是每個(gè)家庭、每個(gè)國家的必然選擇，以適應(yīng)時(shí)代對于當(dāng)前個(gè)人的素質(zhì)和技能等方面的要求，只有這樣，整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)才能不斷向前發(fā)展，整個(gè)社會才能不斷進(jìn)步。

注：斜體部分為原文引用下面的參考文獻(xiàn)

[參考文獻(xiàn)]

① 人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：理論與實(shí)證胡德龍/著江西出版社2008

② 人力資本理論及其應(yīng)用研究張鳳林/著商務(wù)印書館2007

③ 人力資本運(yùn)動(dòng)與中國經(jīng)濟(jì)增長李玲/著中國計(jì)劃出版社2003

④ 現(xiàn)代勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)羅納德·G·伊蘭伯格羅伯特·S·史密斯/著中國大學(xué)出版社 2007

⑤ 發(fā)展經(jīng)濟(jì)中的人力資本——企業(yè)的策略與三元教育體系蕭今/著北京師范大學(xué)出版社2004

第三篇：人力資本與激勵(lì)機(jī)制

組織行為學(xué)論文對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)

人力資本與激勵(lì)機(jī)制

2000級全日制工商管理碩士武艷輝

引 子

資料一:1999年1月20日,褚時(shí)健被判處無期徒刑.褚時(shí)健在擔(dān)任云南玉溪卷煙廠廠長的17年間,使該廠的利稅總額達(dá)到800億元,并創(chuàng)造”紅塔山”品牌,價(jià)值352億元.與此形成鮮明對比的是,褚時(shí)健的全部收入僅約80萬元.資料二:中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)近年來對中國的企業(yè)經(jīng)營者做了連續(xù)六次的調(diào)查分析.在他們的調(diào)查報(bào)告中,企業(yè)家的收入是相當(dāng)重要的一項(xiàng)內(nèi)容.調(diào)查顯示,企業(yè)經(jīng)營者的年平均收入為4.86萬元;從不同所有制看,私營企業(yè)者的年平均收入最高,為11.16萬元,以下依次為外商投資企業(yè),8.91萬元;股份制企業(yè),5.25萬元;港澳臺投資企業(yè),5.21萬元;集體企業(yè)3.16萬元,國營企業(yè)經(jīng)營者收入最低,平均2.63萬元.資料三: 1996年,可口可樂公司總裁郭斯達(dá)年收入為885萬美元,外加2500萬美元的股票期權(quán)；據(jù)《財(cái)富》雜志介紹,1998年美國最高薪的企業(yè)老總為迪斯尼集團(tuán)的行政總裁艾斯,其一年的總收入高達(dá)5.89億美元；而全球最受贊譽(yù)的通用電氣公司總裁杰克〃韋爾奇１９９８年的總收入高達(dá)２．７億美元，其中股票期權(quán)所獲得的收益占９６％以上。

關(guān)注人力資本

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,企業(yè)家是使土地,勞動(dòng)力和資本這三大基本生產(chǎn)要素有機(jī)結(jié)合而創(chuàng)造巨大財(cái)富的第四大生產(chǎn)要素.企業(yè)家的創(chuàng)新精神和冒險(xiǎn)精神,不但造就了企業(yè)的利潤和發(fā)展,也優(yōu)化了社會資源的配臵,推動(dòng)了整個(gè)經(jīng)濟(jì)與社會的發(fā)展.我們以前是沒有企業(yè)家的.國有企業(yè)的廠長、經(jīng)理與其說是企業(yè)家，不如說是另一種形式的行政官員：不僅每個(gè)國有企業(yè)上面都有人財(cái)物、產(chǎn)供銷、黨政工無一不管的企業(yè)主管部門，國企廠長、經(jīng)理還身負(fù)著行政級別：科級、處級、局級、副部級、正部級。這幾年不給企業(yè)定級了，但各級黨政部門在企業(yè)干部的安排上和享受的待遇上，其實(shí)還是比照著行政級別的。這種思維的定勢延續(xù)至今，使我們?nèi)粤?xí)慣于把一個(gè)國有企業(yè)的經(jīng)營者看成是一個(gè)黨培養(yǎng)了多年的干部.在中國的國情下,這似乎應(yīng)該是個(gè)事實(shí).但隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善和壯大,一個(gè)國企經(jīng)營者的真實(shí)思想可能與一個(gè)市場中的普通商人相差無幾.他既可以把企業(yè)經(jīng)營好,實(shí)現(xiàn)政府規(guī)定的任期贏利指標(biāo),并且為企業(yè)留下足夠的發(fā)展后勁,也可以在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營中,或采取短期行為,在企業(yè)利益與自身利益沖突時(shí),以追求自身利益最大化為依據(jù);或加大在職消費(fèi),建立小金庫,甚至授受賄賂,貪污腐敗.近幾年來媒體所披露的紛紛落馬的某些企業(yè)家，都是國有企業(yè)或國有控股企業(yè)的廠長、經(jīng)理。尤其當(dāng)“褚時(shí)健”事件出現(xiàn)后,引發(fā)了一場研討“59歲現(xiàn)象”的熱潮.發(fā)生在褚時(shí)健等人身上的是與非,從表面上來看，是利益問題、分配問題，是黨性問題、道德問題，但深入研究后便會發(fā)現(xiàn)其中很大一部分源于制度層面的原因：企業(yè)家是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的主

角，是一種重要的人力資本，是一種稀有、寶貴的社會資源。但前些年由于對這個(gè)問題認(rèn)識不透或重視不夠，把企業(yè)經(jīng)營者只視為國家干部，總在強(qiáng)調(diào)搞好國有企業(yè)，而忽視了想方設(shè)法搞活經(jīng)營者，忽視了優(yōu)秀企業(yè)家對企業(yè)成敗興衰的重要作用，以致出現(xiàn)了國有優(yōu)秀企業(yè)家經(jīng)濟(jì)待遇偏低、自己為企業(yè)所做的貢獻(xiàn)與所得到的報(bào)酬極不相稱這種情況。國家規(guī)定60歲要告老還鄉(xiāng)，到了55歲以后，廠長很自然地要考慮退休以后的問題了。于是，我們面對著這樣一個(gè)令人擔(dān)心的局面:龐大的國有經(jīng)濟(jì)掌握在一大批囊中羞澀的經(jīng)營者手中,他們中的大多數(shù)可能很有覺悟,黨性很強(qiáng),但他們并無財(cái)力對龐大的國有資產(chǎn)負(fù)責(zé).隨著國有企業(yè)改革的逐步深化，國有企業(yè)經(jīng)營者激勵(lì)不足帶來的弊病已日益暴露，并嚴(yán)重地阻礙了現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和國有企業(yè)效益的提高。因此,站在所有者的立場上考慮,如何設(shè)計(jì)并建立起一套尤其在長期內(nèi)激勵(lì)經(jīng)營者的機(jī)制,是當(dāng)前的一個(gè)重要課題.建立對經(jīng)營者的長期激勵(lì)

經(jīng)營者對激勵(lì)的需要是多方面的,但中長期的激勵(lì)辦法是最具有戰(zhàn)略意義,也是最重要的.根據(jù)《福布斯》雜志1990年對800家大公司的高層管理人員進(jìn)行的調(diào)查顯示,高層管理人員年均收入達(dá)到163.5萬美元,其中43%來自于長期業(yè)績的報(bào)酬。在可供選擇的經(jīng)營者激勵(lì)辦法中,目前被廣泛應(yīng)用的主要有年薪制,高級管理層持股制以及績效掛帳獎(jiǎng)勵(lì)留存制等方式.而高級管理層持股制,即股票期權(quán)制是當(dāng)前最為流行,也是最為有效的激勵(lì)措施.股票期權(quán)（stock option）是指其持有者有權(quán)在某一特定時(shí)間以某一特定的價(jià)格購買或出售標(biāo)的資產(chǎn)——股票，它是公司給予高級管理人員的一種權(quán)利。持有這種權(quán)利的高級管理人員可以在規(guī)定時(shí)期內(nèi)以股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格

（EXERCISEPRICE）購買本公司股票，這個(gè)購買的過程稱為行權(quán)（EXERCISE）。在行權(quán)以前，股票期權(quán)持有人沒有任何的現(xiàn)金收益；行權(quán)以后，個(gè)人收益為行權(quán)價(jià)與行權(quán)日市場價(jià)之間的差價(jià)。高級管理人員可以自行決定在任何時(shí)間出售行權(quán)所得股票。股票期權(quán)制度源于美國。自80年代起至今，美國大多數(shù)公司都實(shí)行了這種制度。據(jù)資料顯示，在1996年《財(cái)富》雜志評出的全球企業(yè)500強(qiáng)中，89%的公司已在其高層級管理人員中實(shí)行了這種制度。同時(shí)，股票期權(quán)數(shù)量在公司總股本中所占比例也在逐年上升，總體達(dá)到10%，有些計(jì)算機(jī)公司則高達(dá)16%。1996年以后，這一比例仍在上升，而且范圍也迅速擴(kuò)大到中小型公司。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1998年美國高層管理人員薪酬結(jié)構(gòu)中，基本工資占36%，獎(jiǎng)金占15%，股票期權(quán)占38%，其它收入占11%。由此可見，在美國高層管理人員的收入中，來源于行使股票期權(quán)的收入所占的比重已躍居首位。

股票期權(quán)具有多重優(yōu)點(diǎn)。首先，它有利于鼓勵(lì)經(jīng)營者按股東的目標(biāo)行事。實(shí)行股票期權(quán)計(jì)劃后，由于本公司未來股票的價(jià)格取決于公司現(xiàn)在和未來的經(jīng)營狀況，因此經(jīng)營者為了能在將來通過購買公司股票而獲利，在作出現(xiàn)行決策時(shí)勢必要考慮公司將來的發(fā)展，這就使經(jīng)營者不得不遵循企業(yè)價(jià)值最大化的目標(biāo)，自覺按照股東的要求努力工作。

其次，它有利于防止經(jīng)營者的短期化行為。經(jīng)營者擁有了股票期權(quán)就有了追求利潤最大化的動(dòng)力，但由于股票期權(quán)的取得與行權(quán)之間有一定的間隔期，且一般公

司確定的行權(quán)期都比較長，這就使經(jīng)營者不能只注重眼前利益，而應(yīng)該樹立長期觀點(diǎn)，盡可能地把剩余利潤用于再投資、擴(kuò)大再生產(chǎn)。

再次，它有利于對經(jīng)營者施加一定的約束。公司一般都要具體設(shè)計(jì)期權(quán)的行權(quán)期限、價(jià)格、方式等，必要時(shí)還附加一些條件，從而在較長的時(shí)間內(nèi)分期分批、有條件地兌現(xiàn)期權(quán)，對經(jīng)營者具有一定約束。此外，購買股權(quán)會占用經(jīng)營者大量資金甚至銀行貸款，為了確保安全性和贏利性，經(jīng)營者會自覺約束自己的行為，避免由于自己的疏忽和過失給公司帶來不利影響而使自身利益也受到巨大損害。

最后，它有利于激勵(lì)經(jīng)營者不斷創(chuàng)新。在沒有建立激勵(lì)機(jī)制之前，經(jīng)營者沒有投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)項(xiàng)目的動(dòng)機(jī)，因?yàn)椤暗赖嘛L(fēng)險(xiǎn)”使他們有“不求有功，但求無過”的心態(tài)，不可能冒太大的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)行股票期權(quán)以后，經(jīng)營者也能分享高風(fēng)險(xiǎn)投資帶來的較高收益，所以，他們就會大膽地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，采用各種新技術(shù)降低成本，通過提高勞動(dòng)生產(chǎn)率或投資于新興的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)來獲取更多的利潤。

一般而言，實(shí)施股票期權(quán)計(jì)劃有四項(xiàng)關(guān)鍵內(nèi)容:一是股票期權(quán)的受益人, 也就是需要激勵(lì)的對象,一般是指公司的高級主管,偶爾也會擴(kuò)大到少數(shù)有特殊貢獻(xiàn)的其他員工;二是有效期，通常視企業(yè)的實(shí)際情況加以掌握，一般為5至10年;三為施權(quán)價(jià)，即股票當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格,也有視情況加以調(diào)整的;四是期權(quán)的數(shù)量:數(shù)量太少難以起到激勵(lì)效果,數(shù)量太多又會損失所有者的利益.在我國首先提出實(shí)行股票期權(quán)和股份激勵(lì)制度的，是部分上市公司和高新技術(shù)企業(yè)，其中以四通集團(tuán)、聯(lián)想集團(tuán)、中國電信、中國聯(lián)通等為代表。從全國來看，北京、上海、武漢、深圳等省市試點(diǎn)較早，正式制定發(fā)布了相應(yīng)的試點(diǎn)辦法，其中最為踴躍的是北京中關(guān)村高新技術(shù)園區(qū)。據(jù)對1997年我國A股750家上市公司的統(tǒng)計(jì)顯示,前50家管理層持股市值最大的上市公司的平均資產(chǎn)收益率為16.65%,平均每股收益為0.50元,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過平均水平.當(dāng)然,上市公司管理層持股與公司經(jīng)營業(yè)績之間的完全正相關(guān),還取決于許多條件,比如管理人員持股的收益是否具有足夠的激勵(lì)作用,管理層不會利用內(nèi)部信息損害外部股東的權(quán)益等等.考慮到我國的特殊國情，在實(shí)施股票期權(quán)等長期激勵(lì)措施時(shí)，還應(yīng)注意到與其相關(guān)的一些配套措施的問題：

一是公司實(shí)施股票期權(quán)等長或激勵(lì)機(jī)制需要具備哪些必要條件，在西方市場經(jīng)濟(jì)國家或許不需要作出這樣的規(guī)定，公司是否實(shí)施股票期權(quán)計(jì)劃完全由公司股東會或董事會決定，但是在我國，對國有獨(dú)資或國有控股的有限責(zé)任公司或股份有限公司是否允許其實(shí)施股票期權(quán)之類的長期激勵(lì)制度，應(yīng)當(dāng)有一些最基本的條件要求，凡是達(dá)不到這些基本條件的，則不能實(shí)施股票期權(quán)等長期激勵(lì)制度。

二是資本市場的問題。要想推行股票期權(quán)制度，完善的資本市場無疑是一種必要的“基礎(chǔ)設(shè)施”。因?yàn)楣善逼跈?quán)的實(shí)行以結(jié)構(gòu)合理、動(dòng)作有效的資本市場（主要是股票市場）為依托，否則股票的價(jià)值無法合理評價(jià)和兌現(xiàn)，股票期權(quán)的激勵(lì)作用也會大打折扣。但是，我國資本市場起步較晚，市場規(guī)模狹小，股票結(jié)構(gòu)扭曲，投機(jī)之風(fēng)盛行，上市公司股票的走勢與經(jīng)營業(yè)績嚴(yán)重脫鉤，二級市場抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力較差，市場的評價(jià)機(jī)制也處于起步階段，因此很難充分發(fā)揮股票期權(quán)對經(jīng)營者的預(yù)期激勵(lì)效用。

三是企業(yè)家市場的問題。股票期權(quán)的激勵(lì)對象是企業(yè)的經(jīng)營者，只有真正的企業(yè)家才懂得股票期權(quán)對他的重要意義，也只有形成公正的、競爭性的企業(yè)家篩選、淘汰機(jī)制，才能使股票期權(quán)計(jì)劃發(fā)揮預(yù)期效用。目前我國推行股票期權(quán)計(jì)劃面臨的一個(gè)關(guān)鍵問題就是缺乏健全的企業(yè)家市場，因?yàn)槲覈嗄陙硪恢绷?xí)慣于由上級行政部門任命企業(yè)經(jīng)營者，對經(jīng)理人員的任職和離職沒有有效的上崗競爭和離崗考核機(jī)制，沒有經(jīng)過市場的檢驗(yàn)和考核，經(jīng)理人員注重的不是企業(yè)的經(jīng)營效益，而是職位的升遷，與股東的根本利益背道而馳。在這種情況下，顯然股票期權(quán)計(jì)劃無法充分發(fā)揮作用。

四是對國有獨(dú)資、國有控股公司的高級管理人員實(shí)施了股份期權(quán)等長期激勵(lì)機(jī)制，同時(shí)就要解決高級管理人員的在職高消費(fèi)、灰色收入、“59歲現(xiàn)象”等問

題，這就需要對在職消費(fèi)的合理界限、差旅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、公司配車規(guī)格、公司補(bǔ)貼住宅水平、兼職及兼職收入管理等一系列問題作出明確具體的規(guī)定，也就是說，既然開了“前門”，就要堅(jiān)決堵住“后門”。

第四篇：人力資源與人力資本本質(zhì)論

人力資源與人力資本本質(zhì)論

發(fā)布時(shí)間：2011-7-1

1信息來源：中國論文下載中心 作者：湯躍躍

就范圍而言，廣義的資源包括人類生產(chǎn)、生活和其他社會生活可以憑借的生產(chǎn)要素，也包括公共性的社會資源。前者如生產(chǎn)過程中充當(dāng)勞動(dòng)對象的自然資源、以資本形態(tài)出現(xiàn)的貨幣資金、人力資源以及信息資源，直接參與了生產(chǎn)過程，給予了特定的社會組織、集團(tuán)、個(gè)人直接的經(jīng)濟(jì)利益，被稱為狹義的資源；而后者如整個(gè)的生態(tài)環(huán)境、人文環(huán)境和社會環(huán)境，表面上看沒有直接參與生產(chǎn)過程，作為公共性的社會資源也不特別注定給特定的社會單位帶來直接的經(jīng)濟(jì)利益，但它們廣泛深刻地影響著社會生活的質(zhì)量、生產(chǎn)活動(dòng)的效率，因而被納入廣義的資源。另外，就特定范圍如區(qū)域范圍來分，資源可區(qū)別為國內(nèi)和國外資源。而就經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程來說，資源包括能夠以現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件利用的靜態(tài)資源和將來能夠有效利用的動(dòng)態(tài)資源。隨著技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等條件的成熟，許多對人類有用但目前無法利用的資源如深海礦藏將會成為人類的有效資源，許多原來不屬于資源范圍的礦藏將會成為非常有用的資源。

盡管從不同角度看，資源的內(nèi)涵不同，但仍可從分類中分析出其基本特征：資源本體來源的生成性：資源生長形成于一定的自然或社會條件下，可以培育、培植，其運(yùn)行具有規(guī)律可循，為適用社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)該創(chuàng)造條件促進(jìn)資源的生成；資源存在的過程時(shí)效性：資源有始有終從而有限，其存在和變化需要具備一定的條件，其開發(fā)利用具有時(shí)效性，必須把握時(shí)機(jī)；資源屬性的社會性：被開采出來的資源必定注入了人的智力、體力勞動(dòng)，其投入生產(chǎn)的過程還反映著人及社會的關(guān)系，生產(chǎn)結(jié)果更是為滿足人們的消費(fèi)需要服務(wù)；資源數(shù)量的稀缺性：面對社會的生產(chǎn)、生活需要，現(xiàn)實(shí)的、可提供的資源數(shù)量總顯不足，資源的稀缺性既要求人類深刻反省目前對資源無節(jié)制的消耗和驚人的浪費(fèi)，又更要求人類求助于高科技，從而根本解決資源問題；資源使用的關(guān)連性：現(xiàn)實(shí)社會經(jīng)濟(jì)生活中的資源，皆以具體形式存在并發(fā)揮著作用，相互之間密切聯(lián)系，在發(fā)揮作用的過程中互為依存、制約。

人力資源的涵義與特征

人力資源，是能夠推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的勞動(dòng)者的智力、體力、知識和技術(shù)的能力，即處在勞動(dòng)年齡的已經(jīng)直接投入使用和尚未投入使用的人口的能力。人力資源可以國家、地區(qū)或部門、企業(yè)、事業(yè)組織為單位進(jìn)行宏微觀劃分。一般所謂的人力資源，是指企業(yè)組織內(nèi)具有勞動(dòng)能力的人的總合。作為特殊資源，人力資源的主要特征：

生物性。與人的自然生理特征相聯(lián)系，它是寓于有生命的人體中現(xiàn)實(shí)的或潛在的勞動(dòng)能力，即存在于活的人體中的體力和腦力之和。體力，人在一定身體素質(zhì)上形成的負(fù)荷力、靈活性、機(jī)體反應(yīng)力和耐力等機(jī)體動(dòng)作能力，是由人的生理素質(zhì)、機(jī)體的健康狀況所直接決定的；腦力或稱智力、精神力，人學(xué)習(xí)、掌握和運(yùn)用技能、知識的能力以及行為能力，主要包括觀察能力、記憶能力、想象力和思維能力、意志力以及操作能力。人的勞動(dòng)能力構(gòu)成人力資源的物質(zhì)內(nèi)容和基本要素，是人力資源管理和開發(fā)的最后落腳點(diǎn)；人力資源管理和開發(fā)要著眼于培育人的有助于完成某種活動(dòng)的勞動(dòng)能力并有效地利用這些勞動(dòng)能力。當(dāng)然，人還有情感、動(dòng)機(jī)、好惡和價(jià)值取向等非勞動(dòng)力因素以及與勞動(dòng)無關(guān)或在勞動(dòng)中可有可無的東西。

特定社會歷史性。成熟可資利用的人力資源通過人的活動(dòng)而形成：人的孕育、生長、成熟、衰老和繁衍的自然生物過程；人的社會品性的形成、鞏固與演變過程。人是一種特殊的、并非主要依靠本能和自然生長來生存的社會性主體，人的自然生物過程也采取了一定的社會形式且因?yàn)樯鐣螒B(tài)的不同而不同。人類社會發(fā)展程度越高，人力資源的形成對社會的依賴性越高，所包含的社會成分也就越多。在人類社會發(fā)展初期，人的生育和自然性成熟基本上是一種自然過程，主要依靠家庭成員特別是母親的撫育；而在高級階段，醫(yī)療保健事業(yè)的發(fā)展、計(jì)劃生育的實(shí)施使人類的生育與自然性成熟逐漸社會化，人的成長和發(fā)展主要通過社會過程來實(shí)現(xiàn)。另外，不同的社會形態(tài)對人力資源的質(zhì)量和規(guī)格會提出不同要求，因而其形成的社會方式必然變化而不同。可見，人的社會活動(dòng)對人力資源形成具有決定性作用。

能動(dòng)性。人力資源是數(shù)量和質(zhì)量等品質(zhì)都可不斷提高的資源。一個(gè)社會、國家或地區(qū)，人口增長一般會經(jīng)過低增長、高增長和零增長甚至負(fù)增長等階段。但是，在人口增長進(jìn)入低出生率、低死亡率的平衡增長階段，人口總量將基本不變，從而可開發(fā)利用的人力資源總量也將穩(wěn)定。盡管個(gè)體人力資源的質(zhì)量提高隨著個(gè)體生命活力的變化而變化并存在著制高點(diǎn)和終點(diǎn)，但是，人力資源的品質(zhì)在人口增長的任何階段總是保持不斷發(fā)展的態(tài)勢。人力資源質(zhì)量的不斷提高是人的遺傳性、變異性、勞動(dòng)力和心理品質(zhì)積累性、變異性的反映，是人從事交往、學(xué)習(xí)、社會實(shí)踐的必然結(jié)果。通過教育、學(xué)習(xí)培訓(xùn)，開發(fā)智力，人類進(jìn)行自我強(qiáng)化，從而可以獲得更高的勞動(dòng)素質(zhì)和能力；憑借市場，人力資源所有者可以獨(dú)立地選擇職業(yè)，自主地尋求與其他資源相結(jié)合；通過激勵(lì)，人力資源所有者能夠創(chuàng)造性地積極勞動(dòng)。

生涯周期性。就生物有機(jī)個(gè)體而言，幼年、青年、壯年、老年各個(gè)時(shí)期的勞動(dòng)能力各不相同，能夠從事勞動(dòng)的自然時(shí)期被鎖定于生命周期中的幾個(gè)階段；就企業(yè)、事業(yè)組織或社會而言，人力資源的形成、開發(fā)、分配和使用也有培訓(xùn)、成長、成熟、老化各個(gè)時(shí)期。

再生性。人力資源屬于特殊的再生性資源，它既遵循一般生物學(xué)規(guī)律，而又更受到人類意識及活動(dòng)的支配、影響。它基于人口和勞動(dòng)力的再生產(chǎn)，通過人口總體內(nèi)個(gè)體的更替繁衍和勞動(dòng)力（再次）消耗——?jiǎng)趧?dòng)力（再次）生產(chǎn)的過程而實(shí)現(xiàn)。人力資源的再生性分為：個(gè)體層次——其再生產(chǎn)過程是個(gè)人勞動(dòng)力的再生產(chǎn)，它在個(gè)人保持健康的、正常的機(jī)體狀況前提條件下通過不斷的勞動(dòng)活動(dòng)和生活消費(fèi)來實(shí)現(xiàn)，再生性水平取決于個(gè)人的機(jī)體狀況和勞動(dòng)活動(dòng)；社會層次——其再生產(chǎn)即人口的再生產(chǎn)，它是一個(gè)連續(xù)不斷、生生不息的社會過程。

人力資本的概念與特征

人力資本理論研究的歷史脈絡(luò)。18世紀(jì)后期~20世紀(jì)50年代末萌芽時(shí)期：沃爾什1935年在《人力資本》中首次提出“人力資本”概念且企圖測定正規(guī)教育途徑對其進(jìn)行投資的收益，將人力資本思想定量化；20世紀(jì)60-80年代初以勞動(dòng)要素分析為核心的時(shí)期：舒爾茨認(rèn)為，人力資本，其形成是投資的結(jié)果，作為社會進(jìn)步的決定性因素，存量越大，包括人口受教育程度、科技文化水平、生產(chǎn)能力在內(nèi)的人力資本質(zhì)量越高，其國內(nèi)的人均產(chǎn)出（勞動(dòng)生產(chǎn)率）就越高；20世紀(jì)80年代中后期以技術(shù)內(nèi)生和增長的構(gòu)建為核心的時(shí)期：盧卡斯、羅默爾等人對人力資本進(jìn)行了深入的理論探討和實(shí)證研究；20世紀(jì)90年代至今以知識資本為核心的時(shí)期：知識資本理論的興起使人力資本理論的研究主線又有了新的方向。由上可知，人力資本理論尚在發(fā)展完善之中，但人力資本的概念已經(jīng)趨于規(guī)范、成熟，其基本特征：

人力資本是存量和流量相統(tǒng)一的概念。“人力資本是一個(gè)存量的概念”?！叭肆Y本既不是天然的也不是先天的，而是經(jīng)過投資形成的。并且人力資本只能通過對人投資（無論何種形式）而形成”。這些認(rèn)定不夠準(zhǔn)確。其實(shí)，人力資本“一部分為先天外生性的人力資本，另一部分為后天努力內(nèi)生性的人力資本。先天形成的人力資本代表了人力資本的初始狀態(tài)和數(shù)量，可以將其視為人力資本的初始存量，它主要體現(xiàn)在出生的環(huán)境之上，不能因?yàn)槿说哪軇?dòng)在較短的時(shí)間內(nèi)發(fā)生改變；后天努力的人力資本的形成是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程，可以將其視為人力資本的動(dòng)態(tài)流量，它主要是指教育投資、知識技能的獲得、人口的遷移和對健康的投資等幾個(gè)方面，是經(jīng)過后天努力可以由人的能動(dòng)性把握改變的。”

人力資本的自主性。人力資本的載體“人”的自主性、能動(dòng)性和社會意識使人力資本居于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主導(dǎo)地位，使技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新成為可能，使科學(xué)技術(shù)能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。就其他生產(chǎn)要素所有者而言，通過契約使其他生產(chǎn)要素與人力資本進(jìn)行配置，其對人力資本的控制具有不確定性，不可能完全擁有象其他生產(chǎn)要素的占有、使用、收益、處置等完全的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，對其使用也比其他生產(chǎn)要素復(fù)雜得多。人力資本的自主性主要體現(xiàn)在人力資本的功能上：“管理生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的組織功能，整合一般簡單勞動(dòng)力的領(lǐng)袖功能，吸收和消化技術(shù)的自我調(diào)整功能，創(chuàng)造新技術(shù)、新產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法的創(chuàng)新功能?！?/p>

人力資本的收益遞增性。人力資本以外的其他生產(chǎn)要素，其他條件不變，隨著投入增加，邊際收益遞減。人力資本因自主能動(dòng)性以及作為存量和流量統(tǒng)一體的特性，其投資有悖于收益遞減規(guī)律，具有創(chuàng)造收益的巨大潛在空間，能夠帶來持續(xù)的高效收益。人力資本的收益遞增性體現(xiàn)在：等量資本投資于人力資本所獲得的收益高于投資于其他對象所獲得的收益；與單純的物質(zhì)資本投資收益具有遞減趨勢相比較，人力資本投資收益具有遞增的趨勢。

人力資本的載體擁有其所有權(quán)。人力資本的載體“人”，通過契約形式使人力資本與其他生產(chǎn)要素進(jìn)行配置，將其特有的知識、技術(shù)、信息、健康、道德、信譽(yù)和社會關(guān)系對企業(yè)進(jìn)行投入而形成無形資產(chǎn)，企業(yè)擁有或控制人力資本的使用權(quán)，而所有權(quán)排他性地歸人力資本所有者載體所有。人力資本作為資本而存在，人力資本的回報(bào)就不只是工資。人力資本所有者擁有企業(yè)產(chǎn)權(quán)，作為對人力資本進(jìn)行經(jīng)濟(jì)利益激勵(lì)的有效機(jī)制，正在企業(yè)管理中得以實(shí)踐。

“人力資本則主要是指兩種人，一種人叫技術(shù)創(chuàng)新者，另外一種人叫職業(yè)經(jīng)理人?！蔽航芙淌诘慕缍ㄕ兄铝酥T多異議，其實(shí)，若結(jié)合上述特征，把技術(shù)創(chuàng)新者和職業(yè)經(jīng)理人視為人力資本的典型或代表，這一界定在企業(yè)管理實(shí)踐中就具有很強(qiáng)的操作性。許多外資企業(yè)或中外合資、合作企業(yè)中分別設(shè)立了人力資本管理部、人力資源管理部，前者將管理對象鎖定在技術(shù)創(chuàng)新者和職業(yè)經(jīng)理人（企業(yè)家），而企業(yè)其他一般員工的管理歸后者。

人力資源與人力資本的區(qū)別和聯(lián)系

區(qū)別：狹義人力資源是正常生長的人所共有的簡單勞動(dòng)力，是經(jīng)濟(jì)生活中現(xiàn)存的一般投入要素，對增加勞動(dòng)成果和提高勞動(dòng)效率基本上不產(chǎn)生倍加作用；狹義人力資本是投入到經(jīng)濟(jì)生活中的復(fù)雜勞動(dòng)力，是經(jīng)濟(jì)生活中主要（而非全部）通過投資形成的能動(dòng)因素?？梢哉f，人力資源屬于資源配置與管理的范疇，人力資本屬于投資學(xué)與增長經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。

聯(lián)系：其一，兩者都是投入要素；其二，人力資源是人力資本形成的基礎(chǔ)和人力資本投資的對象；其三，廣義的人力資源既包括簡單勞動(dòng)力又包括復(fù)雜勞動(dòng)力，所以，人力資本經(jīng)常被納入人力資源的范疇就屢見不鮮了。

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4.余文華，人力資本投資研究[M]，四川大學(xué)出版社，2002

5.魏杰，企業(yè)前沿問題——現(xiàn)代企業(yè)管理方案[M]，中國發(fā)展出版社，2001

第五篇：人力資本流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

人力資本流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展(上)

2005-10-27 14:14:10

摘要：人力資本無論是在地區(qū)間還是國家之間的流動(dòng)，都是促進(jìn)人力資本積累進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要機(jī)制。人力資本外遷并獲得發(fā)達(dá)地區(qū)高額報(bào)酬的可能性，刺激了欠發(fā)達(dá)地區(qū)個(gè)人決策者的教育投資決策，從而對后一地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到積極影響。這種影響要分為兩個(gè)階段：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，人力資本外遷鼓勵(lì)了人力資本投資和人力資本積累，從而為今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了人才準(zhǔn)備；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度時(shí)，人力資本開始回流，進(jìn)一步推動(dòng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：人力資本流動(dòng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長，公共政策

一、人力資本流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛認(rèn)可人力資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)增長的重要推動(dòng)力量。但是，當(dāng)人力資本從一個(gè)國家或地區(qū)遷移到另一個(gè)國家或地區(qū)時(shí)，它會產(chǎn)生哪些影響呢?顯然，人力資本遷移有利于遷人地。由于人力資本主要是從不發(fā)達(dá)國家遷移到發(fā)達(dá)國家，從人力資本本來就欠缺的地區(qū)遷移到人力資本豐富的地區(qū)，因此允許人力資本流動(dòng)對發(fā)達(dá)國家最為有利，能夠促進(jìn)其人力資本存量增加，推進(jìn)其經(jīng)濟(jì)增長。例如美國，它固然是全世界科技與經(jīng)濟(jì)都最發(fā)達(dá)的國家，而且其發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)是建立在世界領(lǐng)先的科技研究之上的；諾貝爾獲獎(jiǎng)人數(shù)眾多體現(xiàn)了其科技大國的地位，有超過一半的諾貝爾獎(jiǎng)得主在美國工作。但要知道，美國的諾貝爾獎(jiǎng)得主中有四分之一至少中學(xué)教育是在國外完成的——這足以說明人力資本流動(dòng)對美國這樣的流入國的積極影響。

那么對遷出地呢?表面上看，它似乎不利于遷出地。但是進(jìn)一步的深入研究則表明，人力資本遷移對遷出國兼有不利和有利雙重影響。盡管人力資本在國家之間或地區(qū)之間相互流動(dòng)，但一般而言，人力資本從發(fā)展中國家或地區(qū)向發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的遷移，大于反向的遷移。即對發(fā)展中國家而言，人力資本是凈流出的，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為智力外流(brain drain)。問題是，這種智力外流對發(fā)展中國家除了顯而易見的負(fù)面影響外，是否還有積極影響呢?如果有，這種積極影響是否會超過負(fù)面影響?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對此展開了廣泛的討論。這個(gè)問題的關(guān)鍵在于發(fā)展中國家的教育市場和熟練工人勞動(dòng)力市場是否存在著扭曲、教育的外部性有多大、人力資本的形成與積累機(jī)制是什么。

人力資本外流對發(fā)展中國家的負(fù)面影響是很明顯的，因?yàn)樗鼫p少了發(fā)展中國家的人力資本存量，阻礙了其經(jīng)濟(jì)增長。而且，在大多數(shù)發(fā)展中國家，都存在著公共財(cái)政對教育的補(bǔ)貼，因而人力資本體現(xiàn)在個(gè)人身上，但成本的一部分是由社會承擔(dān)的。這樣，當(dāng)人力資本流出時(shí)，也就將補(bǔ)貼帶走。這意味著國內(nèi)的資源流出，從而減少了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)福利。

另一方面，人力資本外流也起到了激勵(lì)人力投資的作用，從而又促進(jìn)了國內(nèi)人力資本的積累。人們在選擇是否接受更高水平的教育時(shí)要考慮高學(xué)歷高智力的未來期望收益是否足以彌補(bǔ)接受教育的成本。期望收益取決于就業(yè)后工資的高低以及獲得該份工作的可能性。在開放經(jīng)濟(jì)下，大學(xué)畢業(yè)者還存在著向國外移民獲取更高工資的可能性，這就提高了接受教育的期望收益，鼓勵(lì)人們更多地投資于教育，更多地進(jìn)行人力資本積累。例如，巴格瓦蒂等人就認(rèn)為，當(dāng)國外實(shí)際工資高于本國，同時(shí)向國外遷移流動(dòng)存在著可能性時(shí)，發(fā)展中國家的個(gè)人決策者就會增加對教育收益的預(yù)期(等于國外的工資乘以遷移的概率)，并據(jù)此做出教育決策。存在遷移可能性時(shí)，教育期望收益高于封閉經(jīng)濟(jì)下的期望

收益，這就鼓勵(lì)更多的人口選擇接受更高的教育，以增加技術(shù)移民的可能性。而且，技能可以進(jìn)行代際傳遞，從一代傳給下一代，下一代可以通過接受教育來鞏固和擴(kuò)展繼承來的技能。不僅如此，某一代的人力資本水平越高，下一代的人力資本形成就越有效率。

盡管人力資本外流的兩種相反影響孰大孰小不很明確，但很多國別研究結(jié)果可以確認(rèn)的是，在發(fā)展的初期負(fù)面影響要大于正面影響，這個(gè)趨勢會在發(fā)展后期扭轉(zhuǎn)過來。就經(jīng)濟(jì)體而言，發(fā)展較快的經(jīng)濟(jì)體其人力資本外遷率也要高一些，例如韓國、臺灣；而發(fā)展較慢的經(jīng)濟(jì)體其人力資本外遷率要低一些，如塞內(nèi)加爾、孟加拉、巴拉圭等。

二、人力資本流動(dòng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際影響：中國的實(shí)證

中國、印度、臺灣等地區(qū)的人力資本外遷似乎驗(yàn)證了上述理論。但是對這些地區(qū)還需要進(jìn)行進(jìn)一步的分析。人力資本流動(dòng)對流出國的影響應(yīng)該考慮到如下因素：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段，教育的公共補(bǔ)貼是否存在，市場機(jī)制是否扭曲，國家大小，等等。以中國為例，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，人力資本外遷的影響頗不相同。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，人力資本外流主要是靜態(tài)的影響，只是影響經(jīng)濟(jì)福利，對經(jīng)濟(jì)增長并無太大負(fù)面效應(yīng)。到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后期階段，前期人力資本外流的積極影響開始顯現(xiàn)。一般而言，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，人力資本一定是外流的，因?yàn)椴话l(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)不可能容納高端人才，即使發(fā)展中國家或地區(qū)培養(yǎng)了高級人才，或者是留學(xué)海外的人才歸國，也絕無用武之地。對于中國而言，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一階段還有另外一個(gè)原因?qū)е铝巳瞬磐饬?，那就是制度性因素?dǎo)致的市場扭曲。在上個(gè)世紀(jì)80年代直至90年代初，非市場化的要素定價(jià)導(dǎo)致工資收入平均化，即使有工資差別，也是建立在行業(yè)差別的基礎(chǔ)上，而不是邊際生產(chǎn)力差別的基礎(chǔ)上。當(dāng)時(shí)中國受過高等教育者并不享有比其他人更高的收入，一個(gè)高校教師工資遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的國有企業(yè)工人，企業(yè)里的技術(shù)人員也并不享有比普通工人更高的收入。因此當(dāng)時(shí)流行“做導(dǎo)彈的不如賣茶葉蛋”一說，有一段時(shí)間有部分城市家庭不甚看好上大學(xué)，而是更傾向于高中畢業(yè)后馬上工作。這種沒有差別的低工資使得高學(xué)歷者具有了向發(fā)達(dá)國家遷移的動(dòng)機(jī)，遷移主要采取出國留學(xué)然后滯留不歸的方式。工資低可能有兩個(gè)原因：或者是因?yàn)楦邔W(xué)歷者與工作不匹配，沒有產(chǎn)生更高的邊際生產(chǎn)力；或者是因?yàn)榉鞘袌鲆蛩厥沟酶邔W(xué)歷者所獲工資低于邊際生產(chǎn)力，盡管他們憑借更多的人力資本創(chuàng)造了比普通從業(yè)者更高的邊際生產(chǎn)力。如果是前者，那么高學(xué)歷者的向外流動(dòng)不會對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來負(fù)面影響，但是會影響國內(nèi)經(jīng)濟(jì)福利，因?yàn)樗鼛ё吡藝鴥?nèi)對教育的財(cái)政補(bǔ)貼。如果是后者，則他們的外流會帶來邊際生產(chǎn)力的降低，從而既減少國內(nèi)經(jīng)濟(jì)福利，也不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但這種情況在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段尤其是在中國比較少見。雖然初期階段人力資本外流不見得會影響國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但會影響經(jīng)濟(jì)福利。這是因?yàn)樵谥袊?jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，政府采取了對教育予以補(bǔ)貼的公共政策，個(gè)人并沒有對自身人力資本的積累支付全部的費(fèi)用。因此他們的外遷帶走了國內(nèi)補(bǔ)貼，對中國的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)福利產(chǎn)生了絕對的負(fù)面影響。盡管后來國家以不同的形式讓外遷者賠償國家的教育補(bǔ)貼，例如單位對接受過大學(xué)教育的出國留學(xué)人員收取押金，如果逾期不歸則予以沒收，或者國家直接對申請出國者收取培養(yǎng)費(fèi)，但這也只能抵消部分負(fù)面作用，因?yàn)榻逃哂泻艽蟮恼獠啃浴５?，到了上個(gè)世紀(jì)90年代，在發(fā)展中國家對教育的投資越來越多地由私人承擔(dān)。例如印度的軟件業(yè)工程師有相當(dāng)一部分由私人機(jī)構(gòu)培養(yǎng)，在中國，高校學(xué)費(fèi)逐年上漲，也表明私人承擔(dān)的教育費(fèi)用在增加。這種狀況有助于部分抵消人力資本外流帶來的消極影響。

在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時(shí)，市場機(jī)制逐漸建立和完善，擁有不同人力資本的就業(yè)者開始獲得

有差別的工資，而且這種工資差別建立在邊際生產(chǎn)力之上；隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)逐漸提高，能夠有效率地使用更多的人力資本，使得人力資本與工作職位更為匹配。進(jìn)入21世紀(jì)后，高速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)使得人力資本的擁有者即使在國內(nèi)也可以獲得與國外相比不遑多讓的回報(bào)，這樣就開始吸引大量海外留學(xué)人員回歸。更重要的是，海外教育水平要比國內(nèi)教育水平更高，而且海外留學(xué)和工作的經(jīng)歷也改變了留學(xué)者的處事方式，使他們具有更加國際化的思維，能夠更好地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)全球化背景下的對外交流。因此，歸國的留學(xué)人員帶回了更高的人力資本。于是國內(nèi)的人力資本積累開始加速。而且原來外遷的技術(shù)移民(主要是學(xué)成后留在當(dāng)?shù)氐牧魧W(xué)生)還促進(jìn)了國內(nèi)同國外的各種商貿(mào)聯(lián)系。在這一階段，中國經(jīng)濟(jì)因?yàn)槿肆Y本的回流而得到加速發(fā)展。這一點(diǎn)僅從高校師資的學(xué)歷結(jié)構(gòu)就可以看出。這是中國目前正在發(fā)生的事情。

顯然，正是海外內(nèi)外巨大工資差別的存在和人力資本外流的可能性刺激了國內(nèi)人力資本投資的積極性。即使是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，每年形成的人力資本一部分外流，一部分積累成國內(nèi)人力資本存量。而到了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后期階段，人力資本回流，更是加速了國內(nèi)的人力資本積累，推動(dòng)了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長。其實(shí)，不僅僅是中國，韓國、中國的香港和臺灣地區(qū)也都有類似的經(jīng)歷。臺灣從上個(gè)世紀(jì) 50、60年代大量的青年去海外留學(xué)并留在當(dāng)?shù)?，?70、80年代留學(xué)人員歸國，大大促進(jìn)了臺灣地區(qū)的人力資本積累和經(jīng)濟(jì)起飛。在香港，香港大學(xué)、中文大學(xué)、城市大學(xué)的師資幾乎都畢業(yè)于美國最好的學(xué)校。

人力資本流動(dòng)對輸出國的影響除了取決于輸出國的市場完善程度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度之外，也取決于國家的大小。中國經(jīng)濟(jì)由于規(guī)模龐大，在吸引智力回流上更有優(yōu)勢。經(jīng)驗(yàn)研究已經(jīng)證明，大國的人力資本外流速度和凈外流程度低于中小國家，因?yàn)榇髧軌蚪o專業(yè)技術(shù)人才或熟練工人提供更多的潛在機(jī)會，從而可以吸引暫時(shí)外流的熟練工人或?qū)I(yè)技術(shù)人員回遷。

三、從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看中國人力資本流動(dòng)

在中國，人力資本也存在著地區(qū)間的流動(dòng)，其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響也可以借助于上述思路加以分析。

1．已經(jīng)發(fā)生的人力資本流動(dòng)的特點(diǎn)及其影響

在中國，人力資本地區(qū)之間的流動(dòng)與國際之間的流動(dòng)方向是一致的，都是從欠發(fā)達(dá)地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)流動(dòng)，從缺少人才地區(qū)向人才濟(jì)濟(jì)地區(qū)流動(dòng)。略有區(qū)別的是，西部地區(qū)的人力資本流動(dòng)既面向海外發(fā)達(dá)國家，也面向東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，尤其是通過考大學(xué)和轉(zhuǎn)換工種的形式流向發(fā)達(dá)地區(qū)。例如，西部地區(qū)高中生通過高考進(jìn)人大學(xué)，然后奔向沿海發(fā)達(dá)地區(qū)求職；內(nèi)地企業(yè)或事業(yè)單位從業(yè)人員不滿內(nèi)地的低工資和僵化的人事制度而遷移至沿海地區(qū)。

地區(qū)之間的人力資本流動(dòng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響與國家之間流動(dòng)又略有不同。第一，人力資本流動(dòng)總體上增強(qiáng)了一國人力資本，但引起了地區(qū)間人力資本更大的不均衡，這種不均衡要到經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度才得到緩解。關(guān)鍵是，國內(nèi)要素的流動(dòng)障礙更小，因此遷移成功的概率是非常大的。加上東西部確實(shí)存在較大的收入差距，投資于人力資本的期望收益比單純存在著國家之間遷移可能性時(shí)還要大得多，這樣就更能刺激西部地區(qū)人力投資，促進(jìn)西部地區(qū)人力資本形成。我們注意到，盡管大學(xué)學(xué)費(fèi)逐年上漲，甚至超過了部分家庭的承受能力，但社會對大學(xué)教育的需求仍然旺盛，高等教育需求對學(xué)費(fèi)的彈性呈現(xiàn)出剛性，家庭對教育的支出逐年在增加。但是，由于地區(qū)之間要素流動(dòng)性大，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，西部地區(qū)每年新形成的人力資本大部分轉(zhuǎn)向東部發(fā)達(dá)地區(qū)。這樣，雖然地區(qū)之間人力資本的流動(dòng)增加了全國的人力資本，但增加的人力資本集中到了東部發(fā)達(dá)地區(qū)，對欠發(fā)達(dá)的西部沒有太

大刺激作用。不過，東部地區(qū)對人力資本的承受能力畢竟是有限的，進(jìn)入90年代中后期，西部地區(qū)人力資本外流的比例逐漸下降，越來越多的大學(xué)畢業(yè)生留在了西部。只是到了這一階段，西部地區(qū)的人力資本開始加快積累步伐。進(jìn)入90年代后，西部地區(qū)容納的大學(xué)畢業(yè)生逐漸增多，一些縣城乃至鄉(xiāng)鎮(zhèn)也開始吸收了越來越多的大學(xué)畢業(yè)生。

作者：文建東 武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心 來源：《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2005年第9期