第一篇：個(gè)人之間的委托炒股合同是否有效
個(gè)人之間的委托炒股合同是否有效
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2010-10-28 09:30:37【字號(hào)大中 小 】【打印】【關(guān)閉】
王薇
【案情】2008年2月22日，被告范某為原告張某出具個(gè)人書(shū)寫(xiě)的承諾，被告愿為原告操縱股票，操作資金賬戶（本金為20萬(wàn)），期限一年（2008.2.30-2009.2.30），期限屆滿賬戶金額達(dá)到25萬(wàn)元，如未達(dá)到承諾金額，被告愿承擔(dān)責(zé)任。操作期間被告向原告支付一年利息，共計(jì)2.4萬(wàn)元，分四次付清。在此一年當(dāng)中，被告實(shí)際已經(jīng)向原告支付兩次利息，共計(jì)12000元。約定期滿，即2009年2月，原告無(wú)法聯(lián)系被告。2009年8月7日，原告在證券公司查詢(xún)到資金對(duì)賬單，資金余額37342.69元，新賽股份一股資產(chǎn)市值9.62元，總資產(chǎn)37352.31元。原告一直未能找到被告，遂訴至法院。
【判決結(jié)果】因法院無(wú)法找到被告，遂公告送達(dá)被告，缺席開(kāi)庭審理，法院認(rèn)為，原、被告簽訂的委托合同成立，但因違反了相關(guān)法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，進(jìn)而該委托合同無(wú)效，被告應(yīng)返還原告20萬(wàn)本金。
【評(píng)析】近些年，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民認(rèn)識(shí)的提高，人們已經(jīng)不再僅僅把個(gè)人的資金存放在銀行中，而是開(kāi)始尋找多種方式儲(chǔ)備資金，例如債券、股票、投資房產(chǎn)等等，從而使自己的資金增值，來(lái)抵制通貨膨脹或作為謀生的手段。但由于個(gè)人精力和閱歷的限制，有些人無(wú)法親自操作各種理財(cái)方式，故委托理財(cái)已經(jīng)悄然成為一種普遍存在的社會(huì)現(xiàn)象，尤其是近幾年股市情形看好，利潤(rùn)空間比較大，更多的人選擇委托炒股的理財(cái)方式來(lái)為自己積累財(cái)富。股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎，但在趨利避害僥幸心理的驅(qū)使下，人們還是把大量的資金投入到股市中，當(dāng)盈利時(shí)，雙方是皆大歡喜，而虧空時(shí)，雙方產(chǎn)生糾紛，免不了要?jiǎng)右钥诮?，最終訴諸法院，然而這種以股票投資為內(nèi)容的委托合同究竟是否有效？
筆者認(rèn)為，“保本條款”的效力，我國(guó)證券法第144條規(guī)定，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾。根據(jù)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于嚴(yán)禁信托投資公司信托業(yè)務(wù)承諾保底的通知》第2條和第3條的規(guī)定，“信托投資公司不得以信托合同、補(bǔ)充協(xié)議或其他任何方式向信托當(dāng)事人承諾信托財(cái)產(chǎn)本金不受損失或者保證最低收益。信托投資公司應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置對(duì)不得承諾保底的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公示，并在簽訂信托合同時(shí)，以書(shū)面形式向當(dāng)事人申明上述內(nèi)容。信托投資公司在推介信托產(chǎn)品或辦理信托業(yè)務(wù)時(shí)，不得暗示或者誤導(dǎo)信托當(dāng)事人信托財(cái)產(chǎn)不受損失或者保證最低收益。”該條款規(guī)定與信托公司簽訂合同時(shí)的保本條款無(wú)效，我國(guó)法律并未名文規(guī)定個(gè)人之間的保本條款是否有效，但是從股市風(fēng)險(xiǎn)和合同的公平性原則上講，保本條款明顯侵害了雙方的利益，故在個(gè)人委托理財(cái)合同中保本條款應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。
合同本身的主體是否適格，本案中個(gè)人委托他人為其操作股票，證券法規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，及證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不得從事代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)，不得與投資人約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失。本案中，公民個(gè)人接受委托為他人操縱股票投資，違反了法律、法規(guī)對(duì)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)的強(qiáng)制性規(guī)定，委托炒股合同一方當(dāng)事人不適格，故該委托合同無(wú)效
委托炒股：委托理財(cái)保本協(xié)議有法律效力
2009年08月06日 14:11人民法院報(bào)【大 中 小】 【打印】 0位網(wǎng)友發(fā)表評(píng)論
【案情】
2008年3月6日，丁女士在其股票賬戶中注入25萬(wàn)元現(xiàn)金。委托佟先生幫其炒股。4月27日丁女士和佟先生簽訂了一份書(shū)面協(xié)議，協(xié)議中約定“雙方合作炒股，由丁女士出資25萬(wàn)元，為期半年。掙出的利潤(rùn)給佟先生30%，如果賠了本金，由佟先生負(fù)責(zé)賠償全部損失”，協(xié)議還在最后明確約定起止時(shí)間為“4 月27日起至10月27日”。到了約定的時(shí)間，丁女士賬戶上的錢(qián)已經(jīng)由25萬(wàn)元縮水至8萬(wàn)元。丁女士將佟先生告上法庭，要求佟先生依據(jù)保本協(xié)議賠償自己 17萬(wàn)元。法院最終判決佟先生給付丁女士2008年4月27日至2008年10月27日的本金損失8.5萬(wàn)余元。判決后雙方都沒(méi)有上訴。
【焦點(diǎn)】
本案中，佟先生和丁女士簽訂的委托炒股協(xié)議中“如果賠了本金，由佟先生負(fù)責(zé)賠償全部損失，即本金250000元整返還丁女士”這一條款，即我們通常所說(shuō)的“保本協(xié)議”是否有效？委托協(xié)議的起始時(shí)間如何認(rèn)定，是2008年3月6日還是2008年4月27日？
【短評(píng)】
隨著老百姓的錢(qián)包越來(lái)越鼓，理財(cái)逐漸成為一個(gè)熱門(mén)話題。但是隨著社會(huì)分工的日益細(xì)化，證券、股票等投資市場(chǎng)日漸需要專(zhuān)業(yè)化的知識(shí)和極大的精力投入，老百姓委托具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的個(gè)人和組織幫助其理財(cái)也成為一種普遍現(xiàn)象。幾乎所有的委托理財(cái)關(guān)系中，“保本承諾”都是最讓人心動(dòng)的條件。按照投資者的心態(tài)，首要的即是“保證本金安全”，然后在這個(gè)基礎(chǔ)上尋求資金增值空間。而所謂的“保本承諾”真的是保護(hù)資金安全的“護(hù)身符“嗎？
記者：什么是委托理財(cái)？
主審法官高原：委托理財(cái)指被委托人接受資產(chǎn)所有者委托，代為經(jīng)營(yíng)和管理資產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)增值或其他特定目標(biāo)的行為。隨著證券、股票市場(chǎng)的活躍，被委托人可以是證券公司，也可以是自然人。
記者：委托理財(cái)協(xié)議中很多都有所謂的“保本承諾”，這樣的承諾有效嗎？
高原法官：委托理財(cái)協(xié)議中的“保本承諾”是否有效不能一概而論。它因被委托人的不同效力也有不同的差別。例如，當(dāng)被委托人是自然人、銀行、證券公司時(shí)，協(xié)議中的保本承諾效力不同。
記者：本案中，委托協(xié)議的雙方都是自然人，其中的“保本承諾”有效嗎？
高原法官：隨著股市和其他投資市場(chǎng)的火爆，自然人之間的委托理財(cái)也逐漸增多?，F(xiàn)有法律
法規(guī)只是對(duì)證券公司等代客理財(cái)中的“保本承諾”做出了禁止性規(guī)定，而對(duì)自然人之間的委托理財(cái)合同是否允許有“保本承諾”尚未有明確規(guī)定，加之對(duì)合同法、相關(guān)證券法律法規(guī)的理解不同，各地對(duì)委托理財(cái)合同中“你情我愿” 的“保本承諾”看法不同，投資的個(gè)人與受托理財(cái)?shù)膫€(gè)人之間各自的權(quán)利都缺乏足夠的法律保護(hù)。隨著股民群體的日漸壯大，炒股已成為一個(gè)重要的投資渠道。但是，股市有風(fēng)險(xiǎn)，股民在炒股時(shí)在心理上和經(jīng)濟(jì)上都應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，如采取委托理財(cái)，更應(yīng)慎重選擇。相關(guān)部門(mén)也應(yīng)當(dāng)盡快出臺(tái)新的司法解釋對(duì)此類(lèi)案件做出詳細(xì)規(guī)定，以統(tǒng)一司法尺度。
記者：那為什么本案最后判決認(rèn)定了保本協(xié)議有效呢？
高原法官：我們主要是考慮該協(xié)議為自然人間的委托合同，內(nèi)容為雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，也不違反法律、行政法規(guī)禁止性規(guī)定，所以認(rèn)定為有效協(xié)議，雙方均應(yīng)依約履行。依據(jù)協(xié)議，被告應(yīng)對(duì)原告在協(xié)議履行期間內(nèi)的本金損失承擔(dān)賠償責(zé)任，故對(duì)原告要求被告賠償本金損失的訴訟請(qǐng)求，本院予以支持。
記者：丁女士是3月6日將25萬(wàn)元現(xiàn)金注入股票賬戶，并于當(dāng)日開(kāi)始委托佟先生炒股，為什么法院最終只支持了4月27日到10月27日間的損失呢？
高原法官：本案中雖然丁女士于3月6日將現(xiàn)金注入股票賬戶并于當(dāng)日開(kāi)始委托佟先生炒股，但是雙方的委托協(xié)議中明確約定，協(xié)議起始時(shí)間為4月27日，所以對(duì)此之前的損失，不應(yīng)由佟先生承擔(dān)。
記者：您剛才說(shuō)的現(xiàn)有法律法規(guī)對(duì)證券公司代客理財(cái)中的“保本承諾”做出了禁止性規(guī)定，具體規(guī)定是怎樣的呢？
高原法官：隨著股市的活躍，專(zhuān)業(yè)公司代客理財(cái)現(xiàn)象日益普遍。部分證券公司宣傳推廣時(shí)，以不同的方式暗示“保本”、“最低收益”等，投資者看到這樣的字眼也像吃了定心丸。但是，在盈利的時(shí)候雙方皆大歡喜，但是一旦賠了錢(qián)，雙方發(fā)生糾紛鬧上公堂的也屢見(jiàn)不鮮。那么證券公司代客理財(cái)協(xié)議中的“保本承諾”、“最低收益”等條款是否有效呢？《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十三條規(guī)定“證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾”，因此，老百姓和證券公司簽訂的委托理財(cái)合同中的“保本承諾”均系無(wú)效，對(duì)發(fā)生的損失雙方按照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)，所以股民對(duì)待此類(lèi)條款一定要提高警惕。
記者：在實(shí)踐過(guò)程中，對(duì)證券公司違反法律規(guī)定向顧客承諾100%保住本金甚至承諾最低收益的行為，除了提醒老百姓要提高警惕外，現(xiàn)有法律對(duì)此有什么懲罰措施嗎？
高原法官：《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十四條規(guī)定“證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。”所以，我們?cè)诖艘蔡嵝岩幌掠嘘P(guān)證券公司，要規(guī)范經(jīng)營(yíng)，在委托理財(cái)合同中杜絕向顧客承諾“100%保本”或“最低收益”的行為。
記者：除股票、基金等理財(cái)工具備受投資者追捧之外，各大銀行推出的理財(cái)產(chǎn)品也很熱門(mén)。
有些銀行為推銷(xiāo)各自產(chǎn)品，也經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)承諾“本金100%保證”的產(chǎn)品介紹說(shuō)明，對(duì)于商業(yè)銀行高收益率保證，我們應(yīng)該怎樣對(duì)待呢？
高原法官：《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：“保證收益理財(cái)計(jì)劃或相關(guān)產(chǎn)品中高于同期儲(chǔ)蓄存款利率的保證收益，應(yīng)是對(duì)客戶有附加條件的保證收益。商業(yè)銀行不得無(wú)條件向客戶承諾高于同期儲(chǔ)蓄存款利率的保證收益率。商業(yè)銀行不得承諾或變相承諾除保證收益以外的任何可獲得收益?！钡诙鍡l規(guī)定：“商業(yè)銀行向客戶承諾保證收益的附加條件，可以是對(duì)理財(cái)計(jì)劃期限調(diào)整、幣種轉(zhuǎn)換等權(quán)利，也可以是對(duì)最終支付貨幣和工具的選擇權(quán)利等。商業(yè)銀行使用保證收益理財(cái)計(jì)劃附加條件所產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由客戶承擔(dān)?！边@意味著銀行理財(cái)產(chǎn)品的收益保證承諾需要區(qū)分對(duì)待，針對(duì)保證收益理財(cái)計(jì)劃，如果保證收益率在同期儲(chǔ)蓄存款利率以?xún)?nèi)的，收益未實(shí)現(xiàn)的,投資者按照約定可向銀行要求賠償；而約定的保證收益率超過(guò)同期儲(chǔ)蓄存款利率的且附加有條件的，收益未實(shí)現(xiàn)的，投資者需要自己承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
記者：除了合法的委托理財(cái)之外，現(xiàn)在還有很多不法分子以委托理財(cái)?shù)拿x騙人錢(qián)財(cái)，它們都有哪些表現(xiàn)形式呢？
高原法官：追求財(cái)富的保值增值是每一個(gè)投資者的目標(biāo)，有些不法的單位和個(gè)人抓住投資者的這一心理，以高額利潤(rùn)引誘理財(cái)者投資，通過(guò)存款之際先行扣付、允諾事后一次性給付或許以其他物質(zhì)利益好處的方式來(lái)招攬存款，使得投資者先獲得一小部分相當(dāng)于提高存款利率的“實(shí)惠”，嘗到甜頭后繼續(xù)欣然“繼續(xù)投入”，而結(jié)果往往會(huì)致使投資者得不償失，不僅沒(méi)有得到利潤(rùn)，反而連本金都無(wú)法保住。
理財(cái)者在投資活動(dòng)時(shí)應(yīng)區(qū)分非法吸收公眾存款和合法委托理財(cái)這兩種行為。
記者：什么是非法吸收公眾存款罪？
高原法官：非法吸收公眾存款罪，是指違反信貸管理法律、法規(guī)，吸收或者變相吸收公眾存款的行為。
記者：區(qū)分正當(dāng)委托理財(cái)和非法吸收公眾存款應(yīng)注意哪些方面呢？
高原法官：識(shí)別非法吸收公眾存款行為可以通過(guò)以下兩個(gè)方面：1.看主體。查看被委托機(jī)構(gòu)是否可以經(jīng)營(yíng)吸收公眾存款業(yè)務(wù)。根據(jù)我國(guó)相關(guān)金融法律、法規(guī)的規(guī)定，開(kāi)展相應(yīng)吸收公眾存款業(yè)務(wù)要取得相應(yīng)的資質(zhì)，投資者可以在簽訂委托合同前預(yù)先查證一下被委托公司的業(yè)務(wù)資質(zhì)，若沒(méi)有此資質(zhì)則不要與之簽訂合同。而個(gè)人是根本不可能經(jīng)營(yíng)吸收公眾存款業(yè)務(wù)的，投資者一定不要輕易相信。2.看合同內(nèi)容。在我國(guó)，除了中國(guó)人民銀行以外，任何其他單位、團(tuán)體包括其他金融機(jī)構(gòu)乃至央行以外的其他政府機(jī)構(gòu)均不得擅自提高存款或貸款利率。被委托機(jī)構(gòu)如有不法提高存款利率或變相提高存款利率行為均非合法委托理財(cái)行為，其行為顯然違反我國(guó)商業(yè)銀行法第四十七條的規(guī)定，投資者不要被所謂的“高額利息”蠱惑，而最后血本無(wú)歸
委托他人炒股設(shè)定“穩(wěn)賺不賠”條款
禪城法院判決：炒股保底條款無(wú)效
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本報(bào)佛山10月27日電 全權(quán)委托他人炒股，約定無(wú)論輸贏均能得15%投資回報(bào)。今天，廣東省佛山市禪城區(qū)人民法院對(duì)這起委托理財(cái)合同糾紛案作出一審判決，認(rèn)定雙方簽訂的保底條款無(wú)效，被告唐某返還原告傅某50萬(wàn)元本金及利息，駁回原告要求支付保底回報(bào)的訴訟請(qǐng)求。
法院審理查明，2007年12月，原、被告商談委托理財(cái)事宜，由原告將50萬(wàn)元本金交給被告理財(cái)，期限從2008年1月5日至2009年1月4日。被告承諾期限屆滿按本金的15%向原告支付投資回報(bào)。后原告依約將共計(jì)50萬(wàn)元本金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付給了被告。2009年1月5日，被告按時(shí)向原告支付了投資回報(bào)。雙方又于同日簽訂了《委托理財(cái)協(xié)議書(shū)》，期限至今年1月5日，年回報(bào)率也為本金的15%。但協(xié)議到期后，被告既無(wú)按協(xié)議約定支付投資回報(bào)，也無(wú)按約定返還本金。原告還發(fā)現(xiàn)被告正轉(zhuǎn)移其名下有關(guān)財(cái)產(chǎn)，遂立即向法院起訴索要本金款項(xiàng)50萬(wàn)元和回報(bào)款7.5萬(wàn)元。
法院審理認(rèn)為，原、被告雙方簽訂的《委托理財(cái)協(xié)議書(shū)》是在平等自愿的基礎(chǔ)上成立的，合法有效，應(yīng)受法律保護(hù)。協(xié)議中，雙方明確約定在協(xié)議結(jié)束時(shí)返還本利，原告在協(xié)議期滿后要求被告返還本金的訴訟請(qǐng)求合法，應(yīng)予以支持。關(guān)于回報(bào)問(wèn)題，法院認(rèn)為，盡管被告在簽訂協(xié)議時(shí)向原告承諾按15％的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算回報(bào)率，但該條款有悖民法基本原理、法律禁止性規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。綜上，法院依法作出上述判決。
（林勁標(biāo) 凌 蔚）
■法官說(shuō)法■
保底條款違反公平原則
對(duì)于委托理財(cái)中能否設(shè)立保底條款問(wèn)題，禪城區(qū)法院民二庭庭長(zhǎng)孫謙進(jìn)行了解答。他解釋說(shuō)，雖然該條款為原、被告雙方的意思自治范疇，但其卻具有極強(qiáng)的信用投資色彩，如果盲目約定一定收益率的保底條款通過(guò)意思自治的法律安排將投資風(fēng)險(xiǎn)完全分配給受托人，則雙方享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等，違反了民法的公平原則。同時(shí)，根據(jù)證券法有關(guān)“券商不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾”的規(guī)定，盡管本案的主體不是券商，但該規(guī)定對(duì)于一般主體亦應(yīng)具有借鑒和引導(dǎo)作用。綜上，保底條款歸于無(wú)效。
法官提醒說(shuō)，委托理財(cái)是一種借助他人豐富的理財(cái)經(jīng)驗(yàn)使財(cái)富增值的高效資本運(yùn)作方式，但由于我國(guó)委托理財(cái)業(yè)務(wù)開(kāi)展得較晚，法律法規(guī)與相關(guān)配套制度也不夠完善,股票市場(chǎng)長(zhǎng)期低迷造成投資風(fēng)險(xiǎn)凸現(xiàn)，一些委托理財(cái)糾紛和經(jīng)濟(jì)犯罪不斷涌現(xiàn)，在決定是否委托理財(cái)，特別是委托個(gè)人理財(cái)時(shí)，應(yīng)當(dāng)加倍謹(jǐn)慎。
第二篇：委托他人炒股 協(xié)議是否有效
委托他人炒股 協(xié)議是否有效？
國(guó)文律師：
最近股市行情不錯(cuò)，由于我自己工作很忙，對(duì)股票選擇不夠?qū)I(yè)，故打算將自己持有的幾只股票交給一位有經(jīng)驗(yàn)的朋友操作，由于資金量較大，我們打算寫(xiě)一份協(xié)議對(duì)雙方的權(quán)利和義務(wù)做個(gè)約定。經(jīng)咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)人士，但答復(fù)完全不同，有人認(rèn)為，我們不能簽訂該協(xié)議，此類(lèi)協(xié)議都是無(wú)效的，不受法律保護(hù)；有人認(rèn)為，該協(xié)議是有效的，觀點(diǎn)協(xié)議內(nèi)容要合法。請(qǐng)問(wèn)：我委托他人代為炒股的協(xié)議合法嗎？穆女士 穆女士：
按照《合同法》的規(guī)定，你基于對(duì)朋友或?qū)λ藢?zhuān)業(yè)知識(shí)的信任，委托他人對(duì)自己的股票進(jìn)行操作，是一種委托行為，就該委托行為作出明確各自權(quán)利與義務(wù)的約定，是符合法律規(guī)定的。但根據(jù)《民法通則》中的代理制度和《合同法》中委托合同制度的相關(guān)規(guī)定，你對(duì)他人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任。也就是說(shuō)，他人代替你操作股票的行為，不管虧損還是盈利，由你自行承擔(dān)。這往往是你不能接受的。在實(shí)踐中，你往往要求簽訂所謂保底條款，即在委托理財(cái)合同中約定，受托人向委托人保證本金不受損失，保證本息最低回報(bào)，保證本息固定回報(bào)，超額歸受托人等內(nèi)容。《民法通則》第4條規(guī)定，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則；《合同法》第5條規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)。如果你們?cè)趨f(xié)議中約定了保底條款，該協(xié)議的性質(zhì)就會(huì)被理解為是一種委托投資行為，而投資的本質(zhì)特征必然存在一定風(fēng)險(xiǎn)，作為實(shí)際的投資者，如因保底條款而不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，則被認(rèn)為與投資的本質(zhì)相悖。當(dāng)前法學(xué)理論界和實(shí)務(wù)界普遍認(rèn)為保底收益條款無(wú)效。故你需要根據(jù)國(guó)家法律規(guī)定和司法實(shí)踐，慎重考慮你是否要他人代替你操作股票以及協(xié)議中該如何依法約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。國(guó)文律師
第三篇：委托炒股合同（定稿）
甲方（委托人）：
乙方（受托人）：
甲方委托乙方炒股，買(mǎi)賣(mài)中國(guó)境內(nèi)的上海證券交易所及深圳證券交易所掛牌交易的A股、B股（含權(quán)證和基金）。經(jīng)雙方協(xié)商，在平等互利的基礎(chǔ)上，雙方自愿達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵照?qǐng)?zhí)行。
一、甲方以甲方的名義在證券公司同時(shí)開(kāi)設(shè)上海證券交易所及深圳證券交易所股東帳戶（并都申請(qǐng)權(quán)證交易功能）。
二、甲方出資壹佰萬(wàn)元人民幣（￥___萬(wàn)）用于炒股，并在銀行辦理銀證三方托管業(yè)務(wù)。
三、甲方告知乙方炒股的股東帳號(hào)及操作密碼。經(jīng)甲方同意，乙方可更改操作密碼，但任何一方不得向地第三人泄露股東帳號(hào)及密碼等。
上述工作，甲方在本合同簽訂之日起七日內(nèi)完成。
四、乙方具體負(fù)責(zé)操作買(mǎi)賣(mài)股票，進(jìn)行炒股。
五、甲方正式授權(quán)乙方炒股的期限從公歷2008年3月10起至2008年6月20日止。
六、乙方預(yù)計(jì)炒股的收益在30%-160%之間，但也有可能虧損，乙方預(yù)計(jì)虧損在10%-20%之間。乙方應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)、審慎操作。炒股虧損但帳上總資產(chǎn)在___萬(wàn)元的，應(yīng)馬上向甲方匯報(bào)；虧損在20%或帳上總資產(chǎn)在___萬(wàn)元的，應(yīng)停止操作，甲方也有權(quán)提前解除合同或通知乙方停止操作并有權(quán)更改操作密碼等。
七、合作期滿時(shí)的利潤(rùn)分成（股票全部變現(xiàn)的）：
1、總資產(chǎn)在___萬(wàn)以?xún)?nèi)（含該數(shù)），扣除___萬(wàn)本金，多出來(lái)的資產(chǎn)也即利潤(rùn)部分乙方20%，其余歸甲方；
2、總資產(chǎn)在___萬(wàn)-___萬(wàn)之間（含該數(shù)），扣除___萬(wàn)本金，多出來(lái)的資產(chǎn)也即利潤(rùn)部分乙方30%，其余歸甲方；
3、總資產(chǎn)在___萬(wàn)-___萬(wàn)之間（含該數(shù)），扣除___萬(wàn)本金，多出來(lái)的資產(chǎn)也即利潤(rùn)部分乙方40%，其余歸甲方；
4、總資產(chǎn)在___萬(wàn)元以上的，扣除___萬(wàn)本金，多出來(lái)的資產(chǎn)也即利潤(rùn)部分乙方50%，其余歸甲方；
八、合作期滿時(shí)的虧損處理（股票全部變現(xiàn)的）：
虧損金額在___萬(wàn)元以?xún)?nèi)的，乙方負(fù)責(zé)賠償20%，其余由甲方自己承擔(dān)；虧損金額在10-___萬(wàn)元之間的，乙方負(fù)責(zé)賠償40%，其余由甲方自己承擔(dān)；虧損金額在___萬(wàn)元以上且乙方有過(guò)錯(cuò)的，則對(duì)超過(guò)___萬(wàn)元的部分，全部由乙方負(fù)責(zé)賠償。但對(duì)乙方按約定停止操作或甲方單方終止合同后的虧損，乙方無(wú)需再承擔(dān)任何損失責(zé)任。
九、對(duì)提前解除合同，任何一方除了可以就解除時(shí)的利潤(rùn)進(jìn)行分成外，違約方還應(yīng)當(dāng)按甲方出資額的3%支付違約金給守約方。甲方中途要轉(zhuǎn)走部分資金的，應(yīng)與乙方協(xié)商征得同意，否則應(yīng)按轉(zhuǎn)走資金金額的3%支付違約金。乙方應(yīng)注意對(duì)甲方的資金等進(jìn)行保密，如有證據(jù)證明是乙方泄露的，乙方應(yīng)按甲方出資額的0.5%支付違約金。
十、在合作期間，甲方有監(jiān)督乙方炒股的權(quán)利，但為了明確責(zé)任，甲方不得進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)操作，除非乙方同意。乙方須隨時(shí)注意股票買(mǎi)賣(mài)是否自己所為，如發(fā)現(xiàn)有他人操作等異常情況，應(yīng)馬上向甲方反映匯報(bào)，否則推斷為是乙方行為。結(jié)算時(shí)所有炒股的交割單由甲方負(fù)責(zé)去證券營(yíng)業(yè)部打印并提供。
十一、雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決，解決不成的，任何一方有權(quán)向甲方開(kāi)戶的證券營(yíng)業(yè)部所在地法院起訴。勝訴方的合理的律師費(fèi)、交通費(fèi)等由敗訴方承擔(dān)。
本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)1份。自雙方簽字或蓋章之日起生效。
甲方：乙方：
時(shí)間：時(shí)間：
第四篇：委托代理炒股合同
委托代理炒股合同
甲方(委托人)：
乙方(受托人)：
甲方委托乙方炒股，買(mǎi)賣(mài)中國(guó)境內(nèi)的上海證券交易所及深圳證券交易所掛牌交易的A股、B股(含權(quán)證和基金)。經(jīng)雙方協(xié)商，在平等互利的基礎(chǔ)上，雙方自愿達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵照?qǐng)?zhí)行。
一、甲方以甲方的名義在證券公司同時(shí)開(kāi)設(shè)上海證券交易所及深圳證券交易所股東帳戶(并都申請(qǐng)權(quán)證交易功能)。
二、甲方出資
人民幣(￥
萬(wàn))用于炒股，并在銀行辦理銀證三方托管業(yè)務(wù)。
三、甲方告知乙方炒股的股東帳號(hào)及操作密碼。經(jīng)甲方同意，乙方可更改操作密碼，但任何一方不得向地第三人泄露股東帳號(hào)及密碼等。
上述工作，甲方在本合同簽訂之日起三日內(nèi)完成。
四、乙方具體負(fù)責(zé)操作買(mǎi)賣(mài)股票，進(jìn)行炒股。
五、甲方正式授權(quán)乙方炒股的期限從公歷
年
月
日起至
年
月
日止。
六、乙方預(yù)計(jì)炒股的收益在每年在25%以上，但也有可能虧損，乙方預(yù)計(jì)虧損每年在9%以下。乙方應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)、審慎操作。炒股虧損在25%或以上，應(yīng)停止操作，通知甲方，協(xié)商后方可繼續(xù)操作，甲方也有權(quán)通知乙方停止操作并有權(quán)更改操作密碼等。
七、合作期期內(nèi)的利潤(rùn)分成(股票不必全部變現(xiàn)，自合同生效之日起第一個(gè)交易日開(kāi)始計(jì)算每 月結(jié)算一次)：
1、總資產(chǎn)（即計(jì)算周期結(jié)束時(shí)的總資產(chǎn)）扣除本金（即計(jì)算周期開(kāi)始時(shí)的總資產(chǎn)）多出來(lái)的資產(chǎn)也即利潤(rùn)部分在 元-
元之間(含該數(shù))，乙方得
%，其余歸甲方；
2、總資產(chǎn)（即計(jì)算周期結(jié)束時(shí)的總資產(chǎn)）扣除本金（即計(jì)算周期開(kāi)始時(shí)的總資產(chǎn)）多出來(lái)的資產(chǎn)也即利潤(rùn)部分在 元-
元之間(含該數(shù))，乙方得
%，其余歸甲方；
3、總資產(chǎn)（即計(jì)算周期結(jié)束時(shí)的總資產(chǎn)）扣除本金（即計(jì)算周期開(kāi)始時(shí)的總資產(chǎn)）多出來(lái)的資產(chǎn)也即利潤(rùn)部分在 元-
元之間(含該數(shù))，乙方得
%，其余歸甲方；
4、總資產(chǎn)（即計(jì)算周期結(jié)束時(shí)的總資產(chǎn)）扣除本金（即計(jì)算周期開(kāi)始時(shí)的總資產(chǎn)）多出來(lái)的資產(chǎn)也即利潤(rùn)部分在 元-
元之間(含該數(shù))，乙方得
%，其余歸甲方；
八、合作期滿時(shí)的虧損處理(股票不必全部變現(xiàn))：
虧損金額在 元以?xún)?nèi)的(含該數(shù))，乙方負(fù)責(zé)賠償
%，其余由甲方自己承擔(dān)；虧損金額在 元-
元之間的(含該數(shù))，乙方負(fù)責(zé)賠償
%，其余由甲方自己承擔(dān)；虧損金額在 元以上且乙方有過(guò)錯(cuò)的，則對(duì)超過(guò)___萬(wàn)元的部分，全部由乙方負(fù)責(zé)賠償。但對(duì)乙方按約定停止操作或甲方單方終止合同后的虧損，乙方無(wú)需再承擔(dān)任何損失責(zé)任。
九、對(duì)提前解除合同，任何一方除了可以就解除時(shí)的利潤(rùn)進(jìn)行分成外，違約方還應(yīng)當(dāng)按甲方出資額的3%支付違約金給守約方。甲方中途要轉(zhuǎn)走部分資金的，應(yīng)與乙方協(xié)商征得同意，否則應(yīng)按轉(zhuǎn)走資金金額的3%支付違約金。乙方應(yīng)注意對(duì)甲方的資金等進(jìn)行保密，如有證據(jù)證明是乙方泄露的，乙方應(yīng)按甲方出資額的0.5%支付違約金。
十、在合作期間，甲方有監(jiān)督乙方炒股的權(quán)利，但為了明確責(zé)任，甲方不得進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)操作，除非乙方同意。乙方須隨時(shí)注意股票買(mǎi)賣(mài)是否自己所為，如發(fā)現(xiàn)有他人操作等異常情況，應(yīng)馬上向甲方反映匯報(bào)，否則推斷為是乙方行為。如有必要時(shí)所有炒股的交割單可由甲方負(fù)責(zé)去證券營(yíng)業(yè)部打印并提供。
十一、雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決，解決不成的，任何一方有權(quán)向甲方開(kāi)戶的證券營(yíng)業(yè)部所在地法院起訴。勝訴方的合理的律師費(fèi)、交通費(fèi)等由敗訴方承擔(dān)。
本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)1份。自雙方簽字或蓋章之日起生效。
甲方：
乙方：
時(shí)間：
時(shí)間：
第五篇：合同是否有效
合同是否有效
雙方共建聯(lián)合體
中國(guó)某市筑壘工程公司是一家股份制企業(yè)。該公司以工程建筑為主業(yè)，９０年代后又向服裝、汽車(chē)配件、木器加工等行業(yè)拓展。該公司的股東，先后投資興建了興光服裝廠、宇東汽車(chē)配件廠、華光木器廠等五家企業(yè)，其中有三家屬中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)。
興發(fā)科工貿(mào)總公司是一家全民所有制企業(yè)，其下設(shè)三家直屬公司，實(shí)力實(shí)業(yè)公司即為其中之一。１９９２年１０月興發(fā)總公司以實(shí)力公司的名義，兼并了一絲釘廠后，上馬保健品、試劑盒等幾個(gè)項(xiàng)目，但均未能投入正常生產(chǎn)，致使２４０００平方米的廠地和５０００平方米的廠房處于閑置狀態(tài)，大部分工人放假。為擺脫實(shí)力實(shí)業(yè)公司的困境其主管單位興發(fā)科工貿(mào)總公司與筑壘工程公司經(jīng)多次協(xié)商，決定由筑壘工程公司通過(guò)引進(jìn)外資的方式將實(shí)力實(shí)業(yè)公司的廠房廠地利用起來(lái)，安置已放假的職工回廠上班，以擺脫實(shí)業(yè)公司舉步維艱的局面。就此興發(fā)總公司和實(shí)力公司與筑壘工程公司于１９９３年５月簽訂了組建緊密型企事業(yè)聯(lián)合體的協(xié)議書(shū)。協(xié)議的主要內(nèi)容如下：
（１）為促進(jìn)集約化規(guī)模經(jīng)營(yíng)和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，興發(fā)科工貿(mào)總公司及實(shí)力實(shí)業(yè)公司與筑壘工程公司自愿組建緊密型聯(lián)合體，該聯(lián)合體為下步組建企事業(yè)集團(tuán)的雛形。聯(lián)合體在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，采用新的管理體制，把企事業(yè)單位推向高效率、高效益、高品位的三高境地，在國(guó)內(nèi)外樹(shù)立起良好的、有影響的企業(yè)形象。
（２）本聯(lián)合體以各方投入的資產(chǎn)為本緊密企業(yè)資產(chǎn)。
（３）各方所屬或相關(guān)企業(yè)的重大變革、重大投入、新辦項(xiàng)目、高層管理人員變動(dòng)，均應(yīng)經(jīng)最高決策層認(rèn)可。
（４）本聯(lián)合體的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為董事會(huì)，董事長(zhǎng)由筑壘公司的法定代表人王曉擔(dān)任，副董事長(zhǎng)由興發(fā)總公司法定代表人(也是實(shí)力公司的法定代表人)趙晉擔(dān)任。在董事會(huì)沒(méi)有正式組建之前，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)為最高決策層，以董事長(zhǎng)為主。
（５）關(guān)于聯(lián)合體名稱(chēng)和組建集團(tuán)事宜待定。
本協(xié)議具有法律約束力，各方應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行，如有違背將承擔(dān)法律責(zé)任。
聯(lián)營(yíng)協(xié)議簽訂不久筑壘公司即投入６５萬(wàn)元人民幣，首先進(jìn)行了鍋爐改造并派出車(chē)輛供實(shí)力公司使用。隨后筑壘公司為了引進(jìn)外資又開(kāi)展了積極有效的工作。經(jīng)過(guò)與國(guó)外幾家公司洽談，初步與日本鮮安株式會(huì)社達(dá)成合資意向，筑壘公司以實(shí)力公司院內(nèi)南側(cè)１４００平方米廠房與５０００平方米廠地作為股本同日方組建合資公司。在合資公司籌備、廠房改建、設(shè)備安裝等過(guò)程中，始終由實(shí)力公司派出的副經(jīng)理張虹主持工作(合資公司成立后，由他擔(dān)任中方經(jīng)理)。
為進(jìn)一步做好引進(jìn)外資工作，使實(shí)力公司院內(nèi)有一個(gè)嶄新形象，筑壘公司又出資對(duì)院內(nèi)南部的廠區(qū)進(jìn)行整體改造，鋪設(shè)瀝青路面２４００平方米，砌筑邊石４１０多米，建起了廠內(nèi)道路形成了綠化帶，并改建院內(nèi)食堂，擴(kuò)大了就餐用房。
合資經(jīng)營(yíng)初告捷
日本鮮安株式會(huì)社，是一家經(jīng)營(yíng)水產(chǎn)業(yè)務(wù)的企業(yè)，１９９０年來(lái)華投資。１９９４年５月該會(huì)社與該市一食品公司在合資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，正在尋找新的合作伙伴。恰在此時(shí)筑壘公司也在尋覓合資對(duì)象。雙方一拍即合，１９９５年５月雙方簽訂了正式合營(yíng)合同。合同的主要內(nèi)容如下：
（１）中國(guó)筑壘工程公司(甲方)位于中國(guó)某市城西區(qū)青云路２０號(hào)，法定代表人王曉，職務(wù)：總經(jīng)理，國(guó)籍：中國(guó)。鮮安水產(chǎn)公司(乙方)位于日本松仁市于向區(qū)，法定代表人池田，職務(wù)：社長(zhǎng)，國(guó)籍：日本。雙方本著友好互利原則，依據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和中國(guó)其他有關(guān)法規(guī)，同意在中國(guó)建立合資經(jīng)營(yíng)三星食品有限公司。
（２）公司的一切活動(dòng)，必須遵守中華人民共和國(guó)的法律和有關(guān)條例規(guī)定。
（３）合營(yíng)公司的組織形式為有限責(zé)任公司，各方以各自認(rèn)繳的出資額對(duì)合營(yíng)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，各方按其出資額在注冊(cè)資本中的比例分享利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損。（４）公司的經(jīng)營(yíng)范圍是冷飲系列、糖果、即食食品。
（５）合營(yíng)公司的投資總額為１３５萬(wàn)美元，注冊(cè)資本為１３５萬(wàn)美元，其中甲乙各５０％，甲方出資土地使用權(quán)５０００平方米，合２８．５萬(wàn)美元，工廠建筑１４００平方米合２０．５萬(wàn)美元，通訊設(shè)備兩臺(tái)合０．２萬(wàn)美元，交通運(yùn)輸工具兩臺(tái)合６萬(wàn)美元，變電所、電、水設(shè)施合１８．３萬(wàn)美元，共計(jì)６７．５萬(wàn)美元。乙方出資１０臺(tái)機(jī)械設(shè)備合６２．３萬(wàn)美元，模具４８０個(gè)合５．２萬(wàn)美元，共計(jì)６７．５萬(wàn)美元。合資經(jīng)營(yíng)期內(nèi)不得減少注冊(cè)資本。
（６）合營(yíng)各方的責(zé)任如下：
甲方負(fù)責(zé)辦理向與設(shè)立合營(yíng)公司有關(guān)的主管部門(mén)申請(qǐng)批準(zhǔn)、登記注冊(cè)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照等事宜；向土地管理部門(mén)辦理申請(qǐng)取得土地使用權(quán)的手續(xù)；協(xié)助合營(yíng)企業(yè)招聘經(jīng)營(yíng)管理人員、技術(shù)人員、工人及其他所需人員；負(fù)責(zé)辦理公司委托的其他事宜。
乙方負(fù)責(zé)及時(shí)提供生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備并負(fù)責(zé)全部生產(chǎn)設(shè)備的安裝、調(diào)試直到正式運(yùn)行；負(fù)責(zé)培養(yǎng)技術(shù)人員和工人、辦理合營(yíng)公司委托的其他事宜。
（７）合營(yíng)公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為董事會(huì)。中方委派二名，日方委派三名，由中方王曉任董事長(zhǎng)，日方的田中任副董事長(zhǎng)。重大問(wèn)題決策董事會(huì)應(yīng)一致通過(guò)。
（８）合營(yíng)公司設(shè)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，由日方的池田任總經(jīng)理，中方張虹任副總經(jīng)理。（９）公司合營(yíng)期限為３０年。
此外，合同還就物資購(gòu)買(mǎi)、勞動(dòng)管理、合同終止、不可抗力、爭(zhēng)議解決和違約責(zé)任等重大問(wèn)題，分別都做了規(guī)定。
在合營(yíng)合同簽訂后的一個(gè)月內(nèi)，日方將１０臺(tái)主要設(shè)備及其附屬設(shè)備運(yùn)抵中國(guó)并在其指導(dǎo)下開(kāi)始組裝。筑壘公司又投入了近１５０萬(wàn)元人民幣對(duì)原廠房進(jìn)行了徹底改造、擴(kuò)建、裝修。并投資２００萬(wàn)元人民幣，在廠房?jī)?nèi)新
建兩個(gè)冷庫(kù)、泵房，購(gòu)置安裝了制冷機(jī)組及生產(chǎn)配套設(shè)置等。
１９９５年７月２０日，該市人民政府向該公司頒發(fā)了中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。１９９５年７月２８日，中華人民共和國(guó)工商行政管理局向該公司頒發(fā)了中華人民共和國(guó)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
１９９５年８月，合營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備組裝調(diào)試完畢，雙方即開(kāi)始投入雪糕生產(chǎn)。生產(chǎn)的品種有哈密瓜、山葡萄、草莓王、雪霸等６個(gè)品種。在產(chǎn)銷(xiāo)旺季，平均日產(chǎn)量可達(dá)９００多箱。
場(chǎng)地轉(zhuǎn)讓起**
就在三星公司投入正常生產(chǎn)之際，１９９６年２月的一個(gè)星期五，合營(yíng)公司副總經(jīng)理張虹告訴總經(jīng)理池田，應(yīng)向?qū)嵙窘患{房租。不久又發(fā)生了實(shí)力公司的守衛(wèi)人員對(duì)三星公司進(jìn)出車(chē)輛多次拒開(kāi)大門(mén)的事件。隨后立志實(shí)業(yè)公司自稱(chēng)是實(shí)力公司的上級(jí)主管部門(mén)，向三星公司正式提出，不允許三星公司在其廠區(qū)砌筑圍墻，要求另開(kāi)大門(mén)向其交納房租，租用廠地廠房費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)要三年一簽，并告知三星公司限期解決輸電電纜，否則停止供電后果自負(fù)。三星公司的負(fù)責(zé)人頓感情況嚴(yán)重，經(jīng)過(guò)調(diào)查原來(lái)在１９９５年８月在三星公司正式投入生產(chǎn)階段，興發(fā)總公司在未與筑壘公司作任何聯(lián)系的情況下將實(shí)力公司的廠地、廠房轉(zhuǎn)讓給了立志實(shí)業(yè)總公司。
對(duì)簿公堂
１９９６年５月，立志實(shí)業(yè)公司停止向三星公司供電，致使三星公司被迫停產(chǎn)。在多次協(xié)商未果的情況下，１９９７年２月，鮮安株式會(huì)社狀告筑壘工程公司。訴稱(chēng)：“筑壘工程公司以自己無(wú)權(quán)處分的土地使用權(quán)和自己無(wú)所有權(quán)的廠房、設(shè)備出資，也沒(méi)有向?qū)Ψ脚杜c興
發(fā)公司、實(shí)力公司聯(lián)營(yíng)的事實(shí)，造成合資企業(yè)不能正常生產(chǎn)實(shí)屬欺詐行為。主張合資經(jīng)營(yíng)合同無(wú)效，返還鮮安公司投入的設(shè)備并賠償損失?！?/p>
１９９７年８月，筑壘工程公司狀告興發(fā)科工貿(mào)總公司和實(shí)力公司，訴稱(chēng)：“筑壘工程公司于１９９３年５月與二被告簽訂組建緊密型企事業(yè)聯(lián)合體協(xié)議，原告按協(xié)議約定，利用實(shí)力公司廠房、場(chǎng)地投資數(shù)百萬(wàn)元，建立了三星食品公司，而二被告單方違背協(xié)議：將已投資進(jìn)行生產(chǎn)的場(chǎng)地、廠房轉(zhuǎn)讓給立志實(shí)業(yè)公司，給我方造成了極大的經(jīng)濟(jì)損失與名譽(yù)損失，引起外商強(qiáng)烈不滿。請(qǐng)求法院判決二被告繼續(xù)履行協(xié)議，取消與立志實(shí)業(yè)公司不合法的轉(zhuǎn)讓關(guān)系，賠償違約期間給原告造成的經(jīng)濟(jì)損失?！?/p>
１９９７年１１月，立志實(shí)業(yè)公司起訴三星食品公司，要求支付在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期間欠交的房屋租金、電費(fèi)、電話費(fèi)及逾期付款的滯納金。
三、討論參考題
１．怎樣認(rèn)識(shí)筑壘工程公司與興發(fā)科工貿(mào)總公司和實(shí)力實(shí)業(yè)公司的聯(lián)營(yíng)性質(zhì)?協(xié)議是否有效?
２．筑壘工程公司在合資時(shí)的出資方式是否存在問(wèn)題?與鮮安株式會(huì)社的合資經(jīng)營(yíng)合同是否有效?
３．興發(fā)科工貿(mào)公司將實(shí)力公司的土地使用權(quán)及廠房轉(zhuǎn)讓給立志實(shí)業(yè)公司的行為是否合法?
４．立志實(shí)業(yè)公司的訴訟請(qǐng)求能否得到支持?
聯(lián)營(yíng)是指兩個(gè)以上的企業(yè)之間或企業(yè)、事業(yè)單位之間的橫向經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系的一種法律形式。根據(jù)我國(guó)《民法通則》的有關(guān)規(guī)定，聯(lián)營(yíng)有三種形式：
一是法人型聯(lián)營(yíng)，又稱(chēng)緊密型聯(lián)營(yíng)，其特點(diǎn)是兩個(gè)以上企事業(yè)單位共同出資創(chuàng)辦的聯(lián)營(yíng)體是一個(gè)新法人，所需要具備的條件和一般企業(yè)法人的條件相同。
二是合伙型聯(lián)營(yíng)，又稱(chēng)半緊密型聯(lián)營(yíng)，其特點(diǎn)是各方共同出資創(chuàng)辦的聯(lián)案例背景 聯(lián)營(yíng)是指兩個(gè)以上的企業(yè)之間或企業(yè)、事業(yè)之間的橫向經(jīng)濟(jì)合營(yíng)體是一個(gè)不具備法人條件的新企業(yè)，從法律性質(zhì)上看是聯(lián)營(yíng)各方組成的一個(gè)合伙企業(yè)，由聯(lián)營(yíng)各方按照出資比例或協(xié)議的約定，以各自所有的或者經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。依照法律的規(guī)定或者協(xié)議的約定負(fù)連帶責(zé)任的，承擔(dān)連帶責(zé)任。本案例中的聯(lián)營(yíng)體盡管合同中提及的是緊密型聯(lián)合體，但就其性質(zhì)來(lái)看并不具備法人資格，因此實(shí)際上屬此種類(lèi)型。
三是合同型聯(lián)營(yíng)，又稱(chēng)協(xié)作型聯(lián)營(yíng)或松散型聯(lián)營(yíng)。其特點(diǎn)是聯(lián)營(yíng)各方按照合同的約定各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，它的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由合同約定。
２．利用外資是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的一項(xiàng)重要內(nèi)容，可以彌補(bǔ)我國(guó)建設(shè)資金不足，調(diào)整改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，是開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的有效途徑。目前我國(guó)利用外商直接投資的形式可分為：
（１）中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，又叫股權(quán)式合營(yíng)企業(yè)。它是依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)取得了中國(guó)法人地位的，由中外合資者共同投資、共同經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的有限責(zé)任公司。本案例中的三星食品有限公司即是中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)。
（２）中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)，即契約式企業(yè)。它是依照中國(guó)法律由中外雙方在中國(guó)境內(nèi)建立的、以合同為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體或經(jīng)濟(jì)實(shí)體。
（３）外資企業(yè)。它是依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)
境內(nèi)建立的、全部資本由外國(guó)投資者投資的企業(yè)。
四、分析要點(diǎn)
１．筑壘工程公司在與興發(fā)公司和實(shí)力公司簽訂聯(lián)營(yíng)協(xié)議時(shí)，雙方的權(quán)利義務(wù)約定不明，董事會(huì)的人選人數(shù)也未予以明確。作為緊密型聯(lián)合體，應(yīng)是具有法人資格的企業(yè)，應(yīng)有自己的名稱(chēng)，而該聯(lián)合體不但沒(méi)有自己的名稱(chēng)，甚至連字號(hào)都沒(méi)有。這種條款不完備的協(xié)議，為后來(lái)爭(zhēng)議的出現(xiàn)埋下隱患。
２．根據(jù)<中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法)規(guī)定，組建中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，各方的出資方式有：外方可以用現(xiàn)金、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等方式出資；中方可以用現(xiàn)金、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和場(chǎng)地使用權(quán)等方式出資，但中外雙方無(wú)
論以什么方式出資，都必須是投資者自己所有的現(xiàn)金，自己所有的且不設(shè)立任何擔(dān)保物權(quán)的實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)、場(chǎng)地使用權(quán)：
本案例中筑壘公司在未取得土地使用權(quán)，也未明確廠房、場(chǎng)地的有償使用條款的情況下，單方面與日方合資對(duì)此應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。同時(shí)興發(fā)公司和實(shí)力公司在明知筑壘公司已利用其廠房、場(chǎng)地投入大量資金，以筑壘公司的名義組建合資企業(yè)的情況下予以默認(rèn)，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
３．凡是民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議即是合同，合同有效成立后，雙方當(dāng)事人必須依約履行。本案例中的聯(lián)營(yíng)協(xié)議雖不完善，卻為當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，對(duì)當(dāng)事人有法律約束力；而興發(fā)公司單方終止協(xié)議，將場(chǎng)地、廠房轉(zhuǎn)讓給立志公司，違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，屬違約行為。
４．作為合資經(jīng)營(yíng)的中外投資者來(lái)說(shuō)，在確定合資之前一定要對(duì)合營(yíng)方的資信情況加以了解，切莫投資心切求“資”若渴，要做到有的放矢。
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