第一篇：工作程序安全監(jiān)理

古交市千峰精煤有限公司千峰煤礦120

萬噸兼并重組整合工程

安

全

監(jiān)

理

工

作

程

序

山西省煤炭建設(shè)監(jiān)理有限公司

千峰礦項目監(jiān)理部

2013年2月份

第二篇：安全監(jiān)理—塔吊監(jiān)理工作程序

安全監(jiān)理—塔吊監(jiān)理工作程序

一、塔吊報驗：分兩次報驗（按166號令要求）

1、進場報驗：查—產(chǎn)品合格證、制造許可證、制造監(jiān)督檢驗證明、產(chǎn)權(quán)登記證。

2、使用報驗：查—安檢證明（檢測站）、政府備案（安監(jiān)站）。

二、塔吊安裝、拆卸方案

審查—安裝、拆卸、頂升、基礎(chǔ)、附墻等詳細內(nèi)容。要有計算書和圖紙。

三、分包單位資質(zhì)

一般情況塔吊安裝為分包，查—分包資質(zhì)、安全許可證、BC類證及特種安裝作業(yè)人員操作證、分包施工方案及分包單位和總包單位技術(shù)負責(zé)人簽字。

四、監(jiān)理在塔吊安裝過程中要見證簽字

如：基礎(chǔ)（加固）、幾何尺寸、鋼筋、砼強度、預(yù)埋件等隱蔽分項，均應(yīng)見證簽字。

五、塔吊維護保養(yǎng)

在使用階段，監(jiān)理應(yīng)及時用通知單提醒加強維護保養(yǎng)。

六、塔吊安裝完成后，施工單位不能直接使用

1、必須經(jīng)檢測站檢測合格，取得檢測合格證后方能使用，并要求施工單位盡快領(lǐng)取塔吊準(zhǔn)用證（在未領(lǐng)取準(zhǔn)用證前應(yīng)減荷使用）；

2、如施工單位強行使用，監(jiān)理組必須簽發(fā)工程暫停令；

3、如施工單位拒不執(zhí)行暫停令，監(jiān)理組必須及時填寫備忘錄。

附：

一、施工監(jiān)理過程最忌諱兩點

1、無方案施工；

2、不按方案施工。

二、施工過程監(jiān)理十字要領(lǐng)

審查、發(fā)現(xiàn)、要求、報告、實施。

三、建設(shè)部文件規(guī)定：自制的、非標(biāo)的垂直運輸機械不準(zhǔn)使用，如需使用，必須申請專家論證。

靖江市馬洲建設(shè)工程監(jiān)理有限公司

2011-8-15

第三篇：主要監(jiān)理工作程序

嘉御豪庭項目（二期）工程

主要監(jiān)理工作程序

編

制：

審

批：

廣州市財貿(mào)建設(shè)開發(fā)監(jiān)理有限公司

日期： 1

監(jiān)理工作程序

(一)準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作程序

l、簽訂監(jiān)理合同

由總監(jiān)和項目的監(jiān)理人與業(yè)主(建設(shè)單位）洽商接受任務(wù)，簽訂監(jiān)理委托合同。

2、建立監(jiān)理組織：

根據(jù)工程規(guī)模大小，公司在合同簽訂后一周內(nèi)確定監(jiān)理組織人選項目范圍內(nèi)的專業(yè)負責(zé)人、監(jiān)理員由監(jiān)理負責(zé)人(總監(jiān)代表)分工安排。

3、編制監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理細則：

(1)監(jiān)理規(guī)劃是指導(dǎo)開展監(jiān)理工作的綱領(lǐng)性文件、由總監(jiān)主持編制。監(jiān)理細則由專業(yè)監(jiān)理負責(zé)人編寫。

(2)監(jiān)理規(guī)劃及計劃、由總監(jiān)審簽后送總工程師審定經(jīng)理批準(zhǔn)。分送建設(shè)單位及施工單位。

(3)監(jiān)理規(guī)劃及計劃的內(nèi)容包括：工程概況、監(jiān)理依據(jù)、監(jiān)理范圍、監(jiān)理目標(biāo)、監(jiān)理組織機構(gòu)及人員配備、質(zhì)量、進度投資、控制的措施，監(jiān)理制度等。

4、第一次工地會議

(l)工程開工前由總監(jiān)主持召開第—次工地會議，檢查合同各方按照合同條件開工的準(zhǔn)備情況，參加人員為業(yè)主（建設(shè)單位）代表、施工單位項目經(jīng)理及主要管理人員，分包單位代表。(2)會議程序：

A、業(yè)主、監(jiān)理方、施工方各自介紹與會人員的姓名、職務(wù)、并出示有關(guān)證件。

B、各方提交各自的組織機構(gòu)表。C、各方介紹開工前的準(zhǔn)備工作情況。D、對是否符合開工條件提出結(jié)論性意見。(3)會議內(nèi)客

A、業(yè)主、施工、監(jiān)理三方對參加本項目的管理、組織及人員配置情況作分析解答。

B、檢查方式方動員情況（如現(xiàn)場臨設(shè)、勞力、機械設(shè)備進場計劃、防火安全設(shè)施等。

C、業(yè)主提交的場地情況(三通—平、設(shè)計圖紙、工程坐標(biāo)、水準(zhǔn)點等)。

D、項目總監(jiān)對監(jiān)理程序作說明。(二)工程質(zhì)量控制監(jiān)理工作程序 l、設(shè)計圖紙交底各圖紙會審程序

(l)項目有關(guān)的監(jiān)理人員應(yīng)認真審閱圖紙，了解工程特點及關(guān)鍵部位的質(zhì)量要求，并提出審查意見送總工。

(2)由總監(jiān)匯集意見或?qū)ｉT組織審查會議研究。并將意見提交設(shè)計單位（有關(guān)改變使用功能和標(biāo)準(zhǔn)、費用問題的應(yīng)先征詢業(yè)主意見）。(3)項目監(jiān)理項目負責(zé)人應(yīng)督促施工單位組織有關(guān)人員審閱圖紙。并將有關(guān)問題匯總填寫圖紙會審記錄在會審前提交設(shè)計單位、業(yè) 3

主和監(jiān)理單位并確定會審時間。

(4)工程開工前由總監(jiān)組織設(shè)計技術(shù)交底及圖紙會審，由監(jiān)理負責(zé)任人通知設(shè)計、業(yè)主、質(zhì)監(jiān)等有關(guān)單位參加。

(5)會上先由設(shè)計方介紹設(shè)計意圖、結(jié)構(gòu)特點、施工要求、技術(shù)措施和有關(guān)注意事項，然后協(xié)商、研究施工，監(jiān)理方提出的問題，統(tǒng)一意見。

（6）、設(shè)計交底和圖紙 會審記錄由施工方整理，送設(shè)計、業(yè)主、監(jiān)理蓋章后分送各單位。本公司項目總監(jiān)代表、預(yù)算、資料各備檔一份，作為施工、結(jié)算的依據(jù)。

圖紙會審一般包括以下內(nèi)客：

A、是否無證設(shè)計或越級設(shè)計，圖紙是否經(jīng)設(shè)計單位正式簽署。B、地質(zhì)勘探資料是否齊全：

C、設(shè)計圖紙與說明是否齊全，有無分期供圖的時間表。D、設(shè)計地震烈度是否符合當(dāng)?shù)匾蟆?/p>

E、幾個設(shè)計單位共同設(shè)計的圖紙相互間有無矛盾；專業(yè)圖紙之間、平立剖面之間有無矛盾，標(biāo)志有無遺漏。

F、總平面與施工圖紙幾何尺寸，平面位置，標(biāo)高是否—致。G、防火、消防是否滿足。

H、建筑結(jié)構(gòu)與各專業(yè)圖紙本身是否有錯誤及矛盾，結(jié)構(gòu)圖與建筑圖的平面尺寸及標(biāo)高是否一致，建筑圖與結(jié)構(gòu)圖的表達方法是否清楚，是否符合制圖標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)埋件是否表達清楚，有無鋼筋明細表或鋼筋的構(gòu)造要求在圖中是否表示清楚。

I、施工圖中所列各種標(biāo)準(zhǔn)圖冊施工單位是否具備。

J、材料來源有無保證。能否代換，圖中所要求的條件能否滿足，新材料，新技術(shù)的應(yīng)用有無問題。

K、地基處理方法是否合理，建筑與結(jié)構(gòu)是否存在不能施工、不便于施工的技術(shù)問題或容易導(dǎo)致質(zhì)量、安全、工程費用增加等方面的問題。

L、工藝管道、電氣線路、設(shè)備裝置、運輸?shù)缆放c建筑物之間或相互間有無矛盾，布置是否合理。M、施工安全、環(huán)境衛(wèi)生有無保證。N、圖紙是否符合監(jiān)理大綱所提出的要求。

2、施工組織設(shè)計、方案審批程序

(1)施工合同簽訂后，監(jiān)理負責(zé)人（總監(jiān)代表）應(yīng)督促施工方編制施工組織設(shè)計或方案。

(2)施工組織設(shè)計方案要經(jīng)監(jiān)理審批。送審的施工組織設(shè)計方案必須是施工方自審手續(xù)齊全的基礎(chǔ)上(即有編制人，施工方技術(shù)負責(zé)人簽名和施工方的單位公章)，由施工方填寫報審表(A—1),并附方案一式肆份報送監(jiān)理負責(zé)人，手續(xù)不全，應(yīng)退回施工方補齊后再報。(3)監(jiān)理負責(zé)人組織對施工方送審的方案進行審查，審查意見報總監(jiān)核簽后送總工程師審批，必要時由總工組織會議審定。涉及增加工程施工費用時要先征得業(yè)主（建設(shè)單位）同意，審批后的施工組織設(shè)計或方案退回施工方及業(yè)主各一份。公司監(jiān)理負責(zé)人、資料室各存一份。

(4)經(jīng)審批的施工組織設(shè)計或方案是組織施工和監(jiān)理的依據(jù)、監(jiān)理人員應(yīng)督促施工方認真執(zhí)行，不得隨意改變，需要改變時要報監(jiān)理同意。

(5)施工組織、設(shè)計、文案內(nèi)容有： A、項目的劃分是否合理，有無重項和漏項。

B、進度在總的時間安排上是否符合合同中規(guī)定的工期要求或是否與項目總進度計劃中施工進度分月標(biāo)的要求—致。

C、施工順序的安排是否符合邏輯，是否滿足分期投產(chǎn)的要求以及是否符合施工程序的要求。

D、工地材料物資供應(yīng)的均衡性是否滿足要求。

E、勞動力、材料、機具設(shè)備供應(yīng)計劃是否能確保施工進度計劃的實現(xiàn)。

F、施工組織總設(shè)計的合理性，全面性和可行性如何？ G、進度安排與業(yè)主提供資金的能力是否一致。H、總平面的設(shè)計是否合理。I、現(xiàn)場的條件是否滿足要求。J、施工方案是否合理。

K、現(xiàn)場管理人員的資格、經(jīng)驗和人數(shù)是否滿足該工程的要求，組織是否健全。

L、特別的工程工期是否有特別的措施處理。

3、建筑物放線驗線程序

(1)必須向業(yè)主收集齊城市規(guī)劃部門批復(fù)的下列文件、資料后才

能開工。A、紅線圖；

B、報建圖(含有四至圖)； C、放線冊。

(2)必須有城市規(guī)劃勘察部門標(biāo)定的建筑物基線、基點。(3)先由施工單位按報建圖、放線冊、施工圖的要求。把整幢建筑物的軸線放樣出來，并由其技術(shù)總負責(zé)人簽名加蓋公司章，填寫好送審表（A-5)后送監(jiān)理方。

(4)監(jiān)理負責(zé)人必須全面按照有關(guān)部門批出的文件、資料進行驗線，全面校核建筑物的內(nèi)軸線、建筑物的外邊線與規(guī)劃部門的基線、基點的尺寸無誤后，報送總監(jiān)批準(zhǔn)。

(5)經(jīng)總監(jiān)批準(zhǔn)后通知業(yè)主方驗收，待業(yè)主方代表簽字蓋章后簽發(fā)送審表（A一5)給施工單位進行下道工序。

(6)經(jīng)核準(zhǔn)后的所有輪線均需放至固定地點上，施工過程中要加以保護，任何人不得隨意挪動。

（7)對于建筑物各層承重結(jié)構(gòu)的軸線．施工方應(yīng)在現(xiàn)場清楚后標(biāo)明墻、柱軸線位置(包括平面軸線及建筑物大角垂直軸線位置)，填報測量放線報驗單（A—4）。由監(jiān)理負責(zé)人檢查核準(zhǔn)后才進行該部位的結(jié)構(gòu)施工。

4、審批分包單位資格程序

(1)由總承包單位根據(jù)工程的實際情況提出書面申請，填寫申請表（A一3)。

(2)總承包單位提交申請同時提供分包單位的資質(zhì)證書，營業(yè)執(zhí)照，完成工程的履歷情況等送監(jiān)理負責(zé)人。(3)監(jiān)理負責(zé)人對分包單位提出意見送總監(jiān)。

(4)總監(jiān)組織業(yè)主等有關(guān)人員對分包單位的實際能力作現(xiàn)場考察。

(5)總監(jiān)根據(jù)考察結(jié)果作出評估，會辦業(yè)主后簽發(fā)申請表（A一4),回復(fù)施工方。

5、工程開工審批程序

（一)審批前，下列手續(xù)必須齊全。

(l)城市規(guī)劃部門批準(zhǔn)的建設(shè)工程規(guī)劃許可證。(2)業(yè)主和承包單位簽訂的合同。(3)已審定的圖紙和圖紙會審紀(jì)要。

(4)已審定的施工組織、設(shè)計、施工進度計劃。(5)城監(jiān)部門核發(fā)的城監(jiān)牌。(6)建委簽發(fā)的施工任務(wù)書。(7)質(zhì)監(jiān)站簽訂的質(zhì)監(jiān)合同。(8)規(guī)劃部門已進行了放線驗線。

(9)開工前必需的材料的合格證、化驗單、抽驗結(jié)果，砼配合比等已齊全。

(10)施工用的水、電已報批準(zhǔn)裝至現(xiàn)場、臨進設(shè)施、臨時占用道路、市政排污等報批。

(二)由施工方提出開工申請報告（A一4)表交監(jiān)理方。

(三)監(jiān)理負責(zé)人根據(jù)已審定的施工組織設(shè)計和進度計劃，對進場的人員和機械材料等進行核實，確認符合條件審核后報送總監(jiān)。(四)總監(jiān)在確認條件成熟后，會同業(yè)主研究確定具體的開工日期。

(五)總監(jiān)簽發(fā)工程開工報告（A一4)給施工單位。

6、施工樣板確認程序

(1)使用新材料，新工藝及裝飾工程在全面施工前，監(jiān)理負責(zé)人應(yīng)督促施工方按設(shè)計要求做樣板或樣板間。并請業(yè)主，設(shè)計方確認工藝及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

(2)經(jīng)確認樣板或樣板間要保護好．施工方要嚴(yán)格按此施工，未經(jīng)有關(guān)單位同意，任何人不得隨意改變。

(3)監(jiān)理人員對未按樣板或樣板間施工的工程，—律不予驗收，并通知施工方限期改正。

7、原材料、構(gòu)配件及設(shè)備檢驗程序

(1)工程需要的主要原材料、構(gòu)配件及設(shè)備必須由監(jiān)理負責(zé)人進行質(zhì)量認證后才能用于工程上。

(2)主要裝飾材料、構(gòu)配件及設(shè)備在訂貨前應(yīng)由施工方提交樣品（或來樣）和有關(guān)廠家的資質(zhì)證明及單價資料向監(jiān)理申報(A—

6、A—7)、由監(jiān)理負責(zé)人會同設(shè)計、業(yè)主研究同意后方可訂貨，必要時還應(yīng)到廠家實地考察。

(3)主要的材料進場時，由施工方填報材料報驗單(A一6)并附質(zhì)量證明文件交監(jiān)理方，質(zhì)量證明文件包括：

A、鋼材、水泥、防水材料、型材等主材須有出廠合格證和試驗報表（進口鋼材必須有海關(guān)商檢證明和化學(xué)試驗報告）。B、砂、石等各種地方材料要有試驗報告。

C、采用新材料制品應(yīng)有技術(shù)鑒定文件，生產(chǎn)廠的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，使用說明和工藝要求。

(4)經(jīng)審核驗收的材料、構(gòu)配件必須達到如下要求：

A、質(zhì)量保證資料齊全、有效、有關(guān)技術(shù)指標(biāo)符合設(shè)計及規(guī)范要求。

B、現(xiàn)場實物標(biāo)志與資料和來樣相符。

對不合格的材料、資料不全、實物與資料和來樣不符或標(biāo)志不清，不能確認的材料，不予驗收應(yīng)限期運出現(xiàn)場。

(5)主要設(shè)備進場應(yīng)有說明書，進口設(shè)備應(yīng)有海關(guān)商檢證明及中文技術(shù)說明書，監(jiān)理負責(zé)人應(yīng)檢查設(shè)備是否符合設(shè)計文件和標(biāo)書規(guī)定的廠家、型號、規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)，并按相應(yīng)說明書規(guī)定進行檢查，必要時由法定檢測部門進行檢測。

8、質(zhì)量問題通知改正程序

(1)監(jiān)理負責(zé)人及其成員每天應(yīng)到施工現(xiàn)場檢查．對關(guān)鍵的施工部位還應(yīng)作旁站監(jiān)督(如搗砼樁芯、樓面等)，即作全過程的現(xiàn)場監(jiān)督。(2)檢查的內(nèi)容有：使用施工材料的質(zhì)量、施工工藝是否按規(guī)范、規(guī)程及批準(zhǔn)的施工方案執(zhí)行，工人操作水平及成品的質(zhì)量等等。(3)對不符合規(guī)范、規(guī)程的操作工藝及使用不符合標(biāo)準(zhǔn)的材料以及產(chǎn)生質(zhì)量缺陷的工程、監(jiān)理負責(zé)人先約見施工單位項目經(jīng)理，口頭

通知其立即改正，并做好記錄。

(4)當(dāng)施工方超過兩天對所存在的問題仍未有改變的跡象時，監(jiān)理負責(zé)人立即向施工方發(fā)出不合格工程項目通知書(B—2)，督促施工方進行處理。

9、工程質(zhì)量缺陷和事故處理程序

(1)當(dāng)工程發(fā)生質(zhì)量缺陷時，監(jiān)理負責(zé)人應(yīng)及時督促施工方向監(jiān)理和業(yè)主申報(A—10)。

(2)對于所發(fā)生的質(zhì)量缺陷、監(jiān)理負責(zé)人根據(jù)缺陷的嚴(yán)重程度采取修整或返工處理的措施。—般性的質(zhì)量缺陷應(yīng)限定施工方在兩天之內(nèi)修整完畢。

(3)對于未達到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而且無法修整的缺陷應(yīng)督促施工方組織人員提出加固修整措施經(jīng)總監(jiān)審批后執(zhí)行或進行全面返工推倒重做。(4)當(dāng)工程出現(xiàn)工程質(zhì)量事故和其它事故，施工單位應(yīng)及時報告監(jiān)理負責(zé)人（A—10）隨后三天內(nèi)應(yīng)提交事故初步報告的內(nèi)容，包括事故分析、嚴(yán)重程度、處理方案、整改措施等。根據(jù)事故的大小，總監(jiān)組織業(yè)主、設(shè)計等單位對方案進行會審。經(jīng)總監(jiān)審核送總工程師審批后，督促施工方實施，處理完畢后由施工方填報工程報驗單（A—8）和事故總結(jié)報告交監(jiān)理，由總監(jiān)理組織業(yè)主、設(shè)計等有關(guān)單位進行驗收。確認符合條件后方可進行下道工序。

10、工程停工復(fù)工程序

(1)在施工過程中出現(xiàn)下列情況之一者，監(jiān)理負責(zé)人可發(fā)出工程暫停工指令，暫停工指令(B一8)由總監(jiān)簽發(fā)報公司和業(yè)主備案。

A、施工中質(zhì)量出現(xiàn)異常情況、經(jīng)監(jiān)理人員提出后施工方未采取改進措施或措施不力，已導(dǎo)致質(zhì)量情況出現(xiàn)問題。B、上道工序未經(jīng)監(jiān)理核驗而進入下道工序施工。

C、擅自使用未經(jīng)確認的建筑材料。D、擅自變更設(shè)計圖紙要求進行施工。E、出現(xiàn)質(zhì)量、安全事故。

F、施工方的施工方法對工程質(zhì)量構(gòu)成重大的影響或?qū)Π踩a(chǎn)構(gòu)成嚴(yán)重影響，而施工方又不聽勸告的。

G、工地管理混亂。組織機構(gòu)不健全從而嚴(yán)重影響到工程正常開展。

H、未經(jīng)同意的分包單位進場施工。

(2)工程復(fù)工由施工方按要求整改后提交復(fù)工申請(A—9)、由監(jiān)理負責(zé)人組織進行驗收、確認符合條件后報送總監(jiān)核簽并報送業(yè)主和公司備案。

11、分項工程(工序)及隱蔽工程驗收程序

(l)分項工程(工序)完工后施工方要進行自檢，自檢合格后向監(jiān)理負責(zé)人提交工程報驗單(A—8)并附送質(zhì)量保證資料及自檢資料。隱蔽工程驗收在分項工程驗收的基礎(chǔ)上按有關(guān)要求做好簽證手續(xù)，下列工程隱蔽前，—般應(yīng)通知業(yè)主、設(shè)計、質(zhì)監(jiān)參加驗收。A、第一條樁的終孔或第一個基礎(chǔ)。B、地下室的結(jié)構(gòu)。

C、首層、項層樓板、梁的鋼筋。

D、其它的重要結(jié)構(gòu)部位。

(2)驗收合格的標(biāo)準(zhǔn)為：資料齊全、準(zhǔn)確、有效、（如砂漿、砼強度資料不能及時提供、應(yīng)確定提交時間)，現(xiàn)場全面檢查（不是抽查)無明顯質(zhì)量缺陷、符合設(shè)計及規(guī)范要求。質(zhì)量核查合格后由監(jiān)理負責(zé)人簽認，如資料不全或現(xiàn)場檢查有明顯質(zhì)量缺陷，不符合設(shè)計和規(guī)范要求的，監(jiān)理人員應(yīng)給施工方指明整改項目，由施工方按要求補充資料或?qū)①|(zhì)量缺陷修整完畢后重新報驗。經(jīng)監(jiān)理人員核查合格后才予簽字確認。不得邊施工、邊驗收。

(3)各分項工程在施工方第一次報驗時，監(jiān)理人員應(yīng)會同施工方的質(zhì)安員到場按檢評標(biāo)準(zhǔn)作定測檢查、并作好記錄、合格后才驗收簽證，填寫(B一3)表。

12、分部工程驗收程序

(一)驗收前由施工方提出申請，提交分部分項工作驗收表和工程報驗單(A一8)送交監(jiān)理負責(zé)人

(二)施工方提出申請的同時，必須交送下列資料(1)項目保證資料，其中包括

A、重要材料、成品、半成品及附件的材質(zhì)、檢查出廠證明及證明及試驗數(shù)量。

B、結(jié)構(gòu)的強度，剛度和穩(wěn)定性數(shù)據(jù)，檢查試驗報告。C、工程進行中和完畢后必須進行檢測，現(xiàn)場抽查，或檢查試測記錄。

(2)檢驗項目的有關(guān)資料。

(3)實測項目的有關(guān)資料。

(三)監(jiān)理負責(zé)人對施工方送交的資料按規(guī)范要求，作認真的審查，確認符合驗收條件后簽署意見送總監(jiān)審核。

(四)總監(jiān)審核確認符合驗收條件后，通知業(yè)主、設(shè)計、質(zhì)監(jiān)等各有關(guān)單位到現(xiàn)場進行驗收、各方確認簽署意見歸案。

建筑工程分部驗收包括以下內(nèi)容：

(1)地基與基礎(chǔ)工程(應(yīng)在完工后一個半月內(nèi)完成)。(2)主體工程（同上）。

(3)地面與樓地面工程(應(yīng)在完工后半個月內(nèi)完成)。(4)門窗工程(應(yīng)在完工后半個月內(nèi)完成)。(5)裝飾工程（應(yīng)在完工后半個月內(nèi)完成）。(6)屋面工程(應(yīng)在完工后半個月內(nèi)完成)。建筑設(shè)備安裝工程分部驗收包括以下內(nèi)容：

(l)采暖衛(wèi)生與煤氣工程(應(yīng)在完工后半個月內(nèi)完成)。(2)電氣安裝工程(應(yīng)在完工后半個月內(nèi)完成)。(3)通風(fēng)與空調(diào)工程(應(yīng)在完工后半個月內(nèi)完成)。(4)電梯安裝工程（應(yīng)在完工調(diào)試后半個月內(nèi)完成）。

13、工程竣工予驗及驗收程序

(1)工程竣工驗收前、先由施工方公司一級技術(shù)部門組織自檢、自檢合格后提交工程予驗報告(A一8)并附送竣工技術(shù)資料給監(jiān)理負責(zé)人，監(jiān)理負責(zé)人組織監(jiān)理人員對工程和資料進行驗收，在認為達到要求后報總監(jiān)復(fù)驗、復(fù)驗合格后通知業(yè)主辦理予驗。技術(shù)資料審查合

格送總工程師審核。

(2)予驗發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及未完成的工作內(nèi)容，監(jiān)理人員應(yīng)記錄清楚性質(zhì)、部位、并督促施工方在一定期限內(nèi)修補完善。

(3)在予驗完成的基礎(chǔ)上再進行工程竣工驗收、工程竣工的條件是：

A、技術(shù)資料齊全，并已由總工程師審定。

B、予驗中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷及未完成的工作已由施工方完成并經(jīng)監(jiān)理負責(zé)人核查合格。

(4)工程驗收由施工單位提交竣工驗收報告給負責(zé)人，監(jiān)理負責(zé)人在確認達到驗收條件后與業(yè)主、設(shè)計、質(zhì)監(jiān)等部門確定驗收時間。組織有關(guān)人員進行驗收。各方簽字確認。

(5)工程竣工后監(jiān)理負責(zé)人應(yīng)督促施工方向質(zhì)監(jiān)站申報質(zhì)量核驗定級并跟蹤檢查落實核驗工作。該工作一般在竣工驗收后二個月內(nèi)完成。

(6)在各方簽字確認工程驗收后，監(jiān)理負責(zé)人把應(yīng)交給業(yè)主的資料和竣工圖送交業(yè)主，并辦理工程移交手續(xù)(B一7)進行工程移交。(三)進度控制監(jiān)理工作程序

1、以項目建設(shè)總計劃為控制目標(biāo)

總監(jiān)應(yīng)根據(jù)建設(shè)單位的項目建設(shè)計劃以建筑工程，室外道路、排水、供水、供電、電信、煤氣、環(huán)境綠化等工程整體建成發(fā)揮效益為目標(biāo)，實現(xiàn)項目整體移交，在工程開工前，由總監(jiān)編制項目建設(shè)計劃 15

建議，完善建設(shè)單位的項目建設(shè)總計劃，并以此協(xié)調(diào)、控制各專業(yè)工程施工進度，確保項目按期完成投入使用。

2、審核施工進度計劃程序

(1)監(jiān)理負責(zé)人應(yīng)督促施工方按合同要求編制施工進度計劃和提交施工進度計劃申報表(A一2)給監(jiān)理方審批。

(2)監(jiān)理負責(zé)人對施工方提出的施工進度計劃要認真審查，并以業(yè)主的總進度計劃、業(yè)主和施工方簽訂合同工期為依據(jù)進行審查，提出意見后送總監(jiān)審批。

(3)總監(jiān)會同業(yè)主一齊審定施工進度計劃，審定的施工進度計劃是施工控制工期目標(biāo)和進度監(jiān)理的依據(jù)。

(4)施工方每月要向監(jiān)理方申報當(dāng)月的完成計劃和下月的進度予測，填報（A一2)表，并附施工計劃，其內(nèi)容包括：形象進度、工程量、工作量、機械、勞動力計劃等。監(jiān)理負責(zé)人根據(jù)已審定的進度計劃來審核施工方提出的當(dāng)月計劃，如不符合總進度要求或人力、機械設(shè)備不足的，應(yīng)指令施工方修訂、使之符合總進度計劃的要求。

3、施工進度計劃的檢查與實施程序

(1)監(jiān)理負責(zé)人應(yīng)督促檢查施工方按計劃細織施工，及時督促施工方按計劃組織材料、設(shè)備、勞動力進場，如發(fā)現(xiàn)與計劃有偏差時采取改進措施。

(2)每月按時審核施工方填報的月工程量完成申報表(A一3)及工料、機動態(tài)月報(A—12)，將實際完成進度與計劃進度比較，如發(fā)生延誤應(yīng)分析原因并督促施工方采取措施在下階段趕上計劃進度，如

進度嚴(yán)重拖后必須以地基基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)封項及竣工的原定計劃作為進度目標(biāo)為控制點：由施工方提交修正進度計劃，并說明采取的措施和方法。

(3)屬施工方責(zé)任的進度延誤，如未能在下階段采取措施跟上進度計劃或無明顯效果，監(jiān)理負責(zé)人應(yīng)及時邀請施工方最高管理部門協(xié)商，采取對策，并要求施工方派人員參加定期的工地協(xié)調(diào)會，以保證履行的進度承諾，必要時還應(yīng)提出采取合同措施，如停止付款，甚至終止合同等，經(jīng)總監(jiān)審核報送業(yè)主方審定后執(zhí)行。

(4)如工期延誤屬甲方責(zé)任或不可予見的原因，由施工方填報延長工期申報表（A—11)。監(jiān)理負責(zé)人審查提出意見后報送總監(jiān)核簽報業(yè)主審批回復(fù)施工方（B—6)。(5)工程延期批準(zhǔn)的條件

1)進度拖延不屬施工方的責(zé)任，如：

A、由于甲方未能按期完成三通一平提供場地。

B、甲方未能按合同規(guī)定及時向施工單位提交設(shè)計圖紙等設(shè)計文件。

C、甲方未能按合同規(guī)定向施工方支付備料款和進度款。2)不可予見的原因，如受政策、特大暴風(fēng)雨、地震、其它自然災(zāi)害的影響而無法施工的。3)由于業(yè)主增加工程量。

(四)投資控制監(jiān)理工作程序

1、技術(shù)經(jīng)濟簽證程序：

(1)監(jiān)理負責(zé)人要嚴(yán)格審查圖紙，力求做到結(jié)構(gòu)體系經(jīng)濟合理，裝飾、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)適度。

(2)嚴(yán)格審查施工組織設(shè)計，施工技術(shù)措施要經(jīng)方案比較做到經(jīng)濟合理。

(3)當(dāng)發(fā)生在圖紙以外的工程量或已審定的方案外的施工方案簽證時，先由施工單位填報工程變更費用申請(A一8)，并附送計算資料，各專業(yè)監(jiān)理負責(zé)人審查后送項目監(jiān)理負責(zé)人審核后送總監(jiān)。(4)總監(jiān)會予算員后審定具體價格送業(yè)主審批后復(fù)施工方。(5)經(jīng)審定的工程變更費用作為工程付款的憑證。

2、工程款支付程序

(1)監(jiān)理負責(zé)人要督促施工方填報每月的資金使用情況和下月的資金使用預(yù)測，并嚴(yán)格控制其按計劃執(zhí)行。

(2)支付工程款時，先由施工方填報月工程計量申報表(A—13)和月支付匯總表(A—14)，合同項目月付款申報表(A—15)。(3)監(jiān)理負責(zé)人審查、送總監(jiān)核簽送業(yè)主審批后回復(fù)施工方作為支付工程款的憑證。

3、工程的索賠，調(diào)解程序

如果施工方認為由于業(yè)主的原因，造成施工方的損失或費用增加時需向業(yè)主索賠，或者業(yè)主與施工方在合同履行中有違約以及合同執(zhí)行中有爭議時，可要求監(jiān)理方調(diào)解。其程序是：

(1)由施工方口頭向監(jiān)理負責(zé)人提出索賠要求，監(jiān)理負責(zé)人審查是否合理，然后答復(fù)施工方。

(2)如監(jiān)理負責(zé)人同意，則由施工方提出書面索賠書(A一20)。內(nèi)容包括索賠依據(jù)，索賠計算清單等交監(jiān)理。

(3)監(jiān)理負責(zé)人根據(jù)施工方提供的依據(jù)資料，參照市有關(guān)建設(shè)法規(guī)進行研究，作必要的調(diào)整后，與施工方就索賠的款項和額定進行協(xié)商。協(xié)商后的結(jié)果送總監(jiān)審核。

(4)總監(jiān)審核后送業(yè)主審定，如業(yè)主同意索賠則簽署索賠文件(B—6)退回施工方施工方送監(jiān)理一份。

(5)如業(yè)主方向施工方索賠，也參照上述程序進行。

(6)經(jīng)監(jiān)理出面協(xié)調(diào)有關(guān)的爭議和索賠，如業(yè)主或施工方堅持不 接受，監(jiān)理不再協(xié)調(diào)，由有關(guān)主管部門調(diào)解。

4、工程預(yù)結(jié)算審核程序： 工程預(yù)算

(l)施工方把工程預(yù)算書交給監(jiān)理負責(zé)人審查后轉(zhuǎn)交給公司預(yù)算員。

(2)預(yù)算員根據(jù)己審定的圖紙和有關(guān)文件進行審核報總監(jiān)核簽后還給施工方。

(3)施工方將經(jīng)監(jiān)理方審查過的預(yù)算按雙方審定的意見調(diào)整后報業(yè)主審批。

(4)業(yè)主審批時如對監(jiān)理審查意見有異議，則由監(jiān)理解釋，統(tǒng)—意見，由業(yè)主簽署審核意見．回復(fù)施工方，并送監(jiān)理—份。(5)經(jīng)各方審定的預(yù)算是工程造價工程用款計劃，及工程撥付款

和進度款的依據(jù)。工程結(jié)算：

(l)工程竣工后、施工方提出工程竣工結(jié)算，并同時提交工程竣工資料（各類工程簽證，變更簽證，竣工圖等)送監(jiān)理負責(zé)人會各專業(yè)負責(zé)人審查后送公司預(yù)算員審核。

(2)預(yù)算員根據(jù)已核定的有關(guān)資料和國家的有關(guān)文件審核工程結(jié)算，提出修改意見送施工方調(diào)整。

(3)施工方將監(jiān)理審查過的結(jié)算書按雙方審定的調(diào)整意見調(diào)整后報送業(yè)主審批。

(4)業(yè)主審批時，如對監(jiān)理的審查意見有異議，則由監(jiān)理負責(zé)解釋，統(tǒng)一意見，由業(yè)主簽署審核意見回復(fù)施工方，并送監(jiān)理一份。(5)經(jīng)監(jiān)理協(xié)調(diào)仍不解決業(yè)主與施工方在結(jié)算上的分岐時，監(jiān)理不再協(xié)調(diào)，由有關(guān)主管部門調(diào)解。

第四篇：環(huán)境監(jiān)理工作程序

環(huán)境監(jiān)理工作程序（試行）

（1996年11月14日，國家環(huán)保局 環(huán)監(jiān)[1996]888號）

一、污染源監(jiān)理工作程序

1、計劃管理

（1）分列轄區(qū)內(nèi)重點、一般污染源名錄；（2）按《污染源監(jiān)理制度》制訂現(xiàn)場監(jiān)理計劃。

2、現(xiàn)場監(jiān)理（1）正常；（2）異常；

及時處理，必要時通知監(jiān)測站采樣分析。

3、工況調(diào)查

（1）查環(huán)保設(shè)施運行及管理情況；（2）查生產(chǎn)及工藝情況；（3）查現(xiàn)場技術(shù)資料與運行記錄；（4）訪現(xiàn)場操作人員及有關(guān)管理人員；（5）現(xiàn)場取證；

（6）記錄現(xiàn)場查訪情況。

4、視情處理（1）正常；

（2）異常，征收排污費，并依法做出相應(yīng)處理：

對違章的，填發(fā)《現(xiàn)場處理決定通知書》；對違法的，屬現(xiàn)場處罰范圍執(zhí)行《現(xiàn)場處罰工作程序》，屬環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)處罰范圍執(zhí)行《環(huán)境監(jiān)理行政處罰基本程序》，超過上述處罰范圍填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

5、定期復(fù)查

對異常情況按規(guī)定期限進行復(fù)查。

6、總結(jié)歸檔（1）按月總結(jié)監(jiān)理情況，注明發(fā)現(xiàn)問題和處理意見；（2）所有記錄、材料分類歸檔。

二、污染防治設(shè)施監(jiān)理工作程序

1、收集信息

（1）環(huán)保系統(tǒng)內(nèi)部溝通；（2）日常現(xiàn)場監(jiān)理信息；（3）群眾舉報。

2、分類歸檔

（1）分列轄區(qū)內(nèi)廢水、廢氣、噪聲、固體廢物等污染防治設(shè)施目錄；（2）按臺（套）建立設(shè)施檔案。

3、目標(biāo)管理

（1）每年每臺（套）至少計劃監(jiān)理一次，反映最佳處理效果；

（2）每年每臺（套）至少隨機監(jiān)理一次，反映日常管理水平和處理效果。

4、日常監(jiān)理

執(zhí)行《污染源監(jiān)理工作程序》。

5、視情處理（1）正常；（2）異常：

超標(biāo)排污的，按規(guī)定征收超標(biāo)排污費；對運行不正常的，責(zé)令恢復(fù)正常運行；對擅自停運或拆除的，屬現(xiàn)場處罰范圍執(zhí)行《現(xiàn)場處罰工作程序》，屬環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)處罰范圍執(zhí)行《環(huán)境監(jiān)理行政處罰基本程序》，超過上述處罰范圍填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

6、總結(jié)歸檔

（1）按年總結(jié)，注明其運行率、處理率、達標(biāo)率；（2）按規(guī)定向上級報告設(shè)施運行率、處理率、達標(biāo)率；（3）所有記錄、材料分類歸檔。

三、建設(shè)項目“三同時”監(jiān)理工作程序

1、收集信息

（1）環(huán)保系統(tǒng)內(nèi)部溝通；（2）日常現(xiàn)場監(jiān)理信息；（3）群眾舉報。

2、現(xiàn)場監(jiān)理

（1）聽取建設(shè)單位介紹；

（2）對有“環(huán)評”及“三同時”審批意見的建設(shè)項目：

已投入生產(chǎn)或使用，檢查污染防治設(shè)施與主體工程是否同時建成并投入運行；未投入生產(chǎn)或使用，檢查污染防治設(shè)施主體工程是否同時施工。

（3）對無“環(huán)評”及“三同時”審批意見的建設(shè)項目： 報告有關(guān)主管部門并按規(guī)定進行處罰。

3、視情處理（1）正常；（2）異常：

對已投入生產(chǎn)或使用的，加倍征收排污費；屬現(xiàn)場處罰范圍執(zhí)行《現(xiàn)場處罰工作程序》，屬環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)處罰范圍執(zhí)行《環(huán)境監(jiān)理行政處罰基本程序》，超過上述處罰范圍填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

對未投入生產(chǎn)或使用的，報告有關(guān)主管部門并填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

4、定期復(fù)查

對異常情況按規(guī)定進行復(fù)查。

5、總結(jié)歸檔

（1）按年總結(jié)，注明異常情況和處理結(jié)果；（2）有關(guān)記錄、材料按項目立卷歸檔。

四、限期治理項目監(jiān)理工作程序

1、收集信息

（1）環(huán)保系統(tǒng)內(nèi)部溝通；（2）日?，F(xiàn)場監(jiān)理信息；

2、現(xiàn)場監(jiān)理

按《污染源監(jiān)理制度》檢查治理進度。

3、視情處理（1）正常；（2）異常：

對逾期未完成的，加倍征收排污費并填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

4、總結(jié)歸檔

（1）按項目立卷歸檔，注明發(fā)現(xiàn)問題和處理意見；（2）有關(guān)記錄、材料分類歸檔。

五、排污許可證監(jiān)理工作程序

1、收集信息

轄區(qū)內(nèi)發(fā)放的正式或臨時排污許可證的有關(guān)資料。

2、制定計劃

按《污染源監(jiān)理制度》制訂監(jiān)理計劃。

3、現(xiàn)場監(jiān)理

（1）是否持證排污；（2）計量裝置運行情況；（3）是否超量排污。

4、視情處理（1）正常；（2）異常：

對無排污證的，加倍征收排污費；并屬現(xiàn)場處罰范圍執(zhí)行《現(xiàn)場處罰工作程序》，屬環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)處罰范圍執(zhí)行《環(huán)境監(jiān)理行政處罰基本程序》，超過上述處罰范圍填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

對計量裝置運行異常的，責(zé)令限期恢復(fù)正常。

對持證超量排污的，加倍征收排污費并填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

5、總結(jié)歸檔

（1）按月總結(jié)監(jiān)理情況，注明發(fā)現(xiàn)問題和處理意見；（2）所有記錄、材料分類歸檔。

六、征收排污費工作程序

1、排污申報

通知轄區(qū)內(nèi)一切排污單位按《排污申報表》的要求，在規(guī)定期限內(nèi)申報其排放污染物的情況。

2、排污量核定

（1）擬定排污收費污染源監(jiān)督性監(jiān)測計劃，報主管部門審核后交由監(jiān)測站組織實施；

（2）根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)、排污單位的排污申報、日常現(xiàn)場監(jiān)督管理記錄及有關(guān)資料，核定各排污單位的實際排污量。

3、核算排污費

（1）按規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)和排污單位的實際排污情況，計算各類污染物的排污收費額。（2）根據(jù)日?，F(xiàn)場監(jiān)理情況及有關(guān)情況，核算排污費“四項收費”的征收額。

4、依法征收

（1）發(fā)出征收排污費通知書，限期排污單位20天內(nèi)繳納或委托銀行收款；（2）對逾期未繳納者發(fā)出《限期繳納排污費通知書》；（3）對逾期催繳無效者，發(fā)出《環(huán)境監(jiān)理行政處罰決定書》。

5、強制執(zhí)行

對超過起訴、復(fù)議期仍不繳納排污費和不履行有關(guān)行政處罰決定者，填寫《強制執(zhí)行申請書》，申請人民法院強制執(zhí)行。

6、解繳國庫

（1）按規(guī)定及時將所征收的排污費全額解繳國庫；

（2）按規(guī)定應(yīng)上交上級主管部門的排污費，應(yīng)分級解庫或交由上級環(huán)保部門解繳國庫。

7、排污費減免緩

（1）因排放污染物種類、數(shù)量或濃度發(fā)生變化而需要減免排污費的，由繳費單位提出申請，經(jīng)監(jiān)理人員核實后，按規(guī)定予以減免；

（2）因排污量核定有誤或執(zhí)行排污費“四項收費”政策有誤或核算有誤的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，由監(jiān)理人員予以糾正；（3）因排污單位經(jīng)濟狀況不佳而要求緩繳排污費（但不得減免排污費），由繳費單位提出申請，報請環(huán)保行政主管部門批準(zhǔn)，在批準(zhǔn)的緩繳期間內(nèi)，不再征收滯納金。

8、總結(jié)歸檔

征收排污費過程中的一切文件資料、票據(jù)等均須按規(guī)定整理歸檔。

七、環(huán)境保護補助資金管理和使用程序

1、收集信息

（1）排污費征收及拖欠情況；（2）排污費解繳入庫情況；（3）污染治理需求；（4）環(huán)保自身建設(shè)要求。

2、編制計劃

（1）環(huán)保部門會同財政部門按季、按半年或按編制污染治理貸款（補助）資金使用計劃；（2）環(huán)保部門會同財政部門按季、按半年或按編制環(huán)保補助費使用計劃。

3、計劃執(zhí)行

（1）財政部門按照批準(zhǔn)的各項資金使用計劃，將環(huán)保補助資金撥入環(huán)保部門的資金專戶；（2）環(huán)保部門根據(jù)項目進度撥付資金；（3）按期收回污染治理貸款本息；

（4）用款單位報送資金使用情況及效益情況報表；

（5）環(huán)保部門向上一級環(huán)保部門及同級財政部門報送資金使用情況及效益情況報表。

4、財務(wù)管理

（1）設(shè)立排污費征收專戶及各項資金使用專戶；

（2）按排污費財務(wù)管理和會計核算辦法設(shè)立排污費資金收支帳戶；

（3）按規(guī)定及時向上級環(huán)保部門報送排污費財務(wù)季報、年終快報和收支預(yù)決算報表；（4）按規(guī)定向同級財政部門報送收支預(yù)、決算報表和其他報表。

5、總結(jié)歸檔 環(huán)保補助資金管理和使用過程中的一切文件、會計帳薄、票據(jù)、報表等均須按規(guī)定整理歸檔。

八、現(xiàn)場處罰工作程序

1、及時取證

對監(jiān)理中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的符合現(xiàn)場處罰條件的環(huán)境違法行為，及時取證，制作《詢問、調(diào)查筆錄》。

2、陳述

（1）違法事實及證據(jù)；（2）處罰理由及法律依據(jù)。

3、現(xiàn)場處罰

（1）填寫《現(xiàn)場處罰決定通知書》一式二聯(lián)；

（2）《現(xiàn)場處罰決定通知單》第一聯(lián)交被處罰單位有關(guān)人員簽收，第二聯(lián)環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)存檔。

4、報告情況

將《現(xiàn)場處罰決定通知單》第二聯(lián)、證據(jù)材料及《詢問、調(diào)查筆錄》呈報領(lǐng)導(dǎo)審閱。

5、強制執(zhí)行

對超過起訴、復(fù)議期不履行處罰決定的，填寫《強制執(zhí)行申請書》，申請人民法院強制執(zhí)行。

6、結(jié)案歸檔

填寫《查處案件終結(jié)報告書》，按一案一卷歸檔。

九、環(huán)境監(jiān)理行政處罰基本程序

1、立案登記

對現(xiàn)場監(jiān)理中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)以及群眾檢舉或控告的違法行為，填寫《查處環(huán)境違法案件登記表》。

2、調(diào)查取證

核實違法事實并取證，制作《詢問、調(diào)查筆錄》。

3、按處罰權(quán)處理

（1）屬現(xiàn)場處罰范圍的，執(zhí)行《現(xiàn)場處罰工作程序》；（2）屬環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)處罰范圍的，執(zhí)行本程序4-7；

（3）屬環(huán)保行政主管部門處罰的，填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》，與調(diào)查材料一并上報。

4、審核決定

（1）監(jiān)理小組提出行政處罰意見；（2）聽取被處罰單位陳述；（3）審議小組審議處罰決定；

（4）監(jiān)理機構(gòu)負責(zé)人簽發(fā)《環(huán)境監(jiān)理行政處罰決定通知書》。

5、送達簽收

送達人要求受件人在《送達回證》上簽收，對拒絕簽收的要注明送達情況。

6、強制執(zhí)行

對超過起訴、復(fù)議期不履行處罰決定的，填寫《強制執(zhí)行申請書》，申請人民法院強制執(zhí)行。

7、結(jié)案歸檔

填寫《查處案件終結(jié)報告》，按一案一卷歸檔。

十、環(huán)境污染與破壞事故調(diào)查和處理程序

1、現(xiàn)場處理

（1）采取應(yīng)急措施，控制污染；（2）必要時通報或疏散周圍單位或群眾；（3）其他應(yīng)變事宜。

2、現(xiàn)場調(diào)查和報告（1）勘察現(xiàn)場，了解情況；（2）調(diào)查取證；（3）事故速報；（4）事故確報。

3、依法處理

（1）討論、研究、決定事故處理意見；（2）下達處理決定并提出賠償意見；（3）落實處理意見。

4、結(jié)案歸檔

填寫《查處案件終結(jié)報告書》，按一案一卷歸檔。

十一、環(huán)境污染糾紛調(diào)查處理程序

1、登記立案

（1）當(dāng)事人書面或口頭申請；（2）申請審查并立案登記；（3）調(diào)查準(zhǔn)備。

2、調(diào)查核實

（1）現(xiàn)場調(diào)查核實污染事實；（2）取證、鑒定等。

3、調(diào)解處理

（1）召開當(dāng)事人參加的協(xié)調(diào)會；（2）制作會議紀(jì)要；

（3）制發(fā)《環(huán)境污染糾紛處理意見書》；（4）書寫處理結(jié)果報告并上報。

4、結(jié)案歸檔 按一案一卷歸檔。

十二、環(huán)境監(jiān)理稽查工作程序

1、計劃管理

（1）按照《環(huán)境監(jiān)理稽查制度》擬定稽查計劃；（2）應(yīng)下級環(huán)保部門要求，實施環(huán)境監(jiān)理稽查。

2、稽查范圍

（1）檢查下級政府及其職能部門貫徹環(huán)保法律、法規(guī)及規(guī)章情況；（2）監(jiān)督檢查下級環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)履行“三查二調(diào)一收費”監(jiān)理職責(zé)情況。

3、外部稽查 查閱下級政府及其職能部門的有關(guān)文件、材料。

4、內(nèi)部稽查

（1）聽取下級環(huán)保部門及其監(jiān)理機構(gòu)工作匯報；（2）查閱有關(guān)文件、檔案資料；（3）聽取被監(jiān)理單位的意見；（4）環(huán)境監(jiān)理現(xiàn)場稽查。

5、稽查處理（1）正常；（2）異常：

對與國家環(huán)保法律、法規(guī)、規(guī)章向悖的地方法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件等，報請同級環(huán)保行政主管部門提請人大、政府或有關(guān)主管部門責(zé)令其糾正；

對不能依法履行監(jiān)理職責(zé)的應(yīng)要求其改正，直至報請同級環(huán)保行政主管部門批準(zhǔn)上收部分環(huán)境監(jiān)理權(quán)限； 對不適合從事環(huán)境監(jiān)理工作的下級監(jiān)理人員，建議其環(huán)保行政主管部門將其調(diào)離監(jiān)理崗位。

6、總結(jié)歸檔

（1）向同級環(huán)保行政主管部門提交環(huán)境監(jiān)理稽查報告；（2）有關(guān)文件、材料整理歸檔。

第五篇：環(huán)境監(jiān)理工作程序

環(huán)境監(jiān)理工作程序(試行)(國家環(huán)保局 環(huán)監(jiān)〔1996〕888號)

一、污染源監(jiān)理工作程序

1、計劃管理

(1)分列轄區(qū)內(nèi)重點、一般污染源名錄；

(2)按《污染源監(jiān)理制度》制定現(xiàn)場監(jiān)理計劃。

2、現(xiàn)場監(jiān)理

(1)正常；

(2)異常；

及時處理，必要時通知監(jiān)測站采樣分析。

3、工況調(diào)查

(1)查環(huán)保設(shè)施運行及管理情況；

(2)查生產(chǎn)及工藝狀況；

(3)查現(xiàn)場技術(shù)資料與運行記錄；

(4)訪現(xiàn)場操作人員及有關(guān)管理人員；

(5)現(xiàn)場取證；

(6)記錄現(xiàn)場查訪情況。

4、視情處理

(1)正常；

(2)異常，征收排污費，并依法做出相應(yīng)處理：

對違章的，填發(fā)《現(xiàn)場處理決定通知書》；對違法的，屬現(xiàn)場處罰范圍執(zhí)行《現(xiàn)場處罰工作程序》，屬環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)處罰范圍執(zhí)行《環(huán)境監(jiān)理行政處罰基本程序》，超過上述處罰范圍填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

5、定期復(fù)查

對異常情況按規(guī)定期限進行復(fù)查。

6、總結(jié)歸檔

(1)按月總結(jié)監(jiān)理情況，注明發(fā)現(xiàn)問題和處理意見；

(2)所有記錄、材料分類歸檔。

二、污染防治設(shè)施監(jiān)理工作程序

1、收集信息

(1)環(huán)保系統(tǒng)內(nèi)部溝通；

(2)日常現(xiàn)場監(jiān)理信息；

(3)群眾舉報。

2、分類建檔

(1)分列轄區(qū)內(nèi)廢水、廢氣、噪聲、固體廢物等污染防治設(shè)施目錄；

(2)按臺(套)建立設(shè)施檔案。

3、目標(biāo)管理

(1)每年每臺(套)至少計劃監(jiān)理一次，反映最佳處理效果；

(2)每年每臺(套)至少隨機監(jiān)理一次，反映日常管理水平和處理效果。

4、日常監(jiān)理

執(zhí)行《污染源監(jiān)理工作程序》。

5、視情處理

(1)正常；(2)異常；

對超標(biāo)排污的，按規(guī)定征收超標(biāo)排污費；對運行不正常的，責(zé)令恢復(fù)正常運行；對擅自停運或拆除的，屬現(xiàn)場處罰范圍執(zhí)行《現(xiàn)場處罰工作程序》，屬環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)處罰范圍執(zhí)行《環(huán)境監(jiān)理行政處罰基本程序》，超過上述處罰范圍填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

6、總結(jié)歸檔

(1)按年總結(jié)，注明其運行率、處理率、達標(biāo)率；

(2)按規(guī)定向上級報告設(shè)施運行率、處理率、達標(biāo)率；

(3)所有記錄、材料分類歸檔。

三、建設(shè)項目“三同時”監(jiān)理工作程序

1、收集信息

(1)環(huán)保系統(tǒng)內(nèi)部溝通；

(2)日常現(xiàn)場監(jiān)理信息；

(3)群眾舉報。

2、現(xiàn)場監(jiān)理

(1)聽取建設(shè)單位介紹；

(2)對有“環(huán)評”及“三同時”審批意見的建設(shè)項目：

已投入生產(chǎn)或使用，檢查污染防治設(shè)施與主體工程是否同時建成并投入運行；未投入生產(chǎn)或使用，檢查污染防治設(shè)施與主體工程是否同時施工。

(3)對無“環(huán)評”及“三同時”審批意見的建設(shè)項目：

報告有關(guān)主管部門并按規(guī)定進行處罰。

3、視情處理(1)正常；

(2)異常；

對已投入生產(chǎn)或使用的，加倍征收排污費；屬現(xiàn)場處罰范圍執(zhí)行《現(xiàn)場處罰工作程序》，屬環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)處罰范圍執(zhí)行《環(huán)境監(jiān)理行政處罰基本程序》，超過上述處罰范圍填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

對未投入生產(chǎn)或使用的，報告有關(guān)主管部門并填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

4、定期復(fù)查

對異常情況按規(guī)定進行復(fù)查。

5、總結(jié)歸檔

(1)按年總結(jié)，注明異常情況和處理結(jié)果；

(2)有關(guān)記錄、材料按項目立卷歸檔。

四、限期治理項目監(jiān)理工作程序

1、收集信息

(1)環(huán)保系統(tǒng)內(nèi)部溝通；

(2)日?，F(xiàn)場監(jiān)理信息。

2、現(xiàn)場監(jiān)理

按《污染源監(jiān)理制度》檢查治理進度。

3、視情處理

(1)正常；

(2)異常；

對逾期未完成的，加倍征收排污費并填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

4、總結(jié)歸檔

(1)按項目立卷歸檔，注明發(fā)現(xiàn)問題和處理意見；

(2)所有記錄、材料分類歸檔。

五、排污許可證監(jiān)理工作程序

1、收集信息

轄區(qū)內(nèi)發(fā)放的正式或臨時排污許可證的有關(guān)資料。

2、制定計劃

按《污染監(jiān)理制度》制定監(jiān)理計劃。

3、現(xiàn)場監(jiān)理

(1)是否持證排污；

(2)計量裝置運行情況；

(3)是否超量排污。

4、視情處理

(1)正常；

(2)異常；

對無證排污的，加倍征收排污費；并屬現(xiàn)場處罰范圍執(zhí)行《現(xiàn)場處罰工作程序》，屬監(jiān)理機構(gòu)處罰范圍執(zhí)行《環(huán)境監(jiān)理行政處罰基本程序》，超過上述處罰范圍填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報。

對計量裝置運行異常的，責(zé)令限期恢復(fù)正常。

對持證超量排污的，加倍征收排污費并填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》上報?？偨Y(jié)歸檔

(1)按月總結(jié)監(jiān)理情況，注明發(fā)現(xiàn)問題和處理意見；

(2)所有記錄、材料分類歸檔。

六、征收排污費工作程序

1、排污申報

通知轄區(qū)內(nèi)一切排污單位按《排污申報表》的要求，在規(guī)定期限內(nèi)申報其排放污染物的情況。

2、排污量核定

(1)擬定排污收費污染源監(jiān)督性監(jiān)測計劃，報主管部門審核后交由監(jiān)測站組織實施；

(2)根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)、排污單位的排污申報、日?，F(xiàn)場監(jiān)督監(jiān)理記錄及有關(guān)資料，核定各排污單位的實際排污量。

3、核算排污量

(1)按規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)和排污單位的實際排污情況，計算各類污染物的排污收費額；

(2)根據(jù)日?，F(xiàn)場監(jiān)理情況及有關(guān)情況，核算排污費“四項收費”的征收額。

4、依法征收

(1)發(fā)出征收排污費通知書，限期排污單位20天內(nèi)繳納或委托銀行收款；

(2)對逾期未繳納者發(fā)出《限期繳納排污費通知書》；

(3)對限期催繳無效者，發(fā)出《環(huán)境監(jiān)理行政處罰決定書》。

5、強制執(zhí)行

對超過起訴、復(fù)議期仍不繳納排污費和不履行有關(guān)行政處罰決定者，填寫《強制執(zhí)行申請書》，申請人民法院強制執(zhí)行；

6、解繳國庫

(1)按規(guī)定及時將所征收的排污費全額解繳國庫；

(2)按規(guī)定應(yīng)上交上級環(huán)保部門的排污費，應(yīng)分級解庫或交由上級環(huán)保部門解繳國庫。

7、排污費減緩免

(1)因排放污染物種類、數(shù)量或濃度發(fā)生變化而需要減免排污費的，由繳費單位提出申請，經(jīng)監(jiān)理人員核實后，按規(guī)定予以減免；

(2)因排污量核定有誤或執(zhí)行排污費“四項收費”政策有誤或核算有誤的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，由監(jiān)理人員予以糾正；

(3)因排污單位經(jīng)濟狀況不佳而要求緩繳排污費(但不得減免排污費)，由繳費單位提出申請，報請環(huán)保行政主管部門批準(zhǔn)，在批準(zhǔn)的緩繳期間內(nèi)，不再征收滯納金。

8、總結(jié)歸檔

征收排污費過程中的一切文件材料、票據(jù)等均須按規(guī)定整理歸檔。

七、環(huán)境保護補助資金管理和使用程序

1、收集信息

(1)排污費征收及拖欠情況；

(2)排污費解繳入庫情況；

(3)污染治理需求；

(4)環(huán)保自身建設(shè)需求。

2、編制計劃(1)環(huán)保部門會同財政部門按季、按半年或按編制污染治理貸款(補助)資金使用計劃；

(2)環(huán)保部門會同財政部門按季、按半年或按編制環(huán)保補助費使用計劃。

3、計劃執(zhí)行

(1)財政部門按照批準(zhǔn)的各項資金使用計劃，將環(huán)保補助資金撥入環(huán)保部門的資金專戶；

(2)環(huán)保部門根據(jù)項目進度撥付資金；

(3)按期收回污染治理貸款本息；

(4)用款單位報送資金使用情況及效益情況報表；

(5)環(huán)保部門向上一級環(huán)保部門及同級財政部門報送資金使用情況及效益情況報表。

4、財務(wù)管理

(1)設(shè)立排污費征收專戶及各項資金使用專戶；

(2)按排污費財務(wù)管理和會計核算辦法設(shè)立排污費資金收支帳戶；

(3)按規(guī)定及時向上級環(huán)保部門報送排污費財務(wù)季報、年終快報和收支預(yù)決算報表；

(4)按規(guī)定向同級財政部門報送收支預(yù)、決算報表和其他報表。

5、總結(jié)歸檔

環(huán)保補助資金管理和使用過程中的一切文件、會計帳簿、票據(jù)、報表等均須按規(guī)定整理歸檔。

八、現(xiàn)場處罰工作程序

1、及時取證

對監(jiān)理中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的符合現(xiàn)場處罰條件的環(huán)境違法行為，及時取證，制作《詢問、調(diào)查筆錄》。

2、陳述

(1)違法事實及證據(jù)；

(2)處罰理由及法律依據(jù)。

3、現(xiàn)場處罰

(1)填寫《現(xiàn)場處罰決定通知書》一式二聯(lián)；

(2)《現(xiàn)場處罰決定通知單》第一聯(lián)交被處罰單位有關(guān)人員簽收，第二聯(lián)環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)存檔。

4、報告情況

將《現(xiàn)場處罰決定通知單》第二聯(lián)、證據(jù)材料及《詢問、調(diào)查筆錄》呈報領(lǐng)導(dǎo)審閱。

5、強制執(zhí)行

對超過起訴和復(fù)議期不履行處罰決定的，填寫《強制執(zhí)行申請書》，申請人民法院強制執(zhí)行。

6、結(jié)案歸檔

填寫《查處案件終結(jié)報告書》，按一案一卷歸檔。

九、環(huán)境監(jiān)理行政處罰基本程序

1、立案登記

對現(xiàn)場監(jiān)理中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)以及群眾檢舉或控告的違法行為，填寫《查處環(huán)境違法案件登記表》。

2、調(diào)查取證

核實違法事實并取證，制作《詢問、調(diào)查筆錄》。

3、按處罰權(quán)處理

(1)屬現(xiàn)場處罰范圍的，執(zhí)行《現(xiàn)場處罰工作程序》；

(2)屬環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)處罰范圍的，執(zhí)行本程序4—7；

(3)屬環(huán)保行政主管部門處罰的，填寫《環(huán)境監(jiān)理行政處罰建議書》，與調(diào)查材料一并上報。

4、審核決定

(1)監(jiān)理小組提出行政處罰意見；

(2)聽取被處罰單位陳述；

(3)審議小組審議處罰決定；

(4)監(jiān)理機構(gòu)負責(zé)人簽發(fā)《環(huán)境監(jiān)理行政處罰決定通知書》。

5、送達簽發(fā)

送達人要求受件人在《送達回證》上簽收，對拒絕簽收的要注明送達情況。

6、強制執(zhí)行

對超過起訴和復(fù)議期不履行處罰決定的，填寫《強制執(zhí)行申請書》，申請人民法院強制執(zhí)行。

7、結(jié)案歸檔

填寫《查處案件終結(jié)報告》，按一案一卷歸檔。

十、環(huán)境污染與破壞事故調(diào)查和處理程序

1、現(xiàn)場處理

(1)采取應(yīng)急措施，控制污染；(2)必要時通報或疏散周圍單位和群眾；

(3)其他應(yīng)變事宜。

2、現(xiàn)場調(diào)查和報告

(1)勘察現(xiàn)場，了解情況；

(2)調(diào)查取證；

(3)事故速報；

(4)事故確報。

3、依法處理

(1)討論、研究、決定事故處理意見；

(2)下達處理決定并提出賠償意見；

(3)落實處理意見。

4、結(jié)案歸檔

填寫《查處案件終結(jié)報告書》，按一案一卷歸檔。

十一、環(huán)境污染糾紛調(diào)查處理程序

1、登記立案

(1)當(dāng)事人書面或口頭申請；

(2)申請審查并立案登記；

(3)調(diào)查準(zhǔn)備。

2、調(diào)查核實

(1)現(xiàn)場調(diào)查核實污染事實；

(2)取證、鑒定等。

3、調(diào)解處理(1)召開當(dāng)事人參加的協(xié)調(diào)會；

(2)制作會議紀(jì)要；

(3)制發(fā)《環(huán)境污染糾紛處理意見書》；

(4)書寫處理結(jié)果報告并上報。

4、結(jié)案歸檔

按一案一卷歸檔。

十二、環(huán)境監(jiān)理稽查工作程序

1、計劃管理

(1)按照《環(huán)境監(jiān)理稽查制度》擬定稽查計劃；

(2)應(yīng)下級環(huán)保部門要求，實施環(huán)境監(jiān)理稽查。

2、稽查范圍

(1)檢查下級政府及其職能部門貫徹環(huán)保法律；法規(guī)及規(guī)章情況；

(2)監(jiān)督檢查下級環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)履行“三查二調(diào)一收費”監(jiān)理職責(zé)情況。

3、外部稽查

查閱下級政府及其職能部門的有關(guān)文件、材料。

4、內(nèi)部稽查

(1)聽取下級環(huán)保部門及其監(jiān)理機構(gòu)工作匯報；

(2)查閱有關(guān)文件、檔案資料；

(3)聽取被監(jiān)理單位的意見；

(4)環(huán)境監(jiān)理現(xiàn)場稽查。

5、稽查處理

(1)正常；(2)異常；

對與國家環(huán)保法律、法規(guī)、規(guī)章相悖的地方法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件等，報請同級環(huán)保行政主管部門提請人大、政府或有關(guān)主管部門責(zé)令其糾正；

對不能依法履行監(jiān)理職責(zé)的應(yīng)要求其改正，直至報請同級環(huán)保行政主管部門批準(zhǔn)上收部分環(huán)境監(jiān)理權(quán)限；

對不適合從事環(huán)境監(jiān)理工作的下級監(jiān)理人員，建議其環(huán)保行政主管部門將其調(diào)離監(jiān)理崗位。

6、總結(jié)歸檔

(1)向同級環(huán)保行政主管部門提交環(huán)境監(jiān)理稽查報告；

(2)有關(guān)文件、材料整理歸檔。