第一篇：各國（地區(qū)）同性戀立法與司法概況

【摘要】同性戀由來已久，但不同的文化對同性戀的認(rèn)識、態(tài)度卻不同。2o世紀(jì)以來，很多國家發(fā)現(xiàn)，它是一個不可回避、不可壓制的一個問題。需要正確對待它。許多國家因此開始對同性戀有了立法。在實(shí)踐中，有很多關(guān)于同性戀的司法判決。從

各國的法律規(guī)定和判決。足見對同性戀的保護(hù)越來越多，賦予的權(quán)益也在增加。

【關(guān)鍵詞】同性戀；

權(quán)利；立法；司法

【中圖分類號】d998．

2【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】b

【文章編號】1007—9297(2005)04—0317—06

profile on legislation and jurisdiction on homosexuals in the world． liu guo-sheng．guangdong police officers college．

guangzhou 510230

【abstract】homosexual is all old issue．diferent culture has diferent knowledge and attitude to it．since the 20th century，many countries found that it was all inevitable and uncompressed problem and should be treated correctly． therefore，many coun·

tries legalized it an d there were a lot of courts decisions in practice．from these，we can see that the protections for homosexuals

are growing,an d the rights empowered are increasing．

【key words】homosexual；right；legislation；jurisdiction

同性戀問題，一直和醫(yī)學(xué)、倫理、文化、宗教、法

律、政治纏來繞去，難以剝離。在古代，不同的文化對

同性戀的認(rèn)識、態(tài)度不同，據(jù)以訂立的法律也就不同。

在被稱為黑暗時代的中世紀(jì)，對同性戀者也是黑暗時

代，法律壓制同性戀者。19世紀(jì)以前，英國法律禁止肛

交，即使男女之間肛交也屬非法；1885年男性之間的性行為被刑事化。19世紀(jì)初法國《拿破侖法典》對同性

戀比較寬容，成年人自愿參與的同性性活動不觸犯法

律，只有采取強(qiáng)迫手段，或侵犯未成年人及在公共場

合有礙風(fēng)化時才違反法律。①20世紀(jì)以來，各國對同

性戀在法律上做了更多規(guī)定，其中不乏有很大的進(jìn)

步。本文參照最新研究及對203個國家和地區(qū)的統(tǒng)

【作者簡介】劉1~(1975一)，漢族，江西宜春人，法學(xué)碩士，講師，從事比較法和經(jīng)濟(jì)法教學(xué)與研究。tel：***；e—mail：liurormy@hotmail·com

}本文部分資料源于billmyers的homosexualrightsaroundtheworld一文，已獲其本人同意，在此表示感謝)

① http：／／www．a(chǎn)izhi．org／book／book1／9_7．htm(2005／6／26)

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計，總結(jié)和討論與同性戀相關(guān)的法律問題。

一、同性性行為立法

(一)涉及同性性行為(或雞奸或反常性行為)立

法的國家或地區(qū)

阿富汗、巴林、孟加拉、貝寧、黑塞哥維那、不來

梅、緬甸、喀麥隆、佛得角、庫克群島、吉布地、斐濟(jì)、格

魯吉亞、格林納達(dá)、幾內(nèi)亞、圭亞那、牙買加、前吉爾伯

特群島、科威特、老撾、黎巴嫩、利比里亞、馬里、馬紹

爾群島、毛里塔尼亞、毛里求斯、蒙古、瑙魯、尼加拉

瓜、尼日利亞聯(lián)邦、紐埃、阿曼、巴布亞新幾內(nèi)亞、波多

黎各、卡塔爾、圣露西亞、薩摩亞、沙特阿拉伯、塞內(nèi)加

爾、塞舌爾、塞拉利昂、所羅門群島、索馬里、南非、蘇

里蘭卡、斯威士蘭、敘利亞、塔吉克斯坦、坦桑尼亞、托

克勞、湯加、特立尼達(dá)和多巴哥、突尼斯、圖瓦盧、阿聯(lián)

酋、烏茲別克斯坦、贊比亞，美國22個州有涉及同性

性行為的立法。

(二)各國及各地區(qū)允許性行為年齡

f1)奧地利、巴西、哥倫比亞、克羅地亞、愛沙尼亞、德國、匈牙利、冰島、意大利、拉脫維亞、列支敦士登、黑山、俄羅斯、圣馬力諾、斯洛文尼亞、伏伊伏丁那，無

論異性還是同性，允許發(fā)生性行為年齡都是l4歲。

f2)哥斯達(dá)黎

加、捷克、丹麥、法國圭亞那、法國波

利尼西亞、希臘、瓜達(dá)盧佩、留尼旺達(dá)、斯洛伐克、瑞

典、泰國，無論異性還是同性，允許發(fā)生性行為的年

齡都是l5歲

f3)阿魯巴、阿根廷、安道爾、阿魯巴、比利時、波斯

尼亞和黑塞哥維那、柬埔寨、荷屬西印度群島、芬蘭、法國、以色列、約旦、盧森堡、新西蘭、瑞士、中國

臺灣、烏克蘭、英國，無論異性還是同性，允許發(fā)生性行為的年齡都是l6歲。

(4)無論異性還是同性，允許發(fā)生性行為的年齡，塞浦路斯、玻利維亞l7歲；韓國l3歲，西班牙l2歲。

f5)多米尼加、埃及、格陵蘭島、危地馬拉、海地、伊

拉克、盧旺達(dá)、梵蒂岡新赫布里底，無論異性還是同

性，允許發(fā)生性行為的年齡都是l8歲。

f6)其他國家允許發(fā)生性行為的年齡： 安地卡及

巴布達(dá)、福克蘭群島、立陶宛男同性戀18歲，女同性

戀和異性間l6歲；阿爾巴尼亞、科索沃、塞爾維亞男

同性戀l8歲，女同性戀和異性間l4歲；巴哈馬、蘇里

南、土耳其同性戀者是l8歲，異性間是l6歲；白俄羅

斯男性是l8歲，女性在l4歲至18歲間，取決于性成熟，法律沒規(guī)定同性戀間可以發(fā)生性行為；保加利亞

同性戀l8歲，異性間l4歲；布吉納法索同性戀2l歲．

法律與醫(yī)學(xué)雜志2005年第l2卷(第4期)

異性間l3歲；智利同性戀間l8歲，異性間更低；法羅

群島同性戀間l8歲，異性間l5歲t中國香港男同性戀

間2l歲，異性間l6歲；印度尼西亞異性間l7歲，法

律沒規(guī)定同性戀：愛爾蘭男同性戀間l7歲．女同性戀

間l5歲，異性間l5歲t馬丁尼克、新喀里多尼亞、波

蘭的同性戀間是l5歲；摩爾多瓦同性戀口交l6歲，l8

歲一切性交方式都允許；荷屬安地列斯群島、挪威、巴

布亞新幾內(nèi)亞同性戀間l6歲；巴拉圭，菲律賓．同性

戀間是l2歲；葡萄牙同性戀間l6歲，異性間l4歲；南

非同性戀間l9歲，異性間l6歲；美國各州規(guī)定異性間

在l6～l8歲．但南卡羅南州l4歲。

(三)禁止歧視，保護(hù)同性戀者及其權(quán)利

在中國，同性戀的地位和人們對它的態(tài)度一直是

含混不清的。其他許多國家，同性戀即使非法，警方并

不主動去拘捕同性戀者，因?yàn)橥詰偈莻€人間的隱

私，不涉及暴力和財產(chǎn)，對公眾亦無顯著的危害。有些

國家還立法保護(hù)同性戀，如愛爾蘭、以色列、盧森堡、墨西哥、荷蘭、新西蘭、挪威、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛

文尼亞、南非、西班牙、保加利亞、丹麥、芬蘭、法國、冰

島，阿根廷布宜諾斯艾利斯市和羅薩里奧鎮(zhèn)，巴西8o

多個城鎮(zhèn)，德國的柏林、勃蘭登堡、薩克森安哈特和圖

林幾亞都有同性戀權(quán)利保護(hù)法，禁止某些反同性戀的歧視。

另外．洪都拉斯新國民議會1982年新憲法第6o

條保證法律面前平等，禁止因性別、種族、階級或任

何形式的傷害人格尊嚴(yán)的歧視。瑞士憲法禁止因?yàn)?/p>

性取向的歧視，包括男女同性戀。加拿大權(quán)利與自由

憲章和人權(quán)法要求政府對因性取向受到歧視提供保

護(hù)，安大略省，魁北克等13個省制定有反性別歧視

法。澳大利亞將性別歧視置于法律保護(hù)中，人權(quán)和平

等就業(yè)委員會法授權(quán)人權(quán)和平等就業(yè)委員會調(diào)查關(guān)

于各種原因造成的就業(yè)和職業(yè)歧視的投訴，包括性

別偏見，通常和解解決投訴。美國農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、財

政部等11個政府部門制定有反性別歧視政策．有

31州、64縣、246城鎮(zhèn)制定有反性別歧視政策。盧森

堡對厭惡、歧視和人身攻擊同性戀者，處1月至2年

監(jiān)禁和或lo至1百萬法郎罰款，如果是公務(wù)員犯

罪，處更高3個月至3年，最高罰款150萬法郎。由此

可見，同性戀現(xiàn)象不可能總游離社會和法律視野之

外，越來越多的國家和地區(qū)對同性戀給予了或?qū)⒔o

予更多法律保護(hù)。

(四)關(guān)于軍隊同性戀

軍隊是特殊部門，基本全部是同種性別的軍人．

法律與醫(yī)學(xué)雜志2005年第12卷(第4期)

而男性居多，但他們對性的要求也與常人一樣。所以

巴哈馬、比利時、芬蘭、法國、德國、以色列、意大利、盧

森堡、荷蘭、挪威、葡萄牙、俄羅斯、斯洛文尼亞、南非、西班牙、瑞典、瑞士、中國臺灣、加拿大、英國允許軍隊

存在同性戀。另外2004年l1月，秘魯憲法法院授權(quán)軍

隊中男同性戀自由性行為，以前卻要監(jiān)禁。澳大利亞軍

隊中允許存在同性戀．不但被接受．且不能僅因此被

開除，而且可獲得給其他成員的福利。哥倫比亞憲法

法院命令軍隊和警察不要禁止同性戀。

雖然有些國家允許軍隊中存在同性戀．但奧地利

允許同性戀者服兵役，然而公開的男同性戀者不能服

兵役。日本軍隊卻禁止公開的同性戀。塞浦路斯、希

臘、菲律賓、泰國、土耳其、委內(nèi)瑞拉則完全禁止同性

戀。白俄羅斯軍隊卻要嚴(yán)懲同性戀。而巴西同性戀軍

人可以判處6個月至1年監(jiān)禁。

二、同性戀刑事化

同性性行為分為兩種：一是與成人發(fā)生性行為：

二是與未成年者發(fā)生性行為。中國內(nèi)地雖然沒有明文

法律規(guī)定同性戀屬于犯罪．但同性戀現(xiàn)在仍然被列為

禁忌話題。我國現(xiàn)行1997年刑法，刪除以前常用于懲

處同性性行為的“流氓罪”和“雞奸罪”．成年同性間雙

方自愿的性行為已不屬于法律干預(yù)的范疇。所以．同

性性行為除對象為同性外．其他方面完全可以等同于

異性性行為。但非自愿的同性性行為或與未成年同性

發(fā)生性行為．同樣應(yīng)構(gòu)成強(qiáng)奸罪等犯罪。介紹同性性

交易以牟利，也同樣應(yīng)構(gòu)成組織、強(qiáng)迫、引誘、容留、介

紹賣淫的犯罪行為。在203個國家或地區(qū)中．有的國

家認(rèn)為合法，有的卻將同性性行為列為非法或處以刑

罰。

(一)最高處死刑

在禁止同性戀的國家中，有阿富汗、也門、毛里塔

尼亞、越南、蘇丹等8個國家最高處罰為死刑。但處刑

方式卻有所不同：阿富汗將同性戀者從高屋頂或山扔

下去或者埋葬在墻邊：沙特阿拉伯同性性行為需要通

過4次口供證實(shí)．或由4個可靠的穆斯林人證實(shí)．如果

少于4個證人或其中1人不可靠。則他們都要鞭笞8o

(奴隸40)；伊朗同性戀被告有4種死亡選擇(吊死、石

頭打死、用劍劈死、或從最高的山上扔下去死)；巴基

斯坦按照伊斯蘭法律，則沉石死。

(二)最高處終生監(jiān)禁

在對同性戀間性行為刑事處罰時．很多國家最高

可處以終生監(jiān)禁。如，孟加拉、不丹王國、圭亞那、印

度、馬爾代夫、特立尼達(dá)、尼泊爾、烏干達(dá)、多巴哥等

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國，而新加坡只有男同性戀可以判處終生監(jiān)禁．秘密的女同性戀則合法。英國成年人與13歲以下的人發(fā)生

性行為構(gòu)成強(qiáng)奸，即使獲得對方的同意．所有同性還是

異性的強(qiáng)奸罪都判處終生監(jiān)禁。

(三)最高處10年以上監(jiān)禁

根據(jù)犯罪的嚴(yán)重程度，特別是年齡．下列國家對

與同性戀相關(guān)的性行為最高處1o年以上監(jiān)禁：巴哈

馬、不來梅、埃塞俄比亞、伊拉克、牙買加、科威特、馬

來西亞、斯洛文尼亞、坦桑尼亞、托克勞等國：蘇里蘭

卡、杜拜國、紐埃、湯加、津巴布韋、馬紹爾群島、巴林

最高處1o年監(jiān)禁；阿聯(lián)酋、尼日利亞聯(lián)邦、贊比亞、所

羅門群島、前吉爾伯特群島、肯尼亞、圖瓦盧、斐濟(jì)嚴(yán)

厲禁止同性戀行為，最高處罰14年監(jiān)禁。但伊拉克只

在另一方小于14歲而自己是成年人時，懲罰最高才為

1o監(jiān)禁．而牙買加可并勞改：馬來西亞在處最高2o年

監(jiān)禁同時．禁止同性戀出現(xiàn)在電臺和電視臺：坦桑尼

亞最高可處14年監(jiān)禁，在桑吉巴島，男同性戀非法．

可處最高25年監(jiān)禁，女同性戀也非法，可處最高7年

監(jiān)禁．男同性戀的同居等同于謀殺罪：托克勞最高可處

1o年監(jiān)禁．如果與另外名男性再發(fā)生性關(guān)系，可加處

5年監(jiān)禁。

(四)最高處10年以下監(jiān)禁

阿爾及利亞、阿魯巴、奧地利、黑塞哥維那、博

茨瓦納、巴西、保加利亞、布吉納法索、喀麥隆、庫克

群島、古巴、多米尼加、埃及、加納、俄羅斯、希臘、幾

內(nèi)亞、匈牙利、約旦、科索沃、黎巴嫩、利比亞、立陶

宛、扎伊爾、毛里求斯、卡塔爾、墨西哥、摩洛哥、莫

桑比克、荷屬安的列斯群島、尼加拉瓜、阿曼、巴布

亞新幾內(nèi)亞、波蘭、葡萄牙、盧旺達(dá)、薩摩亞、塞內(nèi)加

爾、塞爾維亞、索馬里、南非、蘇里南、敘利亞、多哥、突尼斯、烏茲別克斯坦、伏伊伏丁那、英國等國家對

同性戀性行為處以1o年以下3個月以上的不等刑

期的監(jiān)禁。

有些國家除了判處監(jiān)禁外．還要并處一定數(shù)量罰

款或單處一定數(shù)量罰款。例如．喀麥隆判處6個月至

5年監(jiān)禁和最高2o萬法郎罰款。阿爾及利亞可處最高

3年監(jiān)禁和1千至1萬第納爾罰款。古巴處3個月至

1年監(jiān)禁。或處100至300古巴比索罰款。摩洛哥同性戀

行為處6個月至3年的監(jiān)禁．另外加處120至1200迪

拉姆的罰款。塞內(nèi)加爾處1～5年監(jiān)禁，并罰款1o萬至

150萬法郎。多哥可處罰款或最高3年監(jiān)禁。英國同性

戀犯罪處理是罰款或有條件緩刑或最高1年監(jiān)禁。斯

威士蘭可處監(jiān)禁或罰款。

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但很多國家只處罰成年人與小于一定年齡的人

發(fā)生同性性行為。例如，阿魯巴與小于l6歲的人發(fā)生

同性接觸才最高處4年監(jiān)禁，與小于l6歲的人發(fā)生

異性接觸只有在某些情況下才構(gòu)成犯罪。菲律賓規(guī)定

與小于l8歲的人發(fā)生性關(guān)系是犯罪。約旦與小于l6

歲的人發(fā)生性關(guān)系，處3～5年強(qiáng)制勞動，與小于l3歲

男性或女性發(fā)生性行為處不少于5年監(jiān)禁。布吉納法

索與2l歲以下的人發(fā)生同性性行為可判處最高3年

監(jiān)禁。幾內(nèi)亞任何與小于2l歲的人實(shí)施該行為，最高

處雙倍處罰。匈牙利認(rèn)為任何同性戀與年齡14-18歲

青年發(fā)生性行為才構(gòu)成犯罪。

其他有些國家只對發(fā)生在一定場合的同性戀性

行為才予以刑事處罰。例如，保加利亞只有公共場合同性戀行為才處罰。古巴刑法典303a條懲罰“公開的”同性性行為。多米尼加刑法第330條懲罰“在街道

上對公共道德和良好行為的破壞”。波蘭規(guī)定限制一

個人的自由或利用他人的痛苦與其發(fā)生性行為，構(gòu)成犯罪。

對同性戀、同性性行為予以刑事處罰的法律依

據(jù)。各國也不盡相同。大部分國家是依據(jù)本國的刑法

條款，例如，古巴刑法典303a條懲罰“公開的”同性

性行為；匈牙利2002年9月4日憲法法院增加刑法，認(rèn)為任何同性戀與年齡l4～l8歲青年發(fā)生性行為構(gòu)

成犯罪：蒙古刑法第113條禁止不道德性行為，可適

用同性戀：馬拉維刑法第153條，禁止反常性行為犯

罪。第156條關(guān)于公共體面，可用來懲罰同性戀行為；

加納男性同性戀行為適用刑法的性攻擊和強(qiáng)奸條款。

而有些國家卻以違反宗教、道德等規(guī)定而處罰，例如，多米尼加公共道德法特別反對男同性戀；埃及法律沒

有明確提到同性戀，但法律提到違反公共道德等行為

要處監(jiān)禁。違反宗教要處最高5年監(jiān)禁，不道德行為

可處最高3年監(jiān)禁；在安哥拉則是違背公共道德犯

罪。

其他規(guī)定有：改造罪犯的方式不同，例如，莫桑比

克在“繼續(xù)教育學(xué)院”從事勞動改變變態(tài)行為；關(guān)于賣

淫合法性，例如。波蘭同性戀賣淫合法、列支敦士登男

同性戀賣淫合法；女同性戀關(guān)系不是犯罪，例如，巴布

亞新幾內(nèi)亞、烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦等女性間和

非同性性交法律沒有明確規(guī)定為犯罪：英國同性戀犯

罪有條件緩刑；佛得角初犯繳納保釋金，累犯要被監(jiān)

禁。

三、同性戀者婚姻權(quán)

國內(nèi)外對同性戀婚姻爭議非常激烈，有人認(rèn)為只

法律與醫(yī)學(xué)雜志2005年第l2卷(第4期)

有異性間才能結(jié)婚，那是“異性戀霸權(quán)”。同性戀是弱

勢群體，要爭取應(yīng)得的權(quán)利，對同性婚姻的承認(rèn)，其目的就是確立和保護(hù)同性公民因婚姻而產(chǎn)生的權(quán)利和

義務(wù)。反對者認(rèn)為婚姻法律制度就是一男一女的制度

(實(shí)際上否定法律制度的發(fā)展)，往往擔(dān)心法律承認(rèn)同

性婚姻，會給既有異性婚姻制度造成損害、違背人理

常倫，法律承認(rèn)同性婚姻會拖延對同性戀成因及其矯

正的研究。

(一)立法規(guī)定可結(jié)婚

f1)1988年12月丹麥國會通過“同性戀婚姻法”，丹麥成為世界第一個同性婚被法律認(rèn)可的國家。(2)

1991年底，美國已有8個州和一些大城市立法承認(rèn)同

性婚和同性戀家庭的權(quán)利。(3)比利時給予同性夫婦與

其他夫婦相同婚姻權(quán)，來自其他國家的同性戀夫婦可

在比利時結(jié)婚。(4)荷蘭允許同性戀伴侶結(jié)婚，授權(quán)與

已婚異性夫婦相同權(quán)利，同性戀伴侶能在市政廳結(jié)婚，收養(yǎng)荷蘭兒童。像異性夫婦一樣可以通過法院離婚，禁止反同性戀的歧視。(5)瑞士蘇黎世，同性戀伴侶有結(jié)

婚權(quán)利。(61加拿大有些省可在法院裁決后合法結(jié)婚，有些省要議會通過立法才行。(71美國只有馬薩諸塞州

允許同性戀者結(jié)婚合法。

(二．)給予類似婚姻關(guān)系的規(guī)定

芬蘭允許l8歲以上的芬蘭人以相當(dāng)于傳統(tǒng)婚禮

一樣的儀式登記同性組合。法國伴侶法授權(quán)登記的夫

婦，男女同性戀很多婚姻權(quán)。格陵蘭島允許同性戀登記

伙伴關(guān)系，給他們與異性已婚夫婦相同權(quán)利和責(zé)任。

匈牙利允許同性戀進(jìn)入普通法關(guān)系。挪威將給登記的同性戀伴侶與已婚夫婦相同法律權(quán)利。南非2004年

11月30日。最高上訴法院裁決有利于同性戀婚姻

權(quán)利，普通法婚姻的概念應(yīng)該包括同性戀伙伴。瑞典允

許同性戀登記伙伴關(guān)系。享有所有婚姻權(quán)利和義務(wù)，教

堂禮儀除外。英國2004年民事伙伴法允許同性戀伴

侶可以登記伙伴關(guān)系。2004年3月，在巴西南部法官

允許同性戀團(tuán)體合法登記，基本上就像民事婚姻，沒

有給同性戀伴侶與傳統(tǒng)婚姻夫婦相同權(quán)利，但給了廣

大同性戀群體越來越多自由。德國為租賃、繼承(排除

繼承稅收

1、健康保險。給予他們與已婚夫婦相同夫婦

身份，要解除伙伴關(guān)系，需正式法律程序。

(三)禁止同性結(jié)婚

波蘭憲法僅將婚姻限于男女間。拉脫維亞民法

35．2條規(guī)定禁止同性婚姻。韓國同性伙伴不能批準(zhǔn)為

已婚夫婦。越南全國會議禁止男同性戀結(jié)婚。澳大利

亞1962年聯(lián)邦婚姻法將婚姻協(xié)議限于男女之間。即

法律與醫(yī)學(xué)雜志2005年第l2卷(第4期)

使聯(lián)邦政府通過外部事務(wù)授權(quán)也不允許同性婚姻。阿

根廷布宜諾斯艾利斯市法律沒有給同性婚姻法律身

份。

四、同性戀者人工受精、收養(yǎng)兒童、監(jiān)護(hù)、探望權(quán)

許多同性戀者也有養(yǎng)育兒女的愿望，況且現(xiàn)代科

學(xué)已經(jīng)可以使同性戀者通過體外授精等方法生兒育

女，但即使在同性婚姻完全合法化的丹麥，對于同性

伴侶的生育權(quán)和領(lǐng)養(yǎng)權(quán)仍有限制。

(一)人工受精

奧地利1992年生殖醫(yī)療法明確排除女同性戀和

所有單身女性享有人工受精的權(quán)利。丹麥、德國、拉脫

維亞、立陶宛、瑞士禁止人工受精，波蘭已婚夫婦才能

人工受精。2003年3月28日，南非憲法法院裁決同性

戀通過人工受精所生的兒童是合法，并且具有與婚生

子女相同的法律地位。

(二)收養(yǎng)兒童

(1)準(zhǔn)許收養(yǎng)：丹麥登記的同性戀收養(yǎng)同伴的兒

童；德國2004年新法律，允許同性戀伴侶收養(yǎng)他人親

生兒童；愛爾蘭可以收養(yǎng)兒童，如果他們合法結(jié)婚、離

異或司法判決離婚。意大利允許同性戀伴侶收養(yǎng)兒

童。西班牙那若望允許同性戀伴侶收養(yǎng)兒童，法律認(rèn)

為夫婦享有自由公開的組合?？梢耘c已婚夫婦同樣收

養(yǎng)兒童的權(quán)利和義務(wù)。荷蘭、瑞典允許同性戀收養(yǎng)兒

童。西班牙2004年2月，法院裁決雙胞胎母親的同性

戀伙伴可以收養(yǎng)她的孩子。在巴斯克和那若望自治區(qū)，裁決允許男同性戀自2000年就可以收養(yǎng)兒童。巴西

給同性戀伴侶在收養(yǎng)和此類事情上更多的可能性。以

色列高等法院承認(rèn)女同性戀收養(yǎng)她同伴的四歲兒子的權(quán)利，命令民政部登記該收養(yǎng)。2005年1月10日，以

色列最高法院裁決女同性戀夫婦能合法地收養(yǎng)同伴的兒童。南非2002年9月10日，憲法法院裁決同性戀

夫婦有權(quán)收養(yǎng)兒童。(2)禁止收養(yǎng)：芬蘭阻止男女同性

戀夫婦收養(yǎng)兒童或使用相同姓氏；法國伴侶法沒有給

予親權(quán)、收養(yǎng)、或醫(yī)學(xué)輔助生殖領(lǐng)域的平等；格陵蘭

島、匈牙利、阿根廷、瑞士、葡萄牙、挪威、拉脫維亞法

律不允許同性戀伴侶收養(yǎng)兒童；2001年9月28日，芬

蘭法律上承認(rèn)同性戀伴侶關(guān)系，但暫時不讓男女同性

戀收養(yǎng)兒童：美國禁止的有阿拉斯加州、佛羅里達(dá)州、密西西比州、尤它州。

(三)探望權(quán)

德國允許登記同性戀伴侶醫(yī)院探望權(quán)。英格蘭和

威爾士的監(jiān)獄規(guī)定。允許同性戀伴侶作為親戚去探望

監(jiān)獄中的伴侶。監(jiān)獄間的同性戀伴侶可申請“監(jiān)獄之

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間的探望”。瑞士日內(nèi)瓦給住院和探監(jiān)探望權(quán)。哥倫比

亞憲法法院2001年10月12日命令監(jiān)獄機(jī)關(guān)提供必

要食宿允許男同性戀探監(jiān)，不限異性夫婦。

(四)監(jiān)護(hù)權(quán)

德國將其親權(quán)延伸至男女同性戀共同父母。冰島

允許同性戀伴侶登記為伙伴，獲得對其孩子的共同監(jiān)

護(hù)權(quán)。巴西2002年1月，法官命令艾勒兒子的監(jiān)護(hù)權(quán)

給搖滾歌星卡西亞艾勒的女同性戀者，艾勒同性伴侶

得到了8歲兒子6個月監(jiān)護(hù)權(quán)。2001年10月19日，芬蘭最高法院將兩個孩子監(jiān)護(hù)權(quán)授予他們已逝母親的同性戀伙伴，而不是他們的親生父親。

五、同性戀歧視立法

歐洲人權(quán)憲章里有關(guān)禁止歧視同性戀者就業(yè)的規(guī)定。該規(guī)定表示，雇主招雇員時，應(yīng)該以求職者能力

為標(biāo)準(zhǔn)，不得以求職者性別、種族、年齡、婚姻狀況、宗

教信仰、政治觀點(diǎn)、殘疾狀況或者性傾向?yàn)橛啥右?/p>

歧視。除此，還包括很多其他方面歧視。這些國家也有

同性戀權(quán)利法。

(一)規(guī)定有同性戀權(quán)利法，禁止某些反同性戀歧

視的國家

愛爾蘭、以色列、盧森堡、馬耳他、墨西哥、荷蘭、新西蘭、羅馬尼亞、南非、西班牙。

-．)反同性戀的歧視包括領(lǐng)域

如愛爾蘭包括就業(yè)、購物、服務(wù)(如教育)、食宿(包

括私人俱樂部的成員1予以規(guī)定，那些認(rèn)為經(jīng)歷了不平

等對待的人可以向平等調(diào)查主任投訴；日本南部禁止

歧視同性戀、雙性戀和變性人；立陶宛禁止基于性取

向在就業(yè)、教育、住房、貨物與服務(wù)提供方面的直接和

間接歧視；墨西哥法律禁止暴力行為、禁止就業(yè)、公共

食宿服務(wù)領(lǐng)域的歧視；納米比亞勞動法107條明確禁

止在工作場所因性取向的歧視；荷蘭包括就業(yè)、住房、醫(yī)療、購買貨物和服務(wù)；新西蘭如就業(yè)、教育、進(jìn)入公

共場合、貨物和服務(wù)的提供、住房和食宿、伙伴關(guān)系、就業(yè)培訓(xùn)、資格機(jī)構(gòu)、工業(yè)和專業(yè)協(xié)會，也保護(hù)感染艾

滋病者免受歧視；西班牙包括住房、就業(yè)、公共服務(wù)和

職業(yè)活動．將反對同性戀的個人和組織的暴力列為犯

罪。處罰從6個月至4年監(jiān)禁；瑞典在就業(yè)上，禁止因

性取向歧視．該法適用于勞動市場的所有領(lǐng)域；在英

格蘭、蘇格蘭和威爾士因性別原因在就業(yè)和職業(yè)培訓(xùn)

領(lǐng)域歧視是非法的，立法還包括直接歧視、間接歧視、代罪羔羊和騷擾。

六、經(jīng)濟(jì)權(quán)益

經(jīng)濟(jì)權(quán)益是家庭伴侶法允許同性伴侶享受以下

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權(quán)益：共同納稅。共同購買醫(yī)療保險，出庭作證，享受

已逝伴侶勞保，享受免稅名額，財產(chǎn)共有，成為財產(chǎn)繼

承人和保險受益人等。以上權(quán)利異性夫妻可通過婚姻

法自動取得。根據(jù)各國婚姻法，如遭遇不測，配偶有繼

承財產(chǎn)權(quán)。下面是某些國家在經(jīng)濟(jì)權(quán)益上的規(guī)定：

(一)養(yǎng)老金等福利

德國2004年通過新法，給他們養(yǎng)老金的優(yōu)先權(quán)，所有政府機(jī)構(gòu)必須給同性戀的伙伴與異性夫婦的平

等福利；阿根廷布宜諾斯艾利斯市允許同性伴侶獲得

健康保險和給予已婚配偶的養(yǎng)老金權(quán)利；2003年2月

14日．巴西最高法院宣布允許同性戀伴侶相互繼承養(yǎng)

老金和社會安全福利的權(quán)利；匈牙利允許同性戀像異

性戀一樣享有逝者的養(yǎng)老金：以色列民事服務(wù)將屬于

配偶的福利和養(yǎng)老金授予同性戀伙伴；以色列特拉維

夫市承認(rèn)未婚夫婦，包括男女同性。給他們市政服務(wù)的折扣和使用每日照顧、游泳池、運(yùn)動設(shè)施、和其他市政

資助的活動；南非男女同性戀公務(wù)員有權(quán)獲得全額養(yǎng)

老金：瑞士蘇黎世．同性戀伴侶有移民領(lǐng)域、稅收、繼

承、社會安全福利和醫(yī)院看病等方面的權(quán)利和義務(wù)；

加拿大將普通法夫婦的福利給同性戀伴侶；澳大利亞

工業(yè)關(guān)系委員會1995年2月3日決定同性戀有限家

庭福利權(quán)，聯(lián)邦警察將配偶權(quán)給同性戀伴侶。議會同

性戀成員可將他們的“愛人”帶往海外旅行，政府支付

費(fèi)用：英國2004年民事伙伴法授權(quán)同性戀伴侶廣泛

財產(chǎn)權(quán)、與已婚夫婦相同繼承、稅收、社會安全和養(yǎng)老

福利、租賃權(quán)、生命保險；美國承認(rèn)同性戀者的某些福

利有18個州、47個縣、122個城鎮(zhèn)。

(二)繼承權(quán)等權(quán)益

德國聯(lián)邦勞動法院給予一方死后接管公寓的權(quán)

利：比利時已婚同性戀者對已逝同伴的物品和財產(chǎn)有

繼承權(quán)：巴西最高法院裁決女同性戀者繼承死者財產(chǎn)

和版權(quán)的權(quán)利；捷克有繼承權(quán)，且可以繼續(xù)使用住房；

芬蘭當(dāng)繼承財產(chǎn)和離婚時。給同性戀與已婚異性夫婦

同樣權(quán)利；法國伴侶法授權(quán)登記的夫婦，在所得稅、住

房、移民、健康福利、工作調(diào)動、休假、負(fù)債責(zé)任和社會

① http．'／／www．csssm．org／66~．htm(2005／6／23)

法律與醫(yī)學(xué)雜志2005年第12卷(第4期)

福利領(lǐng)域享有與異性夫婦相同的權(quán)利；匈牙利允許同

性戀像異性戀一樣繼承權(quán)財產(chǎn)；意大利國會投票承認(rèn)

他們屬家庭定義范圍。新定義適用于繼承法和遺愿；

新西蘭允許生活3年以上的同性戀與異性戀已婚夫

婦相同的財產(chǎn)權(quán)利，關(guān)系破裂時。財產(chǎn)平分；葡萄牙住

房法沒有將同性戀與異性戀區(qū)分。一方死后。租賃不自

動產(chǎn)由另一方繼承。但有優(yōu)先權(quán)。同居兩年以上的同性

戀與異性夫婦在普通法婚姻上有相同權(quán)利，如就業(yè)、稅

收、繼承、養(yǎng)老金、住房合約和租賃；南非2002年憲法

法院給同性戀與異性夫婦相同經(jīng)濟(jì)權(quán)利；以色列拿撒

勒區(qū)法院2004年11月14日裁決同性戀伴侶享有與

已婚夫婦相同繼承權(quán)。

(三)出庭作證規(guī)定

出庭作證規(guī)定。如德國和瑞士的同性戀不能作對

方不利的證人。

七、移居權(quán)

同性戀權(quán)益另一個重要內(nèi)容是移居權(quán)．特別是跨

國伴侶的移居權(quán)。身在海外留學(xué)或者就業(yè)的同性戀

者。無法通過結(jié)婚途徑將國內(nèi)的男友或者女友到海外

團(tuán)聚。很多感情就因此中斷。

規(guī)定外籍同性戀有移居權(quán)：比利時、丹麥、芬蘭、冰島、以色列、荷蘭、新西蘭、德國、澳大利亞、瑞典。加

拿大新法規(guī)允許加拿大同性戀者將外籍伴侶長期帶

到加拿大。英國允許外籍伴侶獲得移居權(quán)．2000年12

月的新“性別指南”保證移民法官充分考慮外籍婦女

逃離控告的情況。包括男女同性戀。

司法判決上。哥倫比亞憲法法院2004年1o月授

權(quán)同性戀外籍伴侶移居權(quán)。2004年l2月。以色列特拉

維夫地區(qū)法院裁決政府不能驅(qū)除以色列男同性戀的哥倫比亞伙伴。①2003年11月。巴西法官推翻將英籍

男同性戀者驅(qū)除出境的命令。裁決基于1988年巴西

憲法禁止任何形式歧視條款。南非憲法法院拒絕政府

法律，該法律否認(rèn)南非同性戀外籍伙伴的移民權(quán)。但特

立尼達(dá)和多巴哥移民法第8條規(guī)定。同性戀不允許進(jìn)

入該國。

(收稿：2005--07—19；

第二篇：各國退市制度概況

各國退市制度概況

在國際成熟的證券市場上，上市公司退出機(jī)制的建立已有一兩百年的歷史。建立上市公司下市制度是各國證券市場制度建設(shè)的重要內(nèi)容之一。其目的是保持證券市場的總體質(zhì)量，把不合格的上市公司淘汰出局。通過吐故納新的動態(tài)調(diào)整過程，為證券市場注入新的生機(jī)和活力，促使資源從低效率的劣質(zhì)公司流向高效率的優(yōu)質(zhì)公司，促進(jìn)資源的合理有效配置。世界主要證券市場如紐約、納斯達(dá)克、東京、香港等，都有關(guān)于上市公司除牌的規(guī)定。對世界上成熟證券市場關(guān)于上市公司退出機(jī)制的具體規(guī)定進(jìn)行全面、系統(tǒng)的分析,有助于借鑒成熟證券市場的成功經(jīng)驗(yàn)及有益做法,健全我國上市公司的退市制度。

一、紐約證券交易所的退市制度

(一)退市標(biāo)準(zhǔn)：

在美國,上市公司只要符合以下條件之一就必須終止上市：l)股東少于600個,持有100股以上的股東少于400個;2)社會公眾持有股票少于20萬股,或其總市值少于100萬美元;3)過去的5年經(jīng)營虧損;4)總資產(chǎn)少于400萬美元,而且過去4年每年虧損;5)總資產(chǎn)少于200萬美元,并且過去2年每年虧損;6)連續(xù)5年不分紅利。

紐約證券交易所對上市公司終止上市作了較具體的規(guī)定,主要涉及以下幾個方面：1)公眾股東數(shù)量達(dá)不到交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);2)股票交易量極度萎縮,低于交易所規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn);3)因資產(chǎn)處置、凍結(jié)等因素而失去持續(xù)經(jīng)營能力;4)法院宣布該公司破產(chǎn)清算;5)財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績欠佳;6)不履行信息披露義務(wù);7)違反法律;8)違反上市協(xié)議。

(二)退市程序：

紐約證券交易所的上市公司的退市程序非常細(xì)致和具體：1)交易所在發(fā)現(xiàn)上市公司低于上市標(biāo)準(zhǔn)之后,在10個工作日內(nèi)通知公司;2公司接到通知之后,在45日內(nèi)向交易所作出答復(fù),在答復(fù)中提出整改計劃,計劃中應(yīng)說明公司最遲在18個月內(nèi)重新達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn);3交易所在接到公司整改計劃后的45日內(nèi),通知公司是否接受其整改計劃;4公司在接到交易所批準(zhǔn)其整改計劃后的45日內(nèi),發(fā)布公司已經(jīng)低于上市標(biāo)準(zhǔn)的信息;5在公司開始執(zhí)行整改計劃后的18個月內(nèi),交易所每3個月對公司的情況進(jìn)行審核,其間如果發(fā)現(xiàn)公司不執(zhí)行整改計劃,交易所將根據(jù)情況是否嚴(yán)重,作出是否終止上市的決定;6 18個月的整改寬限期結(jié)束以后,如果公司仍不符合上市標(biāo)準(zhǔn),交易所將通知公司其股票終止上市,并通知公司有申請聽證的權(quán)利;7如果聽證會維持交易所關(guān)于終止公司股票上市的決定,交易所將向SEC提出申請;8 SEC批準(zhǔn)后,公司股票正式終止交易。

二、納斯達(dá)克的退市制度

(一)退市標(biāo)準(zhǔn)：

根據(jù)納斯達(dá)克的有關(guān)規(guī)定,上市條件分為初始上市要求和持續(xù)上市要求。上市以后,由于上市公司的狀況會發(fā)生變化,不一定始終保持初始的狀態(tài),但應(yīng)當(dāng)符合一個最低的要求,即所謂持續(xù)上市要求,否則將會被納斯達(dá)克予以摘牌。

以納斯達(dá)克小型資本市場為例,其持續(xù)上市標(biāo)準(zhǔn)包括：1)有形凈資產(chǎn)不得低于200萬美元;2)市值不得低于3500萬美元;3)凈收益最近一個會計或最近三個會計中的兩年不得低于50萬美元;4)公眾持股量不得低于50萬股;5)公眾持股市值不得低于100萬美元;6)最低報買價不得低于1美元;7)做市商數(shù)不得少于2個;8)股東人數(shù)不得少于300個。上市公司如果達(dá)不到這些持續(xù)上市要求,將無法保留其上市資格。就最低報買價來說,納斯達(dá)克市場還規(guī)定,上市公司的股票如果每股價格不足一美元,且這種狀態(tài)持續(xù)30個交易日,納斯達(dá)克市場將發(fā)出虧損警告,被警告的公司如果在警告發(fā)出的90天里,仍然不能采取相應(yīng)的措施進(jìn)行自救以改變其股價,將被宣布停止股票交易。這就是所謂的“一美元退市規(guī)則”?！耙幻涝笔羌{斯達(dá)克判斷上市公司是否虧損的市場標(biāo)準(zhǔn),而不是公司的實(shí)際經(jīng)營狀況。但是,這一市場標(biāo)準(zhǔn)也客觀地反映了上市公司的真實(shí)內(nèi)在價值。

(二)納斯達(dá)克市場規(guī)定的上市公司摘牌程序如下：1)當(dāng)交易所發(fā)現(xiàn)上市公司不符合持續(xù)上市要求時,在一周內(nèi)通知該公司;2)該公司接到通知后,在一周內(nèi)向交易所上市部作出答復(fù),提出應(yīng)對措施,并可要求予以臨時豁免;3)交易所上市部在一周內(nèi)通知公司是否予以臨時豁免;如果公司是因?yàn)閳髢r低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的原因,一般可以得到9天的臨時豁免。如果屬于其它情況,且交易所認(rèn)為不符合臨時豁免條件,可以決定對其實(shí)行摘牌,并告知公司可以要求對此摘牌決定進(jìn)行聽證,否則在7天后摘牌;4)公司提出聽證要求的,交易所聽證部門將在上市部決定摘牌后的45天內(nèi)舉行聽證。聽證結(jié)果可以決定給公司60-90天的臨時豁免,到期仍不符合上市條件的再予以摘牌。聽證會也可能拒絕給公司臨時豁免,此后公司還可在15天內(nèi)提出復(fù)議申請,否則在5天后即終止交易。被摘牌的公司也可以在達(dá)標(biāo)后,重新要求掛牌,但恢復(fù)上市的標(biāo)準(zhǔn)比摘牌時要更加嚴(yán)格。

三、東京證券交易所的退市制度

(一)標(biāo)準(zhǔn)：與紐交所的規(guī)定大體一致,日本東京證交所規(guī)定的上市公司退市標(biāo)準(zhǔn)主要包括：股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)的分散程度、經(jīng)營狀況、股利分配情況、資不抵債情況和是否嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。上市公司出現(xiàn)以下情形之一的就必須退市：1)上市股票股數(shù)不滿1000萬股,資本額不滿5億日元;2)社會公眾股東數(shù)不足1000人延緩一年;3)營業(yè)活動處于停止或半停止?fàn)顟B(tài);4)最近5年沒有發(fā)放股息;5)連續(xù)3年出現(xiàn)資不抵債情況;6)上市公司有“虛偽記載”且影響很大。上市公司只要符合以上情形之一者即被終止上市。

(二)程序：東京證券交易所對上市公司退市程序采用了逐步退出的辦法。交易所發(fā)現(xiàn)公司低于上市標(biāo)準(zhǔn)時,首先對其進(jìn)行特別處理(類似于我國的ST制度),并要求其在限期內(nèi)重新達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn)。如果公司在限期內(nèi)未達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn),則交易所對其交易作出進(jìn)一步限制(類似于我國的PT制度)。如果公司仍未改善,則將其摘牌。交易所決定終止公司上市后,其股票由交易所內(nèi)的整理處進(jìn)行處理。在宣布終止上市決定后的3個月內(nèi),該股票還可以在交易所進(jìn)行交易,3個月后則正式退市。如果被申請適用公司更生法和和解法,或發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)的嫌疑,則將公司轉(zhuǎn)入交易所的監(jiān)理處接受審查,但其股票仍可以繼續(xù)買賣。當(dāng)公司的違規(guī)行為被查實(shí)后,便按照既定的程序正式退市。

四、日本納斯達(dá)克的退市制度

標(biāo)準(zhǔn)：日本納斯達(dá)克市場JASDAQ也引進(jìn)了退市制度,亦即上市之后的股東數(shù)量、市價總額或凈資產(chǎn)等低于一定的上市基準(zhǔn)時,則令其下市。其目的在于剔除那些流動性低的上市股票,以維護(hù)投資者的正當(dāng)利益。日本納斯達(dá)克市場規(guī)定,當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列情形之一時,予以摘牌：1)股份的分布狀況。一年內(nèi)浮動股份達(dá)不到750萬股以上或一年內(nèi)股東人數(shù)達(dá)不到800人以上的上市公司;2)在6個月中有連續(xù)5天市價總額未能達(dá)到5億元;3)凈資產(chǎn)連續(xù)30天內(nèi)不足50億元或60天內(nèi)有5天連續(xù)不足15億元;4)有銀行書面證明其交易停止的上市公司;5)破產(chǎn)、重組、再建或整頓;6)因休業(yè)、合并等原因造成停業(yè)的上市公司;7)進(jìn)行不合適的合并;8)財務(wù)報表中有虛假記載或不正當(dāng)意見;9)違反上市合同;10)對股份轉(zhuǎn)讓的限制;11)完全成為子公司或子公司化。

五、香港聯(lián)交所的退市制度

(一)標(biāo)準(zhǔn)：與紐約證交所相比,香港聯(lián)交所規(guī)定的上市公司退市標(biāo)準(zhǔn)較為籠統(tǒng)。香港證券法第六章第55條規(guī)定,公司出現(xiàn)以下情況時,公司股票將被暫停交易,并進(jìn)入退市程序：l)公司出現(xiàn)財務(wù)困難,嚴(yán)重?fù)p害其持續(xù)經(jīng)營能力,或?qū)е缕洳糠只蛉繕I(yè)務(wù)中止經(jīng)營;2)公司資不抵債。上市公司出現(xiàn)下列情況之一時,將被聯(lián)交所終止上市資格：1)公司已被清算或被勒令停業(yè);2)公司資產(chǎn)的接受人或管理人已被任命;3)公司已停止?fàn)I業(yè);4)公司應(yīng)交納的行政費(fèi)用未如數(shù)上交;5)公司已與其債權(quán)人達(dá)成妥協(xié)或計劃安排;6)無論是在香港或其它地區(qū),公司有董事已被判定觸犯法律,且判決中提及該人有貪污或欺詐行為;7)公司所有董事中有人違反證券法;8)依照證券法必須進(jìn)行登記,如董事、秘書及其他有關(guān)管理人員的登記未獲批準(zhǔn),或已被撤銷或暫停。

(二)程序： 香港聯(lián)交所關(guān)于上市公司的退市程序包括停牌程序和除牌程序。

1、停牌程序。如果股票發(fā)行人出現(xiàn)財政困難,以致嚴(yán)重?fù)p害了發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力,或?qū)е缕洳糠只蛉繕I(yè)務(wù)停止運(yùn)作,以及或者發(fā)行人在結(jié)算日出現(xiàn)資不抵債,即發(fā)行人的負(fù)債額高于其資產(chǎn)值,發(fā)行人自行提出停牌要求或者按交易所指令而停牌。

2、除牌程序包括下列四個階段。1)第一階段：在停牌后的頭6個月內(nèi),公司須按照有關(guān)規(guī)定定期公告其當(dāng)前的進(jìn)展情況,交易所將視其進(jìn)展情況來決定是否進(jìn)入除牌程序的第二階段;2)第二階段：第一階段結(jié)束后,如公司仍不符合上市標(biāo)準(zhǔn),交易所向公司發(fā)出書面通知,告知其未能符合持續(xù)上市的標(biāo)準(zhǔn),并要求公司在其后的6個月內(nèi),提供重整計劃。在6個月期限結(jié)束后,交易所將決定有關(guān)個案是否能進(jìn)入除牌程序的第三階段;3)第三階段：第二階段結(jié)束后,如果公司仍不符合上市標(biāo)準(zhǔn),交易所將發(fā)出公告,列出該公司的名稱,并聲明公司已經(jīng)因失去持續(xù)經(jīng)營能力,將面臨退市,并向公司發(fā)出最后通諜,要求其在一定期限內(nèi)一般是6個月,再次提交重整計劃。公司在此階段須按月向交易所呈交進(jìn)度報告。4)第四階段：第三階段結(jié)束后,如公司沒有提供重整計劃,則交易所宣布公司的上市地位將被取消。屆時,交易所和該公司都應(yīng)因此發(fā)出公告。

六、香港創(chuàng)業(yè)板的退市制度

(一)標(biāo)準(zhǔn)：香港創(chuàng)業(yè)板關(guān)于上市公司的退市標(biāo)準(zhǔn)包括停牌、除牌和撤回上市等三種情形。

第一、香港創(chuàng)業(yè)板關(guān)于上市公司停牌的主要標(biāo)準(zhǔn)。

1、停牌的條件。香港《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第9.04條規(guī)定,根據(jù)第9.01條,無論是否應(yīng)發(fā)行人的要求,聯(lián)交所在任何情況下均可以對發(fā)行人的證券予以停牌處理,包括：1)發(fā)行人被接管或清盤;2)聯(lián)交所認(rèn)為社會公眾所持有的股票數(shù)量不足;3)聯(lián)交所認(rèn)為發(fā)行人進(jìn)行的業(yè)務(wù)活動不足以保證其股票可繼續(xù)上市;4)聯(lián)交所認(rèn)為發(fā)行人或其業(yè)務(wù)不再適合上市;5)出現(xiàn)違反《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》的情況,而聯(lián)交所認(rèn)為其嚴(yán)重程度足以導(dǎo)致停牌;6)市場的完整性和聲譽(yù)已經(jīng)或可能會因買賣發(fā)行人的股票而遭受損失;7)發(fā)行人的上市股票的價格和成交量出現(xiàn)沒有作出解釋的異常變動,同時未能及時聯(lián)系發(fā)行人的授權(quán)代表,以確定發(fā)行人并不知悉任何有關(guān)或可能有關(guān)該股票價格或成交量異常變動的事情或事態(tài)發(fā)展,或者當(dāng)發(fā)行人延遲發(fā)出聯(lián)交所的查詢的回應(yīng);8)市場上就有關(guān)股價敏感資料出現(xiàn)不公平的發(fā)布或泄露,使得發(fā)行人的上市股票的價格或成交量出現(xiàn)異常的變動。A、如果聯(lián)交所認(rèn)為有人不恰當(dāng)?shù)乩梦唇?jīng)公布的股價敏感資料,則不管他是發(fā)行人的關(guān)聯(lián)人士或其他人士,聯(lián)交所將會毫不猶豫地采取停牌行動。聯(lián)交所會要求發(fā)行人詳細(xì)解釋哪些人可能獲取未經(jīng)公布的資料和未能做好保密工作的原因,并在必要時公布調(diào)查結(jié)果。發(fā)人的董事承擔(dān)著很大的責(zé)任,不僅要確保未經(jīng)公布的股價敏感資料得到適當(dāng)?shù)谋Ｃ?而且要確保有關(guān)資料以適當(dāng)和公平的方式進(jìn)行披露,以維護(hù)市場的整體利益,而不是特定某一群人或某個人的利益。B、如果聯(lián)交所認(rèn)為上市發(fā)行人或其顧問允許有關(guān)發(fā)行新證券的股價敏感資料在其正式公布前外泄,則聯(lián)交所一般不會考慮有關(guān)證券的上市申請。

2、酌情允許停牌的情形。聯(lián)交所保留酌情權(quán)利允許發(fā)行人的證券在以下適當(dāng)?shù)那樾蜗乱晜€案處理予以停牌：1)股價敏感資料未能及時進(jìn)行披露,而聯(lián)交所接受其理由;2)有人向發(fā)行人提出要約,但條款只是原則上同意,需要與至少一位主要股東商討并獲得其同意。若此前沒有發(fā)出有關(guān)公告,則停牌一般是適當(dāng)?shù)拇胧?。在其他情況下,要約的詳細(xì)資料應(yīng)予公布。若仍不可行,則應(yīng)該公布“鄭重聲明”發(fā)行人現(xiàn)正在進(jìn)行磋商并可能會達(dá)成協(xié)議,從而不需要停牌;3)有必要維持一個有秩序的市場;4關(guān)于若干程度的必須披露的關(guān)聯(lián)交易,例如涉及發(fā)行人的性質(zhì)、控制權(quán)或股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大轉(zhuǎn)變,需要公布全部詳細(xì)資料,以便對有關(guān)證券進(jìn)行真實(shí)的估值。

第二、香港創(chuàng)業(yè)板關(guān)于上市公司除牌的主要標(biāo)準(zhǔn)。《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第9.14條規(guī)定,根據(jù)第9.01條,聯(lián)交所可以在任何情況下包括但不限于停牌條件所列的情況以及在發(fā)行人的證券已持續(xù)停牌一段較長的時間后而發(fā)行人并沒有采取足夠的措施使其證券復(fù)牌的情況下,就取消發(fā)行人的上市資格。

第三、香港創(chuàng)業(yè)板關(guān)于上市公司撤回上市的主要標(biāo)準(zhǔn)。香港創(chuàng)業(yè)板明確規(guī)定,若發(fā)行人在得到聯(lián)交所認(rèn)可而受到適當(dāng)監(jiān)管、正常運(yùn)作以及公開在另一家公開證券交易所或證券市場上作另一項上市,則發(fā)行人不得自動撤回其在創(chuàng)業(yè)板的上市資格;若發(fā)行人并沒有作另一項上市,發(fā)行人在獲得聯(lián)交所準(zhǔn)許前也不得自動撤回其在創(chuàng)業(yè)板的上市資格。但在下列例外情形下發(fā)行人都可以自動撤回上市。

1、當(dāng)發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板以外作另一項上市時,可以自動撤回上市的情形有：1事先經(jīng)過在該發(fā)行人正式召開的股東大會上通過普通決議案并獲得股東的批準(zhǔn)。2事先獲得任何其他類別上市證券的持有人的批準(zhǔn)如屬適用。3發(fā)行人已經(jīng)就建議撤回上市一事向其股東和任何其他類別上市證券的持有人如屬適用發(fā)出至少三個月的通知。其中最短的通知期限應(yīng)從股東批準(zhǔn)自動撤回上市之日起計算,有關(guān)通知需包括如何將證券轉(zhuǎn)移到另一個證券市場以及如何在該市場交易這種證券的詳細(xì)情況。只有當(dāng)聯(lián)交所確認(rèn)這另一個證券市場是公開的、并可以允許香港投資者進(jìn)行交易的市場,才能接納發(fā)行人的另一項上市。相反,如果這是一個香港投資者交易受到限制的市場例如因外匯管制而受到限制,聯(lián)交所將不會接納發(fā)行人的另一項上市。

2、當(dāng)發(fā)行人沒有作另一項上市時,可以自動撤回上市的情形有：1發(fā)行人在事先召開的股東大會和任何其他類別上市證券的持有人另行召開的大會如屬適用上,獲得其股東和任何其他類別上市證券的持有人如屬適用的批準(zhǔn)。而在該大會上,其董事、行政總裁和任何控股股東或其個別的聯(lián)系人等并沒有投票。此外,在股東大會上,代表親自或委托代表出席大會以及持有價值四分之三股權(quán)的大多數(shù)股東投贊成票。2股東和任何其他類別上市證券的持有人如屬適用 董事、行政總裁和控股股東除外提交了一項合理的現(xiàn)金售價選擇或其他合理的售價選擇。

(二)程序：香港創(chuàng)業(yè)板關(guān)于上市公司的退市程序包括停牌程序和除牌程序。

第一、香港創(chuàng)業(yè)板關(guān)于上市公司的停牌程序

1、發(fā)行人免于其證券停牌的措施。香港創(chuàng)業(yè)板規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)該盡量避免其證券停止交易,只有在平衡有關(guān)各方的利益后認(rèn)為必需的情況下方可采取停牌措施。1在大多數(shù)情況下,為了免于停牌,發(fā)行人應(yīng)在聯(lián)交所認(rèn)為合理可行的條件下采取適當(dāng)?shù)男袆?并發(fā)出公告。2如果編制詳細(xì)的公告比較費(fèi)時,發(fā)行人在有關(guān)必須公布的股份交易、主要交易、非常重大的收購事項、反收購行動與持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的時限下,應(yīng)該考慮在作出有關(guān)決定前立即發(fā)出簡短公告,及時披露那些屬于或可能屬于股價敏感的資料,以免于停牌。隨后發(fā)行人應(yīng)盡快發(fā)出詳細(xì)公告,提供《創(chuàng)業(yè)板上市公司》所規(guī)定的所有資料。

2、停牌的操作程序。1如果發(fā)行人無法避免停牌,則應(yīng)該盡快通知聯(lián)交所。A、發(fā)行人的任何停牌要求應(yīng)按照《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定直接致電創(chuàng)業(yè)板上市科。停牌的要求必須由發(fā)行人的授權(quán)代表或發(fā)行人某些其他負(fù)責(zé)的職員或其保薦人、財務(wù)顧問或法律顧問直接提出,方可獲得考慮。聯(lián)交所可能要求有關(guān)方面對提出停牌要求的人士的職權(quán)予以確認(rèn)。此外發(fā)行人必須提交要求停牌的正式函件,但如果情況特別緊急,則不需要在首次提出停牌要求時向創(chuàng)業(yè)板上市科提交。B、發(fā)行人要求停牌必須提供理由,并要解釋現(xiàn)在或過去未能發(fā)出公告以避免停牌的原因。C、對于那些在公告發(fā)布后純粹因?yàn)橐層嘘P(guān)資料得以更廣泛地發(fā)布而提出的停牌要求或繼續(xù)停牌要求,聯(lián)交所將不會接納。2發(fā)行人必須盡力確保任何停牌要求應(yīng)在聯(lián)交所開市時間以外提出即于創(chuàng)業(yè)板下一個半日交易時段開始之前盡早提出,特殊情況除外。3如果已經(jīng)停牌,發(fā)行人必須公布停牌理由。如果停牌要求是由發(fā)行人提出,則發(fā)行人也必須按照《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定公布已知或預(yù)計的復(fù)牌日期。

第二、香港創(chuàng)業(yè)板關(guān)于上市公司的除牌程序

香港《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第9.15條規(guī)定,如果聯(lián)交所打算行使其對上市公司的除牌權(quán)力,則聯(lián)交所通常會通知發(fā)行人,要求發(fā)行人于一定時間一般為六個月內(nèi)采取拯救措施或向聯(lián)交所提交有關(guān)拯救情況的建議,以避免被聯(lián)交所除牌。9.16條規(guī)定,若當(dāng)寬限期屆滿時,發(fā)行人仍未采取有效的拯救措施或未能向聯(lián)交所提交有關(guān)整改計劃的建議,則聯(lián)交所將發(fā)出通知即時取消有關(guān)發(fā)行人的上市資格;若發(fā)行人提交的整改計劃建議令聯(lián)交所滿意,那么聯(lián)交所可以在不影響除牌條件的情況下,行使其酌情權(quán)力以延長寬限期,而發(fā)行人在此期限內(nèi)必須采取有效的補(bǔ)救措施,以免于被聯(lián)交所除牌。當(dāng)發(fā)行人接到聯(lián)交所有關(guān)取消上市資格或給予整改寬限期或延長整改寬限期的通知后必須發(fā)出公告,并應(yīng)在整改寬限期和延長的整改寬限期分別屆滿后另行發(fā)出公告,這兩則公告均應(yīng)提供有關(guān)聯(lián)交所決定或要求的詳細(xì)資料,并說明上述這些情況對證券持有者造成的影響。9.18條規(guī)定,聯(lián)交所根據(jù)發(fā)行人提出的任何整改建議來行使酌情權(quán),此時將發(fā)行人作為一名新的上市申請人來處理。

退市制度是證券市場制度建設(shè)的重要內(nèi)容，也是基于市場化建設(shè)思路發(fā)展我國創(chuàng)業(yè)板市場急需解決的重要問題。總體來看,海外成熟證券市場關(guān)于公司退市標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定較為寬松,但其證券市場并未因此而被劣質(zhì)股大量充斥,原因在于這些市場擁有發(fā)達(dá)、便捷的公司購并機(jī)制,績差公司很容易就成為被廉價收購的目標(biāo),無需管理部門執(zhí)行退市制度就因被收購而退市。這也是退市標(biāo)準(zhǔn)與上市標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一使得退市制度得以順利執(zhí)行的結(jié)果。

來源：上海證券報

第三篇：各國海域使用制度的立法考察與比較

第二章

各國海域使用制度的立法考察與比較

第一節(jié)

各國海域使用制度的立法考察

隨著經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和世界人口的急劇增長，陸地資源日趨短缺，迫使人類加速向海洋進(jìn)軍，向海洋索取生存和發(fā)展所必需的資源與空間。尤其是二戰(zhàn)以來，海洋產(chǎn)業(yè)在各沿海國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位日益重要，海洋產(chǎn)值亦呈快速增長趨勢。而伴隨著開發(fā)利用海洋活動的密度和強(qiáng)度的增加，海洋利用的秩序出現(xiàn)了混亂，海洋環(huán)境和海洋資源也受到了嚴(yán)重破壞。為了合理開發(fā)利用海洋及其資源，促進(jìn)海洋產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，保護(hù)海洋所有權(quán)人和使用權(quán)人的權(quán)益，沿海各國相繼加強(qiáng)了對海域使用與管理的立法?？v觀世界各國海域使用制度的立法，以英國、美國、日本、韓國最為典型，本節(jié)擬主要對這四國海域使用制度的立法狀況予以宏觀考察，以窺世界各國海域使用立法之概貌。

一、英國的海域使用制度立法概況

在歷史上，英國曾一度是世界上最為發(fā)達(dá)的海洋大國，其海域使用與資源開發(fā)歷史悠久，海洋科學(xué)技術(shù)一直處于世界前列，海洋產(chǎn)業(yè)在其國民經(jīng)濟(jì)中占有著重要的地位。而關(guān)于海域使用的立法，也向來為英國政府和立法機(jī)關(guān)所重視，其海域使用制度頗為發(fā)達(dá)并為各沿海國家所效仿。

英國在海域使用制度方面的基本法律，是1961年制定的《皇室地產(chǎn)法》。該法以潮間帶和12海里領(lǐng)海屬英國皇室地產(chǎn)這一歷史傳統(tǒng)（該傳統(tǒng)來源于古羅馬法的“公共托管原則”）為立法依據(jù)，規(guī)定使用這些皇室地產(chǎn)修建港口、碼頭、棧橋、管道，圍海、填海，進(jìn)行水產(chǎn)養(yǎng)殖以及海底礦砂開采等，必須獲得皇室地產(chǎn)委員會的許可，由其頒發(fā)海岸或海域使用證，并須繳納租用費(fèi)（地租）。該法是目前英國調(diào)整海域使用活動的主要法律。在此之前英國還頒布有《海岸保護(hù)法》，該法要求成立海岸保護(hù)委員會，以行使海域使用過程中海岸保護(hù)的權(quán)力；涉及海岸保護(hù)費(fèi)用的條款在該法中占據(jù)了相當(dāng)比重，該法規(guī)定為加強(qiáng)海岸的保護(hù)，任何通過開展與海岸有關(guān)的工程而受益的人員，均須向當(dāng)局繳納費(fèi)用。以這兩部法律為依據(jù)，英國建立了完備的海岸與海域使用許可制度和有償使用制度。

由于英國近海海域油氣資源相當(dāng)豐富，在其海洋資源中占據(jù)首要地位，為有效地管理和促進(jìn)近海油氣開發(fā)，英國于1964年專門頒布了《大陸架石油規(guī)則》。該規(guī)則規(guī)定，英國及其殖民地公民、在英國居住的個人和在英國設(shè)立的法人均可依據(jù)該規(guī)則申請在其領(lǐng)海下的底土或任何特定區(qū)域的底土中進(jìn)行石油勘探和生產(chǎn)的許可證，但持證人應(yīng)在許可期間內(nèi)按規(guī)定的方式繳納礦區(qū)使用費(fèi)及其他規(guī)費(fèi)。該規(guī)則還有3個附件，即勘探許可證和生產(chǎn)許可證申請書格式、勘探許可證標(biāo)準(zhǔn)條款和生產(chǎn)許可證標(biāo)準(zhǔn)條款。

此外，由于英國的海岸帶管理是當(dāng)作土地利用規(guī)劃系統(tǒng)的一個方面來對待的，所以，其于1971年頒布的《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》也涉及到海域使用問題。依據(jù)該法，任何開發(fā)均須事先得到地方規(guī)劃局的同意，海域的開發(fā)使用也不例外。另外，其1974年頒布的《海上傾廢法》也與海域使用有關(guān)。依據(jù)該法，除非得到許可，禁止從車輛、船舶、飛機(jī)、氣墊船、海洋或陸地構(gòu)筑物上向海中或有潮水域永久性地投棄任何物質(zhì)，以保護(hù)海洋環(huán)境。[20]

二、美國的海域使用制度立法概況

美國海岸線全長22680公里，是世界上海岸線最長的國家，其75%以上的人口均居住在鄰接海洋和五大湖的各州。[21]歷史上，美國對海洋的使用主要是在商業(yè)、海事運(yùn)輸、食物生產(chǎn)和安全防御等方面，其對海域使用的管理可以追溯到美國建國之前的久遠(yuǎn)年代。自20世紀(jì)30年代以來，由于全球涉海經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，海洋利用越來越受到各國重視，美國亦逐步加強(qiáng)了有關(guān)海域使用的立法。至70年代，其海域使用管理的立法達(dá)到高峰，并基本形成了一套有關(guān)海域使用管理的法律體系。進(jìn)入80年代，立法重心則轉(zhuǎn)到對這些法律的修訂上。到目前為止，美國已形成了較為成熟的海域使用管理的立法體系，在若干制度上也較為先進(jìn)。應(yīng)該說，美國的海域使用立法基本上是立足于管理的角度，但透過這些立法，我們也不難捕捉到其海域使用權(quán)制度的大體輪廓。

1945年，杜魯門總統(tǒng)發(fā)布了關(guān)于大陸架資源和漁業(yè)保護(hù)的大陸架（2667號）和漁業(yè)（2668號）兩個公告，單方面提出了對大陸架資源的要求和在水下土地的上覆水域建立漁業(yè)養(yǎng)護(hù)區(qū)的權(quán)利，這兩個公告基本確定了以后美國海域使用的立法走向。之后，美國聯(lián)邦政府和各州之間進(jìn)行了一場關(guān)于領(lǐng)海底土及其資源所有權(quán)歸屬的長期論爭，沿海各州及眾議院力主聯(lián)邦政府應(yīng)放棄沿岸海域底土及其資源所有權(quán)的要求，而聯(lián)邦政府和最高法院則主張聯(lián)邦政府應(yīng)對此擁有至高無上的所有權(quán)。爭論的結(jié)果是1953年5月23日《水下土地法》的出臺；同年，為履行杜魯門公告而制定的《外大陸架土地法》也告頒行。根據(jù)這兩項法律，沿海各州擁有領(lǐng)海海域底土及資源的所有權(quán)，而領(lǐng)海以外的大陸架土地和資源的所有權(quán)則歸聯(lián)邦政府擁有，由此決定了美國海域使用管理中聯(lián)邦和州政府分權(quán)的原則，且在近十幾年里，還出現(xiàn)了州政府對沿岸海域之管理權(quán)力不斷擴(kuò)大的趨勢。

1972年，調(diào)整美國海域使用的重要法律《海岸帶管理法》出臺。該法強(qiáng)調(diào)其目的在于“達(dá)到海岸帶水土資源的廣泛利用，并充分考慮生態(tài)、文化、歷史、美學(xué)價值和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要?！币罁?jù)該法，美國確立了海域使用活動的基本原則-“一致性原則”，[22]并初步確立了海域使用的許可證制度和有償使用制度，該法還對聯(lián)邦和州政府海域管理的權(quán)限劃分作了較詳細(xì)的規(guī)定。

為了控制海水污染，保護(hù)海洋環(huán)境，美國國會于1972年還通過了《海洋保護(hù)、研究和自然保護(hù)區(qū)法》，它要求商務(wù)部制定一項長期規(guī)劃，以解決海域污染、過度捕撈及海洋生態(tài)系統(tǒng)的人為變化可能造成的長期影響。為調(diào)整深水港的海域使用問題，美國于1974年頒布了《深水港法》，規(guī)定深水港的建造和使用應(yīng)進(jìn)行廣泛的協(xié)調(diào)，須與國家的海洋政策和利益相對應(yīng)。為了加大對海洋漁業(yè)的調(diào)整力度，美國又于1976年頒布了《漁業(yè)養(yǎng)護(hù)和管理法》，該法明確必須制定和實(shí)行國家漁業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)，建立漁業(yè)管理委員會，健全漁業(yè)保護(hù)和管理原則，它標(biāo)志著美國由傳統(tǒng)的漁業(yè)管理制度開始轉(zhuǎn)向綜合的漁業(yè)管理。

三、日本的海域使用制度立法概況

日本是一個四面環(huán)海的海洋國家，陸地資源匱乏，其國內(nèi)資源主要來源于海洋。隨著科技的發(fā)展，日本經(jīng)濟(jì)的重心也由重工業(yè)、化學(xué)工業(yè)逐步向海洋轉(zhuǎn)移，日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會生活越來越依賴于海洋，有效地開發(fā)利用海洋成為日本的一個非常重要的戰(zhàn)略。[23]因此，較之世界其他國家，日本更為重視海域使用立法，并較早地建立了一套完整的海域使用與管理法律體系，而且，這些法律多得到了良好的實(shí)施?？梢哉f，日本較為完備的海洋立法，對規(guī)范其海域的所有及使用，推動其經(jīng)濟(jì)起飛和整個國力的增強(qiáng)，發(fā)揮了巨大的作用。

日本對海域的利用較為充分，除航運(yùn)、漁業(yè)、礦產(chǎn)資源及海水資源的開發(fā)利用外，還大規(guī)模地進(jìn)行圍海造地，建造人工島、海上機(jī)場、工業(yè)用地、居住用地，開辟人造海濱、海水浴場、旅游基地、海濱娛樂綜合設(shè)施等。因此，其海域使用立法涉及的范圍頗為廣泛，僅有關(guān)沿岸海域使用的法規(guī)就達(dá)24項，[24]其中不少法律為其他一些國家所仿效。

日本在海域使用方面制定較早的法律是1921年頒布的《公有水面填埋法》，該法主要規(guī)范將國家所有的水面（其中主要是海域）填埋為陸地的行為。依據(jù)該法，任何填埋行為都必須事先獲得都道府縣知事的許可，該法中對準(zhǔn)予許可的條件也作了列舉性規(guī)定，如符合國土的合理利用及環(huán)保和防災(zāi)的要求、申請者要有足夠的資力和信用、填埋所獲收益明顯超過可能造成的損害和損失等；同時，該法還對填埋權(quán)人享有的權(quán)利和義務(wù)、填埋權(quán)的轉(zhuǎn)讓和繼承、填埋許可費(fèi)用等作了詳細(xì)的規(guī)定。《公有水面填埋法》在日本海域使用立法中占據(jù)重要地位，這是因?yàn)槿毡緡撩娣e狹小，圍海造地成為日本拓展國家生存空間的重要手段。該法制定之后，為韓國等沿海小國所仿效。

為了規(guī)范海岸使用及其管理，防止海岸因海嘯、高潮、波浪或地基變化而遭受損害，日本在1956年頒布了《海岸法》及內(nèi)容詳細(xì)的實(shí)施令。規(guī)定非海岸管理者在海岸保護(hù)區(qū)內(nèi)進(jìn)行某些海域使用活動，必須要獲得海岸管理者許可，且須繳納占用費(fèi)或開采費(fèi)；[25]該法中還對海岸設(shè)施建筑的標(biāo)準(zhǔn)作了嚴(yán)格的限制規(guī)定。日本海域使用法律體系中另一重要的法律是《漁港法》，這是因?yàn)闈O業(yè)生產(chǎn)在日本國民經(jīng)濟(jì)中占有較大比重，在世界上也位居前列，該法自1950年頒布以來，至1989年已修改了29次。但該法主要側(cè)重漁港管理方面的規(guī)定，對私人漁業(yè)行為調(diào)整的規(guī)范很少。為彌補(bǔ)其不足，適應(yīng)漁業(yè)發(fā)展的需要，日本于1977年頒行了《關(guān)于漁業(yè)水域的臨時措施法》及其施行令，對漁業(yè)的許可及其標(biāo)準(zhǔn)作了相應(yīng)的調(diào)整，對漁業(yè)費(fèi)的征收、許可的撤銷、附加條件等也作了細(xì)化規(guī)定。

在大規(guī)模地開發(fā)利用海洋資源的同時，日本對海域資源保護(hù)及環(huán)境保護(hù)也非常重視。在此方面，日本頒布有《水產(chǎn)資源保護(hù)法》、《水質(zhì)污染防止法》、《海洋污染及海上災(zāi)害防止法》以及《瀨戶內(nèi)海環(huán)境保護(hù)特別措施法》等。此外，日本還頒布有合理利用港灣、建設(shè)和維護(hù)港灣環(huán)境及秩序的《港規(guī)法》和《港灣法》。

四、韓國的海域使用制度立法概況

韓國雖不屬世界海洋大國，但就韓國本國情況來看，其三面環(huán)海，屬典型的半島國家，加之韓國海域的自然條件優(yōu)越，海洋資源豐富，海洋產(chǎn)業(yè)在其國民生產(chǎn)總值中占有較大比重，因而該國高度重視海域使用立法，其發(fā)達(dá)程度也位于世界前列。

在韓國的海域使用立法體系中，最為重要的法律是1961年頒布的《公有水面管理法》，該法以公有水面即海域、河流、湖泊、沼澤及其他公用目的的國有水流或水面以及灘涂為調(diào)整對象，使用公有水面的權(quán)利稱為公有水面使用權(quán)，海域使用權(quán)當(dāng)然包括于其中。該法就公有水面使用權(quán)的許可、費(fèi)用征收、權(quán)利義務(wù)以及權(quán)利的轉(zhuǎn)讓、停止和取消等作了詳細(xì)的規(guī)定。該法中的不少條款、制度為我國的《海域使用管理法》所借鑒。

為調(diào)整海域及其他水域的填埋問題，韓國仿照日本制定了《公有水面埋立法》（1962年頒布）并頒布了詳細(xì)的施行令和施行規(guī)則。其所確立的基本制度，如埋立的許可制度、費(fèi)用征收制度、埋立后的所有權(quán)歸屬制度等，多與日本的《公有水面填埋法》相似，但其適用范圍卻被大大地擴(kuò)張。除調(diào)整埋立活動外，該法還適用于水產(chǎn)品養(yǎng)殖場的建造、造船設(shè)施的設(shè)置、潮汐能利用設(shè)施的建造以及利用公有水面的一部分進(jìn)行永久性設(shè)施的建造等。

為明確海洋及其資源的合理開發(fā)、利用和保護(hù)的基本政策和發(fā)展方向，韓國于1987年頒布了《海洋開發(fā)基本法》，該法在韓國海域使用立法中占據(jù)基礎(chǔ)地位。該法要求政府制定海洋開發(fā)綜合計劃，并在此基礎(chǔ)上制定每年的實(shí)施計劃?！逗Ｑ箝_發(fā)基本法》集中體現(xiàn)了立法機(jī)關(guān)在海域使用上的基本立法思想，為以后的海域使用立法確立了基調(diào)。

韓國調(diào)整海洋漁業(yè)方面的法律稱為《水產(chǎn)法》而非《漁業(yè)法》，其原因是該法包括的內(nèi)容較為繁雜，甚至有漁獲物運(yùn)輸業(yè)和水產(chǎn)制造業(yè)的相關(guān)條款，但其主要內(nèi)容還是海洋漁業(yè)方面的規(guī)范，尤其是1990年修訂后的《水產(chǎn)法》，對漁民的權(quán)利問題給予了較多的關(guān)注。

韓國海域使用立法的另一特點(diǎn)是，與多數(shù)國家海底礦產(chǎn)資源的開發(fā)適用陸地礦產(chǎn)資源開發(fā)的法律不同，其于1970年頒行了專門的《海底礦物資源開發(fā)法》，對海底礦產(chǎn)資源開采所涉及的一系列法律問題均作了明確的規(guī)定。

第二節(jié)

各國海域使用制度的比較與分析

通過重點(diǎn)考察上述四國海域使用制度的立法狀況，可以得出結(jié)論：海域所有制度是海域使用制度的基礎(chǔ)；海域的使用許可制度和有償使用制度乃海域使用的基本制度，為各國所通采，惟在具體設(shè)計上略有不同；同時，各國又依據(jù)其本國國情和海域的自然狀況，對海域的不同使用方式在立法規(guī)范上各有側(cè)重。由于海域使用制度所涉及的范圍相當(dāng)廣泛，以下僅就其中較為重要的幾項制度進(jìn)行比較和分析。

一、關(guān)于海域所有制度

海域所有權(quán)是海域使用權(quán)的“母權(quán)”，構(gòu)建海域使用制度，必須首先明確海域的所有權(quán)歸屬。從海域本身的地位來看，其不僅在各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，而且在國防上也具有著舉足輕重的地位，故絕大多數(shù)沿海國家在立法上都將海域所有權(quán)明定為由國家享有，這與國際法上的國家領(lǐng)土主權(quán)原則是完全一致的，也符合《海洋法公約》所建立的國際海洋新秩序。海域所有權(quán)由國家享有，意味著海域使用管理的權(quán)力也主要由國家行使，地方政府僅可根據(jù)中央的授權(quán)行使部分管理權(quán)力。但由于社會制度、國家體制和歷史傳統(tǒng)方面的原因，在海域的所有權(quán)歸屬和管理體制上，各國亦有一定的差異。

從目前各國海域立法規(guī)定的情況來看，尚未見有完全否認(rèn)國家海域所有權(quán)的立法。即使美國在上個世紀(jì)40年代后期至50年代初曾發(fā)生過領(lǐng)海底土及其資源所有權(quán)歸屬的爭論，其《水下土地法》和《外大陸架土地法》也明確了沿海各州享有領(lǐng)海底土及其資源的所有權(quán)，但卻并沒有否認(rèn)聯(lián)邦政府享有領(lǐng)海以外的大陸架土地和資源的所有權(quán)。況且，這種所有權(quán)分屬聯(lián)邦和各州享有的規(guī)定，是與美國聯(lián)邦和各州之間分權(quán)的聯(lián)邦制政治體制密切相關(guān)的，而歸各州所有的海域在性質(zhì)上也為公有。英國雖然有潮間帶和12海里的海域?qū)倩适业禺a(chǎn)的傳統(tǒng)，但從其有關(guān)的法律規(guī)定來看，實(shí)際上也是按照海域國家所有的原則來立法的。惟瑞典海域立法中明定有海域私人所有權(quán)的條款，根據(jù)瑞典法律規(guī)定，從海岸線外推300米是私人沿岸陸地?fù)碛姓叩乃接泻Ｓ?。但由于非瀕臨私人海岸的全部主權(quán)海域和瀕臨私人海岸的300米以外的主權(quán)海域，皆由國家享有所有權(quán)，故由國家享有所有權(quán)的海域仍占絕對優(yōu)勢的比例。

二、關(guān)于海域使用管理制度

從目前世界各國海域使用立法情況來看，多數(shù)法律在名稱上均冠有“管理”二字，縱使一些法律法規(guī)未冠以“管理法”的名稱，其內(nèi)容也仍是以管理為主?？梢?，各國海域使用立法的重點(diǎn)，普遍系在于管理方面，整體上屬于行政法范疇。而從行政管理的角度看，海域使用管理制度主要涉及管理權(quán)限的劃分和管理機(jī)構(gòu)的建立這兩個方面。

在海域使用管理權(quán)限上，各國均確立了中央和地方兩級管理體制。海域既屬國家所有，則自然應(yīng)由國家享有海域使用的管理權(quán)，但國家集中統(tǒng)一管理，力有不逮，在實(shí)際執(zhí)行上也頗有不便，故國家常常授權(quán)地方享有部分管理海域的權(quán)力。地方海域管理體制又可進(jìn)行層級劃分，如美國的地方海岸帶管理體制劃分為州、地區(qū)和地方三級，日本則分為專區(qū)和市兩級。海域使用管理權(quán)限如何劃分，與各國政治體制緊密相關(guān)。在實(shí)行單一制的國家，地方政府擁有的權(quán)力范圍有限，所受限制也較多，很多事項還須經(jīng)中央海洋行政主管部門審批；而在實(shí)行聯(lián)邦制的國家，地方政府則享有較大的權(quán)力，典型的當(dāng)推美國。如根據(jù)美國《海岸帶管理法》的規(guī)定，海岸帶的管理職責(zé)主要由沿海各州承擔(dān)，聯(lián)邦政府的海岸帶管理規(guī)劃僅為各州提供一種政策上的框架。根據(jù)該法確立的“一致性原則”，即使聯(lián)邦政府的開發(fā)項目，也須與沿海各州的海岸帶管理計劃相一致，聯(lián)邦政府不得基于行政權(quán)力而在違反各州海岸帶管理計劃的情況下強(qiáng)制進(jìn)行海域開發(fā)。雖然聯(lián)邦可以通過發(fā)放各種補(bǔ)助金將州的管理規(guī)劃納入聯(lián)邦的軌道，但有些州是不接受這些補(bǔ)助金的。此外，這種中央與地方管理權(quán)限上的劃分，與海域的所有權(quán)歸屬的確定也有著密切聯(lián)系。除前述美國聯(lián)邦和各州之間分享海洋底土的所有權(quán)之外，澳大利亞的《近海問題的憲法解決辦法》也將從3海里界限向陸地一側(cè)的海域底土所有權(quán)劃歸各州和北方地區(qū)享有，這樣，對3海里以內(nèi)的海域底土進(jìn)行開發(fā)使用的，其管轄權(quán)便歸于地方。[26]

就目前各國海域管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況而言，由于海洋事務(wù)紛繁復(fù)雜，多數(shù)國家并未建立統(tǒng)一的海洋管理機(jī)構(gòu)，而是由各涉海部門按各自職能進(jìn)行相關(guān)事項的管理。但也有少數(shù)國家建立了統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)，不過，即使是成立了統(tǒng)一機(jī)構(gòu)，也并不意味著其有權(quán)管理所有的海洋事務(wù)。在美國，目前國家一級的海洋管理職能分散在國家海洋資源和工程委員會、商務(wù)部下屬的國家海洋與大氣局、隸屬于交通部的海事管理局等多個機(jī)構(gòu)或行政部門中，還沒有一個總的部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和管理全國的海洋事務(wù)；其海岸帶管理，包括規(guī)劃和實(shí)施都是由各州進(jìn)行的，在一些情況下是由當(dāng)?shù)卣M(jìn)行的。[27]日本也未建立起統(tǒng)一的海洋管理機(jī)構(gòu)，其海域使用管理機(jī)構(gòu)主要由8個涉海中央政府機(jī)構(gòu)組成，地方政府如縣級長官和一些大城市的市長也被授予協(xié)商或特殊的權(quán)力。[28]法國曾于1981年設(shè)立了專門負(fù)責(zé)海洋事務(wù)管理的海洋部，該部雖曾在海域使用管理方面發(fā)揮過重要作用，但其僅存在兩年即被撤銷。目前，僅韓國于1996年成立了一個總攬所有涉海部門職能的“超級機(jī)構(gòu)”，即海洋事務(wù)與漁業(yè)部。[29]該部成立后，原先由各涉海部門分別行使的有關(guān)海洋管理方面的職能統(tǒng)歸該部行使，大大加強(qiáng)了韓國對海域使用的綜合管理。除此以外，不少國家在海域管理的某一方面建立了統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)，如英國建立了皇室地產(chǎn)委員會，專門負(fù)責(zé)管理潮間帶和12海里領(lǐng)海海域的使用；日本實(shí)現(xiàn)了海上執(zhí)法機(jī)構(gòu)的一元化，由海上保安廳統(tǒng)一行使海上執(zhí)法職能。我們認(rèn)為，海域使用的統(tǒng)一管理的模式與分散管理模式各有其利弊，但隨著海洋地位的加強(qiáng)和海洋科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，相比之下，統(tǒng)一管理的模式能夠更好地平衡和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、協(xié)調(diào)各方利益，滿足資源有效利用和環(huán)境保護(hù)等各種社會需求，更有利于促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)代表著海域管理制度發(fā)展的方向。

三、關(guān)于海域使用許可制度

海域使用許可制度是各國海域使用立法中均已建立的的基本制度，它要求海域使用者在使用海域時必須獲得海域所有者（包括國家、地方政府和私人）及相關(guān)管理部門的許可。目前，世界各國的海域使用許可制度，相似性多于差異性，僅在若干細(xì)節(jié)上稍有不同。對此，可從如下兩方面進(jìn)行分析：

從縱向上來看，海域使用許可制度大致分為單級許可制和多級許可制兩種。單級許可制，是指某一具體的海域使用行為僅須一級行政機(jī)關(guān)許可即可，而不論該級行政機(jī)關(guān)涉及多少行政部門；多級許可制，是指某一具體的海域使用行為必須經(jīng)過兩級或兩級以上行政機(jī)關(guān)的許可。目前世界上大多數(shù)國家在具體的海域使用上實(shí)行的是單級許可制。較為特殊的是瑞典，其在若干海域使用上實(shí)行多級許可制，如依瑞典《漁業(yè)法》及相關(guān)法律的規(guī)定，申請者在申請進(jìn)行海水養(yǎng)殖時，必須先將申請及養(yǎng)殖發(fā)展計劃一并提交省政府，若省政府予以許可，則申請者所在市政府在接到省政府的通知后，還須根據(jù)《規(guī)劃建設(shè)法》和本市海域可持續(xù)發(fā)展總體規(guī)劃對申請進(jìn)行審查，簽發(fā)地方許可。我們認(rèn)為，相比較而言，單級許可制更利于對海域的集中管理，應(yīng)予肯定。

從橫向上來看，海域使用許可制度又有單項許可制與多項許可制之分。單項許可制，是指海域使用的申請僅須某一行政主管部門（主要指海洋行政主管部門）許可即可；多項許可制，是指海域使用的申請須經(jīng)兩個或兩個以上的相關(guān)行政主管部門的許可。根據(jù)這一劃分標(biāo)準(zhǔn)，目前世界上大多數(shù)國家實(shí)行的是多項許可制。如美國的海岸帶開發(fā)項目，不僅須取得海岸帶使用許可證，還須取得各主管部門（如環(huán)境保護(hù)部門等）頒發(fā)的各種許可證。再如瑞典，各種海上活動的性質(zhì)不同，許可證的要求也不同，有的可能是一項，有的可能要兩項或數(shù)項，許可證有場址許可、地方規(guī)劃許可、建設(shè)許可、環(huán)境許可和水法許可五種，若需要兩項以上許可的用海項目，使用人便需到多個部門去辦理許可證，才能開展海域的開發(fā)利用活動。[30]惟日本和韓國在若干海域使用上實(shí)行單項許可制，如依據(jù)日本《公有水面填埋法》第2條第1款的規(guī)定，任何海域填埋行為只須得到都道府縣知事的許可即可；依韓國《公有水面管理法》第4條第1款的規(guī)定，其所列舉的八種使用海域的行為只須獲得“總統(tǒng)令指定的管理廳的許可”。應(yīng)當(dāng)說，單項許可制與多項許可制各有其優(yōu)缺點(diǎn)。單項許可制有利于海域使用管理權(quán)力的集中，但容易導(dǎo)致主管部門濫用行政權(quán)力，損害其他部門的利益，并且由于海域使用所涉范圍廣泛，單項許可往往不能對用海項目進(jìn)行周密的審查，因而某些用海項目可能會對海洋生態(tài)與環(huán)境產(chǎn)生不利影響；多項許可制有利于周密地審查申請用海的項目，但無形之間降低了工作效率，并可能引發(fā)部門之間的利益爭執(zhí)。故兩者之間應(yīng)如何取舍，尚須進(jìn)一步研究。我們認(rèn)為，選擇何種模式均無不可，重要的是要在保證法律規(guī)范得到嚴(yán)格執(zhí)行的前提下兼顧效率。

四、關(guān)于海域有償使用制度

海域有償使用制度也是海域使用方面的基本制度，為目前世界各國的海域使用立法所普遍采用。惟在不同的國家，對這種有償使用所征收的費(fèi)用的稱謂有所不同，如英國將使用皇室地產(chǎn)而征收的費(fèi)用稱為“租用費(fèi)”；韓國因填埋海域而征收的費(fèi)用稱為“埋立費(fèi)”；比利時對海岸帶及近岸海域的使用所征收的費(fèi)用稱為“租金”；我國則一律稱為“海域使用金”。

海域有償使用制度在各國法上的差異，主要體現(xiàn)在費(fèi)用征收標(biāo)準(zhǔn)和征收方式等細(xì)微方面。一般而言，在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)和海域使用立法起步較早的國家，海域使用費(fèi)用征收的標(biāo)準(zhǔn)較高。以英國為例，據(jù)資料顯示，僅1988—1989年，英國皇室地產(chǎn)委員會征收的潮間帶和12海里海域使用的租用費(fèi)就達(dá)4300萬英鎊。[31]而經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后或海域使用立法起步較晚的國家，海域使用費(fèi)征收的標(biāo)準(zhǔn)相對較低。我們認(rèn)為，海域使用費(fèi)用征收標(biāo)準(zhǔn)不能過高或過低，過高會增加海域使用者的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，損害海域使用者開發(fā)用海的積極性；過低則會減少國家作為海域所有者的應(yīng)得收益，給海域使用者利用海域牟取暴利提供條件。因此，應(yīng)根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和所利用海域的自然狀況、海域開發(fā)使用的方式及其對資源、環(huán)境的影響等情況的差別，合理確定海域使用費(fèi)用征收標(biāo)準(zhǔn)。

在海域使用費(fèi)用征收方式上，各國多采取分期繳納的方式，這主要是考慮到一次性征收數(shù)額較大，一般的海域使用者難以承擔(dān)，且在海域使用過程中可能發(fā)生減免的情況，故不宜一次性征收。也有國家根據(jù)海域使用的不同情況，采取分期繳納與一次性繳納相結(jié)合的方式。如韓國《公有水面管理法施行規(guī)則》第3條第3款規(guī)定，當(dāng)海域使用許可的期限未滿1年時，在獲得批準(zhǔn)時全額征收海域使用費(fèi)；當(dāng)許可期限超過1年時，以每個財經(jīng)為單位交付，當(dāng)?shù)馁M(fèi)用在許可時征收，其后的費(fèi)用在開始之后3個月內(nèi)征收。相比之下，根據(jù)不同用海情況采取一次性征收和分期征收相結(jié)合的方式，較為靈活，也更符合實(shí)際情況。

參考文獻(xiàn)：

[20] 參見國家海洋局、財政部編：《國外海域使用管理立法和實(shí)踐》（海域使用管理立法參考資料），1999年8月，第37頁。

[21] 國家海洋局、財政部編：《國外海域使用管理立法和實(shí)踐》，第9頁。

[22] 所謂“一致性原則”，是指處理海岸帶各種利益沖突的主要機(jī)制，即在沿海各州的海岸帶管理計劃獲得批準(zhǔn)之后，所有影響土地和海域使用的活動，包括聯(lián)邦政府的開發(fā)項目，都應(yīng)該與該州的海岸帶管理計劃的目標(biāo)相一致。

[23] 國家海洋局、財政部編：《國外海域使用管理立法和實(shí)踐》，第66頁。

[24] 國家海洋局、財政部編：《國外海域使用管理立法和實(shí)踐》，第71頁。

[25]該法所規(guī)定的海岸保護(hù)區(qū)，是指一定范圍內(nèi)的陸地和水面。據(jù)其第3條第3款的規(guī)定，應(yīng)將海岸保護(hù)區(qū)控制在最小限度的區(qū)域內(nèi)。陸地以滿潮時的水際線為界，水面以落潮時的水際線為界，均不得超過五十米。也就是說，通常海岸保護(hù)區(qū)的寬度為潮間帶加兩側(cè)各不超過五十米寬的陸地和水面。但是，根據(jù)地形、地質(zhì)、潮位、潮流等狀況，在認(rèn)為有必要或不得已的時候，陸地和水面均可超過五十米。根據(jù)該法第8條第1款的規(guī)定，與海岸有關(guān)的海域使用活動，主要是指：開采土石和沙；新開辟或改造水面或新設(shè)地區(qū)的其他設(shè)施；挖掘土地、堆土、鋪土及政令規(guī)定限制的其他行為。

[26] 國家海洋局、財政部編：《國外海域使用管理立法和實(shí)踐》，第44頁。

[27] 張靈杰：《美國海岸帶綜合管理及其對我國的借鑒意義》，載《世界地理研究》第10卷第2期（2001年6月）。

[28]國家海洋局、財政部編：《國外海域使用管理立法和實(shí)踐》，第68頁。

[29] [韓] 李吉熏、林熏洙：《韓國的海岸帶綜合管理》，阿東譯，載《海洋開發(fā)與管理》2002年第1期。

[30] 劉仁清：《瑞典的海洋管理》，載《國際科技交流》1990年第5期。

[31] 國家海洋局、財政部編：《國外海域使用管理立法和實(shí)踐》，第31頁。

第四篇：各國動物實(shí)驗(yàn)法規(guī)概況

各國動物實(shí)驗(yàn)法規(guī)

作者：004km.cn 發(fā)表日期：2012-03-15 動物實(shí)驗(yàn)法規(guī)

動物實(shí)驗(yàn)法規(guī)有兩個關(guān)注對象：動物實(shí)驗(yàn)過程及實(shí)驗(yàn)動物關(guān)愛。動物實(shí)驗(yàn)過程即實(shí)驗(yàn)動物的選育、飼養(yǎng)及實(shí)驗(yàn)執(zhí)照的獲取、對實(shí)驗(yàn)過程的監(jiān)督等；實(shí)驗(yàn)動物關(guān)愛是對實(shí)驗(yàn)動物福利的保護(hù)及其權(quán)益的維護(hù)。對于非業(yè)內(nèi)人士而言，實(shí)驗(yàn)動物關(guān)愛的敏感度明顯高于前者。動物福利與動物倫理成為對實(shí)驗(yàn)動物關(guān)注的焦點(diǎn)。為了避免人類以科學(xué)實(shí)驗(yàn)為借口，視實(shí)驗(yàn)動物于無生命的實(shí)驗(yàn)室工具，無視其感知痛苦的能力對其進(jìn)行戲耍甚至虐待等諸多不道德行為，許多國家都訂立了相關(guān)實(shí)驗(yàn)動物保護(hù)法規(guī)。

各國訂立的實(shí)驗(yàn)動物法規(guī)各有不同，但于非技術(shù)層面的動物福利其基本立場是相似的。歸根結(jié)底，動物實(shí)驗(yàn)法規(guī)規(guī)定了對待實(shí)驗(yàn)動物的三個準(zhǔn)則，即：

一、某動物個體被應(yīng)用到某個實(shí)驗(yàn)項目中的次數(shù)；

二、某實(shí)驗(yàn)項目中應(yīng)用實(shí)驗(yàn)動物的總數(shù)；

三、實(shí)驗(yàn)中對未施用麻醉劑的動物所施加的疼痛程度。

歐洲

在藥物開發(fā)的過程中，動物試驗(yàn)?zāi)耸遣豢苫蛉钡囊画h(huán)。由于動物試驗(yàn)無可避免地將犧牲為數(shù)頗多的各類動物，因此，一直受到動物保護(hù)人士的詬病。在歐盟國家，以脊椎動物為對象的實(shí)驗(yàn)需遵從《實(shí)驗(yàn)性或研究用動物保護(hù)指令》(Directive 86/609/EEC)，該指令于1986 年被當(dāng)時的歐共體采納，致力于對實(shí)驗(yàn)及為其他科學(xué)目的而使用的動物的保護(hù)。在政策層面上提出控制實(shí)驗(yàn)動物的使用、對從業(yè)人員的培訓(xùn)以及對實(shí)驗(yàn)過程的監(jiān)督。鼓勵各歐盟國家尋求對動物實(shí)驗(yàn)的替代方式，即在可以使用替代實(shí)驗(yàn)方法的時候盡量減少涉及動物的實(shí)驗(yàn)。該指導(dǎo)條文依照國際慣例措詞，沒有強(qiáng)制力，且具有很大的解釋空間，各成員國可以依據(jù)該指導(dǎo)來制定符合本國的法律法規(guī)。一些條文所具有的政治味道更甚于具體的法規(guī)。隨著基因改造、克隆等技術(shù)的出現(xiàn)，該指導(dǎo)條文也有待修訂。其后，歐盟理事會在1998 年又決議采納《歐洲實(shí)驗(yàn)用及其它科學(xué)研究用脊椎動物之保護(hù)公約》(European Convention for the protection of vertebrate animals used for experimental and other scientific purposes)成為歐盟法律的一部份，以使脊椎動物在試驗(yàn)過程中可以受到更為人道的對待。

瑞典

下面以瑞典為例介紹歐盟框架內(nèi)對實(shí)驗(yàn)室用動物的相關(guān)立法。瑞典的實(shí)驗(yàn)動物法律體系來自兩部涉及動物福利的通用法律：《動物保護(hù)法案》(Animal Protection Act)及《動物保護(hù)條例》(Animal Protection Ordinance)。這兩部法律都于1988 年通過。瑞典農(nóng)業(yè)部下設(shè)有與動物實(shí)驗(yàn)相關(guān)的理事會：國家實(shí)驗(yàn)動物監(jiān)管理事會。該理事會負(fù)責(zé)根據(jù)立法制定具體的條款以約束相關(guān)從業(yè)者。其下設(shè)有七個地區(qū)性的倫理委員會，成員一半是科學(xué)家或醫(yī)生，另一半來自非專業(yè)領(lǐng)域。委員會由一位高級律師(通常為法官)領(lǐng)導(dǎo)，受理動物實(shí)驗(yàn)項目申報，權(quán)衡實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)與動物所可能遭受到的痛苦，給出不可申訴的判決。而且被批準(zhǔn)的項目只能得到最多3 年時間的動物實(shí)驗(yàn)執(zhí)照。這些動物實(shí)驗(yàn)包括飼育研究，末梢麻醉狀況下的動物實(shí)驗(yàn)，以及為了進(jìn)行生物醫(yī)學(xué)研究而必須殺死動物并取得其機(jī)體組織的實(shí)驗(yàn)。為了對其批準(zhǔn)的動物實(shí)驗(yàn)項目進(jìn)行監(jiān)管，委員會聘任權(quán)威機(jī)構(gòu)的獸醫(yī)檢驗(yàn)員對項目進(jìn)行核查，并對違規(guī)者提出整改意見甚至罰款。不過項目負(fù)責(zé)人可以不服獸醫(yī)檢驗(yàn)員的決定并申訴到更高級機(jī)構(gòu)。法案于1990年進(jìn)行了修訂，規(guī)定倫理委員會定決定高于獸醫(yī)檢驗(yàn)員，只要是經(jīng)委員會核準(zhǔn)的動物實(shí)驗(yàn)項目并履行協(xié)議委員會簽署的協(xié)議，獸醫(yī)檢驗(yàn)員無權(quán)令其停業(yè)。國家實(shí)驗(yàn)動物監(jiān)管理事會(The National Board for Laboratory Animals)同樣負(fù)責(zé)匯總實(shí)驗(yàn)的個數(shù)與種類，對參與動物實(shí)驗(yàn)的研究員及技術(shù)員進(jìn)行動物實(shí)驗(yàn)法規(guī)的培訓(xùn)，資助改進(jìn)動物實(shí)驗(yàn)方法的研究。該理事會還規(guī)定了一些動物實(shí)驗(yàn)的程序，比如免疫、單克隆抗體的制備以及急性毒性測試等。國家農(nóng)業(yè)理事會(National Board for Agriculture)任何動物實(shí)驗(yàn)所用之工具的制造以及實(shí)驗(yàn)室的重大改造都要報經(jīng)國家農(nóng)業(yè)委員會獸醫(yī)事務(wù)部批準(zhǔn)。溫度、濕度的控制，籠舍大小等都在驗(yàn)證范圍。這些實(shí)驗(yàn)用具必須指定一位管理員，且該管理員必須得到國家農(nóng)業(yè)委員會認(rèn)可的資格。該委員會還負(fù)責(zé)登記與批準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)動物的飼養(yǎng)者以及提供者。所有動物實(shí)驗(yàn)從業(yè)者：科學(xué)家、技師、飼養(yǎng)員等必須接受為期兩年的培訓(xùn)，且考試合格后才能在監(jiān)督下執(zhí)業(yè)。實(shí)驗(yàn)動物管理委員會雖然沒有制定明確的培訓(xùn)課程表，但對于培訓(xùn)主要內(nèi)容有所規(guī)定。[4]

法國

依照法國的相關(guān)立法，如果一個組織可以提供詳細(xì)的實(shí)驗(yàn)工具及實(shí)驗(yàn)?zāi)康膱蟾?，獲得批準(zhǔn)后可以得到5 年的許可執(zhí)照。個人不需獲得執(zhí)照就可以在有關(guān)部門監(jiān)督下于授權(quán)的項目里執(zhí)業(yè)。相關(guān)立法對無脊椎動物實(shí)驗(yàn)沒有約束力。

英國

英國人最先提出現(xiàn)在被歐盟國家廣泛認(rèn)同的進(jìn)行動物試驗(yàn)時應(yīng)該遵守的三大金科玉律(一般稱為The Three R’s)。1959年，動物學(xué)家 William Russell 和 微生物學(xué)家 Rex Burch 聯(lián)合發(fā)表了《人道實(shí)驗(yàn)技術(shù)原理》(The Principles of Humane Experimental Technique)，提出動物實(shí)驗(yàn)至少應(yīng)該服從3Rs 原則，分別是：

替代(Replacement)——以無意識的被試動物替代有意識的脊椎動物，并盡量使用科學(xué)統(tǒng)計方法。

縮減(Reduction)——減少并控制被試動物數(shù)量至足夠得到事先確定的試驗(yàn)量與實(shí)驗(yàn)精度。

精煉(Refinement)——對實(shí)驗(yàn)過程進(jìn)行精煉，以使被試動物受到最少的傷害。[5]

英國被認(rèn)為擁有世界上最嚴(yán)苛的實(shí)驗(yàn)動物保護(hù)法案，而且是唯一的在提出執(zhí)照申請時需要做成本效益分析的國家?！秳游锓ò?986》——Animals(Scientific Procedures)Act 1986，規(guī)定了在英國進(jìn)行動物實(shí)驗(yàn)需要獲得三種執(zhí)照，分別是：

項目執(zhí)照(project licence)——核查動物種類、數(shù)量，實(shí)驗(yàn)方法、目的。

實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證(a certificate for the institution)——確認(rèn)擁有足夠的實(shí)驗(yàn)工具與人員。

個人執(zhí)照(personal licence)——確認(rèn)每一位參與項目的科學(xué)家和技師執(zhí)業(yè)資格。

法案規(guī)定實(shí)驗(yàn)項目“必須使用最少量的實(shí)驗(yàn)動物、且應(yīng)為生理敏感度最低的動物品種，造成疼痛及憂慮最少，避免長期的傷害，選用能夠得到最好實(shí)驗(yàn)結(jié)果的動物品種(Section 5(5)(b))。

美國

對脊椎動物的實(shí)驗(yàn)受限于1966 年通過的《動物權(quán)益法案》（Animal Welfare Act），該法案由美國農(nóng)業(yè)部（United States Department of Agriculture）下屬動植物健康服務(wù)處（Animal and Plant Health Inspection Service）的動物照料部門（Animal Care Division）進(jìn)行監(jiān)督與維護(hù)。《動物權(quán)益法案》規(guī)定所有該法案限定的動物個體，在實(shí)驗(yàn)中應(yīng)給予明確符合標(biāo)準(zhǔn)的照料，但前提是制定的照料標(biāo)準(zhǔn)不能對“實(shí)驗(yàn)過程或?qū)嶒?yàn)方法的設(shè)計、流程概要與指導(dǎo)方針”相抵觸。到目前為止，《動物權(quán)益法案》只對哺乳類動物給予保護(hù)。2002 年，作為對《動物權(quán)益法案》第五次修正案的《農(nóng)場安全法案》（Farm Security Act），將為實(shí)驗(yàn)?zāi)康亩嘤镍B類、家鼠、田鼠等排除在受保護(hù)動物范圍之外。這樣的話，只有很少種類的實(shí)驗(yàn)動物在美國得到立法保護(hù)?！秳游餀?quán)益法案》還要求所有使用法案涵蓋物種的實(shí)驗(yàn)院所，成立實(shí)驗(yàn)動物使用與關(guān)愛委員會（Institutional Animal Care and Use Committee, IACUC），負(fù)責(zé)法案在本地的實(shí)行。但是，這些委員會由于自身的許多無所作為而被許多學(xué)者詬病。[6]

日本

動物實(shí)驗(yàn)法規(guī)在日本完全是一種自律系統(tǒng)。于2000年制定并于2006年修訂的《人道處置與管理動物法》(Law for the Humane Treatment and Management of Animals)僅包括一項與實(shí)驗(yàn)動物有關(guān)的條款。該條款說明相關(guān)的實(shí)驗(yàn)參與者應(yīng)遵從3Rs 原則，盡量少使用實(shí)驗(yàn)動物，且盡量減少實(shí)驗(yàn)動物所承受的痛苦。該法案并沒有規(guī)定政府要對動物實(shí)驗(yàn)進(jìn)行監(jiān)管，實(shí)驗(yàn)方也不必將其應(yīng)用的動物數(shù)量上報。

中國

中國以及許多亞洲國家(如新加坡、日本等)在保護(hù)實(shí)驗(yàn)動物立法以及公眾對此問題的觀點(diǎn)上與歐洲國家有很大不同。政府沒有制定嚴(yán)格的法律法規(guī)，動物實(shí)驗(yàn)從業(yè)人員也沒有必要提供與歐洲類似的審核文件。一些在歐洲不能通過的實(shí)驗(yàn)項目被帶到亞洲國家進(jìn)行，造成實(shí)驗(yàn)動物權(quán)利不能得到有效保護(hù)。近些年，雖然新加坡已經(jīng)提高了對違禁動物實(shí)驗(yàn)的懲罰力度，如被判有罪者最高獲刑一年，但是目前還沒有人受到這一刑法的指控。事實(shí)上，動物實(shí)驗(yàn)機(jī)構(gòu)可能受到的最高罰金僅為購買一只靈長類動物的價格。

中國國家級動物實(shí)驗(yàn)法規(guī)——《實(shí)驗(yàn)動物管理條例》于1988 年10 月31 日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)施行。該條例對于實(shí)驗(yàn)動物的飼育管理、實(shí)驗(yàn)動物的檢疫和傳染病控制、實(shí)驗(yàn)動物的應(yīng)用、從事實(shí)驗(yàn)動物的進(jìn)口與出口管理、從事實(shí)驗(yàn)動物工作的人員等方面有宏觀的規(guī)定，并說明各地方與軍隊系統(tǒng)需根據(jù)本條例制定詳細(xì)的實(shí)施辦法?？梢钥闯鲈摋l例對“實(shí)驗(yàn)動物的質(zhì)量”以及如何保證動物實(shí)驗(yàn)按預(yù)期完成著墨甚多，而如何進(jìn)行實(shí)驗(yàn)動物的保護(hù)則著墨甚少。通觀條文僅可看到在第六章(從事實(shí)驗(yàn)動物工作的人員)的第二十九條有規(guī)定：“從事實(shí)驗(yàn)動物工作的人員對實(shí)驗(yàn)動物必須愛護(hù)，不得戲弄或虐待。

我國實(shí)驗(yàn)動物的管理狀況是由文化與社會背景使然，除了宗教界人士及動物保護(hù)團(tuán)體較關(guān)注此項議題外，社會上對于實(shí)驗(yàn)動物的使用尚未有激烈的道德爭議，而隨著我國社會持續(xù)多元開放，未來實(shí)驗(yàn)動物的保護(hù)是否會與科學(xué)研究產(chǎn)生沖突，則仍有待觀察。

第五篇：各國醫(yī)療保障制度基本概況

醫(yī)療保障制度作為一項社會制度，其構(gòu)建必然受到一國經(jīng)濟(jì)、社會、政治、文化和歷史等諸多因素的影響。在經(jīng)濟(jì)全球化、世界文化相互交融的時代背景下，每個國家的醫(yī)療保障制度構(gòu)建都要恪守本國的國情，從實(shí)際出發(fā)，建立服務(wù)于國民的有效制度。

（一）美國的混合型醫(yī)療保障

目前，醫(yī)療保障成為社會普遍關(guān)注的熱點(diǎn)問題，美國具有世界上最穩(wěn)定的社會保障制度，也擁有高度市場化的醫(yī)療保障制度，美國的商業(yè)健康保險發(fā)展非常成熟，有一套非常有效的費(fèi)用控制機(jī)制。其醫(yī)療保障制度的特點(diǎn)是立法進(jìn)程快，法律體系完備；覆蓋面較廣；政府負(fù)擔(dān)基本保障，同時鼓勵其他形式的保障項目；資金來源渠道多；照顧重點(diǎn)保障對象。從醫(yī)療保險的性質(zhì)上看，美國是實(shí)行混合型醫(yī)療保障制度的典型國家之一。在1965年以前，美國國民只能享受帶有盈利性的醫(yī)療保障服務(wù)，1965年美國通過法律，為65歲以上的退休老年人提供醫(yī)療社會保險，標(biāo)志著美國開始建立醫(yī)療社會保險制度，后來逐步擴(kuò)大范圍[5]。目前，美國的醫(yī)療保險大體上可以分為政府團(tuán)體開辦的公立醫(yī)療保險、盈利性的商業(yè)醫(yī)療保險和非盈利性的民間團(tuán)體醫(yī)療保險三大類，即公立醫(yī)療保險、私營醫(yī)療保險、管理保健組織。

（二）日本醫(yī)療保險的“大數(shù)法則”

日本自1961年實(shí)現(xiàn)的國民皆保險制度為其半世紀(jì)以來社會、政治的穩(wěn)定創(chuàng)造了必要條件，更為經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展提供了堅實(shí)的社會基礎(chǔ)。然而當(dāng)初在引入社會保險時，遭受到了幾乎所有利益集團(tuán)的反對。20世紀(jì)30年代由于戰(zhàn)爭的需要,政府逐步擴(kuò)大了醫(yī)療保險覆蓋率，但二戰(zhàn)的失敗，使整個醫(yī)療保險系統(tǒng)遭到了滅頂之災(zāi)，是政府強(qiáng)大的政治意愿，才使日本在1961年實(shí)現(xiàn)了全民醫(yī)保。這種通過就業(yè)或居住地強(qiáng)制性參保，幾乎使每個公民都有醫(yī)療保險。根據(jù)厚生勞動省的統(tǒng)計，2003年日本有1.27億人參加了醫(yī)療保險，占總?cè)丝诘?9.5%。此外，政府對健康組合的管理，在平衡各地區(qū)的醫(yī)療服務(wù)、配置衛(wèi)生資源和控制醫(yī)療服務(wù)供給、制定醫(yī)療系統(tǒng)的法律框架、管理醫(yī)療服務(wù)供方中，無一不是占據(jù)絕對的主導(dǎo)與強(qiáng)勢地位[6]。所以，醫(yī)療保險只有全覆蓋才能實(shí)現(xiàn)“大數(shù)法則”，從根本上解決基金的赤字問題。

（三）泰國的“30珠醫(yī)療保險計劃”

泰國醫(yī)療保障制度主要由公務(wù)員醫(yī)療保險制度、社會醫(yī)療保險制度和30銖醫(yī)療保險計劃3部分構(gòu)成。其中30銖醫(yī)療保險計劃覆蓋面最廣，而且逐年增加，從2001年4月的1390萬人，增加到2005年9月的4730萬人。30銖醫(yī)療保險計劃主要通過稅收融資，通過測算，按照參加人頭為基礎(chǔ)撥付費(fèi)用。其資金與國家保險資金分開，每年的數(shù)量通過談判確定，由國家衛(wèi)生安全辦公室負(fù)責(zé)管理。對衛(wèi)生服務(wù)提供者撥付主要采用混合撥付方式，但是主要是按照人頭和按照病種

付費(fèi)方式。由國家財政按照門診每人每年600銖的標(biāo)準(zhǔn)支付給醫(yī)院，住院按照病種費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)支付。保險的內(nèi)容主要包括門診、急救和住院保障，每次門診或住院需要交的費(fèi)用是30銖（不包含個人預(yù)防和健康促進(jìn)服務(wù)），特困人群免收30銖。從全國醫(yī)療保障覆蓋情況看，2005年泰國居民醫(yī)療衛(wèi)生保健覆蓋面，30銖衛(wèi)生保險占全國人口的75%，社會醫(yī)療保險占14%，公務(wù)員醫(yī)療保險占7%，沒有參加保險的占4%[7]。

（四）德國發(fā)達(dá)的醫(yī)療保障制度

德國作為現(xiàn)代社會保障發(fā)達(dá)國家，其醫(yī)療保險制度已經(jīng)有100多年的發(fā)展歷史，目前，德國90%的人口通過法定醫(yī)療保險獲得醫(yī)療保障，剩下10%的人口則通過商業(yè)性的醫(yī)療保險等其他形式獲得醫(yī)療保障。德國醫(yī)療保險體制有法定醫(yī)療保險和私人醫(yī)療保險兩大系統(tǒng)[8]。主要特點(diǎn)是：建立國家醫(yī)療衛(wèi)生保障制度，完善的醫(yī)療保險體系覆蓋全民；醫(yī)療保險資金實(shí)行社會統(tǒng)籌、互助共濟(jì)原則；通過社會籌資(雇主和雇員按雇員月工資的14%分?jǐn)偫U納醫(yī)療保險費(fèi))、國家財政撥款及個人自費(fèi)三種融資模式支撐醫(yī)療保障體系的運(yùn)轉(zhuǎn)。德國醫(yī)療保險的組織形式以法定醫(yī)療保險機(jī)構(gòu)為主、私人醫(yī)療保險機(jī)構(gòu)為輔組成?？偟膩碚f，德國基本上建立了較為完備的法定醫(yī)療保險和私人醫(yī)療保險系統(tǒng)，共同構(gòu)成了德國的醫(yī)療保險體系。

縱觀各國的醫(yī)保制度，盡管千差萬別，各具特色，但有一條是共同的，那就是沒有哪一個國家把醫(yī)療完全推向市場，政府基本不管?？陀^地說，醫(yī)療市場化并非有百害而無一利，最大的好處當(dāng)然是政府的負(fù)擔(dān)大大減輕；其二是醫(yī)療機(jī)構(gòu)和設(shè)施大大增加甚至過剩，醫(yī)療技術(shù)及服務(wù)質(zhì)量也得到提高。但另一方面，大部份老百姓看不起病、住不起院已成為不爭的事實(shí)。于是，社會出現(xiàn)了不和諧，醫(yī)療資源向城市傾斜，占去了資源總量的80%，占人口70%的農(nóng)村醫(yī)療被邊緣化；醫(yī)患矛盾加劇，醫(yī)商勾結(jié)、醫(yī)療腐敗事件層出不窮；藥品價格高居不下，暴漲的醫(yī)療費(fèi)用擊倒了多少低收入無保障的弱勢人群，演繹了多少悲慘的故事；老百姓怕生病，有錢也不敢用，只能存在銀行以備萬一。因此，建立和發(fā)展健康保險，不僅僅是各國現(xiàn)行的醫(yī)療保險制度的發(fā)展和完善的必然，也是衛(wèi)生體制改革的重大突破，只有這樣才能從根本上解決城市里大型醫(yī)療機(jī)構(gòu)過剩，基層單位缺醫(yī)少藥的不合理的資源配置和醫(yī)療服務(wù)體系，從根本上解決病人支付不起醫(yī)療費(fèi)和醫(yī)療保險費(fèi)用控制難的問題，實(shí)現(xiàn)真正意義上的“政策惠及大眾”。