第一篇：二〇一〇年上半年X公司人力資源合規(guī)管理報告(修改版)

二〇一〇年上半年X公司人力資源合規(guī)管理

報告

2010年上半年，在總公司及X公司黨委、總經(jīng)理室的正確領(lǐng)導(dǎo)下，X公司人力資源管理工作始終圍繞總X公司“三大改革”中的人事改革為主線，堅持服務(wù)于一個中心——以效益為中心，在有限的資源下整合人力資源、降低人力成本、提高人均效能，堅決依法合規(guī)進行人力資源管理。上半年人力資源管理工作以集中加強人力制度修訂和執(zhí)行為工作主線，努力構(gòu)建和完善選人育人機制、激勵約束機制和人力風險防范機制，充分發(fā)揮人力資源管理在促進公司“合規(guī)經(jīng)營、平穩(wěn)運營、減虧增效”中的建設(shè)性作用。

一、上半年人力資源合規(guī)管理落實情況

上半年X公司人力資源管理工作重點貫穿于深入貫徹落實“三定”方案、績效考核和全員培訓(xùn)等方面，在前兩年集中管理成果的基礎(chǔ)上進一步健全管理機制、理順管理流程、提升管理效率。

（一）深入貫徹落實三定方案，優(yōu)化人力資源配置 “三定”工作是總、X公司2010年人事改革的首要工作，也是人力資源開展各項工作的重要基礎(chǔ)。X公司為深入貫徹落實總公司下發(fā)的《X公司定崗定責定編方案》，堅持“統(tǒng)一規(guī)劃、因地制宜、精簡高效”原則，開展廣泛調(diào)研和討論后，1分層級、分機構(gòu)研究制定并下發(fā)“三定”實施計劃及實施細則，實行對中心支公司“一司一策”制，用于指導(dǎo) “三定”工作的實施。同時下發(fā)了員工選聘（競聘）辦法，用于指導(dǎo)實施員工選聘（競聘）上崗，將合適的人匹配合適的崗位上去，努力實現(xiàn)人與崗的合理匹配。

全轄“三定”實施過程中嚴格按照流程管理、節(jié)點控制，努力將潛在的人事風險降到最低。截止5月底，全轄“三定”工作已基本結(jié)束。下一階段，X公司將對全轄機構(gòu)“三定”工作實施情況進行現(xiàn)場檢查（抽查），確保整個“三定”工作的完全落地。

（二）全面優(yōu)化績效考核辦法，完善激勵約束機制 績效考核是建立和完善激勵約束機制的基礎(chǔ)，是構(gòu)建合理分配機制的前提。2010年X公司將原《工作目標考核辦法》結(jié)合總公司績效考核框架及要求，制定了《X公司績效考核實施辦法》，對全轄機構(gòu)實行分類考核、分級管理；進一步修訂崗位目標考核辦法，用以對各類員工的崗位工作進行監(jiān)督考核。建立起經(jīng)營考核與崗位考核相結(jié)合、過程監(jiān)控與結(jié)果考核相結(jié)合、整體考核與個體考核相結(jié)合的考核體系，將公司的經(jīng)營考核結(jié)果與個人考核結(jié)果掛鉤，營造人人重視崗位工作、人人關(guān)心經(jīng)營效益、人人關(guān)注公司發(fā)展的良好氛圍。

通過優(yōu)化和進一步完善績效考核實施辦法，建立了較為完整的績效考核體系，實現(xiàn)對員工日常工作目標和總體工作

目標的一種“壓力”和“動力”，一方面促使員工不斷加強自我學(xué)習(xí)和提高，另一方面加強了崗位員工的“新陳代謝”，促進了員工的輪換與淘汰，為建立有效的激勵約束機制和分配體制奠定了基礎(chǔ)和提供了依據(jù)。

（三）踐行全員培訓(xùn)實施規(guī)劃，提升員工綜合技能 2010年X公司繼續(xù)堅持倡導(dǎo)全員培訓(xùn)體系的建立，努力促進人力資本保值增值，提升全員綜合能力，打造高素質(zhì)、強專業(yè)干部員工隊伍，為公司扭虧增盈提供更為強勁的智力支持。X公司為統(tǒng)領(lǐng)全年培訓(xùn)工作的有效開展，于年初進行了全面的培訓(xùn)需求調(diào)查，編制了全年培訓(xùn)規(guī)劃，整個規(guī)劃涉及高級管理人員到一般員工、前端崗位到機構(gòu)負責人、從學(xué)歷培訓(xùn)到企業(yè)文化培訓(xùn)等各個方面。為高級管理人員提供“自助餐”式培訓(xùn)、對一般員工開展崗位技能培訓(xùn)、對四級機構(gòu)負責人開展輪訓(xùn)和成熟度建設(shè)培訓(xùn)、組織少數(shù)短期內(nèi)學(xué)歷尚未達標的員工進行學(xué)歷教育，定期開展部門內(nèi)部和機構(gòu)內(nèi)部培訓(xùn)、X公司部門對機構(gòu)的指導(dǎo)培訓(xùn)，全面踐行全員培訓(xùn)體制，努力提升員工的綜合技能，為公司經(jīng)營效益提供支持和保障。

（四）人事用工制度落到實處，防范用工潛在風險 上半年X公司以“三定”為契機，嚴格按照“三定”中崗位任職資格條件進行上崗選聘，對不符合崗位任職條件和未通過崗位技能考試的員工建議轉(zhuǎn)崗或培訓(xùn)，并輔以一定的輔導(dǎo)期，對于輔導(dǎo)期后尚未達到任職要求的予以置換。具體做法是：

一是嚴格員工準入，進一步規(guī)范員工管理制度流程。按照崗位任職條件進行員工的選聘和上崗。對員工入司、試用、轉(zhuǎn)正，員工崗位調(diào)動，機構(gòu)員工入編準入等實行全流程、節(jié)點化管理。按照流程節(jié)點防范和管控各環(huán)節(jié)用工風險。

二是定期清理勞動合同情況，依法合規(guī)進行勞動合同管理。X公司年初對部分到期勞動合同進行了全面清理，并對到期合同和“三定”后崗位變動員工下達新簽訂勞動合同或勞動合同變更通知。督促機構(gòu)做到勞動合同“不漏簽、不錯簽、不遲簽”。

三是建立健全員工退出機制和流程。對解聘、離職員工，要求機構(gòu)“一事一報一簽”。對重要崗位離職人員上報X公司逐級審批，并嚴格經(jīng)濟責任審計，同時輔導(dǎo)機構(gòu)依法辦理離職手續(xù)，應(yīng)對可能出現(xiàn)的人事法律訴訟糾紛。

（五）機構(gòu)高管管理落到實處，主動防范監(jiān)管風險 機構(gòu)和高管管理是重要的監(jiān)管項目，為將機構(gòu)高管管理落到實處，上半年，X公司以進一步貫徹落實新《保險公司管理規(guī)定》和《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》為契機，一是對全轄分支機構(gòu)管理存在的若干問題進行了摸底清查，并限期整改；二是對經(jīng)營管理不善、發(fā)展較差的分支機構(gòu)予以申請撤銷，對發(fā)展前景較好、規(guī)模

較大的分支機構(gòu)申請改建支公司；三是按期如實上報“三定”后分支機構(gòu)負責人變更和其他相關(guān)的機構(gòu)變更，嚴格履行行政許可手續(xù)，杜絕機構(gòu)和高管管理監(jiān)管風險。近幾年X公司均未受到監(jiān)管部門關(guān)于機構(gòu)和高管管理的任何處罰，堅決響應(yīng)和踐行了公司“依法合規(guī)”經(jīng)營口號。

二、上半年人力資源重大違規(guī)事項及處理情況

上半年，在總、X公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全轄人力資源管理工作積極穩(wěn)步推進，截止目前無重大違規(guī)違紀事項，無總X公司和監(jiān)管相關(guān)問責處罰。

三、人力資源合規(guī)管理風險及規(guī)避措施

現(xiàn)階段人力資源合規(guī)管理風險主要體現(xiàn)在勞動用工管理等方面，應(yīng)在制度健全、制度執(zhí)行監(jiān)督與考核、流程管控、細節(jié)管理等方面進一步進行優(yōu)化，合理規(guī)避各類風險。

一是存量勞動用工風險規(guī)避。前幾年部分機構(gòu)用工不規(guī)范，存在編制外用工未簽勞動合同、未按照規(guī)定繳納社會保險等情況，在公司轉(zhuǎn)型期間，存量用工風險逐步暴露，主要表現(xiàn)在社保補繳、合同補簽以及解除勞動關(guān)系支付經(jīng)濟補償金等方面。應(yīng)加強存量用工風險清理，建立風險應(yīng)對機制。

二是勞動合同管理風險規(guī)避。管理與服務(wù)序列員工勞動合同簽訂期限為三年，但勞動合同中未對薪酬做具體的約定。每年公司應(yīng)結(jié)合發(fā)展需要制定新的薪酬辦法，新的薪酬辦法應(yīng)向員工宣導(dǎo)，并作為勞動合同的附件。否則，公司在勞動爭議仲裁或訴訟中將處于不利的地位。

三是員工轉(zhuǎn)崗后潛在風險規(guī)避?！叭ā焙髮⒂胁糠止芾矸?wù)序列員工轉(zhuǎn)入銷售序列，須要對勞動合同做出變更，簽訂勞動合同變更協(xié)議，并在協(xié)議中對轉(zhuǎn)崗保護期內(nèi)的工資、任務(wù)量、考核等做出明確的約定。

四是加強對“三定”后員工崗位績效考核的執(zhí)行與監(jiān)督。通過考核促進員工崗位技能和工作績效的提高，通過考核對不能勝任崗位工作員工進行置換和淘汰，以降低員工由于不能勝任崗位工作而帶來的潛在風險。

針對人力資源合規(guī)管理中存在的潛在風險，一方面應(yīng)加大人力資源風險意識、合規(guī)管理培訓(xùn)。通過對各級高管人員、人力資源管理從業(yè)人員進行人力資源風險意識和風險合規(guī)管理培訓(xùn)，應(yīng)對存量風險、防范潛在風險。另一方面應(yīng)加強風險檢查預(yù)警，建立應(yīng)對機制。應(yīng)加大風險點查找、風險提示、及督導(dǎo)處理工作力度，指導(dǎo)機構(gòu)妥善處置，防患于未然。

X公司人力資源部

二〇一〇年六月二十四日

第二篇：期貨公司合規(guī)管理重要性

期貨公司合規(guī)管理的重要性

近年來期貨市場的高速發(fā)展，已使期貨行業(yè)進入了規(guī)范階段，期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險防范及控制已成為當下期貨公司穩(wěn)定、發(fā)展、壯大的重要工作內(nèi)容。

隨著新股東的介入，我公司注冊資本金、公司規(guī)模等實力及軟硬件設(shè)施已步入業(yè)內(nèi)前列。在這樣一個環(huán)境下，提升公司的合規(guī)經(jīng)營能力、風險防范及控制能力，使公司合規(guī)管理從量的提升發(fā)展到質(zhì)的提升，為公司經(jīng)營發(fā)展提供堅實基礎(chǔ)已經(jīng)成為必然。那么怎樣做好公司合規(guī)管理工作呢？

一、從公司總部各職能部門抓起，建立健全總部合規(guī)經(jīng)營的內(nèi)部運轉(zhuǎn)機制。

期貨公司的合規(guī)經(jīng)營，機制建設(shè)很重要?？偛亢弦?guī)部門作為公司內(nèi)部管理和外部監(jiān)管規(guī)則連接的主要渠道，將監(jiān)管規(guī)則、風險提示以及監(jiān)管意見等傳輸、分解給各業(yè)務(wù)部門，各個業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動咨詢、提供合規(guī)風險信息或風險點，幫助本部門合理規(guī)避合規(guī)風險，并配合合規(guī)部門進行風險監(jiān)測和評估，建立健全公司總部合規(guī)經(jīng)營內(nèi)部運作機制。

二、建立起公司合規(guī)部門與公司營業(yè)部間的聯(lián)動機制是期貨公司強化合規(guī)經(jīng)營的有力保證。

我公司是以首席風險官和合規(guī)審核部門構(gòu)成的內(nèi)部審核結(jié)構(gòu)，對營業(yè)部的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和內(nèi)控環(huán)節(jié)合規(guī)有效性，僅依賴于合規(guī)審核部通過對營業(yè)部的常規(guī)或?qū)ｍ棳F(xiàn)場稽核來實現(xiàn)，這種靜態(tài)的事后審查方式，具有滯后性，難以適應(yīng)當前我公司發(fā)展的需要。建議通過向營業(yè)部派駐營業(yè)部合規(guī)人員或在營業(yè)部內(nèi)部成立合規(guī)部門指定專員負責營業(yè)部合規(guī)工作，進一步完善內(nèi)審結(jié)構(gòu)，形成總部與營業(yè)部之間內(nèi)審的聯(lián)動機制，將靜態(tài)的事后審查改為動態(tài)的聯(lián)合監(jiān)督，及時、有效地提高公司對營業(yè)部的經(jīng)營風險管理。

三、全員樹立合規(guī)管理和合規(guī)文化的經(jīng)營理念，培養(yǎng)員工自覺履行合規(guī)工作意識。

合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)是期貨公司實現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展的前提，不只是單純的去應(yīng)付監(jiān)管部門的檢查，而是我們自己在經(jīng)營過程中必須要做的。通過合規(guī)經(jīng)營管理及合規(guī)工作在全公司的進行，促使合規(guī)的觀念和意識滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，使所有員工在工作中能夠遵守法律法規(guī)，自覺履行合規(guī)義務(wù)。

四、通過貫徹落實行業(yè)政策法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章，加強公司內(nèi)部合規(guī)文化建設(shè)。

合規(guī)工作是獨立于業(yè)務(wù)以外的垂直監(jiān)督管理體系，對公司及工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，同時又扮演著違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)者、糾正者、檢舉者、報告者的角色，因此可以從根本上杜絕有章不循、有法不依的現(xiàn)象發(fā)生。

通過合規(guī)部門職能，宣導(dǎo)“事事有規(guī)章可循、事事有專人負責、事事有專人監(jiān)控、事事有證據(jù)可查”及“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念，提高全公司管理層及員工合規(guī)經(jīng)營意識，強化合規(guī)管理經(jīng)營理念，綜合治理，使我公司真正走上合規(guī)、穩(wěn)健的發(fā)展軌道。

在資本市場飛速發(fā)展、期貨行業(yè)激烈競爭的今天，合規(guī)經(jīng)營將是期貨公司未來發(fā)展的堅實后盾，只有更好地發(fā)揮合規(guī)經(jīng)營機制，才能為期貨公司的發(fā)展保駕護航，為期貨公司的穩(wěn)定、發(fā)展、繁榮做出更大貢獻。

SCK

二〇一二年八月六日

第三篇：公司合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標準的要求，公司在建立體系的同時，將遵守法律法規(guī)和其他要求作為組織的核心承諾，在法律法規(guī)的識別、應(yīng)用、監(jiān)測、評價等方面提出了細致、明確的要求，并進行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就簡單地總結(jié)一下：

一、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方面

1、根據(jù)公司污染預(yù)防、持續(xù)改進及遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，我們要求各部門和項目部對環(huán)境因素、危險源進行識別，公司技術(shù)工程部、運行管控部負責整理、歸類，公司評價小組進行評價，確定出公司重要環(huán)境因素和重大風險，同時對法律法規(guī)和其他要求進行識別，掌握控制重要環(huán)境因素和重大風險的依據(jù)，在運行中加以貫徹和應(yīng)用。

2、在與顧客、供應(yīng)商和分包方的接觸中，積極宣傳公司的環(huán)境、安全方針，通過合同或簽定環(huán)保、安全協(xié)議書的形式對甲乙雙方提出明確的要求。

3、在各有關(guān)部門獲取的基礎(chǔ)上，主管部門建立了公司適用的法律法規(guī)和其他要求清單，以電子版或文本的形式下發(fā)到各部門和項目部，由各有關(guān)單位識別出適用于自己本單位的法律法規(guī)和其他要求并建立清單，并配備重要的法規(guī)文件版本。

4、為更好地體現(xiàn)公司的管理方針，有效控制公司重要環(huán)境因素和重大風險，由公司運行管控部、技術(shù)工程部分別組織對公司的環(huán)境、健康安全目標進行了分解，編制了公司《環(huán)境目標、指標和管理方案》、《職業(yè)健康安全目標和管理方案》，劃分了職責，提出了具體的管理措施和完成時間，針對全年資金使用計劃，進行了資金分配。項目部則在此基礎(chǔ)上，制定了項目部的環(huán)境、安全目標和管理方案，以法律法規(guī)和其他要求為準繩，有效地進行運行控制和監(jiān)測。

5、在體系建立和運行的過程中，我們制定出明確的要求，多次對全員進行法律法規(guī)意識方面的培訓(xùn)宣傳，以遵紀守法、依法辦事為原則，擴大法規(guī)的獲取渠道，逐步提高企業(yè)對法規(guī)的實施和重視程度。

6、為了盡快使全員掌握重要的法律法規(guī)，主控部門將收集到的和下載的法規(guī)以電子版的形式傳遞到相關(guān)單位，做到動態(tài)管理，發(fā)生變化時就隨時更新。

1）

揚塵控制方面：對水泥砂子進行遮蓋，施工垃圾按規(guī)定清運，不凌空拋灑，用水泥袋清運垃圾、對抹灰打底子制造的揚塵，定時撒水降塵。

2）噪聲控制方面：對于強噪聲設(shè)備封閉使用，有間歇的施工，合理安排作息時間和施工工序，加強人員教育，防止人為噪聲的產(chǎn)生。

3）在固體廢棄物控制方面：實行垃圾分門別類存放，標識清晰。減少固體廢棄物的排放。

4）

能源資源消耗方面：制定節(jié)水節(jié)電措施和材料節(jié)約措施。能作到優(yōu)材不劣用，長料不短用，消除長流水和長明燈現(xiàn)象。

5）以《安全生產(chǎn)法》、《建筑法》和《勞動法》的相關(guān)要求為指導(dǎo)思想，認真落實建設(shè)部和市政府及市建委的安全標準、規(guī)定和規(guī)范的要求，在安全生產(chǎn)和文明施工方面取得了很好的效果。自查達標率100％，到現(xiàn)在無重大安全事故。

6）現(xiàn)場小型機具的使用嚴格執(zhí)行部頒規(guī)范和市建委安全防護標準的要求。作業(yè)面、孔洞、臨邊防護完好嚴密。

7）一線工人均經(jīng)過安全消防的入場培訓(xùn)，考試合格允許施工。

8）現(xiàn)場的安全防護設(shè)施、設(shè)備等必須經(jīng)過驗收后才允許使用。

9）加強工人遵章守紀的教育，基本都能做到正確使用勞動防護用品，不在現(xiàn)場吸煙，料具碼放整齊不超高、放置合理不影響安全生產(chǎn)。

7、公司和項目部分別制定了安全、消防、衛(wèi)生應(yīng)急預(yù)案，針對預(yù)案公司和項目部進行了培訓(xùn)和應(yīng)急事故的演習(xí)，使廣大職工或益不少，達到了法規(guī)的要求，使守法承諾落實到實處。

8、項目部和工程管理部定期對體系運行情況進行監(jiān)測檢查，對發(fā)生的不符合進行糾正和驗證，嚴格執(zhí)行獎罰規(guī)定。

9、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系提出了“合規(guī)性評價”的要求，我們要求相關(guān)單位在建立法規(guī)清單時，要識別出與自身環(huán)境行為相適用的具體條款，并將這些條款與已確定的重要環(huán)境因素和重大風險之間建立對應(yīng)關(guān)系，并關(guān)注各條款與實際運行情況對比后的符合程度，對出現(xiàn)的不符合采取糾正措施，通過“合規(guī)性評價”，達到對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進的目的。

二、質(zhì)量管理方面

1、為新開工項目部備齊所需規(guī)程規(guī)范及法規(guī)有效版本，在施工過程控制中，加大檢查力度，嚴格執(zhí)行《建筑法》對施工單位質(zhì)量管理相應(yīng)條款的規(guī)定，對承包工程的施工質(zhì)量負責。自覺接受上級行政主管部門的監(jiān)督管理。嚴格按照經(jīng)上級主管部門審查批準的施工圖紙進行施工。執(zhí)行開工前圖紙會審制度，對工程設(shè)計圖紙的變更、洽商，按照國家、地方的相應(yīng)規(guī)范、規(guī)定按標準程序辦理，簽認手續(xù)齊全。對全體施工人員進行相應(yīng)規(guī)范標準培訓(xùn)，并對規(guī)定的崗位做到持證上崗。

2、工程施工過程中，對進場見證取樣復(fù)試的材料執(zhí)行相應(yīng)規(guī)范規(guī)定，送具有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測單位進行檢測。建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴格工序管理，做好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。建立健全崗位質(zhì)量責任制，并執(zhí)行項目經(jīng)理負責制，由項目經(jīng)理根據(jù)企業(yè)法定代表人的授權(quán)，對施工項目自開工準備至竣工驗收，實施全過程、全方位管理。施工管理人員和作業(yè)人員嚴格按照操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書和技術(shù)交底文件的相關(guān)要求進行施工，確保過程產(chǎn)品質(zhì)量。

3、工程驗收中，嚴格執(zhí)行《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》和《建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗收標準》，對分部分項工程進行抽樣檢驗，對不合格過程，嚴格按照、規(guī)范標準進行處理和驗收。建立了回訪保修臺帳，對工程的保修服務(wù)達到法律法規(guī)、管理體系文件的要求。

通過檢查、分析，我們認為公司在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面總體上是符合上級有關(guān)部門制定、頒布的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等要求的，沒有違法違規(guī)的現(xiàn)象。在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面基本上能做到有法可依，依法辦事。

但我們發(fā)現(xiàn)，在執(zhí)行法律法規(guī)、標準規(guī)范、以及法規(guī)的培訓(xùn)和應(yīng)用方面還應(yīng)進一步加強，主要是部分職工特別是個別領(lǐng)導(dǎo)的對執(zhí)行法律法規(guī)的意識比較淡泊，在能源消耗、材料節(jié)約，以及對現(xiàn)場環(huán)境、安全生產(chǎn)等方面重視程度不夠，存在著僥幸心理，對施工現(xiàn)場必要的防護設(shè)施投入不夠，現(xiàn)場存在著許多應(yīng)付現(xiàn)象，直接威脅著安全生產(chǎn)和文明施工工作的正常開展。另外，安全技術(shù)措施以及專項施工方案的制定不及時，針對性不強，把關(guān)不嚴，導(dǎo)致現(xiàn)場防護設(shè)施落實不到位等。我們也發(fā)現(xiàn)各單位執(zhí)行法律法規(guī)的力度不盡相同，遵規(guī)守法的意識還有待于進一步提高，在今后體系運行中，我們還需加大監(jiān)督和檢查的力度，使執(zhí)行法律法規(guī)成為全體員工的自覺行動，從而取得更好質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效。

第四篇：公司合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標準的要求，公司在建立體系的同時，將遵守法律法規(guī)和其他要求作為組織的核心承諾，在法律法規(guī)的識別、應(yīng)用、監(jiān)測、評價等方面提出了細致、明確的要求，并進行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就簡單地總結(jié)一下：

一、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方面

1、根據(jù)公司污染預(yù)防、持續(xù)改進及遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，我們要求各部門和項目部對環(huán)境因素、危險源進行識別，公司技術(shù)工程部、運行管控部負責整理、歸類，公司評價小組進行評價，確定出公司重要環(huán)境因素和重大風險，同時對法律法規(guī)和其他要求進行識別，掌握控制重要環(huán)境因素和重大風險的依據(jù)，在運行中加以貫徹和應(yīng)用。

2、在與顧客、供應(yīng)商和分包方的接觸中，積極宣傳公司的環(huán)境、安全方針，通過合同或簽定環(huán)保、安全協(xié)議書的形式對甲乙雙方提出明確的要求。

3、在各有關(guān)部門獲取的基礎(chǔ)上，主管部門建立了公司適用的法律法規(guī)和其他要求清單，以電子版或文本的形式下發(fā)到各部門和項目部，由各有關(guān)單位識別出適用于自己本單位的法律法規(guī)和其他要求并建立清單，并配備重要的法規(guī)文件版本。

4、為更好地體現(xiàn)公司的管理方針，有效控制公司重要環(huán)境因素和重大風險，由公司運行管控部、技術(shù)工程部分別組織對公司的環(huán)境、健康安全目標進行了分解，編制了公司《環(huán)境目標、指標和管理方案》、《職業(yè)健康安全目標和管理方案》，劃分了職責，提出了具體的管理措施和完成時間，針對全年資金使用計劃，進行了資金分配。項目部則在此基礎(chǔ)上，制定了項目部的環(huán)境、安全目標和管理方案，以法律法規(guī)和其他要求為準繩，有效地進行運行控制和監(jiān)測。

5、在體系建立和運行的過程中，我們制定出明確的要求，多次對全員進行法律法規(guī)意識方面的培訓(xùn)宣傳，以遵紀守法、依法辦事為原則，擴大法規(guī)的獲取渠道，逐步提高企業(yè)對法規(guī)的實施和重視程度。

6、為了盡快使全員掌握重要的法律法規(guī)，主控部門將收集到的和下載的法規(guī)以電子版的形式傳遞到相關(guān)單位，做到動態(tài)管理，發(fā)生變化時就隨時更新。

1）揚塵控制方面：對水泥砂子進行遮蓋，施工垃圾按規(guī)定清運，不凌空拋灑，用水泥袋清運垃圾、對抹灰打底子制造的揚塵，定時撒水降塵。

2）噪聲控制方面：對于強噪聲設(shè)備封閉使用，有間歇的施工，合理安排作息時間和施工工序，加強人員教育，防止人為噪聲的產(chǎn)生。

3）在固體廢棄物控制方面：實行垃圾分門別類存放，標識清晰。減少固體廢棄物的排放。

4）能源資源消耗方面：制定節(jié)水節(jié)電措施和材料節(jié)約措施。能作到優(yōu)材不劣用，長料不短用，消除長流水和長明燈現(xiàn)象。

5）以《安全生產(chǎn)法》、《建筑法》和《勞動法》的相關(guān)要求為指導(dǎo)思想，認真落實建設(shè)部和市政府及市建委的安全標準、規(guī)定和規(guī)范的要求，在安全生產(chǎn)和文明施工方面取得了很好的效果。自查達標率100％，到現(xiàn)在無重大安全事故。

6）現(xiàn)場小型機具的使用嚴格執(zhí)行部頒規(guī)范和市建委安全防護標準的要求。作業(yè)面、孔洞、臨邊防護完好嚴密。

7）一線工人均經(jīng)過安全消防的入場培訓(xùn)，考試合格允許施工。8）現(xiàn)場的安全防護設(shè)施、設(shè)備等必須經(jīng)過驗收后才允許使用。

9）加強工人遵章守紀的教育，基本都能做到正確使用勞動防護用品，不在現(xiàn)場吸煙，料具碼放整齊不超高、放置合理不影響安全生產(chǎn)。

7、公司和項目部分別制定了安全、消防、衛(wèi)生應(yīng)急預(yù)案，針對預(yù)案公司和項目部進行了培訓(xùn)和應(yīng)急事故的演習(xí)，使廣大職工或益不少，達到了法規(guī)的要求，使守法承諾落實到實處。

8、項目部和工程管理部定期對體系運行情況進行監(jiān)測檢查，對發(fā)生的不符合進行糾正和驗證，嚴格執(zhí)行獎罰規(guī)定。

9、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系提出了“合規(guī)性評價”的要求，我們要求相關(guān)單位在建立法規(guī)清單時，要識別出與自身環(huán)境行為相適用的具體條款，并將這些條款與已確定的重要環(huán)境因素和重大風險之間建立對應(yīng)關(guān)系，并關(guān)注各條款與實際運行情況對比后的符合程度，對出現(xiàn)的不符合采取糾正措施，通過“合規(guī)性評價”，達到對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進的目的。

二、質(zhì)量管理方面

1、為新開工項目部備齊所需規(guī)程規(guī)范及法規(guī)有效版本，在施工過程控制中，加

大檢查力度，嚴格執(zhí)行《建筑法》對施工單位質(zhì)量管理相應(yīng)條款的規(guī)定，對承包工程的施工質(zhì)量負責。自覺接受上級行政主管部門的監(jiān)督管理。嚴格按照經(jīng)上級主管部門審查批準的施工圖紙進行施工。執(zhí)行開工前圖紙會審制度，對工程設(shè)計圖紙的變更、洽商，按照國家、地方的相應(yīng)規(guī)范、規(guī)定按標準程序辦理，簽認手續(xù)齊全。對全體施工人員進行相應(yīng)規(guī)范標準培訓(xùn)，并對規(guī)定的崗位做到持證上崗。

2、工程施工過程中，對進場見證取樣復(fù)試的材料執(zhí)行相應(yīng)規(guī)范規(guī)定，送具有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測單位進行檢測。建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴格工序管理，做好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。建立健全崗位質(zhì)量責任制，并執(zhí)行項目經(jīng)理負責制，由項目經(jīng)理根據(jù)企業(yè)法定代表人的授權(quán)，對施工項目自開工準備至竣工驗收，實施全過程、全方位管理。施工管理人員和作業(yè)人員嚴格按照操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書和技術(shù)交底文件的相關(guān)要求進行施工，確保過程產(chǎn)品質(zhì)量。

3、工程驗收中，嚴格執(zhí)行《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》和《建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗收標準》，對分部分項工程進行抽樣檢驗，對不合格過程，嚴格按照、規(guī)范標準進行處理和驗收。建立了回訪保修臺帳，對工程的保修服務(wù)達到法律法規(guī)、管理體系文件的要求。

通過檢查、分析，我們認為公司在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面總體上是符合上級有關(guān)部門制定、頒布的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等要求的，沒有違法違規(guī)的現(xiàn)象。在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面基本上能做到有法可依，依法辦事。但我們發(fā)現(xiàn)，在執(zhí)行法律法規(guī)、標準規(guī)范、以及法規(guī)的培訓(xùn)和應(yīng)用方面還應(yīng)進一步加強，主要是部分職工特別是個別領(lǐng)導(dǎo)的對執(zhí)行法律法規(guī)的意識比較淡泊，在能源消耗、材料節(jié)約，以及對現(xiàn)場環(huán)境、安全生產(chǎn)等方面重視程度不夠，存在著僥幸心理，對施工現(xiàn)場必要的防護設(shè)施投入不夠，現(xiàn)場存在著許多應(yīng)付現(xiàn)象，直接威脅著安全生產(chǎn)和文明施工工作的正常開展。另外，安全技術(shù)措施以及專項施工方案的制定不及時，針對性不強，把關(guān)不嚴，導(dǎo)致現(xiàn)場防護設(shè)施落實不到位等。我們也發(fā)現(xiàn)各單位執(zhí)行法律法規(guī)的力度不盡相同，遵規(guī)守法的意識還有待于進一步提高，在今后體系運行中，我們還需加大監(jiān)督和檢查的力度，使執(zhí)行法律法規(guī)成為全體員工的自覺行動，從而取得更好質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效。

第五篇：2014公司合規(guī)性評價匯總報告

上海建工五建集團有限公司

第八工程公司

公司合規(guī)性評價匯總報告

一、評價目的

通過對公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行過程適用的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況的評價分析和改進，實現(xiàn)公司環(huán)境和職業(yè)健康安全的方針和目標，以及管理承諾。

二、評價范圍

工程公司和各施工現(xiàn)場活動所產(chǎn)生的環(huán)境因素。即：廢水排放、揚塵排放、噪聲排放、建筑垃圾（有害廢棄物）排放、使用材料、綠色施工節(jié)能降耗等控制。施工現(xiàn)場危險性較大分項工程所涉及的“五大傷害”即：高處墜落、觸電傷害、物體打擊、機械傷害、坍塌事故的危險源控制。

評價依據(jù)

1、GB/T 24001-2004

2、GB/T 28001-2011

3、公司企業(yè)標準：（管理手冊、管理制度）

4、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理適用的法律、法規(guī)和標準規(guī)范

5、其他要求（上海安質(zhì)監(jiān)站的環(huán)境文明施工、節(jié)能降耗的工作要求;上海市人民政府關(guān)于加強本市建筑垃圾和工程渣土處置管理的通告等）

四、評價時段：2013年7月1日～2014年6月30日

五、評價成員 組長：張 俊

組員：田艷雯、劉 炯、徐曉明、王貴富、陳夏芬、周東華、陳崗、周東華、張鴻發(fā)、陳和平、鈕明、徐蔚強、楊 俊。

六、評價綜述

在工程公司（項目部）共同努力下，工程公司相關(guān)施工和活動場所以環(huán)境、職業(yè)健康安全方針為指導(dǎo)思想，通過環(huán)境目標在各職能層次的分解 制定，在環(huán)境管理體系的運行中，應(yīng)用適用的法律法規(guī)，實現(xiàn)了預(yù)防環(huán)境污染的承諾主要表現(xiàn)如下：

一、環(huán)境管理合規(guī)性

1、專項申報許可

第八工程公司公司承接的建筑工程在工程開工前組織進行以下的排污申報和施工許可。

a)項目部向水務(wù)部門申報施工污水、生活污水的排放，并繳納排污費。b)項目部按建設(shè)單位向工程所在地的區(qū)(縣)市容環(huán)衛(wèi)管理部門申報辦理的渣土處置證，執(zhí)行渣土運輸管理聯(lián)單制度。簽發(fā)四聯(lián)單，明確建筑渣土出土量、出土?xí)r間、承運車船號牌、運輸線路、處置場所等事項。

c)項目部與地區(qū)的環(huán)衛(wèi)部門聯(lián)系申報建筑和生活垃圾的外運申請，并雙方訂立垃圾清運消納協(xié)議，繳納清運費用，d)項目部開工以前向地區(qū)衛(wèi)生管理部門和建工集團總公司申報食堂衛(wèi)生許可，并獲得二級食堂衛(wèi)生許可證、炊事人員經(jīng)過體檢合格持證上崗。

e)項目部每逢夜間施工時，都能做到提前三天向環(huán)保部門提出許可申請，獲取夜間施工許可證，并向社區(qū)告知，張掛夜間施工告示牌。

2、環(huán)保設(shè)施的配置

根據(jù)法律、法規(guī)對施工現(xiàn)場的環(huán)保要求，工程公司項目部在施工準備階段和施工過程變化的情況下都能安排配置環(huán)保的設(shè)施。如，施工現(xiàn)場采用混凝土磚墻或彩鋼板進行圍檔封閉，現(xiàn)場設(shè)置建筑和生活垃圾的堆放點，以及危險品倉庫，混凝土施工產(chǎn)生的廢水設(shè)置三級沉淀池，食堂設(shè)隔油池，為降低木工機具的噪聲排放，設(shè)置木工間并遠離居民區(qū)，配備車輛沖洗設(shè)備對進出土方車輛實施清潔沖洗，施工現(xiàn)場樓層、腳手架以及動火場所都配備清水、泡沫滅火機，變電間配置干粉滅火機，高層建筑或大型的建筑工程配置消防水源系統(tǒng)，工地食堂已全面改用油灶炊事。辦公、生活區(qū)安裝節(jié)水龍頭率95%，節(jié)能燈具95%，現(xiàn)場、食堂、生活區(qū)、辦公場所安裝用 電用水計量表，進行分路計量統(tǒng)計和分析。

3、監(jiān)視和測量

工程公司對環(huán)境管理的監(jiān)測以項目部自查、工程公司監(jiān)督檢查抽查的方法進行監(jiān)視和測量，必要時請第三方進行監(jiān)測。2013年7月-2014年6月工程公司對在建工程進行廢水排放、噪聲排放的監(jiān)測，其中廢水排放PH值平均值7.5。晝間噪聲排放平均值68.9dB；晚間噪聲排放項目自測54dB，均達到排放標準。

4、環(huán)境管理績效

2013年7月-2014年6月，在工程公司領(lǐng)導(dǎo)的重視和全體員工的共同努力下，實現(xiàn)了工程公司建立的環(huán)境目標，具體表現(xiàn)為以下方面的績效。

a)2013年下半年新建海航總部辦公樓項目、中國電信IDC業(yè)務(wù)用房項目獲得上海綠色施工節(jié)約型工地樣板工地

b)2014年上半年七寶35#B塊通過上海綠色施工節(jié)約型工地樣板工地審核

c)施工過程中沒有接到社會相關(guān)方的嚴重投訴。

二、職業(yè)健康安全合規(guī)性

1、施工專項施工方案（安全措施）審批

工程公司危險性較大的分部分項工程策劃確定專項施工方案予以審批，對超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程專項施工方案組織專家論證，認真修改回復(fù)并交監(jiān)理確認。

a)基坑支護及開挖專項施工方案 b)高大模板工程專項施工方案 c)臨時施工用電專項施工方案 d)起重吊裝專項施工方案

e)腳手架（落地式鋼管腳手架、附著式升降腳手架,包括整體提升與分片式提升、懸挑式腳手架、吊籃腳手架、自制卸料平臺、移 動操作平臺、新型及異型腳手架工程、市政高架橋防撞墻施工腳手架及措施）專項施工方案 f)拆除爆破

g)建筑幕墻的安裝施工專項施工方案

h)鋼結(jié)構(gòu)、網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu)安裝工程專項施工方案。i)預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu)張拉施工專項方案

j)采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備專項施工方案 k)塔式起重機(移動式、附著式)拆裝。l)外用電梯(人貨兩用電梯)。m)物料提升機(龍門架、井字架)

2、職業(yè)健康安全管理

工程公司建立《危險源辨識、風險評價和控制措施確定制度》辨識、風險評價可能的危害因素。項目部以此結(jié)合工程特點進行工程危險源辨識風險評價和控制措施的確定。根據(jù)高處墜落、觸電傷害、物體打擊、機械傷害、坍塌事故特點策劃確定安全技術(shù)措施。建立以下管理制度實施職業(yè)健康安全的三級管理。

《安全生產(chǎn)責任制》

《安全生產(chǎn)、文明施工獎罰制度》 《環(huán)境因素識別和評價制度》 《施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理制度》 《施工現(xiàn)場安全設(shè)施管理制度》 《生產(chǎn)工作場所環(huán)境監(jiān)測管理制度》 《施工現(xiàn)場消防安全管理制度》

《事故、事件、不符合、不合格品管理制度》 《應(yīng)急準備和響應(yīng)管理制度》

《員工勞動保護與職業(yè)病防治管理制度》 《施工現(xiàn)場生活衛(wèi)生管理制度》

3、職業(yè)健康安全績效

2013年7月-2014年6月獲得職業(yè)健康安全績效如下： a)沒有發(fā)生無主責的安全事故；

b)沒有發(fā)生植物中毒事件和夏季中暑事件；

c)2013年7月-2014年6月安全生產(chǎn)標準化優(yōu)良率100% d)個項目通過安保體系外審，推行安保體系100 %。e)2013年7月-2014年6月獲上海區(qū)級文明工地3個。

三、存在的問題和改進要求

我公司在組織工程施工過程和相關(guān)活動中基本能遵守法律法規(guī)和其他要求，并取得一定的環(huán)境管理和職業(yè)健康管理績效，但同時也存在以下需要改進的問題：

a)安全文明施工管理水平參差不一，分包自帶施工機具管理并嚴格。b)施工現(xiàn)場防揚塵措施的落實和管理。

上海建工五建集團有限公司

第八工程公司 2014年7月7日