第一篇：管理人的基本原則

員工管理五原則

1、員工分配的工作要適合他們的工作能力和工作量

人崗匹配是配置員工追求的目標，為了實現人適其崗，需要對員工和崗位進行分析。每個人的能力和性格不同，每個崗位的要求和環(huán)境也不同，只有事先分析、合理匹配，才能充分發(fā)揮人才的作用，才能保證工作順利完成。

通過四種方法來促進人崗匹配：第一，多名高級經理人同時會見一名新員工，多方面了解他的興趣、工作能力、工作潛能；第二，公司除定期評價工作表現外，還有相應的工作說明和要求規(guī)范；第三，用電子數據庫貯存有關工作要求和員工能力的信息，及時更新；第四，通過“委任狀”，由高級經理人向董事會推薦到重要崗位的候選人。

2、論功行賞

員工對公司的貢獻受到諸多因素的影響，如工作態(tài)度、工作經驗、教育水平、外部環(huán)境等，雖然有些因素不可控，但最主要的因素是員工的個人表現，這是可以控制和評價的因素。其中一個原則是——員工的收入必須根據他的工作表現確定。員工過去的表現是否得到認可，直接影響到未來的工作結果。論功行賞不但可以讓員工知道哪些行為該發(fā)揚哪些行為該避免，還能激勵員工重復和加強那些有利于公司發(fā)展的行為。因此，在工作表現的基礎上體現工資差異，是建立高激勵機制的重要內容。此外，巴斯夫還根據員工的表現提供不同膳食補助金、住房、公司股票等福利。

3、通過基本和高級的培訓計劃，提高員工的工作能力，并且從公司內部選拔有資格擔任領導工作的人才。

為員工提供廣泛的培訓計劃，由專門的部門負責規(guī)劃和組織。培訓計劃包括一些基本的技能培訓，也涉及到高層的管理培訓，還有根據公司實際情況開發(fā)的培訓課程，以幫助員工成長為最終目標。組織結構的明確，每個員工都知道自己崗位在公司中的位置和作用，還可方便地了解到有哪些升遷途徑，并可獲取相關的資料。巴斯夫在晉升方面有明顯的內部導向特征，更趨向于從內部提拔管理人員，這為那些有志于發(fā)展的人才提供了升職機會。

4、不斷改善工作環(huán)境和安全條件

適宜的工作環(huán)境，不但可以提高工作效率，還能調節(jié)員工心理。根據生理需要設計工作環(huán)境，可以加快速度、節(jié)省體力、緩解疲勞；根據心理需要設計工作環(huán)境，可以創(chuàng)造愉悅、輕松、積極、活力的工作氛圍。對工作環(huán)境進行人性化的改造，在工廠附近設立各種專用汽車設施，在公司內開設多家食堂和飯店，為體力勞動者增設盥洗室，保持工作地點整潔干凈……

安全是對工作條件最基本的要求，但卻是很多企業(yè)難以實現的隱痛。建立了一大批保證安全的標準設施，由專門的部門負責，如醫(yī)務部、消防隊、工廠高級警衛(wèi)等，負責各自工作范圍內的安全問題。向所有的工人提供定期的安全指導和防護設施。還可以建立各種安全制度，如大樓每一層都必須有一名經過專門安全訓練的員工輪流值班。除設施和制度的保障外，還以獎勵的方式鼓勵安全生產，那些意外事故發(fā)生率最低的車間可以得到安全獎。

5、實行抱合作態(tài)度的領導方法在領導與被領導的關系中，強調抱合作態(tài)度。

領導者在領導的過程中，就如同自己被領導一樣，在相互尊重的氛圍中坦誠合作。巴斯夫的領導者的任務是商定工作指標、委派工作、收集情報、檢查工作、解決矛盾、評定下屬職工和提高他們的工作水平。其中，最主要的任務是評價下屬，根據工作任務、工作能力和工作表現給予公正評價，讓下屬感受到自己對企業(yè)的貢獻、認識到在工作中的得失。評價的原則是“多贊揚、少責備”，尊重員工，用合作的方式幫助其完成任務。任務被委派后，領導必須親自檢查，員工也自行檢驗中期工作和最終工作結果，共同促進工作順利完成如何提高員工士氣如何提高員工士氣影響員工士氣的因素至少包括三個層面：公司層面、管理者層面、員工個人層面。要提高員工士氣應該從這三個方面著手：

1、公司層面

公司層面的影響因素很多，薪酬與福利體系、獎懲體系、績效管理體系、員工晉升體系、培訓與發(fā)展體系、勞動保護與安全、工作環(huán)境等，這些因素都會影響到員工的士氣，因此公司必須結合企業(yè)的實際情

況，采取相應的措施進行變革，適應公司發(fā)展要求。比如：薪酬與福利體系必須認真進行周密的薪酬外部調查，綜合考慮同行業(yè)的薪酬水平，也要考慮當地的薪酬水平，保證薪酬的外部公平；另一個方面要進行崗位評價，保證薪酬的內部公平，不同崗位之間根據崗位的貢獻價值，設定不同的薪酬水平，避免大鍋飯同時又要適當拉開距離。

2、管理者層面

除了公司層面進行改進之外，更重要的是作為公司的中層、基層管理者要掌握提高員工士氣的一些技能。建議中基層主管在提高員工士氣時加強以下幾個方面工作：

1）深入了解員工的需求

了解員工的需求可以通過平時的溝通、會議、員工的抱怨、調查問卷等形式。只有深入了解下屬的需求，我們才能有效地激勵他們，充分調動他們的工作積極性。

2）創(chuàng)造良好的工作氛圍

誰都不愿意在這樣的工作氛圍下工作：干活就出錯，一出錯就被指責；大事小事都要請示；辦公/現場環(huán)境亂七八糟；周圍凈是聊天、打私人電話、吵架、不干活；團隊成員相互拆臺、不負責任；人際關系復雜；上司總是板著臉。

都愿意在這樣的工作氛圍下工作：寬松，和諧自由的氣氛；辦公/現場整潔溫馨；團隊成員相互幫助，精誠合作；人際關系簡單明了；敢于嘗試，不會受到指責；微小的進步和成績都獲得上司和同事的認可和賞識。

因此創(chuàng)造一個良好的工作氛圍是我們中基層主管日常管理工作的一項重要工作之一。3）認可與贊美

人的天性是喜歡得到別人的認可與贊美，員工的微小進步，我們應該及時給予真誠的認可與贊美。在批評員工時也要適當注意技巧，不能傷害到員工的自尊，一般狀況下批評盡可能在私下進行。

4）促進員工成長在工作中不斷得到成長，是絕大部分員工的期望，作為主管，幫助員工不斷成長是我們的一項重要工作職責。

3、員工個人層面

員工士氣的高低最終決定因素是員工自己，只有自己才能對自己的士氣做主。士氣決定行為，行為決定習慣，習慣決定命運。所以我們自己的命運決定于我們自己的士氣。只有我們每一位員工始終保持著積極的心態(tài)，做自己積極心態(tài)的主人，我們公司的員工士氣才能更高，自己的人生才能更輝煌。

以上三個方面提升員工士氣的建議還需要針對公司的具體情況分重點進行，最好是公司進行一次調查，了解員工的真正需求，然后根據需求采取針對性的措施。提升員工士氣是一個長期努力的過程，期望立竿見影的效果是不現實的，最重要的是一點一滴不斷持續(xù)行動。

第二篇：馬克思主義基本原課程總結

《馬克思主義基本原理概論》課程小結

目前概論課普遍存在教學內容和教學方法陳舊的現象，枯燥、乏味、沒有新鮮感的教學過程影響著教學效果。所以，在備課的過程中，針對藝術類學生的特點，我花了大量的時間研究案例教學。在案例教學的實踐中，雖然經歷過幾次小小的挫折，但在學生們的鼓勵下，我堅持了下來，受益匪淺。

總結經驗如下：

1、教學中盲目堆積案例。為了活躍課堂氣氛，吸引學生聽課，在《社會基本矛盾及其運動規(guī)律》授課過程中穿插了很多案例，而每個案例都講不透徹。最后下課后，學生只記得講了什么有趣案例，而沒有記住授課的內容，以致本末倒置。這樣使用案例，表面上熱熱鬧鬧，實際上空空如也，達不到教學目的。

2、沒有真正發(fā)揮學生的主體作用。在案例教學的授課過程中，我作為教師仍處于傳授者的地位，從案例的介紹、問題的提出、分析的展開、結論的得出、所涉理論知識的深淺以及時間的把握等方面，均處于主導。真正讓學生來思考、分析、討論的情形并不多，反省一下，多為舉例教學。在這種情形下的課堂，學生仍是看熱鬧的外人，而沒有真正深入到案例中去。沒有積極的思考，當然就不可能有深切的體會和收獲。

基于個人對于案例教學的思考，形成了一篇名為《探析獨立學院思想政治理論課教學中案例選擇與解釋——以<馬克思主義基本原理概論課>為例》的論文，并獲得“六屆遼寧省高校青年德育工作者理論研討會征文比賽”二等獎。

僅此論文，作為總結的一部分，向領導匯報。

（一）原理教學引入案例教學法的必要性

1.可聽性：案例導入使抽象概念生動鮮活

馬克思主義基本原理是通過對具體知識的概括、總結與再思考的方式，達到對世界本質和一般規(guī)律的把握。靜態(tài)的基本原理是枯燥的，它們的具體作用體現在應用的過程中。為此，《原理》課必須以案例為鋪墊，使其生動化。比如在“矛盾普遍性與特殊性”一節(jié)講授中，教學案例是“南街村模式與華西村模式”的比較，不僅使學生看到中國新農村的美好前景，而且使學生能夠領悟建設中國特色的社會主義不能照搬別國的模式，不能一刀切，要允許多種經濟形式、多種管理方式、多種運行機制共同發(fā)展。又比如在“主要矛盾與次要矛盾”的問題上，選用關云長敗走麥城的典故。關羽并沒有真正接受諸葛亮的勸誡，他把孫權看成是同曹操一樣可惡的“碧眼小兒”；同時打擊曹、魏兩家，主次不分，全線出擊，最終醞成地失人亡的悲劇。這些案例的分析，學生聽得津津有味，增強了學習興趣。

2.通俗性：案例介紹加深學生對深奧理論的理解

學生不是專業(yè)的馬克思主義理論研究者，有些基本原理教師覺得容易理解，學生就是想不明白，這主要與他們的生活閱歷與思維方式有關?！鞍咐虒W法”能使抽象理論具體化、通俗化，減少學生的畏懼心理和死記硬背的習慣。比如“哲學”中所講的“屬人世界”，學生百思不得其解，尤其是理工科學生，他們所認

為的世界就是基本粒子與場，不自覺地停留在機械唯物主義的層次上。授課中可以通過對“費爾巴哈生平”的分析，講清這位偉大的唯物主義哲學家為什么不能沖破歷史唯心主義牢籠。經過討論，使學生對機械唯物主義與歷史唯物主義有個比較清晰的區(qū)分，從而帶動一系列難點的解決。又比如，學生對“認識來源于實踐”感受不深，覺得很多成功來源于靈感和偶然。教學中選用摩爾根纂寫《古代社會》一書的案例，向同學說明，為什么生活在資本主義上升時期的摩爾根能寫出研究原始社會的一部杰作？這離不開他的親身實踐，他除了對歐、美許多未開化的原始部落進行調查、考察、分析外，還在印第安易洛魁部落居住了40年之久，對原始部落的經濟、社會組織、婚姻、家庭、習俗、宗教各方面都有了透徹的了解，掌握了豐富的第一手資料。而靈感和機遇的捕獲，往往是多次實踐的結果。這些都能引起學生思考與探究的興趣，從而有效克服了機械的思維模式。3.實用性：案例教學培養(yǎng)學生分析解決實際問題的能力 理論必須要滿足學生探索社會問題的需要、追求事業(yè)成功和日后人生幸福的需要，才能提高學生對它的認同感。如在講“絕對真理和相對真理”問題時，列舉人們對SARS、對甲型H1N1流感等的不斷認識，通過討論，使學生認識到人類始終處于追求真理的路上，學習是無止境的。在此過程中，學生獨立思考的能力得到提高，解決實際問題的能力也隨之增強。

有部分同學盡管對美國侵占伊拉克表示憤慨，但又認為美國在人權保護方面做得不錯。針對這一情況，在“人的本質與價值”這一章節(jié)的教學中，可以著重介紹阿布格萊布監(jiān)獄美軍虐囚事件、美國政府在世界各地秘密設立的監(jiān)獄以及美國國內的人權問題的大量案例，讓學生了解人權是基于人的自然屬性與社會屬性享有的和應當享有的各種基本權利。通過案例分析，深刻地揭露了美國人權政治雙重標準以及人權外交的實質。

對于學生希望成才的渴望，可以在“意識”相關章節(jié)的講授中，列舉通過主觀努力取得成功的偉人，如居里夫人等；也可以在人民群眾與杰出人物有關章節(jié)的講授中，列舉毛澤東、羅斯福等歷史人物，回答“什么是人才？如何成才？為什么人人都可以成才”的基本道理，受到同學的歡迎。

（二）案例選擇的基本原則 培養(yǎng)學生學習的興趣，對提高思想政治理論課的時效性起著重大作用。因此，在教學中應當把思想政治理論課中案例的典型性與新穎性、知識性與趣味性、相關性與輻射性相結合。這不僅是思想政治理論課教學任務的艱巨性、嚴肅性和教學過程的復雜性所決定的，更是由獨立學院學生生理、心理發(fā)展的特點決定的。

1.典型性與新穎性

典型性是案例選取最基本的原則，是指要以講授的知識為中心來選擇案例，使案例服務于講授的知識，而且被選案例要有舉一反

三、觸類旁通的作用。比如在講到“整個世界是一個相互聯系的統(tǒng)一整體”時，可以運用“六度空間理論”加以闡釋；在講授“事物的發(fā)展道路是曲折的，前途是光明的”，選擇詹姆士·琴納推廣種牛痘遇到的困難做作為案例。這類案例具有典型性，容易說明問題，案

例的分析和討論能夠有助于學生掌握基本的原理、處理事情的方法和原則等。但有些典型案例比較陳舊，過于“正統(tǒng)”，如，用塞翁失馬詮釋對立統(tǒng)一規(guī)律，用田忌賽馬詮釋質量互變規(guī)律，雖然典型，但這些故事學生們早就耳熟能詳。這個時候，就必須舉一些具有新穎性的例子。

什么是新穎性？一是新近的。對于那些新近發(fā)生在國內國際的新聞時事，那些最近發(fā)生在校園里和學生身邊的事情，大家都會關注。二是別人沒聽過的。教師的知識面一般來說比學生要寬，掌握的教學資源也比較多，應當發(fā)揮自己的特長，多舉一些學生不熟悉的新奇案例。

典型案例很能說明問題，但有時候不容易引起學生的興趣。新穎的案例能夠彌補典型案例的不足，為大家喜聞樂見，但未必具有廣泛的影響力。所以，應將二者結合起來。在案例的總體分配中，典型性案例和新穎性案例都應當占有一定的比例，二者不可有所偏廢。

2.知識性與趣味性

在案例的選擇和運用上，要將知識性與趣味性結合起來。首先，要注重知識性。只有讓學生在聽課的過程中潛移默化地了解更多知識，他們才會對課程和教師有較強的認同感。例如，在講“貨幣的本質”時就給學生舉世界文學史上“四大吝嗇鬼”（夏洛克、阿巴貢、潑留希金、葛朗臺）的例子，往往這個時候，學生都在做筆記。

其次，趣味性非常重要。選擇趣味性較強的案例，并以幽默詼諧的語言演繹出來，往往會收到事半功倍的效果。這種案例不一定要求很長，但一定要貼切。例如，在講授“資本”一節(jié)內容時，需要講清資本的本質屬性(資本是一種特殊的價值)、表現形式(資本表現為不同的物質形式)和基本特點(資本的運動性、增值性和返還性)。如果就理論講理論就顯得比較抽象，學生不易理解，記憶也不深刻?？梢粤信e孫悟空七十二變的故事，孫悟空雖然可以有不同的變化，但它本身是孫猴子，以此來比喻資本雖然可以在不同運動階段采取不同的物質形式，但它本質上是一種特殊的價值。為了說明資本循環(huán)過程中的增值性，可以列舉八十年代的流行歌曲《回娘家》里的一段歌詞，指出資本在循環(huán)運動中帶回的雖然不是“胖娃娃”，卻也帶回了“金娃娃”。通過講述案例，增強了趣味性，使學生對“資本”這個知識點能有比較形象的理解。

在知識性和趣味性結合的過程中，如果二者發(fā)生沖突，知識性為先。學生自然希望案例越有趣越好，但教師有自己的責任，而且案例過多，會沖淡課本知識，出現“喧賓奪主”的后果。

3.相關性與輻射性

所謂相關性，要求案例選取要與學生專業(yè)相關、與學生就業(yè)相關、與學生生活相關，即以選擇最貼近學生的事例為原則。如在講人生價值時，引入“北大才子賣肉”、“廣州碩士賣豬肉”和“大學生做村官”等事件，由于這一系列事件和大學生就業(yè)以及人生價值的實現有密切聯系，在學生中間獲得強烈反響，課堂討論的氣氛也十分活躍。

除了相關性之外，課堂教學所采用的案例一定要能夠給學生留有較大的思維空間，要有較強的輻射性，要能夠培養(yǎng)學生發(fā)散和創(chuàng)新的思維，從而提高他們的思維素質。如，在講授經濟和政治關系時，可以采用美國霸權主義的推行在世界范圍內帶來的后果，如科索沃戰(zhàn)爭、阿富汗戰(zhàn)爭和伊拉克戰(zhàn)爭等??引導學生要正確認識霸權主義。同學們從不同的角度出發(fā)進行激烈的爭論，提出許多很有見地的觀點，使學生和教師均受益非淺。

（三）案例解釋時應注意把握以下三對關系 1.教師講授和學生討論相結合以加強互動性

在傳統(tǒng)教學中，教師占有絕對的主導地位，學生是教學的客體，處于被動和服從地位。在案例教學法中，學生是教學的中心，強調學生在教學活動中的主體地位，鼓勵學生以主角的身份積極參與到教學活動中。在教學過程中，教師要創(chuàng)造良好的自由討論的氣氛和環(huán)境，簡要介紹案例的相關背景，在討論過程中對學生進行引導，使案例討論緊緊圍繞主題展開。

需要注意的是，學生們思想道德水平、認識問題分析問題的能力參差不齊，尤其是許多學生往往受現實陰暗面的影響較深，看問題往往具有較強的片面性和偏激性。他們過分關注社會腐敗的一面，懷疑和否定社會積極的一面。因此，教師在引導學生進行課堂討論和進行總結時，要能夠運用馬克思主義基本原理對學生提出的觀點進行論證或批判，以平等的態(tài)度與學生共同探討，堅持正面教育，以理服人，使學生能夠真正受到啟發(fā)，真正能夠解決思想中存在的種種困惑，切實提高學生運用馬克思主義基本原理觀察世界，分析問題的能力。

2.案例教學與理論講授相結合以凸顯科學性 案例教學固然很重要，但案例教學并不能完全取代理論教學。教師對相關原理的重點和難點進行適當講授，是教學中不能缺少的。案例中往往同時包含多個理論知識點，分析時比較復雜，難以理出頭緒，這就要求教師既要把理論知識講透，又要能指導學生運用理論去分析實際。所以，學生如果沒有必要的理論基礎作為鋪墊，案例討論就達不到理想的效果。在理論教學與案例教學的關系中，理論教學是案例教學的基礎，案例教學是理論教學的運用。因此，教師可適當地調整教學內容，精講知識；同時，根據理論教學的內容選擇合適的案例，使二者相輔相承達到良好的教學效果。課堂理論講授應當是誘導式和啟發(fā)式的，應該與案例討論結合起來。

3.授課方式與授課內容相結合以提高有效性

在教學中除了有好的案例之外，還必須恰當運用所選案例。運用案例進行教學，要根據不同的內容、不同的對象來決定運用方式，歸納起來大致有以下三種。

①引子懸念式：上課前用案例引出要講授的某一具體原理，給學生留下懸念，然后教師既可以結合案例講授理論，也可以讓學生聽完理論，自己去分析判斷案例，教師再做總結。

②簡單列舉式：是教師在系統(tǒng)講授了某一理論后，舉

一、兩個案例，用剛講過的理論去分析解剖，也可請學生先分析、發(fā)表意見，教師再做總結。這種方式

雖然層次不高，但靈活簡便，節(jié)約時間，適合于馬克思主義哲學各部分教學內容和學生人數較多的班級。

③課堂討論式：教師把選擇好的案例事先發(fā)給學生，并提出思考題，指定參考書目，由同學各自閱讀、分析、思考，并將分析的意見寫成發(fā)言提綱，在課堂上開展對案例的分析、討論和辯論。例如在講哲學對立統(tǒng)一規(guī)律時，引入取消中醫(yī)的觀點，請同學們分析評價。這種方式讓學生以主角的身份積極參與到教學活動中，使其在民主自由的氣氛中交流彼此的看法，學生學習的興趣大大提高。這種方式花費的時間和精力都比較多，適用于講授教學重點內容，并且在人數較少的班級應用容易取得好的效果。

案例教學法強調“授之漁而非授之魚”，對于思想政治理論課教師，不只是傳授學生課本的知識，更重要的是教導學生思考的過程，學生需要的不只是成堆的理論知識，更需要的是能夠活用理論知識的能力；教師應賦予學生思考及行動的自由，發(fā)展學生個人的分析能力，提高學生傾聽和溝通的能力，增進學生獨立思考的能力?？傊讵毩W院思想政治理論課教學中，對案例選擇與解釋的研究具有深遠的意義。

第三篇：管理人數目（精選）

管理人書目

2011-08-03 23:29:02|分類： |標簽： |字號大中小 訂閱

一、投資

《黃金游戲》（1-5）占豪上海財經大學出版社

《五線開花》（1-2）上海操盤手上海財經大學出版社

《短線點金》（1-4）徐文明上海財經大學出版社

二、人物

《自來水哲學:松下幸之助自傳》 松下幸之助 南海出版公司

《世界因你不同：李開復自傳》 李開復中信出版社

《我在通用汽車的歲月(斯隆自傳)》小艾爾弗雷德.斯隆 華夏出版社

三、管理

《卓有成效的管理者》 彼得.德魯克機械工業(yè)出版社

《管理的實踐》 彼得.德魯克機械工業(yè)出版社

《德魯克管理思想精要》 彼得.德魯克機械工業(yè)出版社

《德魯克日志:366天的洞察力和靈感》彼得.德魯克上海譯文出版社

《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》 彼得.德魯克機械工業(yè)出版社

《21世紀的管理挑戰(zhàn)》 彼得.德魯克機械工業(yè)出版社

《活法》 稻盛和夫東方出版社

《干法》 稻盛和夫華文出版社

《人為什么活著》 稻盛和夫中國人民大學出版社

《稻盛和夫經典系列:六項精進》稻盛和夫中信出版社

《稻盛和夫的經營哲學》 稻盛和夫東方出版社

《稻盛和夫經典系列:經營十二條》稻盛和夫中信出版社

《你的夢想一定能實現》 稻盛和夫人民出版社

《稻盛和夫經典系列:經營為什么需要哲學》稻盛和夫中信出版社

《思考的技術:思考力決定競爭力》大前研一中信出版社

《專業(yè)主義》 大前研一中信出版社

《低智商社會:如何從智商衰退中跳脫出來》大前研一中信出版社

《OFF學:會玩才會成功》大前研一中信出版社

《問題解決力:成為最善于解決問題的優(yōu)秀員工》大前研一中華工商聯合出版社

《工作力:讓你年收入倍增的工作技巧》大前研一中華工商聯合出版社

《創(chuàng)業(yè)圣經》 大前研一東方出版社

《知性力:變革時代上班族的核心競爭力》大前研一中華工商聯合出版社

《思考的技術》 大前研一中信出版社

《企業(yè)參謀》 大前研一中信出版社

《即戰(zhàn)力:如何成為世界通用的人才》大前研一中信出版社

四、咨詢類

《OK策劃決策模式》 史憲文 長春出版社

《造就卓越的咨詢顧問》查伊.A.貝切斯 科文出版社

《頂級咨詢顧問開發(fā)技能》 馬克漢姆 中國經濟出版社

《咨詢的力量》 白萬綱 中國經濟出版社

《麥肯錫方法》 艾森.拉塞爾機械工業(yè)出版社

《麥肯錫意識》 艾森.拉塞爾機械工業(yè)出版社

《麥肯錫工具》 保羅.弗里嘉機械工業(yè)出版社

《麥肯錫三十年經典培訓教材:金字塔原理:思考、寫作和解決問題的邏輯》巴巴拉.明托民主與建設出版

社

《條理性思維》 史蒂夫.尼蘭 機械工業(yè)出版社

《奧美的咨詢》 拉斐爾內蒙古人民出版社

第四篇：基金管理人

基金管理人（基金管理公司），是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構?；鸸芾砣嗽诓煌瑖遥ǖ貐^(qū)）有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信托公司，在我國臺灣稱證券投資信托事業(yè)，但其職責都是基本一致的，即運用和管理基金資產?；靖攀?/p>

基金管理人（基金管理公司），是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。基金管理人在不同國家（地區(qū)）有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信托公司，在我國臺灣稱證券投資信托事業(yè)，但其職責都是基本一致的，即運用和管理基金資產。基本信息

基金管理人

基金管理人，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有2007美國最佳基金管理人比爾-格羅斯人獲取盡可能多收益的機構。

負責基金發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構、通常由證劵公司，信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。

基金管理人在不同國家（地區(qū)）有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信托公司，在我國臺灣稱證券投資信托事業(yè)，但其職責都是基本一致的，即運用和管理基金資產。素質要求

3.1 基金管理人的職責

基金管理人的職責[1]主要有以下幾個方面：依據《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人的職責主要有以下幾個方面：

1.按照基金契約的規(guī)定運用基金資產投資并管理基金資產

2.及時、足額的向基金持有人支付基金收益

3.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

4.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告

5.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

6.基金契約規(guī)定的其他職責。

另外，《開放式基金管理辦法》規(guī)定，基金管理人除應當遵守上述規(guī)定外，還應當履行下列職責：

1.依據基金契約，決定基金收益分配方案。

2.編制并公告季度報告、中期報告、報告等定期報告。

3.辦理與基金有關的信息披露事宜。

4.確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內發(fā)出，并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件。

3.2 需具備的條件

基金管理人需具備的條件：各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定，但通常要包括以下幾個方面：

1．具有一定數額的資本金，如《基金辦法》中規(guī)定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元；

2．與托管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立；

3．有完整的組織結構；

4．有足夠的、合格的專業(yè)人才；

5．具有完備的風險控制制度和內部管理制度。

在我國，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

在我國，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

（三）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施

（六）有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

3.3 不得有的行為

基金管理人不得有下列行為：

(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產

(三)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

(五)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

3.4 基金從業(yè)人員

下列人員不得擔任基金管理人的基金從業(yè)人員：

(一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；二)對所任職的公司、企業(yè)因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、經理及其他高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的。

(三)個人所負債務數額較大，到期未清償的(四)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經紀公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員。

(五)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員

(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。

基金管理人的經理和其他高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務相關的工作經歷。

3.5 基金管理人的更換條件

我國《證券投資基金法》規(guī)定：“有下列情形之一的，基金管理人職責終止：被依法取消基金管理資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；基金合同約定的其他情形?！逼渌畔?/p>

4.1 藍籌管理

目前中國基金業(yè)中，并不缺乏這類“藍籌”基金管理人的身影。那么投資者該如何甄別呢？理財專家建議，不妨運用“價值投資”的理念，深入分析基金公司的“基本面”，以尋找“藍籌”基金管理人，投資者可以通過“理念”、“團隊”、“服務”、“治理”這四把標尺來評判，即“是否能恪守長期投資價值理念”、“是否具備一支結構穩(wěn)定的高質量團隊”、“是否具備高水準的服務”、“是否具有較高的公司治理水平和國際化視野”。

匯添富基金管理有限公司就因其良好的企業(yè)“基本面”而被業(yè)內視為“藍籌”基金管理人之一。在“理念”上，匯添富基金以注重長期投資而著稱，旗下基金產品的長期業(yè)績也表現靠前。

在“團隊”上，匯添富基金團隊理念是打造“業(yè)內最硬的腦袋”。該公司在投資研究中非常重視團隊智慧和協作，整個團隊對長期價值投資理念具備共識并一致踐行。

而隨著基金行業(yè)不斷發(fā)展，單靠業(yè)績已不能作為衡量基金管理人“基本面”的惟一標準，投資者還應對基金管理人服務品質、公司治理水平和國際化視野給予重視。在服務品質方面，更是包括服務理念、服務通道、服務內容、服務個性化程度等多方面，而匯添富基金則是通過主打“貼心”牌，率先在業(yè)內倡導體驗式客戶服務，讓客戶時刻感受到“聽得見的微笑”。

4.2 申請程序

根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監(jiān)會《關于申請設立基金管理公司有關問題的通知》的規(guī)定、申請設立基金管理公司需要經過以下程序：

(1)申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發(fā)起人發(fā)起。由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提出申請。

(2)設立基金管理公司應經過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經過中國證監(jiān)會批準。

(3)申請籌建基金管理公司，應由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：申請報告;可行性報告;發(fā)起人情況;發(fā)起人協議;負責籌建工作的人員名單、簡歷;以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中發(fā)起人協議主要包括：發(fā)起人的基本權利及義務、發(fā)起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續(xù)期間持有基金單位的份額、發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權等。

(4)經中國證監(jiān)會批準籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況，經中國證監(jiān)會批準可適當延長，但最長不得超過1年。在籌建期限內，不得開展基金管理和其他業(yè)務活動。

(5)基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交以下申請材料：籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業(yè)場所及技術設施、基金管理計劃與業(yè)務規(guī)則以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監(jiān)會頒發(fā)的《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定

4.3 激勵模式

模型基本假設

假設1 基金管理人的工作成果用π(α，ε)表示總收益，其中，α為代表努力水平的一維變量，ε為不受控制的外生隨機變量，ε服從N(0，σ2)的正態(tài)分布。

假設2 努力水平α與π(α，ε)成正比例增長，α越大產生的總收益π(α，ε)越大，為了方便計算，取α的系數為1，則總收益函數取如下線性形式：π(α，ε)=α+ε。假定3 雙方的支付合同為S[π(α，ε)]，投資人根據觀測到的π(α，ε)來對基金管理人進行獎懲?？紤]線性合同S(π)=α+βπ，其中：α為管理人的固定收入，β是管理人分

享總收益的份額，即收入π每增加一個單位，管理人的報酬增加β單位。

假定4 C(α)為管理人的努力成本，為簡化起見，設C(α)=bα2/2，這里b>0，代表成本系數。C′>0，C″>0，即努力的邊際負效用是遞增的。

假定5 投資人的效用函數為 V{π(α，ε)-S[π(α，ε)]}，基金管理人的效用函數為U{S[π(α，ε)]}-C(α)。

假定6 投資人是風險中性的，管理人是風險規(guī)避的，其效用函數具有不變絕對風險規(guī)避特征，用ρ表示絕對風險規(guī)避度量，ρ=-U″(·)/U′(·)，若ρ< 0，則表示管理人風險偏好；若ρ=0，則表示管理人風險中性；若ρ >0，則表示管理人風險規(guī)避。

根據委托代理理論，基金投資者在設計激勵合同時，不能利用強制合同來使基金管理人選擇投資人所期望采取的行動。因此，合同必須是投資者在追求自身效用最大化的同時，也實現基金管理人效用的最大化。這樣的激勵合同需要滿足兩個約束條件：

約束1 參與約束(IR)，即基金管理人從接受合同中得到的期望效用不能小于不接受合同時能得到的最大期望效用(保留效用)U。

約束2 激勵相容約束(IC)，即管理人選擇努力水平α的期望效用必須大于或等于選擇其他努力水平時的期望效用。

因此，投資人的問題就是如何確定一個激勵合同S(π(α，ε))，并導出α，使自己的效用極大化。

4.4 挑選方法

從簡單原則出發(fā)，建議中小投資者在挑選基金管理人時，不妨重點考慮如下三方面的內容：

首先，基金管理公司的管理水平和治理結構至關重要。

如同投資股票一樣，投資基金首先要考慮的就是基金管理公司的管理能力。投資者可以通過參觀基金管理公司，與其基金經理或者銷售人員交流，就可以了解到該基金公司的管理狀況。一家好的基金管理公司，往往具備良好的公司治理結構，公司從股東、管理層到員工，都具備一個明晰的戰(zhàn)略取向和發(fā)展目標。相反，若該基金管理公司僅僅是股市轉暖階段的應時之作，股東急功近利，管理層一意孤行，員工各自為政，那么這樣的基金管理人即使短期取得極高的凈值增長排名，但由于基金管理公司管理水平和治理結構的欠缺，這類的基金是不值得長線持有的。

其次，基金管理人是否能夠嚴格遵守基金契約規(guī)定，嚴格遵守法律法規(guī)。

事實上，股票市場的上漲存在多種推動因素，價值推動僅僅是其中的一種因素。若在股票市場上漲過程中，基金管理人承受不住凈值落后的壓力，拋棄或隨意更改基金契約規(guī)定，那么這一方面說明這家基金管理公司缺乏明確的投資理念，另外一方面也說明這家基金管理公司是短期利益導向，缺乏風險控制力。眾所周知，明確的投資理念和嚴格的風險控制，是基金管理人能否長期戰(zhàn)勝市場的決定性因素。若一家基金管理公司僅僅為了短期利益的誘惑，而喪失其投資理念和風控能力，那么從長期來看，持有這類基金是沒有希望的，投資者的血汗錢有可能只是通過管理費源源不斷流入基金管理人的腰包。

第三，擁有鮮明的投資風格和優(yōu)秀的投資團隊。

投資風格至關重要，缺乏投資風格的基金管理人只能獲得市場的平均利潤，而具備鮮明投資風格的基金管理人往往能夠持續(xù)獲得超額投資回報。從國外投資經驗來看，無論是巴菲特、索羅斯、還是彼得林奇，都以其鮮明的投資風格著稱，并在各自的風格上取得了成功。挑選基金管理人也一樣，其要么是繼承了股東公司悠久的投資文化，要么是由一群具備長期默契配合的優(yōu)秀投資團隊組成。在那些優(yōu)秀的基金管理公司之中，往往都是由1到2個靈魂人物領銜，在決策上卻實施集體決策和個人決策相結合的機制，實現了個人能力和集體智慧的完美結合。

總體而言，買基金如同買股票一樣，歷史業(yè)績或者數據固然重要，但更要審視基金管理公司是否具備長遠發(fā)展戰(zhàn)略、嚴格風險控制、并擁有鮮明投資風格的投資團隊。看好一家基金管理公司并且長期持有其旗下的適合自身投資需求的基金，則是投資者借助基金投資在股市致勝的最佳策略。

出色的基金管理人應當能夠嚴格遵守基金契約、具備堅定的投資理念和風險控制流程

第五篇：消防安全管理人職責

消防安全管理人職責

1、消防安全管理人直接對消防安全責任人負責。

2、根據消防工作法規(guī)要求，結合飯店安全工作歸口管理部門的匯報和飯店實際，擬定消防工作計劃，具體組織實施簽訂逐級消防責任書工作，年終考核評比工作，日常消防安全管理工作。

3、組織制定消防安全制度和保障消防安全操作規(guī)程，并檢查督促各部門落實。

4、擬定消防安全工作的資金投入和組織保障方案。

5、組織實施月查、季查、節(jié)假日和重大活動的防火檢查和各類火災隱患整改工作。

6、組織實施對飯店消防設施、滅火器材和消防安全標志的維護保養(yǎng)，確保其完好有效，確保疏散通道和安全出口暢通，嚴防群死群傷事故的發(fā)生。

7、制定飯店義務消防隊的職責和活動計劃，組織義務消防隊的教育、培訓、演練等建設管理工作。

8、組織課堂教育、現場培訓、專業(yè)培訓、知識競賽、店報、黑板報、參觀學習、班前會、班后會等多種形式開展消防知識、技能的宣傳教育和培訓，員工未經培訓不得上崗。每年組織實施2次飯店的滅火和應急疏散預案的演練。

9、每半月一次向消防安全責任人報告消防安全的制度落實、活動、設施設備、隱患和整改情況，涉及消防安全的重大問題則及時進行報告。