第一篇：國(guó)家煙草專賣局質(zhì)量管理體系工作要點(diǎn)（定稿）

國(guó)家煙草專賣局辦公室文件

國(guó)煙辦綜?2009?92號(hào)

國(guó)家煙草專賣局辦公室關(guān)于

印發(fā)做好當(dāng)前ISO9000質(zhì)量管理體系

建設(shè)工作的有關(guān)要求的通知

各省級(jí)局（公司）、工業(yè)公司，中國(guó)煙草實(shí)業(yè)發(fā)展中心：

現(xiàn)將《做好當(dāng)前ISO9000質(zhì)量管理體系建設(shè)工作的有關(guān)要求》印發(fā)給你們，請(qǐng)各單位在全面總結(jié)本單位2008年質(zhì)量體系工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際情況，制訂本單位2009年體系建設(shè)工作計(jì)劃并認(rèn)真貫徹落實(shí)，務(wù)求取得實(shí)效。

2008年質(zhì)量體系建設(shè)工作要按照《2008年質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)考核標(biāo)準(zhǔn)》的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要總結(jié)，同時(shí)包括本?。▍^(qū)、市）體系建設(shè)進(jìn)展情況、成效、特點(diǎn)及存在問題。

2009年質(zhì)量體系建設(shè)工作計(jì)劃要包括2009年工作目標(biāo)、工

作重點(diǎn)、責(zé)任部門、時(shí)間要求、考核辦法和改進(jìn)措施。

請(qǐng)各單位在3月底前將2008年質(zhì)量體系工作總結(jié)和2009年體系建設(shè)工作計(jì)劃報(bào)國(guó)家局運(yùn)行司。聯(lián)系人：侯占蕾，電話：010—63606192，郵箱：houzl@tobacco.gov.cn;芮緬云，電話：010—63605714，郵箱：cloudray_cn@sina.com。

二○○九年三月十一日

（此件可上網(wǎng)）

主題詞：質(zhì)量管理建設(shè)通知

分送：國(guó)家局、總公司領(lǐng)導(dǎo)。

國(guó)家煙草專賣局辦公室2009年3月12日印發(fā)

做好當(dāng)前ISO9000質(zhì)量管理體系

建設(shè)工作的有關(guān)要求

抓好ISO9000質(zhì)量管理體系建設(shè)是加強(qiáng)企業(yè)基礎(chǔ)管理的切入點(diǎn)和重要舉措。近兩年來(lái)，各單位按國(guó)家局要求全面啟動(dòng)了管理體系建設(shè)工作，有力地促進(jìn)了企業(yè)的基礎(chǔ)管理，提升了企業(yè)的管理水平。為全面貫徹落實(shí)2009年全國(guó)煙草工作會(huì)議精神，建設(shè)“嚴(yán)格規(guī)范、富有效率、充滿活力”的煙草企業(yè)，以ISO9000體系建設(shè)為抓手，全面加強(qiáng)基礎(chǔ)管理,現(xiàn)就當(dāng)前體系建設(shè)工作提出如下要求：

一、總體要求

ISO9000質(zhì)量管理體系貫標(biāo)工作要認(rèn)真貫徹落實(shí)2009年全國(guó)煙草工作會(huì)議精神，堅(jiān)持從企業(yè)實(shí)際情況出發(fā)，把標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)行為規(guī)范，突出運(yùn)用，突出創(chuàng)新，突出解決企業(yè)管理中存在的問題，進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)管理工作。

突出運(yùn)用就是要通過體系建設(shè)形成有效的規(guī)章制度、清晰的崗位職責(zé)、健全的標(biāo)準(zhǔn)體系、順暢的信息傳遞和嚴(yán)格的績(jī)效管理，進(jìn)而建立企業(yè)全面系統(tǒng)的內(nèi)部運(yùn)作秩序和規(guī)則。突出運(yùn)用的關(guān)鍵在于各體系文件的有效執(zhí)行，要強(qiáng)化體系的嚴(yán)格運(yùn)行，不斷提高體系文件的執(zhí)行率，切實(shí)避免“兩張皮”現(xiàn)象。

突出創(chuàng)新，就是要緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，體系的建立和運(yùn)行既要符合體系的標(biāo)準(zhǔn)，更要體現(xiàn)體系的實(shí)質(zhì)和精髓，要努力使

體系通俗易懂、好用管用。要“以我為主”進(jìn)行體系建設(shè)，形成具有企業(yè)自身特色的標(biāo)準(zhǔn)和流程，避免簡(jiǎn)單復(fù)制、簡(jiǎn)單套用標(biāo)準(zhǔn)，避免過分依賴咨詢公司。

突出解決企業(yè)管理中存在的問題就是要不斷發(fā)現(xiàn)和解決問題，不斷持續(xù)改進(jìn)。工業(yè)企業(yè)要突出解決“四大中心”運(yùn)轉(zhuǎn)不暢、效率不高等顯現(xiàn)“大企業(yè)病”苗頭的問題。商業(yè)企業(yè)要以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，進(jìn)一步理順、完善和規(guī)范煙葉生產(chǎn)、卷煙營(yíng)銷、專賣管理等主要業(yè)務(wù)流程，努力提高服務(wù)質(zhì)量，提高煙農(nóng)、零售戶、消費(fèi)者和工業(yè)企業(yè)的滿意度。

二、工作要點(diǎn)

1．已開展體系建設(shè)的工商企業(yè)，要按照2009年質(zhì)量管理體系工作的總體要求，開展體系建設(shè)“回頭看”，檢查體系是否符合“三個(gè)突出”的要求，精簡(jiǎn)文件、優(yōu)化流程、提高效率、提高水平，努力建設(shè)一流的管理體系。

未開展體系建設(shè)的工商企業(yè)，要嚴(yán)格按“三個(gè)突出”的要求和國(guó)家局的相關(guān)文件要求全面啟動(dòng)體系建設(shè)工作。

2．各省級(jí)局（公司）要加強(qiáng)對(duì)全省（區(qū)、市）體系建設(shè)的指導(dǎo)、督促、檢查和協(xié)調(diào)工作，要全面總結(jié)本?。▍^(qū)、市）試點(diǎn)單位的經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)所屬地市級(jí)公司間的學(xué)習(xí)交流，以點(diǎn)帶面，推動(dòng)本?。▍^(qū)、市）體系建設(shè)工作的整體推進(jìn)。國(guó)家局將于下半年— 4 —

召開體系建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，主題是展示體系建設(shè)先進(jìn)單位的成功經(jīng)驗(yàn)和做法，促進(jìn)煙草企業(yè)加強(qiáng)體系建設(shè)，進(jìn)一步提升基礎(chǔ)管理水平。

3．各單位在體系運(yùn)行中要重點(diǎn)抓好體系文件執(zhí)行率的不斷提高。國(guó)家局將在下半年組織工商企業(yè)進(jìn)行體系建設(shè)的交叉檢查，確保體系的有效運(yùn)行。

4．穩(wěn)步推進(jìn)行業(yè)審核工作。省級(jí)工業(yè)公司和36個(gè)重點(diǎn)城市局（公司）為國(guó)家局行業(yè)審核必審對(duì)象，其他地市級(jí)局（公司）經(jīng)省級(jí)局（公司）審核通過后，將審核結(jié)果報(bào)國(guó)家局經(jīng)濟(jì)運(yùn)行司，國(guó)家局以隨機(jī)抽查的方式進(jìn)行審核。未上報(bào)省級(jí)審核結(jié)果的地市級(jí)公司不可申請(qǐng)第三方認(rèn)證。各省級(jí)局（公司）要積極組建本?。▍^(qū)、市）行業(yè)審核隊(duì)伍，制訂審核方案，對(duì)本?。▍^(qū)、市）符合要求的地市級(jí)公司進(jìn)行審核，為行業(yè)審核把好關(guān)。

5．各單位要加大體系運(yùn)行的信息化支撐力度，通過信息化固化業(yè)務(wù)流程和管理程序，優(yōu)化文件控制，提高流程運(yùn)作效率，提高文件的執(zhí)行率。

6．國(guó)家局將在新版GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，組織開展行業(yè)審核員培訓(xùn)，逐步培養(yǎng)和打造一支知識(shí)過硬、經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)能力強(qiáng)的體系專家隊(duì)伍。各工商企業(yè)在抓好公司本部和卷煙廠、縣公司（營(yíng)銷部）的全員培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，要更加注重內(nèi)審員隊(duì)伍的建設(shè)。各單位內(nèi)審員隊(duì)伍中，中層干部?jī)?nèi)審員占全體內(nèi)審員的比

例要達(dá)到30%以上，并且每位中層干部?jī)?nèi)審員參加內(nèi)審的次數(shù)每年不低于2次。

7．國(guó)家局將在今年適時(shí)組織行業(yè)體系知識(shí)競(jìng)賽，各省級(jí)局（公司）和工業(yè)公司要按要求組織開展好本?。▍^(qū)、市）的體系知識(shí)競(jìng)賽，選拔出優(yōu)秀人員參加行業(yè)競(jìng)賽，進(jìn)一步促進(jìn)體系的宣貫工作。

8．各單位要扎實(shí)開展內(nèi)審和管理評(píng)審，提高內(nèi)審的深度和管理評(píng)審的改進(jìn)能力，把內(nèi)審、管理評(píng)審與企業(yè)日常工作緊密結(jié)合起來(lái)，全面提高體系運(yùn)行的質(zhì)量和效率。

第二篇：2012年煙草行業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)工作要點(diǎn)

2012年煙草行業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)工作要點(diǎn)

2012年，行業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)要在“體系目標(biāo)化”、“管理流程化”、“流程信息化”、“基礎(chǔ)規(guī)范化”、“改進(jìn)持續(xù)化”等五個(gè)方面持續(xù)強(qiáng)化和提升，向創(chuàng)建“一流的質(zhì)量管理體系”目標(biāo)不斷邁進(jìn)，切實(shí)提高行業(yè)體系建設(shè)整體工作水平。

一、總體要求

深入貫徹落實(shí)2012年全國(guó)煙草行業(yè)工作會(huì)議及2011年云南行業(yè)企業(yè)管理現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議精神，以重基礎(chǔ)、嚴(yán)管理、促規(guī)范為工作重點(diǎn)，按照ISO9000質(zhì)量管理體系本質(zhì)要求，深入推進(jìn)基礎(chǔ)管理“五項(xiàng)”工作,持續(xù)提升體系建設(shè)“五化”水平,創(chuàng)新工作思路，提高工作標(biāo)準(zhǔn)，注重工作實(shí)效，努力創(chuàng)建一流的質(zhì)量管理體系。

“一流的質(zhì)量管理體系”要達(dá)到以下要求：質(zhì)量管理思想方法特別是“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”在企業(yè)各業(yè)務(wù)工作領(lǐng)域得到全面貫徹和應(yīng)用；形成以質(zhì)量管理體系為基礎(chǔ)的科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一、高效的綜合管理體系和系統(tǒng)管理平臺(tái)；企業(yè)“大質(zhì)量”觀全面形成，質(zhì)量目標(biāo)的引領(lǐng)作用突出，關(guān)鍵質(zhì)量目標(biāo)逐年提升；體系文件具有規(guī)范性、先進(jìn)性和實(shí)效性，文件執(zhí)行率達(dá)到100%；核心業(yè)務(wù)流程信息化率達(dá)到90%以上；“一把手”對(duì)體系建設(shè)工作高度重視并發(fā)揮指導(dǎo)推動(dòng)作用，“全員參與”得到充分體現(xiàn)，“建體系”、“用體

— 1 — 系”得到全面落實(shí)，體系的持續(xù)改進(jìn)氛圍濃厚，實(shí)施效果顯著。2012年，要圍繞以下五個(gè)方面開展“體系建設(shè)創(chuàng)一流”工作：

1．堅(jiān)持一流的質(zhì)量目標(biāo)引領(lǐng)。

第一，形成健全的目標(biāo)體系。目標(biāo)指標(biāo)要突出反映企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與重點(diǎn)目標(biāo)任務(wù)，要能反映企業(yè)重點(diǎn)核心業(yè)務(wù)工作和流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作質(zhì)量要求；要有清晰的目標(biāo)層級(jí)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)目標(biāo)細(xì)化和分解，使之全面覆蓋，有機(jī)統(tǒng)一，層層落實(shí)；要科學(xué)確定目標(biāo)值，目標(biāo)值需體現(xiàn)和反映持續(xù)改進(jìn)的思想要求。第二，清晰界定目標(biāo)管理職責(zé)。建立科學(xué)的目標(biāo)管理流程，理順企業(yè)綜合管理部門與各專業(yè)條線部門在目標(biāo)管理上的職能歸口，形成目標(biāo)管理的持續(xù)改進(jìn)循環(huán)機(jī)制。第三，建立完備的目標(biāo)測(cè)量系統(tǒng)與考核機(jī)制。建立順暢的目標(biāo)數(shù)據(jù)源收集渠道，確保數(shù)據(jù)來(lái)源準(zhǔn)確，計(jì)算方法科學(xué)。強(qiáng)化數(shù)據(jù)分析與處理，使目標(biāo)管理結(jié)果真正作用于體系改進(jìn)與提升。

2．建立一流的體系文件。

第一，突出“精”，實(shí)現(xiàn)文件的精簡(jiǎn)、高效。確保體系文件對(duì)同一業(yè)務(wù)管理事項(xiàng)要求明確，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，流程高效，操作簡(jiǎn)捷，逐步實(shí)現(xiàn)文件由“繁”到“簡(jiǎn)”，由“厚”變“薄”。第二，突出“嚴(yán)”，使體系文件結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)。根據(jù)行業(yè)標(biāo)桿和企業(yè)歷史情況，從嚴(yán)制訂企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以先進(jìn)的目標(biāo)要求引領(lǐng)企業(yè)提升水平，實(shí)現(xiàn)超 — — 2 越。在質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件之間要形成充分的關(guān)聯(lián)支撐結(jié)構(gòu)，使體系文件具有層次性、完整性和較全的覆蓋性。第三突出“實(shí)”，使體系文件切實(shí)發(fā)揮實(shí)效性和實(shí)用性。注重將行業(yè)相關(guān)管理規(guī)定和工作要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為體系文件，確保體系標(biāo)準(zhǔn)要求成為企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理工作的唯一執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，真正使文件受控和具有較強(qiáng)的權(quán)威性，發(fā)揮體系文件對(duì)實(shí)際業(yè)務(wù)工作的規(guī)范指導(dǎo)作用。

3．實(shí)施一流的信息化支撐。

第一，加快體系信息化建設(shè)步伐，實(shí)現(xiàn)體系運(yùn)行與信息化的深度融合。借助信息化手段，全面落實(shí)體系要求，控制工作過程，記錄工作痕跡，評(píng)價(jià)運(yùn)行效率。通過信息技術(shù)的有效應(yīng)用，把優(yōu)化后的制度和流程加以固化，通過對(duì)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的運(yùn)行監(jiān)控，真正實(shí)現(xiàn)管理“可視”、過程“可控”和績(jī)效“可考”。第二，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)重點(diǎn)核心業(yè)務(wù)流程的運(yùn)行管理。工業(yè)企業(yè)要圍繞提升集團(tuán)化運(yùn)作效率和“四個(gè)中心”協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)能力，商業(yè)企業(yè)要圍繞市場(chǎng)預(yù)測(cè)、品牌培育、精準(zhǔn)營(yíng)銷、現(xiàn)代物流、專賣管理、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等核心業(yè)務(wù)，促進(jìn)并實(shí)現(xiàn)體系建設(shè)核心工作領(lǐng)域與信息化的深度融合。第三，強(qiáng)化過程的監(jiān)視和預(yù)警預(yù)控管理。借助信息技術(shù)固化和運(yùn)行流程控制標(biāo)準(zhǔn)，確定穩(wěn)態(tài)控制界限，快速發(fā)現(xiàn)異常并實(shí)施報(bào)警，采取有效的糾正預(yù)防措施對(duì)異常運(yùn)行加以修正。

4．實(shí)現(xiàn)一流的持續(xù)改進(jìn)。

第一，加強(qiáng)持續(xù)改進(jìn)的系統(tǒng)性管理。要圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，組合各項(xiàng)改進(jìn)課題，實(shí)現(xiàn)各種先進(jìn)管理方法、質(zhì)量技術(shù)的集成應(yīng)用，以系統(tǒng)性、集成化的持續(xù)改進(jìn)促進(jìn)企業(yè)管理在某一方面的重大突破。第二，扎實(shí)開展內(nèi)部審核。要制訂出反映本組織實(shí)際的審核方案，方案設(shè)計(jì)既要全面覆蓋體系范圍，又要突出重點(diǎn)，反映出對(duì)管理薄弱環(huán)節(jié)的針對(duì)性。內(nèi)審要重在發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性、傾向性的問題，內(nèi)部審核的內(nèi)容必須反映本單位體系文件的具體要求，確保內(nèi)審工作的質(zhì)量與成效。第三，做實(shí)管理評(píng)審。管理評(píng)審要緊緊圍繞行業(yè)中心工作，從戰(zhàn)略管理的高度，結(jié)合行業(yè)發(fā)展實(shí)際扎實(shí)開展，不斷提高體系建設(shè)水平。要與目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與策劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整與制定等有機(jī)結(jié)合起來(lái)，深入研究影響體系有效運(yùn)行的關(guān)鍵性問題，跟蹤并確保改進(jìn)項(xiàng)目的落實(shí)。

5．強(qiáng)化一流的隊(duì)伍保障。

第一，加強(qiáng)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理中層、業(yè)務(wù)骨干的培養(yǎng)。強(qiáng)化各系統(tǒng)管理人員對(duì)體系文件要求和PDCA過程方法的理解和應(yīng)用，建立和完善以目標(biāo)管理為主線的PDCA改進(jìn)循環(huán)機(jī)制，切實(shí)發(fā)揮各業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理人員的在體系運(yùn)行中的持續(xù)改進(jìn)作用。第二，加強(qiáng)內(nèi)審員隊(duì)伍建設(shè)。圍繞提高內(nèi)審水平和體系改進(jìn)能力，強(qiáng)化 — — 4 內(nèi)審員隊(duì)伍管理，完善內(nèi)審員培訓(xùn)制度和激勵(lì)機(jī)制，使內(nèi)審員知識(shí)儲(chǔ)備、職業(yè)技能和管理經(jīng)驗(yàn)不斷提高。使其在各個(gè)崗位上充分發(fā)揮日常指導(dǎo)、審核糾正的作用，為體系持續(xù)有效運(yùn)行奠定人才基礎(chǔ)。第三，牢固樹立顧客意識(shí)，提高全員執(zhí)行力。強(qiáng)化全員“標(biāo)準(zhǔn)意識(shí)”、“質(zhì)量意識(shí)”、“服務(wù)意識(shí)”的培育，加強(qiáng)顧客需求的有效識(shí)別和轉(zhuǎn)化，確?！邦櫩蜐M意度”水平在原有水平上有所提升。

二、工作要求

1．制訂方案，注重實(shí)效。行業(yè)各單位要高度重視，圍繞以上五個(gè)方面工作，切實(shí)將“體系建設(shè)創(chuàng)一流”作為2012年體系建設(shè)工作的突出重點(diǎn)和主要任務(wù)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際制訂具體的工作方案和推進(jìn)計(jì)劃。進(jìn)一步明確工作主線，突出工作重點(diǎn)，創(chuàng)新工作思路，切實(shí)加強(qiáng)工作的組織推動(dòng)力度，注重工作的延續(xù)性、創(chuàng)新性和實(shí)效性，確保今年“體系建設(shè)創(chuàng)一流”工作取得實(shí)質(zhì)成效。

2．對(duì)照要求，修訂文件。各單位要根據(jù)工作要點(diǎn)的相關(guān)要求對(duì)照開展體系文件自查修訂工作。特別要突出文件對(duì)過程的規(guī)范指導(dǎo)作用，圍繞各過程目標(biāo)，識(shí)別過程關(guān)鍵控制點(diǎn)，規(guī)定相關(guān)管理事項(xiàng)的準(zhǔn)則和測(cè)量分析要求，制訂糾偏對(duì)策，切實(shí)提高文件體系的基礎(chǔ)核心作用，使體系文件的規(guī)范性、先進(jìn)性和實(shí)效性達(dá)到全面提升。

3．完善目標(biāo)，動(dòng)態(tài)提升。各單位要結(jié)合相關(guān)要求進(jìn)一步完

— 5 — 善本單位的質(zhì)量目標(biāo)體系，進(jìn)一步突出指標(biāo)對(duì)重點(diǎn)工作領(lǐng)域的引領(lǐng)，進(jìn)一步識(shí)別和制訂出反應(yīng)過程質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、工作質(zhì)量的目標(biāo)指標(biāo)。目標(biāo)指標(biāo)值的設(shè)定要在去年已達(dá)到水平基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)高，企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)完成情況要實(shí)現(xiàn)整體同比提升。

4．落實(shí)報(bào)告，有效開展管理評(píng)審。上半年，各單位要結(jié)合行業(yè)當(dāng)前的主要任務(wù)，立足自身實(shí)際，緊密結(jié)合“卷煙上水平”，結(jié)合“重基礎(chǔ)、嚴(yán)管理、促規(guī)范”，結(jié)合“創(chuàng)建一流的質(zhì)量管理體系”扎實(shí)開展一次管理評(píng)審，確保管理體系在上述幾方面得到系統(tǒng)提升。國(guó)家局將適時(shí)對(duì)各單位管理評(píng)審開展情況進(jìn)行抽查。

5．加強(qiáng)培訓(xùn),提升素質(zhì)。各單位要圍繞“體系建設(shè)創(chuàng)一流”有針對(duì)性地開展專題培訓(xùn)。國(guó)家局將于今年4月份，結(jié)合工作要點(diǎn)的有關(guān)要求，圍繞目標(biāo)管理、體系文件、持續(xù)改進(jìn)等有關(guān)內(nèi)容，組織舉辦兩期行業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)培訓(xùn)班。

6．交叉檢查，整體提升。國(guó)家局將適時(shí)組織開展行業(yè)部分工商企業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)交叉檢查。重點(diǎn)圍繞體系“五化”推進(jìn)和持續(xù)提升情況，圍繞今年工作要點(diǎn)的貫徹落實(shí)情況，圍繞企業(yè)管理工作推進(jìn)的有效做法和突出成效進(jìn)行重點(diǎn)檢查。促進(jìn)行業(yè)體系建設(shè)工作的互動(dòng)交流以及整體工作水平的持續(xù)提升。

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第三篇：國(guó)家煙草專賣局關(guān)于煙草行業(yè)全面實(shí)施ISO9000質(zhì)量管理體系的指導(dǎo)意見

【發(fā)布單位】國(guó)家煙草專賣局 【發(fā)布文號(hào)】

【發(fā)布日期】2006-09-30 【生效日期】2006-09-30 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來(lái)源】國(guó)家煙草專賣局

國(guó)家煙草專賣局關(guān)于煙草行業(yè)全面實(shí)施ISO9000質(zhì)量管理體系的指導(dǎo)意見

各省級(jí)局（公司）、工業(yè)公司，中國(guó)煙草實(shí)業(yè)發(fā)展中心：

為進(jìn)一步落實(shí)“完善體制機(jī)制、優(yōu)化資源配置、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、全面提升水平”的行業(yè)發(fā)展總體部署，適應(yīng)行業(yè)新形勢(shì)、新階段、新任務(wù)所提出的新的發(fā)展要求，切實(shí)提高煙草企業(yè)科學(xué)管理水平，增強(qiáng)行業(yè)總體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，國(guó)家局決定在全行業(yè)全面推行和貫徹ISO9000質(zhì)量管理體系（以下稱貫標(biāo)），特制定本指導(dǎo)意見。

一、貫標(biāo)工作的現(xiàn)實(shí)意義

ISO9000質(zhì)量管理體系吸收了全面質(zhì)量管理的理念，融入了目標(biāo)管理的思想，涵蓋了企業(yè)管理的各方面,具有很強(qiáng)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和規(guī)范性。煙草行業(yè)從20世紀(jì)90年代初開始在全行業(yè)工業(yè)企業(yè)推行ISO9000質(zhì)量管理體系，20世紀(jì)90年代末部分商業(yè)企業(yè)開始嘗試貫標(biāo)工作，經(jīng)過十幾年的探索實(shí)踐，貫標(biāo)工作取得了很大進(jìn)展和成效，對(duì)提高行業(yè)企業(yè)管理水平，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力起到了較好的促進(jìn)作用。絕大多數(shù)卷煙工業(yè)企業(yè)和部分商業(yè)企業(yè)通過貫標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)了企業(yè)自身管理制度與質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的有機(jī)融合，建立起了較為扎實(shí)的質(zhì)量管理體系。但隨著行業(yè)改革的不斷深入，對(duì)貫標(biāo)工作提出了新的更高要求。

貫標(biāo)是行業(yè)改革與發(fā)展的必然要求。對(duì)于工業(yè)企業(yè)，隨著工業(yè)企業(yè)聯(lián)合重組在更大范圍、更高層次的推進(jìn)和行業(yè)貫徹國(guó)辦發(fā)[2005]57號(hào)文件實(shí)施行業(yè)資產(chǎn)及管理體制改革，企業(yè)規(guī)模與管理幅度進(jìn)一步增大。20世紀(jì)90年代行業(yè)所推行的貫標(biāo)，都是單一企業(yè)為主體建立的質(zhì)量管理體系，由于各成員企業(yè)原有管理理念、管理方式以及業(yè)務(wù)流程的差異，原有各自獨(dú)立運(yùn)行的質(zhì)量管理體系文件亟需整合統(tǒng)一；而且，作為二級(jí)管理體制主體的省級(jí)工業(yè)公司本身并沒有統(tǒng)一的質(zhì)量管理體系，隨著工業(yè)企業(yè)“四大中心”新的運(yùn)行機(jī)制的建立，企業(yè)集團(tuán)需要按照新的運(yùn)行機(jī)制對(duì)成員企業(yè)原有各自的質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行重新梳理、策劃、編寫，以形成企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部自上而下、高度統(tǒng)一、全面覆蓋的質(zhì)量管理體系，以適應(yīng)多點(diǎn)生產(chǎn)和多點(diǎn)管理的需要。對(duì)于商業(yè)企業(yè)，隨著行業(yè)貫徹國(guó)辦發(fā)〔2005〕57號(hào)文件實(shí)施行業(yè)資產(chǎn)及管理體制改革，地市級(jí)公司的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體地位已經(jīng)確立，迫切需要進(jìn)一步推行質(zhì)量管理體系以加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，固化業(yè)務(wù)流程，提高服務(wù)質(zhì)量，適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的發(fā)展要求。

貫標(biāo)是有效防范大企業(yè)病的重要手段。隨著工業(yè)企業(yè)聯(lián)合重組向更高層次、更高水平邁進(jìn)和縣級(jí)公司法人資格取消，工商企業(yè)的管理幅度和復(fù)雜程度都進(jìn)一步增大，如何有效防范大企業(yè)病，全面提升水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)由大變強(qiáng)，是工商企業(yè)必須解決的重大課題，這就迫切需要一套成熟的管理理念和運(yùn)行模式以提高企業(yè)管理的針對(duì)性和有效性，貫標(biāo)正是加快經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)變、強(qiáng)化技術(shù)基礎(chǔ)、完善內(nèi)部管理和提高管理效率的重要手段。通過貫標(biāo)，企業(yè)可以科學(xué)規(guī)劃企業(yè)管理體系，系統(tǒng)梳理企業(yè)工作流程，合理設(shè)置企業(yè)部門間工作接口，并適時(shí)清理不相適應(yīng)的管理制度，建立起系統(tǒng)、規(guī)范的管理體系和自我發(fā)現(xiàn)問題、自我完善、持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制。

貫標(biāo)是行業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的需要。企業(yè)出現(xiàn)的不規(guī)范現(xiàn)象源自企業(yè)的各項(xiàng)管理制度不能落實(shí)到位，經(jīng)營(yíng)管理行為不規(guī)范，崗位職責(zé)不清，監(jiān)督控制不嚴(yán)。通過貫標(biāo)，可以明確企業(yè)每位員工的職責(zé)、權(quán)限，增強(qiáng)全體員工的質(zhì)量意識(shí)、參與意識(shí)和管理意識(shí)；提高企業(yè)制度建設(shè)的科學(xué)化和系統(tǒng)化水平，真正做到凡事有人負(fù)責(zé)、有章可循、有據(jù)可查、有人監(jiān)督；把管理從重視結(jié)果向重視過程轉(zhuǎn)變，從指令管理向制度管理轉(zhuǎn)變，規(guī)范各項(xiàng)運(yùn)作環(huán)節(jié)，切實(shí)提高企業(yè)執(zhí)行力。實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)工作的科學(xué)化、規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，為企業(yè)更好的解決自律問題提供實(shí)現(xiàn)載體。

二、貫標(biāo)工作的指導(dǎo)思想和總體目標(biāo)

指導(dǎo)思想：堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以全面提升企業(yè)管理水平和提高管理效率為目標(biāo)，遵循“統(tǒng)一組織、突出實(shí)效、注重培訓(xùn)、強(qiáng)化內(nèi)審”的原則，進(jìn)一步全面貫徹和推行ISO9000質(zhì)量管理體系，從而建立科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的管理體系和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，切實(shí)增強(qiáng)行業(yè)總體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

總體目標(biāo)：力爭(zhēng)通過2至3年在行業(yè)工商企業(yè)全面實(shí)施以質(zhì)量管理體系為主體，其他管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)相配套的現(xiàn)代綜合管理標(biāo)準(zhǔn)體系。

2007年，所有經(jīng)國(guó)家局批準(zhǔn)已實(shí)施改制的省級(jí)工業(yè)公司，要全面啟動(dòng)并實(shí)施內(nèi)容覆蓋其所轄成員企業(yè)的統(tǒng)一的ISO9000質(zhì)量管理體系,同時(shí)做好與ISO14000環(huán)境管理體系以及GB/T28000職業(yè)安全健康管理體系等其他相關(guān)管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的有機(jī)結(jié)合。

2007年，直轄市公司及具有獨(dú)立法人資格的各地市級(jí)公司要全面啟動(dòng)并實(shí)施ISO9000質(zhì)量管理體系，同時(shí)做好與GB/T28000職業(yè)安全健康管理體系等其他相關(guān)管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的有機(jī)結(jié)合。具備條件的省級(jí)公司在完成好所轄地市級(jí)公司貫標(biāo)工作的同時(shí)，可建立并實(shí)施ISO9000質(zhì)量管理體系。

三、工作要求

為切實(shí)保證貫標(biāo)工作的有效開展，各單位要統(tǒng)籌安排，精心組織，確保貫標(biāo)工作穩(wěn)步扎實(shí)推進(jìn)。

1．國(guó)家局負(fù)責(zé)對(duì)全行業(yè)貫標(biāo)工作的組織、引導(dǎo)和考核。各省級(jí)局（公司）、工業(yè)公司要加強(qiáng)對(duì)貫標(biāo)工作的領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)施單位“一把手”負(fù)總責(zé)，要明確專門機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)所屬企業(yè)貫標(biāo)工作的組織、推進(jìn)、監(jiān)督和考核。各單位要自上而下做好動(dòng)員、精心部署，明確職責(zé)任務(wù)，努力營(yíng)造全員參與、協(xié)調(diào)配合的良好互動(dòng)氛圍。

2．要注重實(shí)效。工業(yè)企業(yè)要圍繞全面提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，努力做到三個(gè)結(jié)合，一是與聯(lián)合重組后企業(yè)管理整合相結(jié)合，通過貫標(biāo)建立高效、順暢、和諧、統(tǒng)一的管理體制和運(yùn)行機(jī)制。二是與優(yōu)化流程相結(jié)合，按照“技術(shù)、營(yíng)銷、物資采購(gòu)、生產(chǎn)”四統(tǒng)一的運(yùn)作模式，對(duì)貫標(biāo)所涉及的企業(yè)所有工作環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)流程和程序內(nèi)容進(jìn)行全方位多層次的識(shí)別和梳理，對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重組和優(yōu)化。三是與實(shí)現(xiàn)企業(yè)由大變強(qiáng)，有效防范大企業(yè)病相結(jié)合，以高效順暢為目標(biāo)，運(yùn)用控制方法，分析管理現(xiàn)狀，診斷管理體系運(yùn)行中存在的問題，建立持續(xù)改進(jìn)的長(zhǎng)效機(jī)制，達(dá)到體系運(yùn)行全面規(guī)范與精簡(jiǎn)高效的統(tǒng)一，切實(shí)提高企業(yè)運(yùn)行效率。

商業(yè)企業(yè)要圍繞“三個(gè)滿意”的核心，努力做到三個(gè)突出，一是突出服務(wù)質(zhì)量，通過貫標(biāo)，將“三個(gè)滿意”的要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)員工的行為規(guī)范并制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，使商業(yè)企業(yè)的服務(wù)水平不斷提高。二是突出流程優(yōu)化，按照地市級(jí)公司市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體地位的要求，合理優(yōu)化流程，切實(shí)提高效率。三是突出規(guī)范經(jīng)營(yíng)，切實(shí)解決自律問題。

在貫標(biāo)過程中，工商企業(yè)都要充分利用信息化的手段，通過統(tǒng)一的信息化平臺(tái)支撐體系的運(yùn)轉(zhuǎn)，落實(shí)并運(yùn)行質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)管理原則、方法和要求，從而實(shí)現(xiàn)集成管理，提高管理效率。

3．企業(yè)在實(shí)施貫標(biāo)過程中，要在遵循體系標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的原則框架和管理理念前提下，充分結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，系統(tǒng)設(shè)計(jì)體系的咨詢、建立、運(yùn)行、認(rèn)證工作方案和規(guī)劃。要根據(jù)實(shí)際情況，與貫徹GB/T28000職業(yè)安全健康管理體系有機(jī)結(jié)合、協(xié)調(diào)推進(jìn)。尚未建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的企業(yè)可以將兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)咨詢策劃和實(shí)施。商業(yè)企業(yè)貫標(biāo)要采取先個(gè)別試點(diǎn)，后在全省行業(yè)范圍內(nèi)分批次推廣實(shí)施的方式，保證全省貫標(biāo)工作穩(wěn)妥、高質(zhì)量開展。

4．各單位要高度重視貫標(biāo)的分層次培訓(xùn)工作，要通過不同形式的培訓(xùn)，建設(shè)一支具有全面質(zhì)量意識(shí)的高素質(zhì)人才隊(duì)伍，造就一批行業(yè)貫標(biāo)專業(yè)人才和骨干。國(guó)家局每年也將組織一至二期專業(yè)型培訓(xùn)班，逐步培養(yǎng)和打造一只既精通質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)又熟悉企業(yè)管理的專家隊(duì)伍。

5．在實(shí)施第三方認(rèn)證前，各單位必須組織內(nèi)部審核，內(nèi)部審核通過后方能組織第三方認(rèn)證。國(guó)家局將適時(shí)抽調(diào)行業(yè)專家進(jìn)行行業(yè)審核，以確保企業(yè)貫標(biāo)的有效性。

6．省級(jí)局（公司）、工業(yè)公司要根據(jù)本指導(dǎo)意見要求，制訂本單位的貫標(biāo)工作實(shí)施方案并于2006年11月30日前報(bào)國(guó)家局經(jīng)濟(jì)運(yùn)行司。

二○○六年九月三十日

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第四篇：9001,16949,3c質(zhì)量管理體系審核要點(diǎn)

3C審核要點(diǎn)

一、程序文件：

（一）認(rèn)證標(biāo)志的保管使用控制程序；

（二）產(chǎn)品變更控制程序；

（三）文件和資料控制程序；

（四）質(zhì)量記錄控制程序；

（五）供應(yīng)商選擇評(píng)定和日常管理程序；

（六）關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)或驗(yàn)證程序；

（七）關(guān)鍵元器件和材料的定期確認(rèn)檢驗(yàn)程序；

（八）生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度；

（九）例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)程序；

（十）不合格品控制程序；

（十一）內(nèi)部質(zhì)量審核程序；

（十二）與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的各類人員的職責(zé)和相互關(guān)系；

此外，還應(yīng)有必要的工藝作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、儀器設(shè)備操作規(guī)程、管理制度等。

二、質(zhì)量記錄：

工廠應(yīng)保存至少包括以下的質(zhì)量記錄，以證實(shí)工廠確實(shí)進(jìn)行了全部的生產(chǎn)檢查和生產(chǎn)試驗(yàn)，質(zhì)量記錄應(yīng)真實(shí)、有效：

（一）對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行選擇、評(píng)定和日常管理的記錄；

（二）關(guān)鍵元器件和材料的進(jìn)貨檢驗(yàn)/驗(yàn)證記錄及供貨商提供的合格證明；

（三）產(chǎn)品例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)記錄；

（四）檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定的記錄；

（五）例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)設(shè)備運(yùn)行檢查的記錄；

（六）不合格品的處置記錄；

（七）內(nèi)部審核的記錄；

（八）顧客投訴及采取糾正措施的記錄；

（九）零部件定期確認(rèn)檢驗(yàn)記錄；

（十）標(biāo)志使用執(zhí)行情況記錄；

（十一）運(yùn)行檢驗(yàn)的不合格糾正記錄；

記錄的保存期限應(yīng)不小于兩次檢查之間的時(shí)間間隔，即至少24個(gè)月，以確保本次檢查完之后產(chǎn)生的所有記錄，在下次檢查時(shí)都能查到。下面的是:申請(qǐng)初期需要提供的資料:

一、產(chǎn)品送樣要求

1．每一申請(qǐng)單元中主送型號(hào)樣品送2個(gè)，覆蓋型號(hào)樣品各送1個(gè)。2．若樣品為不可拆卸結(jié)構(gòu)，應(yīng)提供一個(gè)可拆卸樣品。

二、送樣時(shí)應(yīng)提供以下資料：

1．CCC認(rèn)證申請(qǐng)表(請(qǐng)用中文及英文填寫）2．申請(qǐng)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 3．產(chǎn)品說明書； 4．產(chǎn)品規(guī)格書；

5．產(chǎn)品維修手冊(cè)（如有）；

6．產(chǎn)品電路圖（包括原理圖和印制刷線路版圖）；

7．同一申請(qǐng)單元中主送型號(hào)產(chǎn)品與覆蓋型號(hào)產(chǎn)品的差異說明（如有）；

8．產(chǎn)品與安全有關(guān)的關(guān)鍵元部件明細(xì)表和對(duì)電磁兼容性能有影響的主要零部件明細(xì)表

9．中文銘牌和警告標(biāo)識(shí)

10．產(chǎn)品關(guān)鍵安全元件認(rèn)證證書復(fù)印件； 11．工廠審查調(diào)查表

12．產(chǎn)品的CB測(cè)試證書和報(bào)告（如有）； 13．產(chǎn)品的商標(biāo)使用授權(quán)書（如有）； 12．一致性聲明（書）

建立公司的ISO9001質(zhì)量管理體系

1）質(zhì)量管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、記錄； 2）質(zhì)量管理體系運(yùn)行3個(gè)月以上 選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)

1）目前國(guó)內(nèi)的認(rèn)證有3種：國(guó)外認(rèn)證機(jī)構(gòu)（有中國(guó)公司并備案）、國(guó)外認(rèn)證機(jī)構(gòu)（有中國(guó)公司沒有備案、或備案只是業(yè)務(wù)開拓）、國(guó)內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)；

2）選擇國(guó)外認(rèn)證時(shí)應(yīng)注意：查詢CNCA官網(wǎng)，確認(rèn)備案情況，沒有備案屬于在中國(guó)非法經(jīng)營(yíng)，最好不要選擇； 3）選擇國(guó)內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)注意：

a）可以根據(jù)公司的產(chǎn)品選擇對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)，如：電訊類產(chǎn)品選泰爾認(rèn)證中心；

b）選擇公司所屬地有分公司、辦事處的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，節(jié)省差旅費(fèi)用；

c）認(rèn)證審核費(fèi)用可以參照國(guó)家針對(duì)性認(rèn)證的最低限價(jià)，一般不得高于最低限價(jià)，大部分認(rèn)證公司的實(shí)收價(jià)格低于最低限價(jià)，可以洽談；

d）要求認(rèn)證安排全職的審核員來(lái)公司審核，兼職的審核人員工作作風(fēng)、專業(yè)態(tài)度會(huì)比較差，為了避免這種情況，最好不要安排周六、周日審核； 簽訂認(rèn)證合同并提交資料 1）簽訂認(rèn)證合同：

a）注意審核費(fèi)用：初次審核、監(jiān)督審核、換證審核的費(fèi)用應(yīng)明確；

b）注意描述審核的產(chǎn)品范圍：如：襯衫、西褲、西裝的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售；

C）企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、質(zhì)量管理體系范圍、認(rèn)證范圍的關(guān)系應(yīng)明確：經(jīng)營(yíng)范圍包括質(zhì)量管理體系范圍，質(zhì)量管理體系應(yīng)包括認(rèn)證范圍。2）提交認(rèn)證所需資料：

a）認(rèn)證申請(qǐng)表

b）企業(yè)基本信息表

C）質(zhì)量管理體系文件

d）經(jīng)年審的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

e）經(jīng)年審的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件

f）產(chǎn)品工藝流程圖

g）內(nèi)審報(bào)告

h）管理評(píng)審報(bào)告 確認(rèn)認(rèn)證安排：

1）確認(rèn)認(rèn)證合同受理是否成功？一般認(rèn)證公司會(huì)主動(dòng)跟我們確認(rèn)。

2）確認(rèn)第一階段審核時(shí)間安排；現(xiàn)在ISO審核都會(huì)有二個(gè)階段，對(duì)于簡(jiǎn)單的行業(yè)，如外貿(mào)公司，可以第一階段、第二階段合并，所以要確認(rèn)第一階段審核安排。

IOS9001審核要點(diǎn)

TS16949審核要點(diǎn)

1.企業(yè)合法資質(zhì)

營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證、需確認(rèn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的范圍，是否與ISO/TS16949申請(qǐng)審核范圍沖突，同時(shí)確認(rèn)是否進(jìn)行了最新年檢。2.汽車產(chǎn)品供應(yīng)鏈證明

汽車產(chǎn)品供應(yīng)鏈的證據(jù)或客戶出具的證明 3.汽車顧客特殊要求清單 汽車顧客特殊要求，這個(gè)可以根據(jù)與客戶簽定的協(xié)義或合同中去找，找客戶最關(guān)注是產(chǎn)品的那方面，方便后續(xù)去定特殊特性。4.內(nèi)審員清單

TS16949內(nèi)審員資格證，包括了體系、產(chǎn)品、過程審核的培訓(xùn)。5.汽車產(chǎn)品APQP 申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品完整APQP資料，且PPAP提交客戶進(jìn)行批準(zhǔn)。6.過去12個(gè)月的關(guān)鍵指標(biāo)和績(jī)效趨勢(shì)

按照TS16949要求運(yùn)行12個(gè)月，這里運(yùn)行12個(gè)月實(shí)際上是要有12個(gè)月生產(chǎn)。根據(jù)三大關(guān)系（顧客導(dǎo)向、支持過程、管理過程）建立企業(yè)的關(guān)鍵指標(biāo)，進(jìn)行數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，如沒有不足12個(gè)月，認(rèn)證時(shí)只能出具符合性證明。7.TS16949體系運(yùn)行最近幾個(gè)月的證據(jù)

按照汽車產(chǎn)品訂單生產(chǎn)情況準(zhǔn)備最近幾個(gè)月記錄，從業(yè)務(wù)訂單到出貨的記錄，包括客戶的打分情況。

8.建立公司的過程關(guān)系圖、過程分析表，且有ISO/TS16949所有要求均被過程覆蓋到的證據(jù)

TS16949過程關(guān)系圖（必要時(shí)用章魚圖），過程分析表（必要時(shí)用烏龜圖）。9.內(nèi)審報(bào)告

內(nèi)審資料，包括審核計(jì)劃，審核發(fā)現(xiàn)，糾正措施等，同時(shí)確認(rèn)要一次完整根據(jù)TS16949要求進(jìn)行審核，采

用過程方法，且包括與申請(qǐng)汽車產(chǎn)品相關(guān)的產(chǎn)品、過程和體系審核。10, 管理評(píng)審報(bào)告

管理評(píng)審資料，包括評(píng)審?fù)ㄖ?，評(píng)審輸入資料，評(píng)審輸出資料，改進(jìn)事項(xiàng)等。11.目前的顧客滿意和抱怨?fàn)顟B(tài)，包括報(bào)告和評(píng)分

客戶滿意度評(píng)介報(bào)告，這里包括內(nèi)部評(píng)價(jià)，如：品質(zhì)、交期、客戶審核的自評(píng)，還有客戶每月的評(píng)價(jià)，如：對(duì)來(lái)料品質(zhì)、交期、超額運(yùn)費(fèi)、服務(wù)等的評(píng)價(jià)。12.TS16949體系文件

按照TS16949要求，建立ITS16949體系所需的文件（含手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、表格）

13.TS16949文件控制的資料

文件清單（手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、外來(lái)文件），記錄清單（所有與汽車產(chǎn)品相關(guān)匯總表），文件發(fā)分與回收記錄（手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、外來(lái)文件）

APQP資料

一、計(jì)劃和確定項(xiàng)目階段需提交的資料： 1.1 顧客的呼聲

1.2 業(yè)務(wù)計(jì)劃/營(yíng)銷策略 1.3 產(chǎn)品/過程基準(zhǔn)數(shù)據(jù) 1.4 產(chǎn)品/過程設(shè)想 1.5 產(chǎn)品可靠性研究 1.6 顧客輸入 1.7 設(shè)計(jì)目標(biāo)

1.8 可靠性和質(zhì)量目標(biāo) 1.9 初始材料清單 1.10 初始過程流程圖

1.11 產(chǎn)品和過程的特殊性的初始清單 1.12 產(chǎn)品保證計(jì)劃 1.13 管理者支持

二、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)階段需提交的資料： 2.1 設(shè)計(jì)失效模式及后果分析(DFMEA)2.2 可制造性和裝配設(shè)計(jì) 2.3 設(shè)計(jì)驗(yàn)證 2.4 設(shè)計(jì)評(píng)審

2.5 樣件制造——控制計(jì)劃 2.6 工程圖樣(包括數(shù)學(xué)數(shù)據(jù))2.7 工程規(guī)范 2.8 材料規(guī)范

2.9 圖樣和規(guī)范的更改

2.10 新設(shè)備工裝和設(shè)施需求 2.11 產(chǎn)品和過程特殊特性 2.12 量具/試驗(yàn)設(shè)備要求

2.13 小組可行性承諾和管理者支持

三、過程設(shè)計(jì)和開發(fā)階段需提交的資料： 3.1 包裝標(biāo)準(zhǔn)

3.2 產(chǎn)品/過程質(zhì)量體系評(píng)審 3.3 過程流程圖

3.4 車間平面布置圖 3.5 特性矩陣圖

3.6 過程失效模式和后果分析(PFMEA)3.7 試生產(chǎn)控制計(jì)劃 3.8 過程指導(dǎo)書

3.9 測(cè)量系統(tǒng)分析計(jì)劃

3.10 初始過程能力研究計(jì)劃 3.11 包裝規(guī)范 3.12 管理者支持

四、產(chǎn)品和過程確認(rèn)階段需提交的資料： 4.1 試生產(chǎn) 4.2 測(cè)量系統(tǒng)評(píng)價(jià) 4.3 初始過程能力研究 4.4 生產(chǎn)件批準(zhǔn) 4.5 生產(chǎn)確認(rèn)試驗(yàn) 4.6 包裝評(píng)價(jià) 4.7 生產(chǎn)控制計(jì)劃

4.8 質(zhì)量策劃認(rèn)定和管理者支持

五、反饋、評(píng)定和糾正措施階段需提交的資料： 5.1 減少變差 5.2 顧客滿意 5.3 交付和服務(wù)

六、控制計(jì)劃方法階段需提交的資料： 6.1 目錄 6.2 概述

6.3 控制計(jì)劃?rùn)谀棵枋?6.4 過程分析 6.5 補(bǔ)充件

PPAP資料

1.設(shè)計(jì)記錄.2.工程更改文件(如果有)3,顧客工程批準(zhǔn)(如果要求)4.設(shè)計(jì)FMEA 5.過程流程圖 6.過程FMEA 7.尺寸結(jié)果

8.材料,性能試驗(yàn)結(jié)果 9.初始過程研究 10.測(cè)量系統(tǒng)分析

11.具有資格的實(shí)驗(yàn)室文件.12.控制計(jì)劃

13,0件提交保證書.(PSW)14.外觀批準(zhǔn)報(bào)告(AAR)如果適用

15.生產(chǎn)件樣品,$散件部品要求檢查清單 16.標(biāo)準(zhǔn)樣品 17.檢驗(yàn)輔具

18.符合顧客特殊要求的記錄

總共18部分,這是標(biāo)準(zhǔn)的要求,在實(shí)際運(yùn)用中那些要強(qiáng)制性提供,那些可以不提供,這要看客戶的要求.也要根據(jù)公司的實(shí)際情況,吃透以上18點(diǎn)內(nèi)容與PPAP的總的內(nèi)容,你就明白了.否則你知道這個(gè)名稱,不知道怎么樣提供才是符合標(biāo)準(zhǔn)的,那對(duì)外企來(lái)說準(zhǔn)會(huì)讓你另做的.APQP資料2 1.項(xiàng)目分析

初始過程流程圖

初始物料清單

項(xiàng)目輸入明細(xì)表

APQP問題清單（初始）

初始項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員

特殊特性清單（初始）

2.立項(xiàng)會(huì)議

確立項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

APQP關(guān)鍵任務(wù)與節(jié)點(diǎn)

內(nèi)部問題反饋

3.項(xiàng)目策劃

APQP進(jìn)度表

APQP狀態(tài)表

項(xiàng)目研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)算

設(shè)計(jì)任務(wù)書

APQP問題清單（更新）

4.產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā) DFMEA

工程規(guī)范（規(guī)格書）

工程圖樣（總成）

工程圖樣（塑膠）

工程圖樣（五金）

外協(xié)、外購(gòu)圖樣和規(guī)范

物料清單

包裝規(guī)范

設(shè)計(jì)評(píng)審

設(shè)計(jì)驗(yàn)證

設(shè)計(jì)更改

更改評(píng)審

設(shè)計(jì)更改驗(yàn)證

設(shè)計(jì)確認(rèn)

小組可行性承諾

5.過程設(shè)計(jì)開發(fā) 新塑膠模具清單

新五金模具清單

工裝清單

生產(chǎn)設(shè)備清單

生產(chǎn)設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)單

試生產(chǎn)過程流程圖

車間平面布置圖

PFMEA

量產(chǎn)過程流程圖

生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書

生產(chǎn)人員培訓(xùn)（計(jì)劃）

6.項(xiàng)目質(zhì)量策劃 樣件控制計(jì)劃

特殊特性清單

PV驗(yàn)證計(jì)劃

檢具、輔具清單

檢驗(yàn)設(shè)備清單

檢驗(yàn)設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)單

試生產(chǎn)控制計(jì)劃

檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書

MSA計(jì)劃

MSA

PV驗(yàn)證(尺寸,性能,功能)量產(chǎn)控制計(jì)劃

包裝評(píng)估

過程能力研究

檢驗(yàn)人員培訓(xùn)（計(jì)劃）

7.新物料策劃 供應(yīng)商要求SOR

物料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

供應(yīng)商開發(fā)報(bào)告

物料采購(gòu)申請(qǐng)單

合格供應(yīng)商確定書

硬件資源清單匯總

8硬件資源開發(fā) 開發(fā)新塑膠模具

塑料件驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

模具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

開發(fā)新五金模具

五金件驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

開發(fā)新工裝

工裝成型件驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

工裝驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

開發(fā)新檢具

檢具/檢測(cè)工裝驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

定型/定位夾具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

新生產(chǎn)設(shè)備采購(gòu)

生產(chǎn)設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

新檢驗(yàn)設(shè)備采購(gòu)

檢驗(yàn)設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

新物料采購(gòu)

驗(yàn)收新物料

9.試生產(chǎn)

試生產(chǎn)（模具）策劃表 試生產(chǎn)（內(nèi)部/總成）試生產(chǎn)報(bào)告

持續(xù)改善

工程封樣

10.PPAP提交 PPAP提交

PPAP批準(zhǔn)跟進(jìn) Run@Rate(外部)早期生產(chǎn)遏制SLC 生產(chǎn)移交

11.項(xiàng)目總結(jié) 經(jīng)驗(yàn)分享

項(xiàng)目研發(fā)經(jīng)費(fèi)核算 項(xiàng)目工作標(biāo)準(zhǔn)化

資料存檔

后期工程更改

硬件資源清單更新

第五篇：質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系最新審核要點(diǎn)

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

質(zhì)量/環(huán)境/安全體系審核要點(diǎn)

一、手冊(cè)及文件評(píng)審；體系總體評(píng)估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）1）手冊(cè)是否界定質(zhì)量/環(huán)境/安全相應(yīng)體系的范圍？是否有質(zhì)量體系條款刪減？刪減合理性如何？

2）手冊(cè)是否包含或引用必須的程序文件？是否有過程之間關(guān)系的描述？ 3）結(jié)合公司文件體系及運(yùn)行狀況總體評(píng)估質(zhì)量/環(huán)境/安全運(yùn)行情況？

二、方針目標(biāo)（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1)查質(zhì)量/環(huán)境/安全的方針、目標(biāo)： 2)是否形成文件，并有正式批準(zhǔn)的證據(jù)？

3)質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的框架下展開的，與所確定的范圍是否一致？

4)在與質(zhì)量環(huán)境管理相關(guān)的職能和分層次上是否建立了質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎。

5)針對(duì)相應(yīng)的環(huán)境/安全目標(biāo)是否有相應(yīng)的方案，方案是否包括：時(shí)間、方法、責(zé)任人？

6)各部門是否已經(jīng)對(duì)相關(guān)的目標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，是否實(shí)現(xiàn)？如果沒有實(shí)現(xiàn)是否已經(jīng)有相應(yīng)的改進(jìn)措施？落實(shí)情況？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎？

7)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針是如何向全體員工傳達(dá)的？并通過其他過程審核時(shí)與各個(gè)層次員工的接觸，了解員工對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的理解程度； 8)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針在什么時(shí)機(jī)評(píng)審？如果已經(jīng)進(jìn)行了評(píng)審，查評(píng)審的情況，是否保證了質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的持續(xù)適宜性？

三、環(huán)境因素/危險(xiǎn)源辨識(shí)（E： 4.3.1；O： 4.3.1；）

1)是否按照工作流程或部門職責(zé)識(shí)別了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源，并保留了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單等相應(yīng)的記錄，是否有審批？環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否齊全？

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

2)針對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施是否形成程序文件？查看文件或詢問相應(yīng)程序規(guī)定。

3)是否已經(jīng)評(píng)價(jià)并有相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄，有重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單等記錄？

4)是否已經(jīng)針對(duì)重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源建立了相應(yīng)的控制方法，如：運(yùn)行控制程序或目標(biāo)方案？ 查看控制措施記錄。

5)重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否經(jīng)過評(píng)審或重新評(píng)定？查看風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄。6)是否有關(guān)于重大環(huán)境/危險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)或檢查？查看記錄。

四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1)查文件的編制、審核、批準(zhǔn)的相關(guān)記錄； 2)通過交談了解實(shí)際情況與文件是否相符？

3)查文件的發(fā)放、借閱、更改等是否符合相關(guān)文件的規(guī)定，如果是用發(fā)放記錄進(jìn)行控制，發(fā)放記錄能證實(shí)發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對(duì)象？是否有發(fā)放編號(hào)？是否有文件的簽收的證據(jù)？

4)標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過程：環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、能力、培訓(xùn)和意識(shí)、信息交流、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測(cè)和測(cè)量、合規(guī)性評(píng)價(jià)、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？相應(yīng)的文件、記錄清單和有效文件清單？

5)抽查不同部門現(xiàn)場(chǎng)的文件與文件的發(fā)放記錄是否一致，查現(xiàn)場(chǎng)的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？

6)各部門使用的文件是否保存完好？?jī)?nèi)容是否清晰？是否會(huì)產(chǎn)生有誤的信息？

7)規(guī)定了哪些文件評(píng)審的時(shí)機(jī)？是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)對(duì)文件進(jìn)行了評(píng)審？文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經(jīng)過審批了

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

嗎？對(duì)文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？

8)查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)；合理保留的廢文件是否有標(biāo)識(shí)能防止誤用？

五、記錄管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1)查看記錄控制程序，了解其記錄的控制措施？

2)查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識(shí)別和檢索？ 3)查現(xiàn)場(chǎng)的使用的記錄與受控版本是否一致？

4)結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置？

六、法律法規(guī)及外來(lái)文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）

1)外來(lái)文件/法律法規(guī)的分類情況如何？職責(zé)如何安排？特別是對(duì)外來(lái)文件/法律法規(guī)更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定？

2)查外來(lái)文件/法律法規(guī)清單或目錄，組織對(duì)與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系有關(guān)的外來(lái)文件是否識(shí)別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來(lái)文件是否已識(shí)別了？

3)外來(lái)文件/法律法規(guī)的發(fā)放如何控制？重要的外來(lái)文件是否有明確的發(fā)放對(duì)象？

4)作廢的外來(lái)文件/法律法規(guī)是否收回或銷毀？

5)在使用部門查必要的外來(lái)文件/法律法規(guī)是否有提供？保存是否完好？是否有無(wú)關(guān)的外來(lái)文件？

6)如何對(duì)守法情況和法律法規(guī)的適宜性進(jìn)行控制和評(píng)價(jià)？是否定期的進(jìn)行評(píng)價(jià)？收集的法律法規(guī)是否與重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源相對(duì)應(yīng)？

7)針對(duì)公司所確定的其它環(huán)境/安全要求是否遵守如何進(jìn)行評(píng)價(jià)？查看證實(shí)記錄。

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

七、管理職責(zé)（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2 ；E：4.4.1；O：4.4.1）1)管理層是如何實(shí)現(xiàn)管理承諾的證實(shí)（守法宣傳；方針制定；目標(biāo)確保制定；資源評(píng)審；管理評(píng)審實(shí)施等）

2)通過交談和查閱相關(guān)證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達(dá)滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求重要性的？

3)通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？這些資源能否滿足質(zhì)量/環(huán)境/安全的相應(yīng)需求？

4)最高管理者以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的意識(shí)如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)？是否明確了責(zé)任？是否清楚地了解市場(chǎng)變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？ 5)質(zhì)量管理體系變更時(shí)是否仍在正常有效地運(yùn)行？

6)管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過程的建立、實(shí)施和保持的職責(zé)的？

7)管理者代表通過什么方式向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)？提出了哪些改進(jìn)的建議？

8)在提高員工質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實(shí)施了哪些活動(dòng)？效果如何？

9)管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何？

八、信息交流與溝通、合作與協(xié)商（Q：5.5.1，5.5.3；E：4.4.3； O：4.4.3）1)各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？ 2)確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達(dá)的？

3)部門內(nèi)部與部門之間如何對(duì)職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、法律法規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等事件進(jìn)行溝通的？： 4)本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？

5)通過各部門的審核了解各層次管理者對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解？

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

6)內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？ 7)如何就環(huán)境/安全方面的知識(shí)向業(yè)戶進(jìn)行宣傳？

8)如何接收外來(lái)的文件、法律法規(guī)關(guān)于環(huán)境方面的信息接收?如何處理？或分發(fā)？

9)質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)的宣傳教育活動(dòng)的證據(jù)，如會(huì)議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡(jiǎn)報(bào)、內(nèi)刊等？

10)是否在危險(xiǎn)源辨識(shí)、事件調(diào)查、方針及目標(biāo)制定等活動(dòng)中由員工進(jìn)行參與。查看是否建立、保持和實(shí)施員工參與的程序。11)是否與影響的外部方就安全方面進(jìn)行協(xié)商？

九、管理評(píng)審（Q：5.6；E：4.6；O：4.6）

1)管理評(píng)審頻次是什么？是否發(fā)生過追加管理評(píng)審的特殊情況？

2)管理評(píng)審活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃？查上一次管理評(píng)審的資料，包括了輸入、輸出、評(píng)審記錄評(píng)審報(bào)告等資料？各項(xiàng)資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？ 3)管理評(píng)審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量/環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評(píng)審了質(zhì)量/環(huán)境管理體系(包括方針和目標(biāo))改進(jìn)的需要？ 4)管理評(píng)審是否形成了關(guān)于質(zhì)量/環(huán)境管理體系及過程的改進(jìn)、產(chǎn)品的改進(jìn)、對(duì)資源需求的決定和措施？整改的證據(jù)是否符合要求？

十、人力資源管理、能力、意識(shí)和培訓(xùn)（Q：6.2；E：4.4.2；O：4.4.2）1)查人員能力的確定：根據(jù)法規(guī)和公司崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求？體現(xiàn)在什么文件中？（如《崗位說明書》）2)相關(guān)人員的上崗證書，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內(nèi)審員證等資料）？

3)是否有與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理相關(guān)的重要崗位？崗位職責(zé)如何？現(xiàn)有人員是否符合要求？

4)抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄或通過現(xiàn)場(chǎng)考核，確認(rèn)是否滿足能力要求？

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

5)是否制定關(guān)于培訓(xùn)或招聘方面的計(jì)劃？查看招聘材料。

6)對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。

7)對(duì)培訓(xùn)或其他措施是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)，效果評(píng)價(jià)的證據(jù)？

8)如何確定各種服務(wù)過程對(duì)人員能力的要求？以及現(xiàn)有人員進(jìn)行考核評(píng)估的材料，對(duì)發(fā)生不符合要求采取的措施？以及措施的實(shí)施效果的驗(yàn)證。9)如何進(jìn)行員工能力考核、激勵(lì)的？

十一、基礎(chǔ)設(shè)施（Q：6.3；E：4.4.1；O：4.4.1）

1)了解各部門基礎(chǔ)設(shè)施的分類情況，管理的職責(zé)和分工是怎樣的？管理要求、保養(yǎng)制度等？保養(yǎng)和維修是否符合要求？

2)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進(jìn)行？對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結(jié)果怎樣？

3)有問題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了處置？對(duì)潛在問題是否采取了預(yù)防措施？ 4)文件及記錄：基礎(chǔ)設(shè)施管理臺(tái)帳，基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料；現(xiàn)場(chǎng)觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況；基礎(chǔ)設(shè)施申購(gòu)的相關(guān)資料；基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄；對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。5)環(huán)境/安全所需要的設(shè)備、設(shè)施是否能夠滿足要求？

十二、工作環(huán)境（Q：6.4）

與質(zhì)量/環(huán)境管理體系相關(guān)的工作環(huán)境的要求，現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境實(shí)況，各項(xiàng)管理制度實(shí)施的證據(jù)，對(duì)工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進(jìn)措施。

十三、服務(wù)過程的控制/運(yùn)行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）

1)各部門提供服務(wù)提供過程基本情況的文件，如運(yùn)輸、維修等服務(wù)提供過程的文件，服務(wù)實(shí)現(xiàn)的質(zhì)量目標(biāo)是什么？達(dá)到了嗎？實(shí)施記錄、對(duì)實(shí)施的檢查和控制記錄

2)設(shè)定的質(zhì)量/和環(huán)境目標(biāo)和過程的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)各種目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

或文件；

3)與服務(wù)過程監(jiān)督和測(cè)量相關(guān)設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的管理記錄，如：測(cè)溫的儀器、壓力表等；

4)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的提供情況，包括服務(wù)過程，監(jiān)視、監(jiān)督和檢查過程，各種為保證服務(wù)質(zhì)量和環(huán)境管理的實(shí)現(xiàn)的過程設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的現(xiàn)場(chǎng)管理和相關(guān)的記錄，過程監(jiān)控和檢查活動(dòng)提出的改進(jìn)措施證據(jù)； 5)放行、交付活動(dòng)的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；

6)為客戶提供服務(wù)后的滿意調(diào)查、服務(wù)質(zhì)量跟蹤等實(shí)施的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況； 7)各服務(wù)或設(shè)備、機(jī)房的現(xiàn)場(chǎng)的各種監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)的樣式及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)的狀況；維修零部件、車輛等的追溯性信息。

8)服務(wù)過程中涉及的顧客財(cái)產(chǎn)的登記或臺(tái)帳，識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報(bào)告的記錄；

9)產(chǎn)品防護(hù)的管理制度，現(xiàn)場(chǎng)中防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的現(xiàn)狀，搬運(yùn)工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等； 10)各種環(huán)境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證；

11)各種安全管理要求的危險(xiǎn)源控制、處置記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證；

12)各類應(yīng)急相應(yīng)的預(yù)案的實(shí)施或演習(xí)的證據(jù)和演習(xí)效果、預(yù)案實(shí)施效果的評(píng)估和改進(jìn)的記錄以及現(xiàn)場(chǎng)的情況。

十四、與顧客有關(guān)的過程及顧客滿意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1）1)查各部門與顧客有關(guān)過程的職責(zé)安排及分工，查與顧客有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和各種目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的記錄。

2)就服務(wù)質(zhì)量/目標(biāo)，環(huán)境管理目標(biāo)/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)？查閱相關(guān)的文件和記錄。

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

3)對(duì)向顧客提供的特約服務(wù)應(yīng)查有關(guān)的要求的評(píng)審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達(dá)顧客的信息？發(fā)現(xiàn)問題時(shí)是否采取了后續(xù)措施？結(jié)果如何？

4)查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據(jù)）對(duì)顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？是否對(duì)顧客反饋的信息進(jìn)行了記錄并及時(shí)處理，特別是顧客的抱怨、投訴？

5)顧客滿意度的質(zhì)量目標(biāo)？是否實(shí)現(xiàn)？文件中如何規(guī)定顧客滿意監(jiān)視和測(cè)量的過程？是否符合要求？顧客滿意問卷或調(diào)查表，座談會(huì)記錄，調(diào)查報(bào)告和顧客反饋意見登記

十五、采購(gòu)/不合格控制（Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3）

1)與采購(gòu)有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境體系文件，相關(guān)的程序文件和支持性文件，采購(gòu)要求、采購(gòu)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等；

2)相關(guān)的職責(zé)安排及質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)（對(duì)供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境要求，以及實(shí)現(xiàn)情況）；

3)查供方評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)記錄及支持性證據(jù)(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、許可證、調(diào)查表、檢驗(yàn)報(bào)告、樣品試用報(bào)告、業(yè)績(jī)證明材料、過程程序、設(shè)備情況、人員能力等)，評(píng)價(jià)結(jié)果及后續(xù)措施記錄，合格供方名單；

4)采購(gòu)文件，如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同、采購(gòu)清單等，供貨記錄或報(bào)驗(yàn)記錄，采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄等；

5)采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄，及相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析記錄？對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格物品的處理和相關(guān)記錄？以及是采取糾正措施的記錄。

十六、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備/不合格控制（Q：7.6，8.3； E：4.5.1 ；O：4.5.1）1)查監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理文件；

2)按照文件要求的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳（包含質(zhì)量、環(huán)境、安全三方面的監(jiān)測(cè)設(shè)備），技術(shù)資料。

3)查檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃；校準(zhǔn)檢定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明，校準(zhǔn)記錄校準(zhǔn)檢定證書、質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

標(biāo)識(shí)

4)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理；在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間對(duì)裝置是如何保護(hù)的？

5)評(píng)審以往測(cè)量結(jié)果的記錄；是否能夠識(shí)別設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)？ 6)對(duì)不合格的監(jiān)測(cè)設(shè)備和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施？效果如何？

十七、內(nèi)部審核/不合格控制（Q：8.2.2，8.3；E：4.5.5；O：4.5.5）1)查上一次內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合的整改和驗(yàn)證，上次內(nèi)部審核的范圍(是否包括了質(zhì)量/環(huán)境/安全管理的全部工作內(nèi)容？)2)上次內(nèi)審的資料可包括：審核計(jì)劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會(huì)議簽到或記錄、不合格報(bào)告、審核報(bào)告、對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)據(jù)分析情況糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告；

3)本次內(nèi)部審核的計(jì)劃（對(duì)具體審核的安排，即審核計(jì)劃是否合理？審核文件（檢查表）的準(zhǔn)備是否充分？）

十八、服務(wù)過程和結(jié)果的監(jiān)視和測(cè)量/不合格控制（Q：8.2.3，8.2.4，8.3；E：4.5.1，4.5.3；O：4.5.1，4.5.3）

1)如何對(duì)服務(wù)過程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和測(cè)量以保證質(zhì)量/環(huán)境/安全管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否有相關(guān)的文件規(guī)定？查實(shí)施的記錄和檢查的結(jié)果中出現(xiàn)的問題及后續(xù)措施的記錄。

2)對(duì)環(huán)境/安全管理的各重要設(shè)備、工作過程如何進(jìn)行監(jiān)控？實(shí)施的過程和結(jié)果如何？是否能夠提供問題及后續(xù)措施的記錄？

十九、改進(jìn)措施（不符合、糾正措施和預(yù)防措施）（Q：8.4，8.5；E：4.5.3； O：4.5.3）

1)質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)的完成情況和沒有完成所產(chǎn)生的糾正預(yù)防措施？ 2)糾正措施和預(yù)防措施控制程序及其他相關(guān)的文件的執(zhí)行情況？

3)來(lái)自日常的檢查、測(cè)量、顧客滿意等方面產(chǎn)生的不符合、投訴信息的糾正、預(yù)防措施是怎樣的？執(zhí)行驗(yàn)證的效果如何？

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

4)查潛在不合格信息記錄、糾正措施記錄（不合格事實(shí)、原因分析、措施計(jì)劃、措施的實(shí)施及結(jié)果、措施驗(yàn)證）以及不合格信息記錄及評(píng)審記錄。5)查看數(shù)據(jù)分析結(jié)果報(bào)告（是否涵蓋顧客滿意、與產(chǎn)品或服務(wù)要求的符合性、過程和產(chǎn)品的特性與趨勢(shì)、供方相關(guān)信息），是否利用分析結(jié)果進(jìn)行體系的改進(jìn)？查看改進(jìn)實(shí)施情況。