第一篇：投資者教育總結

新華期貨玉林營業(yè)部投資者教育工作總結

投資者教育工作室一項長期性的工作。新華期貨玉林營業(yè)部自2011年6月28日正式開業(yè)以來，嚴格按照證監(jiān)會、中期協(xié)有關投資者教育工作指引的相關要求，在秉承和配合執(zhí)行新華期貨相關投資者教育工作制度前提下，我部全員上下積極配合采取了一系列有效措施，構筑了全方位、有層次、有重點、持續(xù)深入地開展投資者教育活動。具體開展情況如下：

1、營業(yè)部自總經理到員工全員上下開展投資者教育知識的深化，首先從營業(yè)部內部開始普及投資者教育工作內容，務必要求做到每個人心中都要樹立起投資者教育工作意識。并要求所有員工在面對投資者的各項業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)進行投資者教育和風險提示，把投資者教育工作貫穿到整個業(yè)務流程，切實保護投資者的權益。

2、在營業(yè)部工作場所明顯位置、以及專門為投資者設置的投資者教育園地張貼投資者教育相關宣傳資料以及醒目的風險警示標語，讓投資者在充分了解期貨市場各投資品種的特點和風險以及期貨市場交易規(guī)則、期貨市場的法律法規(guī)的情況下能夠牢記：“期市有風險、入市須謹慎”的原則。降低投資者不切實際的市場預期，是投資者不斷走向成熟。

3、在營業(yè)部經營場所內不定期舉辦期貨沙龍，并受邀前往其他金融兄弟公司開展投資者教育工作宣傳，面對面的與投資者交流期貨市場交易規(guī)則和期貨市場交易風險。近半年來，經過多次舉辦此類活動，參與到此中的投資者超過100人次。通過此類活動直接對投資者進行投資者教育工作使得投資者的風險意識更為深刻，更好的指導投資者對自身權益的自我維護。在活動進行過程中，我部不斷的獲得投資者的贊評。

4、在東門商業(yè)廣場、陽光百貨商業(yè)廣場等公眾場所，玉林工業(yè)品市場、中藥港市場、農批市場等各類市場，以及工農建中四大行玉林的部分網點結合中央人民銀行反洗錢制度通過定點擺設宣傳點、流動分發(fā)擺放投資者教育工作宣傳資料。在經過超過15場次的活動后，使廣大市民群眾對期貨市場有進一步的了解，并能認識到期貨市場的風險所在，使得期貨行業(yè)的社會聲譽和形象得到提升，增強了玉林投資資本市場的信心和氛圍。

5、在有限的宣傳經費條件下，在嚴格執(zhí)行期貨公司宣傳合法合規(guī)前提下，的通過在《玉林日報》、《玉林晚報》刊登投資者宣傳文字，受眾面遍及整個玉林地區(qū)，進一步提高本地區(qū)投資者的風險意識以及對期貨市場的正確認識和了解。

投資者教育工作并不是一時興起之舉，而是整個期貨公司成長和發(fā)展過程中的一項長期性、系統(tǒng)性工作，應該貫穿期貨公司業(yè)務的每一個環(huán)節(jié)。在新華期貨玉林營業(yè)部未來發(fā)展的道路上，我部定將前期的投資者教育工作經驗融入到日常工作中，并向在投資者教育工作中做出優(yōu)異表現得期貨證券等兄弟公司學習，擺風險教育工作進一步做實、做深、做細。繼續(xù)豐富投資者教育工作形式，提高投資者教育工作的實際成效，切實維護投資者權益。不斷提高社會對期貨行業(yè)的認知和理解，增加期貨市場的活躍度，為投資資本市場趨向成熟做出貢獻。

第二篇：投資者教育工作情況總結

XX投教基地2017年工作情況總結

XXXX投資管理有限公司于2017年6月取得XX證監(jiān)局授牌的省級證券期貨投資者教育基地，投教基地以不斷提高投教服務水平、公益形象和投教覆蓋面”為工作目標，確立了“在主管部門的指導下，面向社會公眾，加強知識普及、風險提示和信息服務工作，共同培育理性成熟的投資者隊伍”的功能定位，明晰了“既立足于投教基地的物理網點開展各種形式的投教活動，更走出物理網點的空間，通過線上線下的各類活動，形成與社會公眾基于投教主題的有效結合”的推廣思路。

一年來，投教基地積極發(fā)揮示范作用和中心輻射作用，因地制宜積的開展形式多樣、富有特色的投教宣傳工作，全年累計接待人數3000人，組織投教論壇6場，投資培訓10場。得到廣大投資者的普遍歡迎，取得良好的社會影響。為現將近期主要工作情況匯報如下：

一、投教基地活動 1、7月投教主題《投資者適當性》

《證券期貨投資者適當性管理辦法》7月1日正式實施,XX投教基地積極落實國務院“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的工作要求,明確、強化適當性管理義務,切實保護投資者合法權益,進一步落實文件相關要求,投教基地自7月3日起開展了為期一個月的《證券期貨投資者適當性管理辦法》投資者教育宣傳活動。

投教基地每周舉行專題講座，向投資者宣傳《證券期貨投資者適當性管理辦法》,為投資者講解在投資前要充分評估產品或服務的風險與自己風險承受能力的匹配度,審慎選擇與自己的市場投資經驗、投資知識水平相適應的投資產品,引導投資者進行適合其風險承受能力的金融產品投資。

本次投資者適當性主題宣傳教育活動有組織、有保障,參與投資者主體多元化,宣傳手段多樣化,取得了較好的效果。通過宣傳活動,一方面加強對員工的宣傳教育,強化“賣者有責”意識,切實履行好適當性管理義務;另一方面進一步加深投資者對適當性要求的了解,促進資本市場誠信健康發(fā)展,提高廣大投資者的法制意識。2、8月份投教主題《私募基金基礎知識》

為了讓廣大投資者了解私募基金相關知識，避免陷入“非法私募”陷阱，XX投教基地在8月份定期舉辦《私募基金基礎知識》專題講座，累計吸引了200多名投資者參與。

圍繞普及私募基金基本知識、宣傳私募基金法律法規(guī)、曝光私募基金違法案例三方面進行，提醒投資者理性投資，自覺遠離和抵制非法私募投資活動，警惕以私募為名的非法集資活動風險。3、9月-12月投教主題《投資者保護·明規(guī)則、識風險》

以“遠離內幕交易”、“警惕市場操縱”、“謹防違規(guī)信披”、“防范違規(guī)經營”為宣傳主題，開展投教講座。內容選取具有一定社會影響力和典型性的處罰案例，將復雜、專業(yè)的案情轉化為可讀性強、通俗易懂的故事，生動形象地闡明規(guī)則紅線、風險底線。投資者從中可以知道哪些事情不能碰，不能做，哪些事情是套路，是陷阱，從而增強守法意識和風險防范意識。XX投教除了在投教基地舉辦了多場專場培訓以外，參與XX證監(jiān)局組織的《投資者保護·明規(guī)則、識風險》專項宣傳活動。同時為了更好的擴大投教受眾面，XX投教走進社區(qū)，為XX市沙河口區(qū)春柳街道的投資者普及金融風險知識。

二、投教基地建設

加大投教基地硬件設施建設，新增《投資者保護·明規(guī)則、識風險》大型展板和展架。增加投教品種和投教資料。

投教基地加強互聯網宣傳的力度，在投教基地微博宣傳的基礎上，申請了投教基地微信公眾號，精準定位互聯網時代投資者群體，進行知識普及。

XX投教基地已與山西證券簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，雙方就投資者教育進行全方位合作，提升投教基地的綜合實力。未來XX投教定期加強與券商機構的合作，通過資源共享，獲得更多的投教產品。

三、2018年工作重點

1、深入開展各種形式的投教活動。

通過定期舉行投資策略報告會、播放投資者教育宣傳片、組織有獎知識競答活動、投資理財經驗互動交流等形式在基地現場開展各種活動。同時，可以和各高校以及相關機構合作，走出基地，充分發(fā)揮投教基地的專業(yè)特長，服務更多的投資人。

2、打造線上線下互動式投教基地

通過線上線下互動式投教基地的建設，擴大投教基地輻射范圍，增加投教工作的互動性。一是建立線上知識平臺和學習型社區(qū)。投資者可以通過持續(xù)在線學習，記錄、評估、測試學習成果，還可以交流互動，滿足投資者線上社交需求。二是行業(yè)投教活動管理平臺。統(tǒng)一入口，對全行業(yè)線下投教活動進行發(fā)布，投資者自主選擇、線下參與、線上評價與分享。

3、打造區(qū)域性金融學院

《XX區(qū)域性金融中心建設規(guī)劃（2009－2030年）》規(guī)劃XX建設東北地區(qū)金融中心，截止去年底，XX新設立、引進各類金融和融資機構533家，是此前機構總數的3.2倍。截至2014年末，全市共有各類金融及融資機構701家，其中銀行、保險、證券、期貨、信托等金融機構260家，金融營業(yè)網點3000余個，金融從業(yè)人員7萬余人；小額貸款、擔保公司、私募股權基金、產業(yè)基金、要素市場、融資租賃、金融中介、后臺服務等機構441家，已初步形成多元化投資，金融服務、融資服務、中介服務種類比較齊全、功能相對完善的現代金融服務體系。

但與之對應的是XX地區(qū)金融人才資源缺乏,特別是高端金融人才緊缺，嚴重制約了XX地區(qū)金融行業(yè)的發(fā)展。

XX投資將整合國內外資源開辦多樣化的金融科技課程，并將開門辦學，邀請五道口金融學院、清華大學經管學院、上海高級金融學院等國內知名學府的名師，以及金融機構的一線操盤干將、知名大佬親授理論及實踐經驗，輸出金融科技的最前沿信息。

我們同時整合、發(fā)展現有國際從業(yè)資格認證和培訓項目，與國際金融機構、教育組織、跨國公司建立“強項合作”，爭取將金融學院建成XX金融類國際化專業(yè)人才的培養(yǎng)和培訓基地。

第三篇：證券營業(yè)部投資者教育總結[模版]

投資者教育總結

在過去的2010，我營業(yè)部結合公司總部對投資者教育工作的文件精神，繼續(xù)加大了投資者教育工作的力度，并結合證券市場的狀況，開展了內容豐富，針對性強的投資者教育活動。

首先，根據公司總部的要求，對投資者教育工作進行了自查，規(guī)范了投資者教育工作的相關細節(jié)，做到按總部的統(tǒng)一要求開展投資者教育工作。將投資者教育工作重點放在了打擊非法證券、提高投資者對證券市場的認識、交易所重點監(jiān)控股票的風險類型、反洗錢宣傳以及加強投資者自身合法權益的維護上，通過舉辦投資者教育講座、電話回訪、發(fā)放宣傳材料、播放DVD、發(fā)送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產安全、權利維護及受到不法侵犯的解決途徑等相關知識，讓客戶對資產安全、維權、反洗錢有了一定了解和認知。

具體工作總結如下：

一、本在營業(yè)部一樓營業(yè)大廳共舉辦三次投資者教育講座，累計參加人數四百多人次，出要內容包括：

1、非法證券活動揭示。創(chuàng)業(yè)板知識及投資策略。

2、交易所重點監(jiān)控的股票風險類型。

3、反洗錢宣傳。

4、期貨市場認識。

5、投資策略等。讓投資者了解非法證券的主要形式及如何防范，了解創(chuàng)業(yè)板、股指期貨市場以及反洗錢相關知識。指導投資者如何形成自己的投資理念。

二、營業(yè)部統(tǒng)一安排員工定時間、定任務進行客戶回訪，并做好錄音記錄，主要內容是如好保護好自己的賬戶安全、賬戶不正常如何解決等內容。累計電話回訪4670余人次、書面回訪130余人次。1

三、按營業(yè)部安排計劃，在營業(yè)大廳播放上海證券交易所“證券大講堂”錄像節(jié)目，共計播放13次。向客戶發(fā)放營業(yè)部制作的《投資者教育專題講座》DVD光盤，累計發(fā)放500多份。在營業(yè)部顯著位置張貼并向客戶發(fā)放總部下發(fā)的《投資者教育宣傳彩頁》《投資者教育手冊》，累計發(fā)放3600多分。

四、客服部、咨詢部通過電話、短信等方式通知投資者的到期權證及股票的增發(fā)、配股等事宜。并向客戶宣傳權證的風險，使客戶正確認識權證。其中，累計發(fā)送短信20000余條。

五、對交易所監(jiān)控的股票，電話告知相關股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投資者教育的宣傳工作。

每日及時更新投資者教育園地的證券法律法規(guī)及其他相關內容。在中午收市時，通過營業(yè)部內部廣播，向投資者講解重大信息的解讀、市場的變化、市場的風險等，累計六十余次。

每周在廣播電臺財經節(jié)目，向廣大的投資者做好市場分析及風險防范工作。累計參與32次。

在即將到來的2011年，營業(yè)部將按照證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會、公司總部的要求和安排，繼續(xù)大力開展投資者教育工作，規(guī)范投資者教育工作細節(jié)。重點放在創(chuàng)業(yè)板相關知識及風險防范上；將交易所重點監(jiān)控的股票風險及時告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項措施深入落實。

2011年1月14日

第四篇：投資者教育工作計劃

投資者教育工作計劃

為加強投資者教育工作管理，引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，根據市場新形勢和監(jiān)管新要求，按照《XXXX投資者教育工作辦法》和《XXXX投資者教育工作考核管理辦法》的規(guī)定，制訂了2014投資者教育工作計劃，以保障投資者教育工作順利有序進行。

一、工作目標

（一）幫助投資者在入市之前充分地了解市場的基本風險特征，了解市場系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險，樹立風險意識，避免投資風險；

（二）幫助投資者掌握證券市場基本知識和基本投資技巧，了解股票、債券、基金、權證等投資品種的不同風險收益特征；

（三）幫助投資者了解自己的風險承受能力，引導投資者選擇適合自己的產品，樹立正確的投資理念和風險意識；

（四）幫助投資者學會維護自身合法權益，使其長久持續(xù)地參與證券市場，從而促進證券市場健康、有序地發(fā)展；

（五）引導投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板、股指期貨、融資融券等創(chuàng)新業(yè)務投資，落實投資者適當性管理的各項要求；

（六）幫助員工提高的專業(yè)知識和職業(yè)道德水平，在公司各項業(yè)務中提高服務品質，樹立專業(yè)理財、規(guī)范運作的企業(yè)形象。

二、工作原則

投資者教育工作要遵循長期性、實用性、有效性原則，要把投資者教育有機融入客戶服務體系和自律管理體系的各個環(huán)節(jié)，堅持常規(guī)教育與集中教育相結合、重點教育與普及教育相結合。

三、工作組成員 組長：

組員：

四、工作內容

（一）普及證券基礎知識；

（二）宣傳金融證券方面的政策法規(guī)；

（三）向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內容，揭示證券市場投資風險；

（四）介紹各種證券產品和各項證券業(yè)務，教育投資者結合自身投資偏好和風險承受能力，選擇適合于自己的投資品種和投資策略，樹立正確的投資理念；

（五）公示合法證券經營機構的基本信息；

（六）落實投資者適當性管理要求，做好創(chuàng)業(yè)板、股指期貨、融資融券等創(chuàng)新業(yè)務、創(chuàng)新產品的風險揭示工作；

（七）上市新股及進入退市整理期股票的風險揭示工作，充分保護投資者權益；

（八）接受投資者的咨詢，處理投資者的投訴；

（九）其他法律法規(guī)及監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會要求的投資者教育活動。

五、工作方式

（一）在營業(yè)部營業(yè)場所設立“投資者教育園地”、“信息公示欄”；

（二）通過咨詢電話、電子信箱等方式解答投資者的問題；為投資者開通短信服務。

（三）舉辦各類投資理財講座；

（四）在營業(yè)場所張貼標語、宣傳畫、風險揭示書等宣傳資料，編制發(fā)放投資者教育材料；刻錄、播放投教光盤；電子書的下載和制作、發(fā)放。

（五）舉辦各類投資報告會、業(yè)務培訓；

（六）與媒體進行合作；

（七）配合當地證監(jiān)局或證券業(yè)協(xié)會的投資者教育活動；

（八）綜合運用電視、報刊、網絡、宣傳材料、戶外廣告、培訓講座、電話語音提示、手機短信等可采取的方式。

六、工作考核

將投資者教育工作納入營業(yè)部工作人員的績效考核，對投資者教育工作有表現突出的相關人員，進行通報表揚；對投資者教育工作執(zhí)行不力的相關人員，予以書面批評、扣發(fā)獎金等措施，情節(jié)嚴重這上報公司處理。

第五篇：投資者教育

投資者教育工作目標及重點

1)工作目標及重點：加強員工及營銷人員的培訓教育，重點認識、掌握各項投資品種和業(yè)務品種的風險特征，組織對新的法律法規(guī)、新的交易品種、交易方式、交易規(guī)則的學習，強化員工行為規(guī)范。在開展投資者教育工作過程中，將風險教育工作與客戶服務、業(yè)務拓展以及引導客戶理性投資結合起來，實現教育工作的長期性和有效性。

2)通過調查問卷、組織座談交流、從系統(tǒng)查看客戶交易行為、電話回訪、互聯網調查等方法充分了解客戶的資信狀況、交易習慣、證券投資經驗、風險承受能力以及風險偏好等情況。

3)密切關注并積極配合證券監(jiān)督管理部門和證券業(yè)自律組織的專項檢查和巡查工作，并積極主動、及時、客觀地報告有資者教育開展、市場風險防范情況。

投資者教育信息公示

1)投資者教育展板

分別包括開源證券公司簡介、創(chuàng)業(yè)板專欄、打擊非法證券保護投資者權益、反洗錢專欄、基礎知識、交易規(guī)側、收費公示、投資者權益保護、投資者入市風險揭示、證券從業(yè)人員禁止行為、證券投資風險揭示、信訪投訴處理流程等。

2)人員信息公示

① 現場公示 ② 公司官網公示

③ 住所地協(xié)會或監(jiān)管局公示

3)

營業(yè)柜臺溫馨提示

營業(yè)部柜臺顯著位置擺放或張貼公司統(tǒng)一設計的關于密碼保護和代客理財的風險提示。

4)投資者教育園地

在營業(yè)部顯著位置設置投資者教育園地，同時指定專人每周定期對投資者教育園地各欄目內容進行更新、完善。更新內容至少應涵蓋證券法律法規(guī)、證券基礎知識、新業(yè)務、新產品。

投資者教育產品

公司投資者教育產品包括電子產品和紙質產品兩種，電子產品主要包括投教視頻、微學堂、電子書等。紙質產品主要包括宣傳折頁、易拉寶、宣傳海報、橫幅等。投資者教育產品原側上由公司統(tǒng)一制作，營業(yè)部也可以結合實際需求制作專項投資者教育產品，但產品文字內容和設計版式必須通過OA辦公系統(tǒng)提交經濟運營總部、合規(guī)法律部、總經理辦公室審批。

工作內容及措施

1)營業(yè)部定期開展投資者報告會、股市沙龍、投資理財講座、投資者交流會等專項投資者教育講座，把客戶交流、打擊非法證券與投資者教育有機結合起來。2)定期通過外部營業(yè)、宣傳、知識普及、社區(qū)、高校宣傳等形式開展戶外投資者教育活動，幫助客戶學習證券投資知識，認識風險。3)營業(yè)部營銷方案中應涵蓋投資者教育、風險提示和適當性銷售內容，同時加強對營銷人員的管理和培訓，定期組織公司內部營銷人員以及與公司正式簽訂勞動委托合同的證券經紀人進行投教及適當性的專項業(yè)務培訓。培訓記錄做好書面及電子留痕。4)對于臨柜辦理業(yè)務的投資者，營業(yè)部業(yè)務經辦人員除需確?？蛻糸_戶資料真實、準確、完整，資產權屬關系清晰明確，資金賬戶與證券賬戶對應關系明確，履行反洗錢等法律義務外，還應當向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內容，明示證券投資的風險、揭示非法證券活動風險，并通過適當方式提醒投資者妥善保管股東賬戶卡，保密身份證號碼