第一篇：韶關(guān)營(yíng)業(yè)部七月份投資者教育活動(dòng)總結(jié)

韶關(guān)營(yíng)業(yè)部七月份投資者教育活動(dòng)總結(jié) 2011年7月30日下午2點(diǎn)到4點(diǎn)30分，韶關(guān)營(yíng)業(yè)部舉辦第一屆投資者教育活動(dòng)。對(duì)本次活動(dòng)，我部事前作了認(rèn)真準(zhǔn)備，在吸取其他營(yíng)業(yè)部舉辦成功的經(jīng)驗(yàn)和不足后，廣泛通知。當(dāng)日有約50位客戶現(xiàn)場(chǎng)聽講，氣氛熱烈。我部還給每個(gè)客戶準(zhǔn)備了禮物。這次股民學(xué)校主要內(nèi)容是

一、證券基礎(chǔ)課程

（一）；

二、下周市場(chǎng)展望；

三、8月投資策略 ；

四、股民互動(dòng)。

本次投資者教育向投資者尤其是中小投資者，傳播投資知識(shí)、傳播投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)活動(dòng)了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量?；顒?dòng)上，大家踴躍發(fā)言提問(wèn)，相互交流，講師就不同類型的客戶所關(guān)心的各種問(wèn)題作了詳細(xì)的解釋，有些很想?yún)⑴c的客戶會(huì)后又與講師作了更深入的交流溝通。活動(dòng)受到了廣大新老股民朋友的一致好評(píng)。

本次投資者教育活動(dòng)取得圓滿成功，達(dá)到了預(yù)期效果?？蛻舯容^認(rèn)可我們通過(guò)互動(dòng)的方式開展投資者教育。通過(guò)這次的股民學(xué)校也學(xué)到了很多證券投資知識(shí)和股票分析的技巧?？蛻粝Ｍ窈笪也磕軌蜓永m(xù)這種學(xué)習(xí)氣氛，組織更多的此類講座并參與進(jìn)來(lái)。

第二篇：證券營(yíng)業(yè)部投資者教育總結(jié)[模版]

投資者教育總結(jié)

在過(guò)去的2010，我營(yíng)業(yè)部結(jié)合公司總部對(duì)投資者教育工作的文件精神，繼續(xù)加大了投資者教育工作的力度，并結(jié)合證券市場(chǎng)的狀況，開展了內(nèi)容豐富，針對(duì)性強(qiáng)的投資者教育活動(dòng)。

首先，根據(jù)公司總部的要求，對(duì)投資者教育工作進(jìn)行了自查，規(guī)范了投資者教育工作的相關(guān)細(xì)節(jié)，做到按總部的統(tǒng)一要求開展投資者教育工作。將投資者教育工作重點(diǎn)放在了打擊非法證券、提高投資者對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)、交易所重點(diǎn)監(jiān)控股票的風(fēng)險(xiǎn)類型、反洗錢宣傳以及加強(qiáng)投資者自身合法權(quán)益的維護(hù)上，通過(guò)舉辦投資者教育講座、電話回訪、發(fā)放宣傳材料、播放DVD、發(fā)送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產(chǎn)安全、權(quán)利維護(hù)及受到不法侵犯的解決途徑等相關(guān)知識(shí)，讓客戶對(duì)資產(chǎn)安全、維權(quán)、反洗錢有了一定了解和認(rèn)知。

具體工作總結(jié)如下：

一、本在營(yíng)業(yè)部一樓營(yíng)業(yè)大廳共舉辦三次投資者教育講座，累計(jì)參加人數(shù)四百多人次，出要內(nèi)容包括：

1、非法證券活動(dòng)揭示。創(chuàng)業(yè)板知識(shí)及投資策略。

2、交易所重點(diǎn)監(jiān)控的股票風(fēng)險(xiǎn)類型。

3、反洗錢宣傳。

4、期貨市場(chǎng)認(rèn)識(shí)。

5、投資策略等。讓投資者了解非法證券的主要形式及如何防范，了解創(chuàng)業(yè)板、股指期貨市場(chǎng)以及反洗錢相關(guān)知識(shí)。指導(dǎo)投資者如何形成自己的投資理念。

二、營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一安排員工定時(shí)間、定任務(wù)進(jìn)行客戶回訪，并做好錄音記錄，主要內(nèi)容是如好保護(hù)好自己的賬戶安全、賬戶不正常如何解決等內(nèi)容。累計(jì)電話回訪4670余人次、書面回訪130余人次。1

三、按營(yíng)業(yè)部安排計(jì)劃，在營(yíng)業(yè)大廳播放上海證券交易所“證券大講堂”錄像節(jié)目，共計(jì)播放13次。向客戶發(fā)放營(yíng)業(yè)部制作的《投資者教育專題講座》DVD光盤，累計(jì)發(fā)放500多份。在營(yíng)業(yè)部顯著位置張貼并向客戶發(fā)放總部下發(fā)的《投資者教育宣傳彩頁(yè)》《投資者教育手冊(cè)》，累計(jì)發(fā)放3600多分。

四、客服部、咨詢部通過(guò)電話、短信等方式通知投資者的到期權(quán)證及股票的增發(fā)、配股等事宜。并向客戶宣傳權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)，使客戶正確認(rèn)識(shí)權(quán)證。其中，累計(jì)發(fā)送短信20000余條。

五、對(duì)交易所監(jiān)控的股票，電話告知相關(guān)股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投資者教育的宣傳工作。

每日及時(shí)更新投資者教育園地的證券法律法規(guī)及其他相關(guān)內(nèi)容。在中午收市時(shí)，通過(guò)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部廣播，向投資者講解重大信息的解讀、市場(chǎng)的變化、市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)等，累計(jì)六十余次。

每周在廣播電臺(tái)財(cái)經(jīng)節(jié)目，向廣大的投資者做好市場(chǎng)分析及風(fēng)險(xiǎn)防范工作。累計(jì)參與32次。

在即將到來(lái)的2011年，營(yíng)業(yè)部將按照證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)、公司總部的要求和安排，繼續(xù)大力開展投資者教育工作，規(guī)范投資者教育工作細(xì)節(jié)。重點(diǎn)放在創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)防范上；將交易所重點(diǎn)監(jiān)控的股票風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項(xiàng)措施深入落實(shí)。

2011年1月14日

第三篇：平安證券商報(bào)路營(yíng)業(yè)部投資者教育活動(dòng)總結(jié)

平安證券大連營(yíng)業(yè)部投資者教育活動(dòng)總結(jié)

平安證券大連人民路營(yíng)業(yè)部于2009年5月23日(星期六)，上午9：00—11：00，在平安大廈3樓5號(hào)教室舉行了投資者教育課程，這次課程是股民學(xué)校系列課程的一部分，主要向投資者介紹了公司的近期投資策略，股票的基礎(chǔ)知識(shí)，手機(jī)炒股的下載及應(yīng)用。由平安證券講師陳小強(qiáng)主講策略和股票基礎(chǔ)知識(shí)，研究咨詢崗邵博洋負(fù)責(zé)講解手機(jī)炒股軟件的下載及應(yīng)用。主要的參與人員為營(yíng)業(yè)部電話和短信通知的感興趣的相關(guān)客戶，共有超過(guò)70名客戶參與。

本次課程課堂氣氛活躍，現(xiàn)場(chǎng)互動(dòng)良好。講師講解深入淺出，由大家熟悉的例子入手，逐步深入講解，且相關(guān)案例時(shí)效性強(qiáng)，課件圖文并茂，充分滿足了客戶的聽講需求。會(huì)上大家踴躍發(fā)言提問(wèn)，會(huì)后又與講師作了更深入的交流溝通。

客戶聽后反響不錯(cuò)，紛紛反應(yīng)要繼續(xù)參與營(yíng)業(yè)部的股民學(xué)校，希望多學(xué)習(xí)些實(shí)用的投資知識(shí)，此類活動(dòng)對(duì)他們的投資特別有好處，也對(duì)平安證券大連營(yíng)業(yè)部能夠免費(fèi)的提供這樣的講座服務(wù)表示贊賞和感謝。

第四篇：證券營(yíng)業(yè)部投資者教育工作總結(jié)

**營(yíng)業(yè)部

2011投資者教育工作總結(jié)

一、投資者教育工作意義

無(wú)論是成熟市場(chǎng)還是新興市場(chǎng)的證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史都表明，投資者教育是各個(gè)國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)關(guān)和自律組織的一項(xiàng)重要工作，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、基礎(chǔ)性和常規(guī)性的工作。經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)具有一定規(guī)模。2006年以來(lái)，隨著法律法規(guī)不斷建立和健全，基礎(chǔ)性制度逐步完善，金融產(chǎn)品和金融工具不斷創(chuàng)新，投資者信心不斷增強(qiáng)，家庭投資理財(cái)觀念逐漸普及，大量銀行儲(chǔ)蓄客戶分流到證券市場(chǎng)。新基民、新股民進(jìn)入證券市場(chǎng)，增加了市場(chǎng)需求和市場(chǎng)的流動(dòng)性。但他們普遍存在對(duì)證券市場(chǎng)知識(shí)、法規(guī)、歷史了解甚少，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)的問(wèn)題，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投機(jī)色彩嚴(yán)重，投資理念缺失。因此，堅(jiān)持長(zhǎng)期有效、努力不懈地開展投資者教育工作，形成投資者教育工作的長(zhǎng)效機(jī)制，是保障資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、良性發(fā)展的重要舉措，是資本市場(chǎng)的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性制度建設(shè)。

根據(jù)2011年初我營(yíng)業(yè)部制定的“**營(yíng)業(yè)部投資者教育工作計(jì)劃”要求，配合市場(chǎng)新形勢(shì)、新要求，我們積極貫徹上級(jí)監(jiān)管部門及公司總部關(guān)于加強(qiáng)投資者教育活動(dòng)文件精神，在2011年通過(guò)專崗專人開展投資者教育活動(dòng)，在應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、倡導(dǎo)理性投資理念及穩(wěn)定投資者隊(duì)伍等方面取得了積極成效。

二、2011投資者教育工作執(zhí)行情況，總花費(fèi)

（一）投資者教育園地建設(shè)情況

根據(jù)證監(jiān)會(huì)及公司傳達(dá)的精神，我們認(rèn)真對(duì)照公司下發(fā)的投資者教育園地張貼內(nèi)容，按要求張貼了相關(guān)信息，包括相關(guān)法律法規(guī)、重要的通知公告、風(fēng)險(xiǎn)提示公告以及每日的證券市場(chǎng)即時(shí)信息。

同時(shí)，我們?cè)陲@耀位臵張貼了營(yíng)業(yè)部及相關(guān)監(jiān)管部門的投訴電話及聯(lián)系地址，對(duì)于客戶的現(xiàn)場(chǎng)投訴填制客戶投訴日志表并于當(dāng)天交營(yíng)運(yùn)總監(jiān)。及時(shí)跟蹤考核歷史投訴處理結(jié)果，對(duì)尚未解決的投訴事件或存在的客戶投訴潛在隱患的環(huán)節(jié)進(jìn)行認(rèn)真梳理和整頓，杜絕投訴升級(jí)或群體性事件。

為了加強(qiáng)對(duì)新客戶的投資者教育工作，我們?cè)诳蛻糸_戶后及時(shí)發(fā)放《入市寶典》、《**證券網(wǎng)上交易指南》、《**證券投資者入市教育ABC》等相關(guān)資料，并在客戶區(qū)開設(shè)了創(chuàng)業(yè)板專欄、反洗錢專欄、股指期貨專欄、融資融券專欄及基金與理財(cái)產(chǎn)品專欄，按要求張貼了相關(guān)業(yè)務(wù)的重要文件并及時(shí)進(jìn)行更新，供投資者查閱。

布臵投資者教育專欄1萬(wàn)元，場(chǎng)內(nèi)張貼風(fēng)險(xiǎn)提示牌0.3萬(wàn)元，共計(jì)1.3萬(wàn)元。

（二）基礎(chǔ)投資者教育活動(dòng)（新股民學(xué)堂、日評(píng)、周評(píng)、股市沙龍等常規(guī)活動(dòng)）開展情況

2011年共組織新股民學(xué)堂8次，周評(píng)22次，股市沙龍等理財(cái)講座10次，反洗錢宣傳講座3次，融資融券專題講座8次。

我營(yíng)業(yè)部通過(guò)組織的各類投資者教育活動(dòng)，對(duì)新開戶客戶普及基礎(chǔ)知識(shí)，提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)老客戶根據(jù)即時(shí)的市場(chǎng)特征開展投資交流、介紹融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，提高了

投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和承受能力。

以上活動(dòng)為客戶贈(zèng)送手提袋、環(huán)保袋等小禮品費(fèi)用總計(jì)1萬(wàn)元.（三）專項(xiàng)投資者教育活動(dòng)（主題報(bào)告會(huì)、投資策略會(huì)、戶外宣講等大規(guī)模主題活動(dòng)）開展情況。

2011年4月23日，為了進(jìn)一步加強(qiáng)與核心客戶的交流，更好的回饋客戶對(duì)我營(yíng)業(yè)部的支持，我們組織40名客戶參加以“融資融券投資交流”為主題的室外客戶聯(lián)誼活動(dòng)。

此次活動(dòng)的開展，通過(guò)客戶之間對(duì)融資融券操作心得的交流，使大家進(jìn)一步加深了對(duì)此項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的理解。同時(shí)，通過(guò)交流我們協(xié)助客戶掌握了融資做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客戶注意把握下跌趨勢(shì)中的投資機(jī)會(huì)。此次活動(dòng)費(fèi)用總計(jì)0.5萬(wàn)元。

（四）短信、QQ群等客服平臺(tái)服務(wù)情況

短信、QQ群等即時(shí)通訊方式是我們對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的主要服務(wù)方式。**證券投資顧問(wèn)平臺(tái)里的簽約客戶，每天可通過(guò)短信、電子郵件、QQ群接收到投資理財(cái)中心重點(diǎn)推薦的有關(guān)市場(chǎng)、板塊及個(gè)股的重大事件、重大風(fēng)險(xiǎn)、重要機(jī)會(huì)，組合更新等信息，及時(shí)提示客戶相關(guān)投資機(jī)會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)，此項(xiàng)服務(wù)得到了廣大客戶的一致好評(píng)。

（五）宣傳品發(fā)放情況

1、我營(yíng)業(yè)部發(fā)放的宣傳品主要包含以下資料： 電話委托流程圖：3000份 網(wǎng)上交易委托流程圖：5000份 反洗錢宣傳小知識(shí)：5000份 基金定投宣傳折頁(yè)：5000份

**證券簡(jiǎn)介宣傳折頁(yè)：2000份

2、以上宣傳品的印刷、購(gòu)買費(fèi)用合計(jì)3萬(wàn)元。

三、2012投資者教育工作計(jì)劃，總預(yù)算

通過(guò)2011年投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)提示的工作實(shí)踐，我們得出許多相關(guān)方面的經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)及總公司的要求2012年我們計(jì)劃在原有內(nèi)容的基礎(chǔ)上，將此項(xiàng)工作繼續(xù)開展并進(jìn)一步深化細(xì)化，具體計(jì)劃如下：

一、繼續(xù)豐富投資者教育園地，完善風(fēng)險(xiǎn)提示專欄，對(duì)投資者進(jìn)行宣傳教育，盡可能多的通過(guò)各種途徑接受投資者投訴，為客戶排憂解難，與此同時(shí)，也完善了投資者基礎(chǔ)教育工作；

二、宣傳**證券網(wǎng)站的投資者教育專欄，宣傳網(wǎng)上“投資者教育園地”、在線“投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試評(píng)估”、公司投資者教育宣傳資料下載，讓客戶通過(guò)證監(jiān)會(huì)、交易所網(wǎng)站了解相關(guān)投資者教育信息；

三、發(fā)放一系列針對(duì)性強(qiáng)的投資者教育宣傳資料，如滿足中小投資者需要的《入市寶典》、加強(qiáng)員工投資者教育業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)的《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)常見問(wèn)題手冊(cè)》、針對(duì)新員工培訓(xùn)的《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入職培訓(xùn)教材》，針對(duì)入門投資者教育專用的《新開戶客戶交易指南》等；

四、繼續(xù)組織開展證券知識(shí)講座，隨著兩融業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的即將推出，我們依據(jù)投資者的需要，針對(duì)客戶在交易中的一些問(wèn)題及交流策略和技巧進(jìn)行探討，同時(shí)對(duì)一些有資格仍未開通的客戶進(jìn)行不同方式的溝通和推薦，讓更多的客戶參與的融資融券業(yè)務(wù)中，也將打算對(duì)有意愿但資金不夠的客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳和業(yè)務(wù)介紹，使他們提前掌握這方面的知識(shí)為日后開通此項(xiàng)業(yè)務(wù)打下一定的基礎(chǔ)。

對(duì)上述這些客戶會(huì)定期或不定期開展一些講座和研討活動(dòng)，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)的課程學(xué)習(xí)模式播放“財(cái)富大講堂”講座，以更好服務(wù)于遍布全國(guó)的公司現(xiàn)有客戶，推動(dòng)潛在客戶認(rèn)識(shí)和了解**，豐富投資者金融知識(shí)，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力。本計(jì)劃與其它客戶經(jīng)理配合每月做2次相關(guān)培訓(xùn)與討論沙龍。

五、切實(shí)做到對(duì)新開戶投資者的全面覆蓋，對(duì)新開戶的客戶原則上至少要通知其參加一次投資者教育講座或培訓(xùn)；通過(guò)舉辦投資者見面會(huì)、股民交流會(huì)、股市沙龍等專題活動(dòng)，聆聽投資者的意見建議，來(lái)增強(qiáng)營(yíng)業(yè)部和投資者之間的溝通，來(lái)提升營(yíng)業(yè)部的服務(wù)水平；邀請(qǐng)專家和證券資深人士來(lái)營(yíng)業(yè)部舉行證券投資方面的報(bào)告會(huì)，拓展投資者的投資思路，提高客戶的投資技巧；

六、做好投資者教育工作的同時(shí)展開自我教育。加強(qiáng)銷售人員的培訓(xùn)和管理，特別是對(duì)經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)技能、法律法規(guī)、職業(yè)道德和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的培訓(xùn)工作，在培訓(xùn)中應(yīng)當(dāng)側(cè)重融入投資者教育的內(nèi)容；加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)咨詢業(yè)務(wù)的管理和教育，避免出現(xiàn)無(wú)投資咨詢業(yè)務(wù)資格的營(yíng)銷人員向投資者提供投資建議的情況；

七、積極參加證監(jiān)會(huì)、交易所及證券業(yè)協(xié)會(huì)等上級(jí)部門組織的各類投資者教育活動(dòng)；

八、2012年投資者教育活動(dòng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算：

1、每季度新股民培訓(xùn)：贈(zèng)送小禮品、提供礦泉水等；預(yù)計(jì)費(fèi)用：400元*4次=1600.00元；

2、營(yíng)業(yè)部核心客戶聯(lián)誼活動(dòng)：2012年計(jì)劃全年組織四次核心客戶聯(lián)誼活動(dòng)；預(yù)計(jì)費(fèi)用：8000元*4次=32000.00元；

3、各種宣傳活動(dòng)：印制各種宣傳資料、開展各項(xiàng)社區(qū)宣傳;預(yù)計(jì)費(fèi)用：20000.00元； 4、2012全年預(yù)計(jì)費(fèi)用總計(jì)：53600.00元。

以上為我部2012年投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)提示工作的計(jì)劃，具體工作我們會(huì)根據(jù)證監(jiān)會(huì)及總公司各階段工作的變化實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。

**證券****西路營(yíng)業(yè)部

2012年1月6日

第五篇：2010年?duì)I業(yè)部投資者教育工作總結(jié)

2010年投資者教育工作總結(jié)

證券市場(chǎng)跌宕起伏，參與的投資者水平良莠不齊，為了更好地服務(wù)于客戶，普及證券基礎(chǔ)知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資者更好地客觀地認(rèn)識(shí)市場(chǎng)，營(yíng)業(yè)部根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)以及總公司的相關(guān)要求，主要從以下幾方面做好投資者教育工作：

一、充分發(fā)揮投資者教育工作小組的宣傳管理作用

營(yíng)業(yè)部自成立了以營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，分析師、客服人員等業(yè)務(wù)骨干共同組成的投資者教育工作小組以來(lái)，建立投資者教育工作專人負(fù)責(zé)制，指定專人作為投資者教育聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)做好營(yíng)業(yè)部投資者教育的相關(guān)工作,并保存好日常工作記錄。

二、做好投資者教育日常工作，使投資者教育工作常態(tài)化

1.組織好學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高規(guī)范投資者教育工作的認(rèn)識(shí)。營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司投資者教育工作的總體要求，結(jié)合營(yíng)業(yè)部的 實(shí)際，適時(shí)組織營(yíng)業(yè)部全體員工的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，把投資者教育有機(jī)融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。通過(guò)學(xué)習(xí)，不斷提高認(rèn)識(shí)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，嚴(yán)格禁止非法證券活動(dòng)。

2.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的宣傳工作

通過(guò)在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)醒目位置張貼告示，提醒投資者權(quán)證到期及行權(quán)提示、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示、重要通知公告等情況，并指定專人負(fù)責(zé)投資者教育園地版面的維護(hù)和更新工作。

3.充分利用短信服務(wù)平臺(tái)，定期向客戶發(fā)送短信

營(yíng)業(yè)部充分利用短信服務(wù)平臺(tái)，定期向客戶發(fā)送短信，內(nèi)容包括相關(guān)活動(dòng)主題、活動(dòng)預(yù)告、新股提示、權(quán)證到期及行權(quán)提示、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示等。短信發(fā)送范圍已覆蓋營(yíng)業(yè)部的大部份客戶，4.落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)教育工作

開戶環(huán)節(jié)是實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度的重要環(huán)節(jié)。在開戶環(huán)節(jié)，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，然后要求客戶填寫“投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表”，綜合客戶的投資規(guī)模、投資比例，投資偏好等情況，對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)各投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，切實(shí)引導(dǎo)投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資。同時(shí)提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料，拒絕接受客戶經(jīng)理代客理財(cái)行為。

三、認(rèn)真做好 “兩法”及其相關(guān)法律的普法工作

12月4日是全國(guó)法制宣傳日，為使“12.4”全國(guó)法制宣傳日活動(dòng)取得實(shí)效，引導(dǎo)廣大投資者參與到法制宣傳活動(dòng)中來(lái)，營(yíng)業(yè)部根據(jù)證監(jiān)會(huì)和公司的相關(guān)要求，圍繞“弘揚(yáng)法治精神，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)和諧”這一活動(dòng)主題，深入開展了法制宣傳活動(dòng)，讓大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。

2010轉(zhuǎn)眼即將過(guò)去，營(yíng)業(yè)部在上級(jí)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真做好投資者教育工作。回顧這一年來(lái)的工作，大家忙忙碌碌、兢兢業(yè)業(yè)。同時(shí)，我們?cè)诠ぷ髦幸舶l(fā)現(xiàn)一些的問(wèn)題，如一些中小投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的淡薄的，平時(shí)工作也很忙，沒有時(shí)間來(lái)聽講課等。明年我們將針對(duì)上述一些問(wèn)題，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)以及總公司的相關(guān)要求，積極開展投資者教育工作，不斷提高投資者教育的覆蓋度，力爭(zhēng)有更多的中小投資者能通過(guò)各種方式和途徑接受投資者教育，提高客戶的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

另外，投資者教育是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、常規(guī)性的工作，離不開監(jiān)管部門的大力支持和幫助，營(yíng)業(yè)部將繼續(xù)認(rèn)真貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及總公司傳達(dá)的有關(guān)投資者教育工作精神，結(jié)合市場(chǎng)形勢(shì)的變化，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，努力做到投資者教育不走形式，將工作落到實(shí)處。

2010年12月31日