第一篇：關于嚴禁政府投資項目使用帶資承包方式進行建設的通知

關于嚴禁政府投資項目使用帶資承包方式進行建設的通知

建市[2006]6號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府：

近年來，一些地方政府和部門要求建筑業(yè)企業(yè)以帶資承包的方式建設新的工程項目；同時也有一些建筑業(yè)企業(yè)以承諾帶資承包作為競爭手段，承攬政府投資項目。上述行為嚴重干擾了國家對固定資產(chǎn)投資的宏觀調(diào)控，擾亂了建筑市場秩序，同時由于超概算資金落實難度大，造成了拖欠工程款和農(nóng)民工工資。為貫徹落實《國務院關于投資體制改革的決定》和《國務院辦公廳轉發(fā)建設部等部門關于進一步解決建設領域拖欠工程款問題意見的通知》精神，加強政府投資項目管理，完善宏觀調(diào)控，防止政府投資項目超概算，維護建筑市場秩序，防止拖欠工程款和農(nóng)民工工資，特通知如下：

一、政府投資項目一律不得以建筑業(yè)企業(yè)帶資承包的方式進行建設，不得將建筑業(yè)企業(yè)帶資承包作為招投標條件；嚴禁將此類內(nèi)容寫入工程承包合同及補充條款，同時要對政府投資項目實行告知性合同備案制度。

政府投資項目是指使用各類政府投資資金，包括預算內(nèi)資金、各類專項建設基金、國際金融組織和外國政府貸款的國家主權外債資金建設的項目。黨政機關（包括黨的機關、人大機關、行政機關、政協(xié)機關、審判機關、檢察機關，以及工會、共青團、婦聯(lián)等人民團體）及財政撥款的事業(yè)單位自籌資金建設的項目，視同政府投資項目適用本通知，采用BOT、BOOT、BOO方式建設的政府投資項目可不適用本通知。

帶資承包是指建設單位未全額支付工程預付款或未按工程進度按月支付工程款（不含合同約定的質量保證金），由建筑業(yè)企業(yè)墊款施工。

二、各級發(fā)展改革、財政、建設等有關部門，要在各自職責范圍內(nèi)加強對政府投資項目的管理，嚴禁帶資承包。

各級發(fā)展改革及有關審批部門要把好工程建設項目審核關，不得批準建設資金來源不落實的政府投資項目；各商業(yè)銀行要據(jù)實出具項目開工前的項目資金存款證明；各級財政部門要對工程建設過程中的資金進行監(jiān)管；各級建設行政主管部門在發(fā)放施工許可時要嚴格審驗資金到位情況，對建設資金不落實的，不予發(fā)放施工許可證。

三、對于使用帶資承包方式建設的政府投資項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，有關部門要按照有關法律法規(guī)對該建設單位進行查處并依法進行行政處罰；建設等部門應停止辦理其報建手續(xù)，對該項目不予竣工驗收備案；發(fā)展改革等有關部門對該單位新建項目給予制約；對于在工程建設過程中抽逃資金的，財政部門要立即停止該項目的資金撥付。

有關部門要建立健全建筑業(yè)企業(yè)不良信用檔案制度，對于違反規(guī)定的企業(yè)，給予相應處罰。對以帶資承包方式承攬政府投資項目的施工總承包企業(yè)和以帶資承包方式承攬專業(yè)分包工程、勞務工程的專業(yè)分包企業(yè)、勞務分包企業(yè)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，有關部門要按照有關法律法規(guī)對該企業(yè)依法進行查處。

銀行等金融機構應加強對建設項目的授信審查和貸款管理，在借款合同中明確約定不得利用銀行貸款帶資承包政府投資項目。對違反約定的，應限期追回銀行信貸資金，并通過人民銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)向其他銀行通報，各銀行不得再對該企業(yè)提供信貸支持。對于違反本通知規(guī)定的銀行，金融監(jiān)管部門應予以處罰。

四、各地區(qū)、各部門及各有關單位要嚴格政府投資項目管理,有關部門要加強對政府投資項目的監(jiān)督檢查。對違反本通知有關規(guī)定，把關不嚴，造成工作失誤的，視情節(jié)輕重追究直接責任人和主要領導的責任。

五、各有關部門要在職責范圍內(nèi)對政府投資項目是否使用帶資承包進行建設情況進行稽察。任何單位或個人對違反本通知規(guī)定使用帶資承包方式進行建設的政府投資項目，以及該項目的主管部門和承建該項目的建筑業(yè)企業(yè)，都有權向建設部門、發(fā)展改革部門和財政部門予以舉報。

本通知自下發(fā)之日起實行。原建建[1996]347號《關于嚴格禁止在工程建設中帶資承包的通知》同時廢止。

中華人民共和國建設部

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會

中華人民共和國財政部

中國人民銀行

第二篇：政府投資項目建設流程圖

政府投資項目建設流程圖

接受任務

市委、市政府直接指令

成立項目部，產(chǎn)生項目主任。

下達任務

綜合科下達任務。

項目部接受任務，做好交接準備。

項目交接

項目部與業(yè)主進行交接，辦理交接手續(xù)。

前期科辦理前期各項手續(xù)及與相關部門的協(xié)調(diào)工作。

總師室負責勘察設計及建筑方案。

合同預算科負責投資估算、工程概算、工程量材 料清單及合同備案，配合工程招投標。

前期運作

項目部組織工程招投標。

材料科參與編制材料設備供應計劃。

財務科落實項目資金。

工程科配合做好開工前準備工作。

項目部負責質量、安全、進度及文明施工管理，與相關單位協(xié)調(diào)，工程量變更、現(xiàn)場簽證、中間 驗收、單項驗收等。

施工管理

總師室負責工程技術管理。

合同預算科負責工程計量及造價控制。

材料科組織材料設備供應及調(diào)試。

前期科負責配套設施接入。

財務科負責工程款撥付。

項目部組織竣工驗收及工程資料收集歸檔，與前 期科辦理移交手續(xù)。

竣工驗收

前期科組織工程備案、移交驗收及工程資料收集檔。

合同預算科組織工程結算。

財務科負責資金撥付。

前期科負責項目移交和信息反饋工作。

項目移交

財務科負責資產(chǎn)移交。

工程科負責回訪。

— 確定勘察、設計單位流程圖

公開招標

邀請招標

提出使用要求 責任人：使用單位

根據(jù)項目特點，確定勘察、設計單位招標方式 責任人：總師室 公開發(fā)布信息，明確資格預審條件，選定4~5家單位參加方案投標。

責任人：總師室 根據(jù)項目特點，選擇 4~5 家單位，邀請參加投標。

責任人：總師室 組織有關部門評審方案，確定推薦方案，報市領導審定。

責任人：總師室 市領導批準方案后，辦理相關手續(xù)，與中標單位簽訂合同。

責任人：總師室

— 三通一平實施流程圖

工程概算小于10萬元

工程概算大于10萬元

項目接收 責任人：前期科、綜合科 工程前期準備工作 責任人：前期科 現(xiàn)場踏勘，確定三通一平方案 責任人：前期科、工程科 自來水接入工程 責任人：前期科 臨時用電工程 責任人：前期科 場地平整、給排水、指揮部辦公室搭建等 責任人：前期科、合同預算科 向供電局申請 責任人：前期科 供電局安排工程施工 向給排水公司申請 給排水公司安排工程施工 自行組織邀請招標，確定施工隊伍 市場公開招標，確定施工隊伍 工程施工決算審計，確定結算意見。

責任人：合同預算科、財政部門 移交項目部使用 責任人：前期科

— 二類 一類 工程變更流程圖

不同意變更

同意變更

提出方填報《工程變更申請表》及《變更費用估算表》 項目監(jiān)理部簽收，總監(jiān)組織技術評審、造價審核、綜合評審，形成評審意見，總監(jiān)簽認 設計院、工務處總師室認可意見 項目主任簽認《工程變更申請表》 項目部聯(lián)系設計院作出設計變更 設計單位將工程變更設計文件送項目監(jiān)理部 總監(jiān)簽發(fā)《工程變更令》，項目監(jiān)理部分發(fā) 承包商組織實施，并提出工程變更預算 監(jiān)理審核工程變更預算 項目部審批工程變更預算 造價咨詢單位或工務處合同預 算科復核工程變更預算 項目監(jiān)理部分發(fā)經(jīng)審批工程變更預算：監(jiān)理作臺帳、資料歸檔 工務處合同預算科意見 項目部填寫《工程變更發(fā)包人審批表》 工務處領導審批 造價咨詢單位意見 一二類 市政府、財政局意見 計劃部門意見 一二類

— 工程款支付流程圖

業(yè)主資金落實到位情況

責任人：相關部門 據(jù)簽訂合同價款、結算價款和支付方式

責任人：材料科 根據(jù)經(jīng)辦人、專業(yè)工程師、項目部主任和處領導審批的工程費用，填寫工程款、材料支付審批表。

責任人：相關科室 施工單位及供應商提供付款憑證

責任人：施工及供應單位 報處領導審批，填寫支出結報單。

責任人：財務科 報財政國庫收付中心基建組審核

責任人：財務科 憑財政資金支付憑證，支付工程款。

責任人：財務科

— 項目招標及訂立合同流程圖

項目部提出招標需求 擬定招標方案 項目部及領導審批 擬定招標文件 項目部及領導審批 招標辦審查招標文件 項目報建 發(fā)布招標公告 投標人資格審查 發(fā)資格審查結果通知書

發(fā)售招標文件 現(xiàn)場踏勘 召開答疑會 召開答疑會 澄清招標文件 召開答疑會 組建評標委員會 召開答疑會 主持開標 召開答疑會 評標、定標 召開答疑會 中標結果公示 召開答疑會 發(fā)出中標通知書 召開答疑會 招標資料備案 召開答疑會 合同談判 召開答疑會 擬定合同 召開答疑會 項目部及領導審批 召開答疑會 訂立合同 召開答疑會 合同備案 召開答疑會 監(jiān)督部門現(xiàn)場監(jiān)督

— 材料設備采購流程圖

各項目部根據(jù)項目進度情況提前一個月填寫采購申請表，明確數(shù)量、規(guī)格、技術參數(shù)、進場時間等詳細要求。

責 任 人 ：

各 項 目 部 專 業(yè) 工 程 師 協(xié) 作 人 ：

材 料 設 備 科 金額大于 10 萬？ 是 擬定采購方案，編制招標文件，報主管領導審批。

*重大采購報處領導審批。責 任 人 ：

材 料 設 備 科 項目部擬定采購方案，編制招標文 件，報 材 料 設 備 科 審 批。

責 任 人 ：

項 目 主 任

1：從供應商信息庫優(yōu)選投標人 2 ； 發(fā) 售 招 標 文 件 責 任 人 ：

材 料 設 備 科 按 照 招 標 文 件 規(guī) 定 程 序 開 標 責 任 人 ：

材 料 設 備 科 監(jiān) 督 人 ：

監(jiān) 察 局 駐 場 監(jiān) 察 公 示 中 標 結 果（三 天）

責 任 人 ：

材 料 設 備 科 1：從供應商信息庫優(yōu)選投標人 2 ； 發(fā) 招 標 文 件、詢 價 單 等 責任人：項目主任、專業(yè)工程師 按 照 招 標 文 件 規(guī) 定 程 序 開 標 責任人：項目主任/專業(yè)工程師 監(jiān)督人：材料科、監(jiān)察局駐場監(jiān)察 按材料設備采購規(guī)定流程公示，簽 訂 采 購 合 同 責 任 人 ：

項 目 主 任 報 材 料 設 備 科 備 案 責 任 人 ：

項 目 主 任 否 整 理 各 項 目 部 采 購 備 案 資 料 責 任 人 ：

材 料 設 備 科 簽 訂 采 購 合 同 責 任 人 ：

材 料 設 備 科

第三篇：關于加強和規(guī)范政府投資項目BT融資建設管理的通知

重慶市政府出臺《關于加強和規(guī)范政府投資項目BT融資建

設管理的通知》

2007/06/08------

BT（Build-Transfer）投融資建設模式(以下簡稱BT模式)是國際上比較成熟和通行的一種投融資建設方式，近年來在國內(nèi)很多城市基礎設施項目中得到了廣泛應用。從實施情況看，這種方式拓寬了政府投資項目的融資渠道，創(chuàng)新了建設管理方式，很多城市重大基礎設施項目因此得以提前實施。但與此同時，由于國內(nèi)配套的政策、管理標準等不完善，BT模式在實行中也存在諸多問題，主要表現(xiàn)在：適用范圍不明，審批權限不清，合同雙方基本權利義務不確定，規(guī)避招標或不按規(guī)定招標，部分項目打著BT旗號搞施工方墊資建設，甚至個別業(yè)主為承包方貸款進行擔保，對BT模式的管理不明確等。

根據(jù)建設部、國家發(fā)展改革委、財政部、人民銀行四部委《關于嚴禁政府投資項目使用帶資承包方式進行建設的通知》，為了進一步規(guī)范BT投融資模式管理，正確區(qū)分BT投融資模式與施工單位違規(guī)帶資建設方式，重慶市政府于近日出臺了《關于加強和規(guī)范政府投資項目BT融資建設管理的通知》（渝府發(fā)[2007]73號，附后），主要針對BT模式推行中的適用范圍和條件、審批程序、合同雙方的權利義務、招投標、回購條件和程序以及監(jiān)督管理等六個方面，提出了規(guī)范措施。

重慶市人民政府

關于加強和規(guī)范政府投資項目BT融資建設管理的通知

（渝府發(fā)[2007]73號）

各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府各部門，有關單位：

《國務院關于投資體制改革的決定》實施以來，我市投融資體制改革不斷深化，以融資—建設—移交為基本特征的BT（Build-Transfer）投融資模式（以下簡稱BT模式）越來越受到重視和采用，為調(diào)動非政府資金參與政府投資項目建設，促進一批重大基礎設施項目提前實施發(fā)揮了重要作用。但是，由于 BT模式的推行時間不長，經(jīng)驗不多，普遍存在適用范圍不明、雙方權利義務不清、監(jiān)督管理薄弱等問題。為了進一步加強和規(guī)范BT模式項目管理，現(xiàn)就有關事項通知如下：

一、嚴格適用范圍和條件，量力而行實行BT模式融資建設。實行BT模式的政府投資項目，市、區(qū)縣（自治縣）人民政府要通過授權確定項目業(yè)主。由項目業(yè)主通過招標方式選擇投融資人（以下簡稱融資人），由融資人組建BT模式項目公司（以下簡稱項目公司）對項目進行建設。融資人必須以自有資金和中長期融資能力作為項目建設保障，不得搞項目反擔保。項目業(yè)主要以經(jīng)政府有權部門批準的未來收益作為回購資金來源，項目建成后由項目業(yè)主按合同約定支付回購價款，回購項目。

采用BT模式應量力而行，項目必須符合市、區(qū)縣（自治縣）經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃，屬于政府應該承擔的公益性、基礎性項目，并納入政府財力（含政府投資主體財力）進行動態(tài)平衡，確保項目回購資金的支付，杜絕拖欠工程款。政府采取BT模式的項目總投資原則上在5000萬元以上，并在項目建成后的2年左右完成回購。

二、規(guī)范BT模式項目審批，完善決策機制實行BT模式的項目必須按照《重慶市政府投資項目管理辦法》的要求做好BT融資論證，完善決策機制和決策程序。擬實行BT模式的項目，項目業(yè)主在項目可行性研究報告中要專章編制BT融資建設方案一并報批。BT融資建設方案應包括以下內(nèi)容：BT 融資建設的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；融資人應當具備的條件和能力；合同雙方的權利和義務；項目資金、質量、進度的監(jiān)控措施；回購條件與程序；項目建設成本分析；回購資金的來源、依據(jù)以及對政府建設資金動態(tài)平衡計劃的影響B(tài)T 融資建設方案由市、區(qū)縣（自治縣）人民政批權限審批。總投資在 2 億元以下的市級政府投資項資建設方案由市發(fā)展改革委會同市財政局、市建委和理部門審批，總投資在2億元以上的報市政府審批；區(qū)縣（自治縣）級政府投資項目的BT融資建設方案由區(qū)縣（自治縣）發(fā)展改革部門會同財政、建設和項目行政管理部門審批，其中回購資金困難大的項目報區(qū)縣（自治縣）人民政府審批。未經(jīng)批準的項目不得采用BT模式。項目業(yè)主要嚴格按審批的BT融資建設方案組織實施，不得隨意變更，確需變更的，須報經(jīng)原審批部門同意。

三、規(guī)范項目發(fā)包行為，嚴格招標投標制度BT模式項目要嚴格實行招標投標制度。項目業(yè)主應通過招標選擇融資人，確需實行邀請招標或不招標的，應在BT融資建設方案中說明理由，提供相應依據(jù)。招標方式在項目可研批復中一并明確。招標選擇融資人的工作應在項目初步設計和投資概算批準后進行。項目業(yè)主要對融資人的融資能力、建設管理能力和履約信譽提出嚴格要求。融資人投入項目的自有資金不低于BT合同總價的35%，其余建設資金要提供省級以上金融機構出具的中長期貸款承諾函。分別具有融資優(yōu)勢和管理優(yōu)勢的不同獨立法人，可以組成聯(lián)合體承擔項目融資建設，但須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方各自承擔的工作內(nèi)容和權利義務。

BT承包合同價必須控制在批準的概算內(nèi)，要明確合同總價的構成，分別列出建筑安裝工程費、融資人融資的財務費用、投資收益和進入總價但由項目業(yè)主掌握使用的資金額等，其中建筑安裝工程費、融資人融資的財務費用一般應實行固定總價包干。

項目勘察設計、監(jiān)理、施工、重要設備材料采購必須依法招標。項目勘察設計、監(jiān)理招標工作由項目業(yè)主組織，融資人參與；項目施工、重要設備材料采購招標工作由融資人組織，項目業(yè)主參與。

四、合理確定權利義務，明確合同雙方責任。項目業(yè)主和融資人的權利義務應在BT 合同中明確。項目業(yè)主要做好項目前期工作，完成項目初步設計前的報批和征地拆遷，監(jiān)督融資人資金的到位、使用和建設管理情況，審查建設總進度計劃，組織回購等工作。

融資人應組建與項目建設管理相適應的具有獨立法人資格的項目公司，具體實施項目建設。項目公司的成立不改變?nèi)谫Y人對項目業(yè)主承擔的義務。融資人要籌集和足額到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，劃入項目公司專戶存儲、專賬管理；按設計文件組織工程建設，實施項目管理；負責組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負責質量缺陷責任期內(nèi)施工、設備材料供應商保修工作的管理；投保建設工程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項。融資人和項目公司及其法定代表人對工程質量實行終身負責制。

融資人要嚴格執(zhí)行政府投資項目的有關規(guī)定，完成合同約定的建設內(nèi)容。涉及項目規(guī)模、功能、標準的設計變更，必須經(jīng)項目業(yè)主同意，重大設計變更還應履行審批程序。有關建設手續(xù)的辦理，由項目業(yè)主、融資人或項目公司按現(xiàn)行管理要求共同進行申報。

融資人和項目公司不得將合同內(nèi)容全部或部分進行轉包，不得讓施工、設備材料供應商墊資建設。各級政府及其有關部門、項目業(yè)主不得為融資人和項目公司提供融資擔保。當事各方均不得利用BT 模式項目作為擔保物為融資方

五、制定合理的回購條件和程序，保證項目正常移交。項目業(yè)主要制定合理的回購支付條件，特別要根據(jù)政府建設資金平衡狀況確定項目支付方式和回購期，預留不低于建安工程費5%的質量保證金?；刭徠诓坏迷诠こ藤|量保修期內(nèi)結束。

項目完工后，項目業(yè)主與融資人要按照合同約定的方法對回購條件逐項核查、認定。需中介機構作出結論的，應由雙方共同委托的機構作出結論，委托方法和委托的機構應在合同中載明。項目竣工驗收合格，符合回購條件的，雙方應簽訂回購備忘錄，項目進入回購期?；刭弬渫泩髮徟块T和項目行政管理部門備案。

項目業(yè)主應維護融資人的合法利益，不得隨意變更回購條件，違約扣減或截留應付合同款，因融資人或項目公司加強管理或優(yōu)化設計而節(jié)約的資金，項目業(yè)主仍應按合同的約定予以支付。項目不能達到回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由融資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應在合同中約定處置辦法。

六、完善管理措施，加強監(jiān)督指導發(fā)展改革、財政、建設、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計、工商行政管理等政府職能部門要積極支持BT模式的推行，按照各自職責加強指導、檢查、評估、審計，幫助解決項目實施中的問題。發(fā)展改革部門要會同財政部門編制政府投資項目動態(tài)平衡計劃，指導和監(jiān)督項目業(yè)主搞好融資人招標工作；建設等行業(yè)管理部門要指導項目業(yè)主和項目公司辦理建設手續(xù)，監(jiān)督施工招標和工程質量；項目行政管理部門要監(jiān)督BT合同的執(zhí)行，協(xié)調(diào)相關問題。建立BT模式財務跟蹤監(jiān)督制度，由同級財政部門委托財務中介機構全過程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時評估項目建設成本和財務風險。

BT模式合同雙方要嚴格遵守國家和市政府的規(guī)定，政府職能部門要認真履行職責，嚴格審查把關。項目業(yè)主及其工作人員在項目執(zhí)行中違法違紀的，由有關部門追究當事人的責任。融資人違規(guī)被有關行政監(jiān)督管理部門處罰的，五年內(nèi)不得參與競爭本市其他BT模式項目的建設。要通過加強和規(guī)范政府投資項目BT融資建設管理，進一步改善我市的建設市場秩序，更好地發(fā)揮BT模式在推動我市經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展中的積極作用。

第四篇：政府投資項目BT融資建設管理辦法

政府投資項目BT融資建設管理辦法

第一章 總 則

第一條 為完善政府投資體制，拓寬項目融資渠道，加快城鎮(zhèn)設施建設，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國合同法》、《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《浙江省招標投標條例》等相關法律法規(guī)精神，結合我縣實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設-移交）融資是指政府授權的項目業(yè)主通過招標投標或競爭性談判協(xié)議確定項目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設，項目建成竣（交）工驗收后移交給項目業(yè)主，由項目業(yè)主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資模式。

第三條 本辦法BT融資方式適用于本縣范圍內(nèi)，由縣本級（含建設平臺）政府投資原則上建安工程費用在1億元（含）以上、鄉(xiāng)鎮(zhèn)投資建安工程費用在5000萬元（含）以上的基礎設施、公用事業(yè)項目以及縣政府確定的其他重大建設項目。項目建設期加回購期一般不少于5年，如項目建設期在2年以內(nèi)的，項目建設期加回購期一般不少于4年。第四條 BT融資建設項目應當符合我縣國民經(jīng)濟、社會發(fā)展規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設發(fā)展需要，并遵循以下原則：

（一）結合地方可支配財力統(tǒng)籌平衡、量力而行、講求效益、規(guī)避風險；

（二）公開、公平、公正；

（三）符合國家規(guī)定的基本建設程序；

（四）堅持以概算控制預算，以預算控制決算，嚴格控制項目建設標準和規(guī)模，節(jié)約投資。

第二章 職責分工

第五條 本縣相關部門的職責：

（一）縣發(fā)改局負責BT融資項目的投資管理和綜合協(xié)調(diào)，會同相關單位督查項目建設、運作情況，做好指導、服務工作；

（二）縣財政局牽頭負責BT融資項目的概算、預算、結算審核，牽頭制訂（審核）資金償還計劃，統(tǒng)籌安排撥付回購資金等工作，對項目進行績效評價；

（三）縣審計局負責BT融資項目竣（交）工財務決算的審計；

（四）縣住建、國土資源、交通、水利、環(huán)保、國資辦、資管辦及監(jiān)察等相關部門在各自職責范圍內(nèi)，協(xié)同做好BT融資項目的審批、管理、監(jiān)督和服務工作。

第六條 BT項目業(yè)主由縣政府通過授權確定，項目業(yè)主的職責：

（一）按照政府投資項目基建程序開展項目立項、規(guī)劃、用地、環(huán)評、水保、初步設計等相關前期工作，負責項目涉及的征地、拆遷、補償、安臵等工作；

（二）編制BT融資實施方案，并按程序報批；

（三）編制項目概算報縣財政局審核，竣（交）工財務決算報縣審計局審計后，作為控制項目總投資和確定項目實際總投資的依據(jù)；

（四）組織BT項目招標投標活動，簽訂與項目相關的合同；

（五）依法確定BT項目的勘察、設計和監(jiān)理單位；

（六）監(jiān)督BT投資人資金到位、資金使用和項目建設情況；

（七）配合BT投資人按規(guī)定辦理項目施工建設的各項手續(xù)；

（八）負責組織工程竣工驗收、結算、審計、回購等工作；

（九）按照項目合同約定需承擔的其他工作。第七條 BT投資人的職責：

（一）按照項目合同約定注冊成立項目公司，并設立專門賬戶，負責項目投資建設資金足額、按時到位，實行專款專用；

（二）按規(guī)定辦理項目施工建設的各項手續(xù)；

（三）按照項目合同約定按期保質完成項目工程建設任務和項目移交等各項工作；

（四）為項目投資建設提供履約保證金、保函或項目業(yè)主認可的其他履約擔保形式，保證項目合同的正常履行；

（五）對工程質量和安全文明施工負責，如有分包，承擔總承包的職責；

（六）接受項目業(yè)主、政府職能部門及相關監(jiān)管、審計部門的財務審查及工程質量、安全等監(jiān)督檢查；

（七）負責質量缺陷責任期內(nèi)維修施工、設備材料供應商保修的管理工作；

（八）按照項目合同約定承擔其他的有關工作。

第三章 BT項目的實施

第八條 根據(jù)縣政府融資計劃安排，擬實行BT融資建設的項目，業(yè)主單位應擬定初步方案（BT融資主要內(nèi)容要求）報縣政府審查。經(jīng)審查同意，確定實行BT融資后，由業(yè)主單位牽頭，相關部門派員參加，與意向投資人舉行BT融資談判。

第九條 BT項目融資談判達成初步意向后，由業(yè)主單位編制BT融資實施方案報縣政府批準。對未列入縣政府融資計劃安排的項目實行BT融資還須報縣人大審議。未經(jīng)批準同意的項目，不得采取BT模式建設。

第十條 BT融資建設方案應包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）項目前期工作情況，包括項目審批（核準）、征地拆遷和項目使用土地的落實情況等；

（二）項目融資建設的基本內(nèi)容、范圍和投資總額和投資比例；

（三）建設期限和工程質量等要求；

（四）項目招標方式、招標內(nèi)容及范圍、評標辦法與主要標準等；

（五）BT投資人基本資格條件；

（六）BT主要邊界條件（包括回購基數(shù)、工程造價下浮率、投資回報率和利息等計算回購總價的因素、回購期限與方式、回購擔保方式、項目移交方式等）；

（七）BT合同的主要條款（包括擬給予的政策和條件）；

（八）項目資金、進度、質量、安全的監(jiān)管措施；

（九）回購資金來源安排，支付合同對價計劃；

（十）招標投標進度計劃。

第十一條 BT融資實施方案經(jīng)批準后，項目業(yè)主單位應根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》等有關規(guī)定，通過公開招標方式選擇BT投資人。通過公開招標方式BT投資人報名不足3家的，經(jīng)縣政府批準，可采用邀請招標或競爭性談判方式選擇BT投資人。

第十二條 BT投資人應當具備以下條件：

（一）依法注冊的企業(yè)法人（優(yōu)先鼓勵縣屬企業(yè)、大中型國有企業(yè)或上市公司獨立承擔項目融資建設），經(jīng)營情況良好，誠實守信，財務報表等真實可靠，無工程實施劣跡和不良記錄；

（二）具備良好的財務投資實力及銀行資信能力，原則上項目投資人自有資金能夠滿足項目建設需要。自有資金不能滿足項目建設需要的，投標人投入項目的自有資金不得低于BT融資建設方案中投資概算的30％，并提供金融機構資金證明，其余資金應提供縣級以上金融機構出具的中長期貸款承諾函；

（三）一般要求BT投資人和施工單位是一體的獨立法人，特殊情況下具有投融資優(yōu)勢和相應資質、工程建設管理優(yōu)勢的不同獨立法人也可以組成聯(lián)合體進行投資建設。以聯(lián)合體形式進行投資建設的必須符合以下條件：聯(lián)合體組成單位原則上不得超過兩家。聯(lián)合體各方應簽訂聯(lián)合協(xié)議，明確牽頭單位、各方工作內(nèi)容、權利義務以及利潤分配方案。聯(lián)合協(xié)議的合理性和可行性，應作為招標過程中資格審查的重要內(nèi)容。聯(lián)合協(xié)議簽訂后應報項目業(yè)主、審批部門、行業(yè)主管部門備案；

（四）具備與所承擔項目相應的施工承包資質，如BT投資人為投資聯(lián)合體的，投資聯(lián)合體中應有一家具備與所承擔項目相應的施工承包資質要求；

（五）項目招投標文件或合同文件約定的其他條件；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第十三條 BT投資人確定后，應在我縣注冊成立項目獨立法人公司，負責BT項目的投融資、建設管理、驗收及項目移交等事項。項目公司的設立不改變BT投資人對項目業(yè)主承擔的義務。BT投資人要負責籌集項目資本金并足額到位，保證項目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

第十四條 項目業(yè)主應與BT投資人簽訂項目BT合同。項目BT合同應包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）相關名詞定義與解釋;

（二）項目建設內(nèi)容、投資規(guī)模、建設方式、工期、質量標準；

（三）項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式等；

（四）項目前期工作及費用的約定；

（五）合同雙方的權利和義務；

（六）項目投資額預（決）算的構成與評審辦法；

（七）建設期和回購期利息計算辦法；

（八）回購期限與方式；

（九）回購擔保方式；

（十）項目移交條件、移交方式與程序；

（十一）項目投融資建設的監(jiān)管；

（十二）項目合同履約保障；

（十三）項目合同的終止；

（十四）違約責任；

（十五）爭議解決方式；（十六）需要約定的其他事項。

第十五條 BT投資人應按照現(xiàn)行的相關工程建設法律、法規(guī)和規(guī)章進行項目建設，并完成合同約定的工程質量、工期等要求。涉及項目規(guī)模、功能、標準的變更，BT投資人必須經(jīng)項目業(yè)主同意，重大設計變更應履行審批程序。重要設備材料采購由BT投資人組織，參照政府投資項目的有關規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 BT投資人不得將BT項目進行轉包。因項目建設需要，經(jīng)項目業(yè)主書面同意后，可對非主體專項工程一次分包，分包商的資質以及分包合同條件應當達到項目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。

第十七條 BT投資人未經(jīng)項目業(yè)主書面同意,不得變更項目公司股東或股權結構。政府有關部門、項目業(yè)主不得為BT投資人對本BT項目的融資行為提供擔保。當事各方均不得利用BT項目作為擔保物為BT投資人的投融資行為提供擔保。

第十八條 項目建成后，由縣審計局對項目工程竣（交）工財務決算進行審計后，作為確定BT投資人實際總投資的依據(jù)。

第十九條 BT項目自項目竣（交）工驗收并具備正式交付使用條件后，項目業(yè)主會同相關單位，與BT投資人按照合同約定對回購條件逐項核查、認定（需中介機構作出結論的，由雙方共同委托的機構作出結論）。

（一）符合回購條件的，項目業(yè)主應及時完整的予以接收，給予書面確認，并報縣發(fā)改、縣財政及行業(yè)主管部門備案；

（二）不符合回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應按合同約定的處臵辦法處理。

第二十條 項目業(yè)主書面確認接收BT項目后，即進入項目的回購期，BT投資人進入保修期。項目業(yè)主按合同有關約定向BT投資方支付回購款?；刭徠趦?nèi)，BT投資人不得影響項目業(yè)主對該項目的正常使用。

第四章 BT項目的監(jiān)管

第二十一條 BT融資項目實施過程中，縣有關行政管理部門依法對BT融資項目進行監(jiān)督、檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為責令改正并依法處罰。

第二十二條 BT融資項目實施過程中，項目業(yè)主應按照項目合同和監(jiān)理合同的約定對項目的投融資建設以及監(jiān)理活動進行監(jiān)管，對BT投資人和監(jiān)理機構違反合同的行為，項目業(yè)主應要求其予以糾正，并依據(jù)合同的約定作出相應處理。

第二十三條 BT投資人有下列情形之一的，項目業(yè)主有權終止項目合同：

（一）不按照項目合同的約定開展項目投融資建設的；

（二）擅自轉讓項目合同項下的權利義務的；

（三）擅自停止、中斷項目工程建設影響公共利益的；

（四）因BT投資人資不抵債或瀕臨破產(chǎn)等原因導致項目合同不能履行的；

（五）其他嚴重影響項目合同履行的情形。

第二十四條 在BT融資項目實施過程中，除本辦法第二十三條規(guī)定的情形外，項目合同雙方不得終止合同；確因公共利益需要，經(jīng)縣政府批準可以終止項目合同，但應給予BT投資人相應補償。

第二十五條 項目合同被終止的，BT投資人應當按照項目合同約定或者縣政府的決定移交項目工程，項目業(yè)主應當組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償?shù)?，依?jù)項目合同的約定給予補償。

第二十六條 在BT融資項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應當嚴格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應承擔相應的責任：

（一）項目勘察設計單位、咨詢中介單位、監(jiān)理單位、原材料供應商等，在項目投融資建設過程中有違法或違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，三年內(nèi)不得參與本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的相關專業(yè)活動。

（二）BT投資人在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，該BT投資人今后不得參與本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的建設。

（三）項目業(yè)主在項目投融資建設過程中有違法違紀行為的，由政府相關部門依法追究責任。

第五章 附則

第二十七條 特殊的在建項目，經(jīng)縣政府研究同意亦可實行BT融資建設，相關運作流程和要求原則應參照本辦法有關規(guī)定執(zhí)行；施工單位選擇、結算等具體事項可在BT合同中另行約定。

第二十八條 本辦法自2014年2月8日起施行。

第五篇：使用政府性資金投資建設的固定資產(chǎn)投資項目可行性研究報告的審批

使用政府性資金投資建設的固定資產(chǎn)投資項目可行性研究報告的審批（含初審）

項目名稱： 使用政府性資金投資建設的固定資產(chǎn)投資項目可行性研究報告的審批（含初審）辦理機構： 上海市發(fā)展和改革委員會 辦理地址： 人民大道200號 聯(lián)系電話： 23111111轉

辦理時限：

1、原則上自受理申請之日起20個工作日內(nèi)給予答復。

2、委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。申辦對象資格：具有相關資質的法人

申報材料：

由項目建設單位委托有資質的單位編制可行性研究報告，附上齊全的資料： 一、一般報批資料

1、可行性研究報告的上報文；

2、可行性研究報告（含設計方案）；

3、項目建議書批復文件；

4、法人證明：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位法人證書/社團法人登記證書，組織機構代碼；

5、規(guī)劃意見：項目選址意見書/建設工程規(guī)劃設計要求；

6、土地意見：建設項目用地預審意見（招拍掛取得土地的證明文件/土地使用權出讓協(xié)議/房地產(chǎn)權證）；

7、環(huán)保意見：環(huán)境影響審批意見；

8、資金落實證明：項目資本金證明，銀行貸款承諾函/其他來源資金證明；

9、能耗情況匯總表。

二、如有必要，應提供以下資料

1、市政配套初步意見；

2、政府有關部門（如綠化、衛(wèi)生防疫、消防、市政、安全生產(chǎn)等）的初步意見；

3、有關業(yè)務主管部門意見；

4、設計方案審核意見。

三、其他有關國家法律法規(guī)要求提供的資料

審批條件：

1、符合法律法規(guī)及有關規(guī)定。

2、符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準和土地利用總體規(guī)劃。

3、符合國家宏觀調(diào)控政策。

4、符合本市城市總體規(guī)劃和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃。

5、未影響經(jīng)濟安全。

6、合理有效利用土地、水、電、氣等資源。

7、生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護。

8、對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益未產(chǎn)生重大不利影響。

9、符合項目建議書批復意見。

辦理程序：

1、市級政府性資金投資的項目，由市發(fā)展改革委負責審批。市級政府投資機構投資、并由市發(fā)展改革委通過市級政府性資金平衡的項目由市發(fā)展改革委審批；由市、區(qū)政府聯(lián)合投資的項目，由市發(fā)展改革委負責審批。以區(qū)（縣）投資為主，由市級政府投資給予投資補助、貸款貼息的項目，按有關規(guī)定辦理；列入《上海市企業(yè)投資項目核準暫行辦法》附錄《上海市政府核準的投資項目目錄細則》范圍內(nèi)，由市發(fā)展改革委管理的政府投資項目，由市發(fā)展改革委負責審批；屬于國家審批權限的項目，經(jīng)市發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委。

2、如有必要需經(jīng)符合資質要求的咨詢機構評審。

3、市發(fā)展改革委根據(jù)可行性研究報告具備的條件及項目的實際情況，會同市有關部門研究審核，批復項目可行性研究報告。

辦理依據(jù)：

1、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院2004年第412號令）

2、《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）

3、《關于重申嚴格執(zhí)行基本建設程序和審批規(guī)定的通知》（計投資[1999]693號）

4、《產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指導目錄（2005年本）》（國家發(fā)改委2005年令第40號）

5、《國務院辦公廳關于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知》（國辦發(fā)〔2007〕64號）

6、《上海市固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查管理辦法（試行）》（滬府發(fā)[2008]6號）

7、《市政府辦公廳關于貫徹國務院辦公廳通知加強和規(guī)范本市新開工項目管理的通知》（滬府辦發(fā)[2008]3號）

8、《上海市發(fā)展改革委關于審批政府投資項目有關規(guī)定（暫行）》（滬發(fā)改投[2008]169號）