第一篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》制定本辦法。

銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、城市信用社、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行適用本辦法。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）監(jiān)管的其他金融機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱的重要信息系統(tǒng)是指支撐重要業(yè)務(wù)，其信息安全和服務(wù)質(zhì)量關(guān)系公民、法人和其他組織的權(quán)益，或關(guān)系社會秩序、公共利益乃至國家安全的信息系統(tǒng)。包括面向客戶、涉及賬務(wù)處理且實(shí)時(shí)性要求較高的業(yè)務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng)，以及支撐系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。

第四條 本辦法所稱的重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更主要指：

（一）重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)。

（二）支撐重要信息系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施投產(chǎn)。

（三）影響全轄或一個(gè)（含）以上分行系統(tǒng)服務(wù)、重要業(yè)務(wù)中斷時(shí)間3小時(shí)（含）以上的重要信息系統(tǒng)以及支持其運(yùn)行的基礎(chǔ)設(shè)施變更，包括機(jī)房場地遷移、網(wǎng)絡(luò)及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用架構(gòu)變更、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本變更等。

（四）其他對銀行重要業(yè)務(wù)運(yùn)營及重要信息系統(tǒng)的可用性、完整性、安全性具有較大潛在影響的投產(chǎn)及變更。

第二章 組織管理

第五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)健全I(xiàn)T治理結(jié)構(gòu)，落實(shí)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理責(zé)任。第六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理層應(yīng)統(tǒng)籌管理重要信息系統(tǒng)建設(shè)，聽取重大項(xiàng)目投產(chǎn)或變更的第七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技部門應(yīng)建立重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理機(jī)制、制度與流程，風(fēng)險(xiǎn)評估匯報(bào)，對風(fēng)險(xiǎn)控制過程進(jìn)行監(jiān)督。

承擔(dān)技術(shù)管理工作，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)、管理部門開展重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更工作，保障信息科技資源投入。

第八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、管理部門應(yīng)配合信息科技部門開展投產(chǎn)及變更工作，開展業(yè)務(wù)影

第九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)開展重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更審計(jì)工作，針對問題發(fā)現(xiàn)響分析，制定業(yè)務(wù)管理辦法，組織用戶測試，保證業(yè)務(wù)資源投入。

提出整改意見。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)評估

第十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)充分識別、分析、評估重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)，包括系統(tǒng)功能缺陷、客戶信息泄露、業(yè)務(wù)中斷、交易緩慢或其他因素可能造成的操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，并形成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

第十一條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在采取有效信息安全控制措施的前提下，可委托外部專家或具備相應(yīng)第十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事會及高級管理層應(yīng)審核重大項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更的風(fēng)險(xiǎn)評估工作。

第十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)針對風(fēng)險(xiǎn)評估中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)制定整改方案，明確整改時(shí)間。不具備整改條件的應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施。

第四章 投產(chǎn)及變更控制

第十四條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更工作，制定年度投產(chǎn)及變更

第十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程進(jìn)行安全審查，采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第十六條 銀行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更內(nèi)容評審和審批、授權(quán)機(jī)制。

第十七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照對業(yè)務(wù)影響最小原則，采取與風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的重要信息系統(tǒng)第十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)合理避開業(yè)務(wù)高峰期和敏感時(shí)段安排重要信息系統(tǒng)上線，應(yīng)提前將第十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立充分、完整的測試體系，測試結(jié)果應(yīng)經(jīng)過信息科技部門和相關(guān)規(guī)則，編制實(shí)施計(jì)劃和方案，確定實(shí)施策略和步驟，明確崗位職責(zé)，確保關(guān)鍵崗位職責(zé)分離。有效控制重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)。投產(chǎn)及變更策略。重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更可能對服務(wù)的影響告知客戶。

業(yè)務(wù)部門確認(rèn)，并形成測試和驗(yàn)收報(bào)告，確保系統(tǒng)上線后的正常穩(wěn)定運(yùn)行以及系統(tǒng)功能與業(yè)務(wù)目標(biāo)的一致性。

第二十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立與生產(chǎn)環(huán)境相隔離的測試環(huán)境，測試環(huán)境應(yīng)模擬生產(chǎn)環(huán)境的真

第二十一條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的版本管理制度，制定嚴(yán)格的審批、控制和操作流程，實(shí)情況。

保存完整的日志記錄。擬投產(chǎn)及變更的重要信息系統(tǒng)應(yīng)保證版本完整、準(zhǔn)確、有效，遵從系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行管理制度規(guī)范。

第二十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程中的數(shù)據(jù)管理與質(zhì)量控制；測試環(huán)境中使用的敏感生產(chǎn)數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行脫敏、變形處理；需要?dú)v史數(shù)據(jù)遷移的，應(yīng)制定詳細(xì)的數(shù)據(jù)遷移計(jì)劃，并提前進(jìn)行數(shù)據(jù)遷移測試和數(shù)據(jù)有效性、兼容性驗(yàn)證，確保遷移后數(shù)據(jù)的完整性、安全性和可用性。

第二十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更應(yīng)急預(yù)案，制定系統(tǒng)回退和應(yīng)急處

第二十四條 重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程中，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行上線實(shí)施方案，加強(qiáng)第二十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警，各相關(guān)部第二十六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定并落實(shí)系統(tǒng)運(yùn)行管理規(guī)程、制度，制定、完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理置計(jì)劃和流程，必要時(shí)應(yīng)實(shí)施演練。監(jiān)督與復(fù)核，避免操作失誤和非法操作。門協(xié)同做好應(yīng)急準(zhǔn)備。

辦法、操作規(guī)程，明確業(yè)務(wù)及運(yùn)行管理職責(zé)，組織必要的培訓(xùn)，確保投產(chǎn)及變更實(shí)施后業(yè)務(wù)順利開展。

第二十七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施后，組織業(yè)務(wù)部門、管理部門和

第二十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施后及時(shí)更新各項(xiàng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，第二十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程產(chǎn)生的各類文檔資料進(jìn)行管理，信息科技部門對投產(chǎn)及變更的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。并適時(shí)實(shí)施演練。

確保文檔資料的完整性、及時(shí)性和有效性，并滿足獨(dú)立審計(jì)要求。

第五章 投產(chǎn)及變更報(bào)告

第三十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)就重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更事項(xiàng)向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三十一條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)前至少20個(gè)工作日、變更前至少10個(gè)工作日向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，包括但不限于：

（一）總體說明：投產(chǎn)及變更目的、內(nèi)容、計(jì)劃起止時(shí)間、業(yè)務(wù)影響范圍、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等。

（二）重要信息系統(tǒng)基本信息，包括：系統(tǒng)名稱，業(yè)務(wù)功能，操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件情況，應(yīng)用架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)，生產(chǎn)主機(jī)備份方案、數(shù)據(jù)備份方案，運(yùn)行管理等相關(guān)職能部門，是否納入災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃等。

（三）重要信息系統(tǒng)安全策略和措施，包括對賬戶、交易和客戶敏感信息的安全控制措施等。

（四）涉及基礎(chǔ)設(shè)施的，需提供基礎(chǔ)設(shè)施基本信息，包括機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)方案。機(jī)房方案包括等級標(biāo)準(zhǔn)、地址、供配電系統(tǒng)、消防、空調(diào)、弱電系統(tǒng)、機(jī)房加固、機(jī)房空間規(guī)劃，以及機(jī)房驗(yàn)收報(bào)告等；網(wǎng)絡(luò)方案包括網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分區(qū)、核心網(wǎng)絡(luò)備份情況，以及區(qū)域間、外聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)邊界安全措施與網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控措施等。

（五）采取外包方式的，需提交外包服務(wù)機(jī)構(gòu)情況、外包服務(wù)內(nèi)容、外包風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等。

（六）投產(chǎn)及變更方案，包括投產(chǎn)及變更的組織結(jié)構(gòu)與實(shí)施計(jì)劃、操作步驟等。

（七）風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，應(yīng)包括業(yè)務(wù)影響分析，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析與評估，控制措施的有效性，以及剩余風(fēng)險(xiǎn)等。

（八）應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急處置組織結(jié)構(gòu)，應(yīng)急場景，應(yīng)急處置流程、步驟，應(yīng)急聯(lián)系方式與報(bào)告路線等，實(shí)施演練的應(yīng)提交演練總結(jié)報(bào)告。

第三十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施后1個(gè)月內(nèi)向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提交總結(jié)報(bào)告材料，內(nèi)容包括但不限于：投產(chǎn)及變更方案執(zhí)行情況、效果，問題發(fā)現(xiàn)和處理情況，后續(xù)改進(jìn)措施等。如投產(chǎn)及變更失敗，應(yīng)詳細(xì)說明失敗原因。

第三十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照屬地監(jiān)管原則提交報(bào)告材料，報(bào)送路線如下：

（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人組織實(shí)施投產(chǎn)及變更的，由該法人機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告材料。

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分行組織實(shí)施投產(chǎn)及變更的，由分行向所在地中國銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告材料。

第三十四條 重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更如失敗需要重新安排的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)再次向中國銀

第三十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)中心機(jī)房設(shè)立、場所變更，應(yīng)按照中國銀監(jiān)會有關(guān)數(shù)據(jù)中心管監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

理規(guī)范報(bào)告。

第六章 監(jiān)督管理

第三十六條 針對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)，中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以

第三十七條 中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施第三十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將依法追究相關(guān)采取風(fēng)險(xiǎn)提示、約見談話、監(jiān)管質(zhì)詢等措施?，F(xiàn)場檢查。

責(zé)任。

第七章 附則

第三十九條 本辦法由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第四十條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。

第二篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法范文

中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法》的通

知

銀監(jiān)辦發(fā)[2009]437號

各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，郵政儲蓄銀行，各省級農(nóng)村信用聯(lián)社：

為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)管理，保障銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，現(xiàn)將《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。請各銀監(jiān)局將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。

2009年12月29日

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變

更管理辦法

第一章 總 則

第一條為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》制定本辦法。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城巿商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、城巿信用社、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行適用本辦法。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）監(jiān)管的其他金融機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。

第三條本辦法所稱的重要信息系統(tǒng)是指支撐重要業(yè)務(wù)，其信息安全和服務(wù)質(zhì)量關(guān)系公民、法人和其他組織的權(quán)益，或關(guān)系社會秩序、公共利益乃至國家安全的信息系統(tǒng)。包括面向客戶、涉及賬務(wù)處理且實(shí)時(shí)性要求較高的業(yè)務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng)，以及支撐系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。

第四條本辦法所稱的重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更主要指：(一）重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)。

(二）支撐重要信息系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施投產(chǎn)。

(三）影響全轄或一個(gè)（含）以上分行系統(tǒng)服務(wù)、重要業(yè)務(wù)中斷時(shí)間3小時(shí)（含）以上的重要信息系統(tǒng)以及支持其運(yùn)行的基礎(chǔ)設(shè)施變更，包括機(jī)房場地遷移、網(wǎng)絡(luò)及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用架構(gòu)變更、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本變更等。(四）其他對銀行重要業(yè)務(wù)運(yùn)營及重要信息系統(tǒng)的可用性、完整性、安全性具有較大潛在影響的投產(chǎn)及變更。

第二章 組織管理

第五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)健全I(xiàn)T治理結(jié)構(gòu)，落實(shí)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理責(zé)任。

第六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理層應(yīng)統(tǒng)籌管理重要信息系統(tǒng)建設(shè)，聽取重大項(xiàng)目投產(chǎn)或變更的風(fēng)險(xiǎn)評估匯報(bào)，對風(fēng)險(xiǎn)控制過程進(jìn)行監(jiān)督。

第七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技部門應(yīng)建立重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理機(jī)制、制度與流程，承擔(dān)技術(shù)管理工作，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)、管理部門開展重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更工作，保障信息科技資源投入。

第八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、管理部門應(yīng)配合信息科技部門開展投產(chǎn)及變更工作，開展業(yè)務(wù)影響分析，制定業(yè)務(wù)管理辦法，組織用戶測試，保證業(yè)務(wù)資源投入。

第九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)開展重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更審計(jì)工作，針對問題發(fā)現(xiàn)提出整改意見。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)評估

第十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)充分識別、分析、評估重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)，包括系統(tǒng)功能缺陷、客戶信息泄露、業(yè)務(wù)中斷、交易緩慢或其他因素可能造成的操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，并形成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。第十一條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在采取有效信息安全控制措施的前提下，可委托外部專家或具備相應(yīng)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更的風(fēng)險(xiǎn)評估工作。

第十二條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事會及高級管理層應(yīng)審核重大項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

第十三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)針對風(fēng)險(xiǎn)評估中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)制定整改方案，明確整改時(shí)間。不具備整改條件的應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施。

第四章 投產(chǎn)及變更控制

第十四條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更工作，制定投產(chǎn)及變更規(guī)劃，編制實(shí)施計(jì)劃和方案，確定實(shí)施策略和步驟，明確崗位職責(zé)，確保關(guān)鍵崗位職責(zé)分離。

第十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程進(jìn)行安全審查，采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，有效控制重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更內(nèi)容評審和審批、授權(quán)機(jī)制。

第十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照對業(yè)務(wù)影響最小原則，采取與風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更策略。

第十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)合理避開業(yè)務(wù)高峰期和敏感時(shí)段安排重要信息系統(tǒng)上線，應(yīng)提前將重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更可能對服務(wù)的影響告知客戶。第十九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立充分、完整的測試體系，測試結(jié)果應(yīng)經(jīng)過信息科技部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門確認(rèn)，并形成測試和驗(yàn)收報(bào)告，確保系統(tǒng)上線后的正常穩(wěn)定運(yùn)行以及系統(tǒng)功能與業(yè)務(wù)目標(biāo)的一致性。

第二十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立與生產(chǎn)環(huán)境相隔離的測試環(huán)境，測試環(huán)境應(yīng)模擬生產(chǎn)環(huán)境的真實(shí)情況。

第二十一條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的版本管理制度，制定嚴(yán)格的審批、控制和操作流程，保存完整的日志記錄。擬投產(chǎn)及變更的重要信息系統(tǒng)應(yīng)保證版本完整、準(zhǔn)確、有效，遵從系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行管理制度規(guī)范。

第二十二條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程中的數(shù)據(jù)管理與質(zhì)量控制；測試環(huán)境中使用的敏感生產(chǎn)數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行脫敏、變形處理；需要?dú)v史數(shù)據(jù)遷移的，應(yīng)制定詳細(xì)的數(shù)據(jù)遷移計(jì)劃，并提前進(jìn)行數(shù)據(jù)遷移測試和數(shù)據(jù)有效性、兼容性驗(yàn)證，確保遷移后數(shù)據(jù)的完整性、安全性和可用性。

第二十三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更應(yīng)急預(yù)案，制定系統(tǒng)回退和應(yīng)急處置計(jì)劃和流程，必要時(shí)應(yīng)實(shí)施演練。

第二十四條重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程中，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行上線實(shí)施方案，加強(qiáng)監(jiān)督與復(fù)核，避免操作失誤和非法操作。

第二十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警，各相關(guān)部門協(xié)同做好應(yīng)急準(zhǔn)備。

第二十六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定并落實(shí)系統(tǒng)運(yùn)行管理規(guī)程、制度，制定、完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法、操作規(guī)程，明確業(yè)務(wù)及運(yùn)行管理職責(zé)，組織必要的培訓(xùn)，確保投產(chǎn)及變更實(shí)施后業(yè)務(wù)順利開展。第二十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施后，組織業(yè)務(wù)部門、管理部門和信息科技部門對投產(chǎn)及變更的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。

第二十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施后及時(shí)更新各項(xiàng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，并適時(shí)實(shí)施演練。

第二十九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程產(chǎn)生的各類文檔資料進(jìn)行管理，確保文檔資料的完整性、及時(shí)性和有效性，并滿足獨(dú)立審計(jì)要求。

第五章 投產(chǎn)及變更報(bào)告

第三十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)就重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更事項(xiàng)向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十一條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)前至少20個(gè)工作日、變更前至少10個(gè)工作日向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，包括但不限于：(一）總體說明：投產(chǎn)及變更目的、內(nèi)容、計(jì)劃起止時(shí)間、業(yè)務(wù)影響范圍、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等。

(二）重要信息系統(tǒng)基本信息，包括：系統(tǒng)名稱，業(yè)務(wù)功能，操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件情況，應(yīng)用架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)，生產(chǎn)主機(jī)備份方案、數(shù)據(jù)備份方案，運(yùn)行管理等相關(guān)職能部門，是否納入災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃等。

(三）

重要信息系統(tǒng)信息安全策略和措施，包括對賬戶、交易和客戶敏感信息的安全控制措施等。(四）涉及基礎(chǔ)設(shè)施的，需提供基礎(chǔ)設(shè)施基本信息，包括機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)方案。機(jī)房方案包括等級標(biāo)準(zhǔn)、地址、供配電系統(tǒng)、消防、空調(diào)、弱電系統(tǒng)、機(jī)房加固、機(jī)房空間規(guī)劃，以及機(jī)房驗(yàn)收報(bào)告等；網(wǎng)絡(luò)方案包括網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分區(qū)、核心網(wǎng)絡(luò)備份情況，以及區(qū)域間、外聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)邊界安全措施與網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控措施等。

(五）采取外包方式的，需提交外包服務(wù)機(jī)構(gòu)情況、外包服務(wù)內(nèi)容、外包風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等。

(六）投產(chǎn)及變更方案，包括投產(chǎn)及變更的組織結(jié)構(gòu)與實(shí)施計(jì)劃、操作步驟等。

(七）風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，應(yīng)包括業(yè)務(wù)影響分析，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析與評估，控制措施的有效性，以及剩余風(fēng)險(xiǎn)等。

(八）應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急處置組織結(jié)構(gòu)，應(yīng)急場景，應(yīng)急處置流程、步驟，應(yīng)急聯(lián)系方式與報(bào)告路線等，實(shí)施演練的應(yīng)提交演練總結(jié)報(bào)告。

第三十二條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施后1個(gè)月內(nèi)向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提交總結(jié)報(bào)告材料，內(nèi)容包括但不限于：投產(chǎn)及變更方案執(zhí)行情況、效果，問題發(fā)現(xiàn)和處理情況，后續(xù)改進(jìn)措施等。如投產(chǎn)及變更失敗，應(yīng)詳細(xì)說明失敗原因。

第三十三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照屬地監(jiān)管原則提交報(bào)告材料，報(bào)送路線如下：

(一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人組織實(shí)施投產(chǎn)及變更的，由該法人機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告材料。

(二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分行組織實(shí)施投產(chǎn)及變更的，由分行向 所在地中國銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告材料。

第三十四條重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更如失敗需重新安排的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)再次向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)中心機(jī)房設(shè)立、場所變更，應(yīng)按照中國銀監(jiān)會有關(guān)數(shù)據(jù)中心管理規(guī)范報(bào)告。

第六章 監(jiān)督管理

第三十六條針對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)，中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、約見談話、監(jiān)管質(zhì)詢等措施。

第三十七條中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施現(xiàn)場檢查。

第三十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將依法追究相關(guān)責(zé)任。

第七章 附 則

第三十九條本辦法由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋和修訂。第四十條本辦法自公布之日起執(zhí)行。

第三篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法

中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法》的通知各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，郵政儲蓄銀行，各省級農(nóng)村信用聯(lián)社：

為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)管理，保障銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，現(xiàn)將《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。請各銀監(jiān)局將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

二00九年十二月二十九日

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、城市信用社、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行適用本辦法。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）監(jiān)管的其他金融機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱的重要信息系統(tǒng)是指支撐重要業(yè)務(wù)，其信息安全和服務(wù)質(zhì)量關(guān)系公民、法人和其他組織的權(quán)益，或關(guān)系社會秩序、公共利益乃至國家安全的信息系統(tǒng)。包括面向客戶、涉及賬務(wù)處理且實(shí)時(shí)性要求較高的業(yè)務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng)，以及支撐系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。

第四條 本辦法所稱的重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更主要指：

（一）重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)。

（二）支撐重要信息系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施投產(chǎn)。

（三）影響全轄或一個(gè)（含）以上分行系統(tǒng)服務(wù)、重要業(yè)務(wù)中斷時(shí)間3小時(shí)（含）以上的重要信息系統(tǒng)以及支持其運(yùn)行的基礎(chǔ)設(shè)施變更，包括機(jī)房場地遷移、網(wǎng)絡(luò)及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用架構(gòu)變更、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本變更等。

（四）其他對銀行重要業(yè)務(wù)運(yùn)營及重要信息系統(tǒng)的可用性、完整性、安全性具有較大潛在影響的投產(chǎn)及變更。

第二章 組織管理

第五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)健全I(xiàn)T治理結(jié)構(gòu)，落實(shí)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理責(zé)任。

第六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理層應(yīng)統(tǒng)籌管理重要信息系統(tǒng)建設(shè)，聽取重大項(xiàng)目投產(chǎn)或變更的風(fēng)險(xiǎn)評估匯報(bào)，對風(fēng)險(xiǎn)控制過程進(jìn)行監(jiān)督。

第七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技部門應(yīng)建立重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理機(jī)制、制度與流程，承擔(dān)技術(shù)管理工作，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)、管理部門開展重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更工作，保障信息科技資源投入。

第八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、管理部門應(yīng)配合信息科技部門開展投產(chǎn)及變更工作，開展業(yè)務(wù)影響分析，制定業(yè)務(wù)管理辦法，組織用戶測試，保證業(yè)務(wù)資源投入。

第九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)開展重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更審計(jì)工作，針對問題發(fā)現(xiàn)提出整改意見。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)評估

第十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)充分識別、分析、評估重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)，包括系統(tǒng)功能缺陷、客戶信息泄露、業(yè)務(wù)中斷、交易緩慢或其他因素可能造成的操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，并形成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

第十一條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在采取有效信息安全控制措施的前提下，可委托外部專家或具備相應(yīng)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更的風(fēng)險(xiǎn)評估工作。

第十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事會及高級管理層應(yīng)審慎重大項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

第十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)針對風(fēng)險(xiǎn)評估中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)制定整改方案，明確整改時(shí)間。不具備整改條件的應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施。

第四章 投產(chǎn)及變更控制

第十四條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更工作，制定投產(chǎn)及變更規(guī)則，編制實(shí)施計(jì)劃和方案，確定實(shí)施策略和步驟，明確崗位職責(zé)，確保關(guān)鍵崗位職責(zé)分離。

第十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程進(jìn)行安全審查，采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，有效控制重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條 銀行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更內(nèi)容評審和審批、授權(quán)機(jī)制。

第十七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照對業(yè)務(wù)影響最小原則，采取與風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更策略。

第十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)合理避開業(yè)務(wù)高峰期和敏感時(shí)段安排重要信息系統(tǒng)上線，應(yīng)提前將重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更可能對服務(wù)的影響告知客戶。

第十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立充分、完整的測試體系，測試結(jié)果應(yīng)經(jīng)過信息科技部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門確認(rèn)，并形成測試和驗(yàn)收報(bào)告，確保系統(tǒng)上線后的正常穩(wěn)定運(yùn)行以及系統(tǒng)功能與業(yè)務(wù)目標(biāo)的一致性。

第二十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立與生產(chǎn)環(huán)境相隔離的測試環(huán)境，測試環(huán)境應(yīng)模擬生產(chǎn)環(huán)境的真實(shí)情況。

第二十一條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的版本管理制度，制定嚴(yán)格的審批、控制和操作流程，保存完整的日志記錄。擬投產(chǎn)及變更的重要信息系統(tǒng)應(yīng)保證版本完整、準(zhǔn)確、有效，遵從系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行管理制度規(guī)范。

第二十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程中的數(shù)據(jù)管理與質(zhì)量控制；測試環(huán)境中使用的敏感生產(chǎn)數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行脫敏、變形處理；需要?dú)v史數(shù)據(jù)遷移的，應(yīng)制定詳細(xì)的數(shù)據(jù)遷移計(jì)劃，并提前進(jìn)行數(shù)據(jù)遷移測試和數(shù)據(jù)有效性、兼容性驗(yàn)證，確保遷移后數(shù)據(jù)的完整性、安全性和可用性。

第二十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更應(yīng)急預(yù)案，制定系統(tǒng)回退和應(yīng)急處置計(jì)劃和流程，必要時(shí)應(yīng)實(shí)施演練。

第二十四條 重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程中，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行上線實(shí)施方案，加強(qiáng)監(jiān)督與復(fù)核，避免操作失誤和非法操作。

第二十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警，各相關(guān)部門協(xié)同做好應(yīng)急準(zhǔn)備。

第二十六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定并落實(shí)系統(tǒng)運(yùn)行管理規(guī)程、制度，制定、完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法、操作規(guī)程，明確業(yè)務(wù)及運(yùn)行管理職責(zé)，組織必要的培訓(xùn)，確保投產(chǎn)及變更實(shí)施后業(yè)務(wù)順利開展。

第二十七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施后，組織業(yè)務(wù)部門、管理部門和信息科技部門對投產(chǎn)及變更的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。

第二十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施后及時(shí)更新各項(xiàng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，并適時(shí)實(shí)施演練。

第二十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程產(chǎn)生的各類文檔資料進(jìn)行管理，確保文檔資料的完整性、及時(shí)性和有效性，并滿足獨(dú)立審計(jì)要求。

第五章 投產(chǎn)及變更報(bào)告

第三十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)就重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更事項(xiàng)向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十一條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)前至少20個(gè)工作日、變更前至少10個(gè)工作日向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，包括但不限于：

（一）總體說明：投產(chǎn)及變更目的、內(nèi)容、計(jì)劃起止時(shí)間、業(yè)務(wù)影響范圍、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等。

（二）重要信息系統(tǒng)基本信息，包括：系統(tǒng)名稱、業(yè)務(wù)功能，操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件情況，應(yīng)用架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)，生產(chǎn)主機(jī)備份方案、數(shù)據(jù)備份方案，運(yùn)行管理等相關(guān)職能部門，是否納入災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃等。

（三）重要信息系統(tǒng)安全策略和措施，包括對賬戶、交易和客戶敏感信息的安全控制措施等。

（四）涉及基礎(chǔ)設(shè)施的，需提供基礎(chǔ)設(shè)施基本信息，包括機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)方案。機(jī)房方案包括等級標(biāo)準(zhǔn)、地址、供配電系統(tǒng)、消防、空調(diào)、弱電系統(tǒng)、機(jī)房加固、機(jī)房空間規(guī)劃，以及機(jī)房驗(yàn)收報(bào)告等；網(wǎng)絡(luò)方案包括網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分區(qū)、核心網(wǎng)絡(luò)備份情況，以及區(qū)域間、外聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)邊界安全措施與網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控措施等。

（五）采取外包方式的，需提交外包服務(wù)機(jī)構(gòu)情況、外包服務(wù)內(nèi)容、外包風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等。

（六）投產(chǎn)及變更方案，包括投產(chǎn)及變更的組織結(jié)構(gòu)與實(shí)施計(jì)劃、操作步驟等。

（七）風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，應(yīng)包括業(yè)務(wù)影響分析，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析與評估，控制措施的有效性，以及剩余風(fēng)險(xiǎn)等。

（八）應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急處置組織結(jié)構(gòu)，應(yīng)急場景，應(yīng)急處置流程、步驟，應(yīng)急聯(lián)系方式與報(bào)告路線等，實(shí)施演練的應(yīng)提交演練總結(jié)報(bào)告。

第三十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施后1個(gè)月內(nèi)向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提交總結(jié)報(bào)告材料，內(nèi)容包括但不限于：投產(chǎn)及變更方案執(zhí)行情況、效果，問題發(fā)現(xiàn)和處理情況，后續(xù)改進(jìn)措施等。如投產(chǎn)及變更失敗，應(yīng)詳細(xì)說明失敗原因。

第三十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照屬地監(jiān)管原則提交報(bào)告材料，報(bào)送路線如下：

（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人組織實(shí)施投產(chǎn)及變更的，由該法人機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告材料。

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分行組織實(shí)施投產(chǎn)及變更的，由分行向所在地中國銀監(jiān)會派出機(jī)

構(gòu)提交報(bào)告材料。

第三十四條 重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更如失敗需要重新安排的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)再次向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)中心機(jī)房設(shè)立、場所變更，應(yīng)按照中國銀監(jiān)會有關(guān)數(shù)據(jù)中心管理規(guī)范報(bào)告。

第六章 監(jiān)督管理

第三十六條 針對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)，中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、約見談話、監(jiān)管質(zhì)詢等措施。

第三十七條 中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可依法對銀行業(yè)金融的重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施現(xiàn)場檢查。

第三十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將依法追究相關(guān)責(zé)任。

第七章 附則

第三十九條 本辦法由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第四十條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。

第四篇：《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)[2009]437號)20091229

中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法》的通知

（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]437號）

各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，郵政儲蓄銀行，各省級農(nóng)村信用聯(lián)社：

為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)管理，保障銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，現(xiàn)將《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。請各銀監(jiān)局將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 二00九年十二月二十九日

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》制定本辦法。

銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、城市信用社、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行適用本辦法。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）監(jiān)管的其他金融機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱的重要信息系統(tǒng)是指支撐重要業(yè)務(wù)，其信息安全和服務(wù)質(zhì)量關(guān)系公民、法人和其他組織的權(quán)益，或關(guān)系社會秩序、公共利益乃至國家安全的信息系統(tǒng)。包括面向客戶、涉及賬務(wù)處理且實(shí)時(shí)性要求較高的業(yè)務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng)，以及支撐系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。

第四條 本辦法所稱的重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更主要指：

（一）重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)。

（二）支撐重要信息系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施投產(chǎn)。

（三）影響全轄或一個(gè)（含）以上分行系統(tǒng)服務(wù)、重要業(yè)務(wù)中斷時(shí)間3小時(shí)（含）以上的重要信息系統(tǒng)以及支持其運(yùn)行的基礎(chǔ)設(shè)施變更，包括機(jī)房場地遷移、網(wǎng)絡(luò)及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用架構(gòu)變更、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)版本變更等。

（四）其他對銀行重要業(yè)務(wù)運(yùn)營及重要信息系統(tǒng)的可用性、完整性、安全性具有較大潛在影響的投產(chǎn)及變更。

第二章 組織管理

第五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)健全I(xiàn)T治理結(jié)構(gòu)，落實(shí)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理責(zé)任。第六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理層應(yīng)統(tǒng)籌管理重要信息系統(tǒng)建設(shè)，聽取重大項(xiàng)目投產(chǎn)或變更的第七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技部門應(yīng)建立重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理機(jī)制、制度與流程，風(fēng)險(xiǎn)評估匯報(bào)，對風(fēng)險(xiǎn)控制過程進(jìn)行監(jiān)督。

承擔(dān)技術(shù)管理工作，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)、管理部門開展重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更工作，保障信息科技資源投入。

第八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、管理部門應(yīng)配合信息科技部門開展投產(chǎn)及變更工作，開展業(yè)務(wù)影響分析，制定業(yè)務(wù)管理辦法，組織用戶測試，保證業(yè)務(wù)資源投入。第九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)開展重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更審計(jì)工作，針對問題發(fā)現(xiàn)提出整改意見。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)評估

第十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)充分識別、分析、評估重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)，包括系統(tǒng)功能缺陷、客戶信息泄露、業(yè)務(wù)中斷、交易緩慢或其他因素可能造成的操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，并形成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

第十一條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在采取有效信息安全控制措施的前提下，可委托外部專家或具備相應(yīng)第十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事會及高級管理層應(yīng)審核重大項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

第十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)針對風(fēng)險(xiǎn)評估中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)制定整改方案，明確整改時(shí)間。不資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更的風(fēng)險(xiǎn)評估工作。

具備整改條件的應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施。

第四章 投產(chǎn)及變更控制

第十四條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更工作，制定投產(chǎn)及變更第十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程進(jìn)行安全審查，采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第十六條 銀行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更內(nèi)容評審和審批、授權(quán)機(jī)制。第十七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照對業(yè)務(wù)影響最小原則，采取與風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的重要信息系統(tǒng)第十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)合理避開業(yè)務(wù)高峰期和敏感時(shí)段安排重要信息系統(tǒng)上線，應(yīng)提前將第十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立充分、完整的測試體系，測試結(jié)果應(yīng)經(jīng)過信息科技部門和相關(guān)規(guī)則，編制實(shí)施計(jì)劃和方案，確定實(shí)施策略和步驟，明確崗位職責(zé)，確保關(guān)鍵崗位職責(zé)分離。

有效控制重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)。

投產(chǎn)及變更策略。

重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更可能對服務(wù)的影響告知客戶。

業(yè)務(wù)部門確認(rèn)，并形成測試和驗(yàn)收報(bào)告，確保系統(tǒng)上線后的正常穩(wěn)定運(yùn)行以及系統(tǒng)功能與業(yè)務(wù)目標(biāo)的一致性。

第二十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立與生產(chǎn)環(huán)境相隔離的測試環(huán)境，測試環(huán)境應(yīng)模擬生產(chǎn)環(huán)境的真第二十一條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的版本管理制度，制定嚴(yán)格的審批、控制和操作流程，實(shí)情況。

保存完整的日志記錄。擬投產(chǎn)及變更的重要信息系統(tǒng)應(yīng)保證版本完整、準(zhǔn)確、有效，遵從系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行管理制度規(guī)范。

第二十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程中的數(shù)據(jù)管理與質(zhì)量控制；測試環(huán)境中使用的敏感生產(chǎn)數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行脫敏、變形處理；需要?dú)v史數(shù)據(jù)遷移的，應(yīng)制定詳細(xì)的數(shù)據(jù)遷移計(jì)劃，并提前進(jìn)行數(shù)據(jù)遷移測試和數(shù)據(jù)有效性、兼容性驗(yàn)證，確保遷移后數(shù)據(jù)的完整性、安全性和可用性。

第二十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更應(yīng)急預(yù)案，制定系統(tǒng)回退和應(yīng)急處第二十四條 重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程中，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行上線實(shí)施方案，加強(qiáng)第二十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警，各相關(guān)部置計(jì)劃和流程，必要時(shí)應(yīng)實(shí)施演練。

監(jiān)督與復(fù)核，避免操作失誤和非法操作。

門協(xié)同做好應(yīng)急準(zhǔn)備。第二十六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定并落實(shí)系統(tǒng)運(yùn)行管理規(guī)程、制度，制定、完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法、操作規(guī)程，明確業(yè)務(wù)及運(yùn)行管理職責(zé)，組織必要的培訓(xùn)，確保投產(chǎn)及變更實(shí)施后業(yè)務(wù)順利開展。

第二十七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施后，組織業(yè)務(wù)部門、管理部門和第二十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施后及時(shí)更新各項(xiàng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，第二十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更過程產(chǎn)生的各類文檔資料進(jìn)行管理，信息科技部門對投產(chǎn)及變更的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。

并適時(shí)實(shí)施演練。

確保文檔資料的完整性、及時(shí)性和有效性，并滿足獨(dú)立審計(jì)要求。

第五章 投產(chǎn)及變更報(bào)告

第三十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)就重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更事項(xiàng)向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三十一條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)前至少20個(gè)工作日、變更前至少10個(gè)工作日向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，包括但不限于：

（一）總體說明：投產(chǎn)及變更目的、內(nèi)容、計(jì)劃起止時(shí)間、業(yè)務(wù)影響范圍、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等。

（二）重要信息系統(tǒng)基本信息，包括：系統(tǒng)名稱，業(yè)務(wù)功能，操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件情況，應(yīng)用架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)，生產(chǎn)主機(jī)備份方案、數(shù)據(jù)備份方案，運(yùn)行管理等相關(guān)職能部門，是否納入災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃等。

（三）重要信息系統(tǒng)安全策略和措施，包括對賬戶、交易和客戶敏感信息的安全控制措施等。

（四）涉及基礎(chǔ)設(shè)施的，需提供基礎(chǔ)設(shè)施基本信息，包括機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)方案。機(jī)房方案包括等級標(biāo)準(zhǔn)、地址、供配電系統(tǒng)、消防、空調(diào)、弱電系統(tǒng)、機(jī)房加固、機(jī)房空間規(guī)劃，以及機(jī)房驗(yàn)收報(bào)告等；網(wǎng)絡(luò)方案包括網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分區(qū)、核心網(wǎng)絡(luò)備份情況，以及區(qū)域間、外聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)邊界安全措施與網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控措施等。

（五）采取外包方式的，需提交外包服務(wù)機(jī)構(gòu)情況、外包服務(wù)內(nèi)容、外包風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等。

（六）投產(chǎn)及變更方案，包括投產(chǎn)及變更的組織結(jié)構(gòu)與實(shí)施計(jì)劃、操作步驟等。

（七）風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，應(yīng)包括業(yè)務(wù)影響分析，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析與評估，控制措施的有效性，以及剩余風(fēng)險(xiǎn)等。

（八）應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急處置組織結(jié)構(gòu)，應(yīng)急場景，應(yīng)急處置流程、步驟，應(yīng)急聯(lián)系方式與報(bào)告路線等，實(shí)施演練的應(yīng)提交演練總結(jié)報(bào)告。

第三十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在重要信系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施后1個(gè)月內(nèi)向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提交總結(jié)報(bào)告材料，內(nèi)容包括但不限于：投產(chǎn)及變更方案執(zhí)行情況、效果，問題發(fā)現(xiàn)和處理情況，后續(xù)改進(jìn)措施等。如投產(chǎn)及變更失敗，應(yīng)詳細(xì)說明失敗原因。

第三十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照屬地監(jiān)管原則提交報(bào)告材料，報(bào)送路線如下：

（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人組織實(shí)施投產(chǎn)及變更的，由該法人機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告材料。

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分行組織實(shí)施投產(chǎn)及變更的，由分行向所在地中國銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告材料。

第三十四條 重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更如失敗需要重新安排的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)再次向中國銀第三十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)中心機(jī)房設(shè)立、場所變更，應(yīng)按照中國銀監(jiān)會有關(guān)數(shù)據(jù)中心管監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

理規(guī)范報(bào)告。

第六章 監(jiān)督管理

第三十六條 針對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更風(fēng)險(xiǎn)，中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以第三十七條 中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更實(shí)施第三十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將依法追究相關(guān)采取風(fēng)險(xiǎn)提示、約見談話、監(jiān)管質(zhì)詢等措施。

現(xiàn)場檢查。

責(zé)任。

第七章 附則

第三十九條 本辦法由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋和修訂。第四十條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。

第五篇：信息系統(tǒng)變更和發(fā)布管理辦法

信息系統(tǒng)變更和發(fā)布管理辦法

第一章 總 則

第一條 目的：本管理辦法規(guī)定了XX銀行（以下簡稱“我行”）信息系統(tǒng)的變更和發(fā)布管理，變更和發(fā)布管理作業(yè)操作流程和控制要點(diǎn)，確保變更需求的受理符合業(yè)務(wù)的優(yōu)先需要，并使變更和發(fā)布過程規(guī)范化，控制變更對銀行業(yè)務(wù)和已投產(chǎn)系統(tǒng)安全運(yùn)行的不利影響。達(dá)到降低信息系統(tǒng)變更和發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)的目的。保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，特制定本管理辦法。

第二條 第三條 第四條(一)目。

(二)生產(chǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)：指我行從事金融服務(wù)的應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，包括綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、國依據(jù)：本管理辦法根據(jù)《XX銀行信息安全管理策略》制訂。范圍：本管理辦法適用于我行信息系統(tǒng)變更和發(fā)布管理。定義

軟件產(chǎn)品：泛指信息技術(shù)開發(fā)的生產(chǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和管理信息系統(tǒng)等應(yīng)用軟件項(xiàng)際業(yè)務(wù)系統(tǒng)、支付系統(tǒng)等銀行對外營業(yè)的各種核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

(三)管理信息系統(tǒng)：指我行信息管理的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，具體指OA辦公系統(tǒng)、信貸管理、報(bào)表系統(tǒng)等用來進(jìn)行內(nèi)部管理的應(yīng)用軟件系統(tǒng)。

(四)第五條(五)遵循原則 業(yè)務(wù)部門：指我行總部相關(guān)業(yè)務(wù)部門。

監(jiān)督制約原則：針對信息系統(tǒng)變更和發(fā)布管理工作中各個(gè)環(huán)節(jié)，建立相應(yīng)的監(jiān)督檢查機(jī)制。

(六)計(jì)劃性原則：信息系統(tǒng)發(fā)布應(yīng)納入每年計(jì)算機(jī)應(yīng)用計(jì)劃，確保全行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)資源、應(yīng)用環(huán)境、維護(hù)力量、操作技能能滿足系統(tǒng)安全、可靠運(yùn)行的要求。

(七)(八)可行性原則：具有普遍適用性和可操作性。風(fēng)險(xiǎn)控制原則：

若為新項(xiàng)目或新業(yè)務(wù)功能變更和發(fā)布，需進(jìn)行以下風(fēng)險(xiǎn)分析： 1.備份機(jī)建設(shè)情況；

2.應(yīng)用系統(tǒng)投產(chǎn)后的集中監(jiān)控方案； 3.生產(chǎn)數(shù)據(jù)備份方案； 4.程序及系統(tǒng)備份方案；

5.數(shù)據(jù)庫建庫/建表/建索引方式等； 6.對其他系統(tǒng)的影響。

第二章 組織與管理

第六條(一)職責(zé)劃分

需求部門：

1.提出需求，并確認(rèn)《用戶需求說明書》；

2.用戶測試階段確認(rèn)用戶測試計(jì)劃、記錄用戶測試問題、確認(rèn)用戶測試報(bào)告； 3.接受用戶培訓(xùn)并提出反饋。(二)科技信息部安全科：

1.在需求階段審閱和提出IT風(fēng)險(xiǎn)控制、IT合規(guī)和IT稽核方面的要求，在項(xiàng)目開發(fā)階段對有關(guān)IT風(fēng)險(xiǎn)控制、IT合規(guī)和IT稽核方面的測試結(jié)果進(jìn)行審閱；

2.在項(xiàng)目實(shí)施后審閱階段對有關(guān)IT風(fēng)險(xiǎn)控制、IT合規(guī)和IT稽核要求的實(shí)施效果進(jìn)行審閱。

(三)科技信息部運(yùn)行維護(hù)中心：

1.負(fù)責(zé)受理所有變更和發(fā)布需求，會同IT其他相關(guān)部門（IT軟件開發(fā)中心、安全科等）對變更和發(fā)布需求進(jìn)行評估，并將評估意見向IT部門領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)溝通，獲取所需的授權(quán)；

2.在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段審閱和提出網(wǎng)絡(luò)、硬件、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫等方面的配置和容量要求；

3.在設(shè)計(jì)與編程階段提供網(wǎng)絡(luò)、硬件、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的參數(shù)配置； 4.在測試階段配合項(xiàng)目組設(shè)立網(wǎng)絡(luò)、硬件、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫環(huán)境；

5.配合項(xiàng)目組對系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)合測試，把信息系統(tǒng)版本軟件、相關(guān)配置文件、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)和相關(guān)文檔提供給測試評估中心；

6.將信息系統(tǒng)發(fā)布到使用部門，系統(tǒng)上線時(shí)會同項(xiàng)目組搭建生產(chǎn)系統(tǒng)并進(jìn)行程序移植，組織定期對變更和發(fā)布效果進(jìn)行分析和總結(jié)。

7.接收管理和備份軟件開發(fā)中心提供的源程序、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)、配置文件、相關(guān)文檔；(四)科技信息部軟件開發(fā)中心：

1.負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、編程、糾錯(cuò)和開發(fā)質(zhì)量控制，編制《系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)格書》；

2.落實(shí)項(xiàng)目管理制度和業(yè)務(wù)操作手冊的編制工作，參加制定上線方案制定，編制《上線實(shí)施計(jì)劃》；

3.負(fù)責(zé)系統(tǒng)切換上線的技術(shù)支持工作；

4.負(fù)責(zé)項(xiàng)目驗(yàn)收資料整理匯總，配合項(xiàng)目驗(yàn)收工作。(五)科技信息部測試評估中心：

1.負(fù)責(zé)對需要測試評估的軟件進(jìn)行分析測試； 2.負(fù)責(zé)提交測試分析報(bào)告。

第三章 信息系統(tǒng)變更

第七條 信息系統(tǒng)變更，指由于新增信息系統(tǒng)功能、系統(tǒng)邏輯改變、系統(tǒng)錯(cuò)誤修正、系統(tǒng)補(bǔ)丁安裝及版本更新、系統(tǒng)配置修改及業(yè)務(wù)參數(shù)修改等原因，而對已投產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行局部改變的一切活動。已投產(chǎn)系統(tǒng)變更需求主要來源于以下幾種情況：

(一)由于業(yè)務(wù)快速發(fā)展，業(yè)務(wù)部門對現(xiàn)有已投產(chǎn)系統(tǒng)的功能或設(shè)置進(jìn)行變更或通過新增功能來滿足需求；

(二)用戶在使用過程中發(fā)生的一些操作錯(cuò)誤，或技術(shù)人員、監(jiān)控管理軟件自動發(fā)現(xiàn)的故障或事件，需要通過安裝程序補(bǔ)丁或修改配置等操作進(jìn)行修改；(三)廠商定期發(fā)布的系統(tǒng)補(bǔ)丁，涉及系統(tǒng)的功能、性能、安全漏洞，需要在已投產(chǎn)系統(tǒng)中進(jìn)行安裝；

(四)由于系統(tǒng)容量擴(kuò)充或與已投產(chǎn)系統(tǒng)存在數(shù)據(jù)交換或數(shù)據(jù)共享的其他已投產(chǎn)系統(tǒng)發(fā)生變化后引發(fā)的已投產(chǎn)系統(tǒng)變更。

第八條 信息系統(tǒng)變更的提出，必須由申請部門（用戶部門或IT部門）填寫《已投產(chǎn)系統(tǒng)變更流程單》（附件1）第一部分，申請信息。在申請信息填寫階段的主要工作內(nèi)容包括：

(一)申請人需選擇變更類型；(二)描述變更內(nèi)容和目的；

(三)是否存在其他措施滿足變更需求；

(四)如不實(shí)施變更可能對客戶、合規(guī)、外部利益相關(guān)方、內(nèi)部管理和操作、安全控制、系統(tǒng)可用性和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的影響；

(五)選擇變更的急迫性。

第九條 申請部門主管審批簽字后提交IT運(yùn)行維護(hù)中心進(jìn)行處理。

第十條 IT運(yùn)行維護(hù)中心收到變更申請后，和變更申請部門充分溝通，理解變更需求的合理性，審閱變更的影響和急迫性，并會同IT其他相關(guān)部門（IT軟件開發(fā)中心、安全科等）對可行的變更實(shí)施方案和變更對已投產(chǎn)系統(tǒng)的影響做出評估，最終形成建議的變更日期，填寫至《已投產(chǎn)系統(tǒng)變更流程單》第二部分，變更需求評估信息，交IT運(yùn)行維護(hù)中心負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批。

第十一條 IT運(yùn)行維護(hù)中心組織變更需求評估時(shí)，應(yīng)充分考慮系統(tǒng)是否已存在滿足變更需求的功能或設(shè)置；是否存在其他操作手段，能達(dá)到同樣的變更需求效果。

第十二條 IT運(yùn)行維護(hù)中心組織變更需求評估時(shí)，了解實(shí)施變更：

(一)是否需要進(jìn)行IT開發(fā)，以及IT開發(fā)的工時(shí)；

(二)是否需要進(jìn)行操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、中間件、硬件和網(wǎng)絡(luò)的變更；(三)是否需要進(jìn)行后臺數(shù)據(jù)變更；(四)是否存在信息安全控制的考慮因素；

(五)結(jié)合IT部門現(xiàn)有的IT資源，統(tǒng)籌安排變更實(shí)施時(shí)間表；(六)實(shí)施相關(guān)變更時(shí)，可能導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷或客戶服務(wù)水平下降。

第十三條 綜合對變更需求合理性的評估和變更實(shí)施影響的評估，IT運(yùn)行維護(hù)中心在《已投產(chǎn)系統(tǒng)變更流程單》的第二部分提出變更的建議日期，并進(jìn)行資源協(xié)調(diào)。在IT運(yùn)行維護(hù)中心負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批后，通知相關(guān)部門：(一)如不建議實(shí)施變更，則向變更申請部門說明理由；

(二)如建議實(shí)施變更，則告知建議變更的時(shí)間及對客戶服務(wù)和內(nèi)部操作的影響，要求變更申請部門和相關(guān)部門進(jìn)行準(zhǔn)備；

(三)如變更規(guī)模超過《XX銀行IT項(xiàng)目管理指引》規(guī)定的項(xiàng)目受理標(biāo)準(zhǔn)，則依據(jù)該指引有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 對涉及軟件開發(fā)的需求變更，參照《XX銀行IT開發(fā)方法指引》的要求執(zhí)行。

第十五條 對不涉及軟件開發(fā)的需求變更，IT運(yùn)行維護(hù)中心根據(jù)需要，提交IT測試評估中心相關(guān)人員負(fù)責(zé)制定變更的測試步驟，落實(shí)測試人員在測試環(huán)境中對變更進(jìn)行測試，測試人員對測試結(jié)果進(jìn)行記錄并簽字確認(rèn)。

第十六條 信息安全人員對變更進(jìn)行上線前審閱，確保系統(tǒng)變更過程中的系統(tǒng)安全。信息安全人員完成上線前審閱后，IT運(yùn)行維護(hù)中心進(jìn)行上線處理。信息安全人員根據(jù)變更的風(fēng)險(xiǎn)程度，進(jìn)行上線后審閱，確保達(dá)到變更目標(biāo)。

第十七條 為控制已投產(chǎn)系統(tǒng)的變更對客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)操作帶來的影響，確保生產(chǎn)環(huán)境的完整性和可靠性，IT部門應(yīng)制定一系列控制IT變更的策略和制度，嚴(yán)格控制變更的規(guī)模、涉及面及信息安全風(fēng)險(xiǎn)。包括：

(一)IT運(yùn)行維護(hù)中心負(fù)責(zé)人每周對集中的變更工作計(jì)劃進(jìn)行審閱，確保充分有效的IT技術(shù)資源或系統(tǒng)供應(yīng)商/開發(fā)商技術(shù)資源，保證變更的有序進(jìn)行；

(二)除非是需要立即實(shí)施的特急變更，IT運(yùn)行維護(hù)中心應(yīng)選擇非業(yè)務(wù)繁忙時(shí)間，如凌晨、周末或公眾假期進(jìn)行變更上線；

(三)IT運(yùn)行維護(hù)中心進(jìn)行周密計(jì)劃，包括制定意外應(yīng)急措施；(四)分離已投產(chǎn)系統(tǒng)與開發(fā)或測試系統(tǒng)的管理職責(zé)；

(五)保證已投產(chǎn)系統(tǒng)和開發(fā)或者測試系統(tǒng)相分離，禁止開發(fā)人員在未經(jīng)授權(quán)的情況下進(jìn)入已投產(chǎn)系統(tǒng)；

(六)只有在得到管理層批準(zhǔn)執(zhí)行緊急修復(fù)任務(wù)時(shí)，開發(fā)人員才能訪問已投產(chǎn)系統(tǒng)，所有的緊急修復(fù)活動都應(yīng)立即進(jìn)行記錄和審核；

(七)開發(fā)人員對已投產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行變更必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批和控制；開發(fā)人員訪問已投產(chǎn)系統(tǒng)時(shí)必須由IT運(yùn)行維護(hù)中心系統(tǒng)管理員對其訪問進(jìn)行監(jiān)督和記錄，并在訪問結(jié)束后系統(tǒng)管理員及時(shí)禁用或刪除開發(fā)人員在已投產(chǎn)系統(tǒng)中使用的賬號；(八)對已投產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行變更必須經(jīng)過嚴(yán)格的授權(quán)之后才能進(jìn)行操作實(shí)施，操作實(shí)施過程必須受到嚴(yán)格監(jiān)控。

第十八條 變更實(shí)施上線前需進(jìn)行用戶測試，并在變更上線后由變更申請部門負(fù)責(zé)人對變更進(jìn)行簽字確認(rèn)。

第十九條 對于上線過程可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)暫時(shí)中斷或?qū)е聵I(yè)務(wù)操作發(fā)生重大變化的IT變更，IT運(yùn)行維護(hù)中心必須在上線前以書面方式告知相關(guān)業(yè)務(wù)部門(至少包括行長辦公室和客戶服務(wù)中心)影響的業(yè)務(wù)范圍和時(shí)間，并提供相關(guān)技術(shù)支持。

第二十條 IT變更上線執(zhí)行的工作內(nèi)容和相關(guān)要求參照《XX銀行IT開發(fā)方法指引》中對上線的要求和描述。

第二十一條 變更計(jì)劃與步驟、回退計(jì)劃與步驟、IT測試步驟與結(jié)果、信息安全審閱意見、用戶測試確認(rèn)等變更實(shí)施信息記錄在《已投產(chǎn)系統(tǒng)變更流程單》第三部分，變更計(jì)劃和測試接受信息。IT運(yùn)行維護(hù)中心負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對變更實(shí)施信息進(jìn)行審閱。

第二十二條

急變更是指在某些緊急情況下，對已投產(chǎn)系統(tǒng)需要在沒有完整的系統(tǒng)測試，或無法完成正式審批流程的情況下進(jìn)行的變更。如：因系統(tǒng)缺陷需要對已投產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行立即修補(bǔ)，或突發(fā)的監(jiān)管要求對已投產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行緊急變更（如利率的緊急調(diào)整）。

第二十三條 緊急變更應(yīng)由變更申請部門相關(guān)負(fù)責(zé)人提出，獲得IT運(yùn)行維護(hù)中心負(fù)責(zé)人的審批或者授權(quán)方可進(jìn)行。可以接受的審批方式或者授權(quán)是IT運(yùn)行維護(hù)中心負(fù)責(zé)人的口頭授權(quán)或郵件授權(quán)等，并在緊急變更實(shí)施之后，補(bǔ)足相應(yīng)的《已投產(chǎn)系統(tǒng)變更流程單》并由相關(guān)負(fù)責(zé)人員簽字，進(jìn)行備案。

第二十四條

在緊急變更實(shí)施前，須進(jìn)行測試。緊急變更前未能實(shí)現(xiàn)測試的，須事后補(bǔ)足相應(yīng)的測試及測試文檔，并由相關(guān)測試人員簽字。

第二十五條

緊急變更應(yīng)記錄日志，由IT運(yùn)行維護(hù)中心和變更申請部門共同審核和簽字確認(rèn)，并進(jìn)行程序和數(shù)據(jù)備份，以便必要時(shí)可以恢復(fù)到原來的程序版本和數(shù)據(jù)版本。

第二十六條

變更實(shí)施后，IT運(yùn)行維護(hù)中心組織IT其他相關(guān)部門（IT軟件開發(fā)中心、安全科等）對變更實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行定期集中評估，主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面對變更實(shí)施的情況進(jìn)行總結(jié)：

(一)(二)(三)(四)施；

(五)變更回退的數(shù)量及其原因。

《已投產(chǎn)系統(tǒng)變更流程單》填寫完整后由IT運(yùn)行維護(hù)中心進(jìn)行整變更是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)； 變更是否存在負(fù)面影響；

一段時(shí)期內(nèi)實(shí)施的變更數(shù)量（包括總量以及按變更類型分類的數(shù)量）； 變更以及變更請求的理由清單和類型分析、以及未來控制變更數(shù)量的跟進(jìn)措第二十七條

理，并由IT部門負(fù)責(zé)人安排人員進(jìn)行定期審閱，最終交IT綜合科歸檔。

第四章 軟件上線流程和控制要求

第二十八條 上線受理(一)項(xiàng)目開發(fā)和測試工作完成后，項(xiàng)目組提交《軟件產(chǎn)品上線申請表》附件2和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽署意見的《用戶測試驗(yàn)收報(bào)告》給項(xiàng)目管理科進(jìn)行審核。

(二)項(xiàng)目管理科審核通過后，將上線申請材料交科技信息部安全科及科技信息部負(fù)責(zé)人審核。審核后在上線申請書上寫明上線意見并簽名蓋章。

第二十九條(一)上線準(zhǔn)備

項(xiàng)目組提交通過審核的上線材料給運(yùn)行維護(hù)中心。運(yùn)行維護(hù)中心配合項(xiàng)目組制定上線實(shí)施計(jì)劃，項(xiàng)目經(jīng)理提交部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批，上線實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：

1.歷史數(shù)據(jù)、配置參數(shù)、應(yīng)用程序等的備份方案

2.上線環(huán)境的搭建（項(xiàng)目經(jīng)理協(xié)調(diào)運(yùn)行中心搭建生產(chǎn)環(huán)境）

3.上線執(zhí)行的內(nèi)容和步驟、各項(xiàng)工作任務(wù)責(zé)任人、人員組織和具體時(shí)間安排等 4.上線回退計(jì)劃

5.確定上線時(shí)可能出現(xiàn)的問題及解決方案(二)項(xiàng)目組配合業(yè)務(wù)主管部門編寫項(xiàng)目上線后的業(yè)務(wù)管理辦法和操作細(xì)則，完成相應(yīng)的培訓(xùn)工作。對新項(xiàng)目，要求相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供相關(guān)核算辦法、管理辦法、下發(fā)文件。

(三)項(xiàng)目組向系統(tǒng)應(yīng)用維護(hù)人員提供維護(hù)手冊；向后臺操作人員提供操作手冊，并完成相應(yīng)的培訓(xùn)工作。

(四)項(xiàng)目組提交《軟件版本管理表》給版本管理部門，完成上線版本的制作。

第三十條

上線與試運(yùn)行

系統(tǒng)切換發(fā)布按照上線實(shí)施計(jì)劃步驟進(jìn)行；

(一)安全科負(fù)責(zé)檢查項(xiàng)目的安全性，是否符合國家和上級單位的有關(guān)安全規(guī)定；(二)生產(chǎn)系統(tǒng)版本管理員在程序正式遷移至主機(jī)之前，首先完成生產(chǎn)系統(tǒng)的備份，對上線所涉及的程序進(jìn)行新老版本比對，同時(shí)根據(jù)上線步驟所定的時(shí)點(diǎn)完成程序的編譯，制作新版本，并使新程序生效；

(三)系統(tǒng)管理管理員根據(jù)上線步驟所定的時(shí)點(diǎn)，負(fù)責(zé)對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行新增、修改、刪除等維護(hù)工作；(四)系統(tǒng)管理員根據(jù)上線步驟所定的時(shí)點(diǎn)，提供所需的系統(tǒng)資源、定義系統(tǒng)參數(shù)、定義各類文件；并做好基礎(chǔ)資料建檔；

(五)網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)人員根據(jù)上線步驟所定的時(shí)點(diǎn)，負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)通訊有關(guān)參數(shù)的設(shè)置，將通訊接口切換到生產(chǎn)系統(tǒng)；并做好基礎(chǔ)資料建檔；

(六)前臺版本管理員根據(jù)上線步驟所定的時(shí)點(diǎn)，負(fù)責(zé)下發(fā)新的前臺版本至各支行、網(wǎng)點(diǎn)，并跟蹤各支行、網(wǎng)點(diǎn)的版本安裝和生效情況；

(七)前置機(jī)系統(tǒng)技術(shù)人員根據(jù)上線步驟所定的時(shí)點(diǎn)，負(fù)責(zé)變更前置機(jī)系統(tǒng)的程序版本、數(shù)據(jù)庫信息等，并負(fù)責(zé)與主機(jī)的交易聯(lián)動；

(八)項(xiàng)目建設(shè)部門、各相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合系統(tǒng)切換上線的具體實(shí)施；

(九)對于只涉及主機(jī)日終批處理程序變更的應(yīng)用項(xiàng)目，在上線當(dāng)日及相應(yīng)關(guān)鍵日期（如月終、結(jié)息日等）的批處理時(shí)段，批處理技術(shù)人員應(yīng)提供技術(shù)支持，并負(fù)責(zé)跟蹤試運(yùn)行的結(jié)果；

(十)對于只涉及前臺版本更新的應(yīng)用項(xiàng)目，在上線后下一個(gè)營業(yè)日及關(guān)鍵日期（如下一個(gè)對公營業(yè)日等）的聯(lián)機(jī)時(shí)段，前臺技術(shù)人員負(fù)責(zé)跟蹤試運(yùn)行的結(jié)果；

(十一)對于只涉及主機(jī)聯(lián)機(jī)交易變更的應(yīng)用項(xiàng)目，在上線后下一個(gè)營業(yè)日及關(guān)鍵日期的聯(lián)機(jī)時(shí)段，相關(guān)主機(jī)技術(shù)人員應(yīng)提供技術(shù)支持，并負(fù)責(zé)跟蹤試運(yùn)行的結(jié)果；

(十二)對于同時(shí)涉及主機(jī)聯(lián)機(jī)交易、前臺版本和/或前置機(jī)版本改動的應(yīng)用項(xiàng)目，在上線后下一個(gè)營業(yè)日及關(guān)鍵日期的聯(lián)機(jī)時(shí)段，相關(guān)主機(jī)技術(shù)人員、前臺技術(shù)人員、主機(jī)接口術(shù)人員及前置機(jī)系統(tǒng)技術(shù)人員應(yīng)提供技術(shù)支持，并負(fù)責(zé)跟蹤試運(yùn)行的結(jié)果；

(十三)(十四)試運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)通知項(xiàng)目組技術(shù)人員對系統(tǒng)進(jìn)行修改；

系統(tǒng)上線后，項(xiàng)目組還需要在上線后為用戶提供一段時(shí)間的上線后支持服務(wù)，對系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行監(jiān)控，保證系統(tǒng)在使用后能夠有一個(gè)穩(wěn)定、良好的狀態(tài)。在此期間，運(yùn)行維護(hù)中心在項(xiàng)目組的指導(dǎo)下執(zhí)行系統(tǒng)的日常維護(hù)和批處理。

第三十一條 上線運(yùn)行(一)項(xiàng)目系統(tǒng)上線試運(yùn)行3個(gè)月以后，根據(jù)試運(yùn)行情況，項(xiàng)目組提交項(xiàng)目正式上線驗(yàn)收申請報(bào)告；

(二)(三)科技信息部審核并確認(rèn)驗(yàn)收報(bào)告及相關(guān)項(xiàng)目資料后，牽頭組織驗(yàn)收； 經(jīng)驗(yàn)收合格后的項(xiàng)目轉(zhuǎn)正式運(yùn)行，運(yùn)行維護(hù)管理由運(yùn)行維護(hù)中心按《IT運(yùn)行維護(hù)指引》要求進(jìn)行管理。

第五章 系統(tǒng)發(fā)布流程和控制要點(diǎn)

第三十二條

系統(tǒng)發(fā)布申請

系統(tǒng)項(xiàng)目組實(shí)施和測試工作完成后，項(xiàng)目組提交《系統(tǒng)發(fā)布申請表》（附件4）和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽署意見的《系統(tǒng)測試驗(yàn)收報(bào)告》給項(xiàng)目管理科進(jìn)行審核。項(xiàng)目管理科審核通過后，將系統(tǒng)申請材料交科技信息部安全科及科技信息部負(fù)責(zé)人審核。審核后在發(fā)布申請書上寫明意見并簽名蓋章。

第三十三條

系統(tǒng)發(fā)布準(zhǔn)備(一)項(xiàng)目組提交通過審核的發(fā)布材料給運(yùn)行維護(hù)中心。運(yùn)行維護(hù)中心配合項(xiàng)目組制定系統(tǒng)發(fā)布計(jì)劃，項(xiàng)目經(jīng)理提交部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批，發(fā)布計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：

1.所涉及系統(tǒng)的歷史數(shù)據(jù)、配置參數(shù)、應(yīng)用程序等的備份方案；

2.系統(tǒng)發(fā)布執(zhí)行的內(nèi)容和步驟、各項(xiàng)工作任務(wù)責(zé)任人、人員組織和具體時(shí)間安排等； 3.回退計(jì)劃；

4.確定發(fā)布時(shí)可能出現(xiàn)的問題及解決方案；(二)項(xiàng)目組配合業(yè)務(wù)主管部門編寫系統(tǒng)發(fā)布后的的系統(tǒng)管理辦法和操作細(xì)則，完成相應(yīng)的培訓(xùn)工作。

(三)項(xiàng)目組向系統(tǒng)維護(hù)人員提供維護(hù)手冊；向操作人員提供操作手冊，并完成相應(yīng)的培訓(xùn)工作。

第三十四條

系統(tǒng)發(fā)布及試運(yùn)行

(一)系統(tǒng)更新或者發(fā)布按照發(fā)布實(shí)施計(jì)劃步驟進(jìn)行；(二)科技信息部安全科負(fù)責(zé)檢查項(xiàng)目系統(tǒng)的安全性，是否符合國家和上級單位的有關(guān)安全規(guī)定；

(三)運(yùn)行維護(hù)中心系統(tǒng)管理員首先完成相關(guān)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)或配置等備份；

(四)運(yùn)行維護(hù)中心網(wǎng)絡(luò)管理員根據(jù)發(fā)布計(jì)劃所定的時(shí)點(diǎn)，負(fù)責(zé)涉及系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)通訊有關(guān)參數(shù)的設(shè)置，將通訊接口切換到發(fā)布系統(tǒng)；并做好基礎(chǔ)資料建檔；

(五)項(xiàng)目建設(shè)部門、各相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合系統(tǒng)發(fā)布及運(yùn)行的具體實(shí)施；(六)運(yùn)行維護(hù)中心在試運(yùn)行期間中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)通知該系統(tǒng)項(xiàng)目組技術(shù)人員對系統(tǒng)涉及的產(chǎn)品進(jìn)行修改；

(七)系統(tǒng)發(fā)布后，項(xiàng)目組還需要在發(fā)布后為用戶提供一段時(shí)間的支持服務(wù)，配合運(yùn)行維護(hù)中心人員對系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行監(jiān)控，保證系統(tǒng)在使用后能夠有一個(gè)穩(wěn)定、良好的狀態(tài)。

第三十五條 系統(tǒng)發(fā)布運(yùn)行(一)申請報(bào)告；

(二)(三)科技信息部審核并確認(rèn)驗(yàn)收報(bào)告及相關(guān)項(xiàng)目資料后，牽頭組織驗(yàn)收； 經(jīng)驗(yàn)收合格后的系統(tǒng)轉(zhuǎn)正式運(yùn)行，運(yùn)行維護(hù)管理由運(yùn)行維護(hù)中心按《IT運(yùn)行維系統(tǒng)發(fā)布試運(yùn)行3個(gè)月以后，根據(jù)試運(yùn)行情況，系統(tǒng)項(xiàng)目組提交項(xiàng)目正式驗(yàn)收護(hù)指引》要求進(jìn)行管理。

第六章 檢查監(jiān)督

第三十六條 檢察監(jiān)督

(一)科技信息部版本管理員在系統(tǒng)切換發(fā)布前對系統(tǒng)切換發(fā)布的版本進(jìn)行檢查控制；

(二)科技信息部系統(tǒng)管理員在系統(tǒng)更變和發(fā)布前對系統(tǒng)進(jìn)行檢查控制；(三)科技信息部每季度對項(xiàng)目文檔的完整性、規(guī)范性進(jìn)行檢查監(jiān)督；(四)科技信息部安全科至少每季度進(jìn)行一次檢查。

第七章 附 則 第三十七條 第三十八條 本管理辦法由科技信息部負(fù)責(zé)解釋和修訂。

本管理辦法自發(fā)布之日起施行。