第一篇：林毅夫：扶貧政策的幾點(diǎn)建議

林毅夫：扶貧政策的幾點(diǎn)建議

●按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)重新確立貧困標(biāo)準(zhǔn)。這樣既有利于和世界減貧工作接軌，也有利于全面建設(shè)小康社會(huì)和聯(lián)合國(guó)千年發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

●要在完善開(kāi)發(fā)式扶貧的同時(shí)，側(cè)重對(duì)貧困人口的“人力資源開(kāi)發(fā)”，通過(guò)推動(dòng)基礎(chǔ)教育、成人教育和科技培訓(xùn)來(lái)提高貧困人口適應(yīng)市場(chǎng)的能力和通過(guò)成功的人口遷移來(lái)獲得非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的能力

●發(fā)揮民間組織在扶貧中的作用。我國(guó)社會(huì)中已經(jīng)有一個(gè)相當(dāng)大的高收入人群，以非政府組織來(lái)動(dòng)員這個(gè)人群，為低收入困難群體狀況的改善出錢(qián)出力，是構(gòu)建和諧社會(huì)的重要內(nèi)容之一

改革開(kāi)放以來(lái)，隨著扶貧實(shí)踐的快速發(fā)展，我國(guó)貧困問(wèn)題的特征也逐漸發(fā)生了一些變化，這些變化給我國(guó)的扶貧工作帶來(lái)了一些新的挑戰(zhàn)和問(wèn)題。根據(jù)這些年來(lái)對(duì)我國(guó)扶貧工作所做的研究，提出以下八點(diǎn)建議：

一、按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)重新確立貧困標(biāo)準(zhǔn)。

我國(guó)目前農(nóng)村極端貧困人口的標(biāo)準(zhǔn)是人均年純收入625元以下，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是1986年開(kāi)始大規(guī)模扶貧時(shí)，按照當(dāng)時(shí)解決溫飽的要求制定的，已經(jīng)不適應(yīng)全面建設(shè)小康社會(huì)的要求。目前我國(guó)測(cè)算農(nóng)村低收入貧困人口的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上與世界銀行提出的按購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算1天1美元收入的國(guó)際貧困線(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)十分接近。建議直接采用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，這樣既有利于和世界減貧工作接軌，也有利于全面建設(shè)小康社會(huì)和聯(lián)合國(guó)千年發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、完善開(kāi)發(fā)式扶貧，側(cè)重“人力資源開(kāi)發(fā)”。

面向當(dāng)?shù)刈匀毁Y源的開(kāi)發(fā)式扶貧是我國(guó)過(guò)去扶貧工作的特點(diǎn)，對(duì)此戰(zhàn)略，應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持；并逐步增加資源開(kāi)發(fā)的技術(shù)含量，以提高開(kāi)發(fā)效率，減少對(duì)環(huán)境的不利影響。同時(shí)在“自然資源開(kāi)發(fā)”的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)同時(shí)側(cè)重對(duì)貧困人口的“人力資源開(kāi)發(fā)”，通過(guò)推動(dòng)基礎(chǔ)教育、成人教育和科技培訓(xùn)來(lái)提高貧困人口適應(yīng)市場(chǎng)的能力和通過(guò)成功的人口遷移來(lái)獲得非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的能力。建議以社區(qū)為單位建立社會(huì)學(xué)習(xí)中心，促進(jìn)基礎(chǔ)教育和成人教育、學(xué)校教育和社區(qū)教育、家庭教育和社會(huì)教育的有機(jī)結(jié)合，逐步將貧困人口集中的貧困社區(qū)建設(shè)成學(xué)習(xí)型社區(qū)。另外，健康和教育一樣是人力資本的重要組成部分，因此，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增加對(duì)農(nóng)村地區(qū)醫(yī)療、衛(wèi)生領(lǐng)域的投入，推進(jìn)農(nóng)村新型合作醫(yī)療制度的建立和完善，采取特殊措施（如減免費(fèi)用）以保證合作醫(yī)療能夠覆蓋所有貧困人口。

三、實(shí)現(xiàn)開(kāi)發(fā)式扶貧和救助式扶貧的有效結(jié)合。

在繼續(xù)堅(jiān)持開(kāi)發(fā)式扶貧為主的扶貧活動(dòng)的同時(shí)，也需要考慮到極端貧困人口中相當(dāng)一部分已經(jīng)失去勞動(dòng)能力人口的生活保障需要。因此，應(yīng)當(dāng)致力于建立一個(gè)以開(kāi)發(fā)式扶貧為主并有針對(duì)性地結(jié)合救助式扶貧的綜合扶貧體系。

四、建立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的一體化扶貧體系。

城鎮(zhèn)貧困人口和城鄉(xiāng)流動(dòng)人口的增加要求我們應(yīng)當(dāng)盡快建立一個(gè)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的一體化扶貧體系。統(tǒng)籌的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：第一，在農(nóng)村地區(qū)建立救助制度。其對(duì)象既要包括殘疾人、孤寡的老年人和長(zhǎng)期因病喪失勞動(dòng)能力而又沒(méi)有其他收入來(lái)源的人群；以及因自然和經(jīng)濟(jì)等方面的原因，短期內(nèi)家庭的收入和消費(fèi)達(dá)不到最低生活標(biāo)準(zhǔn)的家庭。第二，完善現(xiàn)有的城鎮(zhèn)救助體系，對(duì)進(jìn)城務(wù)工人員，因?yàn)?zāi)難、短期失業(yè)等原因出現(xiàn)生活困難者給以必要的救助。第三，農(nóng)村和城鎮(zhèn)都需要進(jìn)行開(kāi)發(fā)式扶貧，扶持的對(duì)象主要是有勞動(dòng)能力但仍然比較貧困的人。

五、建立合理的信貸扶貧體制。

農(nóng)村貧困人群在進(jìn)行自然資源開(kāi)發(fā)和人力資源開(kāi)發(fā)中都亟需有一定的資金投入，小額信貸可以有效地滿(mǎn)足窮人的資金需求。政府應(yīng)當(dāng)在如下幾個(gè)方面進(jìn)行改革：首先，應(yīng)當(dāng)逐步開(kāi)放各種類(lèi)型的小額信貸市場(chǎng)，并建立相應(yīng)的管理體系和機(jī)制；其次，準(zhǔn)許小額信貸機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)狀況和運(yùn)行成本自主決定貸款利率；第三，通過(guò)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)保證小額信貸機(jī)構(gòu)不斷創(chuàng)新、降低成本和提高服務(wù)質(zhì)量；第四，政府可以將目前經(jīng)由商業(yè)銀行發(fā)放扶貧貼息貸款的資金轉(zhuǎn)由小額信貸機(jī)構(gòu)來(lái)發(fā)放。

六、加強(qiáng)各級(jí)扶貧領(lǐng)導(dǎo)小組的各項(xiàng)功能。

扶貧是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，除了開(kāi)發(fā)式扶貧等各項(xiàng)直接減少貧困的政策之外，各項(xiàng)宏、微觀(guān)政策也都會(huì)對(duì)貧困人口造成顯著的影響。因此，為了有效地減少貧困，需要各個(gè)領(lǐng)域的政策配合。建議強(qiáng)化國(guó)務(wù)院扶貧辦和地方扶貧辦系統(tǒng)在扶貧政策的制定、貧困狀況的跟蹤，以及對(duì)各類(lèi)扶貧投資效果的監(jiān)測(cè)和評(píng)估等方面的職能。其他非扶貧部門(mén)在制定部門(mén)政策、批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目時(shí)，也應(yīng)該和國(guó)際扶貧機(jī)構(gòu)一樣，由扶貧辦對(duì)這些政策、項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，防止、減輕對(duì)貧困群體的不利影響。

七、發(fā)揮民間組織在扶貧中的作用。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)社會(huì)中已經(jīng)有一個(gè)相當(dāng)大的高收入人群，以非政府組織來(lái)動(dòng)員這個(gè)人群，為低收入困難群體狀況的改善出錢(qián)出力，是構(gòu)建和諧社會(huì)的重要內(nèi)容之一。同時(shí)，為了提高政府扶貧資金的使用效率，我國(guó)政府也應(yīng)當(dāng)著手探索采用競(jìng)爭(zhēng)性的扶貧資源使用方式，使更多的非政府組織成為由政府資助的扶貧項(xiàng)目的操作者。扶貧部門(mén)的職責(zé)則是根據(jù)非

政府組織的業(yè)績(jī)和信譽(yù)把資源交給最有效率的組織來(lái)運(yùn)用，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。

八、改變?cè)鲩L(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)和公平的目標(biāo)。

貧困人口能夠獲取收入的最重要資產(chǎn)是勞動(dòng)力，勞動(dòng)力的充分就業(yè)無(wú)論對(duì)于農(nóng)村扶貧還是城市扶貧都具有關(guān)鍵意義。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期勞動(dòng)力相對(duì)豐富、資本相對(duì)短缺，根據(jù)這個(gè)要素稟賦的特性，以發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)或資本密集

產(chǎn)業(yè)中勞動(dòng)力相對(duì)密集的區(qū)段為主，使只有勞動(dòng)力的貧困人群能夠充分就業(yè)，分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的好處。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資本積累，資本由相對(duì)短缺變?yōu)橄鄬?duì)豐富，勞動(dòng)力由相對(duì)豐富變?yōu)橄鄬?duì)短缺，比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化，才進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，發(fā)展資本更為密集的產(chǎn)業(yè)。這樣不僅能夠充分就業(yè)，同時(shí)勞動(dòng)力的工資和收入水平也必然隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而提高，增長(zhǎng)和公平的雙重目標(biāo)也就能夠同時(shí)達(dá)到。而且，遵照比較優(yōu)勢(shì)，整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)都會(huì)最有競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)民經(jīng)濟(jì)也就能夠持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

第二篇：林毅夫家書(shū)

當(dāng)年到大陸之后，即寫(xiě)信與在東京的表兄李建興聯(lián)系，林毅夫于1980年（到大陸的翌年）在給表兄第二封長(zhǎng)信之中，詳細(xì)道出他為何要到大陸的心情，到大陸后的觀(guān)感。

《給表兄李建興的信——臺(tái)灣人也要做中國(guó)的主人》——林毅夫建興兄：

臨別之際，未及問(wèn)你將來(lái)在東京的地址，因此上封信僅以姑且試之的心情投寄，真沒(méi)想到竟能接到你的回音。轉(zhuǎn)眼離家已近一載，雖說(shuō)男兒志在四方，不能眷念兒女私情，而忘卻肩上的責(zé)任；但是思鄉(xiāng)之情卻是隨著日月的增長(zhǎng)而加深。捧讀來(lái)信之際，真讓我深深地體會(huì)到了「家書(shū)抵萬(wàn)金」之心情?；貒?guó)以后，原想盡速給家里捎個(gè)消息，但顧及親友的安全，故不敢莽撞從事。我的回國(guó)對(duì)臺(tái)灣當(dāng)局來(lái)說(shuō)，當(dāng)然是一件很難堪的事情，而我在臺(tái)的知名度，更給了大陸一個(gè)很好的宣傳機(jī)會(huì)。但為了在臺(tái)親友的安全，經(jīng)我的要求，組織終于同意，只要臺(tái)灣當(dāng)局不對(duì)我的家屬和親友采取迫害行動(dòng)，這邊也就不以我的回國(guó)做文章。

在大陸這段時(shí)間，經(jīng)組織的安排，我參觀(guān)了許多地方，雖然總的來(lái)說(shuō)，大陸在經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面還相當(dāng)落后，人民的生活水準(zhǔn)也還很低，但基本上每個(gè)人是可以吃得飽、穿得暖的，這在中國(guó)五千年的歷史上，不能不說(shuō)是一項(xiàng)突出的成就。在社會(huì)主義建設(shè)上，中國(guó)應(yīng)該有更高的成就，但是十年文化大革命的混亂，使整個(gè)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰的邊緣?，F(xiàn)在中國(guó)從上到下正在實(shí)事求是地檢討建國(guó)三十年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)，從中吸取教訓(xùn)，以便為現(xiàn)代化的中國(guó)之建設(shè)而努力。自從四人幫倒臺(tái)以后，整個(gè)大陸正在以一個(gè)飛躍的速度向前進(jìn)步，人民充滿(mǎn)朝氣和信心。我深深地相信，中華民族是有希望、有前途的。而作為一個(gè)中國(guó)人，是值得驕傲，是可以抬頭挺胸昂立于世界之上的。

基于對(duì)歷史的癖好，我特地去參觀(guān)了許多名勝古跡，但是長(zhǎng)城的雄壯，故宮的華麗，并沒(méi)有在我心里留下多少深刻的印象。最令我感到震撼的是，戰(zhàn)國(guó)時(shí)代，秦李冰父子在成都所筑的都江堰。由于都江堰，使四川成為天府之國(guó)，而始建迄今已近三千年，但是它還在惠及眾生。當(dāng)我站在江邊，聽(tīng)那滔滔的水聲，真讓我有大丈夫若不像李冰父子為后世子孫千萬(wàn)年之幸福，貢獻(xiàn)一己之力量，實(shí)有愧此生之嘆！

臺(tái)灣的未來(lái)，現(xiàn)在正處于十字路口，長(zhǎng)期維持那種妾身未明的身份，對(duì)臺(tái)灣一千七百萬(wàn)同胞來(lái)說(shuō)，并非終久之計(jì)。因此何去何從，我輩應(yīng)當(dāng)發(fā)揮應(yīng)盡的影響力。正如你來(lái)信所說(shuō)，臺(tái)灣不該獨(dú)立，更不應(yīng)該再次淪為次殖民地。那么臺(tái)灣到底應(yīng)該往何處去，這個(gè)問(wèn)題長(zhǎng)久以來(lái)，一直是我心中思索的主題?；趯?duì)文化、歷史、政治、經(jīng)濟(jì)和軍事的認(rèn)識(shí)，我覺(jué)得回歸祖國(guó)是歷史的必然，也是最佳的選擇方案。做為一個(gè)臺(tái)灣人，我深?lèi)?ài)這塊生我、養(yǎng)我的地方，我愿為它的繁榮、幸福奉獻(xiàn)一生的精力；但是做為一個(gè)中國(guó)人，我覺(jué)得臺(tái)灣除了是臺(tái)灣人的臺(tái)灣之外，臺(tái)灣還應(yīng)該能對(duì)中國(guó)的歷史發(fā)揮更大的貢獻(xiàn)。長(zhǎng)期的分裂，對(duì)大陸不利，對(duì)臺(tái)灣不利，對(duì)整個(gè)中國(guó)的歷史更不利。因此如何

在不損害臺(tái)灣人民利益的前提下，促使中國(guó)早日再度統(tǒng)一，是我輩有志青年無(wú)以旁貸的責(zé)任?，F(xiàn)在大陸對(duì)臺(tái)灣這三十年來(lái)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化建設(shè)上的成就，是充分肯定的；而大陸在提出和平統(tǒng)一臺(tái)灣政策的同時(shí)，也再三保證，尊重臺(tái)灣現(xiàn)行的狀況和現(xiàn)行制度，不使臺(tái)灣人民蒙受損失，不改變臺(tái)灣人民的生活方式。而從我所接觸中，感覺(jué)到大陸當(dāng)局是充滿(mǎn)誠(chéng)意的。

當(dāng)然如何才能不降低臺(tái)灣人民的生活水準(zhǔn)，不改變臺(tái)灣人民的生活方式，是一件非常復(fù)雜的問(wèn)題，而我覺(jué)得將來(lái)臺(tái)灣統(tǒng)一以后，最主要的工作還是經(jīng)濟(jì)方面；因此目前我準(zhǔn)備再以三年的時(shí)間，對(duì)經(jīng)濟(jì)理論問(wèn)題再好好下一番功夫。在臺(tái)灣我雖也曾是被吹捧的對(duì)象，可是國(guó)民黨對(duì)我只是利用，而不是真正的培養(yǎng)；現(xiàn)在這邊則是真正重視我，培養(yǎng)我。目前我的生活除了偶感單調(diào)寂寞外，一切都令人非常滿(mǎn)意。

上次在佳佳餐廳，我原有意將云英、小龍、小麟托你照顧，而如今你也已經(jīng)離開(kāi)臺(tái)灣。云英一個(gè)女子要撫養(yǎng)二個(gè)孩子，其艱辛可想而知。小龍已經(jīng)三歲，正是最需要父親的時(shí)候，但卻只能和他母親相依為命。小麟出生，連跟父親見(jiàn)面的機(jī)會(huì)都沒(méi)有。我母多病，我未能盡人子應(yīng)有之孝道，對(duì)于他們我實(shí)在有說(shuō)不盡的抱歉，但望團(tuán)圓之日早日來(lái)臨。對(duì)云英請(qǐng)代我多鼓勵(lì)他。也請(qǐng)你轉(zhuǎn)告大哥大嫂，要他們對(duì)家庭多負(fù)點(diǎn)責(zé)任，將來(lái)我會(huì)十倍、百倍奉還。云英的生日是二月十六日，我母親是農(nóng)歷五月份生的，我父親是農(nóng)歷八月七日生，小麟應(yīng)是陽(yáng)歷八月五日左右生的吧？小龍則是十二月十二日生日，這些日子若方便，請(qǐng)代我向他們送些禮物，我和云英之間有個(gè)小名叫“方方”，在禮物上寫(xiě)上這個(gè)名字，她就會(huì)了解的。

目前我唯一能聯(lián)系的親人就是你，但是你也應(yīng)該特別小心，不要給國(guó)民黨當(dāng)局抓到任何把柄，免得惹來(lái)一身麻煩。消息最好采用口傳，以免留下痕跡?，F(xiàn)在你大概忙著準(zhǔn)備四月份的考試吧！等考完試再進(jìn)一步聯(lián)系。請(qǐng)代我向建成兄嫂問(wèn)好。最后，我們臺(tái)灣人應(yīng)有一個(gè)志氣，不但要做臺(tái)灣的主人，而且要做中國(guó)的主人，讓我們?yōu)橹袊?guó)的統(tǒng)一、富強(qiáng)而努力吧！

第三篇：林毅夫劍橋大學(xué)馬歇爾講座演講稿

林毅夫劍橋大學(xué)馬歇爾講座演講稿

(原稿為——發(fā)展與轉(zhuǎn)型：思潮、戰(zhàn)略和自生能力)第二次世界大戰(zhàn)之后，發(fā)展中國(guó)家有強(qiáng)烈的愿望實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展并趕上 發(fā)達(dá)國(guó)家，這個(gè)愿望是很崇高的。然而，這些國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人沒(méi)能認(rèn)識(shí)到，發(fā)達(dá)國(guó)家資本（包括人力資本、物質(zhì)資本）密集型產(chǎn)業(yè)比重較高、發(fā)展中國(guó)家以資源型和勞 動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主這一現(xiàn)象本身是內(nèi)生于國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異并不是導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家落后的根本原因。因此，這些國(guó)家往往在要素稟賦結(jié)構(gòu)很低 的情況下，追求資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這樣，企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中沒(méi)有自生能力，只能依靠政府的保護(hù)補(bǔ)貼才能發(fā)展起來(lái)。

在違反比較優(yōu)勢(shì)的趕超戰(zhàn)略（CAD）下，雖然發(fā)展中國(guó)家能夠比較快速地建立起較為完整的工業(yè)體系，但卻會(huì)造成以下幾方面的負(fù)面影響：第一，推行趕超戰(zhàn)略的 經(jīng)濟(jì)，往往會(huì)變成內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)：一方面，優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)，本應(yīng)進(jìn)口，但卻自己發(fā)展，因而進(jìn)口下降；另一方面，國(guó)內(nèi)資源有限，若這些有限的資源被 用來(lái)發(fā)展優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)，則那些具有比較優(yōu)勢(shì)、能夠出口的產(chǎn)業(yè)獲得的資源就會(huì)減少，因而出口下降。相反，如果按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)口增 加，而具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)能夠獲得更多資源，從而增加出口，因而，國(guó)家的外向性程度就會(huì)高于推行趕超戰(zhàn)略時(shí)的程度。有一種看法指出，外向性越高的國(guó)家發(fā)展 績(jī)效越好，但這一看法只看到了表面現(xiàn)象，而造成該現(xiàn)象的本質(zhì)原因在于外向性較高的國(guó)家往往是按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展的國(guó)家，因此，最佳的外向性程度亦取決于一國(guó) 的要素稟賦，而非越高越好。

第二，推行趕超戰(zhàn)略的國(guó)家可能難以很好地利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)。（1）在推行趕超戰(zhàn)略時(shí)，需要引進(jìn)最先進(jìn)的技術(shù)，而這可能是發(fā)達(dá)國(guó)家的當(dāng)家技術(shù)，因而發(fā)展中國(guó)家可 能無(wú)法獲得，即便能夠獲得，也需要付出高額代價(jià)，故其技術(shù)引進(jìn)面臨困難。即使發(fā)展中國(guó)家能夠通過(guò)研發(fā)等途徑獲得技術(shù)并建立起先進(jìn)產(chǎn)業(yè)，由于建立的產(chǎn)業(yè)違反 比較優(yōu)勢(shì)，效率很低，能夠創(chuàng)造的剩余很少。與此同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)仍在不斷進(jìn)步，若發(fā)展中國(guó)家要維持趕超戰(zhàn)略，就必須繼續(xù)投入資本，通過(guò)研發(fā)或引進(jìn)機(jī)器 設(shè)備等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，而這在經(jīng)濟(jì)剩余量少的情況下是很難實(shí)現(xiàn)的。因此，追求趕超的國(guó)家通常在建立起一個(gè)先進(jìn)企業(yè)后就會(huì)變得僵化。（2）相反，如果一個(gè) 國(guó)家按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，首先會(huì)進(jìn)入較為成熟的、勞動(dòng)力較為密集的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)中的大部分技術(shù)已經(jīng)過(guò)了專(zhuān)利保護(hù)期，即使還在保護(hù)期內(nèi)，也是比較初級(jí)的技 術(shù)，因而比較容易引進(jìn)。在引進(jìn)技術(shù)后，因?yàn)橄嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)符合比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品可以在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)占據(jù)很大份額，創(chuàng)造大量剩余，實(shí)現(xiàn)資金快速積累和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，同 時(shí)，經(jīng)濟(jì)中的物質(zhì)資本因?yàn)槭Ｓ嗟某霈F(xiàn)而實(shí)現(xiàn)積累，人力資本也因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)、“l(fā)earning by doing”而得到提高，物質(zhì)資本、人力資本的準(zhǔn)備程度提高，可以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但在發(fā)展的下一階段仍應(yīng)引進(jìn)比較成熟的、容易引進(jìn)的技術(shù)。這樣，發(fā)展中國(guó) 家就可以較好地利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，使得自身的技術(shù)變遷速度大大高于完全依靠自己發(fā)明的發(fā)達(dá)國(guó)家，進(jìn)而獲得更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。

需要指出的是，推行趕超戰(zhàn)略的國(guó)家在初始時(shí)可能會(huì)經(jīng)歷一段經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的階段，但這多為投資拉動(dòng)式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在此之后，由于建立起來(lái)的優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)不符 合比較優(yōu)勢(shì)，不能創(chuàng)造剩余，而有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)因?yàn)榈貌坏劫Y金也不能創(chuàng)造剩余，能夠用來(lái)投資的資金很少，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度降低甚至停滯。此時(shí)，如果能夠 從國(guó)外借到資金，投資拉動(dòng)式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能還能維持一段時(shí)間，但若所投資的產(chǎn)業(yè)仍然不符合比較優(yōu)勢(shì)，在建立之后同樣不能創(chuàng)造剩余，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度最終仍會(huì)減 慢，甚至還會(huì)出現(xiàn)金融危機(jī)等現(xiàn)象。而若按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，則可以實(shí)現(xiàn)快速的技術(shù)升級(jí)和剩余積累，不斷提高產(chǎn)業(yè)水平，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)。

第三，一國(guó)是否按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，也會(huì)對(duì)收入分配造成不同的影響。（1）如果在發(fā)展中違反比較優(yōu)勢(shì)，則能夠在資本密集產(chǎn)業(yè)中投資的人多為富人、或者同政府 有特殊關(guān)系而能從銀行獲得貸款的人。他們投資的產(chǎn)業(yè)沒(méi)有自生能力，需要政府的保護(hù)、補(bǔ)貼，而補(bǔ)貼則來(lái)自于無(wú)法在這些產(chǎn)業(yè)投資的窮人。這樣，窮人補(bǔ)貼富人，自然會(huì)造成收入差距的擴(kuò)大。同時(shí)，由于趕超戰(zhàn)略創(chuàng)造的就業(yè)崗位少，大量勞動(dòng)力無(wú)法在正式部門(mén)就業(yè)，會(huì)出現(xiàn)失業(yè)，收入分配兩極化在所難免。現(xiàn)在很流行的一種 “利益集團(tuán)說(shuō)”認(rèn)為，投資到優(yōu)先產(chǎn)業(yè)、得到保護(hù)和補(bǔ)貼的人的都是有錢(qián)有勢(shì)的人，這種保護(hù)、補(bǔ)貼正是由利益集團(tuán)的利益所形成的制度扭曲。我對(duì)這種觀(guān)點(diǎn)持反對(duì) 態(tài)度。固然，發(fā)展中國(guó)家的政策性扭曲看似是在保護(hù)和補(bǔ)貼利益集團(tuán)，但追求趕超的國(guó)家普遍存在的大量國(guó)有企業(yè)是不利于利益集團(tuán)的，“利益集團(tuán)說(shuō)”不能對(duì)此給 出邏輯一致的解釋。因此，政策性扭曲背后更加一致的原因是趕超戰(zhàn)略。（2）相反，若按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，一國(guó)的收入分配可能會(huì)逐漸改善。在這種情況下，符合 比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)能夠創(chuàng)造大量就業(yè)崗位，農(nóng)村勞動(dòng)力可以大量進(jìn)入現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)，分享工業(yè)增長(zhǎng)的果實(shí)，經(jīng)濟(jì)容易實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。同時(shí)，由于建立起來(lái)的產(chǎn)業(yè)符合比 較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力，能夠?qū)崿F(xiàn)快速的利潤(rùn)積累、資本積累，并不斷提升要素稟賦。在這一過(guò)程中，資本相對(duì)于勞動(dòng)的豐富度逐漸提高，資 本回報(bào)率逐漸下降，而工資不斷上升。由于富人的收入主要來(lái)自于資本收益，而窮人的收入主要來(lái)自于勞動(dòng)收益，收入分配狀況自然會(huì)逐漸得到改善。這也正是東亞 經(jīng)濟(jì)在發(fā)展中能夠?qū)崿F(xiàn)“Growth with equity”的最主要原因。

如前所述，二戰(zhàn)之后，依據(jù)當(dāng)時(shí)的趕超戰(zhàn)略思想，人們普遍認(rèn)為市場(chǎng)失敗，而需要大量的政府干預(yù)來(lái)保護(hù)、補(bǔ)貼發(fā)展先進(jìn)產(chǎn)業(yè)。這樣的政策經(jīng)過(guò)二、三十年的實(shí)踐后 普遍失敗，當(dāng)時(shí)大多數(shù)社會(huì)主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更是困難重重。20世紀(jì)70年代末、80年代初，在學(xué)術(shù)界、國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)、大部分發(fā)展中國(guó)家中，普遍產(chǎn)生了 “資本主義勝利論”，認(rèn)為社會(huì)主義國(guó)家的失敗證明了資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的成功。在這樣的社會(huì)思潮影響下，包括世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織在內(nèi)的國(guó)際發(fā)展 機(jī)構(gòu)，以及各個(gè)發(fā)展中國(guó)家政府普遍開(kāi)始倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的改革和轉(zhuǎn)型。當(dāng)時(shí)國(guó)際上普遍認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)實(shí)行市場(chǎng)制度。這一目標(biāo)是正確的，但在問(wèn)題的一些判斷上 可能存在失誤?！叭A盛頓共識(shí)”有十個(gè)政策建議，基本目標(biāo)是政府退出、建立完善的市場(chǎng)制度，讓市場(chǎng)配置資源、讓競(jìng)爭(zhēng)決定激勵(lì)。蘇聯(lián)、東歐改革時(shí)推行的“休克 療法”就是華盛頓共識(shí)的一個(gè)版本。根據(jù)華盛頓共識(shí)，休克療法的三項(xiàng)重要內(nèi)容必須在一個(gè)轉(zhuǎn)型國(guó)家內(nèi)同時(shí)施行，惟其如此，才能帶來(lái)轉(zhuǎn)型國(guó)家的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。這 三項(xiàng)內(nèi)容是：（1）價(jià)格自由化，由市場(chǎng)供需決定價(jià)格，這樣才能有效引導(dǎo)社會(huì)資源配置；（2）快速私有化，只有在產(chǎn)權(quán)私有時(shí)，企業(yè)主才能積極對(duì)價(jià)格信號(hào)做出 反應(yīng)；（3）政府維持財(cái)政平衡和宏觀(guān)穩(wěn)定，避免惡性通貨膨脹，這樣價(jià)格信號(hào)才能發(fā)揮作用。

在理論上，休克療法是很?chē)?yán)謹(jǐn)?shù)?，同主流?jīng)濟(jì)學(xué)中有效市場(chǎng)制度所應(yīng)該具有的基本制度安排相符。在九十年代初開(kāi)始改革時(shí)，推行休克療法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾經(jīng)承諾，按 照這樣的方式轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)在開(kāi)始時(shí)可能會(huì)有所下滑，但在半年、至多一年之后一定會(huì)實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)“J curve”。但事實(shí)上，實(shí)行休克療法的國(guó)家實(shí)際面臨的卻是“L curve”，有的國(guó)家經(jīng)濟(jì)下滑超過(guò)50%，長(zhǎng)期停滯，直到九十年代末才開(kāi)始好轉(zhuǎn)。事實(shí)上，不僅社會(huì)主義國(guó)家，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在舊體制下都面臨危機(jī)、并 向國(guó)際貨幣基金組織貸款，而貸款條件則是按照華盛頓共識(shí)提出的方式實(shí)施改革。然而，在二十多年中，這些按照華盛頓共識(shí)改革國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效比原來(lái)還 差。

從理論模型來(lái)看，休克療法的邏輯環(huán)環(huán)相扣，滴水不漏，而究其失敗原因，最重要的一點(diǎn)在于，倡導(dǎo)休克療法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家忽視了一個(gè)因素——存在于原先計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體 或發(fā)展中國(guó)家內(nèi)的扭曲并不是隨機(jī)的。這些扭曲自身多是“果”，而其“因”則在于優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)不具有比較優(yōu)勢(shì)，因而，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng) 中若不能得到保護(hù)和補(bǔ)貼就無(wú)法生存，缺乏自生能力，因此，政府必須給予其保護(hù)和補(bǔ)貼。從發(fā)展戰(zhàn)略探討發(fā)展中國(guó)家的制度扭曲，相對(duì)于從利益集團(tuán)的角度解釋?zhuān)軌蚋宄貙?duì)轉(zhuǎn)型失敗做出解釋。按照利益集團(tuán)論的說(shuō)法，扭曲只不過(guò)是利益集團(tuán)之間的利益分配、是財(cái)富轉(zhuǎn)移，因而受到保護(hù)、補(bǔ)貼的企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中應(yīng)該可 以生存，休克療法也應(yīng)該能夠成功。而從發(fā)展戰(zhàn)略的角度來(lái)看，這些企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中無(wú)法生存，這也正是休克療法失敗的癥結(jié)。

由此可見(jiàn)，一種理論本身可能言之成理，但若不能解釋事物背后的原因，這種理論就經(jīng)不起推論。休克療法忽略了制度扭曲的內(nèi)生性，因而未能認(rèn)識(shí)到休克療法的三 項(xiàng)內(nèi)容不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)。例如，如果僅分別推行價(jià)格自由化或私有化，不會(huì)有問(wèn)題；但若二者同時(shí)推行，則在企業(yè)沒(méi)有自生能力的情況下只可能導(dǎo)致兩種結(jié)果：或者是 整個(gè)社會(huì)大崩潰，引發(fā)大量失業(yè)；或者是由政府為沒(méi)有自生能力的企業(yè)提供補(bǔ)貼。這是因?yàn)?，不具備自生能力的企業(yè)原先往往雇傭很多勞動(dòng)力，政府對(duì)其補(bǔ)貼的原因 并不在于其國(guó)有性質(zhì)，而是因?yàn)樗鼈儧](méi)有自生能力。休克療法后，原來(lái)的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)沒(méi)有變化，出于以下兩個(gè)原因，政府力圖避免其破產(chǎn)并給予其保護(hù)和補(bǔ)貼：（1）這些產(chǎn)業(yè)非常先進(jìn)，對(duì)于國(guó)家的現(xiàn)代化發(fā)展很重要；（2）這些企業(yè)雇傭大量勞動(dòng)力，一旦破產(chǎn)，必將引發(fā)大量失業(yè)，進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)不安定。因而，華盛頓共 識(shí)的失敗不在于目標(biāo)的失敗，而在于其對(duì)問(wèn)題的分析只看到表象，而未認(rèn)識(shí)到問(wèn)題的深層原因。

值得指出的是，私有化的情況下，政府需要提供的保護(hù)和補(bǔ)貼高于國(guó)有化情況下所需提供的數(shù)額。當(dāng)不具備自生能力的企業(yè)為國(guó)家所有時(shí)，廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理會(huì)像政府索要 保護(hù)和補(bǔ)貼，但其自身并無(wú)法占有補(bǔ)貼；而在這些企業(yè)私有化之后，廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理可以名正言順地將多余的補(bǔ)貼據(jù)為己有。因此，在私有化情況下，企業(yè)所有者向政府 索要保護(hù)和補(bǔ)貼的積極性更高、理由更多，而由于政府的資金不為自己所有，其向企業(yè)提供保護(hù)和補(bǔ)貼的積極性沒(méi)有變化，這樣，保護(hù)和補(bǔ)貼非減反增。20世紀(jì) 90年代初的時(shí)候，大多數(shù)人并不相信這一點(diǎn)，但包括世界銀行和東歐國(guó)家所作的研究在內(nèi)的大量實(shí)證研究表明，私有化的大型企業(yè)取得的保護(hù)補(bǔ)貼比未私有化時(shí)更 多。而與此同時(shí)，政府的收入在改革之后有所降低，這是因?yàn)?，在?guó)有化情況下，國(guó)有企業(yè)的剩余屬于國(guó)家、需要上繳，而在私有化情況下，政府只能向企業(yè)征稅獲 得收入，而征稅并非易事。這樣，政府只能通過(guò)大量印制鈔票來(lái)向企業(yè)提供保護(hù)和補(bǔ)貼，而這又會(huì)引發(fā)高通貨膨脹。例如，1993年、1994年，俄國(guó)的通貨膨 脹曾經(jīng)超過(guò)10000％，亦即一年之內(nèi)價(jià)格上漲超過(guò)100倍，這正是當(dāng)時(shí)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤導(dǎo)致的結(jié)果。與之相對(duì)，東歐國(guó)家中表現(xiàn)最好的波蘭沒(méi)有完全實(shí)施休克療法，其國(guó)有企業(yè)基本保持國(guó)有，價(jià)格也沒(méi)有放開(kāi)。另一個(gè)表現(xiàn)較好的國(guó)家是斯洛文尼亞，該國(guó)長(zhǎng)期保持企業(yè)的國(guó)有性，在加入歐盟前

一、兩年時(shí)才開(kāi)始私有化。

中國(guó)、越南的轉(zhuǎn)型是比較成功的，這得益于它們沒(méi)有推行休克療法，而是推行了一種漸進(jìn)式、雙軌制、“摸著石頭過(guò)河”的轉(zhuǎn)型方式?？偨Y(jié)起來(lái)，這種轉(zhuǎn)型方式有如 下特征：（1）并沒(méi)有要推翻社會(huì)主義制度，沒(méi)有所謂的資本主義勝利論。（2）在轉(zhuǎn)型開(kāi)始的時(shí)候，微觀(guān)主體效率低、缺乏積極性，因此要提高其積極性，要讓干 得好的企業(yè)獲得更高的收入，讓干得好的工人獲得更高的收入，在城市實(shí)行利潤(rùn)留成；在農(nóng)村也要打破平均主義，實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，讓干得好的農(nóng)戶(hù)獲得更 高的收入。（3）要體現(xiàn)出干好干壞的差異，就必須給微觀(guān)主體以一定的自主權(quán)，從而提高其積極性，使其生產(chǎn)靠近生產(chǎn)可能性邊界，創(chuàng)造新的物質(zhì)資料。同時(shí)，在 計(jì)劃軌之外允許市場(chǎng)軌出現(xiàn)，即推行雙軌制：一方面，在價(jià)格上保持計(jì)劃價(jià)格的同時(shí)允許一部分市場(chǎng)價(jià)格的存在；另一方面，允許集體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、合資企業(yè)進(jìn) 入原來(lái)受抑制的輕工業(yè)部門(mén)（投資來(lái)源于國(guó)有企業(yè)、農(nóng)民的剩余，他們?cè)趯?duì)剩余進(jìn)行投資的時(shí)候自然會(huì)追求利潤(rùn)，因而自然會(huì)投資到產(chǎn)品短缺、技術(shù)符合比較優(yōu)勢(shì)的 輕工業(yè)部門(mén)）。不過(guò)，國(guó)企和農(nóng)民只有在完成政府統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)任務(wù)配額之后才能在市場(chǎng)上出售產(chǎn)品。在這種情況下，微觀(guān)主體積極性提高，微觀(guān)主體控制的資源能夠投 資于符合比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)，因而資源配置效率逐漸提高，計(jì)劃軌的比重也逐漸減小。當(dāng)一個(gè)部門(mén)絕大多數(shù)產(chǎn)品由市場(chǎng)配置的時(shí)候，政府可以把價(jià)格放開(kāi)，使之完全由 市場(chǎng)配置。

漸進(jìn)式改革的結(jié)果體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：（1）沒(méi)有自生能力的企業(yè)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中繼續(xù)得到保護(hù)，所以不會(huì)崩潰；（2）微觀(guān)主體的積極性提高后，資源越來(lái)越多地 流動(dòng)到符合比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)發(fā)展。這正是中國(guó)、越南轉(zhuǎn)型較為成功的原因。除中國(guó)、越南之外，智利、毛里求斯等一些曾經(jīng)推行趕超戰(zhàn)略的非社會(huì)主 義國(guó)家在70年代之后的改革也很有效率，它們?cè)纫灿杏?jì)劃部門(mén)，在轉(zhuǎn)型時(shí)同樣推行雙軌制，在很大程度上限制競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)的進(jìn)口，但通過(guò)設(shè)立出口加工區(qū)等方式鼓 勵(lì)出口，取得了很好的成效（智利是拉丁美洲表現(xiàn)最好的國(guó)家，而毛里求斯是非洲表現(xiàn)最好的國(guó)家）。據(jù)智利央行行長(zhǎng)稱(chēng)，智利轉(zhuǎn)型的成功依靠的是嘗試（亦即中國(guó) 所講的“摸著石頭過(guò)河”），在存在機(jī)會(huì)的地方推動(dòng)改革。

我在六篇文章中用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)模型對(duì)這一整套理論構(gòu)架給出了證明：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定；若制度安排中的發(fā)展目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相違背，則必然會(huì)同時(shí) 存在一系列扭曲；扭曲存在的情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較慢，不能實(shí)現(xiàn)收斂，收入分配不平等；政策性負(fù)擔(dān)是預(yù)算軟約束背后的原因，如果不消除政策性負(fù)擔(dān)，私有化情況 下政府需要給予不具備自生能力的企業(yè)更多的補(bǔ)貼；雙軌制轉(zhuǎn)型是相對(duì)更為有效的轉(zhuǎn)型方式。

以下從經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證的角度探討這一理論。我使用TCI（技術(shù)選擇指數(shù)）來(lái)衡量一國(guó)的趕超程度。違背比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)模式的基本特征是：制造業(yè)實(shí)際的資本勞動(dòng)投入 比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他部門(mén)，據(jù)此，可以根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，構(gòu)造兩種度量生產(chǎn)模式的指標(biāo)：（1）第一種指標(biāo)是制造業(yè)部門(mén)的人均資本密集度與整個(gè)國(guó)家的人均資本 密集度的比值。一國(guó)的趕超程度越高，制造業(yè)部門(mén)人均資本密集度越大，此TCI指標(biāo)的值也越大。（2）第二種指標(biāo)是制造業(yè)部門(mén)人均產(chǎn)出與整個(gè)國(guó)家人均產(chǎn)出的 比值。趕超程度越高，制造業(yè)部門(mén)工人越少，價(jià)格相對(duì)越高，因而制造業(yè)人均產(chǎn)出相對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的人均產(chǎn)出而言更高，此TCI指標(biāo)的值也越大。

一國(guó)的政府干預(yù)程度反映在如下方面：（1）一是黑市狀況，從20世紀(jì)60年代到90年代的數(shù)據(jù)可以看出，趕超程度越高，黑市價(jià)格與官方價(jià)格的差價(jià)越 高。（2）二是經(jīng)濟(jì)自由度，趕超程度越高，政府批準(zhǔn)微觀(guān)主體進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)所需的程序越多、時(shí)間越長(zhǎng)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)度越高，經(jīng)濟(jì)越不自由。（3）趕超程 度越高的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效越差，這是使用1962年到1999年間60多個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，分別借助上述兩種TCI指標(biāo)做計(jì)量分析得到的結(jié)果。結(jié)果顯 示，在分別用兩種TCI指標(biāo)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的時(shí)候，TCI指標(biāo)的系數(shù)均顯著為負(fù)，表明趕超程度越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度越慢。

接下來(lái)探討轉(zhuǎn)型方式的影響。如果按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，可以預(yù)期勞動(dòng)密集部門(mén)有較快的發(fā)展，而若推行休克療法，則大量資源被用于補(bǔ)貼沒(méi)有自生能力的企業(yè)，導(dǎo)致 勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展較慢。用這兩個(gè)趕超指標(biāo)的差衡量改革方式同雙軌制改革的接近程度，結(jié)果表明，越接近雙軌制改革，轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度越快，基本同理論 預(yù)期相符。

需要指出的是，每個(gè)人都會(huì)受到社會(huì)思潮的影響，而東亞經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)人在20世紀(jì)50年代、60年代之所以沒(méi)有推行趕超戰(zhàn)略，中國(guó)、越南的領(lǐng)導(dǎo)人在20世紀(jì) 80年代、90年代之所以選擇了漸進(jìn)式改革方式，有較大的運(yùn)氣成分。

在20世紀(jì)50年代、60年代，所有國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人都具有同樣的目標(biāo)——在自己的領(lǐng)導(dǎo)下將國(guó)家領(lǐng)向現(xiàn)代化，而發(fā)展先進(jìn)產(chǎn)業(yè)就是實(shí)現(xiàn)國(guó)家現(xiàn)代化的必經(jīng)之路，東亞 新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)人在當(dāng)時(shí)也不例外。但是，趕超戰(zhàn)略效率低，需要有很大的可動(dòng)員的資源來(lái)支持，其可維持的時(shí)間長(zhǎng)短和程度深淺取決于人均自然資源的豐富 程度和人口規(guī)模的大小，人均自然資源越豐富、人口規(guī)模越大，能夠動(dòng)員的時(shí)間就越長(zhǎng)，資源的動(dòng)員也越容易。然而，東亞經(jīng)濟(jì)的人均資源短缺，人口規(guī)模相對(duì)小，這是其推行趕超戰(zhàn)略的不利條件。例如，臺(tái)灣在20世紀(jì)50年代曾經(jīng)試圖推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，但第二年就出現(xiàn)了由補(bǔ)貼造成的政府財(cái)政赤字以及隨之而來(lái)的 惡性通貨膨脹，因而難以維系。此后，盡管政府提倡重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，但由于政府不提供保護(hù)補(bǔ)貼，企業(yè)只能進(jìn)入到符合比較優(yōu)勢(shì)、有自生能力的部門(mén)，并因此 一步步按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。韓國(guó)也出現(xiàn)過(guò)類(lèi)似的情況。20世紀(jì)60年代樸正熙執(zhí)政時(shí)，為了維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，曾一度發(fā)展勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，之后在1973年 推出重機(jī)械制造業(yè)、重化工產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展政策，但繼而引發(fā)了1973、1974的惡性通貨膨脹（通貨膨脹率超過(guò)20％），政府雖然表面上未放棄該政策，但為 企業(yè)提供的保護(hù)補(bǔ)貼越來(lái)越少。這一政策在樸正熙于1979年遭暗殺后基本被放棄，韓國(guó)大財(cái)團(tuán)在沒(méi)有政府補(bǔ)貼的情況下只能回到勞動(dòng)力較為密集的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。新 加坡、香港更是如此，因?yàn)楦髯缘慕?jīng)濟(jì)體內(nèi)只有幾百萬(wàn)人口，不可能發(fā)展重工業(yè)。由此可見(jiàn)，東亞新興經(jīng)濟(jì)按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展在很大程度上是因?yàn)橘Y源所限。

資源約束的影響在中國(guó)長(zhǎng)期的文化思想中也有所體現(xiàn)。在中國(guó)歷史上很長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，人均資源都非常有限。前現(xiàn)代社會(huì)的中國(guó)相對(duì)西方而言發(fā)展程度固然更高，但事 實(shí)上每個(gè)人都接近饑餓的邊緣。因而，中國(guó)文化長(zhǎng)期強(qiáng)調(diào)實(shí)用主義、實(shí)事求是。從儒家講的“中庸”到毛澤東的“實(shí)事求是”、鄧小平的“解放思想”，再到現(xiàn)在的 “與時(shí)俱進(jìn)”，都體現(xiàn)了不追求簡(jiǎn)單完美的意識(shí)形態(tài)、不受教條主義影響、根據(jù)現(xiàn)實(shí)調(diào)整政策的文化傳統(tǒng)。而中國(guó)、越南從70年代末開(kāi)始轉(zhuǎn)型，之所以采取雙軌 制、漸進(jìn)式的轉(zhuǎn)型方式，還受到政治因素的限制。中國(guó)和越南的轉(zhuǎn)型多為第一代領(lǐng)導(dǎo)人所推動(dòng)，而在東方權(quán)威主義的社會(huì)中，領(lǐng)導(dǎo)人的權(quán)威來(lái)自于其所能夠給老百姓 帶來(lái)的好處，來(lái)自于其所推行的政策的正確性。由于第一代領(lǐng)導(dǎo)人同時(shí)也是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)者，其不能、也很難完全否定計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，只能對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)進(jìn)行“摸著石頭 過(guò)河”式的修修補(bǔ)補(bǔ)。

現(xiàn)在，按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展已成為共識(shí)。但是，中國(guó)的改革經(jīng)驗(yàn)是否可以為其他轉(zhuǎn)型中國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家所借鑒？需要注意的是，蘇聯(lián)、東歐在20世紀(jì)80年代也曾 經(jīng)推行漸進(jìn)式改革，但沒(méi)有成功。漸進(jìn)式改革成功與否也同實(shí)施方法、方式有關(guān)。蘇聯(lián)、東歐的改革與中國(guó)、越南的改革存在以下幾方面的根本差異：第一，蘇聯(lián)、東歐在改革的時(shí)候，沒(méi)有給予企業(yè)定價(jià)權(quán)，仍由國(guó)家完全控制價(jià)格，而在中國(guó)，計(jì)劃內(nèi)的價(jià)格由國(guó)家制定，計(jì)劃外的價(jià)格由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)制定，其間存在很大的差 異。微觀(guān)主體會(huì)對(duì)邊際價(jià)格做出反應(yīng)，蘇聯(lián)、東歐企業(yè)面臨的產(chǎn)品邊際價(jià)格低，因而對(duì)邊際價(jià)格做出反應(yīng)的積極性低，而中國(guó)和越南的企業(yè)對(duì)邊際價(jià)格做出反應(yīng)的積 極性高。第二，在蘇聯(lián)和東歐，原來(lái)受抑制的輕工業(yè)部門(mén)準(zhǔn)入障礙很多，資源配置效率難以得到改善。而中國(guó)則鼓勵(lì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、三資經(jīng)濟(jì)等進(jìn)入輕工業(yè)部 門(mén)，從而提高了微觀(guān)主體的積極性和資源配置效率。第三，蘇聯(lián)、東歐給予企業(yè)的自主權(quán)是制定工資的權(quán)利，在這樣的情況下，廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理自然傾向于制定很高的工 資率，從而引發(fā)工資膨脹。而在中國(guó)和越南，雖然推行了利潤(rùn)留成制，但企業(yè)的工資總額受到限制，因而沒(méi)有工資帶來(lái)的通貨膨脹。第四，在蘇聯(lián)和東歐，工資上漲 引發(fā)了市場(chǎng)需求的增加，因而增加了短缺，俄國(guó)、波蘭、匈牙利都曾通過(guò)大量借外債、大量進(jìn)口而滿(mǎn)足消費(fèi)者需求，國(guó)家負(fù)債大大提高，難以持續(xù)。與之相對(duì)，在中 國(guó)和越南，工資增長(zhǎng)不多，而資源配置得到改善，生產(chǎn)效率提高，市場(chǎng)豐富程度大大提高，出口持續(xù)增加，外貿(mào)盈余增加，國(guó)家宏觀(guān)穩(wěn)定性越來(lái)越好。

由此可見(jiàn)，同樣是漸進(jìn)式改革，改革成效還依賴(lài)于具體的操作方式。中國(guó)、越南、東亞的改革對(duì)于其他轉(zhuǎn)型國(guó)家具有以下借鑒意義：第一，政府應(yīng)該采取措施，實(shí)施 多勞多得制，提高微觀(guān)主體積極性。第二，因?yàn)橛幸淮笈鷽](méi)有自生能力的企業(yè)需要獲得保護(hù)和補(bǔ)貼，在條件沒(méi)有改變前不能減少補(bǔ)貼，但要放開(kāi)原先受抑制的部門(mén)，因而要在資源配置上實(shí)施雙軌制，并進(jìn)而需要在價(jià)格上實(shí)施雙軌制。第三，微觀(guān)主體效率提高后，如果原先雙軌中政府配置的比重越來(lái)越低，則雙軌向市場(chǎng)單軌的轉(zhuǎn) 變時(shí)機(jī)已成熟，在這個(gè)過(guò)程中，政府的法律制度等方面需要不斷完善。這樣，就可以分幾步“跳過(guò)”一個(gè)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的“鴻溝”?？偨Y(jié)講座的所有內(nèi)容，可以得到以下結(jié)論：第一，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)（工業(yè)革命后的經(jīng)濟(jì)）而言，技術(shù)升級(jí)對(duì)于任何一個(gè)國(guó)家、社會(huì)而言都是其經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的最重要?jiǎng)?力。如果沒(méi)有技術(shù)的不斷變遷，經(jīng)濟(jì)必然停滯。

第二，思想、認(rèn)識(shí)、社會(huì)思潮，是決定一個(gè)國(guó)家、尤其是發(fā)展中國(guó)家能否利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)取得經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的最主要原因。如果一個(gè)國(guó)家對(duì)落后背后的真正原因（要素 稟賦結(jié)構(gòu)）有足夠的認(rèn)識(shí)，并據(jù)此制定政策，就能夠充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

第三，對(duì)發(fā)展中國(guó)家，政府是最重要的制度安排。每個(gè)國(guó)家的公民的身份先天給定、無(wú)法選擇，而政府擁有強(qiáng)制力，其政策的正確與否決定這個(gè)國(guó)家的制度安排是否 有效率。

第四，一個(gè)國(guó)家的要素稟賦是該國(guó)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)選擇的最重要限制。在任何一個(gè)給定的時(shí)點(diǎn)，要素稟賦給定，決定了該時(shí)點(diǎn)社會(huì)的總預(yù)算。要素稟賦結(jié)構(gòu)決定一個(gè)國(guó)家 資本、勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格，從而決定了這個(gè)國(guó)家在開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中最有效率的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇。

第五，對(duì)一個(gè)國(guó)家的發(fā)展而言，按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展是最重要的經(jīng)濟(jì)原則。惟其如此，才能形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，落后國(guó)家也才能充分利用比較優(yōu)勢(shì)。第六，企業(yè)的自生能力在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)中尚未得到認(rèn)真研討，但這是了解一個(gè)發(fā)展中國(guó)家制度扭曲的最重要概念。大部分制度扭曲都是為了保護(hù)由錯(cuò)誤戰(zhàn)略造成的、沒(méi) 有自生能力的企業(yè)而形成的。

最后，在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，要實(shí)事求是、解放思想、與時(shí)俱進(jìn)。對(duì)于一個(gè)發(fā)展中國(guó)家、轉(zhuǎn)型中國(guó)家，如果能夠根據(jù)實(shí)際情況選擇轉(zhuǎn)型路徑，則即使在非常弱的制度框架之 下，也有可能取得經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。

我是一個(gè)樂(lè)觀(guān)主義者，我認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的貧窮并不是命運(yùn)。如劉易斯所講，所有的國(guó)家都有機(jī)會(huì)。如果它們有勇氣抓住自己的機(jī)會(huì)，有好的領(lǐng)導(dǎo)和政府，在適當(dāng)?shù)?時(shí)間引入適當(dāng)?shù)恼?，那么這個(gè)國(guó)家基本可以如五十年代的東亞、八十年代的中國(guó)和越南那樣突然實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的起飛。當(dāng)然，政府領(lǐng)導(dǎo)人需要有勇氣和正確地認(rèn)識(shí)做出 發(fā)展決策。東亞經(jīng)濟(jì)和中國(guó)、越南的成功既有運(yùn)氣的成分，也有必然的成分，但如恩格斯所言，自由在于根據(jù)對(duì)自然界的必然性的認(rèn)識(shí)來(lái)支配我們自己和外部自然 界，亦即要在作決策時(shí)認(rèn)識(shí)到所要決策的事物背后的因和果。

第四篇：林毅夫在馬歇爾講座的演講稿

林毅夫在馬歇爾講座的演講稿

第二次世界大戰(zhàn)之后，發(fā)展中國(guó)家有強(qiáng)烈的愿望實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展并趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，這個(gè)愿望是很崇高的。然而，這些國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人沒(méi)能認(rèn)識(shí)到，發(fā)達(dá)國(guó)家資本（包括人力資本、物質(zhì)資本）密集型產(chǎn)業(yè)比重較高、發(fā)展中國(guó)家以資源型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主這一現(xiàn)象本身是內(nèi)生于國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異并不是導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家落后的根本原因。因此，這些國(guó)家往往在要素稟賦結(jié)構(gòu)很低的情況下，追求資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這樣，企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中沒(méi)有自生能力，只能依靠政府的保護(hù)補(bǔ)貼才能發(fā)展起來(lái)。

在違反比較優(yōu)勢(shì)的趕超戰(zhàn)略（CAD）下，雖然發(fā)展中國(guó)家能夠比較快速地建立起較為完整的工業(yè)體系，但卻會(huì)造成以下幾方面的負(fù)面影響：第一，推行趕超戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)，往往會(huì)變成內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)：一方面，優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)，本應(yīng)進(jìn)口，但卻自己發(fā)展，因而進(jìn)口下降；另一方面，國(guó)內(nèi)資源有限，若這些有限的資源被用來(lái)發(fā)展優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)，則那些具有比較優(yōu)勢(shì)、能夠出口的產(chǎn)業(yè)獲得的資源就會(huì)減少，因而出口下降。相反，如果按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)口增加，而具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)能夠獲得更多資源，從而增加出口，因而，國(guó)家的外向性程度就會(huì)高于推行趕超戰(zhàn)略時(shí)的程度。有一種看法指出，外向性越高的國(guó)家發(fā)展績(jī)效越好，但這一看法只看到了表面現(xiàn)象，而造成該現(xiàn)象的本質(zhì)原因在于外向性較高的國(guó)家往往是按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展的國(guó)家，因此，最佳的外向性程度亦取決于一國(guó)的要素稟賦，而非越高越好。

第二，推行趕超戰(zhàn)略的國(guó)家可能難以很好地利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)。（1）在推行趕超戰(zhàn)略時(shí)，需要引進(jìn)最先進(jìn)的技術(shù)，而這可能是發(fā)達(dá)國(guó)家的當(dāng)家技術(shù)，因而發(fā)展中國(guó)家可能無(wú)法獲得，即便能夠獲得，也需要付出高額代價(jià)，故其技術(shù)引進(jìn)面臨困難。即使發(fā)展中國(guó)家能夠通過(guò)研發(fā)等途徑獲得技術(shù)并建立起先進(jìn)產(chǎn)業(yè)，由于建立的產(chǎn)業(yè)違反比較優(yōu)勢(shì)，效率很低，能夠創(chuàng)造的剩余很少。與此同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)仍在不斷進(jìn)步，若發(fā)展中國(guó)家要維持趕超戰(zhàn)略，就必須繼續(xù)投入資本，通過(guò)研發(fā)或引進(jìn)機(jī)器設(shè)備等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，而這在經(jīng)濟(jì)剩余量少的情況下是很難實(shí)現(xiàn)的。因此，追求趕超的國(guó)家通常在建立起一個(gè)先進(jìn)企業(yè)后就會(huì)變得僵化。（2）相反，如果一個(gè)國(guó)家按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，首先會(huì)進(jìn)入較為成熟的、勞動(dòng)力較為密集的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)中的大部分技術(shù)已經(jīng)過(guò)了專(zhuān)利保護(hù)期，即使還在保護(hù)期內(nèi)，也是比較初級(jí)的技術(shù)，因而比較容易引進(jìn)。在引進(jìn)技術(shù)后，因?yàn)橄嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)符合比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品可以在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)占據(jù)很大份額，創(chuàng)造大量剩余，實(shí)現(xiàn)資金快速積累和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)中的物質(zhì)資本因?yàn)槭Ｓ嗟某霈F(xiàn)而實(shí)現(xiàn)積累，人力資本也因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)、“l(fā)earning by doing”而得到提高，物質(zhì)資本、人力資本的準(zhǔn)備程度提高，可以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但在發(fā)展的下一階段仍應(yīng)引進(jìn)比較成熟的、容易引進(jìn)的技術(shù)。這樣，發(fā)展中國(guó)家就可以較好地利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，使得自身的技術(shù)變遷速度大大高于完全依靠自己發(fā)明的發(fā)達(dá)國(guó)家，進(jìn)而獲得更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。

需要指出的是，推行趕超戰(zhàn)略的國(guó)家在初始時(shí)可能會(huì)經(jīng)歷一段經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的階段，但這多為投資拉動(dòng)式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在此之后，由于建立起來(lái)的優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)不符合比較優(yōu)勢(shì)，不能創(chuàng)造剩余，而有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)因?yàn)榈貌坏劫Y金也不能創(chuàng)造剩余，能夠用來(lái)投資的資金很少，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度降低甚至停滯。此時(shí)，如果能夠從國(guó)外借到資金，投資拉動(dòng)式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能還能維持一段時(shí)間，但若所投資的產(chǎn)業(yè)仍然不符合比較優(yōu)勢(shì)，在建立之后同樣不能創(chuàng)造剩余，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度最終仍會(huì)減慢，甚至還會(huì)出現(xiàn)金融危機(jī)等現(xiàn)象。而若按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，則可以實(shí)現(xiàn)快速的技術(shù)升級(jí)和剩余積累，不斷提高產(chǎn)業(yè)水平，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)。

第三，一國(guó)是否按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，也會(huì)對(duì)收入分配造成不同的影響。（1）如果在發(fā)展中違反比較優(yōu)勢(shì)，則能夠在資本密集產(chǎn)業(yè)中投資的人多為富人、或者同政府有特殊關(guān)系而能從銀行獲得貸款的人。他們投資的產(chǎn)業(yè)沒(méi)有自生能力，需要政府的保護(hù)、補(bǔ)貼，而補(bǔ)貼則來(lái)自于無(wú)法在這些產(chǎn)業(yè)投資的窮人。這樣，窮人補(bǔ)貼富人，自然會(huì)造成收入差距的擴(kuò)大。同時(shí)，由于趕超戰(zhàn)略創(chuàng)造的就業(yè)崗位少，大量勞動(dòng)力無(wú)法在正式部門(mén)就業(yè)，會(huì)出現(xiàn)失業(yè)，收入分配兩極化在所難免。現(xiàn)在很流行的一種“利益集團(tuán)說(shuō)”認(rèn)為，投資到優(yōu)先產(chǎn)業(yè)、得到保護(hù)和補(bǔ)貼的人的都是有錢(qián)有勢(shì)的人，這種保護(hù)、補(bǔ)貼正是由利益集團(tuán)的利益所形成的制度扭曲。我對(duì)這種觀(guān)點(diǎn)持反對(duì)態(tài)度。固然，發(fā)展中國(guó)家的政策性扭曲看似是在保護(hù)和補(bǔ)貼利益集團(tuán)，但追求趕超的國(guó)家普遍存在的大量國(guó)有企業(yè)是不利于利益集團(tuán)的，“利益集團(tuán)說(shuō)”不能對(duì)此給出邏輯一致的解釋。因此，政策性扭曲背后更加一致的原因是趕超戰(zhàn)略。（2）相反，若按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，一國(guó)的收入分配可能會(huì)逐漸改善。在這種情況下，符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)能夠創(chuàng)造大量就業(yè)崗位，農(nóng)村勞動(dòng)力可以大量進(jìn)入現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)，分享工業(yè)增長(zhǎng)的果實(shí)，經(jīng)濟(jì)容易實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。同時(shí)，由于建立起來(lái)的產(chǎn)業(yè)符合比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力，能夠?qū)崿F(xiàn)快速的利潤(rùn)積累、資本積累，并不斷提升要素稟賦。在這一過(guò)程中，資本相對(duì)于勞動(dòng)的豐富度逐漸提高，資本回報(bào)率逐漸下降，而工資不斷上升。由于富人的收入主要來(lái)自于資本收益，而窮人的收入主要來(lái)自于勞動(dòng)收益，收入分配狀況自然會(huì)逐漸得到改善。這也正是東亞經(jīng)濟(jì)在發(fā)展中能夠?qū)崿F(xiàn)“Growth with equity”的最主要原因。

如前所述，二戰(zhàn)之后，依據(jù)當(dāng)時(shí)的趕超戰(zhàn)略思想，人們普遍認(rèn)為市場(chǎng)失敗，而需要大量的政府干預(yù)來(lái)保護(hù)、補(bǔ)貼發(fā)展先進(jìn)產(chǎn)業(yè)。這樣的政策經(jīng)過(guò)二、三十年的實(shí)踐后普遍失敗，當(dāng)時(shí)大多數(shù)社會(huì)主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更是困難重重。20世紀(jì)70年代末、80年代初，在學(xué)術(shù)界、國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)、大部分發(fā)展中國(guó)家中，普遍產(chǎn)生了“資本主義勝利論”，認(rèn)為社會(huì)主義國(guó)家的失敗證明了資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的成功。在這樣的社會(huì)思潮影響下，包括世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織在內(nèi)的國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)，以及各個(gè)發(fā)展中國(guó)家政府普遍開(kāi)始倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的改革和轉(zhuǎn)型。當(dāng)時(shí)國(guó)際上普遍認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)實(shí)行市場(chǎng)制度。這一目標(biāo)是正確的，但在問(wèn)題的一些判斷上可能存在失誤。“華盛頓共識(shí)”有十個(gè)政策建議，基本目標(biāo)是政府退出、建立完善的市場(chǎng)制度，讓市場(chǎng)配置資源、讓競(jìng)爭(zhēng)決定激勵(lì)。蘇聯(lián)、東歐改革時(shí)推行的“休克療法”就是華盛頓共識(shí)的一個(gè)版本。根據(jù)華盛頓共識(shí)，休克療法的三項(xiàng)重要內(nèi)容必須在一個(gè)轉(zhuǎn)型國(guó)家內(nèi)同時(shí)施行，惟其如此，才能帶來(lái)轉(zhuǎn)型國(guó)家的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。這三項(xiàng)內(nèi)容是：（1）價(jià)格自由化，由市場(chǎng)供需決定價(jià)格，這樣才能有效引導(dǎo)社會(huì)資源配置；（2）快速私有化，只有在產(chǎn)權(quán)私有時(shí)，企業(yè)主才能積極對(duì)價(jià)格信號(hào)做出反應(yīng)；（3）政府維持財(cái)政平衡和宏觀(guān)穩(wěn)定，避免惡性通貨膨脹，這樣價(jià)格信號(hào)才能發(fā)揮作用。在理論上，休克療法是很?chē)?yán)謹(jǐn)?shù)?，同主流?jīng)濟(jì)學(xué)中有效市場(chǎng)制度所應(yīng)該具有的基本制度安排相符。在九十年代初開(kāi)始改革時(shí)，推行休克療法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾經(jīng)承諾，按照這樣的方式轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)在開(kāi)始時(shí)可能會(huì)有所下滑，但在半年、至多一年之后一定會(huì)實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)“J curve”。但事實(shí)上，實(shí)行休克療法的國(guó)家實(shí)際面臨的卻是“L curve”，有的國(guó)家經(jīng)濟(jì)下滑超過(guò)50%，長(zhǎng)期停滯，直到九十年代末才開(kāi)始好轉(zhuǎn)。事實(shí)上，不僅社會(huì)主義國(guó)家，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在舊體制下都面臨危機(jī)、并向國(guó)際貨幣基金組織貸款，而貸款條件則是按照華盛頓共識(shí)提出的方式實(shí)施改革。然而，在二十多年中，這些按照華盛頓共識(shí)改革國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效比原來(lái)還差。

從理論模型來(lái)看，休克療法的邏輯環(huán)環(huán)相扣，滴水不漏，而究其失敗原因，最重要的一點(diǎn)在于，倡導(dǎo)休克療法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家忽視了一個(gè)因素——存在于原先計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體或發(fā)展中國(guó)家內(nèi)的扭曲并不是隨機(jī)的。這些扭曲自身多是“果”，而其“因”則在于優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)不具有比較優(yōu)勢(shì)，因而，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中若不能得到保護(hù)和補(bǔ)貼就無(wú)法生存，缺乏自生能力，因此，政府必須給予其保護(hù)和補(bǔ)貼。從發(fā)展戰(zhàn)略探討發(fā)展中國(guó)家的制度扭曲，相對(duì)于從利益集團(tuán)的角度解釋?zhuān)軌蚋宄貙?duì)轉(zhuǎn)型失敗做出解釋。按照利益集團(tuán)論的說(shuō)法，扭曲只不過(guò)是利益集團(tuán)之間的利益分配、是財(cái)富轉(zhuǎn)移，因而受到保護(hù)、補(bǔ)貼的企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中應(yīng)該可以生存，休克療法也應(yīng)該能夠成功。而從發(fā)展戰(zhàn)略的角度來(lái)看，這些企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中無(wú)法生存，這也正是休克療法失敗的癥結(jié)。

由此可見(jiàn)，一種理論本身可能言之成理，但若不能解釋事物背后的原因，這種理論就經(jīng)不起推論。休克療法忽略了制度扭曲的內(nèi)生性，因而未能認(rèn)識(shí)到休克療法的三項(xiàng)內(nèi)容不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)。例如，如果僅分別推行價(jià)格自由化或私有化，不會(huì)有問(wèn)題；但若二者同時(shí)推行，則在企業(yè)沒(méi)有自生能力的情況下只可能導(dǎo)致兩種結(jié)果：或者是整個(gè)社會(huì)大崩潰，引發(fā)大量失業(yè)；或者是由政府為沒(méi)有自生能力的企業(yè)提供補(bǔ)貼。這是因?yàn)?，不具備自生能力的企業(yè)原先往往雇傭很多勞動(dòng)力，政府對(duì)其補(bǔ)貼的原因并不在于其國(guó)有性質(zhì)，而是因?yàn)樗鼈儧](méi)有自生能力。休克療法后，原來(lái)的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)沒(méi)有變化，出于以下兩個(gè)原因，政府力圖避免其破產(chǎn)并給予其保護(hù)和補(bǔ)貼：（1）這些產(chǎn)業(yè)非常先進(jìn)，對(duì)于國(guó)家的現(xiàn)代化發(fā)展很重要；（2）這些企業(yè)雇傭大量勞動(dòng)力，一旦破產(chǎn)，必將引發(fā)大量失業(yè)，進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)不安定。因而，華盛頓共識(shí)的失敗不在于目標(biāo)的失敗，而在于其對(duì)問(wèn)題的分析只看到表象，而未認(rèn)識(shí)到問(wèn)題的深層原因。

值得指出的是，私有化的情況下，政府需要提供的保護(hù)和補(bǔ)貼高于國(guó)有化情況下所需提供的數(shù)額。當(dāng)不具備自生能力的企業(yè)為國(guó)家所有時(shí)，廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理會(huì)像政府索要保護(hù)和補(bǔ)貼，但其自身并無(wú)法占有補(bǔ)貼；而在這些企業(yè)私有化之后，廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理可以名正言順地將多余的補(bǔ)貼據(jù)為己有。因此，在私有化情況下，企業(yè)所有者向政府索要保護(hù)和補(bǔ)貼的積極性更高、理由更多，而由于政府的資金不為自己所有，其向企業(yè)提供保護(hù)和補(bǔ)貼的積極性沒(méi)有變化，這樣，保護(hù)和補(bǔ)貼非減反增。20世紀(jì)90年代初的時(shí)候，大多數(shù)人并不相信這一點(diǎn)，但包括世界銀行和東歐國(guó)家所作的研究在內(nèi)的大量實(shí)證研究表明，私有化的大型企業(yè)取得的保護(hù)補(bǔ)貼比未私有化時(shí)更多。而與此同時(shí)，政府的收入在改革之后有所降低，這是因?yàn)椋趪?guó)有化情況下，國(guó)有企業(yè)的剩余屬于國(guó)家、需要上繳，而在私有化情況下，政府只能向企業(yè)征稅獲得收入，而征稅并非易事。這樣，政府只能通過(guò)大量印制鈔票來(lái)向企業(yè)提供保護(hù)和補(bǔ)貼，而這又會(huì)引發(fā)高通貨膨脹。例如，1993年、1994年，俄國(guó)的通貨膨脹曾經(jīng)超過(guò)10000％，亦即一年之內(nèi)價(jià)格上漲超過(guò)100倍，這正是當(dāng)時(shí)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤導(dǎo)致的結(jié)果。與之相對(duì)，東歐國(guó)家中表現(xiàn)最好的波蘭沒(méi)有完全實(shí)施休克療法，其國(guó)有企業(yè)基本保持國(guó)有，價(jià)格也沒(méi)有放開(kāi)。另一個(gè)表現(xiàn)較好的國(guó)家是斯洛文尼亞，該國(guó)長(zhǎng)期保持企業(yè)的國(guó)有性，在加入歐盟前

一、兩年時(shí)才開(kāi)始私有化。

中國(guó)、越南的轉(zhuǎn)型是比較成功的，這得益于它們沒(méi)有推行休克療法，而是推行了一種漸進(jìn)式、雙軌制、“摸著石頭過(guò)河”的轉(zhuǎn)型方式?？偨Y(jié)起來(lái)，這種轉(zhuǎn)型方式有如下特征：（1）并沒(méi)有要推翻社會(huì)主義制度，沒(méi)有所謂的資本主義勝利論。（2）在轉(zhuǎn)型開(kāi)始的時(shí)候，微觀(guān)主體效率低、缺乏積極性，因此要提高其積極性，要讓干得好的企業(yè)獲得更高的收入，讓干得好的工人獲得更高的收入，在城市實(shí)行利潤(rùn)留成；在農(nóng)村也要打破平均主義，實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，讓干得好的農(nóng)戶(hù)獲得更高的收入。（3）要體現(xiàn)出干好干壞的差異，就必須給微觀(guān)主體以一定的自主權(quán)，從而提高其積極性，使其生產(chǎn)靠近生產(chǎn)可能性邊界，創(chuàng)造新的物質(zhì)資料。同時(shí)，在計(jì)劃軌之外允許市場(chǎng)軌出現(xiàn)，即推行雙軌制：一方面，在價(jià)格上保持計(jì)劃價(jià)格的同時(shí)允許一部分市場(chǎng)價(jià)格的存在；另一方面，允許集體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、合資企業(yè)進(jìn)入原來(lái)受抑制的輕工業(yè)部門(mén)（投資來(lái)源于國(guó)有企業(yè)、農(nóng)民的剩余，他們?cè)趯?duì)剩余進(jìn)行投資的時(shí)候自然會(huì)追求利潤(rùn)，因而自然會(huì)投資到產(chǎn)品短缺、技術(shù)符合比較優(yōu)勢(shì)的輕工業(yè)部門(mén)）。不過(guò)，國(guó)企和農(nóng)民只有在完成政府統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)任務(wù)配額之后才能在市場(chǎng)上出售產(chǎn)品。在這種情況下，微觀(guān)主體積極性提高，微觀(guān)主體控制的資源能夠投資于符合比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)，因而資源配置效率逐漸提高，計(jì)劃軌的比重也逐漸減小。當(dāng)一個(gè)部門(mén)絕大多數(shù)產(chǎn)品由市場(chǎng)配置的時(shí)候，政府可以把價(jià)格放開(kāi)，使之完全由市場(chǎng)配置。

漸進(jìn)式改革的結(jié)果體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：（1）沒(méi)有自生能力的企業(yè)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中繼續(xù)得到保護(hù)，所以不會(huì)崩潰；（2）微觀(guān)主體的積極性提高后，資源越來(lái)越多地流動(dòng)到符合比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)發(fā)展。這正是中國(guó)、越南轉(zhuǎn)型較為成功的原因。除中國(guó)、越南之外，智利、毛里求斯等一些曾經(jīng)推行趕超戰(zhàn)略的非社會(huì)主義國(guó)家在70年代之后的改革也很有效率，它們?cè)纫灿杏?jì)劃部門(mén)，在轉(zhuǎn)型時(shí)同樣推行雙軌制，在很大程度上限制競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)的進(jìn)口，但通過(guò)設(shè)立出口加工區(qū)等方式鼓勵(lì)出口，取得了很好的成效（智利是拉丁美洲表現(xiàn)最好的國(guó)家，而毛里求斯是非洲表現(xiàn)最好的國(guó)家）。據(jù)智利央行行長(zhǎng)稱(chēng)，智利轉(zhuǎn)型的成功依靠的是嘗試（亦即中國(guó)所講的“摸著石頭過(guò)河”），在存在機(jī)會(huì)的地方推動(dòng)改革。

我在六篇文章中用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)模型對(duì)這一整套理論構(gòu)架給出了證明：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定；若制度安排中的發(fā)展目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相違背，則必然會(huì)同時(shí)存在一系列扭曲；扭曲存在的情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較慢，不能實(shí)現(xiàn)收斂，收入分配不平等；政策性負(fù)擔(dān)是預(yù)算軟約束背后的原因，如果不消除政策性負(fù)擔(dān)，私有化情況下政府需要給予不具備自生能力的企業(yè)更多的補(bǔ)貼；雙軌制轉(zhuǎn)型是相對(duì)更為有效的轉(zhuǎn)型方式。

以下從經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證的角度探討這一理論。我使用TCI（技術(shù)選擇指數(shù)）來(lái)衡量一國(guó)的趕超程度。違背比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)模式的基本特征是：制造業(yè)實(shí)際的資本勞動(dòng)投入比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他部門(mén)，據(jù)此，可以根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，構(gòu)造兩種度量生產(chǎn)模式的指標(biāo)：（1）第一種指標(biāo)是制造業(yè)部門(mén)的人均資本密集度與整個(gè)國(guó)家的人均資本密集度的比值。一國(guó)的趕超程度越高，制造業(yè)部門(mén)人均資本密集度越大，此TCI指標(biāo)的值也越大。（2）第二種指標(biāo)是制造業(yè)部門(mén)人均產(chǎn)出與整個(gè)國(guó)家人均產(chǎn)出的比值。趕超程度越高，制造業(yè)部門(mén)工人越少，價(jià)格相對(duì)越高，因而制造業(yè)人均產(chǎn)出相對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的人均產(chǎn)出而言更高，此TCI指標(biāo)的值也越大。

一國(guó)的政府干預(yù)程度反映在如下方面：（1）一是黑市狀況，從20世紀(jì)60年代到90年代的數(shù)據(jù)可以看出，趕超程度越高，黑市價(jià)格與官方價(jià)格的差價(jià)越高。（2）二是經(jīng)濟(jì)自由度，趕超程度越高，政府批準(zhǔn)微觀(guān)主體進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)所需的程序越多、時(shí)間越長(zhǎng)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)度越高，經(jīng)濟(jì)越不自由。（3）趕超程度越高的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效越差，這是使用1962年到1999年間60多個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，分別借助上述兩種TCI指標(biāo)做計(jì)量分析得到的結(jié)果。結(jié)果顯示，在分別用兩種TCI指標(biāo)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的時(shí)候，TCI指標(biāo)的系數(shù)均顯著為負(fù)，表明趕超程度越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度越慢。

接下來(lái)探討轉(zhuǎn)型方式的影響。如果按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，可以預(yù)期勞動(dòng)密集部門(mén)有較快的發(fā)展，而若推行休克療法，則大量資源被用于補(bǔ)貼沒(méi)有自生能力的企業(yè)，導(dǎo)致勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展較慢。用這兩個(gè)趕超指標(biāo)的差衡量改革方式同雙軌制改革的接近程度，結(jié)果表明，越接近雙軌制改革，轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度越快，基本同理論預(yù)期相符。

需要指出的是，每個(gè)人都會(huì)受到社會(huì)思潮的影響，而東亞經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)人在20世紀(jì)50年代、60年代之所以沒(méi)有推行趕超戰(zhàn)略，中國(guó)、越南的領(lǐng)導(dǎo)人在20世紀(jì)80年代、90年代之所以選擇了漸進(jìn)式改革方式，有較大的運(yùn)氣成分。

在20世紀(jì)50年代、60年代，所有國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人都具有同樣的目標(biāo)——在自己的領(lǐng)導(dǎo)下將國(guó)家領(lǐng)向現(xiàn)代化，而發(fā)展先進(jìn)產(chǎn)業(yè)就是實(shí)現(xiàn)國(guó)家現(xiàn)代化的必經(jīng)之路，東亞新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)人在當(dāng)時(shí)也不例外。但是，趕超戰(zhàn)略效率低，需要有很大的可動(dòng)員的資源來(lái)支持，其可維持的時(shí)間長(zhǎng)短和程度深淺取決于人均自然資源的豐富程度和人口規(guī)模的大小，人均自然資源越豐富、人口規(guī)模越大，能夠動(dòng)員的時(shí)間就越長(zhǎng)，資源的動(dòng)員也越容易。然而，東亞經(jīng)濟(jì)的人均資源短缺，人口規(guī)模相對(duì)小，這是其推行趕超戰(zhàn)略的不利條件。例如，臺(tái)灣在20世紀(jì)50年代曾經(jīng)試圖推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，但第二年就出現(xiàn)了由補(bǔ)貼造成的政府財(cái)政赤字以及隨之而來(lái)的惡性通貨膨脹，因而難以維系。此后，盡管政府提倡重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，但由于政府不提供保護(hù)補(bǔ)貼，企業(yè)只能進(jìn)入到符合比較優(yōu)勢(shì)、有自生能力的部門(mén)，并因此一步步按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。韓國(guó)也出現(xiàn)過(guò)類(lèi)似的情況。20世紀(jì)60年代樸正熙執(zhí)政時(shí)，為了維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，曾一度發(fā)展勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，之后在1973年推出重機(jī)械制造業(yè)、重化工產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展政策，但繼而引發(fā)了1973、1974的惡性通貨膨脹（通貨膨脹率超過(guò)20％），政府雖然表面上未放棄該政策，但為企業(yè)提供的保護(hù)補(bǔ)貼越來(lái)越少。這一政策在樸正熙于1979年遭暗殺后基本被放棄，韓國(guó)大財(cái)團(tuán)在沒(méi)有政府補(bǔ)貼的情況下只能回到勞動(dòng)力較為密集的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。新加坡、香港更是如此，因?yàn)楦髯缘慕?jīng)濟(jì)體內(nèi)只有幾百萬(wàn)人口，不可能發(fā)展重工業(yè)。由此可見(jiàn)，東亞新興經(jīng)濟(jì)按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展在很大程度上是因?yàn)橘Y源所限。

資源約束的影響在中國(guó)長(zhǎng)期的文化思想中也有所體現(xiàn)。在中國(guó)歷史上很長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，人均資源都非常有限。前現(xiàn)代社會(huì)的中國(guó)相對(duì)西方而言發(fā)展程度固然更高，但事實(shí)上每個(gè)人都接近饑餓的邊緣。因而，中國(guó)文化長(zhǎng)期強(qiáng)調(diào)實(shí)用主義、實(shí)事求是。從儒家講的“中庸”到毛澤東的“實(shí)事求是”、鄧小平的“解放思想”，再到現(xiàn)在的“與時(shí)俱進(jìn)”，都體現(xiàn)了不追求簡(jiǎn)單完美的意識(shí)形態(tài)、不受教條主義影響、根據(jù)現(xiàn)實(shí)調(diào)整政策的文化傳統(tǒng)。而中國(guó)、越南從70年代末開(kāi)始轉(zhuǎn)型，之所以采取雙軌制、漸進(jìn)式的轉(zhuǎn)型方式，還受到政治因素的限制。中國(guó)和越南的轉(zhuǎn)型多為第一代領(lǐng)導(dǎo)人所推動(dòng)，而在東方權(quán)威主義的社會(huì)中，領(lǐng)導(dǎo)人的權(quán)威來(lái)自于其所能夠給老百姓帶來(lái)的好處，來(lái)自于其所推行的政策的正確性。由于第一代領(lǐng)導(dǎo)人同時(shí)也是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)者，其不能、也很難完全否定計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，只能對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)進(jìn)行“摸著石頭過(guò)河”式的修修補(bǔ)補(bǔ)。

現(xiàn)在，按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展已成為共識(shí)。但是，中國(guó)的改革經(jīng)驗(yàn)是否可以為其他轉(zhuǎn)型中國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家所借鑒？需要注意的是，蘇聯(lián)、東歐在20世紀(jì)80年代也曾經(jīng)推行漸進(jìn)式改革，但沒(méi)有成功。漸進(jìn)式改革成功與否也同實(shí)施方法、方式有關(guān)。蘇聯(lián)、東歐的改革與中國(guó)、越南的改革存在以下幾方面的根本差異：第一，蘇聯(lián)、東歐在改革的時(shí)候，沒(méi)有給予企業(yè)定價(jià)權(quán)，仍由國(guó)家完全控制價(jià)格，而在中國(guó)，計(jì)劃內(nèi)的價(jià)格由國(guó)家制定，計(jì)劃外的價(jià)格由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)制定，其間存在很大的差異。微觀(guān)主體會(huì)對(duì)邊際價(jià)格做出反應(yīng)，蘇聯(lián)、東歐企業(yè)面臨的產(chǎn)品邊際價(jià)格低，因而對(duì)邊際價(jià)格做出反應(yīng)的積極性低，而中國(guó)和越南的企業(yè)對(duì)邊際價(jià)格做出反應(yīng)的積極性高。第二，在蘇聯(lián)和東歐，原來(lái)受抑制的輕工業(yè)部門(mén)準(zhǔn)入障礙很多，資源配置效率難以得到改善。而中國(guó)則鼓勵(lì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、三資經(jīng)濟(jì)等進(jìn)入輕工業(yè)部門(mén)，從而提高了微觀(guān)主體的積極性和資源配置效率。第三，蘇聯(lián)、東歐給予企業(yè)的自主權(quán)是制定工資的權(quán)利，在這樣的情況下，廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理自然傾向于制定很高的工資率，從而引發(fā)工資膨脹。而在中國(guó)和越南，雖然推行了利潤(rùn)留成制，但企業(yè)的工資總額受到限制，因而沒(méi)有工資帶來(lái)的通貨膨脹。第四，在蘇聯(lián)和東歐，工資上漲引發(fā)了市場(chǎng)需求的增加，因而增加了短缺，俄國(guó)、波蘭、匈牙利都曾通過(guò)大量借外債、大量進(jìn)口而滿(mǎn)足消費(fèi)者需求，國(guó)家負(fù)債大大提高，難以持續(xù)。與之相對(duì)，在中國(guó)和越南，工資增長(zhǎng)不多，而資源配置得到改善，生產(chǎn)效率提高，市場(chǎng)豐富程度大大提高，出口持續(xù)增加，外貿(mào)盈余增加，國(guó)家宏觀(guān)穩(wěn)定性越來(lái)越好。

由此可見(jiàn)，同樣是漸進(jìn)式改革，改革成效還依賴(lài)于具體的操作方式。中國(guó)、越南、東亞的改革對(duì)于其他轉(zhuǎn)型國(guó)家具有以下借鑒意義：第一，政府應(yīng)該采取措施，實(shí)施多勞多得制，提高微觀(guān)主體積極性。第二，因?yàn)橛幸淮笈鷽](méi)有自生能力的企業(yè)需要獲得保護(hù)和補(bǔ)貼，在條件沒(méi)有改變前不能減少補(bǔ)貼，但要放開(kāi)原先受抑制的部門(mén)，因而要在資源配置上實(shí)施雙軌制，并進(jìn)而需要在價(jià)格上實(shí)施雙軌制。第三，微觀(guān)主體效率提高后，如果原先雙軌中政府配置的比重越來(lái)越低，則雙軌向市場(chǎng)單軌的轉(zhuǎn)變時(shí)機(jī)已成熟，在這個(gè)過(guò)程中，政府的法律制度等方面需要不斷完善。這樣，就可以分幾步“跳過(guò)”一個(gè)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的“鴻溝”?？偨Y(jié)講座的所有內(nèi)容，可以得到以下結(jié)論：第一，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)（工業(yè)革命后的經(jīng)濟(jì)）而言，技術(shù)升級(jí)對(duì)于任何一個(gè)國(guó)家、社會(huì)而言都是其經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的最重要?jiǎng)恿?。如果沒(méi)有技術(shù)的不斷變遷，經(jīng)濟(jì)必然停滯。

第二，思想、認(rèn)識(shí)、社會(huì)思潮，是決定一個(gè)國(guó)家、尤其是發(fā)展中國(guó)家能否利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)取得經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的最主要原因。如果一個(gè)國(guó)家對(duì)落后背后的真正原因（要素稟賦結(jié)構(gòu)）有足夠的認(rèn)識(shí)，并據(jù)此制定政策，就能夠充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

第三，對(duì)發(fā)展中國(guó)家，政府是最重要的制度安排。每個(gè)國(guó)家的公民的身份先天給定、無(wú)法選擇，而政府擁有強(qiáng)制力，其政策的正確與否決定這個(gè)國(guó)家的制度安排是否有效率。

第四，一個(gè)國(guó)家的要素稟賦是該國(guó)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)選擇的最重要限制。在任何一個(gè)給定的時(shí)點(diǎn)，要素稟賦給定，決定了該時(shí)點(diǎn)社會(huì)的總預(yù)算。要素稟賦結(jié)構(gòu)決定一個(gè)國(guó)家資本、勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格，從而決定了這個(gè)國(guó)家在開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中最有效率的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇。

第五，對(duì)一個(gè)國(guó)家的發(fā)展而言，按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展是最重要的經(jīng)濟(jì)原則。惟其如此，才能形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，落后國(guó)家也才能充分利用比較優(yōu)勢(shì)。

第六，企業(yè)的自生能力在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)中尚未得到認(rèn)真研討，但這是了解一個(gè)發(fā)展中國(guó)家制度扭曲的最重要概念。大部分制度扭曲都是為了保護(hù)由錯(cuò)誤戰(zhàn)略造成的、沒(méi)有自生能力的企業(yè)而形成的。

最后，在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，要實(shí)事求是、解放思想、與時(shí)俱進(jìn)。對(duì)于一個(gè)發(fā)展中國(guó)家、轉(zhuǎn)型中國(guó)家，如果能夠根據(jù)實(shí)際情況選擇轉(zhuǎn)型路徑，則即使在非常弱的制度框架之下，也有可能取得經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。

我是一個(gè)樂(lè)觀(guān)主義者，我認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的貧窮并不是命運(yùn)。如劉易斯所講，所有的國(guó)家都有機(jī)會(huì)。如果它們有勇氣抓住自己的機(jī)會(huì)，有好的領(lǐng)導(dǎo)和政府，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間引入適當(dāng)?shù)恼?，那么這個(gè)國(guó)家基本可以如五十年代的東亞、八十年代的中國(guó)和越南那樣突然實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的起飛。當(dāng)然，政府領(lǐng)導(dǎo)人需要有勇氣和正確地認(rèn)識(shí)做出發(fā)展決策。東亞經(jīng)濟(jì)和中國(guó)、越南的成功既有運(yùn)氣的成分，也有必然的成分，但如恩格斯所言，自由在于根據(jù)對(duì)自然界的必然性的認(rèn)識(shí)來(lái)支配我們自己和外部自然界，亦即要在作決策時(shí)認(rèn)識(shí)到所要決策的事物背后的因和果。

希望馬歇爾講座能讓我們對(duì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型問(wèn)題有深入的了解，完成由必然王國(guó)向自由王國(guó)的飛躍！

第五篇：林毅夫：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的山東經(jīng)驗(yàn)

林毅夫：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化與“山東經(jīng)驗(yàn)”

進(jìn)入專(zhuān)題： 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化

● 林毅夫（進(jìn)入專(zhuān)欄）

中國(guó)的改革是從農(nóng)村開(kāi)始的。在1978年和1984年間，農(nóng)村發(fā)展取得了巨大的成功，農(nóng)業(yè)的年平均增長(zhǎng)速度7.9%，種植業(yè)達(dá)到5.9%，糧食增產(chǎn)每年達(dá)到4.8%。農(nóng)民的收入增長(zhǎng)也很快，平均每年達(dá)到13.9%。而當(dāng)時(shí)城市居民收入平均每年增長(zhǎng)8%。這是一個(gè)農(nóng)業(yè)大發(fā)展，農(nóng)民收入快速增加，城鄉(xiāng)差距明顯縮小的階段。在這個(gè)階段，農(nóng)民很高興；農(nóng)村提供的產(chǎn)品很豐富，城里的人也很高興；糧食增長(zhǎng)很多，政府也很高興。農(nóng)村改革的成功解決了中國(guó)的吃飯問(wèn)題，建立了現(xiàn)在所講的糧食生產(chǎn)基本自足、豐年有余的格局。

在農(nóng)村改革成功的基礎(chǔ)上，中國(guó)改革進(jìn)入了第二階段，即把以市場(chǎng)為導(dǎo)向的改革推向城市，這使得中國(guó)的整體經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了高速發(fā)展時(shí)期。過(guò)去的26年里，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值平均每年增長(zhǎng)9.4%，是全世界在這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的國(guó)家，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于1978年改革之初提出的20年翻兩番，平均每年增長(zhǎng)速度7%的目標(biāo)。

雖然在這一時(shí)期，整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得巨大的成功，但是農(nóng)村問(wèn)題在90年代末以后又開(kāi)始引起高度關(guān)注，所謂“三農(nóng)”問(wèn)題里談到的農(nóng)村真窮、農(nóng)民真苦、農(nóng)業(yè)真危險(xiǎn)。城鄉(xiāng)收入差距從1978年到1984年是在縮小，但是1984年以后，城鄉(xiāng)收入之間的差距擴(kuò)大。1978年城鄉(xiāng)收入差距是2.6：1，現(xiàn)在是3.2：1。城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大，農(nóng)村收入增長(zhǎng)長(zhǎng)期停滯，引起社會(huì)的高度關(guān)注。胡錦濤總書(shū)記、溫家寶總理上臺(tái)以后，提出把農(nóng)村的工作作為全黨工作的重中之重，采取一系列的新措施，比如對(duì)農(nóng)村實(shí)行多予、少取、放活，對(duì)糧食生產(chǎn)進(jìn)行直補(bǔ)，增加對(duì)農(nóng)村教育的投入等等。而在十六屆五中全會(huì)上剛剛通過(guò)的“十一五”規(guī)劃建議又提出了建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村。

解決中國(guó)的“三農(nóng)”問(wèn)題，一種思路是農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移。因?yàn)橹袊?guó)只有大量減少農(nóng)村勞動(dòng)力，才有辦法使農(nóng)村里面的農(nóng)民收入大量提高，并且逐步縮小城鄉(xiāng)差距。農(nóng)民的轉(zhuǎn)移當(dāng)然涉及到戶(hù)籍制度等一系列問(wèn)題，更重要的是在城市里面如何發(fā)展。如果城市工業(yè)部門(mén)，特別是中小企業(yè)，多發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，就能更多地吸納農(nóng)村勞動(dòng)力。

另一種思路就是提高農(nóng)村內(nèi)部的勞動(dòng)力的收入。為此，必須提高農(nóng)村勞動(dòng)力的素質(zhì)和教育水平，這一方面是農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到城市后適應(yīng)城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)工作的要求，另一方面也是在農(nóng)村內(nèi)部掌握隨市場(chǎng)需求變化而不斷發(fā)展的農(nóng)業(yè)科技的要求。除此之外，留在農(nóng)村里面的基本上是小農(nóng)戶(hù)，而他們要進(jìn)入的市場(chǎng)基本上是大市場(chǎng)。如何解決小農(nóng)戶(hù)和大市場(chǎng)之間的連接問(wèn)題？山東省從90年代開(kāi)始實(shí)行的“公司＋農(nóng)戶(hù)”的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是一個(gè)很好的參考模式。山東早在1993年就提出了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的政策導(dǎo)向。十幾年來(lái)，成效非常顯著，表現(xiàn)在幾方面：第一，確實(shí)解決了小農(nóng)戶(hù)和大市場(chǎng)的矛盾，而且利用產(chǎn)業(yè)化組織的方式，充分利用國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)。根據(jù)山東省提供的資料，該省農(nóng)作物面積的43%，牲畜出欄的23%，禽類(lèi)出欄的84.7%，水產(chǎn)的21.9%是經(jīng)過(guò) “公司＋農(nóng)戶(hù)”的產(chǎn)業(yè)化組織方式生產(chǎn)和銷(xiāo)售的。全省農(nóng)戶(hù)當(dāng)中55.1%參加各種不同形式的公司化組織。在高度的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織之下，山東的農(nóng)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)都取得很好的成績(jī)。比如山東壽光的蔬菜在北京的市場(chǎng)占有率達(dá)到30%左右，山東出產(chǎn)的花生油在北京的市場(chǎng)占有率更是達(dá)到40%。除了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)之外，在國(guó)際市場(chǎng)也有很多成就，比如以外貿(mào)為主的諸城，一年的產(chǎn)值達(dá)到50億人民幣。

第二，山東靠產(chǎn)業(yè)化的方式，有效地推動(dòng)了科技進(jìn)步。過(guò)去在集體經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，科技組織基本上由政府指導(dǎo)，載體也比較完整。進(jìn)入到家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制以后，尤其是改革推向城市以后，農(nóng)村的科技體系出現(xiàn)所謂“網(wǎng)破人散”的情形。而隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，只

有不斷提高科技水平，才能夠在競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中取勝。山東省通過(guò)產(chǎn)業(yè)化，尤其是“公司＋農(nóng)戶(hù)”的方式使公司本身就變成了新的科技載體。比如像農(nóng)大、九連、壽光等企業(yè)，積極引進(jìn)各種先進(jìn)技術(shù)，并結(jié)合來(lái)自國(guó)內(nèi)的高校甚至國(guó)外的最新成果，成效非常顯著。更另人驚訝的就是他們還進(jìn)行了不少自主創(chuàng)新。比如魯花在生產(chǎn)花生油上就研究出一個(gè)純物理壓榨工藝，使花生油的出油率和品質(zhì)大大提高，生產(chǎn)的花生油質(zhì)量可以說(shuō)在全世界是最高的。另外一個(gè)叫“得利斯”的企業(yè)利用當(dāng)?shù)亟凶觥叭R蕪黑”的優(yōu)良豬種，再引進(jìn)國(guó)外的新品種，培育出新的豬種，叫“歐德萊”，它的瘦肉率可以達(dá)到59%到60%之間，在市場(chǎng)上非常受歡迎，有效解決了市場(chǎng)和科技兩方面的要求。

第三，山東農(nóng)戶(hù)通過(guò)合作化組織，收入顯著提高。在加入產(chǎn)業(yè)化組織以后，山東農(nóng)戶(hù)的平均收入增長(zhǎng)在2004年達(dá)到797元。山東農(nóng)民人均純收入在2004年是3507元，797元相當(dāng)于22%。山東在改革開(kāi)放之初，農(nóng)村收入在全國(guó)排名是靠后的。1978年全國(guó)農(nóng)民的人均純收入是133塊，山東當(dāng)年只有101塊，比全國(guó)的水平低了24.3%。當(dāng)時(shí)山東排名是全國(guó)29個(gè)省市的第24名。到了2004年，全國(guó)的農(nóng)村人均純收入是2936塊錢(qián)，山東是3507塊錢(qián)，比全國(guó)高了19.4%，全國(guó)排名第7名。尤其在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展相對(duì)比較好的地區(qū)，比如山東壽光，在2004年，農(nóng)民人均純收入達(dá)到5016塊錢(qián)。這個(gè)水平相當(dāng)于天津這個(gè)靠近北京的直轄市的農(nóng)民的人均純收入。即使是山東比較落后的地區(qū)，比如德州，在2004年的人均純收入也達(dá)到3380塊錢(qián)，比全國(guó)的2936塊還高了15%，這些都是非常顯著的成績(jī)。

第四，山東通過(guò)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化比較好地促進(jìn)了農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，推動(dòng)城鎮(zhèn)化建設(shè)和各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展，對(duì)和諧社會(huì)的構(gòu)建做出了貢獻(xiàn)。比如山東濰坊有“三變”，農(nóng)民變職工、農(nóng)民變民工、農(nóng)民變市民。煙臺(tái)提出“三集中”，農(nóng)戶(hù)向企業(yè)集中、企業(yè)向園區(qū)集中、園區(qū)向縣城集中。而且在“公司＋農(nóng)戶(hù)”的方式下，產(chǎn)品要進(jìn)入市場(chǎng)，就必須適應(yīng)市場(chǎng)的需要，不斷的進(jìn)行各方面的調(diào)整，這就加強(qiáng)了農(nóng)民的市場(chǎng)觀(guān)念。同時(shí)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中，要重視品質(zhì)，所以在各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)品質(zhì)的要求都有所提高?！肮荆r(nóng)戶(hù)”的不少龍頭企業(yè)為了鞏固自己的基地，把利潤(rùn)一部分反哺給農(nóng)民。由于這些舉措，山東農(nóng)民上訪(fǎng)的情形非常少，確實(shí)對(duì)和諧社會(huì)的建設(shè)作出了貢獻(xiàn)。

從山東這些成就可以歸納出對(duì)全國(guó)各個(gè)地區(qū)在推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化方面作為借鑒的幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)：

第一，要推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化成功，第一個(gè)原則是以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以龍頭企業(yè)為載體，動(dòng)員各方面的資源，發(fā)揮各個(gè)地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)，依靠科技形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中，只有產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)才能形成價(jià)值。而這個(gè)市場(chǎng)不僅是當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)，而且從一開(kāi)始就應(yīng)該著眼于國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)。比如山東壽光蔬菜成功的關(guān)鍵就在于一開(kāi)始就針對(duì)北京在冬天蔬菜非常少的特性，生產(chǎn)反季節(jié)的蔬菜。同時(shí)，為了進(jìn)入北京，想方設(shè)法建設(shè)所謂“綠色通道”，把壽光蔬菜運(yùn)到北京來(lái)。另外就是諸城外貿(mào)，靠養(yǎng)雞方面的優(yōu)勢(shì)，一開(kāi)始就以進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)為主要目標(biāo)，最后取得了成功。山東農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化一開(kāi)始就抓住了龍頭企業(yè)這個(gè)載體，這是解決小農(nóng)戶(hù)要進(jìn)入大市場(chǎng)的一個(gè)關(guān)鍵。山東省按照江總書(shū)記總結(jié)的扶持產(chǎn)業(yè)化就是扶持農(nóng)業(yè)，扶持龍頭企業(yè)就是扶持農(nóng)民的思路來(lái)解決進(jìn)入市場(chǎng)的載體問(wèn)題。各個(gè)地方也有不同經(jīng)驗(yàn)。第一，引進(jìn)洋龍頭，比如蘭溪；第二，培育新龍頭，由當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)民企業(yè)家形成新的農(nóng)戶(hù)企業(yè)；第三，做大新龍頭；第四，掛靠強(qiáng)龍頭，如果有外地的龍頭企業(yè)做得非常好，那就掛靠它。要發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，不管是從、農(nóng)戶(hù)還是企業(yè)，都會(huì)有新的資金需求，而國(guó)內(nèi)的金融體系還不太能夠滿(mǎn)足龍頭企業(yè)或者農(nóng)戶(hù)的資金需求，因此就需要以非常開(kāi)放的態(tài)度動(dòng)員各方的資源。在解決這個(gè)問(wèn)題的時(shí)候，萊陽(yáng)的經(jīng)驗(yàn)很值得借鑒，他們提出“五個(gè)一點(diǎn)”，就是政府補(bǔ)一點(diǎn)、企業(yè)籌一點(diǎn)、外資引一點(diǎn)、銀行貸一點(diǎn)、農(nóng)戶(hù)出一點(diǎn)。山東很重視發(fā)揮地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)。山東各個(gè)地方的龍頭企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)容是不太一樣的。濰坊地區(qū)有壽光和諸城，壽光主要是種蔬菜，諸城主要是養(yǎng)殖業(yè)；青島主要是蘋(píng)果、海鮮，萊陽(yáng)主要就是花生、油料。各個(gè)地方

利用當(dāng)?shù)氐谋容^優(yōu)勢(shì)，形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)群，這將大大提高在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)的各地、各省都能生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，山東的農(nóng)產(chǎn)品能在全國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中勝出，而且還要進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，很重要的就是他們?cè)诶玫貐^(qū)比較優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，不斷引進(jìn)科技成分，提高產(chǎn)品的質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力。比如壽光，最大的成功就是比較早的利用塑料大棚技術(shù)，在冬天的時(shí)候生產(chǎn)反季節(jié)蔬菜。而當(dāng)塑料大棚這個(gè)技術(shù)在全國(guó)各地普及的時(shí)候，壽光就開(kāi)始引進(jìn)一些新的蔬菜品種，北京市場(chǎng)上的很多蔬菜都是十多年前沒(méi)有見(jiàn)過(guò)的，有些是從臺(tái)灣引進(jìn)，有些是從歐洲引進(jìn)的。這是壽光取得成功的關(guān)鍵。

第二，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的組織方面，山東采用的是靈活多樣而不是一刀切的方式。首先是根據(jù)各種不同產(chǎn)品的特性找出最合適的組織方式。比如壽光是生產(chǎn)蔬菜，而且是反季節(jié)蔬菜，這種反季節(jié)蔬菜必須是非常新鮮的，既然要非常新鮮，中間環(huán)節(jié)就必須少。所以壽光基本上采用“農(nóng)戶(hù)＋批發(fā)市場(chǎng)”的方式，蔬菜直接運(yùn)到北京的批發(fā)市場(chǎng)。而以禽類(lèi)加工、花生油加工為主的地區(qū)就是“公司＋農(nóng)戶(hù)”的方式，因?yàn)榧庸ば枰簧俚臋C(jī)器設(shè)備投入，農(nóng)戶(hù)沒(méi)辦法做，市場(chǎng)也沒(méi)辦法提供。山東在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化上作到了與時(shí)俱進(jìn)，不斷根據(jù)產(chǎn)品市場(chǎng)的特性和要求，變化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的組織方式。最早農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化作為一個(gè)政策被提出，是為解決小農(nóng)戶(hù)和大市場(chǎng)之間的矛盾。所以當(dāng)時(shí)提出的是“公司＋農(nóng)戶(hù)”模式。但是在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)碰上了綠色壁壘之后，為了提高產(chǎn)品安全以打通綠色壁壘，就必須在生產(chǎn)過(guò)程當(dāng)中實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，而要標(biāo)準(zhǔn)化管理就必須形成規(guī)?；Ｒ虼?，就由原來(lái)的“公司＋農(nóng)戶(hù)”模式變成“公司＋基地＋農(nóng)戶(hù)”模式，按照標(biāo)準(zhǔn)化的方式來(lái)嚴(yán)格管理每一個(gè)環(huán)節(jié)。農(nóng)戶(hù)越來(lái)越多了，公司要去管理這么多農(nóng)戶(hù)，跟這么多農(nóng)戶(hù)打交道，交易成本就很高，所以就演變?yōu)椤肮荆献鹘M織”模式——由合作組織把農(nóng)戶(hù)先組織起來(lái)，然后再形成基地。最后就變成“公司＋合作組織＋基地＋農(nóng)戶(hù)”模式。另外，隨著技術(shù)的變化，產(chǎn)品也在變化。比如現(xiàn)在引進(jìn)的蔬菜冷凍技術(shù)，需要有很大的投入，那就需要公司。所以在壽光在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)時(shí)就演化出新的“公司＋農(nóng)戶(hù)”的方式。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的組織過(guò)程當(dāng)中，建立基地對(duì)土地規(guī)模的要求很大，而跟千家萬(wàn)戶(hù)的農(nóng)戶(hù)解決土地問(wèn)題也很麻煩，所以現(xiàn)在演變出“公司＋股份合作＋基地＋農(nóng)戶(hù)”的模式。在山東，同樣是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化合作組織這樣一個(gè)大的帽子下，形成壽光模式、諸城模式等等，而且每個(gè)模式內(nèi)部都在不斷變化。靈活多樣、與時(shí)俱進(jìn)是山東能夠取得成功的關(guān)鍵因素。第三，政府和市場(chǎng)的關(guān)系處理的比較好。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程當(dāng)中，當(dāng)然必須以市場(chǎng)為導(dǎo)向，但是在很多環(huán)節(jié)上還是需要政府來(lái)推動(dòng)，需要政府來(lái)創(chuàng)造條件。比如說(shuō)壽光的蔬菜，要運(yùn)到北京來(lái)，時(shí)間相當(dāng)長(zhǎng)，于是壽光當(dāng)?shù)卣拖敕皆O(shè)法跟北京市市政府達(dá)成協(xié)議創(chuàng)造了所謂的“綠色通道”。前面提到的資金問(wèn)題等等，在很多方面都需要政府支持。山東政府的目標(biāo)非常清楚，就是為了增加農(nóng)民的收入，也清楚必須有一個(gè)載體，就是龍頭企業(yè)。政府也非常清楚，它的角色是提供服務(wù)、創(chuàng)造條件，但并不是代替企業(yè)做決策。它提供條件，創(chuàng)造進(jìn)入市場(chǎng)的條件，但并不是提供保護(hù)，確實(shí)做到了政府搭臺(tái)、企業(yè)唱戲這樣一個(gè)原則?？偟膩?lái)講，要增加農(nóng)民收入，縮小城鄉(xiāng)差距，還是一個(gè)相當(dāng)漫長(zhǎng)的道路。因?yàn)楝F(xiàn)在城鄉(xiāng)收入差距，城鄉(xiāng)生活水平的差距確實(shí)很大。但是新的形勢(shì)也提供了很多新的機(jī)會(huì)。展望中國(guó)未來(lái)十年、二十年維持8%到10%這樣的高速增長(zhǎng)絕對(duì)沒(méi)問(wèn)題。隨著收入的增長(zhǎng)，對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品的需求，特別是蔬菜與水果、畜產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品加工的需求是比較高的。而且這些都是勞動(dòng)密集型的農(nóng)產(chǎn)品，會(huì)給農(nóng)民帶來(lái)很多附加價(jià)值。第二個(gè)機(jī)遇就是WTO。中國(guó)加入WTO為農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，提供了有利的條件。雖然由于土地稀缺，我國(guó)在糧食方面的比較優(yōu)勢(shì)很低。但是勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品，比如蔬菜、水果、畜產(chǎn)品等，是很有競(jìng)爭(zhēng)力的。日本、韓國(guó)、美國(guó)、歐洲等地的老百姓家里吃的蔬菜絕大部分是中國(guó)生產(chǎn)的。目前國(guó)際貿(mào)易的大趨勢(shì)就是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化，這就給中國(guó)在勞動(dòng)密集型農(nóng)產(chǎn)品出口的擴(kuò)大提供了空間。要抓住這個(gè)機(jī)會(huì)，就必須解決小農(nóng)戶(hù)和大市場(chǎng)之間的矛盾。同時(shí)國(guó)內(nèi)隨著收入水平的提高，對(duì)食品安全的要求將逐步跟國(guó)際接軌，在食品安全要求提高的機(jī)遇與挑戰(zhàn)面前，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化相當(dāng)關(guān)鍵。綠

色壁壘實(shí)際上是一個(gè)機(jī)會(huì)，因?yàn)樵跐M(mǎn)足食品安全要求以后，出口反而會(huì)更順利。如果全國(guó)各地在農(nóng)產(chǎn)品需求增加，食品安全要求提高，國(guó)際市場(chǎng)更為開(kāi)放的形勢(shì)下，能夠充分利用這個(gè)機(jī)遇，大力推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，無(wú)疑將對(duì)農(nóng)民收入的提高和城鄉(xiāng)收入差距的縮小作出巨大的貢獻(xiàn)。

根據(jù)2005年11月12日在北京舉行的中國(guó)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村形勢(shì)報(bào)告會(huì)上的報(bào)告，由石拓協(xié)助整理成文。